财通中证香港红利等权投资指数型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019年12月7日公告)
2019-12-07 文字大小 【 】 【打印
            
基金管理人:财通基金管理有限公司
基金托管人:中国农业银行股份有限公司
重要提示
本基金经2018年11月09日中国证券监督管理委员会证监许可
[2018]1818号文准予注册募集。本基金基金合同于2019年4月26日正式生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书
经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集申请的注册,并不表明其对
本基金的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风
险。
投资有风险,投资者认购或申购本基金时应认真阅读本招募说明书,全
面认识本基金产品的风险收益特征,充分考虑投资者自身的风险承受能力,
并对于认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为做出独立决策。
基金管理人提醒投资者基金投资要承担相应风险,包括市场风险、管理风险、
估值风险、流动性风险、本基金的特定风险和其他风险等。本基金为股票型
基金,预期风险与预期收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。
同时,本基金为指数型基金,主要采用完全复制法跟踪标的指数的表现,具
有与标的指数以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。本基金
主要投资内地与香港股票市场交易互联互通机制试点允许买卖的规定范围
内的香港联合交易所上市的股票,将面临港股通交易机制下因投资环境、投
资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险,具体详见本招募说
明书中“风险揭示”章节。基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投
资者根据所持有的基金份额享受基金收益,同时承担相应的投资风险。
基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资
决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业
绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、
谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证本基金一定盈利,也不保证
最低收益。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基
金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金
合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有
基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、
《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人
欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
基金产品资料概要编制、披露与更新要求,自《公开募集证券投资基金
信息披露管理办法》实施之日起一年后开始执行。
本基金本次更新招募说明书系由于根据《公开募集证券投资基金信息披
露管理办法》修改基金合同、基金托管协议相关内容而进行相应更新。
本招募说明书所载内容截止日为2019年10月26日,有关财务数据和净值
表现截止日为2019年9月30日。本招募说明书所载的财务数据未经审计。
一、基金管理人
(一)基金管理人概况
本基金管理人为财通基金管理有限公司,基本信息如下:
名称:财通基金管理有限公司
住所:上海市虹口区吴淞路619号505室
办公地址:上海市银城中路68号时代金融中心41楼
设立日期:2011年6月21日
法定代表人:夏理芬
组织形式:有限责任公司
注册资本:人民币贰亿元
联系人:何亚玲
联系电话:021-2053 7888
股权结构:
股 东 出资额 (万元人民币) 出资比例 (%)
财通证券股份有限公司 8,000 40
杭州市实业投资集团有限公司 6,000 30
浙江瀚叶股份有限公司 6,000 30
合 计 20,000 100
(二)主要人员情况
1、董事会成员:
夏理芬先生,董事长,浙江大学工商管理硕士。历任浙江省农村政策研
究室副主任科员,浙江省农发投资集团公司业务副科长,浙江农村经济投资
股份有限公司计划财务部经理,浙江省国际信托投资有限公司交易营业部经
理,金通证券股份有限公司总裁办公室主任、运营管理部总经理,中信金通
证券有限责任公司,运营管理部总经理、总经理助理、合规总监,中信证券
(浙江)有限责任公司执行总经理兼江西分公司总经理,中信证券江西分公
司总经理。现任财通证券股份有限公司副总经理兼首席风险官,财通证券(香
港)有限公司董事,财通证券资产管理有限公司董事,财通基金管理有限公
司党委书记、董事长。
王家俊先生,董事,总经理,上海交通大学高级金融学院EMBA、中山
大学高级工商管理硕士。历任东方证券遵义路营业部市场部经理,汇添富基
金南方大区经理及券商渠道负责人、南方分公司总经理、全国渠道销售总监
兼华东分公司总经理,财通基金管理有限公司副总经理、常务副总经理。现
任财通基金管理有限公司总经理、党委副书记、上海财通资产管理有限公司
董事长。
陈可先生,董事,注册会计师、税务师。历任杭州市下城区国有投资控
股有限公司财务部经理、董事;杭州市实业投资集团有限公司财务部部长助
理、副部长,财务管理部(财务总监管理办公室)部长(主任),现任风险
管理部(法律事务部)部长兼任杭华油墨股份有限公司董事、杭州金鱼电器
集团有限公司董事。
孙文秋先生,董事,研究生学历,高级会计师。历任上海财经大学教师,
上海东方明珠股份有限公司计划财务部经理、证券事务部经理,上海东方明
珠投资有限公司总经理,上海东方明珠股份有限公司副总会计师、总会计师,
上海东方明珠(集团)股份有限公司董事、副总裁,上海东方明珠新媒体股
份有限公司副总裁、董事会秘书,浙江瀚叶投资管理有限公司董事长,上海
新农饲料股份有限公司独立董事,上海唯赛勃环保科技股份有限公司独立董
事。现任浙江瀚叶股份有限公司副董事长、总裁,青岛易邦生物工程有限公
司董事,霍尔果斯拜克影视有限公司董事长,瀚叶互娱(上海)科技有限公
司董事长,上海瀚昕文化传媒有限公司董事长,上海瀚叶体育发展有限公司
董事长,上海星瀚教育科技有限公司董事长,上海瀚铭数据信息有限公司董
事长,上海瀚擎影视有限公司董事长,上海多栗金融信息服务有限公司董事,
光大证券股份有限公司监事,上海晶丰明源半导体股份有限公司独立董事。
王开国先生,独立董事,博士学历,高级经济师。历任国家国有资产管
理局科研所应用室副主任、政策法规司政策研究处处长、科研所副所长;海
通证券有限公司副总经理,党组书记、总经理,党组书记、董事长兼总经理,
党委书记、董事长兼总经理,党委书记、董事长。现任上海中平国瑀资产管
理有限公司董事长,兼任上海大众公用事业(集团)股份有限公司、上海农
村商业银行股份有限公司、安信信托投资股份有限公司、中梁控股集团有限
公司独立董事。
朱洪超先生,独立董事,法学硕士。现任上海市联合律师事务所主任,
上海仲裁委员会仲裁员、国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、上海国际仲裁中
心仲裁员。海通证券股份有限公司、易居(中国)企业控股有限公司、万达信
息股份有限公司、钜派投资有限公司、齐合环保集团有限公司独立董事。
朱颖女士,独立董事,高级会计师,复旦大学会计专业硕士学历。中国
注册会计师协会资深会员、专家库专家,财政部会计领军人才。现任立信会
计师事务所高级合伙人、上海立信会计金融学院兼职教授及硕士生导师。
2、职工监事:
殷平先生,职工监事,产品战略部总监,产业经济学硕士。历任中国建
设银行上海市分行个人金融部六级产品经理、上投摩根基金管理有限公司产
品研发部总监。现任财通基金管理有限公司产品战略部总监。
3、经营管理层人员:
王家俊先生,总经理(简历同上);
汪海先生,副总经理,上海大学双学士,新加坡管理大学财富管理硕士。
历任建行上海市徐汇支行计划财务部科员、经理助理,个人金融部客户经理;
建行上海分行财富管理与私人银行部产品经理、个人金融部副总经理;财通
基金管理有限公司总经理助理。现任财通基金管理有限公司副总经理、上海
财通资产管理有限公司董事。
刘为臻先生,首席信息官兼运营总监,复旦大学工商管理硕士、南昌大
学计算数学及其应用软件本科。历任国泰君安证券股份有限公司信息技术总
部系统开发与维护员,国联安基金信息技术部副总监,德邦基金运作保障部
总经理。2018年10月加入财通基金管理有限公司,现任公司首席信息官兼运
营总监,分管信息技术部和基金清算部。
4.督察长
武祎先生,伦敦政治经济学院会计与金融专业硕士研究生学历。历任云
南省财政厅预算处副主任科员,中国证监会期货监管部市场监管处副主任科
员,中国证监会基金监管部监管四处主任科员,中国证监会私募基金监管部
综合处主任科员,南华基金管理有限公司筹备组副组长,南华基金管理有限
公司督察长,现任财通基金管理有限公司督察长、上海财通资产管理有限公
司董事。
5、基金经理
吴迪先生,复旦大学世界经济硕士。曾任职于信诚基金产品开发部。2012
年5月加入财通基金管理有限公司,先后担任战略产品部产品经理、量化投
资部研究员,自2015年8月起开始担任中证财通中国可持续发展100(ECPI
ESG)指数增强型证券投资基金基金经理助理,现任量化投资二部基金经理。
6、投资决策委员会成员:
王家俊先生,总经理;
谈洁颖女士,总经理助理兼权益投资总监;
林洪钧先生,固定收益投资总监兼固定收益部总监;
金梓才先生,基金投资部副总监;
陆玲玲女士,首席分析师。
7、上述人员之间不存在近亲属关系。
二、基金托管人
(一)基金托管人基本情况
名称:中国农业银行股份有限公司(简称中国农业银行)
住所:北京市东城区建国门内大街69号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座
法定代表人:周慕冰
成立日期:2009年1月15日
批准设立机关和批准设立文号:中国银监会银监复[2009]13号
基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]23号
注册资本:34,998,303.4万元人民币
存续期间:持续经营
联系电话:010-66060069
传真:010-68121816
联系人:贺倩
中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在
北京。经国务院批准,中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司
并于2009年1月15日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业
银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国
城乡,成为国内网点最多、业务辐射范围最广,服务领域最广,服务对象最
多,业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外,中国农业银行同样通
过自己的努力赢得了良好的信誉,每年位居《财富》世界500强企业之列。
作为一家城乡并举、联通国际、功能齐备的大型国有商业银行,中国农业银
行一贯秉承以客户为中心的经营理念,坚持审慎稳健经营、可持续发展,立
足县域和城市两大市场,实施差异化竞争策略,着力打造“伴你成长”服务
品牌,依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产品,
致力为广大客户提供优质的金融服务,与广大客户共创价值、共同成长。
中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行,经验丰富,
服务优质,业绩突出,2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银
行”。2007年中国农业银行通过了美国SAS70内部控制审计,并获得无保留
意见的SAS70审计报告。自2010年起中国农业银行连续通过托管业务国际内
控标准(ISAE3402)认证,表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服
务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行
着力加强能力建设,品牌声誉进一步提升,在2010年首届“‘金牌理财’TOP10
颁奖盛典”中成绩突出,获“最佳托管银行”奖。2010年再次荣获《首席财
务官》杂志颁发的“最佳资产托管奖”。2012年荣获第十届中国财经风云榜
“最佳资产托管银行”称号;2013年至2017年连续荣获上海清算所授予的“托
管银行优秀奖”和中央国债登记结算有限责任公司授予的“优秀托管机构奖”
称号;2015年、2016年荣获中国银行业协会授予的“养老金业务最佳发展奖”
称号;2018年荣获中国基金报授予的公募基金20年“最佳基金托管银行”奖;
2019年荣获证券时报授予的“2019年度资产托管银行天玑奖”称号。
中国农业银行证券投资基金托管部于1998年5月经中国证监会和中国人
民银行批准成立,目前内设综合管理部、业务管理部、客户一部、客户二部、
客户三部、客户四部、风险合规部、产品研发与信息技术部、营运一部、营
运二部、市场营销部、内控监管部、账户管理部,拥有先进的安全防范设施
和基金托管业务系统。
(二)主要人员情况
中国农业银行托管业务部现有员工近310名,其中具有高级职称的专家
60名,服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强,高级管理层均
有20年以上金融从业经验和高级技术职称,精通国内外证券市场的运作。
(三)基金托管业务经营情况
截止到2019年9月30日,中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开
放式证券投资基金共486只。
三、相关服务机构
(一)销售机构
1、直销机构
名称:财通基金管理有限公司
住所:上海市虹口区吴淞路619号505室
办公地址:上海市银城中路68号时代金融中心41楼
法定代表人:夏理芬
电话:021-2053 7888
传真:021-2053 7999
联系人:何亚玲
客户服务电话:4008 209 888
公司网址:www.ctfund.com
财通微管家:ctfund88
2、代销机构
(1)中国农业银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街69号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座
法定代表人:周慕冰
客服电话:95599
公司网址:www.abchina.com
(2)安信证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单

办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层
法定代表人:王连志
联系人:陈剑虹
电话:0755-82825551
传真:0755-82558355
客服电话:95517
公司网址:www.essence.com.cn
(3)联讯证券股份有限公司
注册地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心
三、四楼
办公地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心
三、四楼
法定代表人:严亦斌
联系人:彭莲
电话:0752-2119650/0752-2119700
客服电话:95564
公司网址:www.lxsec.com
(4)东莞证券股份有限公司
注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路一号
办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心22楼
法定代表人:陈照星
联系人:李荣
联系电话:0769-22115712
客服电话:95328
公司网址:www.dgzq.com.cn
(5)广州证券股份有限公司
注册地址:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心19、20楼
办公地址:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心19、20楼
法定代表人:胡伏云
联系人:龙江虹
电话:020-88836999
客服电话:95396
公司网址:www.gzs.com.cn
(6)第一创业证券股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区福华一路投行大厦20楼
办公地址:深圳市福田中心区福华一路115号投行大厦18F
法定代表人:刘学民
联系人:李晓伟
电话:0755-23838076
客服电话:95358
公司网址:www.firstcapital.com.cn
(7)长江期货股份有限公司
注册地址:武汉市武昌区中北路9号长城汇T2号写字楼第27、28层
办公地址:武汉市武昌区中北路9号长城汇T2号写字楼第27、28层
法定代表人:罗国华
客服电话:95579/027-85861133
公司网址:www.cjfco.com.cn
(8)华鑫证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区莲花街道福中社区深南大道2008号中国凤凰
大厦1栋20C-1房
办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)
单元
法定代表人:俞洋
联系人:杨莉娟
联系电话:021-54967552
客服电话: 95323
公司网址: www.cfsc.com.cn
(9)光大证券股份有限公司
注册地址:上海市静安区新闸路1508号
办公地址:上海市静安区新闸路1508号
法定代表人:周健男
联系人:李晓皙
电话:021-22169111
客服电话:95525
公司网址:www.ebscn.com
(10)东海证券股份有限公司
注册地址: 江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层
办公地址:上海浦东新区东方路1928号东海证券大厦
法定代表人:赵俊
联系人: 王一彦
电话: 021-20333910
客服电话: 95531、400-8888-588
公司网址: www.longone.com.cn
(11)中银国际证券股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39F
办公地址:上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39F
法定代表人:宁敏
联系人:许慧琳
联系电话:021-20328531
客服电话:400-620-8888
公司网址:www.bocichina.com
(12)申万宏源证券有限公司
注册地址:上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层
办公地址:上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层
法定代表人:杨玉成
联系人:陈飙
电话:021-33388254
客服电话:95523
公司网址:www.swhysc.com
(13)申万宏源西部证券有限公司
注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际
大厦20楼2005室
办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际
大厦20楼2005室
法定代表人:李琦
联系人:王怀春
电话:0991-2307105
客服电话:4008000562
公司网址:www.hysec.com
(14)信达证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
办公地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
法定代表人:张志刚
联系人:张晓辰
电话:010-83252184
客服电话:95321
公司网址:www.cindasc.com
(15)国联证券股份有限公司
注册地址:无锡市金融一街8号
办公地址:无锡市金融一街8号
法定代表人:姚志勇
联系人:祁昊
联系电话:0510-82831662
客服电话:95570
公司网址:www.glsc.com.cn
(16)平安证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区益田路5033号平安金融中心61层-64层
办公地址:深圳市福田区益田路5033号平安金融中心61层-64层
法定代表人:何之江
联系人:王超
电话:021-38632136
客服电话:10101288
公司网址:www.stock.pingan.com
(17)国海证券股份有限公司
注册地址:广西壮族自治区桂林市辅星路13号
办公地址:广西壮族自治区南宁市滨湖路46号国海大厦
法定代表人:何春梅
联系人:张彦
联系电话:021-50917510
客服电话:0771-95563
公司网址:www.ghzq.com.cn
(18)东北证券股份有限公司
注册地址:长春市生态大街6666号
办公地址:长春市生态大街6666号
法定代表人:李福春
联系人:付静雅
电话:0431-82006251
客服电话:95360
公司网址:www.nesc.cn
(19)中泰证券股份有限公司
注册地址:山东省济南市经七路86号
办公地址:山东省济南市经七路86号
法定代表人:李玮
联系人:秦雨晴
电话:021-20315197
客服电话: 95538
公司网址: www.zts.com.cn
(20)世纪证券有限责任公司
注册地址:深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路128号前海深港
基金小镇对冲基金中心406
办公地址:深圳市福田区深南大道招商银行大厦40-42层
法定代表人:李强
联系人: 王雯
电话:0755-83199511
客服电话:4008323000
公司网址:www.csco.com.cn
(21)长江证券股份有限公司
注册地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦
办公地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦
法定代表人:李新华
联系人:奚博宇
联系电话:021-68751860
客服电话:95579
公司网址:www.95579.com
(22)华融证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街8号
办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人寿保险大厦11至
18层
法定代表人:张海文
联系人:孙燕波
电话:010-85556048
客服电话:95390
公司网址:www.hrsec.com.cn
(23)中信建投证券股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址:北京市朝阳门内大街188号
法定代表人:王常青
联系人:许梦园
电话:010-85156398
客服电话:4008-888-108
公司网址:www.csc108.com
(24)广发证券股份有限公司
注册地址:广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618
办公地址:广州市天河北路183号大都会广场5、7、10、18、19、35、
36、38、39-44楼
法定代表人:孙树明
联系人:马梦洁
电话:020-87555888-6932
客服电话:95575
公司网址:www.gf.com.cn
(25)联储证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦
9楼
办公地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦
9楼
法定代表人:吕春卫
联系人:丁倩云
电话:01086499427
客服电话:4006206868
公司网址:www.lczq.com
(26)西南证券股份有限公司
注册地址:重庆市江北区桥北苑8号
办公地址:重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦
法定代表人:廖庆轩
联系人:周青
电话:023-67616310
客服电话:95355
公司网址:www.swsc.com.cn
(27)上海证券有限责任公司
注册地址:上海市黄浦区四川中路213号7楼
办公地址:上海市黄浦区四川中路213号7楼
法定代表人:李俊杰
联系人: 邵珍珍
电话: 021-53686262
客服电话:4008918918
公司网址:www.shzq.com
(28)华安证券股份有限公司
注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号
办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号
法定代表人:章宏韬
联系人:樊忠亚
联系方式:0551-65161675
客服电话:95318
公司网址:www.hazq.com
(29)爱建证券有限责任公司
注册地址:上海市世纪大道1600号32楼
办公地址:上海市世纪大道1600号32楼
法定代表人:祝健
联系人:庄丽珍
电话:021-32229888-33355
客服电话:4001-962-502
公司网址:www.ajzq.com
(30)北京恒宇天泽基金销售有限公司
注册地址:北京市延庆区延庆经济开发区百泉街10号2栋883室
办公地址:北京市东城区东滨河路乙1号航星园8号楼(东半楼)9层
法定代表人:梁越
联系人:王东
传真:010-56081694
客服电话:400-636-9952
公司网址:www.1314fund.com
(31)东吴证券股份有限公司
注册地址:江苏省苏州市工业园区星阳街5号
办公地址:江苏省苏州市工业园区星阳街5号
法定代表人:范力
联系人:陆晓
电话:0512-62938521
传真:0512-62938833
客服电话:95330
公司网址:www.dwzq.com.cn
(32)开源证券股份有限公司
注册地址:西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层
办公地址:西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层
法定代表人:李刚
联系人:曹欣
联系电话:029-88365850
客服电话:95325
公司网址:www.kysec.cn
(33)珠海盈米基金销售有限公司
注册地址:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼
B1201-1203
法定代表人:肖雯
联系人:吴煜浩
电话:020-89629099
传真:020-89629011
客服电话:020-89629066
公司网址:www.yingmi.cn
(34)北京汇成基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区中关村大街11号A座1108室
办公地址:北京市海淀区中关村大街11号A座1108室
法人代表:王伟刚
联系人:王骁骁
电话:010-56251471
传真:010-62680827
客服电话:400-619-9059
公司网址:www.hcjijin.com
(35)诺亚正行基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室
办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路32号c栋
法人代表:汪静波
联系人:邱佳捷
电话:021-80358749
传真:021-38509777
客服电话:400-821-5399
公司网址:www.noah-fund.com
(36)上海长量基金销售有限公司
注册地址:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
办公地址:上海市浦东新区东方路1267号11层
法定代表人:张跃伟
联系人:吴艳秋
电话:021-2069-1831
传真:021-2069-1861
客服电话:4008202899
公司网址:www.erichfund.com
(37)宜信普泽(北京)基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809
办公地址:北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座18层1809
法人代表:戎兵
联系人:魏晨
电话:010-52858244
传真:010-85800047
客服电话:400-6099-200
公司网址:www.yixinfund.com
(38)海银基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路8号402室
办公地址:上海市浦东新区银城中路8号4楼
法人代表:巩巧丽
联系人:毛林
电话:021-80133597
传真:021-80133413
客服电话:400-808-1016
公司网址:www.fundhaiyin.com
(39) 好买财富管理股份有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区浦东南路1118号9楼902室
办公地址:上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~
906室
法定代表人:杨文斌
联系人:王诗玙
电话:021-20613999
传真:021-68596916
客服电话:400-700-9665
公司网站: www.howbuy.com
(40)深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路8号HALO广场一
期四层12-13室
办公地址:深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼
法定代表人:薛峰
联系人:童彩平
传真:0755-33227951
客服电话:4006-788-887
公司网址:www.zlfund.cn、www.jjmmw.com
(41)北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2
地块新浪总部科研楼5层518室
办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2
地块新浪总部科研楼5层518室
法人代表:赵芯蕊
联系人:李唯
电话:010-62675657
传真:010-62676582
客服电话:010-62675369
公司网址:www.xincai.com
(42)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
注册住所:浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599

办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F
法定代表人:祖国明
联系人:韩爱彬
客服电话:4000-766-123
公司网址:www.fund123.cn
(43)上海中正达广基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙腾大道2815号302室
办公地址:上海市徐汇区龙腾大道2815号302室
法人代表:黄欣
联系人:戴珉微
电话:021-33768132
传真:021-33768132-302
客服电话:400-6767-523
公司网址:www.zzwealth.cn
(44)上海陆金所基金销售有限公司
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号西群楼4楼
法定代表人:王之光
联系人:宁博宇
电话:021-20665952
传真:021-22066653
客服电话:400-821-9031
公司网址:www.lufunds.com
(45)中证金牛(北京)投资咨询有限公司
注册地址:北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室
办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层
法定代表人:钱昊旻
联系人:沈晨
电话:010-59336544
传真:010-59336500
客服电话:4008909998
公司网址:www.jnlc.com
(46)武汉市伯嘉基金销售有限公司
注册地址:武汉市江汉区台北一路17-19号环亚大厦B座601室
办公地址:武汉市江汉区台北一路17-19号环亚大厦B座601室
法人代表:陶捷
联系人:陆锋
电话:027-83863742
传真:027-83862682
客服电话:400-027-9899
公司网址:www.buyfunds.cn
(47)北京钱景基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区中关村东路18号1号楼11层B-1108
办公地址:北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012
法定代表人:王利刚
联系人:李超
电话:010-56200948
传真:010-57569671
客服电话:400-893-6885
公司网址:fund.qianjing.com
(48)厦门市鑫鼎盛控股有限公司
注册地址:厦门市思明区鹭江道2号第一广场西座1501-1502室
办公地址:厦门市思明区鹭江道2号第一广场西座1501-1502室
法人代表:陈洪生
联系人:梁云波
联系电话:0592-3122757
客服电话:400-6533-789
公司网址:www.xds.com.cn
(49)北京电盈基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区酒仙桥路14号53号楼7层719室
办公地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦F座12B
法人代表:曲馨月
联系人:周静华
传真:010-56176117
客服电话:400-100-3391
公司网址:www.bjdyfund.com
(50)上海有鱼基金销售有限公司
注册地址:上海自由贸易试验区浦东大道2123号3层3E-2655室
办公地址:上海市徐汇区桂平路391号A座五层
法人代表:林琼
联系人:徐海峥
电话:021-64389188
传真:021-64389188-102
客服电话:021-60907378
公司网址:www.youyufund.com
(51)浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903
办公地址:浙江省杭州市余杭区同顺街18号同花顺大楼
法定代表人:吴强
联系人:董一锋
联系电话:0571-88911818-8653
传真:0571-88911818-8001
客服电话:952555
公司网址:www.ijijin.cn
(52)北京植信基金销售有限公司
注册地址:北京市密云区兴盛南路8号院2号楼106室-67
办公地址:北京市朝阳区惠河南路盛世龙源10号
法人代表:王军辉
联系人:吴鹏
电话:010-56075718
传真:010-67767615
客服电话:4006-802-123
公司网址:www.zhixin-inv.com
(53)万家财富基金销售(天津)有限公司
注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道1988号滨海浙商大厦
公寓2-2413室
办公地址:北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层
法人代表:张军
联系人:王芳芳
电话:010-59013842
清算传真:010-59013828
客服电话:010-59013895
公司网址:www.wanjiawealth.com
(54)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址:深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704
办公地址:北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层
法定代表人:洪弘
联系人:文雯
联系电话:010-83363101
客服电话:400-166-1188
传真:010-83363072
公司网址:www.new-rand.cn、8.jrj.com.cn
(55)沈阳麟龙投资顾问有限公司
注册地址:辽宁省沈阳市东陵区白塔二南街18-2号B座601
办公地址:上海市青云路158号城建大厦5楼
法定代表人:朱荣晖
联系人:钱金菊
电话:021-5109-1679
传真:021-51091674
客服电话:400-003-5811
公司网址:www.jinjiwo.com
(56)乾道盈泰基金销售(北京)有限公司
注册地址:北京市西城区德胜门外大街13号院1号楼1302
办公地址:北京市西城区德胜门外大街13号院1号楼1302
法人代表:董云巍
联系人:宋子琪
传真:010-82057741
客服电话:4000-888-080
公司网址:www.qiandaojr.com
(57)一路财富(北京)基金销售股份有限公司
注册地址:北京市西城区广安门北滨河路2号11幢2层222
办公地址:北京市海淀区奥北科技园-国泰大厦9层
法定代表人:吴雪秀
联系人:董宣
电话:(010)88312877-8005
传真:(010)88312877
客服电话:400-001-1566
公司网址:www.yilucaifu.com
(58)上海万得基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路33号11楼B座
办公地址:上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼
法人代表:黄祎
联系人:徐亚丹
电话:021-50712782
传真:021-50710161
客服电话:400-799-1888
公司网址:www.520fund.com.cn
(59)和讯信息科技有限公司
注册地址:北京市朝阳区朝外大街22号1002室
办公地址:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
法定代表人:王莉
联系人:刘洋
电话:010-85650628
传真:010-65884788
客服电话:4009200022
公司网址:www.licaike.com
(60)北京唐鼎耀华基金销售有限公司
注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室
办公地址:北京市朝阳区建国门外大街19号A座1505室
法人代表:张冠宇
联系人:王国壮
电话:400-819-9868
传真:010-85932880
客服电话:400-819-9868
公司网址:www.tdyhfund.com
(61)通华财富(上海)基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区同丰路667弄107号201室
办公地址:上海市浦东新区杨高南路799号陆家嘴世纪金融广场3号楼9

法定代表人: 沈丹义
联系人:周晶
业务传真: 021-60818280
客服热线: 400-101-9301
公司网址: www.tonghuafund.com
(62)杭州科地瑞富基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市下城区体育场路238号1幢405室
办公地址:杭州市下城区上塘路15号武林时代20F
法人代表:陈刚
联系人:张丽琼
电话:0571-85262700
传真:0571-85269200
客服电话:0571-86655920
公司网址:www.cd121.com
(63)上海联泰基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路277号3层310室
办公地址:上海市长宁区福泉北路518号8号楼3层
法定代表人:尹彬彬
联系人:兰敏
电话:021-52822063
传真:021-52975270
客服电话:400-118-1188
公司网址:www.66zichan.com
(64)北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区创远路34号院6号楼15层1501
办公地址:北京市朝阳区望京SOHOT3A座19层
法人代表:钟斐斐
联系人:衡欢
电话:010-61840688
传真:010-61840699
客服电话:4000-159-9288
公司网址:danjuanapp.com
(65)天津市润泽基金销售有限公司
注册地址:天津生态城动漫中路126号动漫大厦C区209(TG第123
号)
办公地址:天津市和平区南京路181号世纪都会1606-1607
法人代表人:王正宇
联系人:杨雪研
电话:022-23297867
传真:022-23297867
客服电话:4007-066-880
公司网址:www.phoenix-capital.com.cn
(66)北京创金启富基金销售有限公司
注册地址:北京市西城区白纸坊东街2号经济日报社A综合楼712室
办公地址:北京市西城区白纸坊东街2号经济日报社A综合楼712室
法人代表:梁蓉
联系人:李慧慧
电话:010-66154828-8047
传真:010-63583991
客服电话:400-6262-818
公司网址:www.5irich.com
(67)凤凰金信(银川)基金销售有限公司
注册地址:宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142
号14层1402
办公地址:北京市朝阳区紫月路18号院朝来高科技产业园18号楼
法人代表:张旭
联系人:汪莹
电话:010-58160168
传真:010-58160173
客服电话:400-810-5919
公司网址:www.fengfd.com
(68)上海挖财基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5层04室
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02/03

法人代表:吕柳霞
联系人:李娟
电话:021-50810687
传真:021-58300279
客服电话: 021-50810673
公司网址:www.wacaijijin.com
(69)上海天天基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层
办公地址:上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦
法定代表人:其实
联系人:王超
电话:021-54509977
传真:021-64385308
客服电话: 95021、400-1818-188
公司网址: www.1234567.com.cn
(70)奕丰基金销售有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入住深
圳市前海商务秘书有限公司)
办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室
法人代表:TEO WEE HOWE
联系人:叶健
电话:0755-89460507
传真:0755-21674453
客服电话:400-684-0500
公司网址:www.ifastps.com.cn
(71)北京晟视天下基金销售有限公司
注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室
办公地址:北京市朝阳区朝外大街万通中心D座28层
法人代表:蒋煜
联系人:宋志强
电话:010-58170932
传真:010-58170840
客服电话:010-58170761
公司网址:www.shengshiview.com
(72)泰诚财富基金销售(大连)有限公司
注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号
办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号
法定代表人:李春光
联系人:徐江
电话:0411-88891212
传真:0411-88891212-119
客服电话:4000411001
网址:www.taichengcaifu.com
(73)湘财证券股份有限公司
注册地址:湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋
11楼
办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋
11楼
法定代表人:孙永祥
联系人:李欣
电话:021-68634510-8918
传真:021-68865680
客服电话:95351
公司网址:www.xcsc.com
(74)恒泰证券股份有限公司
注册地址:内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公
商业综合楼
办公地址:内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座D座光大银行
办公楼14-18楼
法定代表人:庞介民
联系人:熊丽
电话:0471-4972675
客服电话:4001966188
公司网址:www.cnht.com.cn
(75)中国中投证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋4
层、18-21层
办公地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第
4、18-21层
法定代表人:高涛
联系人:胡芷境
联系电话:0755-88320851
客服电话:95532
公司网址:www.china-invs.cn
(76)弘业期货股份有限公司
注册地址:南京市中华路50号
办公地址:南京市中华路50号弘业大厦
法定代表人:周剑秋
联系人:张苏怡
电话:025-52278981
传真:025-52278733
客服电话:400-828-1288
公司网址:www.ftol.com.cn
(77)江苏汇林保大基金销售有限公司
注册地址:南京市高淳区经济开发区古檀大道47号
办公地址:上海市龙华东路868号绿地海外滩办公A1605室
法定代表人:吴言林
联系人:孙平
电话:025-66046166
传真:025-56663409
客服电话:025-66046166
公司网址:www.huilinbd.com
(78)中国人寿保险股份有限公司
中国人寿保险股份有限公司
注册地址:中国北京市西城区金融大街16号
办公地址:中国北京市西城区金融大街16号
法定代表人:王滨
联系人:秦泽伟
电话:010-63631539
传真:010-66222276
客服电话:95519
公司网址:www.e-chinalide.com
(79)喜鹊财富基金销售有限公司
注册地址:西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室
办公地址:西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室
法定代表人:王舰正
联系人:张萌
传真:010-88371180
客服电话:4006997719
公司网址:www.xiquefund.com
基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其它符合要求的机构代理
销售本基金。
(二)注册登记机构
名称:财通基金管理有限公司
住所:上海市虹口区吴淞路619号505室
办公地址:上海市银城中路68号时代金融中心41楼
法定代表人:夏理芬
电话:021-2053 7888
联系人:薛程
(三)出具法律意见书的律师事务所
名称:上海源泰律师事务所
住所:上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼
负责人:廖海
电话:021-5115 0298
传真:021-5115 0398
联系人:刘佳
经办律师:刘佳、范佳斐
(四)审计基金财产的会计师事务所
名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
执行事务合伙人:毛鞍宁
住所:北京市东城区东长安街1 号东方广场东方经贸城安永大楼(东三
办公楼)16 层
办公地址:上海市世纪大道100 号环球金融中心50楼
邮政编码:200120
公司电话:(021)22288888
公司传真:(021)22280000
签章会计师:蒋燕华、骆文慧
业务联系人:蒋燕华
四、基金名称
财通中证香港红利等权投资指数型证券投资基金
五、基金的类型
股票型证券投资基金
六、基金的投资目标
本基金紧密跟踪标的指数,追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化,力争将
日均跟踪偏离度的绝对值控制在0.35%以内,年跟踪误差控制在4%以内。
七、投资范围
本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股,投资范围具体包括国
内依法发行上市的股票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市
的股票)、内地与香港股票市场交易互联互通机制试点允许买卖的规定范围
内的香港联合交易所上市的股票(以下简称“港股通标的股票”)、债券(包
括国内依法发行和上市交易的国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司
债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、政府支持机构债、政府支持
债券、地方政府债、可转换债券(含分离交易可转债)、可交换债券及其他
经中国证监会允许投资的债券)、资产支持证券、同业存单、债券回购、银
行存款(包括协议存款、定期存款及其他银行存款)、货币市场工具、权证、
股指期货以及经中国证监会允许基金投资的其他金融工具,但需符合中国证
监会的相关规定。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行
适当程序后,可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产比例为80%-95%,其中
投资于标的指数成分股及其备选成分股的比例不低于非现金基金资产的
80%;权证投资比例不超过基金资产净值的3%;每个交易日日终在扣除股
指期货合约需缴纳的交易保证金后,现金或到期日在一年以内的政府债券不
低于基金资产净值的5%,其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应
收申购款等。
如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制,基金管理人在
履行适当程序后,可以调整上述投资品种的投资比例。
八、投资策略
本基金为被动式指数基金,采用指数复制法。本基金按照成份股在标的
指数中的基准权重构建指数化投资组合,并根据标的指数成份股及其权重的
变化进行相应调整,在保持基金资产的流动性前提下,达到有效复制标的指
数的目的。
1、股票投资组合的构建
本基金将根据标的指数成份股的基准权重构建股票投资组合,并根据成
份股及其权重的变动而进行相应调整。当遇到成份股停牌、流动性不足、港
股通额度不足等其他市场因素而无法依指数权重购买某成份股及预期标的指
数的成份股即将调整或其他影响指数复制的因素时,本基金可以根据市场情
况,结合经验判断,对基金资产进行适当调整,以期在规定的风险承受限度
之内,尽量缩小跟踪误差。
2、股票投资组合的调整
1)定期调整
本基金将依照标的指数的定期调整规则,对股票组合进行相应的调整。
2)不定期调整
A、当成份股发生并购、股份回购、增发、送配、拆股等情况而影响成份
股在指数中权重的行为时,本基金将根据指数公司发布的调整决定及其需调
整的权重比例,进行相应调整;
B、根据本基金的申购和赎回情况,对股票投资组合进行调整,从而有效
跟踪标的指数;
C、若个别成份股因停牌、流动性不足或法规限制等因素,使得基金管理
人无法按照其所占标的指数权重进行购买时,将综合考虑跟踪误差最小化和
投资人利益,决定部分持有现金或买入相关的替代性组合。
构造替代性组合的方法如下:
A、按照与被替代股票所属行业及基本面相似的原则,选取替代股票备选
库。本基金投资采用与标的指数相同或类似的行业分类标准;
B、采用备选库中各股票过去较长一段时间的历史数据,分析其与被替代
股票的相关性;
C、选取备选库中与被替代股票相关性较高的股票组成模拟组合,以模拟
组合与被替代股票的日收益率序列的相关系数最大化为优化目标,求解组合
中各股票的权重。
为了实现更好的跟踪标的指数的目的,基金管理人还将综合考虑标的指
数成份股的数量、流动性、投资限制、交易费用及成本,以及税务及其他监
管限制,决定是否采用抽样复制的策略。对于复制方法的变更,无需召开基
金份额持有人大会,但本基金管理人需在方法变更实施前2个工作日内在指
定媒介公告,并阐明变更复制方法的原因。
3、债券投资策略
本基金将主要以降低跟踪误差和投资组合流动性管理为目的,综合考虑
流动性和收益性,构建本基金债券投资组合。本基金将以市场利率趋势研判
为主,基于对宏观经济环境的深入研究和基金未来现金流的分析,在保证流
动性和风险可控的前提下,灵活运用目标久期策略、收益率曲线策略、相对
价值策略、骑乘策略和利差套利策略等对高流动性、低风险的债券品种进行
主动投资。
4、权证投资策略
本基金将在严格控制风险的前提下进行权证投资。权证投资将以价值分
析为基础,在采用数量化模型分析其合理定价的基础上,结合权证的溢价率、
隐含波动率、到期日等指标,选择权证的买入和卖出时机,追求在风险可控
的前提下实现稳健的超额收益。
5、股指期货的投资策略
本基金将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,在风险可控的前提
下,本着谨慎原则,参与股指期货的交易,以管理投资组合的系统性风险,
改善组合的风险收益特性。套期保值将主要采用流动性好、交易活跃的期货
合约。本基金在进行股指期货交易时,将通过对证券市场和期货市场运行趋
势的研究,并结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。
6、资产支持证券投资策略
资产支持证券的定价受市场利率、发行条款、标的资产的构成及质量、
提前偿还率等多种因素影响。本基金将在基本面分析和债券市场宏观分析的
基础上,对资产支持证券的交易结构风险、信用风险、提前偿还风险和利率
风险等进行分析,采取包括收益率曲线策略、信用利差曲线策略、预期利率
波动率策略等积极主动的投资策略,投资于资产支持证券。
九、业绩比较基准
本基金的标的指数为:中证香港红利等权投资指数。
本基金业绩比较基准为:95%×中证香港红利等权投资指数收益率+5%×
银行活期存款利率(税后)。
中证香港红利等权投资指数由中证指数公司编制,选取港股通范围内现
金股息率高、分红比较稳定、具有一定流动性的30只港股作为样本股,采
用等权计算,以反映港股通范围内高股息率证券的整体状况和走势。如果指
数发布机构变更或者停止上述标的指数编制及发布,或者上述标的指数由其
它指数代替,本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则,
通过适当的程序变更本基金的标的指数及投资对象,并同时更换本基金的基
金名称与业绩比较基准。
若变更标的指数(及相应变更业绩比较基准)涉及本基金投资范围或投
资策略等实质性变更,则基金管理人应就变更标的指数(及相应变更业绩比
较基准)召开基金份额持有人大会,并报中国证监会备案且及时在指定媒介
上刊登公告。若变更标的指数及业绩比较基准对基金投资无实质性影响(包
括但不限于编制机构变更、指数更名等),则无需召开基金份额持有人大会,
基金管理人应在取得基金托管人同意后,报中国证监会备案,并应及时在指
定媒介上刊登公告。
十、风险收益特征
本基金为股票型基金,预期风险与预期收益高于混合型基金、债券型基
金与货币市场基金。本基金为指数型基金,主要采用完全复制法跟踪标的指
数的表现,具有与标的指数以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益
特征。本基金主要投资港股通标的股票,还需承担汇率风险以及境外市场的
风险。
十一、基金投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导
性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带
责任。
基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2019
年10月18日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,
保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但
不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资
决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。本投资组合报告所载数据截至2019年9
月30日。
1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 47,027,933.02 91.99
其中:股票 47,027,933.02 91.99
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中:债券 - -
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -
7 银行存款和结算备付金合计 3,748,058.21 7.33
8 其他资产 349,335.67 0.68
9 合计 51,125,326.90 100.00
注:本基金本报告期末通过港股通机制投资香港股票的公允价值为47,027,933.02元,占
基金资产净值比例92.50%
2 报告期末按行业分类的股票投资组合
2.1报告期末(指数投资)按行业分类的境内股票投资组合
本基金本报告期末未投资境内股票
2.2报告期末(积极投资)按行业分类的境内股票投资组合
本基金本报告期末未投资境内股票。
2.3报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
行业类别 公允价值(人民币) 占基金资产净值比例(%)
非日常生活消费品 8,052,683.45 15.84
能源 1,661,123.58 3.27
金融 15,798,506.72 31.08
工业 1,547,849.16 3.04
信息技术 1,740,978.52 3.42
公用事业 5,837,547.14 11.48
地产业 12,389,244.45 24.37
合计 47,027,933.02 92.5
注:以上分类采用全球行业分类标准(GICS)。
3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
3.1报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股
票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 0868.HK 信义玻璃 242,000 1,883,811.80 3.71
2 3618.HK 重庆农村商业银行 469,000 1,764,088.02 3.47
3 0813.HK 世茂房地产 84,500 1,745,434.45 3.43
4 1888.HK 建滔积层板 273,000 1,740,978.52 3.42
5 0551.HK 裕元集团 89,000 1,721,982.19 3.39
6 1088.HK 中国神华 117,000 1,661,123.58 3.27
7 6818.HK 中国光大银行 545,000 1,641,928.80 3.23
8 1928.HK 金沙中国有限公司 51,200 1,639,493.38 3.22
9 0884.HK 旭辉控股集团 396,000 1,635,957.50 3.22
10 0939.HK 建设银行 303,000 1,634,388.00 3.21
3.2 积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明

本基金本报告期末未有积极投资股票
4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券
投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明

本基金本报告期末未持有贵金属。
8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货合约。
9.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金根据风险管理的原则,以套期保值为目的,在风险可控的前提下,本
着谨慎原则,参与股指期货的交易,以管理投资组合的系统性风险,改善组
合的风险收益特性。套期保值将主要采用流动性好、交易活跃的期货合约。
本基金在进行股指期货交易时,将通过对证券市场和期货市场运行趋势的研
究,并结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。
10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
10.1 本期国债期货投资政策
本基金暂不投资国债期货
10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货合约。
10.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期末未持有国债期货合约。
11 投资组合报告附注
11.1 报告期内,本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调
查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
11.2 报告期内,本基金投资的前十名股票中,没有超出基金合同规定的备选
股票库之外的股票。
11.3 其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 348,670.76
4 应收利息 664.91
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 其他 -
8 合计 349,335.67
11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
11.5.1 期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
11.5.2 期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前五名股票中不存在流通受限情况。
11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因,本报告中涉及比例计算的分项之和与合计项之间可能
存在尾差。
十二、基金的业绩
本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基
金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不
代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金
的招募说明书。
(一)基金净值表现
基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
财通中证香港红利等权投资指数A净值表现
阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④
自基金合同生效起至今(2019年4月26日-2019年9月30日) -5.57% 0.71% -15.38% 1.01% 9.81% -0.30%
注:(1)上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收
益水平要低于所列数字;
(2)本基金业绩比较基准为:95%×中证香港红利等权投资指数收益率+5%×银行活期存款
利率(税后)。
财通中证香港红利等权投资指数C净值表现
阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④
自基金合同生效起至今(2019年4月26日-2019年9月30日) -5.70% 0.71% -15.38% 1.01% 9.68% -0.30%
注:(1)上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收
益水平要低于所列数字;
(2)本基金业绩比较基准为:95%×中证香港红利等权投资指数收益率+5%×银行活期存款
利率(税后)。
(二)自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比
较基准收益率变动的比较
财通中证香港红利等权投资指数型证券投资基金A
累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
(2019年04月26日-2019年9月30日)










2019-04-262019-05-202019-06-122019-07-022019-07-242019-08-142019-09-052019-09-30
财通中证香港红利等权投资指数A业绩比较基准
注:(1)本基金合同生效日为2019年4月26日,基金合同生效起至披露时点不满一年;
(2)根据《基金合同》规定:股票资产比例为基金资产的80%~95%,其中投资于标的指
数成份股及其备选成份股的比例不低于非现金基金资产的80%;本基金每个交易日日终
在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不低于基金资产净值5%的现金
或者到期日在一年以内的政府债券,其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收
申购款等。本基金建仓期是2019年4月26日至2019年10月26日,截至报告期末,本基金
处于建仓期,本基金的资产配置将在建仓期末符合基金契约的相关要求。
财通中证香港红利等权投资指数型证券投资基金C
累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
(2019年04月26日-2019年9月30日)










2019-04-262019-05-202019-06-122019-07-022019-07-242019-08-142019-09-052019-09-30
财通中证香港红利等权投资指数C业绩比较基准
注:(1)本基金合同生效日为2019年4月26日,基金合同生效起至披露时点不满一年;
(2)根据《基金合同》规定:股票资产比例为基金资产的80%~95%,其中投资于标的指
数成份股及其备选成份股的比例不低于非现金基金资产的80%;本基金每个交易日日终
在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不低于基金资产净值5%的现金
或者到期日在一年以内的政府债券,其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收
申购款等。本基金建仓期是2019年4月26日至2019年10月26日,截至报告期末,本基金
处于建仓期,本基金的资产配置将在建仓期末符合基金契约的相关要求。
十三、基金费用与税收
(一)基金费用的种类
1、基金管理人的管理费;
2、基金托管人的托管费;
3、基金的销售服务费;
4、基金的标的指数许可使用费;
5、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
6、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼
费;
7、基金份额持有人大会费用;
8、基金的证券、期货交易费用;
9、基金的银行汇划费用;
10、基金进行外汇兑换交易的相关费用;
11、因投资港股通标的股票而产生的各项合理费用;
12、代表基金投票或其他与基金投资活动有关的费用;
13、基金账户开户费用和银行账户维护费;
14、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的
其他费用。
(二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的1%年费率计提。管理费的计
算方法如下:
H=E×1%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人
向基金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前3个工
作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,
支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.15%的年费率计提。托管费
的计算方法如下:
H=E×0.15%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人
向基金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前3个工
作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺
延。
3、基金的销售服务费
销售服务费可用于本基金市场推广、销售以及基金份额持有人服务等各
项费用。本基金份额分为不同的类别,适用不同的销售服务费率。其中,A
类基金份额不收取销售服务费,C类基金份额销售服务费年费率为0.3%。
本基金C类基金份额销售服务费计提的计算公式如下:
H=E×0.3%÷当年天数
H为C类基金份额每日应计提的基金销售服务费
E为前一日C类基金份额的基金资产净值
C类基金份额的销售服务费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,
由基金管理人向基金托管人发送基金销售服务费划款指令,基金托管人复核
后于次月前3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人,由基金管
理人支付给销售机构。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
4、标的指数许可使用费
本基金按照基金管理人与标的指数许可方所签订的指数使用许可协议
中所规定的指数许可使用费计提方法支付指数许可使用费。其中,基金合同
生效前的许可使用固定费不列入基金费用。
指数许可使用基点费按前一日的基金资产净值的0.02%的年费率计提。
指数许可使用基点费每日计算,逐日累计。计算方法如下:
H=E×年费率÷当年天数
H为每日应付的指数许可使用基点费
E为前一日的基金资产净值
自基金合同生效之日起,指数许可使用基点费每日计提,按季支付。基
金管理人于每年1月、4月、7月、10月的前十(10)个工作日内,按照与
标的指数许可方确认的金额支付上一季度的指数许可使用基点费。
许可使用基点费的收取下限为每季度人民币5万元(大写:伍万元),
计费期间不足一季度的,根据实际天数按比例计算。
基金管理人可根据指数使用许可协议和基金份额持有人的利益,对上述
计提方式进行合理变更并公告。
如果指数使用许可协议约定的指数许可使用费的计算方法、费率和支付
方式等发生调整,本基金将采用调整后的方法或费率计算指数使用费。基金
管理人应及时按照《信息披露办法》的规定在指定媒介进行公告。
5、除基金管理费、基金托管费、基金的销售服务费、标的指数许可使
用费之外的基金费用,根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额
列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
(三)不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用:
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支
出或基金财产的损失;
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
3、《基金合同》生效前的相关费用;
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用
的项目。
(四)基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法
规执行。
十四、对招募说明书更新部分的说明
1、“重要提示”部分
(1)增加了本基金基金合同生效日;
(2)增加了本招募说明书所载内容截止日及有关财务数据和净值表现
截止日。
2、“三、基金管理人”部分
(1)更新了基金管理人概况;
3、“四、基金托管人“部分
(1)更新了基金托管人基本情况;
(2)更新了主要人员情况;
(3)更新了基金托管业务经营情况;
4、“五、相关服务机构”部分
(1)更新了部分销售机构方面信息;
(2)更新了注册登记机构法定代表人信息。
5、“六、基金的募集”部分
(1)更新了基金募集信息。
6、“七、基金合同的生效”部分
(1)更新了基金合同的生效信息。
7、“八、基金份额的申购与赎回”部分
(1)增加了本基金日常申购、赎回开始办理时间信息;
(2)增加了开通基金转换业务信息;
(3)增加了开通定期定额投资业务信息。
8、“九、基金的投资”部分
(1)增加了基金投资组合报告,报告所载数据截至2019年9月30日。
9、“十、基金的业绩”部分
(1)增加了基金的业绩。
10、“二十、基金托管协议的内容摘要”部分
(1)更新了托管协议的当事人法定代表人信息。
11、“二十二、其他应披露事项”部分
(1)更新了2019年2月27日至2019年11月1日期间涉及本基金的
相关公告。
财通基金管理有限公司
二〇一九年十二月七日
打印