信诚中证信息安全指数分级证券投资基金可能发生不定期份额折算的风险提示公告
2020-01-23 文字大小 【 】 【打印
            
根据《信诚中证信息安全指数分级证券投资基金基金合同》关于不定期份额折算的相关规定,当信诚信息安全份额(场内简称:信息安全,基础份额,代码:165523)的基金份额净值大于或等于1.500元时,本基金将进行不定期份额折算。
由于近期A股市场波动较大,截至2020年1月22日,信息安全份额的基金份额净值接近基金合同规定的不定期份额折算的阀值1.500 元,在此提请投资者密切关注信息安全份额近期净值的波动情况。
针对可能发生的不定期份额折算,本基金管理人特别提示如下:
一、信诚信息安全A份额(场内简称:信息安A,代码:150309)具有低预期风险且预期收益相对较低的风险收益特征。当发生合同规定的上述不定期份额折算时,基金份额折算日折算前信息安A份额的基金份额净值超出1.000元的部分将折算为信息安全份额,信息安A份额的基金份额净值将调整为1.000元。即原信息安A份额的持有人在不定期份额折算后将持有信息安A份额和信息安全份额。因此,持有人的风险收益特征将发生一定的变化,由持有单一的低风险收益特征份额变为同时持有低风险收益特征份额与较高风险收益特征份额的情况。
二、信诚信息安全B份额(场内简称:信息安B,代码:150310)具有高预期风险且预期收益相对较高的风险收益特征。当发生合同规定的上述不定期份额折算时,基金份额折算日折算前信息安B份额的基金份额净值超出1.000元的部分将折算为信息安全份额,信息安B份额的基金份额净值将调整为1.000元。即原信息安B份额的持有人在不定期份额折算后将持有信息安B份额和信息安全份额。因此,持有人的风险收益特征将发生一定的变化,由持有单一的高风险收益特征份额变为同时持有高风险收益特征份额与较高风险收益特征份额的情况。不定期份额折算后信息安B份额将恢复到初始杠杆水平,将比折算前杠杆水平有所提高。
三、由于信息安A份额、信息安B份额在不定期折算前可能存在折溢价交易情形,不定期份额折算后,其折溢价率可能发生较大变化。特提醒参与二级市场交易的投资者注意折溢价所带来的风险。
四、根据合同规定,折算基准日在触发阀值日后才能确定,因此折算基准日信息安全份额的净值可能与触发折算的阀值1.500元有一定差异。
五、本基金管理人的其他重要提示:
若本基金发生上述不定期份额折算情形,为保证折算期间本基金的平稳运作,本基金管理人可根据深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定暂停信息安A份额与信息安B份额的上市交易和信息安全份额的申购及赎回等相关业务。届时本基金管理人将会对相关事项进行公告,敬请投资者予以关注。
投资者若希望了解基金不定期份额折算业务详情,请参阅《信诚中证信息安全指数分级证券投资基金基金合同》及《信诚中证信息安全指数分级证券投资基金招募说明书》。投资者可致电本公司客户服务电话400-666-0066,或登录本公司网站www.citicprufunds.com.cn了解或咨询详请。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。本基金管理人提醒投资者知晓基金投资的“买者自负”原则,在做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行承担。投资者投资于本基金管理人管理的基金时应认真阅读该基金的基金合同、招募说明书等法律文件,了解基金产品的详细情况,选择与自己风险识别能力和风险承受能力相匹配的基金,并注意投资风险。
特此公告。
中信保诚基金管理有限公司
2020年1月23日
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