富安达行业轮动灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(二〇二〇年第一号)
2020-05-06 文字大小 【 】 【打印
            

富安达行业轮动灵活配置混合型
证券投资基金
招募说明书(更新)摘要
(二〇二〇年第一号)
基金管理人:富安达基金管理有限公司
基金托管人:南京银行股份有限公司
【重要提示】
富安达行业轮动灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)于2015
年6月30日经中国证监会证监许可[2015]1443号文注册募集,本基金的基金合同
于2018年4月4日正式生效。
富安达基金管理有限公司(以下简称“基金管理人”或“管理人”或“本公
司”)保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会
注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作
出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投
资者在投资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受
能力,理性判断市场,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因政治、经济、
社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系
统性风险、由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险、基金管理人在
基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特定风险等等。
本基金是混合型证券投资基金,其长期平均风险和预期收益率低于股票型基
金,高于债券型基金、货币市场基金。
投资有风险,投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书、基金
合同和基金产品资料概要等信息披露文件,自主判断基金的投资价值,自主做出
投资决策,自行承担投资风险。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容,将不晚于
2020年9月1日起执行。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合
同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得
基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行
为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、
基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有
人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
本招募说明书所载内容截止至2020年4月4日,基金投资组合报告截止至2020
年3月31日(财务数据未经审计)。
一、基金管理人
(一)基金管理人概况
名称: 富安达基金管理有限公司
住所: 上海市浦东新区世纪大道1568号中建大厦29层
办公地址:上海市浦东新区世纪大道1568号中建大厦29层
法定代表人:蒋晓刚
成立时间:2011年4月27日
电话:(021)61870999-6203
联系人:吴定婷
注册资本:8.18亿元人民币
存续期间:持续经营
经营范围:基金募集、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务。
股权结构:富安达基金管理有限公司(以下简称“公司”)经中国证监会证
监许可[2011]544号文批准设立。目前公司股东为南京证券股份有限公司,持有
股份49%;江苏交通控股有限公司,持有股份26%;南京市河西新城区国有资产
经营控股(集团)有限责任公司,持有股份25%。注册资本为8.18亿元人民币。
公司设立了投资决策委员会。投资决策委员会负责指导基金资产的运作、确
定基本的投资策略和投资组合的原则。
公司下设十一个一级部门,分别是:投资管理部、研究发展部、市场营销部、
机构业务部、产品创新部、信息技术部、基金事务部、综合管理部、人力资源部、
计划财务部和监察稽核部。投资管理部在公司投资决策委员会的领导和风险控制
委员会的指导下,负责公司所管理基金的投资运作,实现基金资产的保值增值,
确保投资管理目标和风险控制目标的实现。研究发展部根据公司发展战略和基金
管理的实际需求,把握产品设计定位,开展策略研究、行业研究、上市公司研究
和数量研究工作,为公司投资管理业务提供有效的研究支持平台。市场营销部:
负责公司公募基金、专户等产品代销渠道的开拓与维护,营销协议的制定和实施,
产品的发行和持续销售工作;负责公司各种产品的营销策划及实施;负责公司品
牌的建设,媒体关系管理等工作;负责公司官网网络营销和客服中心的运维工作,
提升公司知名度和信誉度。机构业务部负责公司机构客户的开发与维护,完成相
应的业务销售任务,增进并维护公司与机构客户业务关系。产品创新部根据公司
发展战略,提供公司产品策略建议,把握产品设计定位,提出产品设计思路,建
立并完善公司高效产品线,促进公司经营目标的实现。信息技术部根据公司整体
发展策略,规划公司信息技术体系架构,构建完善的信息技术平台;负责公司信
息技术系统的规划、建设、运营和维护,为公司各项业务的正常运行、信息的安
全保密和企业信息化提供有效的保障。基金事务部根据国家相关法律法规和公司
相关制度,负责基金的财务核算、资产估值、注册登记、资金清算等相关业务,
维护基金交易的正常有序运作。综合管理部根据公司的发展战略,负责公司中长
期发展战略、年度工作计划和绩效目标的拟定、推行、跟踪和执行效果评估工作;
负责公司制度建设、文秘管理、外部联络、内部宣传、信息调研、行政后勤管理,
为公司日常运作、领导战略决策提供支持和服务。人力资源部根据公司的发展战
略、经营计划和人力资源管理现状参与制订人力资源战略规划;负责制定、执行
和优化人力资源管理政策,运作和维护人力资源体系;建立和完善人才梯队的配
置和储备;制定并组织员工培训和开发;组织、实施和监督各部门的员工绩效管
理;宣传、贯彻公司价值理念,组织员工活动,提供员工帮助,增强组织凝聚力;
维持公司在市场竞争中的人力资源优势。计划财务部负责公司全面预算的编制、
会计核算、公司财务报告的编制;定期进行财务分析,为公司发展和管理层决策
提供依据;同时建立健全公司的财务管理制度以及与财务有关的内控制度;定期
或不定期进行公司资产清查,监督公司自有财产的管理,保证公司自有财产记录
准确和安全;并接受并配合国家监管机构、社会审计机构和公司内部监察稽核部
门的检查。监察稽核部根据相关法律法规,负责公司规章制度的审核,检查、监
督各部门执行情况;对基金管理的各个环节进行全程风险管理;负责公司专项审
计、信息披露内容的审核、对外文件的法律审核,保证公司内部控制、风险管理
的有效实施。
截止到2020年4月4日,公司总人数68人,具有基金从业资格的人数为
66人,其中75%以上的员工具有硕士以上学历。
公司已经建立健全投资管理制度、风险控制制度、内部监察制度、财务管理
制度、人事管理制度、信息披露制度和员工行为准则等公司管理制度体系。
(二)主要人员情况
1、基金管理人董事会成员
董事长:
蒋晓刚先生,1968年10月出生,中共党员,硕士研究生。历任南京证券有
限责任公司上海营业部副总经理、总经理,公司经纪业务管理部总经理、业务总
监,富安达基金管理有限公司董事、副总经理、总经理。现任富安达基金管理有
限公司董事长,富安达资产管理(上海)有限公司执行董事。
副董事长:
杜文毅先生,1963年2月出生,中共党员,大学学士,高级经济师。历任
南京交通学校财会教研室工作,江苏交通规划设计院计划财务室副主任、主任,
江苏交通控股有限公司财务审计处副处长,江苏交通产业集团有限公司财务审计
处副处长、处长,江苏交通产业集团有限公司董事,江苏京沪高速公路有限公司
副总经理,江苏交通控股有限公司副总会计师、财务管理部部长,富安达基金管
理有限公司监事。现任江苏交通控股有限公司党委委员,总会计师、江苏金融租
赁股份有限公司董事、江苏省铁路集团有限公司监事、江苏银行股份有限公司董
事、南京跃进汽车有限公司董事。
董事:
胥海先生,1973年5月出生,中共党员,硕士研究生。历任南京证券公司
电脑部、营业部、基建办职员;南京证券有限责任公司行政管理部职员兼团委副
书记,公司团委副书记(主持工作),行政管理部副经理兼公司团委副书记;南
京证券有限责任公司南京大厂营业部副总经理,南京证券有限责任公司南京云南
北路营业部副总经理,南京证券有限责任公司宁夏凤凰北街营业部副总经理,南
京证券有限责任公司北京惠新西街营业部副总经理,南京证券有限责任公司广州
先烈中路营业部副总经理(主持工作),南京证券有限责任公司南京云南北路营
业部副总经理(主持工作)、总经理,南京证券股份有限公司深圳分公司总经理;
江苏省镇江市扬中市人民政府副市长(挂职)。现任富安达基金管理有限公司总经
理。
张敏先生,1968年11月生,本科学历,高级经济师。历任南京市医药管理
局科员,国泰证券公司南京营业部交易管理部副经理,南京市城市建设(控股)
有限公司投资财务部,南京城建项目管理发展有限公司综合办公室计划考核岗,
南京市城市建设投资控股(集团)有限责任公司投资发展部投融资岗,南京城建
项目管理发展有限公司企业发展部副经理,河西国资集团投资部投融资管理、合
同管理主管。现任河西国资集团投资与资产管理部投资管理、资产管理主管。
张丽珉女士,1963年5月出生,中共党员,大学学士,助理会计师。历任
南京金融高等专科学校(现名南京审计学院)教师,南京证券有限责任公司财务
部、常府街证券营业部主办会计、龙蟠路证券营业部总经理助理、客户资产结算
存管中心总经理助理、龙蟠路证券营业部副总经理,南京证券股份有限公司稽核
部副总经理、总经理,富安达基金管理有限公司督察长。现任富安达基金管理有
限公司董事、富安达资产管理(上海)有限公司监事。
吴战峰先生,1968年8月出生,硕士研究生。历任中大投资公司投资部经
理,平安证券资产管理部投资经理,招商证券研发中心高级分析师,国信证券研
究所首席分析师,国投瑞银基金高级组合经理,国泰基金基金经理,天治基金基
金经理、总经理助理兼研究总监。现任富安达基金管理有限公司研究发展部总监、
富安达优势成长混合型证券投资基金基金经理、富安达消费主题灵活配置混合型
证券投资基金的基金经理。
独立董事:
赵顺龙先生, 1965年12月出生,中共党员,管理学博士,教授。历任南
京化工学院社科部教师,南京化工大学社科系教师,南京化工大学经济管理学院
工商管理系副主任、副教授,南京工业大学(原南京化工大学)经济管理学院教
授。现任南京工业大学经济管理学院院长、教授。
刘健先生, 1955年6月出生,中共党员,研究生学历,律师。历任南京绵
织厂劳动干事、人事负责人,南京内燃机配件五厂党务、人事负责人,南京大量
律师事务所律师,江苏金鼎英杰律师事务所合伙人。现任上海市建纬(南京)律
师事务所合伙人、副主任。
江涛女士,1967年4月出生,中共党员,本科学历,中级经济师。历任深
圳赛格集团市场部外贸业务员,深圳石化集团秘书科长、海外企业管理部副总,
招商证券有限责任公司投行总部总助、北京代表处副主任,中投证券有限责任公
司董办副主任(主持),中银国际证券有限责任公司董事会秘书兼董办主任、执
委会委员。
2、基金管理人监事会成员
监事会主席:
刘宁女士,1967年11月生,中共党员,硕士研究生,高级会计师、高级审
计师。历任南京市审计局政财金融审计处科员,金融审计处科员、副主任科员、
主任科员,南京证券有限责任公司计划财务部副总经理、计划财务部总经理。现
任南京证券股份有限公司财务总监兼计划财务部总经理。
监事:
林海涛先生,1969年5月出生,中共党员,硕士研究生,高级工程师。历
任安徽水利电力学校教师,安徽水利电力职业技术学院教师,金陵药业股份有限
公司投资发展部经理,现任南京市河西新城区国有资产经营控股(集团)下属南
京金帆酒店管理股份有限公司董事长。
孙玮先生,1982年8月出生,中共党员,硕士研究生,经济师。历任深圳
市华林证券有限责任公司信息管理部职员,江苏交通控股有限公司投资发展部职
员、副主管、主管。现任江苏交通控股有限公司投资发展部副部长、江苏交通文
化传媒有限公司董事、江苏云杉清洁能源投资控股有限公司董事、江苏云杉资本
管理有限公司监事、苏南硕放国际机场有限公司董事、南通天生港发电有限公司
董事。
范仲文先生,1981年8月出生,大学本科,经济学学士。历任兴业证券梅
花路营业部员工,华泰柏瑞基金有限公司渠道部高级经理,富安达基金(筹)市
场营销华东区大区总监,富安达基金管理有限公司市场营销部华东大区总监兼机
构销售部经理、部门副总监(主持工作)。现任富安达基金管理有限公司市场营
销部总监。
黄懿稚女士,1974年4月出生,中共党员,硕士研究生。历任金新信托上
海管理总部人力资源部薪酬福利主管,民安证券上海管理总部人力资源部副总经
理,华富基金管理有限公司人力资源部经理,富安达基金筹备组人力资源负责人,
富安达基金管理有限公司人力资源部历任部门经理,部门副总监(主持工作)。
现任富安达基金管理有限公司人力资源部总监。
戚明龙先生,1976年2月出生,中共党员,硕士研究生,历任南京证券上
海南车站路营业部市场部副经理、南京云南北路营业部市场部经理,现任富安达
基金管理有限公司综合管理部总监。
3、基金管理人高级管理人员
总经理:
胥海先生(简历请参见上述董事会成员介绍)
副总经理:
沈伟青先生,中共党员,本科学历。历任南京市证券公司上海长宁支路营业
部、南京证券有限责任公司上海南车站路证券营业部员工,南京证券有限责任公
司上海南车站路证券营业部交易部经理,西北证券托管组银川福州南街证券营业
部托管小组成员,南京证券有限责任公司常熟吉祥商城证券营业部、南京证券有
限责任公司上海南车站路证券营业部、南京证券有限责任公司上海西藏南路证券
营业部、南京证券有限责任公司上海新华路证券营业部总经理助理,南京证券股
份有限公司上海番禺路证券营业部、南京证券股份有限公司上海分公司副总经理。
现任富安达基金管理有限公司副总经理。
督察长:
李理想先生,硕士研究生。历任富安达基金管理有限公司监察稽核部法务,
富安达资产管理(上海)有限公司合规风控部总监助理、副总监、总监,富安达
资产管理(上海)有限公司总经理助理。现任富安达基金管理有限公司督察长。
首席信息官:
孙爱民先生,中共党员,硕士。历任南京电声股份有限公司技术中心工程师、
南京市国际信托投资公司IT工程师、南京证券有限责任公司上海新华路营业部
IT工程师,富安达基金信息技术部总监助理、副总监、总监。现任富安达基金
管理有限公司首席信息官兼信息技术部总监。
4、本基金基金经理
毛矛先生,硕士研究生。历任中华资源(香港)有限公司交易员,易唯思商
务咨询有限公司投资分析师,光大保德信基金管理有限公司行业研究员。2012
年4月加入富安达基金管理有限公司任高级行业研究员兼基金经理助理。2015
年5月起任富安达策略精选灵活配置混合型基金、富安达健康人生灵活配置混合
型基金(2015年11月25日至2016年12月16日期间)、富安达新动力灵活配置
混合型基金、富安达消费主题灵活配置混合型基金的基金经理、富安达行业轮动
灵活配置混合型基金的基金经理。
朱义女士,硕士研究生。历任金元顺安基金管理有限公司风险管理专员;上
投摩根基金管理有限公司高级风险管理经理;富安达基金管理有限公司监察稽核
部副总监、研究发展部研究总监助理兼基金经理助理。2018年4月起任富安达
长盈灵活配置混合型基金、富安达新动力灵活配置混合型基金、富安达行业轮动
灵活配置混合型基金的基金经理、富安达策略精选灵活配置混合型基金的基金经
理。
5、投资决策委员会成员
投资决策委员会主席:
胥海先生(简历请参见上述董事会成员介绍);
投资决策委员会成员:
吴战峰先生(简历请参见上述董事会成员介绍);
李飞先生,博士研究生。历任上海技术应用技术学院财政经济系教师,聚源
数据有限责任公司研究发展中心项目经理,国盛证券有限责任公司投资研究部高
级宏观债券研究员,金元惠理基金管理有限公司投资部基金经理。现任富安达增
强收益债券型证券投资基金基金经理、富安达富利纯债债券型证券投资基金基金
经理、公司固定收益部副总监(主持工作)、投资管理部总监助理(主持工作)。
6、上述人员之间均不存在近亲关系。
二、基金托管人
一、基本情况
名称:南京银行股份有限公司
住所:南京市中山路288号
法定代表人:胡升荣
成立时间:1996年2月6日
基金托管业务批准文号:中国证监会证监许可〔2014〕405号
组织形式:股份有限公司
注册资本:848220.7924万元人民币
存续期间:持续经营
二、基金托管业务经营情况
(一)托管业务概况
南京银行成立于1996年2月8日,是一家具有由国有股份、中资法人股份、
外资股份及众多个人股份共同组成独立法人资格的股份制商业银行,实行一级法
人体制。南京银行历经两次更名,先后于2001年、2005年引入国际金融公司和
法国巴黎银行入股,在全国城商行中率先启动上市辅导程序并于2007年成功上
市。目前注册资本为84.82亿元,下辖17家分行,198家营业网点,员工总数
9200余人。
南京银行坚持走差异化、特色化、精细化的发展道路,努力做成中小银行中
的一流品牌,将中小企业和个人业务作为战略业务重点推进,丰富业务产品体系,
倾力满足中小企业与个人融资需求,业务品牌影响力不断扩大。自2007年设立
第一家异地分行以来,跨区域经营不断推进,先后设立了泰州、北京、上海、杭
州、扬州、无锡、南通、苏州、常州、盐城、南京、镇江、宿迁、连云港、江北
新区、徐州、淮安17家分行,机构战略布局持续深化。
2014年4月9日,南京银行获得证监会和银监会联合批复的证券投资基金
托管业务资格。取得资格后,南京银行充分发挥基金公司、资产管理等牌照齐全
的优势,持续加强与金融市场、投资银行等业务的条线联动优,托管产品种类不
断丰富,目前可以开展公募基金托管、银行理财托管、基金公司专户产品托管、
基金子公司专户/专项产品托管、证券公司定向/集合资产管理计划托管、信托计
划保管、私募基金托管、保险资金托管等业务。截止到2019年6月30日,南京
银行托管产品组合数超过3100只,托管规模超16000亿。
(二)资产托管部组织架构和人员配置情况
经董事会审议通过,南京银行成立了独立的一级部门----资产托管部,下设
业务运营部、市场营销部、系统支持部、内控稽核部、综合管理部、研究开发部
六个内设部门。
目前,南京银行资产托管部共有57人,其中从事会计核算、资金清算、投
资监督、信息披露、内控稽核的人员36人,市场营销13人。相较同期获批基金
托管资格的其他银行,南京银行在托管运营上配备较强的人力。
(三)托管系统情况
南京银行托管业务系统建设由深圳市赢时胜信息技术股份有限公司承建,使
用了其最新版本的资产托管业务系统,能支持目前市场上大多数公募基金的托管
业务。该系统采用了基于EJB技术的B/S结构,支持远程接入功能,能够实现与
基金管理人、基金注册登记机构、证券登记结算机构等相关业务机构的系统安全
对接,具有良好的安全性、稳定性、开放性和可扩展性,且与本行的其他业务系
统严格分离。
我部开发建设了自己的“鑫托管”业务系统。2016年10月,我行自主研发
的“鑫托管”系统上线,解决了清算系统问题,大大提升了划款效率。2017年5
月,“鑫托管”系统二期功能上线,实现了全业务流程系统操作,同时推出了“鑫
托管”托管网银系统,客户可以通过托管网银实时查询托管账户资金余额、托管
产品处理进度,可以通过托管网银系统进行指令录入、划款材料上传等。2018
年2月,“鑫托管”系统推出深证通、专线渠道,实现与管理人指令系统直联。
2018年5月,推出“鑫托管”系统微信服务号,管理人可通过微信端实时查询
托管账户资金余额、托管指令处理进度等。 下阶段,将持续推动系统建设,
优化业务流程,提升营运效率。一是着力完善“鑫托管”系统功能,使鑫托管系
统成为集业务处理、数据管理、绩效考核、内控管理、客户关系管理于一体的托
管业务综合平台;二是实现“鑫托管”系统直联中债登、上清所以及中证登业务
系统,进一步优化交易确认和监督流程,满足客户交易时效性要求;三是建设“鑫
托管”大数据平台,对业务数据进行深入分析利用,更好为客户服务。
三、相关服务机构
一、基金份额销售机构
1、直销机构
富安达基金管理有限公司直销中心
名称:富安达基金管理有限公司直销中心
地址:上海市浦东新区世纪大道1568号中建大厦29层
传真:(021)61601555
联系人:吴定婷
全国统一服务热线:400-630-6999 (免长途)
2、其他销售机构
(1)南京银行股份有限公司
住所:南京市中山路 288 号
办公地址:南京市中山路 288 号
法定代表人:胡升荣
联系人:李启明
电话:021-24198878
传真:021-54662130
(2)上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址:上海市中山东一路12号
办公地址:上海市中山东一路12号
法定代表人:高国富
电话: 95528
公司网站:www.spdb.com.cn
(3)南京证券股份有限公司
住所:江苏省南京市江东中路389号
办公地址:江苏省南京市江东中路389号
法定代表人:步国旬
客户服务电话:95386
网址:www.njzq.com.cn
(4)华泰证券股份有限公司
住所:南京市建邺区江东中路228号
办公地址:南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场
法定代表人:周易
客户服务电话:95597
网址:www.htsc.com.cn
(5)招商证券股份有限公司
住所:深圳市益田路江苏大厦38-45层
办公地址:深圳市益田路江苏大厦38-45层
法定代表人:霍达
客户服务电话:95565
网址:www.newone.com.cn
(6)国信证券股份有限公司
住所:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人:何如
客户服务电话:95536
网址:www.guosen.com.cn
(7)申万宏源证券有限公司
住所:上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层
办公地址:上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场40层
法定代表人:李梅
客户服务电话:95523或4008895523
网址:www.hysec.com
(8)国泰君安证券股份有限公司
住所:上海市浦东新区商城路618号
办公地址:上海市静安区南京西路768号国泰君安大厦
法定代表人:贺青
客户服务电话:95521
网址:www.gtja.com
(9)中信证券股份有限公司
住所:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦
法定代表人:张佑君
客户服务电话:95548
网址:www.cs.ecitic.com
(10)中信证券(山东)有限责任公司
注册地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层
办公地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层
(266061)
法定代表人:姜晓林
客服电话:95548
公司网址:www.zxwt.com.cn
(11)兴业证券股份有限公司
住所:福州市湖东路268号
办公地址:浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼22层
法定代表人:杨华辉
客户服务电话:95562
网址:www.xyzq.com.cn
(12)国金证券股份有限公司
住所:成都市东城根上街95号
办公地址:成都市东城根上街95号
法定代表人:冉云
客户服务电话:4006600109
网址:www.gjzq.com.cn
(13)中国银河证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
法定代表人:陈共炎
客服热线:4008-888-888
公司网站:www.chinastock.com.cn
(14)安信证券股份有限公司
住所:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋9层
法定代表人:王连志
客户服务电话:4008001001
网址:www.essence.com.cn
(15)中信建投证券股份有限公司
住所:北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址:北京市朝阳门内大街188号
法定代表人:王常青
客户服务电话:400-8888-108
网址:www.csc108.com
(16)东吴证券股份有限公司
住所:江苏省苏州市苏州工业园区翠园路181号
办公地址:江苏省苏州市苏州工业园区翠园路181号
法定代表人:范力
客户服务电话:0512-33396288
网址:www.dwzq.com.cn
(17)中泰证券股份有限公司
住所:济南市经七路86号
办公地址:济南市经七路86号23层
法定代表人:李玮
客户服务电话:95538
网址:www.zts.com.cn
(18)信达证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
办公地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
法定代表人:张志刚
电话:95321
网址: www.cindasc.com
(19)申万宏源西部证券有限公司
办公地址: 新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大
厦20楼2005室
法定代表人: 韩志谦
电话:4008000562
网址: www.hysec.com
(20)平安证券股份有限公司
注册地址: 深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层
办公地址: 深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层(518048)
法定代表人: 谢永林
电话: 021-38631117
网址:http://stock.pingan.com
(21)中信期货有限公司
办公地址 :深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层
1301-1305室
法人代表:张皓
电话:400-990-8826
网址:www.citicsf.com
(22)华龙证券股份有限公司
注册地址:兰州市城关区东岗西路638号财富大厦21楼
办公地址:兰州市城关区东岗西路638号财富大厦21楼
法定代表人:李晓安
电话:95368
网址:www.hlzqgs.com
(23)光大证券股份有限公司
注册地址:上海市静安区新闸路1508号
办公地址:上海市静安区新闸路1508号
法定代表人:薛峰
电话:95525
网址:www.ebscn.com
(24)华金证券股份有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路759号30层
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路759号30层
法定代表人:宋卫东
电话:4008211357
网址:www.huajinsc.cn
(25)东海证券股份有限公司
注册地址:江苏省常州延陵西路23号投资广场18层
办公地址:上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦
法定代表人:赵俊
电话:95531
网址:www.longone.com.cn
(26)上海天天基金销售有限公司
办公地址:上海市徐汇区宛平南路88号金座26楼
法定代表人:其实
客服电话:400-1818-188
公司网址:www.1234567.com.cn
(27)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1幢202室
法定代表人:祖国明
客服电话:4000-766-123
公司网址:http://www.fund123.cn/
(28)浙江同花顺基金销售有限公司
办公地址:浙江省杭州市西湖区翠柏路7号电子商务产业园2号楼2楼
法定代表人:吴强
电话:952555
网址:http://www.ijijin.com.cn/
(29)上海长量基金销售有限公司
办公地址:上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层
法定代表人:张跃伟
客服电话:400-820-2899
公司网址:www.erichfund.com
(30)上海利得基金销售有限公司
注册地址:上海市宝山区蕴川路5475号1033室
法人代表:李兴春
电话:95733
网址:http://www.leadfund.com.cn/
(31)上海联泰基金销售有限公司
办公地址:上海市长宁区金钟路658弄2号楼B座6楼
法定代表人:尹彬彬
客服热线:400-118-1188
网址:www.toutoujinrong.com
(32)诺亚正行基金销售有限公司
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴银城中路68号时代金融中心8楼801
法定代表人:汪静波
客户服务电话:400-821-5399
公司网址:www.noah-fund.com
(33)上海好买基金销售有限公司
办公地址:上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦9楼
法定代表人:杨文斌
客服电话:400-700-9665
公司网址:www.howbuy.com
(34)浦领基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室
法定代表人:聂婉君
客服电话:4000125899
公司网站:http://www.zscffund.com/
(35)和讯信息科技有限公司
办公地址:上海市浦东新区东方路18号保利广场E座18F
法定代表人:王莉
客服电话:400-920-0022
公司网站:http://www.licaike.com/
(36)上海汇付基金销售有限公司
办公地址:上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼
法定代表人:金佶
电话:021-34013999
网址:https://www.hotjijin.com/
(37)深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路8号HALO广场一期四层
12-13室
法定代表人:薛峰
客服电话:4006-788-887
公司网址:www.zlfund.cn
(38)上海陆金所基金销售有限公司
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼
法定代表人:王之光
电话:4008219031
网址:https://www.lufunds.com
(39)大泰金石基金销售有限公司
办公地址:上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15楼
法定代表人:陈达伟
电话:400-995-9220
网址:www.dtfunds.com
(40)上海凯石财富基金销售有限公司
办公地址:上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼
注册地址:上海市黄浦区西藏南路765号602-115室
法人代表:陈继武
客服电话:400-643-3389
网址:www.lingxianfund.com
(41)南京苏宁基金销售有限公司
注册地址:南京市玄武区苏宁大道1-5号
办公地址:南京市玄武区苏宁大道1-5号
法人代表:王锋
电话:95177
网址:https://www.snjijin.com/
(42)一路财富(北京)基金销售有限公司
办公地址:北京市海淀区宝盛南路奥北科技园20号楼国泰大厦9层
法定代表人:吴雪秀
电话:400-001-1566
网址:https://www.yilucaifu.com/
(43)上海中正达广基金销售有限公司
办公地址:上海市徐汇区龙腾大道2815号302室
注册地址:上海市徐汇区龙腾大道2815号302室
法定代表人:黄欣
客服热线:400-6767-523
网址:http://www.zzwealth.cn/
(44)珠海盈米基金销售有限公司
注册地址:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔1201-1203
法定代表人:肖雯
客服电话:020-89629066
网址:www.yingmi.cn
(45)上海基煜基金销售有限公司
注册地址:上海市崇明县长兴镇潘园公路1800号2号楼6153室(上海泰和
经济发展区)
办公地址:上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室
法定代表人:王翔
客服热线:400-820-5369
网站:https://www.jiyufund.com.cn/
(46)中证金牛(北京)投资咨询有限公司
注册地址:北京市丰台区东管头1 号2 号楼2‐45 室
办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲1 号环球财讯中心A 座5 层
法定代表人:钱昊旻
客服电话:4008-909-998
网址:www.jnlc.com
(47)北京汇成基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区中关村大街A座1108
办公地址:北京市海淀区中关村大街A座11层
法定代表人:王伟刚
客服电话:400-619-9059
网址:www.hcjijin.com
(48)上海挖财基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5楼04室
法定代表人:吕柳霞
客服电话:021-50810673
网址: www.wacaijijin.com
(49)阳光人寿保险股份有限公司
注册地址: 海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层
办公地址:北京市朝阳区朝阳门外大街乙12号院1号昆泰国际大厦12层
法定代表人:李科
电话:010-85632771、95510
传真:010-85632773
网址:www.sinosig.com
(50) 长江证券股份有限公司
注册地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦
办公地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦
法定代表人:李新华
电话: 95579或4008888999
网址:www.95579.com
(51) 中国人寿保险股份有限公司
注册地址:中国北京市西城区金融大街16号
办公地址:中国北京市西城区金融大街16号
法定代表人:王滨
客服热线:95519
公司网站:www.e-chinalife.com
(52)北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区创远路34号院6号楼15层1501室
法定代表人:钟斐斐
客服电话:400-159-9288
网址:www.ncfjj.com
(53)东方财富证券股份有限公司
注册地址:西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼
法定代表人:徐伟琴
客服电话:95537
网址:http://www.xzsec.com/
基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售
本基金,并及时公告。
二、注册登记机构
名称:富安达基金管理有限公司
住所:上海市浦东新区世纪大道1568号中建大厦29层
办公地址:上海市浦东新区世纪大道1568号中建大厦29层
法定代表人:蒋晓刚
电话:(021)61870999-3602
传真:(021)021-61065222
联系人:王雪
三、出具法律意见书的律师事务所
名称:上海源泰律师事务所
注册地址:上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼
办公地址:上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼
电话:(021)51150298
传真:(021)51150398
联系人:廖海、刘佳
经办律师:廖海、刘佳
四、审计基金资产的会计师事务所
机构名称:毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙)
注册地址:北京市东城区东长安街1号东方广场东2座办公楼8层
办公地址:北京市东城区东长安街1号东方广场东2座办公楼8层
法定代表人:邹俊
电话:(010)8508 5000
传真:(010)8518 5111
联系人:虞京京
经办注册会计师:黄小熠、虞京京
四、基金的名称
本基金名称:富安达行业轮动灵活配置混合型证券投资基金。
五、基金的类型
本基金类型:契约型开放式基金。
六、基金的投资目标
在有效控制组合风险并保持良好流动性的前提下,通过专业化研究分析,追
求超越业绩比较基准的投资回报,力争实现基金资产的长期稳定增值。
七、基金的投资方向
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的
股票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券、资产
支持证券、货币市场工具、衍生工具(权证、股指期货等)以及经中国证监会批
准允许基金投资的其它金融工具(但需符合中国证监会的相关规定)。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,在履行适当程序后,本
基金可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的比例为0%-95%;投资于债
券、银行存款、货币市场工具、现金、权证、资产支持证券以及法律法规或中国
证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的比例为 5%-100%,其中权证
投资比例不得超过基金资产净值的 3%,任何交易日日终在扣除股指期货合约需
缴纳的交易保证金后,现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净
值的 5%,其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
股指期货、国债期货的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。如果
法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制,基金管理人在履行适当程
序后,可以调整上述投资品种的投资比例。
八、基金的投资策略
1、资产配置策略
本基金采用自上而下的富安达多维经济模型,通过对全球经济发展形势,国
内经济情况及经济政策、物价水平变动趋势、资金供求关系和市场估值的分析,
结合FED模型,对未来一定时期各大类资产的收益风险变化趋势做出预测,并
据此适时动态的调整本基金在股票、债券、现金等资产之间的配置比例。同时结
合富安达择时量化模型,辅助判断大类资产配置及权益类资产仓位。
2、股票资产投资策略
本基金主要采用“自下而上”的个股选择方法,以深入的基本面研究为基础,
通过定量与定性相结合的方法筛选个股。本基金通过选择基本面良好、流动性高、
成长性良好的股票进行分散化组合投资,控制非系统性风险和流动性风险,追求
投资组合的长期稳定增值。
1)定性分析
本基金将通过分析上市公司的经营模式、发展方向、公司治理等方面的运营
管理能力,判断公司的核心价值和成长能力,优选具有良好经营情况的上市公司
股票。
A、公司所处行业符合国家发展的战略方向,同时公司在行业中具有明显的
竞争优势
B、公司所在行业景气度较高且具有可持续性
C、公司所在行业竞争格局良好
D、公司具有良好的创新能力
E、公司具有良好的治理结构,企业信息披露公开透明。
2)定量分析
本基金将对反映上市公司质量和增长潜力的成长性指标、盈利能力指标和估
值指标等进行定量分析,以挑选优势个股。
A、成长性指标:收入增长率、营业利润及净利润增长率等;
B、盈利能力指标:毛利率、净利率、净资产收益率等;
C、估值指标:市盈率(PE)、市销率(PS)、市盈率相对盈利增长比率(PEG)
和总市值等;
(3)投资组合构建与优化
本基金在定性分析、定量分析等基础上进行股票组合的构建。当公司的基本
面、股票的估值水平出现较大变化时,本基金将对股票组合适时进行调整。
3、新股申购投资策略
本基金将在审慎原则的基础上参与一级市场的新股发行申购与增发新股申
购,通过对首次公开发行股票及增发新股的上市公司基本面进行分析,综合考虑
内在价值、市场溢价、中签率以及申购机会成本等影响申购收益率的因素,制定
适当的申购策略以及择时卖出策略。
4、债券投资策略
本基金在充分分析债券市场宏观情况及利率政策的基础上,采取自上而下的
策略构造组合。
(1)以久期策略为债券投资组合的核心策略,通过对宏观经济运行情况、
财政政策、货币政策等变量的分析,预测市场利率水平的趋势变化,据此确定债
券组合的整体久期以及可以调整的范围;
(2)结合收益率曲线的预测,采取期限结构配置策略,包括采用集中策略、
两端策略和梯形策略等,在长期、中期和短期债券间进行动态调整,确定长、中、
短期债券投资比例;
(3)充分利用现有行业与公司研究力量,根据发债主体的经营状况和现金
流等情况对其信用风险进行评估,综合曲线收益率估值,作为品种选择的基本依
据。
5、权证投资策略
本基金的权证投资以权证的市场价值分析为基础,配以权证定价模型寻求其
合理估值水平,以主动式的科学投资管理为手段,充分考虑权证资产的收益性、
流动性及风险性特征,通过资产配置、品种与类属选择,追求基金资产稳定的当
期收益。
6、股指期货的投资策略
本基金在股指期货投资中将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,在风险可
控的前提下,参与股指期货的投资。此外,本基金还将运用股指期货来管理特殊
情况下的流动性风险,如预期大额申购赎回、大量分红等。
九、业绩比较基准
本基金业绩比较基准:60%×沪深 300 指数收益率+40%×中国债券总指
数收益率。
本基金为混合型基金。在综合考虑了基金股票组合的构建、投资标的以及市
场上可获得的股票指数的编制方法后,本基金选择市场认同度较高并且将其作为
指数标的沪深 300指数作为本基金股票组合的业绩比较基准。债券组合则采用
中国债券总指数作为业绩基准。本基金的股票投资比例区间为 0%-95%,考虑到
本基金的灵活配置属性,取 60%为基准指数中股票投资所代表的权重,其余 40%
为基准指数中债券投资所对应的权重。因此,本基金的业绩比较基准确定为“沪
深 300 指数收益率×60%+中国债券总指数收益率×40%”。
如果今后法律法规发生变化或市场有更适合的业绩比较基准时,基金管理人与基
金托管人协商一致后,本基金可在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时
公告。
十、基金的风险收益特征
本基金属于混合型证券投资基金,一般情况,其风险和预期收益低于股票型
基金,高于债券型基金和货币市场基金。
十一、基金投资组合报告
本投资组合报告所载数据截至2020年3月31日。
1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 15,241,924.28 20.75
其中:股票 15,241,924.28 20.75
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中:债券 - -
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -
7 银行存款和结算备付金合计 58,038,941.77 79.00
8 其他资产 186,016.54 0.25
9 合计 73,466,882.59 100.00
注:由于四舍五入的原因,各比例的分项与合计可能有尾差。
2 报告期末按行业分类的股票投资组合
2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 126,947.00 0.17
C 制造业 4,265,344.94 5.83
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -
E 建筑业 113,201.42 0.15
F 批发和零售业 19,147.31 0.03
G 交通运输、仓储和邮政业 3,490,538.00 4.77
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 232,868.56 0.32
J 金融业 6,837,408.64 9.35
K 房地产业 79,952.41 0.11
L 租赁和商务服务业 40,320.00 0.06
M 科学研究和技术服务业 36,196.00 0.05
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 15,241,924.28 20.84
注:由于四舍五入的原因,各比例的分项与合计可能有尾差。
2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通投资的股票。
3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 601658 邮储银行 796,578 4,126,274.04 5.64
2 601816 京沪高铁 614,600 3,454,052.00 4.72
3 600276 恒瑞医药 24,700 2,273,141.00 3.11
4 600919 江苏银行 192,902 1,159,341.02 1.58
5 600519 贵州茅台 400 444,400.00 0.61
6 688037 芯源微 3,028 317,122.44 0.43
7 601318 中国平安 3,841 265,681.97 0.36
8 600036 招商银行 5,700 183,996.00 0.25
9 688300 联瑞新材 3,164 134,121.96 0.18
10 688118 普元信息 4,028 134,011.56 0.18
4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投
资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有股指期货。
10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
10.1 本期国债期货投资政策
本基金本报告期末未持有国债期货。
10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
11 投资组合报告附注
11.1
报告期内,本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求,除邮储银行(601658)
外,未发现本基金投资的前十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查,
在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
2019年7月3日,中国银行保险监督管理委员会作出银保监罚决字(2019)
11号行政处罚决定书,对邮储银行罚款140万元。主要违法违规事实如下:未按
监管要求对代理营业机构进行考核;劳务派遣工违规担任综合柜员;员工信息
管理不到位;未按规定开展审计工作。
2020年3月9日,中国银行保险监督管理委员会作出银保监罚决字(2020)2
号行政处罚决定书,对邮储银行罚款50万元。主要违法违规事实如下:违反审
慎经营规则(一)可回溯制度执行不到位;(二)制度落实文件制定滞后;(三)
可回溯视频未传递给保险公司或缺失;(四)质检不合格业务占比较高。
在本基金对该证券的投资过程中,本基金管理人在遵守法律法规和公司管理制
度的前提下,经公司审慎研究评估,将该股票纳入投资库进行投资。整个过程
中严格履行了相关的投资决策程序。
11.2 本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选库。
11.3 其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 78,170.90
2 应收证券清算款 48,573.47
3 应收股利 -
4 应收利息 9,470.52
5 应收申购款 49,801.65
6 其他应收款 -
7 其他 -
8 合计 186,016.54
11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 流通受限情况说明
1 601658 邮储银行 4,126,274.04 5.64 新股流通受限
2 601816 京沪高铁 3,454,052.00 4.72 新股流通受限
3 688037 芯源微 317,122.44 0.43 新股流通受限
4 688300 联瑞新材 134,121.96 0.18 新股流通受限
5 688118 普元信息 134,011.56 0.18 新股流通受限
十二、基金的业绩
本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资
产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未
来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本基金合同生效日为2018年4月4日,基金业绩数据截至2020年3月31日。
一、基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④
2018年4月4日(基金合同生效日)-2018年12月31日 -14.10% 0.95% -11.07% 0.83% -3.03% 0.12%
2019年1月1日-2019年12月31日 30.97% 1.12% 22.96% 0.74% 8.01% 0.38%
2020年1月1日-2020年3月31日 -9.51% 1.49% -4.54% 1.13% -4.97% 0.36%
自基金合同生效起至今(2018年4月4日-2020年3月31日) 1.80% 1.12% 4.38% 0.83% -2.58% 0.29%
①本基金业绩比较基准为:60%×沪深300指数+40%×中债总指数,
②本基金的业绩基准指数按照构建公式每交易日进行计算,按下列公式计算:
Return t =60%×[沪深300指数t / 沪深300指数(t-1)-1]+40%×[中债总
指数t / 中债总指数(t-1)-1]
Benchmark t =(1+Return t)×Benchmark(t-1)
其中,t =1,2,3,?T,T 表示时间截至日。
二、自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较
本基金于2018年4月4日成立,本基金建仓期为本基金合同生效之日起六个月,
建仓截止日为2018年9月3日。建仓期结束时本基金各项资产配置比例符合本基金
合同规定的比例限制及投资组合的比例范围。
十三、费用概览
一、基金费用的种类
1.基金管理人的管理费;
2.基金托管人的托管费;
3.基金合同生效后与基金相关的信息披露费用;
4.基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费、仲裁等法律
费用;
5.基金份额持有人大会费用;
6.基金的证券交易费用;
7.基金的银行汇划费用;
8.基金的开户费用、账户维护费用;
9.按照国家有关规定和基金合同约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.90%年费率计提。管理费的计算
方法如下:
H=E×0.90%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基
金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月首日起3个工作日
内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日
期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计
算方法如下:
H=E×0.25%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基
金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月首日起3个工作日
内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
上述“一、基金费用的种类中第3-9项费用”,根据有关法规及相应协议规
定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用:
1.基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失;
2.基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
3.基金合同生效前的相关费用;
4.其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
四、费用调整
基金管理人和基金托管人协商一致后,可根据基金发展情况调整基金管理费
率、基金托管费率等相关费率。
调高基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率,须召开基金份额
持有人大会审议;调低基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率,无
须召开基金份额持有人大会。
基金管理人必须最迟于新的费率实施日前在指定媒介上公告。
五、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执
行。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投
资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资
基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求,本基金管理人对本基金原
招募说明书进行了更新,并根据本基金管理人在本基金合同生效后对本基金实施
的投资经营活动进行内容补充和更新,主要更新的内容如下:
1、在“重要提示”中,更新招募说明书所载内容截止日及有关财务数据和
净值表现的截止日期;
2、在“三、基金管理人”中,更新了基金管理人的相关信息;
3、在“四、基金托管人”中,更新了托管人的相关信息;
4、在“五、相关服务机构”中,更新了相关服务机构的相关信息;
5、在“八、基金份额的申购、赎回与转换”中,更新部分销售机构信息并
增加了代销机构;
6、在“九、基金的投资”中,更新了投资组合报告。数据内容截止时间为
2020年3月31日;
7、在“十、基金的业绩”中,更新了基金业绩表现数据。数据内容截止时
间为 2020年3月31日。
富安达基金管理有限公司
二〇二〇年五月六日