富安达策略精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(二〇二〇年第一号)
2020-05-25 文字大小 【 】 【打印
            
基金管理人:富安达基金管理有限公司
基金托管人:交通银行股份有限公司
【重要提示】
本基金的募集申请经中国证监会2012年2月15日证监许可[2012]193号文核
准。本基金的基金合同于2012年4月25日正式生效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国
证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和
收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
证券投资基金(以下简称“基金”)是一种长期投资工具,其主要功能是分
散投资,降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能
够提供固定收益预期的金融工具,投资者购买基金,既可能按其持有份额分享基
金投资所产生的收益,也可能承担基金投资所带来的损失。
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投
资者根据所持有的基金份额享受基金收益,同时承担相应的投资风险。本基金投
资中的风险包括:因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响
而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金份额持有人连续
大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的积极
管理风险,某一基金的特定风险等。
本基金为混合型基金,预期风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基金。
投资者在投资本基金之前,请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同,全面认
识本基金的风险收益特征和产品特性,并充分考虑自身的风险承受能力,理性判
断市场,谨慎做出投资决策。
投资者应当认真阅读基金合同、招募说明书和基金产品资料概要等基金法律
文件,了解本基金的风险收益特征,并根据自身的投资目的、投资期限、投资经
验、资产状况等判断基金是否和投资者的风险承受能力相适应,自主判断基金的
投资价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险。投资者应当通过基金管理人
或代销机构购买本基金,基金代销机构名单详见本基金份额发售公告。
基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金
财产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净
值高低并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基
金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在做
出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行承
担。
本摘要根据本基金的基金合同和本基金的基金招募说明书编写,并经中国证
监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。本基金投资
人自依基金合同取得基金份额,即成为本基金份额持有人和本基金合同当事人,
其持有本基金份额的行为本身即表明其对本基金合同的承认和接受,并按照《基
金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解本基
金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容,将不晚于
2020年9月1日起执行。
本招募说明书所载内容截止至2020年4月25日,基金投资组合报告截止至
2020年3月31日(财务数据未经审计)。
一、基金管理人
(一)基金管理人概况
名称: 富安达基金管理有限公司
住所: 上海市浦东新区世纪大道1568号中建大厦29层
办公地址:上海市浦东新区世纪大道1568号中建大厦29层
法定代表人:蒋晓刚
成立时间:2011年4月27日
电话:(021)61870999-6203
联系人:吴定婷
注册资本:8.18亿元人民币
存续期间:持续经营
经营范围:基金募集、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务。
股权结构:富安达基金管理有限公司(以下简称“公司”)经中国证监会证
监许可[2011]544号文批准设立。目前公司股东为南京证券股份有限公司,持有
股份49%;江苏交通控股有限公司,持有股份26%;南京市河西新城区国有资产经
营控股(集团)有限责任公司,持有股份25%。注册资本为8.18亿元人民币。
公司设立了投资决策委员会。投资决策委员会负责指导基金资产的运作、确
定基本的投资策略和投资组合的原则。
公司下设十一个一级部门,分别是:投资管理部、研究发展部、市场营销
部、机构业务部、产品创新部、信息技术部、基金事务部、综合管理部、人力资
源部、计划财务部和监察稽核部。投资管理部在公司投资决策委员会的领导和风
险控制委员会的指导下,负责公司所管理基金的投资运作,实现基金资产的保值
增值,确保投资管理目标和风险控制目标的实现。研究发展部根据公司发展战略
和基金管理的实际需求,把握产品设计定位,开展策略研究、行业研究、上市公
司研究和数量研究工作,为公司投资管理业务提供有效的研究支持平台。市场营
销部负责公司公募基金、专户等产品代销渠道的开拓与维护,营销协议的制定和
实施,产品的发行和持续销售工作;负责公司各种产品的营销策划及实施;负责
公司品牌的建设,媒体关系管理;负责公司官网网络营销和客服中心的运维工作,
提升公司知名度和信誉度等工作。机构业务部负责公司机构客户的开发与维护,
完成相应的业务销售任务,增进并维护公司与机构客户业务关系。产品创新部根
据公司发展战略,提供公司产品策略建议,把握产品设计定位,提出产品设计思
路,建立并完善公司高效产品线,促进公司经营目标的实现。信息技术部根据公
司整体发展策略,规划公司信息技术体系架构,构建完善的信息技术平台;负责
公司信息技术系统的规划、建设、运营和维护,为公司各项业务的正常运行、信
息的安全保密和企业信息化提供有效的保障。基金事务部根据国家相关法律法规
和公司相关制度,负责基金的财务核算、资产估值、注册登记、资金清算等相关
业务,维护基金交易的正常有序运作。综合管理部根据公司的发展战略,负责公
司中长期发展战略、年度工作计划和绩效目标的拟定、推行、跟踪和执行效果评
估工作;负责公司制度建设、文秘管理、外部联络、内部宣传、信息调研、行政
后勤管理,为公司日常运作、领导战略决策提供支持和服务。人力资源部根据公
司的发展战略、经营计划和人力资源管理现状参与制订人力资源战略规划;负责
制定、执行和优化人力资源管理政策,运作和维护人力资源体系;建立和完善人
才梯队的配置和储备;制定并组织员工培训和开发;组织、实施和监督各部门的
员工绩效管理;宣传、贯彻公司价值理念,组织员工活动,提供员工帮助,增强
组织凝聚力;维持公司在市场竞争中的人力资源优势。计划财务部负责公司全面
预算的编制、会计核算、公司财务报告的编制;定期进行财务分析,为公司发展
和管理层决策提供依据;同时建立健全公司的财务管理制度以及与财务有关的内
控制度;定期或不定期进行公司资产清查,监督公司自有财产的管理,保证公司
自有财产记录准确和安全;并接受并配合国家监管机构、社会审计机构和公司内
部监察稽核部门的检查。监察稽核部根据相关法律法规,负责公司规章制度的审
核,检查、监督各部门执行情况;对基金管理的各个环节进行全程风险管理;负
责公司专项审计、信息披露内容的审核、对外文件的法律审核,保证公司内部控
制、风险管理的有效实施。
截止到2020年4月25日,公司总人数69人,具有基金从业资格的人数为66人,
其中75%以上的员工具有硕士以上学历。公司已经建立健全投资管理制度、风险
控制制度、内部监察制度、财务管理制度、人事管理制度、信息披露制度和员工
行为准则等公司管理制度体系。
(二)主要人员情况
1、基金管理人董事会成员
董事长:
蒋晓刚先生,1968年10月出生,中共党员,硕士研究生。历任南京证券有
限责任公司上海营业部副总经理、总经理,公司经纪业务管理部总经理、业务总
监,富安达基金管理有限公司董事、副总经理、总经理。现任富安达基金管理有
限公司董事长,富安达资产管理(上海)有限公司执行董事。
副董事长:
杜文毅先生,1963年2月出生,中共党员,大学学士,高级经济师。历任
南京交通学校财会教研室工作,江苏交通规划设计院计划财务室副主任、主任,
江苏交通控股有限公司财务审计处副处长,江苏交通产业集团有限公司财务审计
处副处长、处长,江苏交通产业集团有限公司董事,江苏京沪高速公路有限公司
副总经理,江苏交通控股有限公司副总会计师、财务管理部部长,富安达基金管
理有限公司监事。现任江苏交通控股有限公司党委委员,总会计师、江苏金融租
赁股份有限公司董事、江苏省铁路集团有限公司监事、江苏银行股份有限公司董
事、南京跃进汽车有限公司董事。
董事:
胥海先生,1973年5月出生,中共党员,硕士研究生。历任南京证券公司
电脑部、营业部、基建办职员;南京证券有限责任公司行政管理部职员兼团委副
书记,公司团委副书记(主持工作),行政管理部副经理兼公司团委副书记;南
京证券有限责任公司南京大厂营业部副总经理,南京证券有限责任公司南京云南
北路营业部副总经理,南京证券有限责任公司宁夏凤凰北街营业部副总经理,南
京证券有限责任公司北京惠新西街营业部副总经理,南京证券有限责任公司广州
先烈中路营业部副总经理(主持工作),南京证券有限责任公司南京云南北路营
业部副总经理(主持工作)、总经理,南京证券股份有限公司深圳分公司总经理;
江苏省镇江市扬中市人民政府副市长(挂职)。现任富安达基金管理有限公司总经
理。
张敏先生,1968年11月生,本科学历,高级经济师。历任南京市医药管理
局科员,国泰证券公司南京营业部交易管理部副经理,南京市城市建设(控股)
有限公司投资财务部,南京城建项目管理发展有限公司综合办公室计划考核岗,
南京市城市建设投资控股(集团)有限责任公司投资发展部投融资岗,南京城建
项目管理发展有限公司企业发展部副经理,河西国资集团投资部投融资管理、合
同管理主管。现任河西国资集团投资与资产管理部投资管理、资产管理主管。
张丽珉女士,1963年5月出生,中共党员,大学本科,助理会计师。历任
南京金融高等专科学校(现名南京审计学院)教师,南京证券有限责任公司财务
部、常府街证券营业部主办会计、龙蟠路证券营业部总经理助理、客户资产结算
存管中心总经理助理、龙蟠路证券营业部副总经理,南京证券股份有限公司稽核
部副总经理、总经理,富安达基金管理有限公司督察长。现任富安达基金管理有
限公司董事、富安达资产管理(上海)有限公司监事。
吴战峰先生,1968年8月出生,硕士研究生。历任中大投资公司投资部经
理,平安证券资产管理部投资经理,招商证券研发中心高级分析师,国信证券研
究所首席分析师,国投瑞银基金高级组合经理,国泰基金基金经理,天治基金总
经理助理兼研究总监。现任富安达基金管理有限公司研究发展部总监、富安达优
势成长混合型证券投资基金基金经理、富安达消费主题灵活配置混合型证券投资
基金的基金经理。
独立董事:
赵顺龙先生,1965年12月出生,中共党员,管理学博士,教授。历任南京
化工学院社科部教师,南京化工大学社科系教师,南京化工大学经济管理学院工
商管理系副主任、副教授,南京工业大学(原南京化工大学)经济管理学院教授。
现任南京工业大学经济管理学院院长、教授。
刘健先生,1955年6月出生,中共党员,研究生学历,律师。历任南京绵
织厂劳动干事、人事负责人,南京内燃机配件五厂党务、人事负责人,南京大量
律师事务所律师,江苏金鼎英杰律师事务所合伙人。现任上海市建纬(南京)律
师事务所合伙人、副主任。
江涛女士,1967年4月出生,中共党员,本科学历,中级经济师。历任深
圳赛格集团市场部外贸业务员,深圳石化集团秘书科长、海外企业管理部副总,
招商证券有限责任公司投行总部总助、北京代表处副主任,中投证券有限责任公
司董办副主任(主持),中银国际证券有限责任公司董事会秘书兼董办主任、执
委会委员。
2、基金管理人监事会成员
监事会主席:
刘宁女士,1967年11月生,中共党员,硕士研究生,高级会计师、高级审
计师。历任南京市审计局政财金融审计处科员,金融审计处科员、副主任科员、
主任科员,南京证券有限责任公司计划财务部副总经理、计划财务部总经理。现
任南京证券股份有限公司财务总监兼计划财务部总经理。
监事:
林海涛先生,1969年5月出生,中共党员,硕士研究生,高级工程师。历
任安徽水利电力学校教师,安徽水利电力职业技术学院教师,金陵药业股份有限
公司投资发展部经理,现任南京市河西新城区国有资产经营控股(集团)下属南
京金帆酒店管理股份有限公司董事长。
孙玮先生,1982年8月出生,中共党员,硕士研究生,经济师。历任深圳
市华林证券有限责任公司信息管理部职员,江苏交通控股有限公司投资发展部职
员、副主管、主管。现任江苏交通控股有限公司投资发展部副部长、江苏交通文
化传媒有限公司董事、江苏云杉清洁能源投资控股有限公司董事、江苏云杉资本
管理有限公司监事、苏南硕放国际机场有限公司董事、南通天生港发电有限公司
董事。
范仲文先生,1981年8月出生,大学本科,经济学学士。历任兴业证券梅
花路营业部员工,华泰柏瑞基金有限公司渠道部高级经理,富安达基金(筹)市
场营销华东区大区总监,富安达基金管理有限公司市场营销部华东大区总监兼机
构销售部经理、部门副总监(主持工作)。现任富安达基金管理有限公司市场营
销部总监。
黄懿稚女士,1974年4月出生,中共党员,硕士研究生,历任金新信托上
海管理总部人力资源部薪酬福利主管,民安证券上海管理总部人力资源部副总经
理,华富基金管理有限公司人力资源部经理,富安达基金筹备组人力资源负责人,
富安达基金管理有限公司人力资源部副总监(主持工作)。现任富安达基金管理
有限公司人力资源部总监。
戚明龙先生,1976年2月出生,中共党员,硕士研究生,历任南京证券上
海南车站路营业部市场部副经理、南京云南北路营业部市场部经理,现任富安达
基金管理有限公司综合管理部总监。
3、基金管理人高级管理人员
总经理:
胥海先生(简历请参见上述董事会成员介绍)。
副总经理:
沈伟青先生,中共党员,本科学历。历任南京市证券公司上海长宁支路营业
部、南京证券有限责任公司上海南车站路证券营业部员工,南京证券有限责任公
司上海南车站路证券营业部交易部经理,西北证券托管组银川福州南街证券营业
部托管小组成员,南京证券有限责任公司常熟吉祥商城证券营业部、南京证券有
限责任公司上海南车站路证券营业部、南京证券有限责任公司上海西藏南路证券
营业部、南京证券有限责任公司上海新华路证券营业部总经理助理,南京证券股
份有限公司上海番禺路证券营业部、南京证券股份有限公司上海分公司副总经理。
现任富安达基金管理有限公司副总经理。
督察长:
李理想先生,硕士研究生。历任富安达基金管理有限公司监察稽核部法务,
富安达资产管理(上海)有限公司合规风控部总监助理、副总监、总监,富安达
资产管理(上海)有限公司总经理助理。现任富安达基金管理有限公司督察长。
首席信息官:
孙爱民先生,中共党员,硕士。历任南京电声股份有限公司技术中心工程师、
南京市国际信托投资公司IT工程师、南京证券有限责任公司上海新华路营业部
IT工程师,富安达基金信息技术部总监助理、副总监、总监。现任富安达基金
管理有限公司首席信息官兼信息技术部总监。
4、本基金基金经理
毛矛先生,硕士研究生。历任中华资源(香港)有限公司交易员;易唯思商
务咨询有限公司投资分析师;光大保德信基金管理有限公司行业研究员;富安达
基金管理有限公司高级行业研究员兼基金经理助理。现任富安达策略精选灵活配
置混合型证券投资基金、富安达新动力灵活配置混合型证券投资基金、富安达消
费主题灵活配置混合型证券投资基金、富安达行业轮动灵活配置混合型证券投资
基金基金经理。
李守峰先生,中共党员,硕士研究生。历任万联证券研究所医药研究员。现
任富安达基金管理有限公司研究发展部高级行业研究员兼富安达健康人生灵活
配置混合型证券投资基金、富安达策略精选灵活配置混合型证券投资基金基金经
理。
朱义女士,硕士研究生。历任金元顺安基金管理有限公司风险管理专员,上
投摩根基金管理有限公司高级风险管理经理,富安达基金管理有限公司监察稽核
部副总监,研究发展部研究总监助理兼基金经理助理。现任富安达长盈灵活配置
混合型证券投资基金、富安达行业轮动灵活配置混合型证券投资基金、富安达新
动力灵活配置混合型证券投资基金、富安达策略精选灵活配置混合型证券投资基
金的基金经理。
历任基金经理:黄强先生,2012年4月25日至2015年8月12日管理本基
金。
5、投资决策委员会成员
投资决策委员会主席:
胥海先生(简历请参见上述董事会成员介绍)。
投资决策委员会成员:
吴战峰先生(简历请参见上述董事会成员介绍)。
李飞先生,博士研究生。历任上海技术应用技术学院财政经济系教师,聚源
数据有限责任公司研究发展中心项目经理,国盛证券有限责任公司投资研究部高
级宏观债券研究员,金元惠理基金管理有限公司投资部基金经理。现任富安达增
强收益债券型证券投资基金、富安达富利纯债债券型证券投资基金基金经理、公
司固定收益部副总监(主持工作)、投资管理部总监助理(主持工作)。
6、上述人员之间均不存在近亲关系。
二、基金托管人
(一)基金托管人概况
公司法定中文名称:交通银行股份有限公司(简称:交通银行)
公司法定英文名称:BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD
法定代表人:任德奇
住 所:中国(上海)自由贸易试验区银城中路188号
办公地址:上海市长宁区仙霞路18号
邮政编码:200336
注册时间:1987年3月30日
注册资本:742.63亿元
基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]25号
联系人:陆志俊
电 话:95559
交通银行始建于1908年,是中国历史最悠久的银行之一,也是近代中国的发
钞行之一。1987年重新组建后的交通银行正式对外营业,成为中国第一家全国性
的国有股份制商业银行,总部设在上海。2005年6月交通银行在香港联合交易所
挂牌上市,2007年5月在上海证券交易所挂牌上市。根据2019年英国《银行家》
杂志发布的全球千家大银行报告,交通银行一级资本位列第11位,连续五年跻身
全球银行20强;根据2019年美国《财富》杂志发布的世界500强公司排行榜,交
通银行营业收入位列第150位,较上年提升18位。
截至2020年3月31日,交通银行资产总额为人民币104,543.83亿元。2020
年1-3月,交通银行实现净利润(归属于母公司股东)人民币214.51亿元。
交通银行总行设资产托管业务中心(下文简称“托管中心”)。现有员工具有
多年基金、证券和银行的从业经验,具备基金从业资格,以及经济师、会计师、
工程师和律师等中高级专业技术职称,员工的学历层次较高,专业分布合理,职
业技能优良,职业道德素质过硬,是一支诚实勤勉、积极进取、开拓创新、奋发
向上的资产托管从业人员队伍。(二)主要人员情况
任德奇先生,董事长、执行董事,高级经济师。
任先生2020年1月起任本行董事长、执行董事,代为履行行长职责,2018年
8月至2020年1月任本行副董事长(其中:2019年4月至2020年1月代为履行董事长
职责)、执行董事,2018年8月至2019年12月任本行行长; 2016年12月至2018年6
月任中国银行执行董事、副行长,其中:2015年10月至2018年6月兼任中银香港
(控股)有限公司非执行董事,2016年9月至2018年6月兼任中国银行上海人民币
交易业务总部总裁;2014年7月至2016年11月任中国银行副行长,2003年8月至
2014年5月历任中国建设银行信贷审批部副总经理、风险监控部总经理、授信管
理部总经理、湖北省分行行长、风险管理部总经理;1988年7月至2003年8月先后
在中国建设银行岳阳长岭支行、岳阳市中心支行、岳阳分行,中国建设银行信贷
管理委员会办公室、信贷风险管理部工作。任先生1988年于清华大学获工学硕士
学位。
袁庆伟女士,资产托管业务中心总裁,高级经济师。
袁女士2015年8月起任本行资产托管业务中心总裁;2007年12月至2015年8
月,历任本行资产托管部总经理助理、副总经理,本行资产托管业务中心副总裁;
1999年12月至2007年12月,历任本行乌鲁木齐分行财务会计部副科长、科长、处
长助理、副处长,会计结算部高级经理。袁女士1992年毕业于中国石油大学计算
机科学系,获得学士学位,2005年于新疆财经学院获硕士学位。(三)基金托管
业务经营情况
截至2020年3月31日,交通银行共托管证券投资基金452只。此外,交通
银行还托管了基金公司特定客户资产管理计划、证券公司客户资产管理计划、银
行理财产品、信托计划、私募投资基金、保险资金、全国社保基金、养老保障管
理基金、企业年金基金、职业年金基金、QFII证券投资资产、RQFII证券投资资
产、QDII证券投资资产、RQDII证券投资资产、QDIE资金、QDLP资金和QFLP
资金等产品。
三、相关服务机构
一、基金份额销售机构
1、直销机构
富安达基金管理有限公司直销中心
名称:富安达基金管理有限公司直销中心
地址:上海市浦东新区世纪大道1568号中建大厦29层
电话:(021)61870808
传真:(021)61601555
联系人:吴定婷
全国统一服务热线:400-630-6999
2、代销机构
(1)交通银行股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区银城中路188号
办公地址:上海市浦东新区银城中路188号
法定代表人:任德奇
电话:021-58781234
传真:021-58408483
客户服务电话:95559
网址:www.bankcomm.com
(2)南京证券股份有限公司
住所:江苏省南京市江东中路389号
办公地址:江苏省南京市江东中路389号
法定代表人:步国旬
客户服务电话:95386
网址:www.njzq.com.cn
(3)中信建投证券股份有限公司
住所:北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址:北京市朝阳门内大街188号
法定代表人:王常青
客户服务电话:400-8888-108
网址:www.csc108.com
(4)安信证券股份有限公司
住所:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋9层
法定代表人:牛冠兴
客户服务电话:4008001001
网址:www.essence.com.cn
(5)广发证券股份有限公司
住所:广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼(4301-4316房)
办公地址:广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、
42、43、44楼
法定代表人:孙树明
客户服务电话:95575或致电各地营业网点
网址:www.gf.com.cn
(6)国金证券股份有限公司
住所:成都市东城根上街95号
办公地址:成都市东城根上街95号
法定代表人:冉云
客户服务电话:4006600109
网址:www.gjzq.com.cn
(7)国泰君安证券股份有限公司
住所:上海市浦东新区商城路618号
办公地址:上海市静安区南京西路768号国泰君安大厦
法定代表人:贺青
客户服务电话:95521
网址:www.gtja.com
(8)中信证券股份有限公司
住所:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦
法定代表人:王东明
客户服务电话:95548
网址:www.cs.ecitic.com
(9)兴业证券股份有限公司
住所:福州市湖东路268号
办公地址:浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼22层
法定代表人:兰荣
客户服务电话:95562
网址:www.xyzq.com.cn
(10)中泰证券有限公司
住所:济南市经七路86号
办公地址:济南市经七路86号23层
法定代表人:李玮
客户服务电话:95538
网址:www.qlzq.com.cn
(11)招商证券股份有限公司
住所:深圳市益田路江苏大厦38-45层
办公地址:深圳市益田路江苏大厦38-45层
法定代表人:宫少林
客户服务电话:95565、4008888111
网址:www.newone.com.cn
(12)申万宏源证券有限公司
住所:上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层
办公地址:上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场40层
法定代表人:储晓明
客户服务电话:95523或4008895523
网址:www.swhysc.com
(13)东吴证券股份有限公司
住所:江苏省苏州市苏州工业园区翠园路181号
办公地址:苏州工业园区星阳街5号东吴大厦
法定代表人:吴永敏
客户服务电话:0512-33396288
网址:www.dwzq.com.cn
(14)国信证券股份有限公司
住所:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人:何如
客户服务电话:95536
网址:www.guosen.com.cn
(15)海通证券股份有限公司
住所:上海市淮海中路98号
办公地址:上海市广东路689号
法定代表人:王开国
客户服务电话:95553
网址:www.htsec.com
(16)华泰证券股份有限公司
住所:南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场
办公地址:南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场
法定代表人:周易
客户服务电话:95597
网址:www.htsc.com.cn
(17)江苏银行股份有限公司
注册地址:南京市洪武北路55号
办公地址:南京市洪武北路55号
法定代表人:黄志伟
客服电话: 400-86-96098
公司网址:www.jsbchina.cn
(18)中国工商银行股份有限公司
注册地址:中国北京复兴门内大街55号
办公地址:中国北京复兴门内大街55号
法定代表人:姜建清
客服电话:95588
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(19)南京银行股份有限公司
注册地址:江苏省南京市中山路288号
办公地址:江苏省南京市中山路288号
法定代表人:林复
客服电话:40088-96400(全国)、96400(江苏)
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(20)东北证券股份有限公司
注册地址:长春市自由大路1138号
办公地址:长春市自由大路1138号
法定代表人:矫正中
客服电话:400-600-0686
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(21)中信证券(山东)有限责任公司
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办公地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层
(266061)
法定代表人:杨宝林
客服电话:95548
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(22) 上海长量基金销售有限公司
办公地址:上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层
法定代表人:张跃伟
客服电话:400-089-2899
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(23)上海好买基金销售有限公司
办公地址:上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦9楼
法定代表人:杨文斌
客服热线:400-700-9665
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(24)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1幢202室
法定代表人:祖国明
客服电话:4000-766-123
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(25)上海天天基金销售有限公司
办公地址:上海市徐汇区宛平南路88号金座26楼
法定代表人:其实
客服电话:400-1818-188
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(26)中国银河证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
法定代表人:陈共炎
客户服务电话:400-8888-888
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(27)诺亚正行基金销售有限公司
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴银城中路68号时代金融中心8楼801
法定代表人:汪静波
客户服务电话:400-821-5399
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(28)和讯信息科技有限公司
办公地址:上海市浦东新区东方路18号保利广场E座18F
法定代表人: 王莉
客户电话:400-920-0022
公司网址:http://www.licaike.com/
(29)浦领基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室
法定代表人:聂婉君
客服电话:4000125899
公司网站:http://www.zscffund.com/
(30)深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路8号HALO广场一期四层
12-13室
法定代表人:薛峰
客服电话:4006-788-887
公司网址:www.zlfund.cn(31)上海联泰基金销售有限公司
办公地址:上海市长宁区金钟路658弄2号楼B座6楼
法定代表人:尹彬彬
客服热线:400-118-1188
公司网址:www.toutoujinrong.com
(32)北京增财基金销售有限公司
办公地址: 北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208室
法定代表人: 罗细安
客服电话:400-001-8811
公司网址: www.zcvc.com.cn
(33)申万宏源西部证券有限公司
办公地址: 新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大
厦20楼2005室
法定代表人: 李季
电话:4008000562
网址: www.hysec.com
(34)上海利得基金销售有限公司
注册地址:上海市宝山区蕴川路5475号1033室
法定代表人:李兴春
客服电话:95733
公司网址:www.leadfund.com.cn
(35)平安证券股份有限公司
注册地址: 深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层
办公地址: 深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层(518048)
法定代表人: 谢永林
电 话: 021-38631117网址:http://stock.pingan.com
(36)东海期货有限责任公司
办公地址:上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦8楼
法定代表人:陈耀庭
电话:95531/400-8888588
网址: www.qh168.com.cn
(37)信达证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
办公地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
法定代表人:张志刚
电话:95321
网址: www.cindasc.com
(38)宁波银行股份有限公司
注册地址:浙江省宁波市鄞州区宁南南路700号
办公地址:浙江省宁波市鄞州区宁南南路700号
法定代表人:陆华裕
电话:95574
公司网站:www.nbcb.com.cn
(39)上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址:上海市中山东一路12号
办公地址:上海市中山东一路12号
法定代表人:吉晓辉
电话: 95528
公司网站:www.spdb.com.cn
(40)华龙证券股份有限公司
注册地址:兰州市城关区东岗西路638号财富大厦21楼
办公地址:兰州市城关区东岗西路638号财富大厦21楼
法定代表人:李晓安
电话:95368
网址:www.hlzqgs.com
(41)光大证券股份有限公司
注册地址:上海市静安区新闸路1508号
办公地址:上海市静安区新闸路1508号
法定代表人:薛峰
电话:95525
网址:www.ebscn.com
(42)大泰金石基金销售有限公司
办公地址:上海浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15楼
法定代表人:陈达伟
电话:400-995-9220
网址:www.dtfunds.com
(43)上海凯石财富基金销售有限公司
办公地址 :上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼
注册地址:上海市黄浦区西藏南路765号602-115室
法定代表人:陈继武
客服电话:400-643-3389网址:www.lingxianfund.com
(44)上海汇付基金销售有限公司
办公地址:上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼
法定代表人:金佶
电话:021-34013999
网址:https://www.hotjijin.com/
(45)浙江同花顺基金销售有限公司
办公地址:浙江省杭州市西湖区翠柏路7号电子商务产业园2号楼2楼
法定代表人:吴强
电话:952555
网址:http://www.ijijin.com.cn/
(46)上海陆金所基金销售有限公司
办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼
法定代表人: 王之光
客服电话:4008219031
网址:https://www.lufunds.com
(47)中信期货有限公司
办公地址 :深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层
1301-1305室
法定代表人:张皓
电话:400-990-8826
网址:www.citicsf.com
(48)南京苏宁基金销售有限公司
注册地址:南京市玄武区苏宁大道1-5号
办公地址:南京市玄武区苏宁大道1-5号
法定代表人:王锋
电话:95177
网址:https://www.snjijin.com/
(49)一路财富(北京)基金销售有限公司
办公地址:北京市海淀区宝盛南路奥北科技园20号楼国泰大厦9层
法定代表人:吴雪秀
电话:400-001-1566
网址:https://www.yilucaifu.com/
(50)上海中正达广基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙腾大道2815号302室
办公地址:上海市徐汇区龙腾大道2815号302室
法定代表人:黄欣
客服电话:400-6767-523
网址:http://www.zzwealth.cn/
(51)华金证券股份有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路759号30层
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路759号30层
法定代表人:宋卫东
电话:4008211357
网址:www.huajinsc.cn
(52) 东海证券股份有限公司
注册地址:江苏省常州延陵西路23号投资广场18层
办公地址:上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦
法定代表人:钱俊文
电话:95531
网址:www.longone.com.cn
(53)珠海盈米基金销售有限公司
注册地址:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔1201-1203
法定代表人:肖雯
客服电话:020-89629066
网址:www.yingmi.cn
(54)上海基煜基金销售有限公司
注册地址:上海市崇明县长兴镇潘园公路1800号2号楼6153室(上海泰和
经济发展区)
办公地址:上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室
法定代表人:王翔
客服电话:400-820-5369
网址:https://www.jiyufund.com.cn/
(55)中证金牛(北京)投资咨询有限公司
注册地址:北京市丰台区东管头1 号2 号楼2‐45 室
办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲1 号环球财讯中心A 座5 层
法定代表人:钱昊旻
客服电话:4008-909-998
网址:www.jnlc.com
(56)北京汇成基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区中关村大街A座1108
办公地址:北京市海淀区中关村大街A座11层
法定代表人:王伟刚
客服电话:400-619-9059
网址:www.hcjijin.com
(57)上海挖财基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5楼04室
法定代表人:吕柳霞
客服电话: 021-50810673
网址: www.wacaijijin.com
(58)阳光人寿保险股份有限公司
注册地址:海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层
办公地址:北京市朝阳区朝阳门外大街乙12号院1号昆泰国际大厦12层
法定代表人:李科
传真:010-85632773
客服热线:95510
公司网站:http://fund.sinosig.com/
(59)长江证券股份有限公司
注册地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦
办公地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦
法定代表人:李新华
电话: 95579或4008888999
网址:www.95579.com
(60)中国人寿保险股份有限公司
注册地址:中国北京市西城区金融大街16号
办公地址:中国北京市西城区金融大街16号
法定代表人:王滨
客服热线:95519
公司网站:www.e-chinalife.com
(61)中信证券华南股份有限公司
注册地址:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19、20层
法定代表人:胡伏云
客服热线:95396
公司网站:www.gzs.com.cn
(62)北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区创远路34号院6号楼15层1501室
法定代表人:钟斐斐
客服电话:400-159-9288
网址:www.ncfjj.com
(63)东方财富证券股份有限公司
注册地址:西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼
法定代表人:徐伟琴
客服电话:95537
网址:http://www.xzsec.com/
其他代销机构详见《基金份额发售公告》及基金管理人新增代销机构的公告。
二、注册登记机构
名称:富安达基金管理有限公司
住所:上海市浦东新区世纪大道1568号中建大厦29层
办公地址:上海市浦东新区世纪大道1568号中建大厦29层
法定代表人:蒋晓刚
电话:(021)61870999-3618
传真:(021)021-61065222
联系人: 王雪
三、律师事务所和经办律师
名称:上海源泰律师事务所
注册地址:上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼
办公地址:上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼
电话:(021)51150298
传真:(021)51150398
联系人:刘佳、张兰
经办律师:刘佳、张兰
四、会计师事务所和经办注册会计师
机构名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦
6楼
办公地址:上海市黄浦区湖滨路202号企业天地2号楼普华永道中心11楼
执行事务合伙人:李丹
联系电话:021-23238888
传真:021-23238800
联系人:陈熹
经办注册会计师:薛竞、陈熹
四、基金的名称
本基金名称:富安达策略精选灵活配置混合型证券投资基金。
五、基金的类型
本基金类型:契约型开放式基金。
六、基金的投资目标
本基金紧跟中国经济发展趋势,在充分控制风险的前提下,通过投资具有持
续增长潜力且具有合理估值的上市公司,实现基金资产的长期稳定增值。
七、基金的投资方向
本基金投资对象是具有良好流动性的金融工具,包括股票(包含中小板、创
业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券、银行存款、资产支持证券、
权证及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其它金融工具(但须符合中国证
监会的相关规定)。
本基金股票投资占基金资产的比例为30-80%,债券投资占基金资产的比例
为0-65%,权证投资占基金资产净值的比例为0-3%,现金及到期日在一年以内的
政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%,其中,现金不包括结算备付金、
存出保证金、应收申购款等。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资于其它的产品,基金管理人在履行
适当的程序后,可以将其纳入投资范围。
八、基金的投资策略
1、资产配置策略
本基金采用自上而下的富安达多维经济模型,通过对全球经济发展形势,国
内经济情况及经济政策、物价水平变动趋势、资金供求关系和市场估值的分析,
结合FED模型,对未来一定时期各大类资产的收益风险变化趋势作出预测,并
据此适时动态的调整本基金在股票、债券、现金等资产之间的配置比例。
FED模型是指股票指数在公正的估值状况下,股票盈利率(即股票市盈率的
倒数)应该等于长期(10年期,国内由于10年期债券的历史较短,本基金采用
7年期债券替代)的债券利率。也就是使用了无风险利率去衡量比较和决定另一
种风险资产(如股票)的估值水平。当债券和股票被看做是相互竞争的大类资产
配置时,他们的收益率理论上应该是1:1的比率,其中一方的收益率增长或下
降的时候,这个简单的平衡状态理论上仍旧存在,并将实现偏离后的回归均衡。
1)、经济层面分析
经济层面分析包括宏观层面、国际市场等相关因素。
宏观层面相关因素包括宏观经济变量、宏观经济政策等。其中,宏观经济变
量包括GDP增长率、CPI和PPI走势、固定资产投资增长率、信贷投放规模、进
出口增速、货币供应量M1增速、M2增速等因素,宏观经济政策包括利率政策、
财政政策、汇率政策、产业政策等因素。
国际市场相关因素包括全球宏观经济、国际金融市场等。全球宏观经济和国
际金融市场覆盖美国、欧盟、日本等主要资本市场的经济变量和经济政策、石油
等主要能源以及大宗商品的价格变动以及全球资金流动趋势等因素。
2)、市场层面分析
市场层面相关因素包括市场风险溢价水平、上市公司盈利预期和市场趋势等。
其中,风险溢价水平分析覆盖与国内证券市场历史水平的纵向比较以及和同期国
外市场的横向比较等因素,上市公司盈利预期覆盖对上市公司总体业绩预期的调
整方向和调整幅度等因素;市场信心覆盖股票市场新开户数的变动情况、市场成
交量、换手率、市场气氛、技术走势、基金持仓量等指标的变化等因素。
3)、定性及定量分析
本基金基于依据富安达多维经济模型,对相关因素进行定性评估和定量分析。
定性分析时,本基金将上述各因素定性为下述五种情景中的一种,分别是负
面、偏负、中性、偏正和正面,再对各因素进行定量评估,上述五种情景的量化
得分依次为-2、-1、0、1、2。
4)、资产配置比例
在确定证券市场整体环境基础上,本基金根据大类资产的收益和风险,将每
类资产的预期收益和风险与目前市场情况进行对比。根据对比结果,得到股票、
债券、现金三大类资产的配置比例或调整此前资产配置比例。并随着各类资产风
险收益特征的相对变化,适时动态地调整股票、债券和货币市场工具的投资比例,
以规避或控制市场风险,提高基金收益率水平。
2、股票投资策略
本基金主要采用自下而上的个股精选策略,通过GARP策略精选具有成长潜
力和合理估值的上市公司,在此基础上结合研究团队的定性分析及实地调研,动
态调整本基金的投资组合。
1)、定量分析
GARP策略(Growth at a Reasonable Price:合理价格成长策略)的核心思想
是以相对较低的价格买入成长性较高的公司股票。GARP策略是成长策略与价值
策略的有机结合,不将投资标的划分为成长型股票和价值型股票,强调成长性与
合理估值的动态平衡,在追求成长性的同时避免投资标的估值过高的风险。
本基金通过初选股票池、优选股票池、核心股票池构建三个步骤完成个股的
定量筛选。
(1)初选股票池
本基金在公司股票池的基础上剔除最近一年内存在重大管理及经营问题的
上市公司。在此基础上,进行流动性筛选,按流通市值从大到小排序,剔除排名
后5%的上市公司,构成本基金初选股票池。
(2)优选股票池
在初选股票池的基础上,通过成长矩阵和价值矩阵筛选具有持续成长潜力,
且相对低估的上市公司。
①成长矩阵
本基金通过成长矩阵筛选具有持续的业绩增长历史,且预期保持持续成长的
上市公司。成长矩阵共包括6个成长指标:预期净利润增长率、预期净资产收益
率、预期EPS增长率、历史净利润增长率、历史净资产收益率、历史主营业务收
入增长率。成长矩阵指标按等权重处理,将各项指标分别乘以权重并相加汇总,
计算成长矩阵综合得分。将计算出的成长矩阵综合得分按从大到小的顺序进行排
列,选择前80%的股票作为优选股票池成长类备选池。
②价值矩阵
本基金通过价值矩阵筛选具有估值优势的上市公司。价值矩阵共包括5个指
标:预测PEG,预测PE,历史PB,历史PS,历史EV/EBITDA。价值矩阵指标同样按
等权重处理,将各项指标分别乘以权重并相加汇总,计算价值矩阵综合得分。将
计算出的价值矩阵综合得分按从小到大的顺序进行排列,选择前80%的股票进入
优选股票池价值类备选池。
③构建优选股票池
选取同时在成长类备选池和价值类备选池中的股票形成优选股票池。
(3)核心股票池
为了克服纯量化策略的缺点,投研团队将对公司股票池(以优选股票池为重
点)展开基本面分析和实地调研,通过对上市公司治理结构、行业发展环境、产
业政策等方面的评估和分析来确定核心股票池。核心股票池中要保证80%来自于
优选股票池。
对于公司基本面明显好转,但财务指标尚未反映出公司基本面改观,或由于
某些因素导致基本面出现重大好转,未来业绩具有爆发性增长的公司,经过内部
评估后可直接进入核心股票池,但此类股票配置总体不得超过10%。
2)、股票投资组合
基金经理根据本基金的投资决策流程,权衡风险收益特征后,构建股票投资
组合,并根据市场及公司情况变动,定期动态调整。
3、债券投资策略
本基金在充分分析债券市场宏观情况及利率政策的基础上,采取自上而下的
策略构造组合。
1)、以久期策略为债券投资组合的核心策略,通过对宏观经济各项因素的分
析分析预测市场利率水平的趋势变化,据此确定债券组合的整体久期;
2)、结合收益率曲线的预测,采取期限结构配置策略,包括采用集中策略、
两端策略和梯形策略等,在长期、中期和短期债券间进行动态调整,确定长、中、
短期债券投资比例;
3)、充分利用现有行业与公司研究力量,根据发债主体的经营状况和现金流
等情况对其信用风险进行评估,以此作为品种选择的基本依据。
4、权证投资策略
本基金通过对权证标的证券基本面的研究,结合权证定价模型寻求其合理估
值水平,主要投资策略为价差策略,在充分考虑权证资产的收益性、流动性及风
险性特征的条件下,决策买入、持有及卖出权证。
九、基金的业绩比较基准
本基金的业绩比较基准:沪深300指数收益率×55%+上证国债指数收益率×
45%。
本基金采用沪深300指数和上证国债指数作为业绩比较基准主要是由于:
本基金为混合型证券投资基金,股票投资比例为30%-80%,因此在业绩比较
基准中股票投资部分权重为55%,其余为债券投资部分。沪深300指数是由中证
指数有限公司编制,在上海和深圳证券市场中选取300只A股作为样本编制而成
的成份股指数。该指数样本覆盖了沪深市场六成左右的市值,具有良好的市场代
表性,是目前中国证券市场中公允性较好的股票指数,适合作为本基金的业绩比
较基准。上证国债指数样本涵盖了上海证券交易所所有的国债品种,能反映出市
场利率的瞬息变化并且也能真实地标示出利率市场整体的收益风险度。
如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩
比较基准推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时,本
基金可以与基金托管人协商一致并报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及
时公告。
十、基金的风险收益特征
本基金属于混合型证券投资基金。一般情况,其风险和收益高于债券型基金
和货币市场基金。
十一、基金投资组合报告
本投资组合报告所载数据截至2020年3月31日。
1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 177,443,770.42 77.06
其中:股票 177,443,770.42 77.06
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 15,112,500.00 6.56
其中:债券 15,112,500.00 6.56
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -
7 银行存款和结算备付金合计 36,996,155.14 16.07
8 其他资产 712,169.02 0.31
9 合计 230,264,594.58 100.00
由于四舍五入的原因,各比例的分项与合计可能有尾差。
2 报告期末按行业分类的股票投资组合
2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 68,721,882.39 30.00
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 4,255,197.31 1.86
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 42,047,862.13 18.36
J 金融业 10,627,604.62 4.64
K 房地产业 11,982,851.00 5.23
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 10,511,361.72 4.59
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 13,150,826.70 5.74
R 文化、体育和娱乐业 16,146,184.55 7.05
S 综合 - -
合计 177,443,770.42 77.46
注:由于四舍五入的原因,各比例的分项与合计可能有尾差。
2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通投资的股票。
3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 300413 芒果超媒 287,345 12,525,368.55 5.47
2 603259 药明康德 114,506 10,361,647.94 4.52
3 300760 迈瑞医疗 38,414 10,052,943.80 4.39
4 002439 启明星辰 242,500 8,972,500.00 3.92
5 600048 保利地产 572,800 8,517,536.00 3.72
6 000651 格力电器 121,600 6,347,520.00 2.77
7 603882 金域医学 108,200 6,090,578.00 2.66
8 300308 中际旭创 103,525 5,564,468.75 2.43
9 000661 长春高新 10,100 5,534,800.00 2.42
10 600570 恒生电子 61,514 5,407,080.60 2.36
4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 15,112,500.00 6.60
其中:政策性金融债 15,112,500.00 6.60
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债(可交换债) - -
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 15,112,500.00 6.60
由于四舍五入的原因,各比例的分项与合计可能有尾差。
5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 018007 国开1801 150,000 15,112,500.00 6.60
6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投
资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有股指期货。
10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有国债期货。
11 投资组合报告附注
11.1报告期内,本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求,未发现本基金
投资的前十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查,或在报告编制日
前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
11.2 本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选库。
11.3 其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 129,719.68
2 应收证券清算款 166,005.42
3 应收股利 -
4 应收利息 356,021.43
5 应收申购款 60,422.49
6 其他应收款 -
7 其他 -
8 合计 712,169.02
11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
十二、基金的业绩
本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资
产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未
来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本基金合同生效日为2012年4月25日,基金业绩数据截至2020年3月31日。
一、基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段 份额净值增长率① 份额净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④
2012年04月25日(合同生效日)-2012年12月31日 -2.01% 0.65% -0.43% 0.66% -1.58% -0.01%
2013年1月1日-2013年12月31日 4.98% 1.47% -2.54% 0.77% 7.52% 0.70%
2014年1月1日-2014年12月31日 26.48% 1.47% 28.79% 0.67% -2.31% 0.80%
2015年1月1日-2015年12月31日 49.92% 3.06% 7.82% 1.37% 42.10% 1.69%
2016年1月1日-2016年12月31日 4.84% 1.24% -4.38% 0.77% 9.22% 0.47%
2017年1月1日-2017年12月31日 27.55% 0.55% 11.92% 0.35% 15.63% 0.20%
2018年1月1日-2018年12月31日 -16.62% 1.12% -12.22% 0.74% -4.4% 0.38%
2019年1月1日-2019年12月31日 29.07% 0.98% 21.32% 0.69% 7.75% 0.29%
2020年1月1日-2020年03月31日 0.63% 1.94% -4.40% 1.06% 5.03% 0.88%
2012年04月25日(合同生效日)-2020年03月31日 182.50% 1.54% 46.82% 0.81% 135.68% 0.73%
二、自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比
较基准收益率变动的比较
富安达策略精选混合型证券投资基金
份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
(2012年04月25日-2020年03月31日)
注:根据《富安达策略精选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》规定,本基金建仓
期为6个月,建仓截止日为2012年10月24日。建仓期结束时本基金各项资产配置比例符
合本基金合同规定的比例限制及投资组合的比例范围。
十三、费用概览
一、基金费用的种类
1、基金管理人的管理费;
2、基金托管人的托管费;
3、基金合同生效后的与基金相关的信息披露费用;
4、基金份额持有人大会费用;
5、基金合同生效后与基金有关的会计师费、律师费和诉讼费;
6、基金的证券交易费用;
7、基金银行汇划费用;
8、按照国家有关规定和基金合同约定可以在基金财产中列支的其他费用。
上述基金费用从基金财产中支付。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费率为年费率1.5%。
在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法
如下:
H=E×年管理费率÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理
费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次
性支付给基金管理人,若遇法定节假日、休息日或不可抗力无法支付的,支付日
期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费率为年费率0.25%。
在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法
如下:
H=E×年托管费率÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管
费划付指令,基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金资产中一次性
支付给基金托管人,若遇法定节假日、休息日或不可抗力无法支付的,支付日期
顺延。
3、本条第(一)款第3至第8项费用由基金管理人和基金托管人根据有关
法规及相应协议的规定,列入或摊入当期基金费用。
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用:
(1)基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支
出或基金财产的损失;
(2)以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用;
(3)基金合同生效之前的律师费、会计师费和信息披露费用等不得从基
金财产中列支;
(4)其他根据法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
四、基金管理费和基金托管费的调整
在符合相关法律法规和履行了必备的程序的条件下,基金管理人和基金托管
人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费,无须召开基金份额持有人大会。基
金管理人必须最迟于新的费率实施日前2日在中国证监会指定媒介上刊登公告。
五、其他费用
按照国家有关规定和基金合同约定,基金管理人可以在基金财产中列支其他
的费用,并按照相关的法律法规的规定进行公告或备案。
六、税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体根据国家法律法规的规定,履行纳税义
务。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投
资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资
基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求,本基金管理人对本基金原
招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下:
1、在“重要提示”中,更新了“所载内容截止日期”及“基金投资组合报
告截止日期”;
2、在“第三部分、基金管理人”中,对基金管理人概况、主要人员情况等
内容进行了更新;
3、在“第四部分、基金托管人”中,对基金托管人相关情况进行了更新;
4、在“第五部分、相关服务机构”中,更新了部分代销机构在报告期内的
变化情况,增加了代销机构;
5、在“第八部分、基金份额的申购、赎回与转换”中,更新了部分代销机
构在报告期内的变化情况,增加了代销机构;
6、在“第九部分、基金的投资”中,更新了基金投资组合报告的内容。数
据内容截止时间为2020年03月31日;
7、在“第十部分、基金的业绩”中,更新了基金业绩的内容。数据内容截
止时间为 2020年03月31日。
富安达基金管理有限公司
二〇二〇年五月二十五日