红土创新纯债债券型证券投资基金开放日常申购(赎回、转换、定期定额投资)业务公告
2020-09-12 文字大小 【 】 【打印
            
1.公告基本信息
基金名称 红土创新纯债债券型证券投资基金
基金简称 红土创新纯债
基金主代码 009457
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2020年9月7日
基金管理人名称 红土创新基金管理有限公司
基金托管人名称 平安银行股份有限公司
基金注册登记机构名称 红土创新基金管理有限公司
公告依据
《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金信息披
露管理办法》 及配套法规、《红土创新货币市场基金基金合
同》、《红土创新货币市场基金招募说明书》。
申购起始日 2020年9月14日
赎回起始日 2020年9月14日
转换转入起始日 2020年9月14日
转换转出起始日 2020年9月14日
定期定额投资起始日 2020年9月14日
下属分级基金的基金简称 红土创新纯债A 红土创新纯债C
下属分级基金的交易代码 009457 009458
该分级基金是否开放申购、赎回(转换、定期定额
投资) 是 是
2.日常申购、赎回(转换、定期定额投资)业务的办理时间
投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回,具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间,但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停相关业务时除外。
若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况,基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,但应在实施日前依照《证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在指定媒体上公告。
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购或者赎回。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购或赎回申请且登记机构确认接受的,视为下一开放日的申购或赎回申请。
3.日常申购业务
3.1申购金额限制
本基金A类基金份额首次申购单笔最低金额为人民币10元,追加申购的最低金额为10元。C类基金份额首次申购单笔最低金额为人民币10元,追加申购的最低金额为10元。
具体业务办理请遵循基金管理人直销机构的相关规定。投资者通过其他代销机构办理本基金的申购业务,每次最低申购金额以各代销机构的规定为准。具体业务办理请遵循各代销机构的相关规定。
3.2申购费率
本基金A类基金份额申购费由申购人承担,用于市场推广、销售、登记结算等各项费用。投资者在申购本基金A类基金份额时需交纳前端申购费,费率按申购金额递减。本基金C类基金份额不收取申购费。
3.2.1前端收费
申购金额(M) 申购费率
M〈100万 0.30%
100万〈=M〈200万 0.20%
200万〈=M〈500万 0.10%
500万〈=M 1000元/笔
3.3其他与申购相关的事项
本基金直销柜台单笔申购最低金额可由基金管理人酌情调整,并在调整实施日前按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。其他销售机构接受申购申请的最低金额和业务规则以其他销售机构的规定为准。
基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在指定媒介上公告。
4.日常赎回业务
4.1赎回份额限制
基金份额持有人可将其全部或部分基金份额赎回。单笔赎回申请最低份数为 10.00份(含赎回费),若某基金份额持有人赎回时在销售机构保留的基金份额不足 10.00 份,则该次赎回时必须一起赎回。
本基金不对单个投资人累计持有的基金份额上限进行限制。
4.2赎回费率
A级持有期限(N) 赎回费率
N〈7天 1.50%
7天〈=N〈30天 0.75%
30天〈=N〈180天 0.50%
180天〈=N 0.00%
C级持有期限(N) 赎回费率
N〈7天 1.50%
7天〈=N 0.00%
5.日常转换业务
5.1转换费率
基金转换费用由转出基金的赎回费,加上转出基金与转入基金的申购费补差两部分构成。
转出基金赎回费:按照转出基金正常赎回时的赎回费率收取。
转出与转入基金的申购费补差:
对于前端收费模式基金,按照转出基金与转入基金的申购费的差额收取补差费。当转出基金申购费率低于转入基金申购费率时,费用补差为按照转出基金金额计算的申购费用差额;当转出基金申购费率高于转入基金申购费率时,不收取费用补差。转出与转入基金的申购费补差的收取以转出、入基金份额曾经有过的最高申购费率为基础计算,累计不超过最高认购费率与最低认购费率的差额。
基金转换费用由转换申请人承担,其中转出基金赎回费按基金合同要求比例扣除归转出基金的基金财产后,基金转换费用的其余费用作为市场推广、注册登记费和其他手续费。
相关基金的赎回费及申购费的费率请详阅各基金的招募说明书等基金法律文件。
基金转换费用及份额的计算公式
转出金额=转出份额×转出基金当日基金份额净值
转出基金赎回费=转出金额×转出基金赎回手续费率
转出基金与转入基金的申购费补差费:分别以下两种情况计算
(1)转入基金的申购费率>转出基金的申购费率
补差费用=转入基金申购费-转出基金申购费
(2)转入基金的申购费率≤转出基金的申购费率补差费用=0
转换费用=转出基金赎回手续费+转出与转入基金的申购补差费
转入金额=转出金额-转换费用
转入份额=转入金额/转入基金当日基金份额净值
注:转换金额及转换份额的计算结果四舍五入至小数点后2位,具体结果以注册登记机构登记的数值为准。
6.定期定额投资业务
6.1.1开通定投业务的销售机构
直销机构:红土创新基金管理有限公司。代销机构:代销机构具体开通情况请遵循各代销机构的相关规定或相关业务公告。
6.1.2办理方式
投资人开立基金账户后即可到上述机构的网点(包括电子化服务渠道)申请办理本基金的基金定投业务,具体安排请遵循各销售机构的相关规定。
6.1.3申购金额
投资人可与各销售机构约定每期申购金额,每期最低申购金额不受基金招募说明书中有关申购金额的限制。
①投资人应与相关销售机构约定扣款日期。
②销售机构将按照投资人申请时约定的每期扣款日、申购金额扣款,若遇非基金开放日则以 销售机构的相关规定为准,并将投资人申购的实际扣款日期视为基金申购申请日(T 日)。
③投资人需指定相关销售机构认可的资金账户作为每期固定扣款账户。
6.1.4申购费率
若无另行公告,定投费率及计费方式与一般的申购业务相同。部分销售机构处于定投费率优惠活动期间的,本基金将依照各销售机构的相关规定执行。
6.1.5扣款和交易确认
基金的登记机构按照基金申购申请日(T 日)的基金份额净值为基准计算申购份额。申购份额将在T+1日进行确认,投资人可自T+2日起查询申购成交情况。
6.1.6变更与解约
如果投资人变更每期申购金额、扣款日期、扣款方式或者终止定投业务,请遵循销售机构的相关规定。
7.基金销售机构
7.1场外销售机构
7.1.1直销机构
1.红土创新基金管理有限公司直销柜台
地址:深圳市福田区深南大道4011号港中旅大厦13层
客户服务电话:400-060-3333(免长途话费)
传真电话:0755-33062910
网址:www.htcxfund.com
2.红土创新基金管理有限公司网上直销交易平台
投资者可通过公司网上直销交易平台https://trade.htcxfund.com 登录网上交易页面申购、赎回本基金,开放申购、赎回期内提供 7×24 小时服务。
联系电话:0755-33011983
联系人:夏芳
7.1.2场外代销机构
1)中国银河证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街35 号2-6 层
办公地址:北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C 座
法定代表人:陈共炎
联系人:辛国政
客服电话:4008-888-888
公司网址:www.chinastock.com.cn
2)中信建投证券股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址:北京市东城区朝内大街188号
法定代表人:王常青
联系人:刘畅
客服电话:400-888-8108
公司网址:www.csc108.com
3)招商证券股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区福田街道福华一路111号
办公地址:广东省深圳市福田区福田街道福华一路111号
法定代表人:宫少林
联系人:黄婵君
电话:400-8888-111
网址:www.newone.com.cn
4)信达证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
办公地址:北京市西城区宣武门西大街甲127号大成大厦6层
法定代表人: 张志刚
联系人:付婷
客服电话:95321
5)申万宏源证券有限公司
注册资本:人民币470亿元
注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层
办公地址:上海市徐汇区长乐路989号45层(邮编:200031)
法定代表人:杨玉成
电话:021-33389888
6)申万宏源西部证券有限公司
注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室
办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室(邮编:830002)
法定代表人:李琦
客户服务电话:400-800-0562
网址:www.hysec.com
联系人:王怀春
7)安信证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1号楼9层
法定代表人:王连志
联系人:彭洁联
联系方式:0755-82558266
客服电话:95517/4008-001-001
网址:http://www.essence.com.cn/
8)湘财证券股份有限公司
注册地址:湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼
办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼
法定代表人:孙永祥
联系人:江恩前
联系电话:021-38784580
客服电话:95351
网址:www.xcsc.com
9)粤开证券股份有限公司
住所:广东省广州市黄埔区科学大道60号开发区金控中心21-23层
办公地址:深圳市福田区深南大道2002号中广核大厦北楼10层
法定代表人:严亦斌
联系人:彭莲
联系电话:0755-83331195
客户服务电话:95564
公司网址:http://www.ykzq.com
10)东海证券股份有限公司
注册地址:江苏省常州延陵西路23号投资广场18层
办公地址:上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦
法定代表人:钱俊文
电话:021-20333333
传真:021-50498825
联系人:王一彦
客服电话:95531;400-8888-588
网址:www.longone.com.cn
11)上海天天基金销售有限公司
注册地址: 上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层
办公地址:上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦
法定代表人:其实
联系人:潘世友
客服电话:400-1818-188
网址:www.1234567.com.cn
12)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室
办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F
法定代表人:祖国明
联系人:韩爱彬
客服电话:4000-766-123
公司网址:www.fund123.cn
13)东方财富证券股份有限公司
注册地址:西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼
办公地址:上海市徐汇区宛平南路88号金座东方财富大厦
法定代表人:郑立坤
联系人:付佳
客户电话:95357
网址: www.18.cn
14)浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903
办公地址:浙江省杭州市余杭区同顺街18号同花顺大楼
法定代表人:吴强
联系人:洪泓
客服电话:4008-773-772
网址:www.5ifund.com
15)上海陆金所基金销售有限公司
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元
办公地址:上海浦东新区陆家嘴环路1333号
法定代表人:王之光
联系人:宁博宇
客户电话:400-821-9031
网址:www.lufunds.com
16)上海万得基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路33号11楼B座
办公地址:上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼
法定代表人:王廷富
联系人:徐亚丹
客户电话:400-799-1888
网址: www.520fund.com.cn
17)嘉实财富管理有限公司
注册地址:上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单元
办公地址:北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层
法定代表人:赵学军
联系人:李雯
联系人电话:010-60842306
客服电话:400-021-8850
网址:www.harvestwm.cn
18)北京唐鼎耀华投资咨询有限公司
注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室
法定代表人:张冠宇
联系人:刘美薇
电话:010-85870662
网址:www.tdyhfund.com
19)珠海盈米基金销售有限公司
注册地址:广东省珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔楼1201-1203
法定代表人:肖雯
联系人:邱湘湘
客户电话:020-89629066
网址:www.yingmi.cn
20)奕丰基金销售有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入住深圳市前海商务秘书有限公司)
办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室
法定代表人:TEO WEE HOWE
联系人:叶健
客户电话:400-684-0500
网址: www.ifastps.com.cn
21)北京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区西三旗建材城中路12号17号平房157
办公地址:北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部A座15层
法定代表人:王苏宁
联系人:邢锦超
客户电话:95118
网址: jr.jd.com
22)上海中正达广基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙腾大道2815号302室
办公地址:上海徐汇区龙腾大道2815号302
法定代表人:黄欣
联系人:戴珉微
客户电话:400-6767-523
网址: www.zhongzhengfund.com
23)北京汇成基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座11层1108号
办公地址:北京市西城区西直门外大街1号院2号楼19层
法定代表人:王伟刚
客服电话:400-619-9059
公司网址:www.hcjijin.com
24)深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司)
办公地址:深圳市福田区福华路355号岗厦皇庭中心8楼E
法定代表人:高锋
联系人:付燚杰
客户电话:400-804-8688
网址:www.keynesasset.com
25)通华财富(上海)基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区同丰路667弄107号201室
办公地址:上海市浦东新区金沪路55号通华科技大厦10楼
法定代表人:沈丹义
联系人:庄洁茹
客户电话:400-101-9301
网址: www.tonghuafund.com
26)上海利得基金销售有限公司
注册地址:上海市宝山区蕴川路5475号1033室
办公地址:上海市虹口区东大名路1098号浦江国际金融广场53层
法定代表人: 李兴春
联系人: 徐亮
客服电话: 95733
网址:http://www.leadbank.com.cn/
27)北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室
办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层3006-3015室
法定代表人: 周斌
联系人: 候艳红
客服电话: 400-898-0618
网址:https://www.chtwm.com/
28)洪泰财富(青岛)基金销售有限责任公司
注册地址:山东省青岛市崂山区香港东路195号9号楼701室
办公地址:北京市西城区西什库大街31号院九思文创园5号楼501室
法定代表人:杨雅琴
联系人:刘方欣
客服电话:400-8189-598
网址:www.hongtaiwealth.com
29)上海基煜基金销售有限公司
注册地址:上海市崇明县长兴镇潘园公路1800 号2 号楼6153 室(上海泰和经济发展区)
办公地址:上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室
法定代表人:王翔
客服电话:400-820-5369
网址:www.jiyufund.com.cn
30)大连网金基金销售有限公司
注册地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室
办公地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室
法定代表人: 樊怀东
客服电话:4000-899-100
网址:www.yibaijin.com
31)北京钱景基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区中关村东路18号1号楼11层B-1108
办公地址:北京市海淀区中关村东路18号财智国际大厦B座1108
法定代表人: 王利刚
联系人:白皓
客服电话: 4008936885
网址:www.qianjing.com
32)南京苏宁基金销售有限公司
注册地址:南京市玄武区苏宁大道1-5号
办公地址:南京市玄武区苏宁大道1-5号
法定代表人:王锋
联系人:张慧
客户电话:95177
网址: www.snjijin.com
33)深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区梨园路6号HALO广场4楼
办公地址:深圳市罗湖区梨园路6号HALO广场4楼
法定代表人:薛峰
联系人:童彩平
客服电话:4006-788-887
网址:www.jjmmw.com
34)济安财富(北京)基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307
办公地址:北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307
法定代表人:杨健
客户电话:400-673-7010
网址:www.jianfortune.com
35)北京辉腾汇富基金销售有限公司
注册地址:北京市东城区朝阳门北大街8 号2-2-1
办公地址:北京市东城区朝阳门北大街8 号富华大厦F 座12 层B
法定代表人:许宁
客服电话:400-829-1218
网址:www.kstreasure.com
36)上海挖财基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5层03室
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5层03室
法定代表人:吕柳霞
联系人:曾芸
客户电话:021-50810673
网址:wacaijijin.com
37)江苏汇林保大基金销售有限公司
注册地址:南京市高淳区经济开发区古檀大道47号
办公地址: 南京市鼓楼区中山北路2号绿地紫峰大厦2005
法定代表人:吴言林
联系人: 林伊灵
客服电话: 025-66046166
网址:www.huilinbd.com
38)阳光人寿保险股份有限公司
注册地址:海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层
办公地址:北京市朝阳区朝阳门外大街乙12号院1号昆泰国际大厦12层
法定代表人:李科
联系人:王超
客服电话:95510
网址:http://fund.sinosig.com
39)上海长量基金销售有限公司
注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址:上海市浦东新区东方路 1267 号陆家嘴金融服务广场二期 11 层
法人代表:张跃伟
客服电话:400 820 2899
网址: www.erichfund.com
40)恒泰证券股份有限公司
注册地址:内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公商业综合楼
办公地址:内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公商业综合楼
法定代表人:庞介民
联系人:熊丽
客服:956088
公司网址:www.cnht.com.cn
41)北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
办公地址:北京市朝阳区创远路34号院融新科技中心C座17层
法定代表人:钟斐斐
联系人:赵旸
客服电话:400-8189-598
网址:https://danjuanapp.com
8.基金份额净值公告/基金收益公告的披露安排
在开始办理基金申购、赎回、转换、定期定额申购业务后,基金管理人应当在每个开放日的次日,通过网站、基金份额销售网点以及其他媒介,披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。
9.其他需要提示的事项
本公告仅对本基金开放日常申购、赎回、转换、定期定额申购业务的有关事项予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况,请登录本公司网站查询《红土创新纯债债券型证券投资基金基金合同》及《红土创新纯债债券型证券投资基金招募说明书》。
投资者可拨打本公司的客户服务电话(400-060-3333(免长途话费))了解本基金日常申购、赎回、转换、定期定额投资事宜,亦可通过本公司网站(www.htcxfund.com)下载基金业务表格和了解基金相关事宜。
风险提示:基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者在投资本基金之前,请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同,全面认识本基金的风险收益特征和产品特性,并充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,谨慎做出投资决策。
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