信达澳银新能源产业股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要2019年第1期
2019-03-12 文字大小 【 】 【打印
            
基金管理人:信达澳银基金管理有限公司
基金托管人:中国建设银行股份有限公司

重要提示

信达澳银新能源产业股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证监会
2015年5月25日证监许可【2015】984号文准予注册募集。根据相关法律法规,本
基金基金合同已于2015年7月31日生效,基金管理人于该日起正式开始对基金财
产进行运作管理。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证
监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益
做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
证券投资基金(以下简称“基金”)是一种长期投资工具,其主要功能是分散
投资,降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提
供固定收益预期的金融工具,投资者购买基金,既可能按其持有份额分享基金投资
所产生的收益,也可能承担基金投资所带来的损失。
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资
者在投资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,
理性判断市场,对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策,获得基
金投资收益,亦承担基金投资中出现的各类风险,包括:因政治、经济、社会等环
境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,
由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施
过程中产生的基金管理风险,本基金的特有风险等。
本基金投资中小企业私募债券,中小企业私募债是根据相关法律法规由非上市
中小企业采用非公开方式发行的债券。由于不能公开交易,一般情况下,交易不活
跃,潜在较大流动性风险。当发债主体信用质量恶化时,受市场流动性所限,本基
金可能无法卖出所持有的中小企业私募债,由此可能给基金净值带来更大的负面影
响和损失。
本基金为股票型基金,长期预期风险与收益高于混合型基金、债券型基金、货
币市场基金,属于风险较高、收益较高的证券投资基金产品。投资有风险,投资者
认(申)购基金份额时应认真阅读本招募说明书及基金合同,全面认识本基金的风
险收益特征和产品特性,并充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,谨慎做
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出投资决策。
投资者应当通过本基金管理人或代销机构购买和赎回基金。本基金在募集期内
按1.00元面值发售并不改变基金的风险收益特征。投资者按1.00元面值购买基金
份额以后,有可能面临基金份额净值跌破1.00元从而遭受损失的风险。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、
谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不对投资者保证基金一定盈利,也不向投
资者保证最低收益。
本基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在做出投资决策后,
基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负担。
本招募说明书中与托管业务相关的更新信息已经本基金托管人复核。本招募说
明书所载内容截止日为2019年1月30日,所载财务数据和净值表现截至2018年
12月31日(财务数据未经审计)。
一、基金管理人
(一) 基金管理人概况
名 称:信达澳银基金管理有限公司
住 所:广东省深圳市南山区科苑南路(深圳湾段)3331号阿里巴巴大厦N1
座第8层和第9层
办公地址:广东省深圳市南山区科苑南路(深圳湾段)3331号阿里巴巴大厦
T1座第8层和第9层
邮政编码:518054
成立日期:2006年6月5日
批准设立机关:中国证券监督管理委员会
批准设立文号:中国证监会证监基金字【2006】071号
法定代表人:于建伟
电话:0755-83172666
传真:0755-83199091
联系人:郑妍
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经营范围:基金募集、基金销售、特定客户资产管理、资产管理和中国证监会
许可的其他业务
组织形式:有限责任公司
注册资本:壹亿元
股本结构:信达证券股份有限公司出资5400万元,占公司总股本的54%;康
联首域集团有限公司(Colonial First State Group Limited)出资4600万元,占公
司总股本的46%
存续期间:持续经营
(二) 主要人员情况
1、董事、监事、高级管理人员
董事:
于帆先生,董事长,毕业于厦门大学法律系。1987年7月至1988年10月任化
工部管理干部学院经济系法学教师,1988年10月至1999年6月任中国信达信托投
资公司部门副总经理、部门总经理,1999年6月至2000年9月任中国信达资产管
理公司债权管理部高级经理,2000年9月至2007年9月任宏源证券股份有限公司
董事会秘书、副总经理,2007年9月至2011年10月任信达证券股份有限公司党委
委员、董事会秘书、副总经理、常务副总经理,2011年10月至2013年8月任中国
信达资产管理公司投融资业务部总经理,2013年8月至今任信达证券股份有限公司
董事、总经理。2014年9月16日起兼任信达澳银基金管理有限公司董事长。
施普敦(Michael Stapleton)先生,副董事长,澳大利亚墨尔本Monash大学
经济学学士。1996年至1998年担任JP摩根投资管理有限公司(澳大利亚)机构客
户经理,1998年加入康联首域投资有限公司机构业务开发部门,负责澳大利亚机构
客户销售和关系管理,2002年加入首域投资国际(伦敦),历任机构销售总监、机
构业务开发主管,2009年6月起担任首域投资有限公司(香港)亚洲及日本区域董
事总经理。
于建伟先生,董事,中央财政金融学院金融专业学士,东北财经大学EMBA。30
年证券从业经历,具有证券与基金从业资格、基金业高管人员任职资格。1989年至
1996年在中国建设银行信托投资公司工作,历任证券部副总经理、深圳证券业务部
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总经理、资产中介部负责人;1996年至2000年任中国科技国际信托投资有限公司
天津赤峰道证券营业部总经理;2000年至2004年任宏源证券有限公司北京北洼路
营业部总经理;2004年至2008年任宏源证券有限公司营销经纪总部总经理;2008
年至2013年5月任世纪证券有限公司副总裁;2013年7月加入信达澳银基金管理
有限公司,2013年8月9日起任信达澳银基金管理有限公司总经理兼任信达新兴财
富资产管理有限公司执行董事。
潘广建先生,英国伯明翰大学工商管理硕士,加拿大注册会计师。曾任职于德
勤会计师事务所稽核部、香港期货交易所监察部。1997年起历任山一证券分析员、
香港证券及期货事务监察委员会助理经理、香港强制性公积金计划管理局经理、景
顺亚洲业务发展经理、景顺长城基金管理公司财务总监、AXA国卫市场部助理总经
理、银联信托有限公司市场及产品部主管。潘广建先生于2007年5月起任首域投
资(香港)有限公司中国业务开发董事並于同年兼任信达澳银基金管理公司监事至
2016年5月13日,自2016年5月14日起,潘广建先生兼任信达澳银基金管理公司
董事。
孙志新先生,独立董事,山西财经学院财政金融学学士,高级经济师。历任中
国建设银行总行人事教育部副处长,总行教育部副主任,总行监察室主任,广东省
分行党组副书记、副行长,广西区分行党委书记、行长,总行人力资源部总经理(党
委组织部部长),总行个人业务管理委员会副主任,总行党校(高级研修院)常务副
校长,总行人力资源部总经理(党委组织部部长),总行工会常务副主席,总行监事
会监事,于2011年1月退休。
刘颂兴先生,独立董事,香港中文大学工商管理硕士。历任W.I.Carr(远东)
有限公司投资分析师,霸菱国际资产管理有限公司投资分析师、投资经理,纽约摩
根担保信托公司Intl投资管理副经理,景顺亚洲有限公司投资董事,汇丰资产管
理(香港)有限公司(2005年5月起改组为汇丰卓誉投资管理公司)股票董事,中
银保诚资产管理有限公司投资董事,新鸿基地产有限公司企业策划总经理,中国平
安资产管理(香港)有限公司高级副总裁兼股票投资董事,中国国际金融(香港)
有限公司资产管理部执行董事,Seekers Advisors(香港)有限公司执行董事兼投
资总监。2012年6月19日起担任广发资产管理(香港)有限公司董事总经理。
刘治海先生,独立董事,全国律师协会公司法专业委员会委员,北京市人大立
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法咨询专家,中国政法大学法学硕士,历任江苏省盐城市政法干校教师,首都经贸
大学经济系讲师,自1993年2月起担任北京金诚同达律师事务所高级合伙人。2015
年5月8日起兼任信达澳银基金管理有限公司独立董事。
执行监事:
郑妍女士,中国农业大学管理学硕士,现任监察稽核部总监。2007年5月加入
信达澳银基金管理有限公司,历任客户服务部副总经理、监察稽核部副总经理、监
察稽核总监助理。自2015年1月起兼任信达澳银基金管理有限公司职工监事。
高级管理人员:
于建伟先生,总经理,中央财政金融学院金融专业学士,东北财经大学EMBA。
30年证券从业经历,具有证券与基金从业资格、基金业高管人员任职资格。1989年
至1996年在中国建设银行信托投资公司工作,历任证券部副总经理、深圳证券业
务部总经理、资产中介部负责人;1996年至2000年任中国科技国际信托投资有限
公司天津赤峰道证券营业部总经理;2000年至2004年任宏源证券有限公司北京北
洼路营业部总经理;2004年至2008年任宏源证券有限公司营销经纪总部总经理;
2008年至2013年5月任世纪证券有限公司副总裁;2013年7月加入信达澳银基金
管理有限公司,2013年8月9日起任信达澳银基金管理有限公司总经理兼任信达新
兴财富资产管理有限公司执行董事。
黄晖女士,督察长,中南财经大学经济学学士,加拿大Concordia University
经济学硕士。21年证券、基金从业经历,具有证券与基金从业资格、基金业高管人
员任职资格。1999年起历任大成基金管理有限公司研究部分析师、市场部副总监、
规划发展部副总监、机构理财部总监等职务,其间两次借调到中国证监会基金部工
作,参与养老基金重组、首批开放式基金评审等工作。2000-2001年参与英国政府
“中国金融人才培训计划”(FIST项目),任职于东方汇理证券公司(伦敦)。2005
年8月加入信达澳银基金管理有限公司,任督察长兼董事会秘书。
于鹏先生,副总经理,中国人民大学经济学学士。24年证券、基金从业经历,
具有证券与基金从业资格、基金业高管人员任职资格。历任中国建设银行总行信托
投资公司证券总部驻武汉证券交易中心交易员、计划财务部会计、深圳证券营业部
计划财务部副经理、经理;中国信达信托投资公司北京证券营业部总经理助理兼计
财部经理;宏源证券股份有限公司北京营业部副总经理、机构管理总部业务监控部
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经理兼清算中心经理、资金财务总部副总经理、资金管理总部总经理兼客户资金存
管中心总经理等职务。2005年10月加入信达澳银基金管理有限公司,历任财务总
监、总经理助理兼财务总监、副总经理。
王咏辉先生,总经理助理,英国牛津大学工程专业本科和牛津大学计算机专业
硕士,20年证券、基金从业经验。 曾任伦敦摩根大通(JPMorgan)投资基金管理
公司分析员、高级分析师,汇丰投资基金管理公司(HSBC)高级分析师,伦敦巴克
莱国际投资基金管理公司基金经理、部门负责人,巴克莱资本公司(Barclays
Capital)部门负责人,泰达宏利基金管理公司(Manulife Teda)国际投资部负责
人、量化投资与金融工程部负责人、基金经理,鹏华基金管理有限公司量化及衍生
品投资部总经理、资产配置与基金投资部总监、基金经理兼投资决策委员会委员等
职务。2017年10月加入信达澳银基金管理有限公司,任总经理助理、基金经理,
分管权益投资总部、智能量化与资产配置总部。王咏辉先生具备基金从业资格,英
国基金经理从业资格(IMC),英国IET颁发的特许工程师(CEng)认证资格。
阳先伟先生,总经理助理,西南财经大学金融学本科和西南财经大学金融学硕
士,16年证券、基金从业经验。曾任民生证券有限公司业务经理、债券研究员,国
海证券有限公司高级经理,鹏华基金管理有限公司研究员、基金经理、公司投资决
策委员会成员、固定收益部总经理,东吴证券股份有限公司董事总经理,资管八部
总经理。2018年8月加入信达澳银基金管理有限公司,任总经理助理,分管固定收
益总部。
2、基金经理
姓名 职务
任本基金的基金经理
期限
证券
从业
年限
说明
任职日期 离任日期
冯明

本基金的基金经
理、精华灵活
配置混合基
金、先进智造
股票型基金的
基金经理
2016年
10月19

- 9年
浙江大学工学硕士。2010年9月,
任平安证券综合研究所研究员,
2014年1月加入信达澳银基金公
司,任研究咨询部研究员,信达澳
银领先增长混合基金及信达澳银转
型创新股票基金基金经理助理、信
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达澳银新能源产业股票基金基金经
理(2016年10月19日起至今)、
信达澳银精华灵活配置混合基金基
金经理(2017年12月27日起至
今)、信达澳银先进智造股票型证券
投资基金(2019年1月17日起至
今)。
(2)曾任基金经理:
姓名
任本基金的基金经理期限
任职日期 离任日期
尹哲 2015年07月31

2015年09月08日
柴妍 2015年8月12日 2016年10月27日
3、公司公募基金投资审议委员会
公司公募基金投资审议委员会由7名成员组成,设主席1名,委员6名。名单
如下:
主席:于建伟,总经理
委员:
黄晖,督察长
王咏辉,总经理助理、权益投资总部总监、智能量化与资产配置总部总监阳先
伟,总经理助理、固定收益总部总监
曾国富,权益投资总部副总监、基金经理
孔学峰,固定收益总部副总监、基金经理
刘威,权益投资总部副总监
刘涛,产品创新部总监上述人员之间不存在亲属关系。
二、基金托管人
(一)基金托管人情况
1、基本情况
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名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)
住所:北京市西城区金融大街25号
办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
法定代表人:田国立
成立时间:2004年09月17日
组织形式:股份有限公司
注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间:持续经营
基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12号
联系人:田 青
联系电话:(010)6759 5096
中国建设银行成立于1954年10月,是一家国内领先、国际知名的大型股份制
商业银行,总部设在北京。本行于2005年10月在香港联合交易所挂牌上市(股票
代码939),于2007年9月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码601939)。
2018年6月末,本集团资产总额228,051.82亿元,较上年末增加6,807.99亿
元,增幅3.08%。上半年,本集团盈利平稳增长,利润总额较上年同期增加93.27亿
元至1,814.20亿元,增幅5.42%;净利润较上年同期增加84.56亿元至1,474.65
亿元,增幅6.08%。
2017年,本集团先后荣获香港《亚洲货币》“2017年中国最佳银行”,美国《环
球金融》“2017最佳转型银行”、新加坡《亚洲银行家》“2017年中国最佳数字银行”、
“2017年中国最佳大型零售银行奖”、《银行家》“2017最佳金融创新奖”及中国银
行业协会“年度最具社会责任金融机构”等多项重要奖项。本集团在英国《银行家》
“2017全球银行1000强”中列第2位;在美国《财富》“2017年世界500强排行
榜”中列第28名。
中国建设银行总行设资产托管业务部,下设综合与合规管理处、基金市场处、
证券保险资产市场处、理财信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清算处、
核算处、跨境托管运营处、监督稽核处等10个职能处室,在安徽合肥设有托管运营
中心,在上海设有托管运营中心上海分中心,共有员工315余人。自2007年起,托
管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计,并已经成为常规化
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的内控工作手段。
2、主要人员情况
纪伟,资产托管业务部总经理,曾先后在中国建设银行南通分行、总行计划财
务部、信贷经营部任职,并在总行公司业务部、投资托管业务部、授信审批部担任
领导职务。其拥有八年托管从业经历,熟悉各项托管业务,具有丰富的客户服务和
业务管理经验。
龚毅,资产托管业务部资深经理(专业技术一级),曾就职于中国建设银行北京
市分行国际部、营业部并担任副行长,长期从事信贷业务和集团客户业务等工作,
具有丰富的客户服务和业务管理经验。
黄秀莲,资产托管业务部资深经理(专业技术一级),曾就职于中国建设银行总
行会计部,长期从事托管业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
郑绍平,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行投资部、委托
代理部、战略客户部,长期从事客户服务、信贷业务管理等工作,具有丰富的客户
服务和业务管理经验。
原玎,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行国际业务部,长
期从事海外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展
等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
3、基金托管业务经营情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉持
“以客户为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管人的
各项职责,切实维护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托管服务。
经过多年稳步发展,中国建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品种不断增加,
已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、
(R)QDII、企业年金等产品在内的托管业务体系,是目前国内托管业务品种最齐全的
商业银行之一。截至2018年二季度末,中国建设银行已托管857只证券投资基金。
中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平,赢得了业内的高度认同。中国
建设银行先后9次获得《全球托管人》“中国最佳托管银行”、4次获得《财资》“中
国最佳次托管银行”、连续5年获得中债登“优秀资产托管机构”等奖项,并在2016
年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行”、在2017年荣获《亚洲
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银行家》“最佳托管系统实施奖”。
(二)基金托管人的内部控制制度
1、内部控制目标
作为基金托管人,中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业
监管规章和本行内有关管理规定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳
健运行,保证基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保
护基金份额持有人的合法权益。
2、内部控制组织结构
中国建设银行设有风险与内控管理委员会,负责全行风险管理与内部控制工作,
对托管业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内控合规人员
负责托管业务的内控合规工作,具有独立行使内控合规工作职权和能力。
3、内部控制制度及措施
资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、
岗位职责、业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员具
备从业资格;业务管理严格实行复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控制,
业务印章按规程保管、存放、使用,账户资料严格保管,制约机制严格有效;业务
操作区专门设置,封闭管理,实施音像监控;业务信息由专职信息披露人负责,防
止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事故的发生,技术系统完整、独立。
(三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
1、监督方法
依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定,监督所托管基金的投资运作。
利用自行开发的“新一代托管应用监督子系统”,严格按照现行法律法规以及基金合
同规定,对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。
在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中,对基金管理人发送的
投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。
2、监督流程
(1)每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统,对各基金投资运作比例控
制等情况进行监控,如发现投资异常情况,向基金管理人进行风险提示,与基金管
理人进行情况核实,督促其纠正,如有重大异常事项及时报告中国证监会。
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(2)收到基金管理人的划款指令后,对指令要素等内容进行核查。
(3)通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易,电话或书面要求基金管
理人进行解释或举证,如有必要将及时报告中国证监会。
三、相关服务机构
(一)销售机构及联系人
1、直销机构
名称:信达澳银基金管理有限公司
住所:广东省深圳市南山区科苑南路(深圳湾段)3331号阿里巴巴大厦N1座
第8层和第9层
办公地址:广东省深圳市南山区科苑南路(深圳湾段)3331号阿里巴巴大厦T1
栋8、9层
法定代表人:于建伟
电话:0755-82858168/0755-83077068
传真:0755-83077038
联系人:王丽燕
公司网址:www.fscinda.com
邮政编码:518054
2、代销机构
序号 名称 注册地址
法定代
表人
办公地址 客服电话 联系人 网站
1
中国建设
银行股份
有限公司
北京市西
城区金融
大街25号
田国立
北京市西城
区闹市口大
街1号院1
号楼
95533 邓艳明
www.ccb.co
m
2
招商银行
股份有限
公司
深圳市福
田区深南
大道7088
号招商银
行大厦
李建红
同“注册地
址”
95555 邓炯鹏
www.cmbchi
na.com
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12

3
交通银行
股份有限
公司
上海市浦
东新区自
由贸易试
验区银城
中路188

彭 纯
同“注册地
址”
95559 胡佳敏
www.bankco
mm.com
4
中信银行
股份有限
公司
北京东城
区朝阳门
北大街9
号东方文
化大厦中
信银行总
行12层
李庆萍
同“注册地
址”
95558 王晓琳
www.citicb
ank.com
5
渤海银行
股份有限
公司
天津市河
东区海河
东路218

李伏安
天津市河东
区海河东路
218号渤海
银行大厦
95541/40088
88811
王宏
www.cbhb.c
om.cn
6
南洋商业
银行(中
国)有限
公司
上海市浦
东新区世
纪大道800
号三层、
六层至九

陈孝周
上海市浦东
新区世纪大
道800号南
洋商业银行
大厦
4008302066 宋雯
www.ncbchi
na.cn/cn/i
ndex.html

7
恒丰银行
股份有限
公司
山东省烟
台市芝罘
区南大街
248号
蔡国华
同“注册地
址”
95395 李胜贤
www.hfbank
.com.cn
8
信达证券
股份有限
公司
北京市西
城区闹市
口大街9
号院1号

张志刚
同“注册地
址”
95321 唐静
www.cindas
c.com
9
中国银河
证券股份
有限公司
北京市西
城区金融
大街35号
国际企业
大厦C座
2-6层
陈共炎
同“注册地
址”
95551/40088
88888
邓颜
www.chinas
tock.com.c
n
10
申万宏源
证券有限
公司
上海市徐
汇区长乐
路989号
45层
李梅
上海市徐汇
区长乐路
989号45

95523/40088
95523
余敏
www.swhysc
.com
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13

11
申万宏源
西部证券
有限公司
新疆乌鲁
木齐市高
新区(新
市区)北
京南路358
号大成国
际大厦20
楼2005室
韩志谦
新疆乌鲁木
齐市高新区
(新市区)
北京南路
358号大成
国际大厦
20楼2005

4008000562 唐岚
www.hysec.
com
12
华龙证券
股份有限
公司
甘肃省兰
州市城关
区东岗西
路638号
兰州财富
中心21楼
李晓安
同“注册地
址”
95368/40068
98888
范坤、杨

www.hlzqgs
.com
13
中信证券
股份有限
公司
广东省深
圳市福田
区中心3
路8号卓
越时代广
场(二
期)北座
张佑君
北京市朝阳
区亮马桥路
48号中信
证券大厦
18层
95558 周雪晴
www.cs.eci
tic.com
14
中信证券
(山东)
有限责任
公司
青岛市崂
山区深圳
路222号
青岛国际
金融广场1
号楼20层
2001
姜晓林
同“注册地
址”
95548 孙秋月
www.zxzqsd
.com.cn
15
国泰君安
证券股份
有限公司
中国(上
海)自由
贸易试验
区商城路
618号
杨德红
上海市浦东
新区银城中
路168号上
海银行大厦
29层
95521
芮敏祺、
钟伟镇
www.gtja.c
om
16
湘财证券
股份有限
公司
湖南省长
沙市天心
区湘府中
路198号
新南城商
务中心A
栋11楼
林俊波
同“注册地
址”
95351 李欣
www.xcsc.c
om
信达澳银基金管理有限公司 信达澳银新能源产业股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘


14

17
光大证券
股份有限
公司
上海市静
安区新闸
路1508号
周健男
同“注册地
址”
95525 刘晨
www.ebscn.
com
18
兴业证券
股份有限
公司
福建省福
州市湖东
路268号
杨华辉
上海市浦东
新区长柳路
36号
95562 乔琳雪
www.xyzq.c
om.cn
19
海通证券
股份有限
公司
上海市黄
浦区广东
路689号
周杰
上海市广东
路689号海
通证券大厦
95553/40088
88001
王立群
www.htsec.
com
20
招商证券
股份有限
公司
深圳市福
田区益田
路江苏大
厦A座38-45层
霍达
同“注册地
址”
95565 黄婵君
www.newone
.com.cn
21
国信证券
股份有限
公司
深圳市罗
湖区红岭
中路1012
号国信证
券大厦16-26层
何如
深圳市罗湖
区红岭中路
1012号国
信证券大厦
16层至26

95536
容榕、李

www.guosen
.com.cn
22
安信证券
股份有限
公司
深圳市福
田区金田
路4018号
安联大厦
35层、28
层A02单

王连志
同“注册地
址”
95517 刘志斌
www.essenc
e.com.cn
23
平安证券
股份有限
公司
深圳市福
田中心区
金田路
4036号荣
超大厦16-20层
刘世安
同“注册地
址”
95511 石静武
stock.ping
an.com
24
东兴证券
股份有限
公司
北京市西
城区金融
大街5号
新盛大厦B
座12-15

魏庆华
同“注册地
址”
95309/40088
88993
汤漫川
www.dxzq.n
et
信达澳银基金管理有限公司 信达澳银新能源产业股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘


15

25
世纪证券
有限责任
公司
深圳市福
田区深南
大道7088
号招商银
行大厦40-42层
姜昧军
同“注册地
址”
4008323000
王雯、陈

www.csco.c
om.cn
26
华福证券
有限责任
公司
福州市鼓
楼区温泉
街道五四
路157号
新天地大
厦7-9层
黄金琳
福州市五四
路157号新
天地大厦7
至10层
95547 郭相兴
www.hfzq.c
om.cn
27
华泰证券
股份有限
公司
南京市江
东中路228

周易
深圳市福田
区莲花街道
益田路
5999号基
金大厦10

95597 庞晓芸
www.htsc.c
om.cn
28
广州证券
股份有限
公司
广州市天
河区珠江
西路5号
广州国际
金融中心
主塔19
层、20层
邱三发
同“注册地
址”
95396 梁微
www.gzs.co
m.cn
29
新时代证
券股份有
限公司
北京市海
淀区北三
环西路99
号院1号
楼15层
1501
叶顺德
同“注册地
址”
95399 田芳芳
www.xsdzq.
cn
30
长江证券
股份有限
公司
武汉市新
华路特8
号长江证
券大厦
尤习贵
同“注册地
址”
95579/40088
88999
奚博宇
www.95579.
com
31
浙商证券
股份有限
公司
浙江省杭
州市江干
区五星路
201号
吴承根
同“注册地
址”
95345 陈韵
www.stocke
.com.cn
32
中泰证券
股份有限
公司
济南市市
中区经七
路86号
李玮
同“注册地
址”
95538
秦雨晴、
许曼华
www.zts.co
m.cn
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16

33
联讯证券
股份有限
公司
惠州市江
北东江三
路55号广
播电视新
闻中心西
面一层大
堂和三、
四层
徐刚
同“注册地
址”
95564 彭莲
www.lxsec.
com
34
长城证券
有限责任
公司
深圳市福
田区深南
大道6008
号特区报
业大厦
14、16、
17层
丁益
深圳市福田
区深南大道
6008号特
区报业大厦
14层
4006666888
金夏、胡
永君
www.cgws.c
om
35
恒泰证券
股份有限
公司
内蒙古呼
和浩特市
赛罕区敕
勒川大街
东方君座D
座光大银
行办公楼
14-18楼
庞介民
同“注册地
址”
4001966188 熊丽
www.cnht.c
om.cn
36
太平洋证
券股份有
限公司
云南省昆
明市北京
路926号
同德广场
写字楼31

李长伟
北京市西城
区北展北街
9号华远企
业号D座3
单元
95397 王婧
www.tpyzq.
com
37
国金证券
股份有限
公司
四川省成
都市青羊
区东城根
上街95号
冉云
同“注册地
址”
95310 刘婧漪
www.gjzq.c
om.cn
38
华金证券
股份有限
公司
中国(上
海)自由
贸易试验
区杨高南
路759号
30层
宋卫东
同“注册地
址”
4008211357 郑媛
www.huajin
sc.cn/
39
首创证券
有限责任
公司
北京市西
城区德胜
门外大街
115号德胜
吴涛
同“注册地
址”
4006200620 刘宇
www.sczq.c
om.cn
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17

尚城E

40
上海华信
证券有限
责任公司
上海浦东
新区世纪
大道100
号环球金
融中心9

陈灿辉
同“注册地
址”
4008205999
吉云龙、
许璐
www.shhxzq
.com
41
华西证券
股份有限
公司
四川省成
都市高新
区天府二
街198号
华西证券
大厦
杨炯洋
同“注册地
址”
95584/400
8888818
谢国梅
www.hx168.
com.cn
42
山西证券
股份有限
公司
山西省太
原市府西
街69号山
西国际贸
易中心东
塔楼
侯巍
同“注册地
址”
95573/40066
61618
郭熠
www.i618.c
om.cn
43
五矿证券
有限公司
深圳市福
田区金田
路4028号
荣超经贸
中心办公
楼47层01
单元
赵立功
同“注册地
址”
4001840028 濮耘瑶
www.wkzq.c
om.cn/
44
联储证券
有限责任
公司
广东省深
圳市福田
区华强北
路圣廷苑
酒店B座
26楼
沙常明
北京市朝阳
区安定路5
号院3号楼
中建财富国
际中心27
层联储证券
4006206868 丁倩云
www.lczq.c
om
45
西藏东方
财富证券
股份有限
公司
拉萨市北
京中路101

陈宏
上海市徐汇
区宛平南路
88号金座
东方财富大

95357 付佳
http://www
.18.cn
46
天相投资
顾问有限
公司
北京市西
城区金融
街19号富
林义相
北京市西城
区新街口外
66045555/66
045678
尹伶
www.txsec.
com/
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18

凯大厦B
座701
大街28号
C座5层
www.jjm.co
m.cn
47
诺亚正行
基金销售
有限公司
上海市虹
口区飞虹
路360弄9
号3724室
汪静波
同“注册地
址”
4008215399
余翼飞、
邱佳捷
www.noah-fund.com
48
深圳众禄
基金销售
股份有限
公司
深圳市罗
湖区梨园
路物资控
股置地大
厦8楼801
薛峰
深圳市罗湖
区梨园路8
号HALO广
场4楼
4006788887 童彩平
www.zlfund
.cn/www.jj
mmw.com
49
上海天天
基金销售
有限公司
上海市徐
汇区龙田
路190号2
号楼2层
其实
上海市徐汇
区龙田路
195号3C
座7楼
95021/40018
18188
王逐一
www.123456
7.com.cn
50
上海好买
基金销售
有限公司
上海市虹
口区欧阳
路196号
26号楼2
楼41号
杨文斌
同“注册地
址”
4007009665 徐超逸
www.howbuy
.com
51
蚂蚁(杭
州)基金
销售有限
公司
杭州市余
杭区仓前
街道文一
西路1218
号1幢202

陈柏青
杭州市滨江
区江南大道
3588号恒
生大厦12

4000766123
徐丽玲、
铄金、祝
红艳
www.fund12
3.cn
52
和讯信息
科技有限
公司
北京市朝
阳区朝外
大街22号
泛利大厦
1002室
王莉
同“注册地
址”
4009200022 张洪亮
licaike.he
xun.com
53
浙江同花
顺基金销
售有限公

杭州市文
二西路一
号903室
凌顺平
同“注册地
址”
4008773772 朱琼
www.5ifund
.com
54
上海联泰
资产管理
有限公司
中国(上
海)自由
贸易试验
区富特北
路277号3
层310室
燕斌
上海市长宁
区金钟路
658弄2号
楼B座6楼
4001181188 陈东
www.66zich
an.com
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19

55
北京展恒
基金销售
股份有限
公司
北京市顺
义区后沙
峪镇安富
街6号
闫振杰
北京市朝阳
区安苑路
15-1号邮
电新闻大厦
2层
4008188000
乌兰其其
格、李露

www.myfund
.com
56
众升财富
(北京)
基金销售
有限公司
北京市朝
阳区望京
东园四区
13号楼A
座9层908

李招弟
北京市朝阳
区望京浦项
中心A座9
层04-08
4008769988 李艳
www.zscffu
nd.com
57
中信期货
有限公司
深圳市福
田区中心
三路8号
卓越时代
广场(二
期)北座
13层
1301-1305
室、14层
张皓
深圳市福田
区中心三路
8号卓越时
代广场(二
期)北座
13层1301-1305室、
14层
4009908826 洪诚
www.citics
f.com
58
上海长量
基金销售
投资顾问
有限公司
上海市浦
东新区高
翔路526
号2幢220

张跃伟
上海市浦东
新区东方路
1267号11

4008202899 詹慧萌
www.erichf
und.com
59
嘉实财富
管理有限
公司
上海市浦
东新区世
纪大道8
号上海国
金中心办
公楼二期
53层
5312-15单

赵学军
北京市朝阳
区建国路
91号金地
中心A座6

4000218850
李雯、闫

www.harves
twm.cn
60
北京虹点
基金销售
有限公司
北京市朝
阳区工人
体育场北
路甲2号
盈科中心B
座裙房2

郑毓栋
北京市朝阳
区工人体育
馆北路甲2
号盈科中心
B座裙楼二

4006180707 葛亮
www.hongdi
anfund.com
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20

61
上海陆金
所基金销
售有限公

上海市自
由贸易试
验区陆家
嘴环路
1333号14
楼09单元
王之光
同“注册地
址”
4008219031 程晨
www.lufund
s.com
62
上海利得
基金销售
有限公司
上海市宝
山区蕴川
路5475号
1033室
李兴春
上海虹口区
东大名路
1098号浦
江国际金融
广场53楼
4000676266 陈洁
www.leadfu
nd.com.cn
63
深圳市金
斧子基金
销售有限
公司
深圳市南
山区粤海
街道科技
园中区科
苑路15号
科兴科学
园B栋3
单元11层
1108
赖任军
同“注册地
址”
4009300660 刘昕霞
www.jfzinv
.com
64
珠海盈米
财富管理
有限公司
珠海市横
琴新区宝
华路6号
105室-3491
肖雯
广州市海珠
区琶洲大道
东1号保利
国际广场南
塔12楼
B1201-1203
89629066
邱湘湘、
曾健灿
www.yingmi
.cn
65
北京创金
启富基金
销售有限
公司
北京西城
区白纸坊
东街2号
院6号楼
712室
梁蓉
同“注册地
址”
4006262818 李慧慧
www.5irich
.com
66
北京钱景
基金销售
有限公司
北京市海
淀区丹棱
街6号1
幢9层
1008-1012
赵荣春
同“注册地
址”
4008936885 陈剑炜
www.qianji
ng.com
67
中证金牛
(北京)
投资咨询
有限公司
北京市丰
台区东管
头1号2
号楼2-45

钱昊旻
北京市西城
区宣武门外
大街甲1号
环球财讯中
心A座5层
4008909998 孙雯
www.jnlc.c
om
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21

68
北京广源
达信基金
销售有限
公司
北京市西
城区新街
口外大街
28号C座
六层605

齐剑辉
北京市朝阳
区望京宏泰
东街 浦项
中心B座
19层
4006236060 王英俊
www.niuniu
fund.com
69
北京晟视
天下基金
销售有限
公司
北京市怀
柔区九渡
河镇黄坎
村735号
03室
蒋煜
北京市朝阳
区朝外大街
甲6号万通
中心D座
28层
4008188866/
010-58170761
殷雯
www.shengs
hiview.com
70
上海万得
基金销售
有限公司
中国(上
海)自由
贸易试验
区福山路
33号11楼
B座
王廷富
上海市浦东
新区福山路
33号8楼
4008210203 徐亚丹
www.520fun
d.com.cn
71
北京富国
大通资产
管理有限
公司
北京市东
城区北三
环东路36
号1号楼
A2501室
宋宝峰
同“注册地
址”
4000880088 张玥
www.fuguow
ealth.com
72
上海基煜
基金销售
有限公司
上海市崇
明县长兴
镇潘园公
路1800号
2号楼
6153室
(上海泰
和经济发
展区)
王翔
上海市杨浦
区昆明路
518号
A1002室
4008205369 吴鸿飞
www.jiyufu
nd.com.cn
73
北京唐鼎
耀华基金
销售有限
公司
北京市延
庆县延庆
经济开发
区百泉街
10号2栋
236室
张冠宇
北京市朝阳
区东三环北
路38号院
1号泰康金
融中心38

4008199868 刘美薇
www.tdyhfu
nd.com
74
深圳市新
兰德证券
投资咨询
有限公司
深圳市福
田区福田
街道民田
路178号
华融大厦
27层2704
马勇
北京市西城
区宣武门外
大街28号
富卓大厦A
座7层
4001661188 文雯
8.jrj.com.
cn/
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22

75
北京汇成
基金销售
有限公司
北京市海
淀区中关
村大街11
号E世界
财富中心A
座11层
1108号
王伟刚
北京市海淀
区中关村大
街11号E
世界财富中
心A座11

4006199059 王骁骁
www.hcjiji
n.com
76
大泰金石
基金销售
有限公司
南京市建
邺区江东
中路222
号南京奥
体中心现
代五项馆
2105室
袁顾明
同“注册地
址”
4009282266 何庭宇
www.dtfund
s.com
77
中民财富
基金销售
(上海)
有限公司
上海市黄
浦区中山
南路100
号7层05
单元
弭洪军
上海市黄浦
区中山南路
100号17

4008765716 茅旦青
www.cmiwm.
com
78
北京植信
基金销售
有限公司
北京市密
云县兴盛
南路8号
院2号楼
106室-67
于龙
北京市朝阳
区惠河南路
盛世龙源
10号
4006802123 吴鹏
www.zhixin
-inv.com
79
北京肯特
瑞基金销
售有限公

北京市海
淀区海淀
东三街2
号4层
401-15
江卉
北京市大兴
区亦庄经济
开发区科创
十一街十八
号院京东集
团总部
95118/40009
88511
万容
kenterui.j
d.com/
fund.jd.co
m/
80
喜鹊财富
基金销售
有限公司
西藏拉萨
市柳梧新
区柳梧大
厦1513室
陈皓
同“注册地
址”
4006997719 曹砚财
www.xiquef
und.com
81
一路财富
(北京)
基金销售
股份有限
公司
北京市西
城区阜成
门大街2
号万通新
世界广场A
座2208
吴雪秀
同“注册地
址”
4000011566 吕晓歌
www.yiluca
ifu.com
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23

82
南京苏宁
基金销售
有限公司
南京市玄
武区苏宁
大道1号
王锋
同“注册地
址”
95177 张云飞
www.snjiji
n.com
83
济安财富
(北京)基
金销售有
限公司
北京市朝
阳区太阳
宫中路16
号院1号
楼3层307
杨健
同“注册地
址”
4006737010 李海燕
www.jianfo
rtune.com
84
北京蛋卷
基金销售
有限公司
北京市朝
阳区阜通
东大街1
号院6号
楼2单元
21层
222507
钟斐斐
同“注册地
址”
4005199288 侯芳芳
www.danjua
napp.com

基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其它符合要求的机构代理销售本
基金或变更上述代销机构,并及时公告。
(二)登记机构
名称:信达澳银基金管理有限公司
住所:广东省深圳市南山区科苑南路(深圳湾段)3331号阿里巴巴大厦N1座
第8层和第9层
办公地址:广东省深圳市南山区科苑南路(深圳湾段)3331号阿里巴巴大厦T1
座第8层和第9层
法定代表人:于建伟
电话:0755-83172666
传真:0755-83196151
联系人:刘玉兰
(三)律师事务所和经办律师
名称:上海源泰律师事务所
办公地址:上海市浦东南路256号华夏银行大厦1405室
负责人:廖海
电话:021-51150298
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传真:021-51150398
联系人:刘佳
经办律师:刘佳、徐莘
(四)会计师事务所和经办注册会计师
名称: 安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
住所: 北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室
办公地址: 北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室
法定代表人(执行事务合伙人):毛鞍宁
联系电话:010-58153000
传真:010-85188298
联系人:昌华
经办注册会计师:昌华、高鹤
四、基金的名称
信达澳银新能源产业股票型证券投资基金
五、基金的运作方式和类型
运作方式:契约型、开放式
类型:股票型基金
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六、基金的投资目标
本基金通过积极主动的管理,在有效控制风险的前提下,精选新能源及其相关
产业的优秀企业进行投资,为投资者追求长期稳定的投资回报
七、基金的投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股
票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票等)、债券(含中小企
业私募债、可转换债券等)、债券回购、现金、货币市场工具、权证、股指期货、资
产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程
序后,可以将其纳入投资范围。
本基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的比例为80%-95%,其中投资
于本基金定义的新能源产业主题相关的股票资产占非现金基金资产的比例不低于
80%;债券(含中小企业私募债、可转换债券等)资产、现金、货币市场工具、股指
期货及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具占基金资产的比例为
5%-20%;每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,基金保留的
现金或投资于到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%,
其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;权证的投资比例不超过
基金资产净值的3%;资产支持证券的投资比例不超过基金资产净值的20%。
八、基金的投资策略
本基金采取自上而下和自下而上相结合的积极主动的投资策略,并对投资组合
进行动态调整。由于本基金为股票型基金,核心投资策略为股票精选策略,同时辅
以资产配置策略优化投资组合的风险收益,提升投资组合回报。
1、资产配置策略
本基金采取“自上而下”的方式进行大类资产配置,根据对宏观经济、市场面、
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政策面等因素进行定量与定性相结合的分析研究,确定组合中股票、债券、货币市
场工具及其他金融工具的比例。本基金主要考虑的因素为:
(1)宏观经济指标:包括GDP增长率、工业增加值、居民消费价格指数(CPI)、
生产者价格指数(PPI)、采购经理人指数(PMI)、市场利率、货币供应量(M0,M1,
M2)的增长率等指标。
(2)市场因素:包括股票及债券市场的涨跌及预期收益率、市场整体估值水平
及与国外市场的比较、市场资金供求关系及其变化。
(3)政策因素:包括货币政策、财政政策、资本市场相关政策和行业政策扶持
等。
通过对以上各种因素的分析,结合全球宏观经济形势,研判国内经济的发展趋
势,并在严格控制投资组合风险的前提下,确定或调整投资组合中大类资产的比例。
2、股票投资策略
(1)新能源行业的界定
新能源又称非常规能源,是指传统能源之外的各种能源形式。新能源行业主要
包括太阳能、核电、地热能、风电、新能源汽车及新能源服务等相关行业。本基金
投资的新能源行业界定如下:
1)直接从事新能源产业相关的行业,包括:新能源汽车、太阳能、光伏、风能、
核能、水能、电力、页岩气、绿色照明、生物资源、天然气发电、地热、垃圾发电、
建筑节能、玻璃类/太阳能光电幕墙、乙醇汽油、氢能、锂电池、垃圾发电、节能LED
照明及节能环保等。投资标的涵盖新能源产业链的上下游企业,包括上游大能源、
大资源类、设备厂商类及下游运营商上市公司。
2)受益于新能源主题的行业,包括:有潜力成为以上述新能源产业作为公司重
要收入或利润来源或增长点的公司股票;与新能源主题相关的服务行业;投资于新
能源产业相关的上市公司;因与新能源主题相关的产业结构升级、消费生活模式转
变而受益的其他上市公司。
3)新能源推广及其服务行业,包括:涉及能源节约的节能环保行业、涉及绿色
建筑和节能技术的房地产、相关设计行业,为新能源行业提供服务的大金融行业,
已经或者计划采用新能源技术的电信设备通讯、电力及电力设备行业,为新能源行
业提供营销支持的策划公关行业,以及为新能源产品销售提供支持的商业、贸易和
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物流行业等。
本基金将视实际情况调整上述对新能源产业相关股票的识别及认定。
(2)行业配置策略
本基金根据新能源产业的范畴筛选出备选股票池,并在此基础上通过自上而下
及自下而上相结合的方法挖掘优质的上市公司,构建股票投资组合。
本基金将自上而下地依据新能源产业链,依次对产业链条上细分子行业的产业
政策、商业模式、市场空间、增长速度、技术壁垒等进行深度研究和综合评估,并
在充分考虑估值水平的原则下进行资产配置。重点配置行业景气度较高,发展前景
良好,技术基本成熟,政策重点扶植的子行业。对于技术、生产模式或商业模式等
处于培育期,虽尚不成熟,但未来前景广阔的子行业,本基金也将根据其发展阶段
做适度配置。
(3)个股精选策略
本基金通过定量和定性相结合的方法进行个股自下而上的选择。
在定性方面,主要考察:
1)公司的核心业务竞争力、市场地位、经营管理能力、人才竞争优势等;
2)公司治理结构:包括上市公司股权结构、公司组织框架、信息透明度等角
度;
3)公司在发展过程中受国家新能源产业相关政策的扶持程度、公司发展方向、
核心产品发展前景、公司规模增长及经营效益、公司在同业中的地位,核心产品的
竞争力等因素。
在定量方面,本基金通过对上市公司内在价值、相对价值、收购价值等方面的
研究,考察市盈增长比率(PEG)、市盈率(P/E)、市净率(P/B)、企业价值/息税前
利润(EV/EBIT)、自由现金流贴现(DCF)、市值与未来市场空间对比等一系列估
值指标,给出股票综合评级,从中选择估值水平相对合理的公司。
3、债券投资策略
本基金的债券投资将坚持价值投资理念,通过深入分析宏观经济数据、货币政
策和利率变化趋势以及不同类属的收益率水平、流动性和信用风险等因素,以久期
控制和结构分布策略为主,以收益率曲线策略、利差策略等为辅,构造能够提供稳
定收益的债券和货币市场工具组合。
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4、中小企业私募债券投资策略
由于中小企业私募债券具有流动性较差、信息披露不公开、风险收益水平较高
等特点,因此对该类信用产品的投资主要遵循精选个券、总量控制、分散投资、长
期持有的原则。对个券投资前主要采取与股票投资相似的公司分析方式,对中小企
业私募债券发行人的公司治理、发展前景、经营管理、财务状况及偿债能力作出综
合评价,从而选择收益率水平与信用风险匹配,利差对违约风险和流动性风险构成
合理补偿的个券进行投资。投资以后以高于普通信用债的频度对发行人的情况进行
密切跟踪,包括且不限于对发行人进行电话和实地调研,与受托人、投行、评级机
构等中介机构进行信息沟通等等,以保持对发行人经营状况和偿债能力变化情况的
了解。对于组合里的中小企业私募债券暴露,根据本基金的类属配置策略、个券的
投资价值和流动性管理要求,进行总量控制、分散投资,降低流动性和信用风险。
5、权证投资策略
本基金将权证作为有效控制基金投资组合风险、提高投资组合收益的辅助工
具。本基金在投资权证时,将根据权证对应公司基本面研究成果确定权证的合理
估值,发现市场对股票权证的非理性定价,谨慎进行投资,追求较为稳健的当期
收益。
6、股指期货投资策略
基金管理人将建立股指期货交易决策部门或小组,授权特定的管理人员负责
股指期货的投资审批事项,同时针对股指期货交易制定投资决策流程和风险控制
等制度并报董事会批准。
本基金将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,在严格控制风险的前提下,
通过参与股指期货投资,管理组合的系统性风险,改善组合的风险收益特征。
(1)时机选择策略
本基金通过对宏观经济运行状况、市场情绪、市场估值指标等的研究分析,
判断是否需要对投资组合进行套期保值及选择套期保值的期货合约。
(2)期货合约选择和头寸选择策略
本基金根据对需进行套期保值的投资组合的beta值的计算,在考虑期货合约基
差、流动性等因素的基础上,选择合适的期货合约作为套期保值工具,并根据数
量模型计算所需的期货合约头寸。本基金将对投资组合的beta值进行跟踪,动态
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调整期货合约的头寸。
(3)展期策略
当套期保值的时间较长时,需要对股指期货合约进行展期。本基金在跟踪不
同交割日期期货合约价差的基础上,选择合适的交易时机及期货合约进行展期。
(4)保证金管理策略
本基金将通过数量化模型,根据套期保值的时间、投资组合及期货合约的波
动性等参数计算所需的结算准备金,避免因保证金不足被迫平仓导致的套保失
败。
7、资产支持证券投资策略
本基金将在宏观经济和基本面分析的基础上,对资产证券化产品的质量和构成、
利率风险、信用风险、流动性风险和提前偿付风险等进行定性和定量的全方面分析,
评估其相对投资价值并作出相应的投资决策,力求在控制投资风险的前提下尽可能
的提高本基金的收益。若相关法律法规发生变化时,基金管理人期货投资管理从其
最新规定,以符合上述法律法规和监管要求的变化。
九、基金的业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为:沪深300指数收益率×85%+上证国债指数收益率×
15%
采用该业绩比较基准主要基于如下考虑:
1、沪深300指数是由中证指数有限公司编制的反映A股市场整体走势的指数,
编制合理、透明、运用广泛,具有较强的代表性与权威性,能够反映A股市场总体
发展趋势,可以作为本基金股票投资部分的基准。
2、上证国债指数是以上海证券交易所上市的所有固定利率国债为样本,按照国
债发行量加权而成,是上证指数系列的第一只债券指数,能够反映债券市场整体变
动状况,具有较强的市场代表性,可以作为本基金债券投资部分的基准。
如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比
较基准推出,经与基金托管人协商一致,本基金可在报中国证监会备案后变更业绩
比较基准并及时公告,不需要召开基金份额持有人大会。
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十、基金的风险收益特征
本基金为股票型基金,属于较高风险、较高预期收益率的基金产品。
十一、基金的投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述
或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国建设银行股份有限公司复核了本次更新招募说明书中的投资
组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证
基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前
应仔细阅读本基金的招募说明书。
本投资组合报告期截止至2018年12月31日。本报告中财务资料未经审计。
一)报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 709,414,174.00 88.28
其中:股票 709,414,174.00 88.28
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中:债券 - -
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -

其中:买断式回购的买入返售
金融资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计 63,411,685.48 7.89
8 其他资产 30,748,989.26 3.83
9 合计 803,574,848.74 100.00

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二)报告期末按行业分类的股票投资组合
1、报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元)
占基金资产净值比例
(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 215,303.60 0.03
C 制造业 608,776,463.92 76.25
D
电力、热力、燃气及水生产和供
应业
2,639,085.48 0.33
E 建筑业 1,078,724.10 0.14
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 118,070.86 0.01
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息技术服务

50,138,870.70 6.28
J 金融业 36,981,019.56 4.63
K 房地产业 9,362,188.35 1.17
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 42,558.48 0.01
N 水利、环境和公共设施管理业 61,888.95 0.01
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 709,414,174.00 88.85

2、报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本报告期末未持有港股通股票
三)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细


股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产净值
比例(%)
1 002792 通宇通讯 854,800 26,173,976.00 3.28
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2 002194 *ST凡谷 3,728,885 23,641,130.90 2.96
3 300735 光弘科技 1,276,523 20,398,837.54 2.55
4 300750 宁德时代 267,496 19,741,204.80 2.47
5 601688 华泰证券 1,180,583 19,125,444.60 2.40
6 300097 智云股份 1,711,983 19,122,850.11 2.40
7 002916 深南电路 226,678 18,172,775.26 2.28
8 603026 石大胜华 923,400 17,821,620.00 2.23
9 300319 麦捷科技 3,040,738 17,575,465.64 2.20
10 300731 科创新源 661,400 17,361,750.00 2.17

四)报告期末按债券品种分类的债券投资组合
注:本基金本报告期末未持有债券。
五)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
注:基金本报告期末未持有债券。
六)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券
投资明细
注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。
七)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明

注:本基金本报告期末未持有贵金属。
八)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注:本基金本报告期末未持有权证。
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九)报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
1、报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
注:本基金本报告期末未持有股指期货。
2、本基金投资股指期货的投资政策
注:本基金未参与投资股指期货。
十)报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
1、本期国债期货投资政策
注:本基金未参与投资国债期货。
2、报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
注:本基金本报告期末未持有国债期货。
3、本期国债期货投资评价
本基金未参与投资国债期货。
十一) 投资组合报告附注
1、本基金投资的前十名证券的发行主体报告期内被监管部门立案调查,或在
报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形及相关投资决策程序说明。
(1)华泰证券(601688)
华泰证券于2018年9月30日受交易商协会自律处分,主要是华泰证券作为
某公开定向债券融资工具的牵头主承销商,存在违反银行间市场相关自律管理规
则的行为,扰乱市场秩序。同时,华泰证券在债务融资工具项目管理、内部审
批、质量控制等方面存在缺陷,内部控制机制运行不良。基金管理人经审慎分
析,认为该事件不影响公司业务资质,对公司业绩影响微小,对公司的经营和价
值不会构成重大影响。
(2)深南电路(002916)
深南电路于2018年3月收到证监会关于公司实际控制人及附属公司违规占用
资金的监管函。基金管理人分析认为,在监管机构的指导下,公司充分认识到了
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内部控制的不完善,已经着手进行积极整改。基金管理人经审慎分析,认为该事
件对公司的经营和价值不会构成重大影响。
除华泰证券(601688)、深南电路(002916)外,其余的本基金投资的前十名证券的
发行主体报告期内没有被监管部门立案调查,也没有在报告编制日前一年内受到公
开谴责、处罚的情形。
2、本基金投资的前十名股票中,没有投资超出基金合同规定备选股票库的情形。
3、本报告期基金的其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 314,246.26
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 14,453.14
5 应收申购款 30,420,289.86
6 其他应收款 -
7 其他 -
8 合计 30,748,989.26

4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注:本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。
6、投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因,分项之和与合计项可能存在尾差。

十二、基金的业绩
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预示其未来表现。投资有
风险,投资者在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的招募说明书及基金合同。
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(一)基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较(截至2018
年12月31日):
阶段
份额净值增
长率①
份额净值增
长率标准差

业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④ ①-③ ②-④
2015年(2015
年7月31日-2015年12月
31日)
13.40% 1.05% -1.12% 1.99% 14.52% -0.94%
2016年(2016
年1月1日-2016年12月
31日)
-5.91% 1.84% -8.94% 1.19% 3.03% 0.65%
2017年(2017
年1月1日-2017年12月
31日)
39.27% 1.16% 18.42% 0.54% 20.85% 0.62%
2018年
(2018年1
月1日-2018
年12月31
日)
-16.08% 1.76% -21.10% 1.14% 5.02% 0.62%
自基金合同
生效起至今
(2015年7月
31日至2018
年12月31
日)
24.71% 1.56% -15.87% 1.17%
40.58
%
0.39%

(二)自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较
基准收益率变动的比较;
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注:1、本基金基金合同于2015年7月31日生效,2015年8月25日开始办
理申购、赎回业务。
2、本基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的比例为80%-95%,其中
投资于本基金定义的新能源产业主题相关的股票资产占非现金基金资产的比例不
低于 80%;债券(含中小企业私募债、可转换债券等)资产、现金、货币市场工
具、股指期货及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具占基金资产
的比例为5%-20%;每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金
后,基金保留的现金或投资于到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基
金资产净值的5%;权证的投资比例不超过基金资产净值的3%;资产支持证券的
投资比例不超过基金资产净值的20%。本基金按规定在合同生效后六个月内达到
上述规定的投资比例。


十三、基金的费用与税收
(一)基金费用的种类
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1、基金管理人的管理费;
2、基金托管人的托管费;
3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;
5、基金份额持有人大会费用;
6、基金的证券、期货交易费用;
7、基金的银行汇划费用;
8、基金的开户费用、账户维护费用;
9、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
(二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。管理费的计算方法
如下:
H=E×1.5%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付。由托管人根据与管理
人核对一致的财务数据,自动在月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金
支付,管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺
延。费用自动扣划后,管理人应进行核对,如发现数据不符,及时联系托管人协商
解决。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计算
方法如下:
H=E×0.25%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付。由托管人根据与管理
人核对一致的财务数据,自动在月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金
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支付,管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺
延。费用自动扣划后,管理人应进行核对,如发现数据不符,及时联系托管人协商
解决。
上述“(一)基金费用的种类中第3-8项费用”,根据有关法规及相应协议规
定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
(三)不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用:
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基
金财产的损失;
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
3、《基金合同》生效前的相关费用;
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
(四)费用调整
基金管理人和基金托管人协商一致后,可根据基金发展情况调整基金管理费率、
基金托管费率等相关费率。
调高基金管理费率、基金托管费率等费率,须召开基金份额持有人大会;调低
基金管理费率、基金托管费率等费率,无须召开基金份额持有人大会。
基金管理人必须最迟于新的费率实施日前2日在至少一种指定媒介上公告。
(五)基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
基金财产投资的相关税收,由基金份额持有人承担。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资
基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管
理办法》及其它有关法律法规的规定,结合本基金管理人对本基金实施的投资管
理活动,对本基金管理人于2018年9月8日公告的本基金的招募说明书进行了更
新,主要更新的内容如下:
信达澳银基金管理有限公司 信达澳银新能源产业股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘


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(一)在“重要提示”部分,明确了更新招募说明书内容的截止日期及有关
财务数据的截止日期;
(二)在“三、基金管理人”部分,更新了管理人的相关信息:
1、更新了基金管理人证券投资基金管理情况相关信息
2、更新了基金管理人董事、监事、高级管理人员的相关信息;
3、更新了公司公募基金投资审议委员会的相关信息。
(三)在“四、基金托管人”部分,更新了基金托管人的相关信息;
(四)在“五、相关服务机构”部分,更新了代销机构的相关信息;
(五)在“九、基金的投资”部分,说明了本基金最近一期投资组合报告内
容,数据截至2018年12月31日;
(六)在“十、基金的业绩”部分,说明了基金业绩相关数据,数据截至
2018年12月31日;
(七)在“二十二、其他应披露事项”部分,更新了本基金的其他应披露事项列表。
信达澳银基金管理有限公司
二〇一九年三月十二日
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