国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第一号)
2019-04-17 文字大小 【 】 【打印
            

基金管理人:国泰基金管理有限公司
基金托管人:中国农业银行股份有限公司
重要提示
本基金经中国证券监督管理委员会 2014 年 1 月 6 日证监许可【2014】33 号文注册募集。
本基金的合同生效日为 2014 年 3 月 4 日。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册,
但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保
证,也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资人在投资
本基金前,需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能
力,理性判断市场,对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资人根
据所持有份额享受基金的收益,但同时也需承担相应的投资风险。基金投资中的风险包括:
因整体政治、经济、社会等环境因素变化对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证
券特有的非系统性风险,由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管
理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金的特定风险等。本基金为混合型基
金,其预期风险、预期收益高于货币市场基金和债券型基金,低于股票型基金。
本基金可投资中小企业私募债,中小企业私募债由于发行人自身特点,存在一定的违约
风险。同时单只中小企业私募债发行规模较小,且只能通过两大交易所特定渠道进行转让交
易,存在流动性风险。
投资有风险,投资人认购(或申购)本基金时应认真阅读本招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”
原则,在作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行承
担。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,不保证投
资本基金一定盈利,也不保证基金份额持有人的最低收益。 国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第一号)
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自 2015 年 11 月 16 日起,本基金增加 C 类基金份额并分别设置对应的基金代码,投资人
申购时可以自主选择 A 类基金份额(现有份额)或 C 类基金份额对应的基金代码进行申购。
由于基金费用的不同,本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别计算并公告基金份额净值。
2015 年 11 月 16 日前已持有本基金基金份额的投资人,其基金账户中保留的本基金基金份额
余额为 A 类基金份额。
本招募说明书中涉及的与托管相关的基金信息已经本基金托管人复核。本招募说明书所
载内容截止日为 2019 年 3 月 4 日,投资组合报告为 2018 年 4 季度报告,有关财务数据和净
值表现截止日为 2018 年 12 月 31 日。
一、基金管理人
(一)基金管理人概况
名称:国泰基金管理有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区浦东大道 1200 号 2 层 225 室
办公地址:上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层-19 层
成立时间:1998 年 3 月 5 日
法定代表人:陈勇胜
注册资本:壹亿壹仟万元人民币
联系人:辛怡
联系电话:(021)31089000,4008888688
股本结构:
股东名称 股权比例
中国建银投资有限责任公司 60%
意大利忠利集团 30%
中国电力财务有限公司 10%
(二)基金管理人管理基金的基本情况
截至 2019 年 3 月 4 日,本基金管理人共管理 100 只开放式证券投资基金:国泰金鹰增长
灵活配置混合型证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金(包括 2 只子基金,分别为国泰
金龙行业精选证券投资基金、国泰金龙债券证券投资基金)、国泰金马稳健回报证券投资基金、
国泰货币市场证券投资基金、国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金、国泰金鼎价值精选混
合型证券投资基金(由金鼎证券投资基金转型而来)、国泰金牛创新成长混合型证券投资基金、国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第一号)
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国泰沪深 300 指数证券投资基金(由国泰金象保本增值混合证券投资基金转型而来)、国泰双
利债券证券投资基金、国泰区位优势混合型证券投资基金、国泰中小盘成长混合型证券投资
基金(LOF)(由金盛证券投资基金转型而来)、国泰纳斯达克 100 指数证券投资基金、国泰价
值经典灵活配置混合型证券投资基金(LOF)、上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金、
国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金、国泰事件驱动策略混合型证券
投资基金、国泰信用互利分级债券型证券投资基金、国泰成长优选混合型证券投资基金、国
泰大宗商品配置证券投资基金(LOF)、国泰现金管理货币市场基金、国泰金泰灵活配置混合型
证券投资基金(由国泰金泰平衡混合型证券投资基金变更注册而来,国泰金泰平衡混合型证
券投资基金由金泰证券投资基金转型而来)、国泰民安增利债券型发起式证券投资基金、国泰
国证房地产行业指数分级证券投资基金、国泰估值优势混合型证券投资基金(LOF)(由国泰
估值优势可分离交易股票型证券投资基金封闭期届满转换而来)、上证 5 年期国债交易型开放
式指数证券投资基金、纳斯达克 100 交易型开放式指数证券投资基金、国泰中国企业境外高
收益债券型证券投资基金、国泰黄金交易型开放式证券投资基金、国泰国证医药卫生行业指
数分级证券投资基金、国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金、国泰民益灵活配置
混合型证券投资基金(LOF)、国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金、国泰浓益灵活配
置混合型证券投资基金、国泰安康定期支付混合型证券投资基金(由国泰安康养老定期支付
混合型证券投资基金更名而来)、国泰结构转型灵活配置混合型证券投资基金、国泰金鑫股票
型证券投资基金(由金鑫证券投资基金转型而来)、国泰新经济灵活配置混合型证券投资基金、
国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金、国泰深证 TMT50 指数分级证券投资基金、国
泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金、国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金、国泰
兴益灵活配置混合型证券投资基金、国泰互联网+股票型证券投资基金、国泰央企改革股票型
证券投资基金、国泰全球绝对收益型基金优选证券投资基金、国泰大健康股票型证券投资基
金、国泰民福保本混合型证券投资基金、国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金、国
泰融丰外延增长灵活配置混合型证券投资基金(LOF)(由国泰融丰定增灵活配置混合型证券
投资基金转换而来)、国泰国证新能源汽车指数证券投资基金(LOF)(由国泰国证新能源汽车
指数分级证券投资基金转型而来,国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金由中小板 300
成长交易型开放式指数证券投资基金转型而来)、国泰民利保本混合型证券投资基金、国泰中
证军工交易型开放式指数证券投资基金、国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资
基金、国泰创业板指数证券投资基金(LOF)、国泰利是宝货币市场基金、国泰安益灵活配置
混合型证券投资基金、国泰普益灵活配置混合型证券投资基金、国泰润利纯债债券型证券投国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第一号)
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资基金、国泰润泰纯债债券型证券投资基金、国泰融信灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
(由国泰融信定增灵活配置混合型证券投资基金转换而来)、国泰景气行业灵活配置混合型证
券投资基金、国泰国证航天军工指数证券投资基金(LOF)、国泰民丰回报定期开放灵活配置
混合型证券投资基金、国泰中证申万证券行业指数证券投资基金(LOF)、国泰策略价值灵活
配置混合型证券投资基金(由国泰保本混合型证券投资基金变更而来)、国泰量化收益灵活配
置混合型证券投资基金、国泰大农业股票型证券投资基金、国泰智能装备股票型证券投资基
金、国泰融安多策略灵活配置混合型证券投资基金、国泰润鑫纯债债券型证券投资基金、国
泰宁益定期开放灵活配置混合型证券投资基金、国泰智能汽车股票型证券投资基金、上证 10
年期国债交易型开放式指数证券投资基金、国泰瞬利交易型货币市场基金、国泰民安增益纯
债债券型证券投资基金(由国泰民安增益定期开放灵活配置混合型证券投资基金转型而来)、
国泰中国企业信用精选债券型证券投资基金(QDII)、国泰聚优价值灵活配置混合型证券投资
基金、国泰可转债债券型证券投资基金、国泰招惠收益定期开放债券型证券投资基金、国泰
江源优势精选灵活配置混合型证券投资基金、国泰聚利价值定期开放灵活配置混合型证券投
资基金、国泰量化成长优选混合型证券投资基金、国泰量化价值精选混合型证券投资基金、
国泰优势行业混合型证券投资基金、国泰价值精选灵活配置混合型证券投资基金、国泰瑞和
纯债债券型证券投资基金、国泰嘉睿纯债债券型证券投资基金、国泰恒生港股通指数证券投
资基金(LOF)、国泰聚禾纯债债券型证券投资基金、国泰丰祺纯债债券型证券投资基金、国
泰利享中短债债券型证券投资基金、国泰多策略收益灵活配置混合型证券投资基金(由国泰
新目标收益保本混合型证券投资基金变更而来)、国泰聚享纯债债券型证券投资基金、国泰丰
盈纯债债券型证券投资基金、国泰量化策略收益混合型证券投资基金(由国泰策略收益灵活
配置混合型证券投资基金变更而来,国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金由国泰目标
收益保本混合型证券投资基金转型而来)、国泰鑫策略价值灵活配置混合型证券投资基金(由
国泰鑫保本混合型证券投资基金变更而来)、国泰价值优选灵活配置混合型证券投资基金、国
泰金鹿混合型证券投资基金(由国泰金鹿保本增值混合证券投资基金转型而来)、国泰消费优
选股票型证券投资基金。另外,本基金管理人于 2004 年获得全国社会保障基金理事会社保基
金资产管理人资格,目前受托管理全国社保基金多个投资组合。2007 年 11 月 19 日,本基金
管理人获得企业年金投资管理人资格。2008 年 2 月 14 日,本基金管理人成为首批获准开展特
定客户资产管理业务(专户理财)的基金公司之一,并于 3 月 24 日经中国证监会批准获得合
格境内机构投资者(QDII)资格,囊括了公募基金、社保、年金、专户理财和 QDII 等管理业
务资格。 国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第一号)
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(三)主要人员情况
1、董事会成员
陈勇胜,董事长,硕士研究生,高级经济师。1982 年 1 月至 1992 年 10 月在中国建设银
行总行工作,历任综合计划处、资金处副处长、国际结算部副总经理(主持工作)。1992 年 11
月至 1998 年 2 月任国泰证券有限公司国际业务部总经理,公司总经理助理兼北京分公司总经
理。1998 年 3 月至 2015 年 10 月在国泰基金管理有限公司工作,其中 1998 年 3 月至 1999 年
10 月任总经理,1999 年 10 月至 2015 年 8 月任董事长。2015 年 1 月至 2016 年 8 月,在中建
投信托有限责任公司任纪委书记,2015 年 3 月至 2016 年 8 月,在中建投信托有限责任公司任
监事长。2016 年 8 月至 11 月,在建投投资有限责任公司、建投传媒华文公司任监事长、纪委
书记。2016 年 11 月起调入国泰基金管理有限公司任公司党委书记,2017 年 3 月起任公司董事
长、法定代表人。
方志斌,董事,硕士研究生。2005 年 7 月至 2008 年 7 月,任职宝钢国际经营财务部。2008
年 7 月至 2010 年 2 月,任职金茂集团财务总部。2010 年 3 月至今,在中国建银投资有限责任
公司工作,历任长期股权投资部助理业务经理、业务经理,战略发展部业务经理、处长。2014
年 4 月至 2015 年 11 月,任建投华科投资有限责任公司董事。2014 年 2 月至 2017 年 11 月,
任中国投资咨询有限责任公司董事。2017 年 12 月起任公司董事。
张瑞兵,董事,博士研究生。2006 年 7 月起在中国建银投资有限责任公司工作,先后任
股权管理部业务副经理、业务经理,资本市场部业务经理,策略投资部助理投资经理,公开
市场投资部助理投资经理,战略发展部业务经理、组负责人,战略发展部处长,现任战略发
展部总经理助理。2014 年 5 月起任公司董事。
Santo Borsellino,董事,硕士研究生。1994-1995 年在 BANK OF ITALY 负责经济研究;
1995 年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任金融部助理,1995-1997 年在 ROLOFINANCE
UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任金融分析师;1999-2004 年在 LEHMAN
BROTHERS INTERNATIONAL 任股票保险研究员;2004-2005 年任 URWICK CAPITAL LLP
合伙人;2005-2006 年在 CREDIT SUISSE 任副总裁;2006-2008 年在 EURIZONCAPITAL SGR
SpA 历任研究员/基金经理。2009-2013 年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权益部总监。
2013 年 6 月起任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 总经理。2013 年 11 月起任公司董事。
游一冰,董事,大学本科,英国特许保险学会高级会员(FCII)及英国特许保险师(Chartered
Insurer)。1989 年至 1994 年任中国人民保险公司总公司营业部助理经理;1994 年至 1996 年任
中国保险(欧洲)控股有限公司总裁助理;1996 年至 1998 年任忠利保险有限公司英国分公司国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第一号)
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再保险承保人;1998 年至 2017 年任忠利亚洲中国地区总经理;2002 年至今任中意人寿保险
有限公司董事;2007 年至今任中意财产保险有限公司董事;2007 年至 2017 年任中意财产保
险有限公司总经理;2013 年至今任中意资产管理有限公司董事;2017 年至今任忠利集团大中
华区股东代表。2010 年 6 月起任公司董事。
丁琪,董事,硕士,高级政工师。1994 年 7 月至 1995 年 8 月,在西北电力集团物资总公
司任财务科职员。1995 年 8 月至 2000 年 5 月,在西北电力集团财务有限公司任财务部干事。
2000 年 6 月至 2005 年 8 月,在国电西北公司财务部任成本电价处干事、资金运营处副处长。
2005 年 8 月至 2012 年 10 月,在中国电力财务有限公司西北分公司任副总经理(主持工作)、
总经理、党组副书记。2012 年 10 月至 2014 年 11 月,在中国电力财务有限公司华中分公司任
总经理、党组副书记。2014 年 11 月至今,在中国电力财务有限公司任副总经理、党组成员、
党委委员。2019 年 4 月起任公司董事。
周向勇,董事,硕士研究生,23 年金融从业经历。1996 年 7 月至 2004 年 12 月在中国建
设银行总行工作,先后任办公室科员、个人银行业务部主任科员。2004 年 12 月至 2011 年 1
月在中国建银投资有限责任公司工作,任办公室高级业务经理、业务运营组负责人。2011 年 1
月加入国泰基金管理有限公司,任总经理助理,2012 年 11 月至 2016 年 7 月任公司副总经理,
2016 年 7 月起任公司总经理及公司董事。
王军,独立董事,博士研究生,教授。1986 年起在对外经济贸易大学法律系、法学院执
教,先后任助教、讲师、副教授、教授、博士生导师、法学院副院长、院长,兼任全国法律
专业学位研究生教育指导委员会委员、国际贸易和金融法律研究所所长、中国法学会国际经
济法学研究会副会长、中国法学会民法学研究会常务理事、中国法学教育研究会第一届理事
会常务理事、中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、新加坡国际仲裁中心仲裁员、北京仲裁
委员会仲裁员、大连仲裁委员会仲裁员等职。2013 年起兼任金诚信矿业管理股份有限公司(目
前已上市)独立董事,2015 年 5 月起兼任北京采安律师事务所兼职律师。2010 年 6 月起任公
司独立董事。
常瑞明,独立董事,大学学历,高级经济师。1980 年起在工商银行工作,历任河北沧州
市支行主任、副行长;河北省分行办公室副主任、信息处处长、副处长;河北保定市分行行
长、党组副书记、书记;河北省分行副行长、行长、党委书记;2004 年起任工商银行山西省
分行行长、党委书记;2007 年起任工商银行工会工作委员会常务副主任;2010 年至 2014 年
任北京银泉大厦董事长。2014 年 10 月起任公司独立董事。
黄晓衡,独立董事,硕士研究生,高级经济师。1975 年 7 月至 1991 年 6 月,在中国建设国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第一号)
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银行江苏省分行工作,先后任职于计划处、信贷处、国际业务部,历任副处长、处长。1991
年 6 月至 1993 年 9 月,任中国建设银行伦敦代表处首席代表。1993 年 9 月至 1994 年 7 月,
任中国建设银行纽约代表处首席代表。1994 年 7 月至 1999 年 3 月,在中国建设银行总行工作,
历任国际部副总经理、资金计划部总经理、会计部总经理。1999 年 3 月至 2010 年 1 月,在中
国国际金融有限公司工作,历任财务总监、公司管委会成员、顾问。2010 年 4 月至 2012 年 3
月,任汉石投资管理有限公司(香港)董事总经理。2013 年 8 月至 2016 年 1 月,任中金基金
管理有限公司独立董事。2017 年 3 月起任公司独立董事。
吴群,独立董事,博士研究生,高级会计师。1986 年 6 月至 1999 年 1 月在中国财政研究
院研究生部会计教研室工作,历任讲师、副研究员、副主任、主任。1991 年起兼任中国财政
研究院研究生部(财政部财政科研所研究生部)硕士生导师。1999 年 1 月至 2003 年 6 月在沪
江德勤北京分所工作,历任技术部/企业风险管理部高级经理、总监,管理咨询部总监。2003
年 6 月至 2005 年 11 月,在中国电子产业工程有限公司工作,担任财务部总经理。2014 年 9
月至 2016 年 7 月任中国上市公司协会军工委员会副会长,2016 年 8 月至 2018 年 1 月任中国
上市公司协会军工委员会顾问。2005 年 11 月至 2016 年 7 月在中国电子信息产业集团有限公
司工作,历任审计部副主任、资产部副主任(主持工作)、主任。2012 年 3 月至 2016 年 7 月,
担任中国电子信息产业集团有限公司总经济师。2003 年 1 月至 2016 年 11 月,在中国电子信
息产业集团有限公司所投资的境内外多个公司担任董事、监事。2017 年 5 月起兼任首约科技
(北京)有限公司独立董事。2017 年 10 月起任公司独立董事。
2、监事会成员
梁凤玉,监事会主席,硕士研究生,高级会计师。1994 年 8 月至 2006 年 6 月,先后于建
设银行辽宁分行国际业务部、人力资源部、葫芦岛市分行城内支行、葫芦岛市分行计财部、
葫芦岛市分行国际业务部、建设银行辽宁分行计划财务部工作,任业务经理、副行长、副总
经理等职。2006 年 7 月至 2007 年 3 月在中国建银投资有限责任公司财务会计部工作。2007
年 4 月至 2008 年 2 月在中国投资咨询公司任财务总监。2008 年 3 月至 2012 年 8 月在中国建
银投资有限责任公司财务会计部任高级经理。2012 年 9 月至 2014 年 8 月在建投投资有限责任
公司任副总经理。2014 年 12 月起任公司监事会主席。
Yezdi Phiroze Chinoy,监事,大学本科。1995 年 12 月至 2000 年 5 月在 Jardine Fleming India
任公司秘书及法务。2000 年 9 月至 2003 年 2 月,在 Dresdner Kleinwort Benson 任合规部主管、
公司秘书兼法务。2003 年 3 月至 2008 年 1 月任 JP Morgan Chase India 合规部副总经理。2008
年 2 月至 2008 年 8 月任 Prudential Property Investment Management Singapore 法律及合规部主国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第一号)
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管。2008 年 8 月至 2014 年 3 月任 Allianz Global Investors Singapore Limited 东南亚及南亚合规
部主管。2014 年 3 月 17 日起任 Generali Investments Asia Limited 首席执行官。2016 年 12 月 1
日起任 Generali Investments Asia Limited 执行董事。2014 年 12 月起任公司监事。
刘锡忠,监事,研究生。1989 年 2 月至 1995 年 5 月,中国人民银行总行稽核监察局主任
科员。1995 年 6 月至 2005 年 6 月,在华北电力集团财务有限公司工作,历任部门经理、副总
经理。2005 年 7 月起在中国电力财务有限公司工作,历任华北分公司副总经理、纪检监察室
主持工作、风险管理部主任、资金管理部主任、河北业务部主任,现任风险管理部主任。2017
年 3 月起任公司监事。
邓时锋,监事,硕士研究生。曾任职于天同证券。2001 年 9 月加盟国泰基金管理有限公
司,历任行业研究员、基金经理助理,2008 年 4 月至 2018 年 3 月任国泰金鼎价值精选混合型
证券投资基金的基金经理,2009 年 5 月至 2018 年 3 月任国泰区位优势混合型证券投资基金(原
国泰区位优势股票型证券投资基金)的基金经理,2013 年 9 月至 2015 年 3 月任国泰估值优势
股票型证券投资基金(LOF)的基金经理,2015 年 9 月至 2018 年 3 月任国泰央企改革股票型
证券投资基金的基金经理。2015 年 8 月起任公司职工监事。
倪蓥,监事,硕士研究生。1998 年 7 月至 2001 年 3 月,任新晨信息技术有限责任公司项
目经理。2001 年 3 月加入国泰基金管理有限公司,历任信息技术部总监、运营管理部总监,
现任公司总经理助理。2017 年 2 月起任公司职工监事。
宋凯,监事,大学本科。2008 年 9 月至 2012 年 10 月,任毕马威华振会计师事务所上海
分所助理经理。2012 年 12 月加入国泰基金管理有限公司,历任审计部总监助理、纪检监察室
副主任,现任审计部总监、风险管理部总监。2017 年 3 月起任公司职工监事。
3、高级管理人员
陈勇胜,董事长,简历情况见董事会成员介绍。
周向勇,总经理,简历情况见董事会成员介绍。
李辉,大学本科,19 年金融从业经历。1997 年 7 月至 2000 年 4 月任职于上海远洋运输
公司,2000 年 4 月至 2002 年 12 月任职于中宏人寿保险有限公司,2003 年 1 月至 2005 年 7
月任职于海康人寿保险有限公司,2005 年 7 月至 2007 年 7 月任职于 AIG 集团,2007 年 7 月
至 2010 年 3 月任职于星展银行。2010 年 4 月加入国泰基金管理有限公司,先后担任财富大学
负责人、总经理办公室负责人、人力资源部(财富大学)及行政管理部负责人,2015 年 8 月
至 2017 年 2 月任公司总经理助理,2017 年 2 月起担任公司副总经理。
封雪梅,硕士研究生,21 年金融从业经历,曾就职于中国工商银行北京分行营业部、大国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第一号)
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成基金管理有限公司、信达澳银基金管理有限公司,2015 年 1 月至 2018 年 7 月在国寿安保基
金管理有限公司工作,任总经理助理,2018 年 7 月加入国泰基金管理有限公司,担任公司副
总经理。
李永梅,博士研究生学历,硕士学位,20 年金融从业经历。1999 年 7 月至 2014 年 2 月
就职于中国证监会陕西监管局,历任稽查处副主任科员、主任科员、行政办公室副主任、稽
查二处副处长等;2014 年 2 月至 2014 年 12 月就职于中国证监会上海专员办,任副处长;2015
年 1 月至 2015 年 2 月就职于上海申乐实业控股集团有限公司,任副总经理;2015 年 2 月至
2016 年 3 月就职于嘉合基金管理有限公司,2015 年 7 月起任公司督察长;2016 年 3 月加入国
泰基金管理有限公司,担任公司督察长,2019 年 3 月起转任公司副总经理。
刘国华,博士研究生,25 年金融从业经历。曾任职于山东省国际信托投资公司、万家基
金管理有限公司;2008 年 4 月加入国泰基金管理有限公司,先后担任产品规划部总监、公司
首席产品官、公司首席风险官,2019 年 3 月起担任公司督察长。
4、本基金基金经理
(1)现任基金经理
樊利安,硕士,13 年证券基金从业经历。曾任职上海鑫地投资管理有限公司、天治基金
管理有限公司等。2010 年 7 月加入国泰基金管理有限公司,历任研究员、基金经理助理。2014
年 10 月起任国泰民益灵活配置混合型证券投资基金(LOF)(原国泰淘新灵活配置混合型证券
投资基金)和国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,2015 年 1 月至 2018 年 8 月
任国泰结构转型灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,2015 年 3 月至 2019 年 1 月任国泰
国策驱动灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,2015 年 5 月起兼任国泰兴益灵活配置混
合型证券投资基金的基金经理,2015 年 6 月起兼任国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金的
基金经理,2015 年 6 月至 2018 年 2 月任国泰生益灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,
2015 年 6 月至 2017 年 1 月任国泰金泰平衡混合型证券投资基金(由金泰证券投资基金转型而
来)的基金经理,2016 年 5 月至 2017 年 11 月任国泰融丰定增灵活配置混合型证券投资基金
的基金经理,2016 年 8 月至 2018 年 8 月任国泰添益灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,
2016 年 10 月至 2018 年 4 月任国泰福益灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,2016 年 11
月至 2018 年 12 月任国泰鸿益灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,2016 年 12 月起兼任
国泰普益灵活配置混合型证券投资基金、国泰安益灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,
2016 年 12 月至 2018 年 3 月任国泰鑫益灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,2016 年 12
月至 2018 年 5 月任国泰泽益灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,2016 年 12 月至 2018国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第一号)
10
年 6 月任国泰景益灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,2016 年 12 月至 2018 年 8 月任
国泰信益灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,2016 年 12 月至 2018 年 9 月任国泰丰益
灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,2017 年 3 月至 2018 年 5 月任国泰嘉益灵活配置混
合型证券投资基金、国泰众益灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,2017 年 3 月至 2018
年 9 月任国泰融信定增灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,2017 年 7 月至 2018 年 11
月任国泰融安多策略灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,2017 年 7 月至 2018 年 9 月任
国泰稳益定期开放灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,2017 年 8 月至 2018 年 9 月任国
泰宁益定期开放灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,2017 年 11 月起兼任国泰融丰外延
增长灵活配置混合型证券投资基金(LOF)(由国泰融丰定增灵活配置混合型证券投资基金转
换而来)的基金经理,2018 年 1 月至 2018 年 5 月任国泰瑞益灵活配置混合型证券投资基金的
基金经理,2018 年 1 月至 2018 年 8 月任国泰恒益灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,
2018 年 9 月起兼任国泰融信灵活配置混合型证券投资基金(LOF)(由国泰融信定增灵活配置
混合型证券投资基金转换而来)的基金经理。2015 年 5 月至 2016 年 1 月任研究部副总监,2016
年 1 月至 2018 年 7 月任研究部副总监(主持工作),2018 年 7 月起任研究部总监。
(2)历任基金经理
本基金自基金成立以来至 2014 年 5 月 6 日由张一格担任基金经理,从 2014 年 5 月 7 日
至 2014 年 10 月 20 日由张一格和黄焱共同担任基金经理,从 2014 年 10 月 21 日至 2015 年 6
月 24 日由张一格、黄焱和樊利安共同担任基金经理,从 2015 年 6 月 25 日至 2016 年 7 月 4
日由黄焱和樊利安共同担任基金经理,从 2016 年 7 月 5 日起由樊利安担任基金经理。
5、本基金投资决策委员会成员
本基金管理人设有公司投资决策委员会,其成员在公司高级管理人员、投研部门负责人
及业务骨干等相关人员中产生。公司总经理可以推荐上述人员以外的投资管理相关人员担任
成员,督察长和运营体系负责人列席公司投资决策委员会会议。公司投资决策委员会主要职
责是根据有关法规和基金合同,审议并决策公司投资研究部门提出的公司整体投资策略、基
金大类资产配置原则,以及研究相关投资部门提出的重大投资建议等。
投资决策委员会成员组成如下:
主任委员:
周向勇:总经理
执行委员:
张玮:总经理助理 国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第一号)
11
委员:
吴晨:固收投资总监、绝对收益投资(事业)部总监
邓时锋:FOF 投资总监
吴向军:海外投资总监、国际业务部总监
胡松:养老金投资总监、养老金及专户投资(事业)部总监
6、上述成员之间均不存在近亲属或家属关系。
二、基金托管人
一、基金托管人情况
1、基本情况
名称:中国农业银行股份有限公司(简称中国农业银行)
住所:北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座
法定代表人:周慕冰
成立日期:2009 年 1 月 15 日
批准设立机关和批准设立文号:中国银监会银监复[2009]13 号
基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]23 号
注册资本:32,479,411.7 万元人民币
存续期间:持续经营
联系电话:010-66060069
传真:010-68121816
联系人:贺倩
中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经国务院批
准,中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日依法成立。
中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。
中国农业银行网点遍布中国城乡,成为国内网点最多、业务辐射范围最广,服务领域最广,
服务对象最多,业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外,中国农业银行同样通过自
己的努力赢得了良好的信誉,每年位居《财富》世界 500 强企业之列。作为一家城乡并举、
联通国际、功能齐备的大型国有商业银行,中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念,
坚持审慎稳健经营、可持续发展,立足县域和城市两大市场,实施差异化竞争策略,着力打国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第一号)
12
造“伴你成长”服务品牌,依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产
品,致力为广大客户提供优质的金融服务,与广大客户共创价值、共同成长。
中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行,经验丰富,服务优质,业绩
突出,2004 年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007 年中国农业银行通过
了美国 SAS70 内部控制审计,并获得无保留意见的 SAS70 审计报告。自 2010 年起中国农业银
行连续通过托管业务国际内控标准(ISAE3402)认证,表明了独立公正第三方对中国农业银
行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加
强能力建设,品牌声誉进一步提升,在 2010 年首届“‘金牌理财’TOP10 颁奖盛典”中成绩突
出,获“最佳托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产托管奖”。
2012 年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”称号;2013 年至 2017 年连续荣获
上海清算所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有限责任公司授予的“优秀托管
机构奖”称号;2015 年、2016 年荣获中国银行业协会授予的“养老金业务最佳发展奖”称号;
2018 年荣获中国基金报授予的公募基金 20 年“最佳基金托管银行”奖。
中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民银行批准成
立,2014 年更名为托管业务部/养老金管理中心,内设综合管理部、业务管理部、客户一部、
客户二部、客户三部、客户四部、风险合规部、产品研发与信息技术部、营运一部、营运二
部、市场营销部、内控监管部、账户管理部,拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。
2、主要人员情况
中国农业银行托管业务部现有员工近 240 名,其中具有高级职称的专家 30 余名,服务团
队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强,高级管理层均有 20 年以上金融从业经验和高
级技术职称,精通国内外证券市场的运作。
3、基金托管业务经营情况
截止到 2018 年 12 月 31 日,中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资
基金共 422 只。
三、相关服务机构
(一)基金份额销售机构
1、直销机构
序号 机 构 名 称 机 构 信 息 国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第一号)
13
1
国泰基金管理有限
公司直销柜台
地址:上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层-19 层
客户服务专线:400-888-8688,021-31089000
传真:021-31081861 网址:www.gtfund.com
2
国泰基金
电子交易平台
电子交易网站:www.gtfund.com 登录网上交易页面
智能手机 APP 平台:iphone 交易客户端、Android 交易客户端
“国泰基金”微信交易平台
电话:021-31081738 联系人:李静姝
2、其他销售机构
(1)销售银行及券商
序 号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
中国工商银行股
份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号(100005)
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号(100005)
电话:95588
网址:www.icbc.com.cn
2
中国农业银行股
份有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址:北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人:周慕冰 客户服务电话:95599
联系人:客户服务中心 传真:010-85109219
网址:www.95599.cn
3
中国银行股份有
限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人:陈四清 联系人:客户服务中心
客服电话:95566 网址:www.boc.cn
4
招商银行股份有
限公司
注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人:李建红 联系人:邓炯鹏
电话:0755-83198888 传真:0755-83195109
客户服务热线:95555 网址:www.cmbchina.com
5
上海农村商业银
行股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区浦东大道 981 号
法定代表人:胡平西 联系人:吴海平
电话:021-38576977 传真:021-50105124
客服电话:021-962999 网址:www.srcb.com
6 渤海银行股份有 注册地址:天津市河东区海河东路 218 号 国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第一号)
14
限公司 法定代表人:李伏安 联系人:陈玮
客服电话:95541 传真:022-58316259
网址:www.cbhb.com.cn
7
深圳农村商业银
行股份有限公司
注册地址:广东省深圳市罗湖区深南东路 3038 号合作金融大

法定代表人:李伟 联系人:王璇 宋永成
电话:0755-25188269 传真:0755-25188785
客服电话:4001961200 网址:www.4001961200.com
8
大连银行股份有
限公司
注册地址:大连市中山区中山路 88 号天安国际大厦 49 楼
法定代表人:陈占维 联系人:李鹏
电话:0411-82308602 传真: 0411-82311420
客服电话:400-664-0099 网址:www.bankofdl.com
9
广州农村商业银
行股份有限公司
注册地址:广州市天河区珠江新城华夏路 1 号
法定代表:王继康 联系人:卢媛薇、陈捷
客服电话:95313 电话:020-28852729
网址: www.grcbank.com
10
东莞农村商业银
行股份有限公司
注册地址:广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号
法定代表:何沛良 联系人:林培珊、杨亢
客服电话:0769-961122 电话:0769-22866254
网址:www.drcbank.com
11
国泰君安证券股
份有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号
法定代表人:杨德红 联系人:钟伟镇
电话:021-38676666 传真:021-38670666
客服电话:95521 网址:www.gtja.com
12
中信建投证券股
份有限公司
注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
法定代表人:王常青 联系人:许梦园
电话:010-85156398

客服电话:95587
4008-888-108
网址:www.csc108.com
13
招商证券股份有
限公司
注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层
法定代表人:宫少林 联系人:黄婵君 国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第一号)
15
电话:0755-82960167 传真:0755-83734343
网址:www.newone.com.cn
客服电话:400-888-8111/95565
14
中国银河证券股
份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层
办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人:陈共炎 联系人:辛国政
电话:010-83574507 传真:010-83574807
客服电话:4008-888-888 或 95551
网址:www.chinastock.com.cn
15
海通证券股份有
限公司
注册地址:上海市广东路 689 号
法定代表人:王开国 联系人:李笑鸣
电话:021-23219000 传真:021-63602722
客服电话:95553
网址:www.htsec.com
16
申万宏源证券有
限公司
注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
法定代表人:李梅 联系人:陈飙
电话:021- 33388254
客服电话:95523
4008895523
网址:www.swhysc.com
17
万联证券股份有
限公司
注册地址:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋
18、19 层
法定代表人:张建军 联系人:甘蕾
电话:020-38286026 传真:020-38286588
客服电话:95322 网址:www.wlzq.cn
18
上海证券有限责
任公司
注册地址:上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼
法定代表人:李俊杰 联系人:邵珍珍
电话:021-53686888 传真:021-53686100-7008
客服电话:4008918918 网址:www.shzq.com
19
光大证券股份有
限公司
注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人:薛峰 联系人:刘晨、李芳芳
电话:021-22169999 传真:021-22169134 国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第一号)
16
客服电话:95525、10108998、400-888-8788
网址:www.ebscn.com


20
广发证券股份有
限公司
注册地址:广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618

办公地址:广州市天河北路 183 号大都会广场 5、7、8、17、
18、19、38-44 楼
法定代表人:孙树明 联系人:黄岚
电话:020-87555888 传真:020-87555305
客服电话:95575 网址:www.gf.com.cn
21
中信证券股份有
限公司
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场
(二期)北座
法定代表人:张佑君 联系人:侯艳红
客服电话:95548 传真:010-60836029
网址:www.cs.ecitic.com
22
中信证券(山东)
有限责任公司
注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001
办公地址:青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层
法定代表人:姜晓林 联系人:焦刚
电话:0531-89606166 传真:0532-85022605
客服电话:95548 网址:sd.citics.com
23
长江证券股份有
限公司
注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人:李新华 联系人:奚博宇
电话:027-65799999 传真:027-85481900
客服电话:95579 网址:www.95579.com
24
中国中投证券有
限责任公司
注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中
心 A 栋第 18 层-21 层及第 04 层 01. 02. 03. 05. 11. 12. 13.
15. 16. 18. 19. 20. 21. 22. 23 单元
法定代表人:高涛 联系人:张鹏
电话:0755-82023442 传真:0755-82026539
网址:www.china-invs.cn
客服电话:400-600-8008、95532
25
中国国际金融股
份有限公司
注册地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及
28 层
法定代表人:李剑阁 联系人:罗文雯 国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第一号)
17
电话:010-65051166 传真:010-65051156
网址:www.cicc.com.cn
26
信达证券股份有
限公司
注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人:张志刚

联系人:唐静 电话:95321
客服电话:95321 网址:www.cindasc.com
27
平安证券股份有
限公司
注册地址:深圳市福田区益田路 5033 号平安金融中心 61 层
-64 层
法定代表人:何之江 联系人:王阳
电话:021-38637436 传真:021-33830395
客服电话:95511-8 网址:stock.pingan.com
28
中银国际证券股
份有限责任公司
注册地址:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层
法定代表人:宁敏 联系人:王炜哲
电话:021-20328309 传真:021-50372474
客服电话:4006208888 网址:www.bocichina.com
29
国都证券股份有
限公司
注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9
层 10 层
联系人:黄静
电话:010-84183333 传真:010-84183311-3389
客服电话:4008188118 网址:www.guodu.com
30
华安证券股份有限
公司
注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智
中心 B1 座
法定代表人:章宏韬 联系人:范超
电话:0551-65161821 传真:0551-65161600
客服电话:95318 网址:www.hazq.com
31
华鑫证券有限责任
公司
注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、
B01(b)单元
法定代表人:俞洋 联系人:王逍
电话:021-64339000
客服电话:021-32109999;029-68918888;4001099918
网址:www.cfsc.com.cn
32 国金证券股份有限 注册地址:四川省成都市东城根上街 95 号 国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第一号)
18
公司 办公地址:四川省成都市东城根上街 95 号
法定代表人:冉云 联系人:贾鹏
电话:028-86690058 传真:028-86690126
客户服务电话: 4006600109 网址:www.gjzq.com.cn
33 中信期货有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场
(二期)北座 13 层 1301-1305 室、14 层
办公地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场
(二期)北座 13 层 1301-1305 室、14 层
法定代表人:张皓 联系人:刘宏莹
客服电话:400-990-8826 传真:0755-83217421
网址:www.citicsf.com
34
华西证券股份有
限公司
注册地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大

办公地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大

法定代表人:杨炯洋 联系人:谢国梅
联系电话:010-52723273 传真:028-86150040
客户服务电话:95584 网址:www.hx168.com.cn
35
山东寿光农村商
业银行股份有限
公司
注册地址:山东寿光市银海路 19 号
法定代表:颜廷军 联系人:周淑贞
电话:0536-5293756 传真:0536-5293756
客服电话:0536-96633
36
晋商银行股份有
限公司
注册地址:山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦 A

法定代表:阎俊生
客服电话:95105588 网址: www.jshbank.com
37
张家港农村商业
银行股份有限公

注册地址:张家港市人民中路 66 号
法定代表:王自忠 联系人:朱芳
电话:0512-96065 客服电话:0512-96065
传真:051256968259
网址:www.zrcbank.com
38 苏州银行股份有 注册地址:江苏省苏州工业园区钟园路 728 号 国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第一号)
19
限公司 法定代表人:王兰凤
电话:0512-69868365 传真:0512-69868370
客服电话:0512-96067
网址:www.suzhoubank.com
39
江苏江南农村商业
银行股份有限公司
注册地址:常州市和平中路 413 号
法定代表:陆向阳 联系人:包静
电话:0519-89995170 传真:0519-89995170
客服电话:(0519)96005
网址:www.jnbank.com.cn.
(2)第三方销售机构
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
诺亚正行基金销
售有限公司
注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 c 栋
法定代表人:汪静波 联系人:李娟
电话:021-38602377 传真:021-38509777
客服电话:400-821-5399 网址:www.noah-fund.com
2
上海好买基金销
售有限公司
注册地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大
厦 903~906 室
法定代表人:杨文斌 联系人:薛年
电话:021-20613999 传真:021-68596916
客服电话:400-700-9665 网址:www.ehowbuy.com
3
蚂蚁(杭州)基金
销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969 号 3
幢 5 层 599 室
办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B
座 6F
法定代表人:祖国明 联系人:韩爱彬
客服电话:4000-766-123 网址:www.fund123.cn
4
深圳众禄基金销
售股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801
办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801
法定代表人:薛峰 联系人:童彩平 国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第一号)
20
电话:0755-33227950 传真:0755-82080798
客服电话:4006-788-887
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5
上海长量基金销
售有限公司
注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址:上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层
法定代表人: 张跃伟 联系人:邱燕芳
电话:021-20691935 传真:021—20691861
客服电话:400-820-2899 网址:www.erichfund.com
6
北京展恒基金销
售有限公司
注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
法定代表人:闫振杰 联系人:李晓芳
电话:010-59601366 传真:010-62020355
客服电话:4008188000
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7
浙江同花顺基金
销售有限公司
注册地址:杭州市文二西路 1 号 903 室
办公地址:杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号同花顺大楼
法定代表人:凌顺平 联系人:董一锋
电话:0571-88911818 传真:0571-86800423
客服电话:4008-773-772 网址:www.5ifund.com
8
江苏金百临投资
咨询有限公司
注册地址:无锡市滨湖区锦溪路 99 号
办公地址:无锡市滨湖区锦溪路楝泽路科教软件园三期 9 号

法定代表:费晓燕 联系人:卢娜
电话:0510-82758877 传真:0510-88555858
客服电话:0510-9688988 网址: www.jsjbl.com
9
上海天天基金销
售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层
办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦
法定代表:其实 联系人:朱钰
电话:021-54509977 传真:021-64383798
客服电话:4001818188 网址:www.1234567.com.cn
10 众升财富(北京) 注册地址:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第一号)
21
基金销售有限公


办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08
法定代表:聂婉君 联系人:李艳
电话:010-59497361 传真:010-64788016
客服电话:400-876-9988 网址:www.zscffund.com
11
上海利得基金销
售有限公司
注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址:上海市虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场
18 层
法定代表:李兴春 联系人:郭丹妮
电话:021-50583533 传真:021-50583633
客服电话:95733
网址:www.leadfund.com.cn
12
鼎信汇金(北京)
投资管理有限公

注册地址:北京市海淀区太月园 3 号楼 5 层 521 室
办公地址:北京市海淀区太月园 3 号楼 5 层 521 室
法定代表:齐凌峰 联系人:阮志凌
电话:010-82050520 传真:010-82086110
客服电话:400-158-5050 网址:www.9ifund.com
13
浙江金观诚基金
销售有限公司
注册地址:杭州市拱墅区登云路 45 号(锦昌大厦)1 幢 10
楼 1001 室
办公地址:杭州市拱墅区登云路 45 号锦昌大厦一楼金观诚财

法定代表:徐黎云 联系人:孙成岩
电话:0571-88337888 传真:0571-56899710
客服电话:400-068-0058
网址:www.jincheng-fund.com
14
嘉实财富管理有
限公司
注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公
楼二期 53 层 5312-15 单元
办公地址:北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层
(100022)
法定代表:赵学军 联系人:李雯
电话:010-60842306 客服电话:400-021-8850
传真:021-20280110、010-85712195 国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第一号)
22
网址:www.harvestwm.cn
15
宜信普泽(北京)
基金销售有限公

注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C1809
法定代表:戎兵 联系人:魏晨
电话:010-52858244 传真:010-5964 4496
客服电话:400-6099-200 网址:www.yixinfund.com
16
一路财富(北京)
基金销售股份有
限公司
注册地址:北京西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座
22 层 2208
办公地址:北京市海淀区奥北科技园-国泰大厦 9 层
法定代表人:吴雪秀 联系人:董宣
客服电话:400-001-1566 联系电话:010-88312877
网址:www.yilucaifu.com
17
北京增财基金销
售有限公司
办公地址:北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号
客户服务热线:400-001-8811
公司网站:www.zcvc.com.cn
18
上海联泰基金销
售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3
层 310 室
办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层
法定代表人:尹彬彬 联系人:兰敏
电话:021-52822063 传真:021-52975270
客服电话:400-166-6788 网址:www.66liantai.com
19
汇付基金销售有
限公司
注册地址:上海市黄浦区黄河路333号201室A区056单元
办公地址:上海市徐汇区宜山路700号普天软件园C5幢
法定代表人:金佶 联系人:甄宝林
客服电话:021-34013999
手机客户端:天天盈基金
20
上海陆金所基金
销售有限公司
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号
法定代表人:王之光
联系人:宁博宇 电话:021-20665952 国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第一号)
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传真:021-22066653
客服电话:4008219031
网址:www.lufunds.com
21
泰诚财富基金销
售(大连)有限公

注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
法定代表人:李春光
电话:0411-88891212 传真:0411-84396536
客服电话:4000411001
网址:www.taichengcaifu.com
22
北京钱景基金销
售有限公司
注册地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代表人:赵荣春
电话:010-57418829 传真:010-57569671
客服电话:400-893-6885
网址: www.qianjing.com
23
北京虹点基金销
售有限公司
注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙楼 2 层 222
单元
办公地址:北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号盈科中心 B
座裙楼二层
法定代表人:郑毓栋
客户服务电话:400-618-0707
网址:www.hongdianfund.com
24
北京微动利基金
销售有限公司
注册地址:北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 3
层 342 室
办公地址:北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 342
室和 341 室
法定代表人:季长军
客户服务电话:400-188-5687
网址:www.buyforyou.com.cn
25
深圳市新兰德证
券投资咨询有限
注册地址:深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27
层 2704 国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第一号)
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公司 公司地址:北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 7

客户服务电话:400-166-1188
法定代表人:洪弘 联系人:文雯
电话:010-83363101
网址:8.jrj.com.cn
26
上海凯石财富基
金销售有限公司
注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
法定代表:陈继武 联系人:李晓明
电话:021-63333319 传真:021-63333390
客服电话:4006-433-389
网址:www.lingxianfund.com
27
深圳富济基金销
售有限公司
注册地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号中
洲大厦 3203A 单元
办公地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号中
洲大厦 3203A 单元
法定代表:刘鹏宇 联系人:刘勇
电话:0755-83999907-8814 传真:0755-83999926
客服电话:0755-83999907
网址:www.fujifund.cn
28
珠海盈米基金销
售有限公司
注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔
12 楼 1201-1203 单元
法定代表:肖雯 联系人:邱湘湘
电话:020-89629099 传真:020-89629011
客服电话:020-89629066
网址:www.yingmi.cn
29
北京新浪仓石基
金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西
扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室
办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西
扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室
法定代表:李昭琛 联系人:付文红
电话:010-62676405 传真:010-82607151 国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第一号)
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客服电话:010-62675369
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30
上海万得基金销
售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼
B 座
法定代表:黄祎 联系人:徐亚丹
电话:021-50712782 传真:021-50710161
客服电话:400-799-1888
网址:www.520fund.com.cn
31
南京苏宁基金销
售有限公司
注册地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
办公地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号(苏宁总部)
法定代表:王锋 联系人:张慧
电话:025-66996699-882796 传真:025-66008800-882796
客服电话:95177
网址:www.snjijin.com
32
北京汇成基金销
售有限公司
注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层
法定代表:王伟刚 联系人:王骁骁
电话:010-56251471 传真:010-62680827
客服电话:400-619-9059
网址:www.hcjijin.com
33
万家财富基金销
售(天津)有限公

注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道 1988 号滨海
浙商大厦公寓 2-2413 室
办公地址:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋大厦 A 座 5 层
法定代表:李修辞 联系人:王芳芳
电话:010-59013842
网址:www.wanjiawealth.com
34
北京创金启富基
金销售有限公司
注册地址:北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室
办公地址:北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室
法定代表:梁蓉 联系人:李慧慧
电话:010-66154828 传真:010-63583991 国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第一号)
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客服电话:400-6262-818
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北京格上富信基
金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
办公地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
法定代表:叶精一 联系人:张林
电话:010-68983311 传真:010-65983333
客服电话:400-066-8586
网址:www.igesafe.com
36
北京肯特瑞基金
销售有限公司
注册地址:北京市海淀区显龙山路 19 号 1 幢 4 层 1 座 401
办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院
法定代表:江卉 联系人:韩锦星
电话:010-89188343 客服电话:95118
网址:fund.jd.com
37
北京蛋卷基金销
售有限公司
注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21
层 222507
办公地址:北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座
17 层
法定代表:钟斐斐
联系人:侯芳芳 电话:010-61840688
客服电话:4001599288
APP 下载网址:danjuanapp.com
38
北京恒天明泽基
金销售有限公司
注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122

办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心
30 层 3001 室
法定代表:周斌 联系人:陈霞
电话:010-59313555 传真:010-59313586
客服电话:4008980618
网址:www.chtwm.com
39
上海华夏财富投
资管理有限公司
注册地址:上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室
办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层
法定代表:毛淮平 联系人:张静怡 国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第一号)
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客服电话:400-817-5666
网址:www.amcfortune.com
40
通华财富(上海)
基金销售有限公

注册地址:上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室
办公地址:上海市浦东新区金沪路 55 号通华科技大厦 7 层
法定代表:沈丹义 联系人:庄洁茹
电话:021-60818056 客服电话:4001019301
网址:www.tonghuafund.com
41
北京植信基金销
售有限公司
注册地址:北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室-67
办公地址:北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10 号
法定代表:于龙 联系人:吴鹏
电话:010-56075718 传真:010-67767615
客服电话:4006-802-123
网址:www.zhixin-inv.com
42
和耕传承基金销
售有限公司
注册地址:河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风南路东康
宁街北 6 号楼 5 楼 503
办公地址:河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风南路东康
宁街北 6 号楼 5 楼 503
法定代表:王旋 联系人:胡静华
电话:0371-85518395 传真:0371-85518397
客服电话:4000-555-671
网址:www.hgccpb.com
43
北京百度百盈基金
销售有限公司
注册地址:北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢 1 层 101
办公地址:北京市海淀区上地信息路甲 9 号奎科大厦
法定代表人:张旭阳 传真:010-61951007
联系人:孙博超 电话:010-61952703
客服电话:010-59922163 网址:www.baiyingfund.com
本基金C类基金份额的销售机构暂仅包括本公司直销机构、华宝证券有限责任公司、招商
银行股份有限公司、北京百度百盈基金销售有限公司、诺亚正行(上海)基金销售投资顾问
有限公司、深圳众禄基金销售股份有限公司及众升财富(北京)基金销售有限公司,如有其
他销售机构新增办理本基金C类基金份额的申购赎回等业务,详见本公司届时相关公告。 国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第一号)
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(二)登记机构
名称:国泰基金管理有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区浦东大道1200号2层225室
办公地址:上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦16层-19层
法定代表人:陈勇胜
联系人:辛怡
传真:021-31081800
客户服务专线:400-888-8688,021-31089000
(三)出具法律意见书的律师事务所
名称:上海市通力律师事务所
住所:上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址:上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人:俞卫锋
联系电话:021-31358666
传真:021-31358600
经办律师:黎明、丁媛
联系人:丁媛
(四)审计基金财产的会计师事务所
名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元
办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
执行事务合伙人:李丹
联系电话:021-23238888
传真:021-23238800
联系人:魏佳亮
经办注册会计师:许康玮、魏佳亮
四、基金的名称
国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金 国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第一号)
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五、基金类型和存续期限
1、基金类型:混合型证券投资基金
2、基金运作方式:契约型开放式
3、基金的存续期间:不定期
4、基金份额的类别
本基金根据销售服务费及赎回费收取方式的不同,将基金份额分为不同的类别。其中,
不从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额,称为 A 类基金份额;从本类别基金资产
中计提销售服务费的基金份额,称为 C 类基金份额。
本基金 A 类和 C 类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同,本基金 A 类基金份额
和 C 类基金份额将分别计算并公布基金份额净值和基金份额累计净值。
投资人可自行选择申购的基金份额类别。
本基金份额类别的具体设置、费率水平等由基金管理人确定,并在招募说明书中列明。
根据基金运作情况,基金管理人可在不违反法律法规、基金合同的约定以及对基金份额持有
人利益无实质性不利影响的情况下,基金管理人在履行适当程序后可以停止现有基金份额类
别的销售、或者降低现有基金份额类别的费率水平、或者增加新的基金份额类别等,调整前
基金管理人需及时公告并报中国证监会备案。
六、投资目标
在严格控制风险的前提下,追求稳健的绝对回报。
七、投资范围
本基金的投资对象是具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包括
中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、权证、股指期货等权益类金融工具、
债券等固定收益类金融工具(包括国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、次级债、中
小企业私募债、地方政府债券、中期票据、可转换债券(含分离交易可转债)、短期融资券、
资产支持证券、债券回购、银行存款等)及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融
工具(但须符合中国证监会的相关规定)。
法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可
以将其纳入投资范围,其投资比例遵循届时有效法律法规或相关规定。
本基金投资组合资产配置比例:股票资产占基金资产的 0%-95%;投资于债券、债券回购、国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第一号)
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货币市场工具、银行存款以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具不低于基
金资产的 5%;中小企业私募债占基金资产净值的比例不高于 20%;本基金每个交易日日终在
扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,持有的现金或到期日在一年以内的政府债券不低
于基金资产净值的 5%,其中,现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。
八、投资策略
本基金采用积极灵活的投资策略,通过前瞻性地判断不同金融资产的相对收益,完成大
类资产配置。在大类资产配置的基础上,精选个股,完成股票组合的构建,并通过运用久期
策略、期限结构策略和个券选择策略完成债券组合的构建。在严格的风险控制基础上,力争
实现长期稳健的绝对收益。
1、大类资产配置策略
本基金的大类资产配置主要通过对宏观经济运行状况、国家财政和货币政策、国家产业
政策以及资本市场资金环境、证券市场走势的分析,预测宏观经济的发展趋势,并据此评价
未来一段时间股票、债券市场相对收益率,主动调整股票、债券类资产在给定时间区间内的
动态配置,以使基金在保持总体风险水平相对稳定的基础上,优化投资组合。
2、股票投资策略
本基金股票投资以定性和定量分析为基础,选择估值合理、具有较高安全边际和盈利确
定性的股票。
(1)定量分析
1)估值水平合理
本基金将根据公司所处的行业,采用包括市盈率法、市净率法、市销率、PEG、EV/EBITDA
等方法,对公司股票价值进行评估,分析该公司的股价是否处于合理的估值区间,以规避股
票价值被过分高估所隐含的投资风险。
2)盈利具有确定性
本基金利用总资产报酬率、净资产收益率、盈利现金比率(经营现金净流量/净利润)指
标来考量公司的盈利能力和质量。此外,本基金还将关注公司盈利的构成、盈利的主要来源
等,全面分析其盈利能力和质量。
3)未来增长潜力强
公司未来盈利增长的预期决定股票价格的变化。因此,在关注公司历史成长性的同时,
本基金尤其关注其未来盈利的增长潜力。本基金将对公司未来一至三年的主营业务收入增长
率、净利润增长率进行预测,并对其可能性进行判断。
(2)定性分析
在定量分析的基础上,本基金结合定性分析筛选优质股票,定性分析主要判断公司的业
务是否符合经济发展规律、产业政策方向,是否具有较强的竞争力和良好的治理结构。 国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第一号)
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根据定性分析结果,选择具有以下特征的公司股票重点投资:
1)符合经济结构调整、产业升级发展方向;
2)具备一定竞争壁垒的核心竞争力;
3)具有良好的公司治理结构,规范的内部管理;
4)具有高效灵活的经营机制。
3、固定收益品种投资策略
本基金采用的固定收益品种主要投资策略包括:久期策略、期限结构策略和个券选择策
略等。
(1)久期策略
根据国内外的宏观经济形势、经济周期、国家的货币政策、汇率政策等经济因素,对未
来利率走势做出准确预测,并确定本基金投资组合久期的长短。
考虑到收益率变动对久期的影响,若预期利率将持续下行,则增加信用投资组合的久期;
相反,则缩短信用投资组合的久期。组合久期选定之后,要根据各相关经济因素的实时变化,
及时调整组合久期。
考虑信用溢价对久期的影响,若经济下行,预期利率将持续下行的同时,长久期产品比
短久期产品将面临更多的信用风险,信用溢价要求更高。因此应缩短久期,并尽量配置更多
的信用级别较高的产品。
(2)期限结构策略
根据国际国内经济形势、国家的货币政策、汇率政策、货币市场的供需关系、投资人对
未来利率的预期等因素,对收益率曲线的变动趋势及变动幅度做出预测,收益率曲线的变动
趋势包括:向上平行移动、向下平行移动、曲线趋缓转折、曲线陡峭转折、曲线正蝶式移动、
曲线反蝶式移动,并根据变动趋势及变动幅度预测来决定信用投资产品组合的期限结构,然
后选择采取相应期限结构策略:子弹策略、杠铃策略或梯式策略。
若预期收益曲线平行移动,且幅度较大,宜采用杠铃策略;若幅度较小,宜采用子弹策
略,具体的幅度临界点运用测算模型进行测算。若预期收益曲线做趋缓转折,宜采用杠铃策
略。若预期收益曲线做陡峭转折,且幅度较大,宜采用杠铃策略;若幅度较小宜采用子弹策
略;用做判断依据的具体正向及负向变动幅度临界点,需要运用测算模型进行测算。
(3)个券选择策略
1)特定跟踪策略
特定是指某类或某个信用产品具有某种特别的特点,这种特点会造成此类信用产品的价
值被高估或者低估。特定跟踪策略,就是要根据特定信用产品的特定特点,进行跟踪和选择。
在所有的信用产品中,寻找在持有期内级别上调可能性比较大的产品,并进行配置;对在持
有期内级别下调可能性比较大的产品,要进行规避。判断的基础就是对信用产品进行持续内
部跟踪评级及对信用评级要素进行持续跟踪与判断,简单的做法就是跟踪特定事件:国家特国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第一号)
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定政策及特定事件变动态势、行业特定政策及特定事件变动态势、公司特定事件变动态势,
并对特定政策及事件对于信用产品的级别变化影响程度进行评估,从而决定对于特定信用产
品的取舍。
2)相对价值策略
本策略的宗旨是要找到价值被低估的信用产品。属于同一个行业、类属同一个信用级别
且具有相近期限的不同债券,由于息票因素、流动性因素及其他因素的影响程度不同,可能
具有不同的收益水平和收益变动趋势,对同类债券的利差收益进行分析,找到影响利差的因
素,并对利差水平的未来走势做出判断,找到价值被低估的个券,进而相应地进行债券置换。
本策略实际上是某种形式上的债券互换,也是寻求相对价值的一种投资选择策略。
这种投资策略的一个切实可行的操作方法是:在一级市场上,寻找并配置在同等行业、
同等期限、同等信用级别下拥有较高票面利率的信用产品;在二级市场上,寻找并配置同等
行业、同等信用级别、同等票面利率下具有较低二级市场信用溢价(价值低估)的信用产品
并进行配置。
(4)中小企业私募债投资策略
利用自下而上的公司、行业层面定性分析,结合 Z-Score、KMV 等数量分析模型,测算
中小企业私募债的违约风险。考虑海外市场高收益债违约事件在不同行业间的明显差异,根
据自上而下的宏观经济及行业特性分析,从行业层面对中小企业私募债违约风险进行多维度
的分析。个券的选择基于风险溢价与通过公司内部模型测算所得违约风险之间的差异,结合
流动性、信息披露、偿债保障等方面的考虑。
4、股指期货投资策略
本基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险特征,通过资产配置、品种
选择,谨慎进行投资,旨在通过股指期货实现基金的套期保值。
(1)套保时机选择策略
根据本基金对经济周期运行不同阶段的预测和对市场情绪、估值指标的跟踪分析,决定
是否对投资组合进行套期保值以及套期保值的现货标的及其比例。
(2)期货合约选择和头寸选择策略
在套期保值的现货标的确认之后,根据期货合约的基差水平、流动性等因素选择合适的
期货合约;运用多种量化模型计算套期保值所需的期货合约头寸;对套期保值的现货标的 Beta
值进行动态的跟踪,动态的调整套期保值的期货头寸。
(3)展期策略
当套期保值的时间较长时,需要对期货合约进行展期。理论上,不同交割时间的期货合国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第一号)
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约价差是一个确定值;现实中,价差是不断波动的。本基金将动态的跟踪不同交割时间的期
货合约的价差,选择合适的交易时机进行展仓。
(4)保证金管理
本基金将根据套期保值的时间、现货标的的波动性动态地计算所需的结算准备金,避免
因保证金不足被迫平仓导致的套保失败。
(5)流动性管理策略
利用股指期货的现货替代功能和其金融衍生品交易成本低廉的特点,可以作为管理现货
流动性风险的工具,降低现货市场流动性不足导致的交易成本过高的风险。在基金建仓期或
面临大规模赎回时,大规模的股票现货买进或卖出交易会造成市场的剧烈动荡产生较大的冲
击成本,此时基金管理人将考虑运用股指期货来化解冲击成本的风险。
基金管理人应在季度报告、半年度报告、年度报告等定期报告和招募说明书(更新)等
文件中披露股指期货交易情况,包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险指标等,并充分
揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标。
5、权证投资策略
权证为本基金辅助性投资工具,其投资原则为有利于基金资产增值。本基金在权证投资
方面将以价值分析为基础,在采用数量化模型分析其合理定价的基础上,立足于无风险套利,
尽量减少组合净值波动率,力求稳健的超额收益。
九、业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为:三年期银行定期存款利率(税后)+2%
自 2015 年 3 月 23 日起,本基金的业绩比较基准由原“五年期银行定期存款利率(税后)
+1%”,变更为“三年期银行定期存款利率(税后)+2%”。
其中,三年期银行定期存款利率是指中国人民银行公布并执行的金融机构三年期人民币
存款基准利率。
本基金以实现稳健的绝对收益作为投资目标。在目前国内的金融市场环境下,银行定期
存款可以近似理解为稳健定息产品。因此,本基金采用三年期银行定期存款税后利率+2%作为
业绩比较基准,与本基金追求稳定增值的特点相符,有助于投资人理性衡量本基金的风险收
益特征。
如果今后法律法规发生变化,或者中国人民银行调整或停止该基准利率的发布,或证券
市场中有其他代表性更强或者更科学客观的业绩比较基准适用于本基金时,本基金管理人可国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第一号)
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以依据维护基金份额持有人合法权益的原则,根据实际情况对业绩比较基准进行相应调整。
调整业绩比较基准应经基金托管人同意,并报中国证监会备案。基金管理人应在调整前在指
定媒体上予以公告,而无需召开基金份额持有人大会。
十、风险收益特征
本基金为混合型基金,其预期风险、预期收益高于货币市场基金和债券型基金,低于股
票型基金。
十一、基金投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2019 年 1 月 16 日复核
了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截止 2018 年 12 月 31 日,本报告所列财务数据未经审计。
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元)
占基金总资产的
比例(%)
1 权益投资 10,963,991.56 22.42
其中:股票 10,963,991.56 22.42
2 固定收益投资 9,936,000.00 20.32
其中:债券 9,936,000.00 20.32
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -

其中:买断式回购的买入返售金融
资产
- - 国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第一号)
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6 银行存款和结算备付金合计 26,850,182.06 54.91
7 其他各项资产 1,151,118.44 2.35
8 合计 48,901,292.06 100.00
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元)
占基金资产净值比
例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业
-

-

C 制造业 8,203,565.48 16.86
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 1,483,632.00 3.05
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 555,978.08 1.14
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 720,816.00 1.48
S 综合 - -
合计 10,963,991.56 22.54
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产
净值比例
(%)
1 600031 三一重工 269,172 2,244,894.48 4.61 国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第一号)
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2 002640 跨境通 137,200 1,481,760.00 3.05
3 002064 华峰氨纶 225,800 946,102.00 1.94
4 601233 桐昆股份 88,300 861,808.00 1.77
5 300037 新宙邦 32,900 791,245.00 1.63
6 600183 生益科技 63,600 639,816.00 1.32
7 600570 恒生电子 10,696 555,978.08 1.14
8 600498 烽火通信 19,500 555,165.00 1.14
9 002648 卫星石化 55,800 539,586.00 1.11
10 603313 梦百合 24,900 523,149.00 1.08
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元)
占基金资产净值
比例(%)
1 国家债券 9,936,000.00 20.42
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中:政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债(可交换债) - -
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 9,936,000.00 20.42
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元)
占基金资产净值
比例(%)
1 189956 18 贴现国债 56 100,000 9,936,000.00 20.42
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第一号)
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本基金本报告期末未持有权证。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
(1)报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
(2)本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期未投资股指期货。若本基金投资股指期货,本基金将根据风险管理的原
则,以套期保值为主要目的,有选择地投资于股指期货。套期保值将主要采用流动性好、交
易活跃的期货合约。
本基金在进行股指期货投资时,将通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究,并结合
股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。
本基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险特征,通过资产配置、品种
选择,谨慎进行投资,以降低投资组合的整体风险。
法律法规对于基金投资股指期货的投资策略另有规定的,本基金将按法律法规的规定执
行。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
根据本基金基金合同,本基金不能投资于国债期货。
11、投资组合报告附注
(1)本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在报告编
制日前一年受到公开谴责、处罚的情况。
(2)基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的情况。
(3)其他各项资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 18,538.75
2 应收证券清算款 1,095,851.01
3 应收股利 -
4 应收利息 35,334.62
5 应收申购款 1,394.06
6 其他应收款 -
7 待摊费用 - 国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第一号)
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8 其他 -
9 合计 1,151,118.44
(4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有可转换债券。
(5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
十二、基金的业绩
基金业绩截止日为 2018 年 12 月 31 日,并经基金托管人复核。
基金管理人依照恪守职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投
资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
1、国泰浓益灵活配置混合 A:
阶段
净值增
长率①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准收
益率标准差④
①-③ ②-④
2014 年 3 月 4 日至
2014 年 12 月 31 日
10.60% 0.13% 4.77% 0.02% 5.83% 0.11%
2015 年度 15.55% 0.23% 5.33% 0.02% 10.22% 0.21%
2016 年度 0.63% 0.18% 4.75% 0.02% -4.12% 0.16%
2017 年度 13.61% 0.31% 4.75% 0.01% 8.86% 0.30%
2018 年度 -18.28% 0.95% 4.75% 0.01% -23.03% 0.94%
2014 年 3 月 4 日至
2018 年 12 月 31 日
19.40% 0.48% 24.35% 0.01% -4.95% 0.47%
2、国泰浓益灵活配置混合 C:
阶段
净值增
长率①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准收
益率标准差④
①-③ ②-④ 国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第一号)
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2015 年 11 月 16 日至
2015 年 12 月 31 日
0.55% 0.06% 0.59% 0.01% -0.04% 0.05%
2016 年度 92.10% 5.79% 4.75% 0.02% 87.35% 5.77%
2017 年度 13.56% 0.30% 4.75% 0.01% 8.81% 0.29%
2018 年度 -18.40% 0.95% 4.75% 0.01% -23.15% 0.94%
2015 年 11 月 16 日至
2018 年 12 月 31 日
78.99% 3.31% 14.84% 0.01% 64.15% 3.30%
注:2014 年 3 月 4 日为基金合同生效日;自 2015 年 11 月 16 日起,本基金增加 C 类基金
份额。
十三、基金的费用与税收
(一)基金费用的种类
1、基金管理人的管理费;
2、基金托管人的托管费;
3、从 C 类基金份额的基金财产中计提的销售服务费;
4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;
6、基金份额持有人大会费用;
7、基金的证券、期货交易费用;
8、基金的银行汇划费用;
9、基金的开户费用、账户维护费用;
10、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
(二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.00%年费率计提。管理费的计算方法如下:
H=E×1.00%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值 国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第一号)
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基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发
送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支付
给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下:
H=E×0.25%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发
送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支取。
若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
3、销售服务费
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.1%。
本基金 C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额基金资产净值的 0.1%的年费率
计提。销售服务费的计算方法如下:
H=E×0.1%÷当年天数
H 为 C 类基金份额每日应计提的基金销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值
基金销售服务费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管
人发送基金销售服务费划款指令,基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从基金财产中一
次性支付给基金管理人,经基金管理人代付给各个销售机构。若遇法定节假日、公休假等,
支付日期顺延。
上述“一、基金费用的种类中第 4-10 项费用”,根据有关法规及相应协议规定,按费用
实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
(三)不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用:
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损
失;
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
3、《基金合同》生效前的相关费用; 国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第一号)
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4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
(四)基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
十四、对基金招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管
理办法》、《证券投资基金销售管理方法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法
律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对 2018 年 10 月 18 日刊登
的本基金招募说明书进行了更新,更新的主要内容如下:
1、在“重要提示”部分,更新了招募说明书内容的截止日期;
2、更新了“三、基金管理人”中的相关内容;
3、更新了“四、基金托管人”中的相关内容;
4、更新了“五、相关服务机构”中销售机构的相关信息;
5、更新了“九、基金的投资”中投资组合报告的相关内容,数据截止至2018年12月31日;
6、更新了“十、基金的业绩”,数据截止至2018年12月31日;
7、更新了“二十二、其他应披露的事项”,披露了自上次招募说明书披露以来涉及本基
金的相关公告。
上述内容仅为本更新招募说明书的摘要,详细资料须以本更新招募说明书正文所载的内
容为准。欲查询本更新招募说明书正文,可登录国泰基金管理有限公司网站 www.gtfund.com。



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二零一九年四月十七日