华泰柏瑞基金管理有限公司关于旗下交易型开放式指数证券投资基金在首批科创板股票上市首日的风险提示性公告
2019-07-18 文字大小 【 】 【打印
            
根据上海证券交易所安排,首批25只科创板股票将于2019年7月22日在上海证券交易所挂牌上市。华泰柏瑞基金管理有限公司旗下部分交易型开放式指数证券投资基金参与了首批科创板股票的网下配售,并在科创板股票上市前以发行价对单只股票进行估值(具体获配情况详见附件)。
根据《上海证券交易所科创板股票交易特别规定》,科创板首次公开发行上市的股票在上市后的前5个交易日不设价格涨跌幅限制,股价存在大幅波动风险,而科创板股票上市首日交易型开放式指数证券投资基金的基金份额参考净值(IOPV)中仅包含了科创板股票的发行价格,未包含其市场价格波动,因此科创板股票上市首日交易型开放式指数证券投资基金的IOPV可能与其该日的基金份额净值存在较大差异,敬请投资者关注相应的投资风险。
特此公告。
华泰柏瑞基金管理有限公司
二〇一九年七月十八日
附件:《华泰柏瑞基金管理有限公司旗下交易型开放式指数证券投资基金参与科创板首次公开发行并上市股票的网下配售情况说明》
附件:《华泰柏瑞基金管理有限公司旗下交易型开放式指数证券投资基金参与科创板首次公开发行并上市股票的网下配售情况说明》(表格中“基金资产净值”均为2019年7月17日数据)
1、华泰柏瑞沪深300交易型开放式指数证券投资基金
获配证券代码 获配证券名称 发行价格(元) 获配数量(股) 获配金额(元) 获配金额占基金资产净值比例
688002 睿创微纳 20.00 25,672 513440.00 0.0014%
688003 天准科技 25.50 25,775 657262.50 0.0018%
688005 容百科技 26.62 17,937 477482.94 0.0013%
688006 杭可科技 27.43 27,915 765708.45 0.0021%
688008 澜起科技 24.80 35,889 890047.20 0.0025%
688011 新光光电 38.09 8,807 335458.63 0.0009%
688012 中微公司 29.01 23,850 691888.50 0.0019%
688018 乐鑫科技 62.60 6,264 392126.40 0.0011%
688019 安集科技 39.19 4,378 171573.82 0.0005%
688029 南微医学 52.45 10,568 554291.60 0.0015%
688066 航天宏图 17.25 15,134 261061.50 0.0007%
688333 铂力特 33.00 7,359 242847.00 0.0007%
688388 嘉元科技 28.26 24,307 686915.82 0.0019%
2、华泰柏瑞中证500交易型开放式指数证券投资基金
获配证券代码 获配证券名称 发行价格(元) 获配数量(股) 获配金额(元) 获配金额占基金资产净值比例
688002 睿创微纳 20.00 25,672 513440.00 0.0786%
688003 天准科技 25.50 25,775 657262.50 0.1006%
688005 容百科技 26.62 17,937 477482.94 0.0731%
688006 杭可科技 27.43 27,915 765708.45 0.1172%
688008 澜起科技 24.80 35,889 890047.20 0.1362%
688011 新光光电 38.09 8,807 335458.63 0.0513%
688012 中微公司 29.01 23,850 691888.50 0.1059%
688018 乐鑫科技 62.60 6,264 392126.40 0.0600%
688019 安集科技 39.19 4,378 171573.82 0.0263%
688029 南微医学 52.45 10,568 554291.60 0.0848%
688066 航天宏图 17.25 15,134 261061.50 0.0400%
688333 铂力特 33.00 7,359 242847.00 0.0372%
688388 嘉元科技 28.26 24,307 686915.82 0.1051%
3、华泰柏瑞MSCI中国A股国际通交易型开放式指数证券投资基金
获配证券代码 获配证券名称 发行价格(元) 获配数量(股) 获配金额(元) 获配金额占基金资产净值比例
688002 睿创微纳 20.00 25,672 513440.00 0.1344%
688003 天准科技 25.50 25,775 657262.50 0.1720%
688006 杭可科技 27.43 27,915 765708.45 0.2004%
688008 澜起科技 24.80 35,889 890047.20 0.2329%
4、上证红利交易型开放式指数证券投资基金
获配证券代码 获配证券名称 发行价格(元) 获配数量(股) 获配金额(元) 获配金额占基金资产净值比例
688002 睿创微纳 20.00 25,672 513440.00 0.0188%
688003 天准科技 25.50 25,775 657262.50 0.0240%
688005 容百科技 26.62 17,937 477482.94 0.0174%
688006 杭可科技 27.43 27,915 765708.45 0.0280%
688008 澜起科技 24.80 35,889 890047.20 0.0325%
688011 新光光电 38.09 8,807 335458.63 0.0123%
688012 中微公司 29.01 23,850 691888.50 0.0253%
688018 乐鑫科技 62.60 6,264 392126.40 0.0143%
688019 安集科技 39.19 4,378 171573.82 0.0063%
688029 南微医学 52.45 10,568 554291.60 0.0203%
688066 航天宏图 17.25 15,134 261061.50 0.0095%
688333 铂力特 33.00 7,359 242847.00 0.0089%
688388 嘉元科技 28.26 24,307 686915.82 0.0251%