方正富邦富利纯债债券型发起式证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2019年第1号)
2019-07-18 文字大小 【 】 【打印
            


基金管理人:方正富邦基金管理有限公司
基金托管人:中国农业银行股份有限公司
    

二〇一九年七月
   
   【重要提示】
   本基金经中国证券监督管理委员会2018年11月27日证监许可[2018]1953号文注册募集。本基金基金合同于2018年12月5日正式生效。
   基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。
   本基金投资于证券、期货市场,基金净值会因为证券、期货市场波动等因素产生波动,投资者在投资本基金前,需充分了解本基金的产品特性,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金的特有风险,其他风险等。
   本基金为债券型基金,其预期风险与预期收益高于货币市场基金,低于混合型基金和股票型基金。
   投资有风险,投资人在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》等信息披露文件,了解基金的风险收益特征,并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断本基金是否和自身的风险承受能力相适应。
   投资者应当通过本基金管理人或其他销售机构购买和赎回基金。本基金在募集期内按1.00元面值发售并不改变基金的风险收益特征。投资者按1.00元面值购买基金份额以后,有可能面临基金份额净值跌破1.00元从而遭受损失的风险。
   基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不对投资者保证基金一定盈利,也不向投资者保证最低收益。
   本基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负担。投资人应当认真阅读基金合同、基金招募说明书等信息披露文件,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险。
   本招募说明书所载内容截止日为2019年6月4日,有关财务数据和净值表现数据截止日为2019年3月31日。(本招募说明书中的财务资料未经审计)



一、基金管理人
   一、基金管理人概况
   名称:方正富邦基金管理有限公司
   住所:北京市西城区车公庄大街12号东侧8层
   办公地址:北京市西城区车公庄大街12号东侧8层
   设立日期:2011年7月8日
   法定代表人:何亚刚
   联系人:戴兴卓
   电话:010-57303969
   注册资本:6.6亿元人民币
   方正富邦基金管理有限公司(以下简称“公司”)经中国证监会证监许可〔2011〕1038号文批准设立。公司股权结构如下:
股东名称 股权比例
方正证券股份有限公司 66.7%
富邦证券投资信托股份有限公司 33.3%
   二、主要人员情况
   1、基金管理人董事会成员
   何亚刚先生,董事长,硕士。曾任泰阳证券有限责任公司部门总经理,民生证券有限责任公司总裁助理,方正证券有限责任公司助理总裁,泰阳证券有限责任公司总裁,方正期货有限公司董事长,方正证券有限责任公司副总裁,方正富邦基金管理有限公司监事、董事。现任方正证券股份有限公司董事、执行委员会副主任、总裁、首席运营官(COO)、党委委员、代行董事会秘书,方正和生投资有限责任公司董事长、法定代表人,方正中期期货有限公司董事,北京方正富邦创融资产管理有限公司董事,方正证券(香港)金融控股有限公司董事,湖南省证券业协会会长,瑞信方正证券有限责任公司董事。
   史纲先生,副董事长,博士。曾任Bridgewater Group(USA)副总经理、台湾中央大学教授,台湾国际证券股份有限公司副总经理,富邦综合证券股份有限公司副总经理、顾问、代理董事长、副董事长,富邦期货股份有限公司董事长,富邦商业银行股份有限公司董事,富邦证券投资信托股份有限公司董事长,富邦康宏资产管理(香港)有限公司董事长。现任富邦综合证券股份有限公司董事长,富邦证股权投资有限公司董事长,富邦证创业投资股份有限公司董事长,富邦闽投创业投资股份有限公司董事长,富邦证券英属维京群岛有限公司董事,富邦期货股份有限公司董事,台湾证券交易所股份有限公司董事,北京方正富邦创融资产管理有限公司董事,富邦证券(香港)有限公司董事长,富邦资产管理股份有限公司董事,富邦基金管理(香港)有限公司董事长。
   胡德兴先生,董事,硕士。曾任台湾华信证券投资顾问股份有限公司研究员、襄理、副理,摩根证券投资顾问股份有限公司经理、董事长兼总经理,摩根证券投资信托股份有限公司协理、副总经理,富邦证券投资顾问股份有限公司董事长,富邦康宏资产管理(香港)有限公司董事。现任富邦证券投资信托股份有限公司董事长,富邦康宏资产管理(香港)有限公司董事长,北京方正富邦创融资产管理有限公司董事,基富通证券股份有限公司监察人,富邦基金管理(香港)有限公司董事。
   李长桥先生,董事,美国麻省理工学院硕士。曾任IBM公司商业咨询顾问主管,国信证券广州分公司投资顾问部总经理,方正证券股份有限公司零售业务部副总经理(主持工作)、零售业务部总经理、零售与互联网金融部总经理(兼)、公司助理总裁,分管财富管理、投资顾问、零售业务、金融科技等业务线。现任方正富邦基金管理有限公司总裁,北京方正富邦创融资产管理有限公司董事长。
   邱慈观女士,独立董事,博士。曾任美国加州州立大学圣荷西分校助理教授,美国CSI公司研究分析师,台湾中央大学财务金融学系教授。现任上海交通大学上海高级金融学院教授,台湾华通电脑股份有限公司独立董事、审计委员会委员、薪资报酬委员会委员。
   祝继高先生,独立董事,博士。曾任对外经济贸易大学国际商学院讲师、副教授。现任对外经济贸易大学国际商学院教授及博士生导师,北京莱伯泰科仪器股份有限公司、中国医药健康产业股份有限公司、青木数字技术有限公司、北京木瓜移动科技股份有限公司独立董事。
   李庆民先生,独立董事,博士。曾任吉林建设开发集团公司职员,北京市广盛律师事务所律师,北京市众一律师事务所合伙人及律师,万方城镇投资发展股份有限公司董事及总裁,北京安贞东方医院(筹备)投资总监。现任东方安贞(北京)医院管理有限公司董事。
   2、基金管理人监事会成员
   程明乾先生,监事会主席,硕士。曾任富邦综合证券股份有限公司业务区部部长、资深副总经理、执行副总经理等职务。现任富邦综合证券股份有限公司总经理、董事,富邦期货股份有限公司董事,富邦证券(香港)有限公司董事,富邦证券英属维京群岛有限公司董事,富邦证创业投资股份有限公司董事,富邦闽投创业投资股份有限公司董事,台湾集中保管结算所股份有限公司董事,富邦基金管理(香港)有限公司董事。
   雍苹女士,监事,硕士。曾任浙江理工大学经济管理系讲师,方正证券有限责任公司财务管理部总经理,方正证券股份有限公司稽核审计部总经理,方正证券股份有限公司监事会办公室总经理(兼)、行政负责人。现任方正证券股份有限公司监事会主席,方正证券投资有限公司监事、中国民族证券有限责任公司监事会主席,瑞信方正证券有限责任公司监事会主席、湖南方正证券汇爱公益基金会理事长。
   毕薇女士,职工监事,学士,EMBA在读。曾任国金证券营销中心销售总监、人力资源部经理,方正证券人力资源部高级副总裁。2017年8月加入方正富邦基金管理有限公司,曾任人力资源部总监,现任方正富邦基金管理有限公司人力资源部总经理兼综合管理部总经理。
   潘英杰先生,职工监事,学士。曾任杭州弘一软件计算机有限公司软件研发部研发工程师,恒生电子股份有限公司基金事业部产品技术经理,泰达宏利基金管理有限公司信息技术部业务分析及项目管理主管,方正富邦基金管理有限公司信息技术部高级经理、副总监、运营总监。现任方正富邦基金管理有限公司信息技术部总经理、北京方正富邦创融资产管理有限公司监事。
   3、公司高管人员
   何亚刚先生,董事长,简历同上。
   李长桥先生,总裁,简历同上。
   曹磊先生,督察长,学士。曾任湖南电梯厂财务部财务主管、泰阳证券有限责任公司财务管理部经理助理、稽核审计部初级业务经理、大有期货有限公司财务总监、方正证券股份有限公司法律合规与风险管理部高级经理、总监、副总经理、风险管理部副总经理、董事、执行董事。现任方正富邦基金管理有限公司督察长。
   4、本基金基金经理
   王健先生,本科毕业于内蒙古师范大学教育技术专业,硕士毕业于内蒙古工业大学产业经济学专业。2009年3月至2014年12月于包商银行债券投资部担任执行经理助理;2016年6月至2018年2月,于方正富邦基金管理有限公司基金投资部任助理总监职务;2018年8月至今,于方正富邦基金管理有限公司固定收益基金投资部任副总经理(主持工作);2015年1月至2015年3月于方正富邦基金管理有限公司基金投资部担任拟任基金经理;2015年3月至今,任方正富邦货币市场基金、方正富邦金小宝货币市场证券投资基金的基金经理;2015年3月至2018年2月任方正富邦互利定期开放债券型证券投资基金基金经理;2015年6月至2018年8月,任方正富邦优选灵活配置混合型证券投资基金基金经理;2017年1月至2017年10月,任方正富邦鑫利宝货币市场基金的基金经理;2017年7月至今,任方正富邦睿利纯债债券型证券投资基金的基金经理;2017年12月至今,任方正富邦惠利纯债债券型证券投资基金的基金经理;2018年12月至今,任方正富邦富利纯债债券型发起式证券投资基金的基金经理,2018年12月至今,任方正富邦丰利债券型证券投资基金的基金经理。
   程同朦先生,本科毕业于山东师范大学教育技术学专业,硕士毕业于同济大学金融学专业。2010年5月至2011年1月于爱建证券有限责任公司担任债券交易员;2011年2月至2012年3月于东兴证券股份有限公司担任债券交易员;2012年3月至2014年4月于包商银行股份有限公司担任债券投资经理;2014年7月至2017年4月于中国邮政储蓄银行股份有限公司上海分行担任同业投资经理;2017年4月至2019年1月于财通证券股份有限公司担任投资顾问部经理;2019年1月至2019年3月于方正富邦基金管理有限公司固定收益基金投资部担任拟任基金经理;2019年3月至今,任方正富邦金小宝货币市场证券投资基金、方正富邦货币市场基金、方正富邦富利纯债债券型发起式证券投资基金的基金经理。
   5、基金投资决策委员会成员
   主任:李长桥先生,总裁兼权益投资部总经理。
   委员:
   王健先生,固定收益基金投资部副总经理(主持工作)兼基金经理;
   吴昊先生,指数投资部副总经理(主持工作)兼基金经理;
   符健先生,研究部副总经理兼基金经理;
   杜晓霞女士,交易部代理部门负责人。
   6、上述人员之间无近亲属关系。
   
二、基金托管人
   一、基本情况
   名称:中国农业银行股份有限公司(简称中国农业银行)
   住所:北京市东城区建国门内大街69号
   办公地址:北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座
   法定代表人:周慕冰
   成立日期:2009年1月15日
   批准设立机关和批准设立文号:中国银监会银监复[2009]13号
   基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]23号
   注册资本:32,479,411.7万元人民币
   存续期间:持续经营
   联系电话:010-66060069
   传真:010-68121816
   联系人:贺倩
   中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经国务院批准,中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于2009年1月15日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡,成为国内网点最多、业务辐射范围最广,服务领域最广,服务对象最多,业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外,中国农业银行同样通过自己的努力赢得了良好的信誉,每年位居《财富》世界500强企业之列。作为一家城乡并举、联通国际、功能齐备的大型国有商业银行,中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念,坚持审慎稳健经营、可持续发展,立足县域和城市两大市场,实施差异化竞争策略,着力打造“伴你成长”服务品牌,依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产品,致力为广大客户提供优质的金融服务,与广大客户共创价值、共同成长。
   中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行,经验丰富,服务优质,业绩突出,2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007年中国农业银行通过了美国SAS70内部控制审计,并获得无保留意见的SAS70审计报告。自2010年起中国农业银行连续通过托管业务国际内控标准(ISAE3402)认证,表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建设,品牌声誉进一步提升,在2010年首届“‘金牌理财’TOP10颁奖盛典”中成绩突出,获“最佳托管银行”奖。2010年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产托管奖”。2012年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”称号;2013年至2017年连续荣获上海清算所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有限责任公司授予的“优秀托管机构奖”称号;2015年、2016年荣获中国银行业协会授予的“养老金业务最佳发展奖”称号;2018年荣获中国基金报授予的公募基金20年“最佳基金托管银行”奖。
   中国农业银行证券投资基金托管部于1998年5月经中国证监会和中国人民银行批准成立,2014年更名为托管业务部/养老金管理中心,内设综合管理部、业务管理部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、风险合规部、产品研发与信息技术部、营运一部、营运二部、市场营销部、内控监管部、账户管理部,拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。
   二、主要人员情况
   中国农业银行托管业务部现有员工近240名,其中具有高级职称的专家30余名,服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强,高级管理层均有20年以上金融从业经验和高级技术职称,精通国内外证券市场的运作。
   三、基金托管业务经营情况
   截止到2019年3月31日,中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资基金共440只。
   
三、相关服务机构
   一、销售机构及联系人
   1、直销机构
   本基金直销机构为基金管理人的直销中心以及网上交易平台。
   (1)方正富邦基金管理有限公司直销中心
   地址:北京市西城区车公庄大街12号东侧8层
   邮编:100037
   电话:010-57303803、010-57303850
   传真:010-57303716
   联系人:赵静
   客户服务电话:4008180990(免长途话费)
   网址:www.founderff.com
   (2)网上交易平台
   网上交易平台网址:https://www.founderff.com/etrading
   投资人可以通过本公司网上交易平台办理本基金的开户、申购等业务。相关业务规则请登录本公司网站(www.founderff.com)查询。
   2、其他销售机构
   (1)方正证券股份有限公司
   注册地址:湖南省长沙市天心区湘江中路二段36号华远华中心4、5号楼3701-3717
   办公地址:北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观A座40F-43F
   法定代表人:施华
   客服电话:95571
   联系人:李芸
   联系电话:010-59355906
   传真:010-56437030
   网址:www.foundersc.com
   (2)东海证券股份有限公司
   注册地址:江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层
   办公地址:上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦
   法定代表人:赵俊
   联系人:王一彦
   电话:021-20333333
   传真:021-50588876
   客服电话:95531 或 400-8888-588
   网址:www.longone.com.cn
   (3)中信证券股份有限公司
   注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座
   法定代表人:张佑君
   开放式证券投资基金代销资格批准文号:证监基金字[2002]52号
   办公地址:北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦
   电话:010-60838888
   邮编:100020
   客服电话:95548
   公司网址:www.cs.ecitic.com
   (4)中信期货有限公司
   注册地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305室、14层
   办公地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305室、14层
   法人代表:张皓
   联系人:韩钰
   客服电话:400-990-8826
   网址:www.citicsf.com
   (5)中泰证券股份有限公司
   注册地址:济南市市中区经七路86号
   办公地址:济南市市中区经七路86号
   法定代表人:李玮
   联系人:秦雨晴
   电话:021-20315197
   客服电话:95538
   网址:www.zts.com.cn
   (6)中信证券(山东)有限责任公司
   注册地址:青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001
   办公地址:青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层
   法定代表人:姜晓林
   客服电话:95548
   联系人:焦刚
   电话:0531-89606166
   传真:0532-85022605
   网址:http://sd.citics.com/
   (7)北京植信基金销售有限公司
   注册地址:北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106室-67
   办公地址:北京市朝阳区惠河南路盛世龙源10号
   法定代表人:于龙
   客服电话:400-680-2123
   联系人:吴鹏
   联系电话:010-56075718
   传真:010-67767615
   网址:www.zhixin-inv.com
   (8)和耕传承基金销售有限公司
   注册地址:河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风东路东、康宁街北6号楼6楼602/603房间
   办公地址:郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦六层602、603
   法定代表人:王旋
   联系人:胡静华
   电话:0371-85518396
   传真:0371-85518397
   客服电话:0371-85518396
   公司网站:www.hgccpb.com、
   (9)深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
   注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司)
   办公地址:深圳市福田区福华路355号岗厦皇庭中心8楼E
   公司法人:高锋
   联系人:付燚杰
   电话:0755-82880158
   客服电话:400-804-8688
   公司网址:www.keynesasset.com
   (10)公司名称:方德保险代理有限公司
   注册地址:北京市东城区东直门南大街3号楼7层711
   办公地址:北京市东城区东直门外大街46号12层
   法定代表人:夏予柱
   联系人:胡明哲
   客服热线:010-64068617
   公司网站:www.fundsure.cn
   (11)北京虹点基金销售有限公司
   注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元
   办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元
   法定代表人:郑毓栋
   联系人:陈铭洲
   电话:010-65951887
   传真:010-65951887
   客服电话:400-618-0707
   网址:www.hongdianfund.com
   (12)济安财富(北京)基金销售有限公司
   注册地址:北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307
   办公地址:北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307
   法定代表人:杨健
   客服电话:400-673-7010
   联系人:李海燕
   联系电话:010-65309516
   传真:010-65330699
   网址:www.jianfortune.com
   (13)上海利得基金销售有限公司
   注册地址:上海市宝山区蕴川路5475号1033室
   办公地址:上海市虹口区东大名路1098号浦江国际金融广场18层
   法定代表人:李兴春
   联系人:陈孜明
   电话:18516109631
   传真:86-021-50583633
   客服电话:400-921-7755
   网址:www.leadbank.com.cn
   (14)武汉市伯嘉基金销售有限公司
   注册地址:武汉市台北一路17-19号环亚大厦B座601室
   办公地址:武汉市台北一路17-19号环亚大厦B座601室
   法定代表人:陶捷
   客服电话:400-027-9899
   联系人:陆锋
   电话:027-83863742
   传真:027-87006010
   网址:www.buyfunds.cn
   客服电话:400-027-9899
   (15)上海好买基金销售有限公司
   注册地址:上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号
   办公地址:上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906室
   法定代表人:杨文斌
   联系人:张茹
   电话:021-20613999
   传真:021-36696200
   客服电话:400-700-9665
   网址:www.ehowbuy.com
   (16)北京汇成基金销售有限公司
   注册地址:北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座11层1108号
   办公地址:北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座11层
   法定代表人:王伟刚
   客服电话:4006199059
   联系人:王骁骁
   电话:010-56251471
   传真:010-62680827
   网址:www.hcjijin.com
   (17)凤凰金信(银川)基金销售有限公司
   注册地址:宁夏银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层1402办公用房
   办公地址:宁夏银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层
   法定代表人:程刚
   客服电话:4008105919
   网址:www.fengfd.com
   (18)上海联泰资产管理有限公司
   注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路277号3层310室
   办公地址:上海市长宁区福泉北路518号8座3层
   法定代表人:燕斌
   联系人:兰敏
   电话:021-52822063
   客服电话:400-118-1188
   网址:66liantai.com
   (19)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
   注册地址:深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704
   办公地址:北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座7层
   法定代表人:马勇
   客服电话:400-116-1188
   联系人:文雯
   电话:010-83363101
   公司网址:8.jrj.com.cn
   (20)沈阳麟龙投资顾问有限公司
   注册地址:辽宁省沈阳市东陵区白塔二南街18-2号B座601
   办公地址:辽宁省沈阳市东陵区白塔二南街18-2号B座6层
   法定代表人:朱荣晖
   联系人:陈巧玲
   客服电话:400-003-5811
   网址: www.jinjiwo.com
   (21)上海陆金所基金销售有限公司
   注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元
   办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号
   法定代表人:王之光
   客服电话:400-8219-031
   联系人:宁博宇
   电话:021-20665952
   传真:021-22066653
   网址: www.lufunds.com
   (22)中证金牛(北京)投资咨询有限公司
   注册地址:北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室
   办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层
   法定代表人:钱昊旻
   客服电话:4008-909-998
   联系人:沈晨
   电话:010-59336544
   传真:010-59336500
   网址:www.jnlc.com
   (23)珠海盈米基金销售有限公司
   注册地址:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
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   (24)上海长量基金销售投资顾问有限公司
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   (30)泰信财富基金销售有限公司
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   (31)江苏汇林保大基金销售有限公司
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   办公地址:江苏省南京市鼓楼区中山北路105号中环国际1413室
   法定代表人:吴言林
   联系人:孙平
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   客服电话:025-66046166
   公司网址:www.huilinbd.com
   (32)华瑞保险销售有限公司
   注册地址:上海市嘉定区南翔镇众仁路399号运通星财富广场1号楼B座13、14层
   办公地址:上海市浦东区向城路288号国华金融大厦8楼
   法定代表人:路昊
   联系人:张爽爽
   电话:021-68595976
   客服电话:4001115818
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   (33)上海中正达广基金销售有限公司
   注册地址:上海市徐汇区龙腾大道2815号302室
   办公地址:上海市徐汇区龙腾大道2815号302室
   法定代表人:黄欣
   客服电话:400-6767-523
   联系人:戴珉微
   联系电话:021-33768132
   传真:021-33768132-802
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   (34)浦领基金销售有限公司
   注册地址:北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室
   办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08
   法定代表人:聂婉君
   联系人:李艳
   电话:010-59497361
   传真:010-64788016
   客服电话:400-876-9988
   公司网址:www.zscffund.com
   二、登记机构
   名称:方正富邦基金管理有限公司
   住所:北京市西城区车公庄大街12号东侧8层
   办公地址:北京市西城区车公庄大街12号东侧8层
   法定代表人:何亚刚
   电话:010-57303985
   传真:010-57303716
   联系人:郭宇前
   三、律师事务所和经办律师
   名称:上海市通力律师事务所
   住所:上海市银城中路68号时代金融中心19楼
   办公地址:上海市银城中路68号时代金融中心19楼和16楼
   负责人:俞卫锋
   电话:021-31358666
   传真:021-31358600
   联系人:丁媛
   经办律师:黎明、丁媛
   四、会计师事务所和经办注册会计师
   名称:德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)
   住所:上海市黄浦区延安东路222号30楼
   办公地址:上海市黄浦区延安东路222号30楼
   负责人:曾顺福
   联系人:杨婧
   联系电话:021-61418888
   传真电话:021-63350003
   经办注册会计师:杨丽、杨婧
   
四、基金的名称
   本基金名称:方正富邦富利纯债债券型发起式证券投资基金。
   
五、基金的类型
   本基金类型:契约型开放式。
   
六、基金的投资目标
   本基金在严格控制投资风险的基础上,追求基金资产的稳健增值。
   
七、基金的投资方向
   本基金投资于国内依法发行和上市交易的国债、金融债、地方政府债、企业债、公司债、央行票据、中期票据、短期融资券(含超短期融资券)、资产支持证券、可分离交易可转债的纯债部分、次级债、债券回购、银行存款(包括协议存款、通知存款以及定期存款等其它银行存款)、同业存单及国债期货等法律法规或中国证监会允许基金投资的其它金融工具,但须符合中国证监会的相关规定。
   本基金不参与股票、权证等权益类资产的投资,也不参与可转换债券(可分离交易可转债的纯债部分除外)、可交换债券投资。
   如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。
   本基金的投资组合比例为:本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的80%。每个交易日日终,在扣除国债期货需缴纳的交易保证金后,持有现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
   如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制,基金管理人在履行适当程序后,可以调整上述投资品种的投资比例。
   
八、基金的投资策略
   本基金通过对宏观经济周期、行业前景预测和发债主体公司研究的综合运用,主要采取利率策略、信用策略、息差策略等积极投资策略,在严格控制流动性风险、利率风险以及信用风险的基础上,灵活应用类属资产配置策略、组合久期配置策略、息差策略、个券选择策略等,在合理管理并严格控制组合风险的前提下,获得债券市场的整体回报率及超额收益。
   1、类属资产配置策略
   本基金根据不同债券资产类品种收益与风险的估计和判断,通过分析各类属资产的相对收益情况、利差变化状况、信用风险评级、流动性风险管理等因素来确定各类属配置比例。通过情景分析的方法,判断各个债券类属的预期持有期回报,在不同债券品种之间进行配置。
   在类属资产配置层面上,本基金根据市场和类属资产的信用水平,在判断各类属的利率期限结构与国债利率期限结构应具有的合理利差水平基础上,将市场细分为交易所国债、交易所企业债、银行间国债、银行间金融债等子市场。结合各类属资产的市场容量、信用等级和流动性特点,在目标久期管理的基础上,运用修正的均值-方差等模型,定期对投资组合类属资产进行最优化配置和调整,确定类属资产的最优权重。
   2、组合久期配置策略
   本基金通过预测收益率曲线的形状和变化趋势,对各类型债券进行久期配置;当收益率曲线走势难以判断时,参考基准指数的样本券久期构建组合久期,确保组合收益超过基准收益。根据操作,具体包括跟踪收益率曲线的骑乘策略和基于收益率曲线变化的子弹策略、杠铃策略及梯式策略。
   在目标久期的执行过程中,将特别注意对信用风险、流动性风险及类属资产配置的管理,以使得组合的各种风险在控制范围之内。
   3、息差策略
   本基金将通过正回购,融资买入收益率高于回购成本的债券,适当运用杠杆息差方式以期获取超额收益。选取具有较好流动性的债券作为杠杆买入品种, 灵活控制杠杆组合仓位,降低组合波动率。
   4、个券选择策略
   在个券选择过程中,本基金将根据市场收益率曲线的定位情况和个券的市场收益率情况,综合判断个券的投资价值,选择风险收益特征最匹配的品种,构建具体的个券组合。
   5、信用债投资策略
   在信用债的选择方面,本基金将通过对行业经济周期、发行主体内外部评级和市场利差分析等判断,并结合税收差异和信用风险溢价综合判断个券的投资价值,加强对企业债、公司债等品种的投资,通过对信用利差的分析和管理,获取超额收益。
   本基金还将利用目前的交易所和银行间两个投资市场的利差不同,密切关注两个市场之间的利差波动情况,积极寻找跨市场中现券和回购操作的套利机会。
   6、资产支持证券投资策略
   本基金将深入分析资产支持证券的市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前偿还率、风险补偿收益和市场流动性等影响资产支持证券价值的因素,估计资产违约风险和提前偿付风险,并根据资产证券化的收益结构安排,模拟资产支持证券的本金偿还和利息收益的现金流过程,辅助采用蒙特卡罗方法等数量化定价模型,评估其相对投资价值,并结合资产支持证券类资产的市场特点,做出相应的投资决策。
   7、国债期货投资策略
   本基金将按照相关法律法规的规定,以套期保值为目的,结合对宏观经济形势和政策趋势的判断、对债券市场进行定性和定量分析,对国债期货和现货基差、国债期货的流动性、波动水平等指标进行跟踪监控,在追求基金资产安全的基础上,力求实现基金资产的中长期稳定增值。同时,在符合相关法律法规的前提下,本基金在运用国债期货投资控制风险的基础上,通过国债期货对债券的多头替代和稳健资产仓位的增加,以及国债期货与债券的多空比例调整,以期获取组合的稳定收益。
   
九、基金的业绩比较基准
   本基金业绩比较基准:中债综合全价(总值)指数收益率×90%+银行活期存款利率(税后)×10%
   中债综合全价(总值)指数由中央国债登记结算有限责任公司编制,该指数旨在综合反映债券全市场整体价格和投资回报情况。指数涵盖了银行间市场和交易所市场,具有广泛的市场代表性,适合作为市场债券投资收益的衡量标准;由于本基金投资于债券的比例不低于基金资产的80%,每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后持有现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%,采用90%作为业绩比较基准中债券投资所代表的权重,10%作为现金资产所对应的权重,可以较好的反映本基金的风险收益特征。
   如果指数编制机构变更或停止中债综合全价(总值)指数的编制及发布,或者中债综合全价(总值)指数由其他指数替代,或者由于指数编制方法发生重大变更等原因导致中债综合全价(总值)指数不宜继续作为基准指数,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,或者市场上出现更加适合用于本基金的业绩比较基准时,则本基金管理人可以与基金托管人协商一致并按照监管部门要求履行适当程序后,变更业绩比较基准并及时公告,而无需召开基金份额持有人大会。
   
十、基金的风险收益特征
   本基金为债券型基金,其预期风险与预期收益高于货币市场基金,低于混合型基金和股票型基金。
十一、基金的投资组合报告
   基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
   基金托管人中国农业银行股份有限公司根据基金合同规定,复核了本报告的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
   本投资组合报告所载数据截至2019年3月31日,本报告中所列财务数据未经审计。
   1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 - -
其中:股票 - -
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 844,498,000.00 95.85
其中:债券 844,498,000.00 95.85
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -
7 银行存款和结算备付金合计 893,943.52 0.10
8 其他资产 35,688,806.27 4.05
9 合计 881,080,749.79 100.00
   2、报告期末按行业分类的股票投资组合
   本基金本报告期末未持有股票投资。
   3、报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
   本基金本报告期末未持有港股通投资组合。
   4、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 。
   本基金本报告期末未持有股票投资。
   5、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 79,844,000.00 10.12
其中:政策性金融债 79,844,000.00 10.12
4 企业债券 32,944,000.00 4.18
5 企业短期融资券 221,030,000.00 28.02
6 中期票据 510,680,000.00 64.74
7 可转债(可交换债) - -
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 844,498,000.00 107.06
  6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 101900416 19中核MTN002 500,000 50,005,000.00 6.34
2 101800211 18浙国贸MTN001 400,000 41,544,000.00 5.27
3 101800171 18华润置地MTN001 400,000 41,380,000.00 5.25
4 101660052 16苏盐业MTN001 400,000 40,696,000.00 5.16
5 101473013 14中航航电MTN001 400,000 40,588,000.00 5.15
  7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
  本基金本报告期末未持有资产支持证券。
  8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
  本基金本报告期末未持有贵金属。
  9、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
  本基金本报告期末未持有权证。
  10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
  (1)本期国债期货投资政策
  本基金本报告期末未持有国债期货。
  (2)报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
  本基金本报告期末未持有国债期货。
  (3)本期国债期货投资评价
  本基金本报告期末未持有国债期货。
  11、投资组合报告附注
  (1)本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明
  报告期内,本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求,未发现本基金投资的前十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
  (2)基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明
  本基金投资的前十名股票中,没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。
  (3)其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 13,136,528.27
5 应收申购款 22,552,278.00
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 35,688,806.27
  (4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
  本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
  (5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
  本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
  (6)投资组合报告附注的其他文字描述部分
  由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。
   
十二、基金的业绩
   基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书
   下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
   本基金合同生效日2018年12月5日,基金业绩数据截至2019年3月31日。
  方正富邦富利纯债A
阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④
2018/12/05-2018/12/31 0.00% 0.00% 0.45% 0.06% -0.45% -0.06%
2019/01/01-2019/03/31 0.81% 0.02% 0.44% 0.05% 0.37% -0.03%
自基金合同生效日(2018/12/05)-2019/03/31 0.89% 0.00% 0.89% 0.05% 0.00% -0.05%

方正富邦富利纯债C
阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④
2018/12/05-2018/12/31 0.00% 0.00% 0.45% 0.06% -0.45% -0.06%
2019/01/01-2019/03/31 0.75% 0.02% 0.44% 0.05% 0.31% -0.03%
自基金合同生效日(2018/12/05)-2019/03/31 0.81% 0.02% 0.89% 0.05% -0.08% -0.03%

十三、基金的费用与税收
   一、基金费用的种类
   1、基金管理人的管理费;
   2、基金托管人的托管费;
   3、C类基金份额的销售服务费;
   4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
   5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费;
   6、基金份额持有人大会费用(包括但不限于场地费、会计师费、律师费和公证费);
   7、基金的证券/期货交易费用;
   8、基金的银行汇划费用;
   9、基金的账户开户费用、账户维护费用;
   10、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
   二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
   1、基金管理人的管理费
   本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.50%年费率计提。管理费的计算方法如下:
   H=E×0.50%÷当年天数
   H为每日应计提的基金管理费
   E为前一日的基金资产净值
   基金管理费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
   2、基金托管人的托管费
   本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.10%年费率计提。托管费的计算方法如下:
   H=E×0.10%÷当年天数
   H为每日应计提的基金托管费
   E为前一日的基金资产净值
   基金托管费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前3个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
   3、C类基金份额的销售服务费
   本基金A类基金份额不收取销售服务费,C类基金份额的销售服务费年费率为0.30%。本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务,基金管理人将在基金年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。销售服务费的计算如下:
   H=E×0.30%÷当年天数
   H为C类基金份额每日应计提的销售服务费
   E为C类基金份额前一日的基金资产净值
   基金销售服务费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金销售服务费划款指令,经基金托管人复核后于次月前3个工作日内从基金财产中一次性支付给登记机构,由登记机构代付给销售机构。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
   上述“一、基金费用的种类”中第4-10项费用,根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
   三、不列入基金费用的项目
   下列费用不列入基金费用:
   1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失;
   2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
   3、《基金合同》生效前的相关费用;
   4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
   四、基金税收
   本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

   十四、对招募说明书更新部分的说明
   本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及其他有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对本基金的原招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下:
章节 主要更新内容
重要提示 新增了本基金合同生效日、招募说明书内容的截止日期及相关财务数据的截止日期。
第三部分 基金管理人 更新了本基金管理人的相关内容。
第五部分 相关服务机构 更新了本基金相关服务机构的相关内容。
第六部分 基金的募集 更新了本基金募集的相关内容。
第七部分 基金备案与基金合同的生效 更新了本基金合同生效的相关内容。
第八部分 基金份额的申购与赎回 新增了本基金开始办理申购、赎回业务的时间。
第九部分 基金的投资 新增了本基金基金投资组合报告的相关内容。
第十部分 基金的业绩 新增了本基金业绩表现的相关内容。
第二十一部分 对基金份额持有人的服务 更新了对本基金基金份额持有人的服务的相关内容。
第二十二部分 其他应披露事项 新增了自本基金合同生效日(2018年12月5日)至2019年6月4日期间本基金的公告信息。
   
   方正富邦基金管理有限公司
   2019年7月18日
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