方正富邦丰利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要2019年第1号
2019-07-18 文字大小 【 】 【打印
            
【重要提示】
方正富邦丰利债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证监会 2018
年 8 月 30 日证监许可【2018】1398 号文准予注册募集。本基金基金合同于 2018
年 12 月 7 日正式生效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国
证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和
收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对
基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。
证券投资基金(以下简称“基金”)是一种长期投资工具,其主要功能是分
散投资,降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能
够提供固定收益预期的金融工具,投资者购买基金,既可能按其持有份额分享基
金投资所产生的收益,也可能承担基金投资所带来的损失。
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投
资者在投资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受
能力,理性判断市场,对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策,
获得基金投资收益,亦承担基金投资中出现的各类风险,包括:市场风险、信用
风险、管理风险、流动性风险、本基金特有风险和其他风险等。
本基金投资中小企业私募债券,中小企业私募债是根据相关法律法规由非上
市中小企业采用非公开方式发行的债券。由于不能公开交易,一般情况下,交易
不活跃,潜在较大流动性风险。当发债主体信用质量恶化时,受市场流动性所限,
本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债,由此可能给基金净值带来更大的
负面影响和损失。
本基金为债券型基金,预期收益和预期风险高于货币市场基金,但低于混合
型基金、股票型基金,属于中低风险的产品。投资有风险,投资者认(申)购基
金份额时应认真阅读本招募说明书及基金合同等信息披露文件,全面认识本基金
的风险收益特征和产品特性,并充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,
谨慎做出投资决策,自主判断基金的投资价值,自行承担投资风险。
投资者应当通过本基金管理人或其他销售机构购买和赎回基金。本基金在募
集期内按 1.00 元面值发售并不改变基金的风险收益特征。投资者按 1.00 元面值
方正富邦丰利纯债债券型发起式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
购买基金份额以后,有可能面临基金份额净值跌破 1.00 元从而遭受损失的风险。
基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩也
不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、谨慎
勤勉的原则管理和运用基金财产,但不对投资者保证基金一定盈利,也不向投资
者保证最低收益。
本基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在做出投资决策后,
基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负担。
本招募说明书所载内容截止日为 2019 年 6 月 6 日,有关财务数据和净值表
现数据截止日为 2019 年 3 月 31 日。(本招募说明书中的财务资料未经审计)


方正富邦丰利纯债债券型发起式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
1
一、基金管理人
一、基金管理人概况
名称:方正富邦基金管理有限公司
住所:北京市西城区车公庄大街 12 号东侧 8 层
办公地址:北京市西城区车公庄大街 12 号东侧 8 层
法定代表人:何亚刚
设立日期:2011 年 7 月 8 日
组织形式:有限责任公司
注册资本:6.6 亿元人民币
存续期限:持续经营
联系电话:010-57303969
传真:010-57303716
联系人:戴兴卓
方正富邦基金管理有限公司(以下简称“公司”)经中国证监会证监许可〔2011〕
1038 号文批准设立。
公司股权结构如下:
股东名称 股权比例
方正证券股份有限公司 66.7%
富邦证券投资信托股份有限公司 33.3%
二、主要人员情况
1、基金管理人董事会成员
何亚刚先生,董事长,硕士。曾任泰阳证券有限责任公司部门总经理,民生
证券有限责任公司总裁助理,方正证券有限责任公司助理总裁,泰阳证券有限责
任公司总裁,方正期货有限公司董事长,方正证券有限责任公司副总裁,方正富
邦基金管理有限公司监事、董事。现任方正证券股份有限公司董事、执行委员会
副主任、总裁、首席运营官(COO)、党委委员、代行董事会秘书,方正和生投
资有限责任公司董事长、法定代表人,方正中期期货有限公司董事,北京方正富
邦创融资产管理有限公司董事,方正证券(香港)金融控股有限公司董事,湖南
省证券业协会会长,瑞信方正证券有限责任公司董事。
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史纲先生,副董事长,博士。曾任 Bridgewater Group(USA)副总经理、台湾
中央大学教授,台湾国际证券股份有限公司副总经理,富邦综合证券股份有限公
司副总经理、顾问、代理董事长、副董事长,富邦期货股份有限公司董事长,富
邦商业银行股份有限公司董事,富邦证券投资信托股份有限公司董事长,富邦康
宏资产管理(香港)有限公司董事长。现任富邦综合证券股份有限公司董事长,
富邦证股权投资有限公司董事长,富邦证创业投资股份有限公司董事长,富邦闽
投创业投资股份有限公司董事长,富邦证券英属维京群岛有限公司董事,富邦期
货股份有限公司董事,台湾证券交易所股份有限公司董事,北京方正富邦创融资
产管理有限公司董事,富邦证券(香港)有限公司董事长,富邦资产管理股份有
限公司董事,富邦基金管理(香港)有限公司董事长。
胡德兴先生,董事,硕士。曾任台湾华信证券投资顾问股份有限公司研究员、
襄理、副理,摩根证券投资顾问股份有限公司经理、董事长兼总经理,摩根证券
投资信托股份有限公司协理、副总经理,富邦证券投资顾问股份有限公司董事长,
富邦康宏资产管理(香港)有限公司董事。现任富邦证券投资信托股份有限公司董
事长,富邦康宏资产管理(香港)有限公司董事长,北京方正富邦创融资产管理有
限公司董事,基富通证券股份有限公司监察人,富邦基金管理(香港)有限公司董
事。
李长桥先生,董事,美国麻省理工学院硕士。曾任 IBM 公司商业咨询顾问
主管,国信证券广州分公司投资顾问部总经理,方正证券股份有限公司零售业务
部副总经理(主持工作)、零售业务部总经理、零售与互联网金融部总经理(兼)、
公司助理总裁,分管财富管理、投资顾问、零售业务、金融科技等业务线。现任
方正富邦基金管理有限公司总裁,北京方正富邦创融资产管理有限公司董事长。
邱慈观女士,独立董事,博士。曾任美国加州州立大学圣荷西分校助理教授,
美国 CSI 公司研究分析师,台湾中央大学财务金融学系教授。现任上海交通大学
上海高级金融学院教授,台湾华通电脑股份有限公司独立董事、审计委员会委员、
薪资报酬委员会委员。
祝继高先生,独立董事,博士。曾任对外经济贸易大学国际商学院讲师、副
教授。现任对外经济贸易大学国际商学院教授及博士生导师,北京莱伯泰科仪器
股份有限公司、中国医药健康产业股份有限公司、青木数字技术有限公司、北京
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木瓜移动科技股份有限公司独立董事。
李庆民先生,独立董事,博士。曾任吉林建设开发集团公司职员,北京市广
盛律师事务所律师,北京市众一律师事务所合伙人及律师,万方城镇投资发展股
份有限公司董事及总裁,北京安贞东方医院(筹备)投资总监。现任东方安贞(北
京)医院管理有限公司董事。
2、基金管理人监事会成员
程明乾先生,监事会主席,硕士。曾任富邦综合证券股份有限公司业务区部
部长、资深副总经理、执行副总经理等职务。现任富邦综合证券股份有限公司总
经理、董事,富邦期货股份有限公司董事,富邦证券(香港)有限公司董事,富邦
证券英属维京群岛有限公司董事,富邦证创业投资股份有限公司董事,富邦闽投
创业投资股份有限公司董事,台湾集中保管结算所股份有限公司董事,富邦基金
管理(香港)有限公司董事。
雍苹女士,监事,硕士。曾任浙江理工大学经济管理系讲师,方正证券有限
责任公司财务管理部总经理,方正证券股份有限公司稽核审计部总经理,方正证
券股份有限公司监事会办公室总经理(兼)、行政负责人。现任方正证券股份有
限公司监事会主席,方正证券投资有限公司监事、中国民族证券有限责任公司监
事会主席,瑞信方正证券有限责任公司监事会主席、湖南方正证券汇爱公益基金
会理事长。
毕薇女士,职工监事,学士,EMBA 在读。曾任国金证券营销中心销售总
监、人力资源部经理,方正证券人力资源部高级副总裁。2017 年 8 月加入方正
富邦基金管理有限公司,曾任人力资源部总监,现任方正富邦基金管理有限公司
人力资源部总经理兼综合管理部总经理。
潘英杰先生,职工监事,学士。曾任杭州弘一软件计算机有限公司软件研发
部研发工程师,恒生电子股份有限公司基金事业部产品技术经理,泰达宏利基金
管理有限公司信息技术部业务分析及项目管理主管,方正富邦基金管理有限公司
信息技术部高级经理、副总监、运营总监。现任方正富邦基金管理有限公司信息
技术部总经理、北京方正富邦创融资产管理有限公司监事。
3、公司高管人员
何亚刚先生,董事长,简历同上。
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李长桥先生,总裁,简历同上。
曹磊先生,督察长,学士。曾任湖南电梯厂财务部财务主管、泰阳证券有限
责任公司财务管理部经理助理、稽核审计部初级业务经理、大有期货有限公司财
务总监、方正证券股份有限公司法律合规与风险管理部高级经理、总监、副总经
理、风险管理部副总经理、董事、执行董事。现任方正富邦基金管理有限公司督
察长。
4、本基金基金经理
王健先生,本科毕业于内蒙古师范大学教育技术专业,硕士毕业于内蒙古工
业大学产业经济学专业。2009 年 3 月至 2014 年 12 月于包商银行债券投资部担
任执行经理助理;2016 年 6 月至 2018 年 2 月,于方正富邦基金管理有限公司基
金投资部任助理总监职务;2018 年 8 月至今,于方正富邦基金管理有限公司固
定收益基金投资部任副总经理(主持工作);2015 年 1 月至 2015 年 3 月于方正
富邦基金管理有限公司基金投资部担任拟任基金经理;2015 年 3 月至今,任方
正富邦货币市场基金、方正富邦金小宝货币市场证券投资基金的基金经理;2015
年 3 月至 2018 年 2 月任方正富邦互利定期开放债券型证券投资基金基金经理;
2015 年 6 月至 2018 年 8 月,任方正富邦优选灵活配置混合型证券投资基金基金
经理;2017 年 1 月至 2017 年 10 月,任方正富邦鑫利宝货币市场基金的基金经
理;2017 年 7 月至今,任方正富邦睿利纯债债券型证券投资基金的基金经理;
2017 年 12 月至今,任方正富邦惠利纯债债券型证券投资基金的基金经理;2018
年 12 月至今,任方正富邦富利纯债债券型发起式证券投资基金的基金经理,2018
年 12 月至今,任方正富邦丰利债券型证券投资基金的基金经理。
5、基金投资决策委员会成员
主任:李长桥先生,总裁兼权益投资部总经理。
委员:
王健先生,固定收益基金投资部副总经理(主持工作)兼基金经理;
吴昊先生,指数投资部副总经理(主持工作)兼基金经理;
符健先生,研究部副总经理兼基金经理;
杜晓霞女士,交易部代理部门负责人。
6、上述人员之间无近亲属关系。
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二、基金托管人
一、基金托管人基本情况
(一)基本情况
名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)
住所:北京市西城区金融大街 25 号
办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人:田国立
成立时间:2004 年 09 月 17 日
组织形式:股份有限公司
注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间:持续经营
基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12 号
联系人:田 青
联系电话:(010)6759 5096
中国建设银行成立于 1954 年 10 月,是一家国内领先、国际知名的大型股份
制商业银行,总部设在北京。本行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市(股
票代码 939),于 2007 年 9 月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码 601939)。
2018 年 6 月末,本集团资产总额 228,051.82 亿元,较上年末增加 6,807.99
亿元,增幅 3.08%。上半年,本集团盈利平稳增长,利润总额较上年同期增加 93.27
亿元至 1,814.20 亿元,增幅 5.42%;净利润较上年同期增加 84.56 亿元至 1,474.65
亿元,增幅 6.08%。
2017 年,本集团先后荣获香港《亚洲货币》“2017 年中国最佳银行”,美国
《环球金融》“2017 最佳转型银行”、新加坡《亚洲银行家》“2017 年中国最佳数
字银行”、“2017 年中国最佳大型零售银行奖”、《银行家》“2017 最佳金融创新奖”
及中国银行业协会“年度最具社会责任金融机构”等多项重要奖项。本集团在英
国《银行家》“2017 全球银行 1000 强”中列第 2 位;在美国《财富》“2017 年世
界 500 强排行榜”中列第 28 名。
中国建设银行总行设资产托管业务部,下设综合与合规管理处、基金市场处、
证券保险资产市场处、理财信托股权市场处、QFII 托管处、养老金托管处、清
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算处、核算处、跨境托管运营处、监督稽核处等 10 个职能处室,在安徽合肥设
有托管运营中心,在上海设有托管运营中心上海分中心,共有员工 315 余人。自
2007 年起,托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计,
并已经成为常规化的内控工作手段。
(二)主要人员情况
纪伟,资产托管业务部总经理,曾先后在中国建设银行南通分行、总行计划
财务部、信贷经营部任职,并在总行公司业务部、投资托管业务部、授信审批部
担任领导职务。其拥有八年托管从业经历,熟悉各项托管业务,具有丰富的客户
服务和业务管理经验。
龚毅,资产托管业务部资深经理(专业技术一级),曾就职于中国建设银行
北京市分行国际部、营业部并担任副行长,长期从事信贷业务和集团客户业务等
工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
黄秀莲,资产托管业务部资深经理(专业技术一级),曾就职于中国建设银
行总行会计部,长期从事托管业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理
经验。
郑绍平,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行投资部、委
托代理部、战略客户部,长期从事客户服务、信贷业务管理等工作,具有丰富的
客户服务和业务管理经验。
原玎,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行国际业务部,
长期从事海外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销
拓展等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
(三)基金托管业务经营情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉
持“以客户为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管
人的各项职责,切实维护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托
管服务。经过多年稳步发展,中国建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品
种不断增加,已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账
户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金等产品在内的托管业务体系,是目前国内托管
业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2018 年二季度末,中国建设银行已托管
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857 只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平,赢得
了业内的高度认同。中国建设银行先后 9 次获得《全球托管人》“中国最佳托管
银行”、4 次获得《财资》“中国最佳次托管银行”、连续 5 年获得中债登“优秀
资产托管机构”等奖项,并在 2016 年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最
佳托管银行”、在 2017 年荣获《亚洲银行家》“最佳托管系统实施奖”。
二、基金托管人的内部控制制度
(一)内部控制目标
作为基金托管人,中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行
业监管规章和本行内有关管理规定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务
的稳健运行,保证基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及
时,保护基金份额持有人的合法权益。
(二)内部控制组织结构
中国建设银行设有风险与内控管理委员会,负责全行风险管理与内部控制工
作,对托管业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内控合
规人员负责托管业务的内控合规工作,具有独立行使内控合规工作职权和能力。
(三)内部控制制度及措施
资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制
度、岗位职责、业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务
人员具备从业资格;业务管理严格实行复核、审核、检查制度,授权工作实行集
中控制,业务印章按规程保管、存放、使用,账户资料严格保管,制约机制严格
有效;业务操作区专门设置,封闭管理,实施音像监控;业务信息由专职信息披
露人负责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事故的发生,技术系统完
整、独立。
三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
(一)监督方法
依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定,监督所托管基金的投资运
作。利用自行开发的“新一代托管应用监督子系统”,严格按照现行法律法规以
及基金合同规定,对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情
况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中,对基
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金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查
监督。
(二)监督流程
1、每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统,对各基金投资运作比例
控制等情况进行监控,如发现投资异常情况,向基金管理人进行风险提示,与基
金管理人进行情况核实,督促其纠正,如有重大异常事项及时报告中国证监会。
2、收到基金管理人的划款指令后,对指令要素等内容进行核查。
3、通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易,电话或书面要求基金管
理人进行解释或举证,如有必要将及时报告中国证监会。
三、相关服务机构
一、销售机构及联系人
1、直销机构
本基金直销机构为基金管理人的直销中心以及网上交易平台。
(1)方正富邦基金管理有限公司直销中心
地址:北京市西城区车公庄大街 12 号东侧 8 层
邮编:100037
电话:010-57303803、010-57303850
传真:010-57303716
联系人:赵静
客户服务电话:4008180990(免长途话费)
网址:www.founderff.com
(2)网上交易平台
网上交易平台网址:https://www.founderff.com/etrading
投资人可以通过网上交易平台办理本基金的开户、认购等业务。有关办理本
基金开户、认购等业务的规则请登录基金管理人网站(www.founderff.com)查询。
2、其他销售机构
(1)中国建设银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 25 号
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办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人:田国立
联系人:田青
联系电话:010-67595096
传真:010-66275853
客服电话:95533
网址:www.ccb.com
(2)中国银河证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层
办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人:陈共炎
联系人:辛国政
电话:010-83574507
传真:010-83574807
网址:www.chinastock.com.cn
客服电话:400-888-8888
(3)北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
办公地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
法定代表人:钟斐斐
联系人:侯芳芳
客服电话:400-159-9288
公司网址:www.danjuanapp.com
(4)北京电盈基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区酒仙桥路 14 号 53 号楼 7 层 719 室
办公地址:北京市朝阳区酒仙桥路 14 号 53 号楼 7 层 719 室
法定代表人:曲馨月
客服电话: 400-100-3391
联系人:张旭
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电话:010-56176117
传真:010-56176117
网址:www.dianyingfund.com
(5)天津国美基金销售有限公司
注册地址:天津经济技术开发区第一大街 79 号 MSDC1-28 层 2801
办公地址:北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 9 层
法定代表人: 丁东华
联系人: 许艳
电话:010-59287105
传真:010-59287825
客服电话:400-111-0889
网址:www.gomefund.com
(6)北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 3001 室
法定代表人:周斌
客服电话:400-8980-618
联系人:陈霞
电话:010-59313555
网址:www.chtwm.com
(7)北京汇成基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 E 世界财富中心 A 座 11 层 1108

办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 E 世界财富中心 A 座 11 层
法定代表人:王伟刚
客服电话:4006199059
联系人:王骁骁
电话:010-56251471
传真:010-62680827
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网址:www.hcjijin.com
(8)济安财富(北京)基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307
办公地址:北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307
法定代表人:杨健
客服电话:400-673-7010
联系人:李海燕
联系电话:010-65309516
传真:010-65330699
网址:www.jianfortune.com
(9)公司名称:方德保险代理有限公司
注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号楼 7 层 711
办公地址:北京市东城区东直门外大街 46 号 12 层
法定代表人:夏予柱
联系人:胡明哲
客服热线:010-64068617
公司网站:www.fundsure.cn
(10)北京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区海淀东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06
办公地址:北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部
法定代表人: 江卉
客服电话:95118
联系人: 黄立影
联系电话:010-89187806
传真:010-89188000
网址:www.fund.jd.com
(11)沈阳麟龙投资顾问有限公司
注册地址:辽宁省沈阳市东陵区白塔二南街 18-2 号 B 座 601
办公地址:辽宁省沈阳市东陵区白塔二南街 18-2 号 B 座 6 层
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法定代表人:朱荣晖
联系人:陈巧玲
客服电话:400-003-5811
网址: www.jinjiwo.com
(12)上海陆金所基金销售有限公司
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号
法定代表人:王之光
客服电话:400-8219-031
联系人:宁博宇
电话:021-20665952
传真:021-22066653
网址: www.lufunds.com
(13)南京苏宁基金销售有限公司
注册地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
办公地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
法定代表人:王锋
联系人:张慧
电话:025-66996699
传真:025-66996699
客服电话:95177
网址:www.snjijin.com
(14)深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市
前海商务秘书有限公司)
办公地址:深圳市福田区福华路 355 号岗厦皇庭中心 8 楼 E
公司法人:高锋
联系人:付燚杰
电话:0755-82880158
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客服电话:400-804-8688
公司网址:www.keynesasset.com
(15)上海好买基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室
法定代表人:杨文斌
联系人:张茹
电话:021-20613999
传真:021-36696200
客服电话:400-700-9665
网址:www.ehowbuy.com
(16)上海基煜基金销售有限公司
注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室
办公地址:上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室
法定代表人:王翔
客服电话:400-820-5369
联系人:许付漪
电话:021-65370077
传真:021-55085991
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(17)上海利得基金销售有限公司
注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址:上海市虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 18 层
法定代表人:李兴春
联系人:陈孜明
电话:18516109631
传真:86-021-50583633
客服电话:400-921-7755
网址:www.leadbank.com.cn
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14
(18)上海万得基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座
办公地址:上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼
法定代表人:王廷富
客服电话:400-821-0203
联系人:徐亚丹
电话:021-51327185
传真:021-50710161
(19)上海中正达广基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室
办公地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室
法定代表人:黄欣
客服电话:400-6767-523
联系人:戴珉微
联系电话:021-33768132
传真:021-33768132-802
网址:www.zhongzhengfund.com
(20)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址:深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704
办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 7 层
法定代表人:马勇
客服电话:400-116-1188
联系人:文雯
电话:010-83363101
公司网址:8.jrj.com.cn
(21)深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址:深圳罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801
办公地址:深圳市罗湖区梨园路 8 号 HALO 广场 4 楼
法定代表人:薛峰
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15
客服电话: 4006-788-887
联系人:龚江江
电话:0755-33227950
传真:0755-33227951
网址:www.zlfund.cn
(22)北京晟视天下投资管理有限公司
注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室
办公地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室
法定代表人:蒋煜
客服电话: 400-818-8866
联系人:许加佳
电话:010-58170911
传真:010-58170800
网址:fund.shengshiview.com
(23)泰诚财富基金销售(大连)有限公司
注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
法定代表人:林卓
联系人:徐江
客服电话:400-0411-001
公司网址:www.haojiyoujijin.com
(24)武汉市伯嘉基金销售有限公司
注册地址:武汉市台北一路 17-19 号环亚大厦 B 座 601 室
办公地址:武汉市台北一路 17-19 号环亚大厦 B 座 601 室
法定代表人:陶捷
客服电话:400-027-9899
联系人:陆锋
电话:027-83863742
传真:027-87006010
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16
网址:www.buyfunds.cn
客服电话:400-027-9899
(25)一路财富(北京)基金销售股份有限公司
注册地址:北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208
办公地址:北京市海淀区宝盛南路 1 号国泰大厦 9 层
法定代表人:吴雪秀
客服电话:400-001-1566
联系人:董宣
联系电话:+86(10)88312877
传真:+86(10)88312099
网址:www.yilucaifu.com
(26)奕丰基金销售有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入住深圳市
前海商务秘书有限公司)
办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室
法定代表人:TEO WEE HOWE
联系人:叶健
客服电话:400-684-0500
公司网址:www.ifastps.com.cn
(27)珠海盈米基金销售有限公司
注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔楼 1201-1203
法定代表人:肖雯
联系人:邱湘湘
电话:020-89629099
传真:020-89629011
客服电话:020-89629066
网址:www.yingmi.cn
(28)上海长量基金销售投资顾问有限公司
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17
注册地址:上海浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
办公地址:上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层
法定代表人:张跃伟
客服电话:400-820-2899
联系人:常艳琴
电话:021-20691869
传真:021-20691861
网址:www.erichfund.com
(29)和耕传承基金销售有限公司
注册地址:河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风东路东、康宁街北 6 号楼
6 楼 602/603 房间
办公地址:郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦六层 602、603
法定代表人:王旋
联系人:胡静华
电话:0371-85518396
传真:0371-85518397
客服电话:0371-85518396
公司网站:www.hgccpb.com
(30)上海天天基金销售有限公司
注册地址: 上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址: 上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦
法定代表人: 其实
联系人:潘世友
联系人电话:021-54509977
客服电话:95021 / 4001818188
公司网址:www.1234567.com.cn
(31)中证金牛(北京)投资咨询有限公司
注册地址:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层
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18
法定代表人:钱昊旻
客服电话:4008-909-998
联系人:沈晨
电话:010-59336544
传真:010-59336500
网址:www.jnlc.com
(32)长城证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16-17 层
办公地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦
法定代表人:丁益
客服电话:400-6666-888
传真:0755-83460310
网址:www.cgws.com/cczq
(33)中信证券股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座
法定代表人:张佑君
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
电话:010-60838888
邮编:100020
客服电话:95548
公司网址:www.cs.ecitic.com
(34)中信证券(山东)有限责任公司
注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001
办公地址:青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层
法定代表人:姜晓林
客服电话:95548
联系人:焦刚
电话:0531-89606166
传真:0532-85022605
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19
网址:http://sd.citics.com/
(35)中信期货有限公司
注册地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层
1301-1305 室、14 层
办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层
1301-1305 室、14 层
法人代表:张皓
联系人:韩钰
客服电话:400-990-8826
网址:www.citicsf.com
(36)华西证券股份有限公司
注册地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
办公地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
法定代表人:杨炯洋
客服电话:95584
联系人:谢国梅
电话:010-52723273
传真:028-86150040
网址:www.hx168.com.cn
(37)中泰证券股份有限公司
注册地址:济南市市中区经七路 86 号
办公地址:济南市市中区经七路 86 号
法定代表人:李玮
联系人:秦雨晴
电话:021-20315197
客服电话:95538
网址:www.zts.com.cn
(38)东海证券股份有限公司
注册地址:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层
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办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法定代表人:赵俊
联系人:王一彦
电话:021-20333333
传真:021-50588876
客服电话:95531 或 400-8888-588
网址:www.longone.com.cn
(39)上海联泰资产管理有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层
法定代表人:燕斌
联系人:兰敏
电话:021-52822063
客服电话:400-118-1188
网址:66liantai.com
(40)北京虹点基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元
办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元
法定代表人:郑毓栋
联系人:陈铭洲
电话:010-65951887
传真:010-65951887
客服电话:400-618-0707
网址:www.hongdianfund.com
(41)北京植信基金销售有限公司
注册地址:北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室-67
办公地址:北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10 号
法定代表人:于龙
客服电话:400-680-2123
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21
联系人:吴鹏
联系电话:010-56075718
传真:010-67767615
网址:www.zhixin-inv.com
(42)万联证券股份有限公司
注册地址:广东省广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、19

办公地址:广东省广州市天河区珠江东路 13 号高德置地广场 E 座 12 层
法定代表人:张建军
联系人:甘蕾
电话:020-38286026
客服电话:95322
网址:wlzq.com.cn
(43)国泰君安证券股份有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人:杨德红
客服电话:95521
联系人:朱雅崴
电话:021-38676666
传真:021-38670666
网址:www.gtja.com
(44)华瑞保险销售有限公司
注册地址:上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星财富广场 1 号楼 B 座
13、14 层
办公地址:上海市浦东区向城路 288 号国华金融大厦 8 楼
法定代表人:路昊
联系人:张爽爽
电话:021-68595976
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22
客服电话:4001115818
网址:www.huaruisales.com
(45)扬州国信嘉利基金销售有限公司
注册地址:江苏省扬州市广陵新城信息产业基地 3 期 20B 栋
办公地址:江苏省扬州市邗江区文昌西路 56 号公元国际大厦 320
法定代表人:刘晓光
客服电话:4000216088
联系人:苏曦
联系电话:0514-82099618-805
传真:021-68811007
网址:www.gxjlcn.com
(46)联讯证券股份有限公司
注册地址:惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、
四层
法定代表人: 徐刚
联系人:彭 莲
联系电话:13480169928
客服电话:95564
公司网址: www.lxzq.com.cn
(47)安信证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代表人:牛冠兴
客服电话:400-8001-001
联系人:郑向溢
电话:0755-82558038
传真:0755-82558355
网址:www.essence.com.cn
(48)深圳盈信基金销售有限公司
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注册地址:深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦 8 楼 A-1(811-812)
办公地址:辽宁省大连市中山区海军广场街道人民东路 52 号民生金融中心
22 楼盈信基金
法定代表人:苗宏升
联系人:王清臣
电话:13522300698
传真:0411-62623236
客服电话:4007-903-688
网址:http://www.fundying.com
(49)世纪证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 层
办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 层
法定代表人:姜昧军
联系人:王雯
联系电话:0755-83199599
客服电话:4008323000
公司网址:www.csco.com.cn
(50)泰信财富基金销售有限公司
注册地址:北京市石景山区实兴大街 30 号院 3 号楼 8 层 8995 房间
办公地址:北京市朝阳区建国路甲 92 号世贸大厦 c-12
法定代表人:张虎
联系人:李丹
客服电话:400-004-8821
公司网址:www.hxlc.com
(51)江苏汇林保大基金销售有限公司
注册地址:江苏省南京市高淳区经济开发区古檀大道 47 号
办公地址:江苏省南京市鼓楼区中山北路 105 号中环国际 1413 室
法定代表人:吴言林
联系人:孙平
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联系电话:025-6604-6166
客服电话:025-66046166
公司网址:www.huilinbd.com
(52)浦领基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室
办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08
法定代表人:聂婉君
联系人:李艳
电话:010-59497361
传真:010-64788016
客服电话:400-876-9988
公司网址:www.zscffund.com
(53)嘉实财富管理有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼
二期 53 层 5312-15 单元
办公地址:北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层
法定代表人:赵学军
客服电话:400-021-8850
联系人:李雯
联系电话:010-60842306
传真:010-65185678
网址:www.harvestwm.cn
二、登记机构
名称:方正富邦基金管理有限公司
住所:北京市西城区车公庄大街 12 号东侧 8 层
办公地址:北京市西城区车公庄大街 12 号东侧 8 层
法定代表人:何亚刚
电话:010-57303985
传真:010-57303716
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25
联系人:郭宇前
三、律师事务所和经办律师
名称:上海市通力律师事务所
住所:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼和 16 楼
负责人:俞卫锋
电话:021-31358666
传真:021-31358600
经办律师:黎明、丁媛
联系人:丁媛
四、会计师事务所和经办注册会计师
名称:德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:上海市黄浦区延安东路 222 号 30 楼
办公地址:上海市黄浦区延安东路 222 号 30 楼
负责人:曾顺福
联系人:杨婧
联系电话:021-61418888
传真电话:021-63350003
经办注册会计师:杨丽、杨婧
四、基金的名称
本基金名称:方正富邦丰利纯债债券型证券投资基金。
五、基金的类型
本基金类型:契约型、开放式。
六、基金的投资目标
本基金充分考虑资产的安全性、收益性和流动性,积极进行债券配置,并在
方正富邦丰利纯债债券型发起式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
26
控制风险的前提下适度参与权益投资,力争实现基金资产的长期稳定增值。
七、基金的投资方向
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的
股票(含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、权证、国债、
金融债、公司债、企业债、地方政府债、次级债、中小企业私募债券、可转换债
券(含可分离交易可转债)、可交换债券、短期融资券、中期票据、债券回购、
央行票据、银行存款、同业存单、货币市场工具、资产支持证券以及法律法规或
中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。
本基金的投资组合比例为:投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%;
投资于股票、权证等权益类资产的比例不超过基金资产的 20%,其中,基金投资
于全部权证的市值不超过基金资产净值的 3%;现金或者到期日在一年以内的政
府债券不低于基金资产净值的 5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金和
应收申购款等。
未来根据法律法规或监管机构相关政策的变动,基金管理人在履行适当程序
后,本基金可以相应调整上述投资比例,并且还可以投资于法律法规或监管机构
允许投资的其他金融工具,有关投资比例限制等遵循届时有效的规定执行。
八、基金的投资策略
本、本基金在有效风险管理的基础上,通过自上而下的宏观研究和自下而上
的证券研究,充分使用积极投资、数量投资、无风险套利等有效投资手段,努力
为投资者提供好的回报。
1、资产配置策略
本基金的资产配置采用“自上而下”的多因素分析策略,综合运用定性分析
和“宏观量化模型”等定量分析手段,判断全球经济发展形势及中国经济发展趋
势(包括宏观经济运行周期、财政及货币政策、资金供需情况、证券市场估值水
平等),对股票市场、债券市场未来一段时间内的风险收益特征做出合理预测,
从而确定基金资产在股票、债券、现金三大类资产之间的投资比例,并随着各类
资产风险收益特征的相对变化,适时动态地调整股票、债券和货币市场工具的投
方正富邦丰利纯债债券型发起式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
27
资比例,力争规避市场风险,提高基金收益率水平。
2、债券投资策略
(1)固定收益资产配置
本基金通过主动跟踪分析国内外宏观经济数据,包括 OECD 领先指标、PMI、
国内生产总值、工业增长、固定资产投资、CPI、PPI、进出口贸易等,判断宏观
经济运行趋势及在经济周期中所处的位置,预测国家货币政策、财政政策走向,
据此判定组合久期和信用资产的战略配置取向。
同时密切跟踪、关注货币金融指标(包括货币供应量 M1/M2,新增贷款、
新增存款、准备金率等),资金和债券的短期供求变化、市场预期等,对于战略
配置相应的进行战术性调整。
(2)组合久期配置策略
本基金通过对宏观经济形势、财政及货币政策、利率环境、债券市场资金供
求等因素的分析,主动判断利率和收益曲线可能移动的方向和方式,并据此确定
投资组合的平均久期。原则上,利率处于上行通道时,缩短目标久期;利率处于
下降通道时,则延长目标久期。当利率上升至长期顶部区域时,择机延长久期,
当利率下降至长期底部区域时,择机降低久期。
(3)期限结构配置策略
本基金在确定固定收益组合平均久期的基础上,对债券市场收益率期限结构
进行分析,考虑封闭期内长期、中期和短期债券的相对投资价值,并比较期间的
总回报率和波动率,择机采用包括采用子弹策略、哑铃策略和梯形策略等方式,
在长期、中期和短期债券间进行调整,以从收益曲线的变形和不同期限债券价格
的相对变化中获利,在最大化骑乘收益的同时,控制组合的波动率和集中度。
(4)信用债券配置策略
信用品种的投资收益的主要可分解为利率品种基准收益与信用利差。信用利
差是信用产品相对国债、央行票据等利率产品获取较高收益的来源。信用利差主
要受两方面的影响,一方面为债券所对应的行业和信用等级的市场平均信用利差
水平,另一方面为发行人本身的信用状况。信用品种投资策略具体为:
①在经济上行周期,信用利差通常会缩小;反之在下行阶段,信用利差通常
会扩大,利差的变动会带来趋势性的信用产品投资机会;同时,研究不同行业在
方正富邦丰利纯债债券型发起式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
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经济周期和政策变动中所受的影响,以确定不同行业总体信用风险的利差水平的
变动情况,投资具有积极因素的行业,规避具有潜在风险的行业;
②信用产品发行人的资信水平和评级调整变化会使产品的信用利差扩大或
缩小,本基金选择评级有上调可能的信用债;规避有下调可能的信用债,以获取
因信用利差下降带来的价差收益;
③对信用利差期限结构进行研究,分析各期限信用债利差水平相当历史平均
水平所处的位置,以及不同期限之间利差的相当水平,发现更具投资价值的期限
进行投资;
④研究分析相同期限但不同信用评级债券的相对利差水平,发现偏离均值较
多,相对利差有收窄可能的债券。
(5)可转换债券配置策略
本基金的可转债的投资采取基本面分析和量化分析相结合的方法。本基金管
理人和行业研究员对可转债发行人的公司基本情况进行深入研究,对公司的盈利
和成长能力进行充分论证。在对可转债的价值评估方面,由于可转换债券内含权
利价值,本基金将利用期权定价模型等数量化方法对可转债的价值进行估算,选
择价值低估的可转换债券进行投资。
(6)可交换债券配置策略
可交换债券的价值取决于其股权价值、债券价值以及内嵌期权价值。其中其
债券价值与可转换债券相同,即选择持有可交换债券至到期以获取票面价值和票
面利息;而其股权价值则需要关注发行人持有的其他上市公司(目标公司)的股
票价值。本基金将结合对可交换债券的纯债部分价值以及对目标公司的股票价值
的综合评估,选择具有较高投资价值的可交换债券进行投资。
(7)中小企业私募债券配置策略
由于中小企业私募债券采取非公开方式发行和交易,并限制投资者数量上限,
整体流动性相对较差。同时,受到发债主体资产规模较小、经营稳定性较差、信
用基本面波动性较高的影响,整体的信用风险相对较高。针对中小企业私募债券
的这两个特点,本基金在投资过程中,应采取以精选个券,买入并中长线持有收
息的投资策略。本基金认为,投资该类债券的核心要点是分析和跟踪发债主体的
经济基本面,确定安全边际,并综合考虑信用评级、债券收益率、市场供求和流
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动性等要素,确定最终的投资品种。本基金将根据基金存续时间和市场状况,适
当控制该类债券占基金净资产的比例,对于有风险隐患的个券,或者基于流动性
风险的考虑,本基金将及时减仓或卖出。
(8)资产支持证券的投资策略
资产支持类证券的定价受市场利率、流动性、发行条款、标的资产的构成及
质量、提前偿还率及其它附加条款等多种因素的影响。本基金将在利率基本面分
析、市场流动性分析和信用评级支持的基础上,辅以与国债、企业债等债券品种
的相对价值比较,审慎投资资产支持证券类资产。
3、权益类品种投资策略
在股票选择方面,充分发挥“自下而上”的主动选股能力,结合对宏观经济
状况、行业成长空间、行业集中度、公司内生性增长动力的判断,选择具备外延
式扩张能力的优势上市公司,结合财务与估值分析,深入挖掘盈利预期稳步上升、
成长性发生根本变化且价值低估的上市公司,构建股票投资组合,同时将根据行
业、公司状况的变化,基于估值水平的波动,动态优化股票投资组合。在安全边
际方面,将加强个股下行风险的策略判断,并对于因市场阶段性有效性降低时出
现的套利机会保持敏感性。
本基金将权证作为有效控制基金投资组合风险、提高投资组合收益的辅助工
具。本基金将在严格控制风险的前提下,进行权证投资。基金权证投资将以价值
分析为基础,根据权证对应公司的基本面研究成果确定权证的合理估值。在分析
其合理定价的基础上,谨慎进行投资,追求较为稳健的当期收益。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其它产品,本基金将以谨慎为原则,
在充分评估风险和收益的基础上,履行必要的程序后进行投资风险管理。
九、基金的业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为:中债综合全价指数收益率×90%+沪深 300 指数
收益率×10%
中债综合全价指数由中央国债登记结算有限责任公司编制并发布,该指数样
中债综合全价指数本具有广泛的市场代表性,涵盖主要交易市场(银行间市场、
交易所市场等)、不同发行主体(政府、企业等)和期限(长期、中期、短期等),
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是中国目前最权威,应用也最广的指数。
沪深 300 指数是沪深证券交易所于 2005 年 4 月 8 日联合发布的反映 A 股市
场整体走势的指数。它的编制目标是反映中国证券市场股票价格变动的概貌和运
行状况,并能够作为投资业绩的评价标准,为指数化投资和指数衍生产品创新提
供基础条件。沪深 300 指数样本覆盖了沪深市场 60%左右的市值,具有良好的市
场代表性和可投资性。
根据本基金的投资范围和投资比例,选用上述业绩比较基准能客观合理地反
映本基金风险收益特征。
若未来法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比
较基准推出,或者本基金业绩比较基准停止发布,或者市场发生变化导致本业绩
比较基准不再适用,本基金管理人可以依据维护投资者合法权益的原则,在与基
金托管人协商一致并报中国证监会备案后,适当调整业绩比较基准并及时公告,
而无需召开基金份额持有人大会。
十、基金的风险收益特征
本基金为债券型基金,预期收益和预期风险高于货币市场基金,但低于混合
型基金、股票型基金,属于中低风险的产品。
十一、基金的投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈
述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据基金合同规定,复核了本报告的
财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误
导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2019 年 3 月 31 日,本报告中所列财务数据未
经审计。
1、报告期末基金资产组合情况
金额单位:人民币元
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 - -
其中:股票 - -
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2 基金投资 - -
3 固定收益投资 141,796,962.10 97.97
其中:债券 141,796,962.10 97.97
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返
售金融资产
- -
7
银行存款和结算备付金合

1,023,256.93 0.71
8 其他资产 1,912,300.52 1.32
9 合计 144,732,519.55 100.00
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
(1)报告期末按行业分类的境内股票投资组合
本基金本报告期末未持有股票投资。
(2)报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有股票投资。
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明

本基金本报告期末未持有股票投资。
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合


债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例
(%)
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 19,904,000.00 16.72
其中:政策性金融债 19,904,000.00 16.72
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 50,196,000.00 42.16
6 中期票据 71,323,000.00 59.90
7 可转债(可交换债) 373,962.10 0.31
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 141,796,962.10 119.09
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5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明

序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值
比例(%)
1 101456084 14 闽高速 MTN001 100,000 10,604,000.00 8.91
2 101800211 18 浙国贸 MTN001 100,000 10,386,000.00 8.72
3 101553020
15 内蒙华电
MTN001
100,000 10,198,000.00 8.56
4 101801498
18 海淀国资
MTN002
100,000 10,113,000.00 8.49
5 011802326 18 晋煤 SCP008 100,000 10,053,000.00 8.44
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证
券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资
明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明

本基金本报告期末未持有权证。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有股指期货。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有国债期货。
11、投资组合报告附注
(1)本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的
说明
报告期内,本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求,未发现本基金投
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资的前十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一
年内受到公开谴责、处罚的情形。
(2)基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明
本报告期未持有股票。
(3)期末其他各项资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 16,170.45
2 应收证券清算款 500,000.00
3 应收股利 -
4 应收利息 1,396,130.07
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 1,912,300.52
(4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
(5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末未持有股票投资。
(6)投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。
十二、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,
但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书
下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实
际收益水平要低于所列数字。
本基金合同生效日 2018 年 12 月 7 日,基金业绩数据截至 2019 年 3 月 31
日。
方正富邦丰利债券 A
阶段 净值增 净值增 业绩比 业绩比 ①-③ ②-④
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长率

长率标
准差

较基准
收益率

较基准
收益率
标准差

2018/12/07-2018/12/31 -0.01% 0.02% -0.21% 0.09% 0.20% -0.07%
2019/01/01-2019/03/31 0.88% 0.03% 3.06% 0.15% -2.18% -0.12%
自基金合同生效日
(2018/12/07)
-2019/03/31
0.87% 0.03% 2.84% 0.14% -1.97% -0.11%
方正富邦丰利债券 C
阶段
净值增
长率

净值增
长率标
准差

业绩比
较基准
收益率

业绩比
较基准
收益率
标准差

①-③ ②-④
2018/12/07-2018/12/31 -0.03% 0.03% -0.21% 0.09% 0.18% -0.06%
2019/01/01-2019/03/31 0.66% 0.03% 3.06% 0.15% -2.40% -0.12%
自基金合同生效日
(2018/12/07)
-2019/03/31
0.63% 0.03% 2.84% 0.14% -2.21% -0.11%
十三、基金的费用与税收
一、基金费用的种类
1、基金管理人的管理费;
2、基金托管人的托管费;
3、基金销售服务费;
4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费;
6、基金份额持有人大会费用;
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7、基金的证券交易费用;
8、基金的银行汇划费用;
9、基金相关账户的开户及维护费用;
10、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他
费用。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.70%年费率计提。管理费的计算
方法如下:
H=E×0.70%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提,按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致
的财务数据,自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,基
金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。
费用自动扣划后,基金管理人应进行核对,如发现数据不符,及时联系基金托管
人协商解决。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计
算方法如下:
H=E×0.20%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提,按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致
的财务数据,自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,基
金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。
费用自动扣划后,基金管理人应进行核对,如发现数据不符,及时联系基金托管
人协商解决。
3、C 类基金份额的销售服务费
方正富邦丰利纯债债券型发起式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
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本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费年费
率为 0.40%。本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务,
基金管理人将在基金年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。销售服务费
计提的计算公式如下:
H=E×0.40%÷当年天数
H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值
基金销售服务费每日计提,按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对
一致的财务数据,自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,
基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺
延。费用自动扣划后,基金管理人应进行核对,如发现数据不符,及时联系基金
托管人协商解决。
上述“一、基金费用的种类”中第 4-10 项费用,根据有关法规及相应协议
规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用:
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失;
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
3、《基金合同》生效前的相关费用;
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
四、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执
行。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资
基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管
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