富兰克林国海恒嘉短债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019年1号)
2019-08-02 文字大小 【 】 【打印
            
基金管理人:国海富兰克林基金管理有限公司
基金托管人:中国银行股份有限公司
富兰克林国海恒嘉短债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年 1 号)
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重要提示
本基金的募集申请于2018年1月24日经中国证券监督管理委员会(以下简称
“中国证监会”)证监许可【2018】195 号文注册,并于2018年10月25日经中国
证监会证监许可【2018】1701号文准予变更注册为本基金,本基金的基金合同于
2018年12月19日生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中
国证监会注册,但中国证监会对本基金募集申请的注册,并不表明其对本基金的
投资价值、市场前景和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有
风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
本基金主要投资于具有良好流动性的固定收益类品种,且不投资于股票、权
证等权益类资产,在正常市场环境下本基金的流动性风险较小。在特殊市场条件
下,如证券市场的成交量发生急剧萎缩、基金发生巨额赎回以及其他未能预见的
特殊情形下,可能导致基金资产变现困难或变现对证券资产价格造成较大冲击,
发生基金份额净值波动幅度较大、无法进行正常赎回业务、基金不能实现既定的
投资决策等风险。
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投
资本基金前,需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身
的风险承受能力,理性判断市场,对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为
作出独立决策。投资者根据所持有份额享受基金的收益,但同时也要承担相应的
投资风险。基金投资中的风险包括:因整体政治、经济、社会等环境因素对证券
价格产生影响而形成的系统性风险;个别证券特有的非系统性风险;流动性风险;
基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险;本基金的特定风险等。
本基金是债券型基金,属于证券投资基金中的较低风险品种,其预期风险与
预期收益水平低于股票型基金和混合型基金,高于货币市场基金。
本基金投资资产支持证券,资产支持证券具有一定的价格波动风险、流动性
风险、信用风险等风险。
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投资有风险,投资者在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的招募说明书及
基金合同等信息披露文件,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,自行
承担投资风险。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并
不构成对本基金业绩表现的保证。
本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%,但
在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过50%的除外。
本招募说明书中基金投资组合报告和基金业绩中的数据已经本基金托管人
复核。
本招募说明书(更新)所载内容截止日为2019年6月19日,有关财务数据和
净值表现截止日为2019年3月31日(财务数据未经审计)。
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一、基金管理人
(一)基金管理人概况
名称:国海富兰克林基金管理有限公司
注册地址:广西南宁市西乡塘区总部路1号中国-东盟科技企业孵化基地一
期A-13栋三层306号房
办公地址:上海浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期9层
法定代表人:吴显玲
成立日期:2004年11月15日
批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字[2004]145号
组织形式:有限责任公司
注册资本:2.2亿元人民币
存续期限:50年
联系人:施颖楠
联系电话:021-3855 5555
股权结构:国海证券股份有限公司(原名“国海证券有限责任公司”)持有
51%股权,邓普顿国际股份有限公司持有49%股权
(二)主要人员情况
1、董事会成员
董事长吴显玲女士,中共党员,管理学硕士,经济师。历任中国人民银行广
西壮族自治区金融管理处主任科员,广西证券交易中心副总经理(主持全面工作),
广西证券登记有限责任公司法定代表人、总经理,广西证券有限责任公司副总裁、
国海证券有限责任公司副总裁,国海富兰克林基金管理有限公司督察长、董事长、
副董事长兼总经理,国海富兰克林资产管理(上海)有限公司董事长,国海富兰
克林投资管理(上海)有限公司执行董事兼总经理。现任国海富兰克林基金管理
有限公司董事长,兼任国海富兰克林资产管理(上海)有限公司董事长、代为履
行总经理职责。
副董事长麦敬恩(Gregory E. McGowan)先生,文学学士,硕士学位以及法
学博士学位。在加入富兰克林邓普顿投资集团之前,麦敬恩先生是美国证券交易
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委员会的资深律师。麦敬恩先生于1986年加入富兰克林邓普顿投资集团,担任
Templeton Worldwide Inc. 执行副总裁、董事和法律总顾问。曾任多个富兰克林
邓普顿公司董事,包括但不限于Franklin Templeton Management Luxembourg S.A.
(卢森堡),富兰克林邓普顿投资(亚洲)有限公司(香港),Templeton Asset
Management Ltd.(新加坡),Franklin Templeton Holding Limited(毛里求斯),
Franklin Templeton Services Limited(爱尔兰),国海富兰克林基金管理有限公司
董事长,中国人寿富兰克林资产管理有限公司股东代表。现任富兰克林邓普顿投
资集团高级战略顾问,Templeton International Inc.执行副总裁及法律总顾问,
Franklin Templeton France S.A和Franklin Templeton Strategic Investments, Ltd.董
事,Templeton Investment Counsel, LLC执行副总裁,Franklin Templeton Investment
Services Gmbh咨询委员会委员,Brinker Destinations Trust独立董事,国海富兰克
林基金管理有限公司股东代表、副董事长,国海富兰克林资产管理(上海)有限
公司董事,中国人寿富兰克林资产管理有限公司董事,国寿富兰克林(深圳)股
权投资基金管理有限公司董事, Global Capital Plc.独立董事。
董事何春梅女士,中共党员,工程硕士。历任广西壮族自治区政府办公厅第
五秘书处科员、副主任科员,广西开发投资有限责任公司融资部副经理、财务部
副经理、经理、总经理,广西投资集团有限公司总裁助理兼办公室主任,国海证
券有限责任公司监事,广西壮族自治区金融工作办公室副主任、党组成员、机关
党委书记,广西北部湾股权交易所股份有限公司董事。现任广西投资集团有限公
司党委副书记,国海证券股份有限公司党委书记、董事长,国海良时期货有限公
司董事,国海创新资本投资管理有限公司董事,国海富兰克林基金管理有限公司
董事。
董事刘世安先生,中共党员,经济学博士,高级经济师。历任华东政法学院
讲师,上海交易所副总监、总监、总经理助理,中国证券投资者保护基金有限责
任公司执行董事、党委委员,上海证券交易所副总经理、党委委员,平安证券股
份有限公司常务副总经理、总经理兼CEO、党委副书记。现任国海证券股份有限
公司党委副书记、总裁,国海创新资本投资管理有限公司董事,国海富兰克林基
金管理有限公司董事。
董事燕文波先生,中共党员,工商管理硕士。历任君安证券有限责任公司人
力资源部职员、资产管理部职员,上海浦东科创有限公司投资部经理,民生证券
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有限责任公司人力资源部总经理,联合证券有限责任公司人力资源部总经理、机
构客户部总经理,国海证券有限责任公司总裁助理(并先后兼任总裁办公室主任
和资产管理部、资本市场部、北京管理总部总经理等职务)、副总裁兼北京分公
司总经理,国海证券股份有限公司副总裁兼资本市场部总经理、北京分公司总经
理。现任国海证券股份有限公司副总裁兼企业金融服务委员会主任及深圳分公司
总经理,国海富兰克林基金管理有限公司董事,国海富兰克林资产管理(上海)
有限公司董事。
董事梁葆玲(Linda Liang)女士,CPA,加利福尼亚执照,经济学文学学士。
历任毕马威会计师事务所加利福尼亚旧金山办事处税务监督高级专员,安永会计
师事务所加利福尼亚圣何塞和帕洛阿尔托办事处税务顾问高级经理。梁葆玲女士
于2005年加入富兰克林邓普顿投资集团,历任富兰克林邓普顿投资总部美国公司
税及全球税总监,富兰克林邓普顿资本控股私人有限公司(新加坡)亚洲规划与
策略总监。现任邓普顿资产管理有限公司权益投资团队首席行政官,国海富兰克
林基金管理有限公司董事,国海富兰克林资产管理(上海)有限公司董事。
董事张伟先生,硕士研究生学历。历任澳纽银行集团(悉尼)企业银行主任,
香港上海汇丰银行国际信托有限公司副总裁,银行家信托有限公司(英国)联席
董事,德意志信托(香港)有限公司董事。2000年7月加入富兰克林邓普顿投资,
先后担任机构业务拓展董事、香港区销售及市场业务拓展主管、香港区总监。现
任富兰克林邓普顿投资(亚洲)有限公司大中华区总监及董事,国海富兰克林基
金管理有限公司董事。
独立董事徐同女士,复旦大学经济学硕士,曾任上海普陀区政协委员。历任
深圳特区证券公司交易部经理、办公室主任、深圳上证总经理,国泰证券公司总
经理助理,北京证券公司副总经理,北京华远集团总经济师,国都证券公司总经
济师,三亚财经论坛发展有限公司董事。现任国海富兰克林基金管理有限公司独
立董事。
独立董事刘戎戎女士,MBA商学硕士。历任麦肯锡公司商业分析员,昆仲
亚洲基金合伙人,Vision Investment Management(Asia) Limited董事总经理,博信
资本业务合伙人。现任得仕股份有限公司董事及副总经理,联新国际医疗集团投
资管理委员会首席顾问,国海富兰克林基金管理有限公司独立董事。
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独立董事施宇澄先生,工商管理硕士,为奥迈资本管理有限公司创办人兼管
理合伙人。施先生曾经担任中国人寿资产管理有限公司独立董事,中国人寿富兰
克林资产管理(香港)公司独立董事及上海发展研究基金会理事及兼职研究员。
现任中国人寿资产管理公司另类投资咨询委员会成员,笔克远东控股公司(香港
联交所主板上市公司)独立董事,国海富兰克林基金管理有限公司独立董事,以
及中国人民财产保险股份有限公司监事会独立监事。
独立董事孙伟先生,美国纽约州律师执业资格,美国杜克大学、华东政法大
学法律硕士。2000 年加入上海市君悦律师事务所,任该所合伙人及公司法部门
主管,2007 年组建上海原本律师事务所,现任上海原本律师事务所主任、管理
合伙人,国海富兰克林基金管理有限公司独立董事。
管理层董事林勇先生,工商管理硕士。历任江西省人民银行调查统计处调查
分析员,江西省资金融通中心融资部交易员,招商银行总行计划资金部资金交易
中心经理,嘉实基金管理有限公司投资管理部基金经理,国泰基金管理有限公司
固定收益部总监助理、基金经理,平安银行股份有限公司资金交易部总经理、金
融市场事业部副总裁兼资产管理中心、投资交易中心总经理,资产管理事业部副
总裁,平安磐海资本有限公司董事长兼总经理,平安证券股份有限公司资产管理
事业部总经理。现任国海富兰克林基金管理有限公司总经理、管理层董事。
2、监事会成员
监事会主席余天丽女士,经济学学士。历任富达基金(香港)有限公司投资
服务代表,Asiabondportal.com营销助理,富达基金(香港)有限公司亚洲区项
目经理,英国保诚资产管理(新加坡)有限公司亚洲区战略及产品发展部副董事,
瑞士信贷资产管理(新加坡)有限公司亚洲区产品发展部总监,工银瑞信基金管
理有限公司专户投资部产品负责人。现任富兰克林邓普顿资本控股有限公司(富
兰克林邓普顿投资集团全资子公司)亚洲区产品策略部董事,国海富兰克林基金
管理有限公司监事会主席。
监事梁江波先生,研究生班学历,中共党员,经济师、会计师。历任广西信
托投资公司计划财务部核算一科副科长,太平洋保险公司(寿险)南宁分公司财
务部会计,国海证券有限责任公司计划财务部会计核算部经理,国海良时期货有
限公司财务总监兼财务部总经理,国海证券股份有限公司财务管理部副总经理
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(主持工作)。现任国海证券股份有限公司财务管理部总经理、国海富兰克林基
金管理有限公司监事。
职工监事张志强先生,CFA,纽约州立大学(布法罗)计算机科学硕士,中
国科学技术大学数学专业硕士。历任美国Enreach Technology Inc.软件工程师,海
通证券股份有限公司研究所高级研究员,友邦华泰基金管理有限公司高级数量分
析师,国海富兰克林基金管理有限公司首席数量分析师、风险控制部总经理、业
务发展部总经理。现任国海富兰克林基金管理有限公司量化与指数投资总监、金
融工程部总经理、国富沪深300指数增强基金和国富中证100指数增强分级基金基
金经理、职工监事。
职工监事赵晓东先生,香港大学MBA。历任淄博矿业集团项目经理,浙江
证券分析员,上海交大高新技术股份有限公司高级投资经理,国海证券有限责任
公司行业研究员,国海富兰克林基金管理有限公司研究员、高级研究员、国富弹
性市值混合基金和国富潜力组合混合基金的基金经理助理,国富沪深300指数增
强基金基金经理。现任国海富兰克林基金管理有限公司权益投资总监、QDII投
资总监,国富中小盘股票基金、国富焦点驱动混合基金、国富弹性市值混合基金
和国富恒瑞债券基金基金经理、职工监事。
3、经营管理层人员
总经理林勇先生,工商管理硕士。历任江西省人民银行调查统计处调查分析
员,江西省资金融通中心融资部交易员,招商银行总行计划资金部资金交易中心
经理,嘉实基金管理有限公司投资管理部基金经理,国泰基金管理有限公司固定
收益部总监助理、基金经理,平安银行股份有限公司资金交易部总经理、金融市
场事业部副总裁兼资产管理中心、投资交易中心总经理、资产管理事业部副总裁,
平安磐海资本有限公司董事长兼总经理,平安证券股份有限公司资产管理事业部
总经理。现任国海富兰克林基金管理有限公司总经理、管理层董事。
副总经理徐荔蓉先生,CFA,CPA(非执业),律师(非执业),中央财经
大学经济学硕士。历任中国技术进出口总公司金融部副总经理,融通基金管理有
限公司基金经理,申万巴黎基金管理有限公司(现“申万菱信基金管理有限公司”)
基金经理,国海富兰克林基金管理有限公司高级顾问、资产管理部总经理兼投资
经理、管理层董事。现任国海富兰克林基金管理有限公司副总经理、投资总监、
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研究分析部总经理,国富中国收益混合基金、国富潜力组合混合基金和国富研究
精选混合基金基金经理。
副总经理王雷先生,硕士研究生。历任华东计算技术研究所技术安全部职员,
平安证券有限责任公司成都及上海地区营业部总经理、南京北门桥路证券营业部
总经理、经纪业务事业部执行总经理,招商基金管理有限公司华东机构理财中心
副总监、机构理财部负责人。现任国海富兰克林基金管理有限公司副总经理。
4、督察长
督察长储丽莉女士,中共党员,律师(非执业),英国伦敦大学亚非学院法
律硕士。历任上海物资贸易中心股份有限公司法律顾问、投资经营部副总经理,
李宁体育(上海)有限公司法律顾问。2005年加入国海富兰克林基金管理有限公
司,先后担任公司法律顾问、高级法律顾问、监察稽核部副总经理、监察稽核部
总经理、管理层董事,国海富兰克林资产管理(上海)有限公司董事会秘书。自
2006年起,还同时兼任公司董事会秘书。现任国海富兰克林基金管理有限公司督
察长兼董事会秘书、高级法律顾问。
5、拟任基金经理
沈竹熙女士,长沙理工大学金融学学士。历任平安银行股份有限公司交易
员,华融湘江银行股份有限公司交易员及平安证券股份有限公司金融市场部固定
收益团队执行副总经理。截至本报告期末任国海富兰克林基金管理有限公司固定
收益投资副总监,国富恒裕 6 个月定期开放债券基金、国富新趋势混合基金及国
富恒嘉短债债券基金的基金经理。
6、投资决策委员会成员
本基金采取集体投资决策制度。
投资决策委员会由下述委员组成:林勇先生(公司总经理);徐荔蓉先生(公
司副总经理、投资总监、研究分析部总经理、基金经理);张志强先生(量化与
指数投资总监、金融工程部总经理、基金经理、职工监事);赵晓东先生(权益
投资总监、QDII投资总监、基金经理、职工监事);刘怡敏女士(固定收益投
资总监、基金经理);叶斐先生(风险控制部总经理助理)。
储丽莉女士(督察长)有权列席投资决策委员会的任何会议。
7、上述人员之间不存在近亲属关系。
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8、期后事项说明:
经公司第五届董事会第十七次会议决议审议通过,自 2019 年 6 月 24 日起,
王雷先生不再担任公司副总经理。
二、基金托管人
(一)基本情况
名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”)
住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
首次注册登记日期:1983 年 10 月 31 日
注册资本:人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整
法定代表人:陈四清
基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号
托管部门信息披露联系人:王永民
传真:(010)66594942
中国银行客服电话:95566
(二)基金托管部门及主要人员情况
中国银行托管业务部设立于 1998 年,现有员工 110 余人,大部分员工具有
丰富的银行、证券、基金、信托从业经验,且具有海外工作、学习或培训经历,
60%以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务,
中国银行已在境内、外分行开展托管业务。
作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行,中国银行拥有证券投
资基金、基金(一对多、一对一)、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、
境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权
基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内,中
国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务,为各类客户提供个性化的托管
增值服务,是国内领先的大型中资托管银行。
(三)基金托管业务经营情况
截至 2019 年 3 月 31 日,中国银行已托管 710 只证券投资基金,其中境内基
金 670 只,QDII 基金 40 只,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、
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FOF 等多种类型的基金,满足了不同客户多元化的投资理财需求,基金托管规模
位居同业前列。
(四)基金托管人的内部风险控制制度说明
中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的
组成部分,秉承中国银行风险控制理念,坚持“规范运作、稳健经营”的原则。
中国银行托管业务部风险控制工作贯穿业务各环节,通过风险识别与评估、风险
控制措施设定及制度建设、内外部检查及审计等措施强化托管业务全员、全面、
全程的风险管控。
2007 年起,中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控
制审阅工作。先后获得基于 “SAS70”、“AAF01/06”“ISAE3402”和“SSAE16”
等国际主流内控审阅准则的无保留意见的审阅报告。2017 年,中国银行继续获
得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的内部控制审计报告。中国银行托管
业务内控制度完善,内控措施严密,能够有效保证托管资产的安全。
(五)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管
理办法》的相关规定,基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法
规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当拒绝执行,及时通知基金管
理人,并及时向国务院证券监督管理机构报告。基金托管人如发现基金管理人依
据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反
基金合同约定的,应当及时通知基金管理人,并及时向国务院证券监督管理机构
报告。
三、相关服务机构
(一)、基金份额发售机构
1、直销机构
名称:国海富兰克林基金管理有限公司
注册地址:广西南宁市西乡塘区总部路1号中国-东盟科技企业孵化基地一
期A-13栋三层306号房
办公地址:上海浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期9层
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法定代表人:吴显玲
联系人:王蓉婕
联系电话:021-3855 5678
传真:021-6887 0708
网站:www.ftsfund.com
2、其他销售机构
(1) 中国银行股份有限公司
注册地址:北京市复兴门内大街 1 号
办公地址:北京市复兴门内大街 1 号
法定代表人:陈四清
客户服务电话:95566
公司网址:www.boc.cn
(2) 平安银行股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区深南东路5047号
办公地址:深圳市罗湖区深南东路5047号
法定代表人:谢永林
电话: 0755-82080387
传真: 0755-82080386
联系人:赵杨
客户服务电话:95511
公司网址:www.bank.pingan.com
(3) 国海证券股份有限公司
注册地址:广西桂林市辅星路 13 号
办公地址:广西南宁市滨湖路 46 号国海大厦
法定代表人:何春梅
电话:0755-83709350
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传真:0755-83704850
联系人:牛孟宇
客户服务电话: 95563
公司网址:www.ghzq.com.cn
(4) 中信建投证券股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址:北京市东城区朝内大街 188 号
法定代表人:王常青
电话:010-85130588
传真:010-65182261
联系人:权唐
客户服务电话:95587
公司网址:www.csc108.com
(5) 国泰君安证券股份有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人:杨德红
电话:021-38676666
传真:021-38670666
联系人:朱雅崴
客户服务电话: 95521
公司网址:www.gtja.com
(6) 海通证券股份有限公司
注册地址:上海市广东路 689 号海通证券大厦
办公地址:上海市广东路 689 号海通证券大厦
法定代表人:周杰
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电话:021-23219000
传真:021-23219100
联系人:李笑鸣
客户服务电话:95553 或拨打各城市营业网点咨询电话
公司网址:www.htsec.com
(7) 申万宏源证券有限公司
注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
法定代表人:李梅
电话:021-33389888
传真:021-33388224
联系人:陈飙
客户服务电话:95523、4008895523
公司网址:www.swhysc.com
(8) 招商证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层
办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层
法定代表人:霍达
电话:0755-82943666
传真:0755-83734343
联系人:林生迎
客户服务电话:95565
公司网址:www.newone.com.cn
(9) 中泰证券股份有限公司
注册地址:山东省济南市经七路86号
办公地址:山东省济南市经七路86号
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法定代表人:李玮
电话:021-20315290
传真:0531-68889095
联系人:许曼华
客户服务电话:95538
公司网址: www.zts.com.cn
(10) 东北证券股份有限公司
注册地址:长春市生态大街 6666 号
办公地址:长春市生态大街 6666 号
法定代表人:李福春
电话:0431-85096517
传真:0431-85096795
联系人:安岩岩
客户服务电话:95360
公司网址:www.nesc.cn
(11) 天相投资顾问有限公司
注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
办公地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505
法定代表人:林义相
电话:010-66045778
传真: 010-66045518
联系人:谭磊
客户服务电话: 010-66045678
公司网址:www.txsec.com
(12) 安信证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
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办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代表人:王连志
电话:0755-82558305
传真:0755-82558355
联系人:陈剑虹
客户服务电话:400-8001-001
公司网址:www.essence.com.cn
(13) 上海证券有限责任公司
注册地址:上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼
办公地址:上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼
法定代表人:李俊杰
电话:021-53686888
传真:021-53686100-7008
联系人:魏熠辉
客户服务电话:4008918918
公司网址:www.shzq.com
(14) 光大证券股份有限公司
注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人:薛峰
电话:021-22169999
传真:021-22169134
联系人:刘晨、李芳芳
客户服务电话:95525
公司网址:www.ebscn.com
(15) 东海证券股份有限公司
富兰克林国海恒嘉短债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年 1 号)
17
注册地址:江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层
办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法定代表人:赵俊
电话:021-20333333
传真:021-50498825
联系人:王一彦
客户服务电话:95531;400-888-8588
公司网址:www.longone.com.cn
(16) 申万宏源西部证券有限公司
注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦
20 楼 2005 室
办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦
20 楼 2005 室(邮编:830002)
法定代表人:李琦
电话:0991-2307105
传真:0991-2301927
联系人:王怀春
客户服务电话:400-800-0562
公司网址:www.hysec.com
(17) 华福证券有限责任公司
注册地址:福州市五四路新天地大厦 7、8 层
办公地址:福州市五四路新天地大厦 7、8 层
法定代表人:黄金琳
电话:021-20655176
传真:021-20655196
联系人:李博文
客户服务电话:95547
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公司网址:www.hfzq.com.cn
(18) 长江证券股份有限公司
注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人:尤习贵
电话:027-65799999
传真:027-85481726
联系人:奚博宇
客户服务电话:95579
客户服务网站:www.95579.com
(19) 平安证券股份有限公司
注册地址:深圳福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号平安金融大厦 26 层
法定代表人:曹实凡
电话:021-38631117
传真:021-58991896
联系人: 周驰
客户服务电话:95511-8
公司网址:stock.pingan.com
(20) 西南证券股份有限公司
注册地址:重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
法定代表人:吴坚
电话:023-63786633
传真:023-63786212
联系人:张煜
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19
客户服务电话:95355 、4008096096
公司网址: www.swsc.com.cn
(21) 大泰金石基金销售有限公司
注册地址:南京市建邺区江东中路 102 号 708 室
办公地址:上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 层
法定代表人:姚杨
电话: 021-20324176
传真:021-20324199
联系人:孟召社
客户服务电话:4009282266
公司网址:www.dtfunds.com
(22) 泰诚财富基金销售(大连)有限公司
注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
法定代表人:李春光
联系人:徐江
电话:0411-88891212
传真:0411-84396536
客户服务电话:400-0411-001
公司网址: www.haojiyoujijin.com
(23) 上海基煜基金销售有限公司
注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰
和经济发展区)
办公地址:上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室
法定代表人:王翔
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电话:021-65370077
传真:021-55085991
联系人:吴鸿飞
客户服务电话:4008205369
公司网址:www.jiyufund.com.cn
(24) 上海天天基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦
法定代表人:其实
电话:021-54509977
传真:021-54509953
联系人:潘世友
客户服务电话:95021
公司网址:www.1234567.com.cn
(25) 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室
办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F
法定代表人:陈柏青
联系人:韩爱彬
电话:0571-26888888
传真:0571-26697013
客户服务电话:4000-766-123
公司网址:www.fund123.cn
(26) 上海好买基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
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办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯大厦 9 楼
法定代表人:杨文斌
联系人:王诗玙
电话:021-20613643
传真:021-68596916
客户服务电话:400-700-9665
公司网址:www.ehowbuy.com
(27) 诺亚正行(上海)基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 C 栋 2 楼
法定代表人:汪静波
联系人:余翼飞
电话:021-80358749
传真:021-38509777
客户服务电话:400-821-5399
公司网址:www.noah-fund.com
(28) 深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801
办公地址:深圳市罗湖区梨园路 8 号 HALO 广场 4 楼
法定代表人:薛峰
联系人:龚江江
电话:0755-33227950
传真:0755-33227951
客户服务电话:4006-788-887
公司网址:www.zlfund.cn
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(29) 北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址:北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 6 楼
法定代表人:闫振杰
联系人:李晓芳
电话:010-59601366
传真:0351-4110714
客户服务电话:400-818-8000
公司网址:www.myfund.com
(30) 和讯信息科技有限公司
注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 1002 室
办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人:王莉
联系人:陈慧慧
电话:010-85657353
传真:021-65884788
客户服务电话:400-920-0022
公司网址:licaike.hexun.com
(31) 浦领基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室
办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08
法定代表人:聂婉君
联系人:吴明旭
电话:010-59497359
传真:010-64788016
客户服务电话:400-876-9988
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公司网址:www.zscffund.com
(32) 上海长量基金销售有限公司
注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址:上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层
法定代表人:张跃伟
联系人:党敏
电话:021-20691835
传真:021-20691861
客户服务电话:400-820-2899
公司网址:www.erichfund.com
(33) 海银基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 8 号 402 室
办公地址:上海市浦东新区银城中路 8 号 4 楼
法定代表人:刘惠
联系人:毛林
电话:021-80133597
传真:021-80133413
客户服务电话:400-808-1016
公司网址:www.fundhaiyin.com
(34) 上海陆金所基金销售有限公司
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 4 楼
法定代表人:王之光
联系人:宁博宇
电话:021-20665952
传真:021-22066653
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客户服务电话:400-821-9031
公司网址:www.lufunds.com
(35) 深圳新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址: 深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 6 层
法定代表人:马勇
联系人: 文雯
电话:010-83363101
传真:010-83363072
客服电话: 4001661188
公司网址: 8.jrj.com.cn
(36) 浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址:杭州市文二西路 1 号 903 室
办公地址:杭州市余杭区同顺街 18 号同花顺大楼 4 楼
法定代表人:凌顺平
联系人:费超超
电话:0571-88911818-8654
传真:0571-86800423
客户服务电话:4008-773-772
公司网址:www.5ifund.com
(37) 北京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06
办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院
法定代表人: 江卉
联系人:韩锦星
电话:13810801527
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传真:010-89188000
客户服务电话:95118
公司网址:fund.jd.com
(38) 武汉市伯嘉基金销售有限公司
注册地址:武汉市江汉区台北一路 17-19 号环亚大厦 B 座 601 室
办公地址:武汉市江汉区台北一路 17-19 号环亚大厦 B 座 601 室
法定代表人: 陶捷
联系人:陈玲
电话:027-83863742
传真:027-83862682
客户服务电话:400-027-9899
公司网址:www.buyfunds.cn
(39) 上海联泰基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层
法定代表人: 燕斌
电话:021-52822063
传真:021-52975270
联系人:兰敏
客户服务电话:400-118-1188
公司网址:www.66liantai.com
(40) 南京苏宁基金销售有限公司
注册地址:江苏省南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
办公地址:江苏省南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
法定代表人:王锋
电话:025-66996699
联系人:张慧
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客户服务电话:95177
公司网址:www.snjijin.com
(41) 北京百度百盈基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢 1 层 101
办公地址:北京市海淀区信息路甲 9 号奎科大厦
法人代表:张旭阳
联系人 :霍博华
电话:010-61952703
客户服务电话:95055-4
公司网址:www.baiyingfund.com
(42) 嘉实财富管理有限公司
注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层
5312-15 单元
办公地址:北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层
法定代表人:赵学军
电话:010-65215588
传真:010-85712195
联系人:李雯
客户服务电话:400-021-8850
公司网址: www.harvestwm.cn
(43) 北京晟视天下基金销售有限公司
注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室
法定代表人:蒋煜
联系人:冯培勇
电话:010-58170950
传真:010-58170800
客户服务电话:400-818-8866
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公司网址:fund.shengshiview.com
(44) 上海景谷基金销售有限公司
注册地址:浦东新区泥城镇新城路 2 号 24 幢 N3809 室
办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 958 号 402K
法定代表人:袁飞
联系人:袁振荣
电话:021-61621602
传真:021-61621602-819
客户服务电话:021-61621602
公司网址:www.g-fund.com.cn
(45) 珠海盈米基金销售有限公司
注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 1201-1203 室
法定代表人:肖雯
联系人:邱湘湘
电话:020-89629099
传真:020-89629011
客户服务电话:020-89629066
公司网址:www.yingmi.cn
(46) 北京汇成基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 E 世界财富中心 A 座 11 层 1108

办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 E 世界财富中心 A 座 11 层
法定代表人: 王伟刚
联系人:李瑞真
电话:010-56251471
传真:010-62680827
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客户服务电话:400-619-9059
公司网址:www.hcjijin.com
(47) 上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址:上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室
办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层
法定代表人:毛淮平
电话:010-88066632
传真:010-63136184
联系人: 张静怡
客户服务电话:400-817-5666
公司网址:www.amcfortune.com
(2)其他基金销售机构及其基本信息详见基金份额发售公告。
(二)、登记机构
名称:国海富兰克林基金管理有限公司
注册地址:广西南宁市西乡塘区总部路1号中国-东盟科技企业孵化基地一
期A-13栋三层306号房
办公地址:上海浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期9层
法定代表人:吴显玲
电话:021-38555610
传真:021- 68883050-5610
联系人:肖燕
(三)、出具法律意见书的律师事务所
名称:上海市通力律师事务所
注册地址:上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心19层
办公地址:上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心19层
负责人:俞卫锋
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联系人:丁媛
经办律师:黎明、丁媛
联系电话:021- 31358663
传真:021- 31358600
(四)、审计基金财产的会计师事务所
名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦6楼
办公地址:上海湖滨路202号普华永道中心11楼
执行事务合伙人:李丹
经办注册会计师:单峰、潘晓怡
联系人:潘晓怡
电话:021-2323 8888
传真:021-2323 8800
四、基金名称
富兰克林国海恒嘉短债债券型证券投资基金
五、基金的类型
债券型开放式证券投资基金
六、基金的投资目标
本基金主要通过重点投资短期债券,在严格控制风险和保持较高流动性的基
础上,力求获得超越业绩比较基准的投资回报。
七、基金的投资范围
本基金投资于具有良好流动性的固定收益类品种,包括债券(国债、地方政
府债、金融债、企业债、公司债、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融
资券、次级债)、资产支持证券、债券回购、银行存款(包括协议存款、通知存
富兰克林国海恒嘉短债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年 1 号)
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款以及定期存款等其它银行存款)、同业存单、现金以及法律法规或中国证监会
允许基金投资的其他固定收益类金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。
本基金不投资于股票、权证等权益类资产,也不投资于可转换债券(包括可
分离交易可转债的纯债部分)、可交换债券。
本基金的投资组合比例为:本基金对债券的投资比例不低于基金资产的
80%,其中投资于短期债券的比例不低于非现金资产的 80%。持有现金或到期日
在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%,其中,现金不包括结算备付
金、存出保证金、应收申购款等。
本基金所指的短债债券是指剩余期限不超过 397 天(含)的债券,主要包
括国债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、中期票据、短期融资券、超短
期融资券、公开发行的次级债等金融工具。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当
程序后,可以将其纳入投资范围,具体投资比例限制按届时有效的法律法规和监
管机构的规定执行。
如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制,基金管理人在履行
适当程序后,可以调整上述投资品种的投资比例。
八、基金的投资策略
(一)组合久期配置策略
为保持本基金明显的收益风险特征,本基金将通过对宏观经济变量(包括
GDP 增长率、CPI 走势、远期利率水平、市场短期资金流向、央行公开市场操
作力度、货币供应量变动等)、债券市场整体收益率曲线变化、申购赎回现金流
情况等因素的综合分析和判断。同时,本基金通过预测收益率曲线的形状和变化
趋势,对各类型债券进行久期配置;当收益率曲线走势难以判断时,参考基准指
数的样本券久期构建组合久期,确保组合收益超过基准收益。在目标久期的执行
过程中,将特别注意对信用风险、流动性风险及类属资产配置的管理,以使得组
合的各种风险在控制范围之内。
(二)类属资产配置策略
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根据不同债券品种收益与风险的估计和判断,通过分析各类属资产的相对收
益和风险因素,确定不同债券种类的配置比例。主要决策依据包括未来的宏观经
济和利率环境研究和预测,利差变动情况、市场容量、信用等级情况和流动性情
况等。通过情景分析的方法,判断各个债券类属的预期持有期回报,在不同债券
品种之间进行配置。在类属资产配置层面上,本基金根据市场和类属资产的信用
水平,在判断各类属的利率期限结构与国债利率期限结构应具有的合理利差水平
基础上,将市场细分为交易所国债、交易所企业债、银行间国债、银行间金融债
等子市场。结合各类属资产的市场容量、信用等级和流动性特点,在目标久期管
理的基础上,运用修正的均值-方差等模型,定期对投资组合类属资产进行最优
化配置和调整,确定类属资产的最优权重。同时,本基金针对债券市场所涉及行
业在同样宏观周期背景下不同行业的景气度的情况,通过分散化投资和行业预判
进行,具体表现为:1)分散化投资:发行人涉及众多行业,本组合将保持在各
行业配置比例上的分散化结构,避免过度集中配置在产业链高度相关的上中下游
行业。2)行业投资:本组合将依据对下一阶段各行业景气度特征的研判,确定
在下一阶段在各行业的配置比例,卖出景气度降低行业的债券,提前布局景气度
提升行业的债券。
(三)息差策略
本基金将通过正回购,融资买入收益率高于回购成本的债券,适当运用杠杆
息差方式来获取主动管理回报,选取具有较好流动性的债券作为杠杆买入品种,
灵活控制杠杆组合仓位,降低组合波动率。
(四)个券选择策略
在个券选择过程中,本基金将根据市场收益率曲线的定位情况和个券的市场
收益率情况,综合判断个券的投资价值,选择风险收益特征最匹配的品种,构建
具体的个券组合。
在信用债的选择方面,本基金将通过对行业经济周期、发行主体内外部评级
和市场利差分析等判断,并结合税收差异和信用风险溢价综合判断个券的投资价
值,加强对企业债、公司债等品种的投资,通过对信用利差的分析和管理,获取
超额收益。本基金还将利用目前的交易所和银行间两个投资市场的利差不同,密
富兰克林国海恒嘉短债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年 1 号)
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切关注两个市场之间的利差波动情况,积极寻找跨市场中现券和回购操作的套利
机会。
(五)资产支持证券投资策略
深入分析资产支持证券的市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提
前偿还率、风险补偿收益和市场流动性等基本面因素,估计资产违约风险和提前
偿付风险,并根据资产证券化的收益结构安排,模拟资产支持证券的本金偿还和
利息收益的现金流过程,辅助采用蒙特卡罗方法等数量化定价模型,评估其内在
价值,并结合资产支持证券类资产的市场特点,进行此类品种的投资。
(六)现金头寸管理
由于法律法规限制和开放式基金正常运作的需要,基金保留的现金或者到期
日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%。其主要用途包
括:支付潜在赎回金额、计提管理费和托管费等各类费用的需求、支付交易费用。
为有效控制现金留存的影响,基金管理人将采用积极的现金头寸管理手段。具体
采用手段包括:
1)合理控制现金头寸:根据对申购、赎回、转换等业务和相关费用提留的
预判,结合标的指数走势和成份股流动性进行合理的现金留存,最大限度降低现
金的持有比例;
2)提升现金头寸收益:在法律法规或市场条件允许的前提下,通过现金权
益化的方式降低现金拖累的影响。
九、投资决策依据和决策程序
(一)、决策依据
1、有关法律法规和基金合同等的相关规定。
2、宏观经济形势、财政政策与货币政策导向及市场环境。
3、投资对象收益和风险的配比关系,在充分权衡投资对象的收益和风险的
前提下作出投资决策,是本基金维护投资者合法权益的重要保障。
(二)、投资决策流程
本基金通过对不同层次的决策主体明确授权范围,建立了完善的投资决策运
作体系。
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1,投资决策委员会会议:投资决策委员会为基金管理人的最高投资决策机
构,由投资决策委员会主席主持,讨论与投资相关的事务,并对重大投资决策做
出决议。
2,基金经理根据投资决策委员会授权和会议决议,在研究分析部的研究支
持下,根据市场情况,进行投资组合的构建或调整。在组合构建和调整的过程中,
基金经理必须严格遵守有关法律法规、基金合同的投资限制及其他要求。
3,中央交易室按照有关制度流程负责执行基金经理的投资指令,并担负一
线风险监控职责。
4,风险控制部按照有关法律法规、基金合同和公司制度流程,对基金的投
资行为和投资组合进行持续监控,并定期进行风险分析和报告,确保基金投资承
担的风险在适当的范围内。
十、投资限制
(一)组合限制
基金的投资组合应遵循以下限制:
1、本基金投资债券的比例不低于基金资产的80%;其中投资于短期债券的
比例不低于非现金资产的 80%;
2、本基金持有的现金(不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等)
或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%;
3、本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的10%;
4、本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证券
的10%;
5、本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的
15%。因证券市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合
该比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资;
6、本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手
开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保
持一致;
富兰克林国海恒嘉短债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年 1 号)
34
7、本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基
金资产净值的10%;
8、本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的20%;
9、本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该
资产支持证券规模的10%;
10、本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证
券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%;
11、本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。基
金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级
报告发布之日起3个月内予以全部卖出;
12、本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金
资产净值的40%;在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为1年,债券回
购到期后不展期;
13、本基金资产总值不得超过基金资产净值的140%;
14、法律法规、中国证监会规定及《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述第2、5、6、11项外,因证券市场波动、证券发行人合并、基金规模
变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基
金管理人应当在10个交易日内进行调整,但中国证监会规定的特殊情形除外。法
律法规另有规定的,从其规定。
基金管理人应当自《基金合同》生效之日起6个月内使基金的投资组合比例
符合《基金合同》的有关约定。期间,本基金的投资范围、投资策略应当符合《基
金合同》的约定。
基金托管人对基金的投资的监督与检查自本《基金合同》生效之日起开始。
如果法律法规对《基金合同》约定投资组合比例限制进行变更的,以变更后
的规定为准。法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,则本基金投
资不再受相关限制,但须提前公告。
(二)禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动:
1、承销证券;
2、违反规定向他人贷款或者提供担保;
富兰克林国海恒嘉短债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年 1 号)
35
3、从事承担无限责任的投资;
4、买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外;
5、向其基金管理人、基金托管人出资;
6、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;
7、法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定,基金管理人在履行适当程序后
可不受上述规定的限制。
(三)关联交易原则
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际
控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或
者从事其他重大关联交易的,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循基金份
额持有人利益优先原则,防范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,按
照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意,并按法律
法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议,并经过三分之二以
上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。
如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定,基金管理人在履行适当程序后
可不受上述规定的限制。
十一、业绩比较基准
中债综合财富(1 年以下)指数收益率*80%+中国人民银行公布的 1 年期定
期存款利率(税后)* 20%
本基金是债券型基金,主要投资于短期债券,争取基金资产的稳定增值,所
以本基金选取中债综合财富(1 年以下)指数收益率作为业绩比较基准。
中债综合财富(1 年以下)指数是中央国债登记结算有限责任公司编制的 综
合反映银行间债券市场和沪深交易所债券市场的跨市场短期债券指数,对短期债
券价格变动趋势有很强的代表性,能较好的反映本基金的投资策略,较为科学、
合理的评价本基金的业绩表现。
若未来法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比
较基准推出,或者未来市场发生变化导致此业绩比较基准不再适用或有更加适合
富兰克林国海恒嘉短债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年 1 号)
36
的业绩比较基准,基金管理人有权根据市场发展状况及本基金的投资范围和投资
策略,调整本基金的业绩比较基准。业绩基准的变更须经基金管理人和基金托管
人协商一致,并在更新的招募说明书中列示,报中国证监会备案,且无需召开基
金份额持有人大会。
十二、风险收益特征
本基金是债券型基金,属于证券投资基金中的较低风险品种,其预期风险与
预期收益水平低于股票型基金和混合型基金,高于货币市场基金。
十三、基金的投资组合报告
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性
陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金的托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同的规定,已于2019
年4月18 日复核了本投资组合报告的内容。
本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不
保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者
在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本投资组合报告所载数据截至 2019 年 3 月 31 日,本报告财务资料未经审计。
1. 报告期末基金资产组合情况


项目 金额(元) 占基金总资产的比例
(%)
1 权益投资 - -
其中:股票 - -
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 19,944,000.00 44.17
其中:债券 19,944,000.00 44.17
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 12,000,124.00 26.58
其中:买断式回购的买入返
售金融资产
- -
富兰克林国海恒嘉短债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年 1 号)
37
7
银行存款和结算备付金合

6,788,017.39 15.03
8 其他资产 6,420,372.73 14.22
9 合计 45,152,514.12 100.00
2. 报告期末按行业分类的股票投资组合
2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
本基金本报告期末未持有股票。
2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金未通过港股通交易机制投资港股。
3. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
本基金本报告期末未持有股票。
4. 报告期末按债券品种分类的债券投资组合


债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例
(%)
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 19,944,000.00 50.66
其中:政策性金融债 19,944,000.00 50.66
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债(可交换债) - -
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 19,944,000.00 50.66
5. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细


债券代码 债券名

数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净
值比例(%)
1 018005 国开
1701 100,000 10,001,000.00 25.41
2 190204 19 国开 100,000 9,943,000.00 25.26
富兰克林国海恒嘉短债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年 1 号)
38
04
6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券
投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明

根据基金合同,本基金不投资贵金属。
8. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9. 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
根据基金合同,本基金不投资国债期货。
10. 投资组合报告附注
1) 本基金本期投资的前十名证券中,无报告期内发行主体被监管部门立案调查
的,或在报告编制日前一年内受到证监会、证券交易所公开谴责、处罚的证
券。
2) 本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外
的股票。
3) 其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 4,761.00
2 应收证券清算款 6,003,287.67
3 应收股利 -
4 应收利息 412,324.06
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 6,420,372.73
富兰克林国海恒嘉短债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年 1 号)
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4) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转债。
5) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末未持有股票。
十四、基金的业绩
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保
证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在
做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
截至 2019 年 3 月 31 日基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的比
较:
(一)富兰克林国海恒嘉短债债券型证券投资基金[A 类]
阶段
净值
增长率

净值增长率
标准差

业绩比较
基准收益率

业绩比较基准
收益率标准差

①-③ ②-④
2018 年 12 月 19 日
-2018 年 12 月 31 日
0.12% 0.01% 0.14% 0.02% -0.02% -0.01%
2019 年 1 月 1 日
-2019 年 3 月 31 日
0.70% 0.03% 0.80% 0.01% -0.10% 0.02%
2018 年 12 月 19 日
-2019 年 3 月 31 日
0.82% 0.03% 0.94% 0.01% -0.12% 0.02%
(二)富兰克林国海恒嘉短债债券型证券投资基金[C 类]
阶段
净值
增长率

净值增长率
标准差

业绩比较
基准收益率

业绩比较基准
收益率标准差

①-③ ②-④
2018 年 12 月 19 日
-2018 年 12 月 31 日
0.11% 0.01% 0.14% 0.02% -0.03% -0.01%
2019 年 1 月 1 日
-2019 年 3 月 31 日
0.62% 0.03% 0.80% 0.01% -0.18% 0.02%
2018 年 12 月 19 日 0.73% 0.02% 0.94% 0.01% -0.21% 0.01%
富兰克林国海恒嘉短债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年 1 号)
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-2019 年 3 月 31 日
十五、费用概览
1、基金费用的种类
(一)基金管理人的管理费;
(二)基金托管人的托管费;
(三)本基金 C 类基金份额的销售服务费;
(四)《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
(五)《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼
费;
(六)基金份额持有人大会费用;
(七)基金的证券交易及结算费用;
(八)基金的银行汇划费用;
(九)证券账户开户费用、银行账户维护费用;
(十)按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其
他费用。
2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
(一)基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。管理费的计算
方法如下:
H=E×0.25%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人与基
金托管人核对一致后,基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月首日
起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休
假等,支付日期顺延。
(二)基金托管人的托管费
富兰克林国海恒嘉短债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年 1 号)
41
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计
算方法如下:
H=E×0.10%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人与基
金托管人核对一致后,基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月首日
起 5 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休假等,支付日
期顺延。
(三)C 类基金份额的销售服务费
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务年费为
0.30%。
销售服务费按前一日 C 类基金资产净值的 0.30%计提。
计算方法如下:
H=E×销售服务年费率÷当年天数
H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值
C 类基金份额的销售服务费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由
基金管理人与基金托管人核对一致后,基金托管人按照与基金管理人协商一致的
方式于次月首日起 5 个工作日内从基金财产一次性支付给基金管理人,经基金
管理人代付给各个基金销售机构。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
上述“一、基金费用的种类”中第(四)-(十)项费用,根据有关法规及
相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中
支付。
3、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用:
富兰克林国海恒嘉短债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年 1 号)
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(一)基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出
或基金财产的损失;
(二)基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
(三)《基金合同》生效前的相关费用;
(四)其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的
项目。
4、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执
行。
十六、对招募说明书更新部分的说明
1、“重要提示”一章中根据最新的风险评级修改了风险收益特征;更新了
本招募说明书(2019 年第 1 号)所载内容截止日及有关财务数据和净值表现截
止日。
2、“基金管理人”一章相关内容更新如下:
(1)更新了基金管理人概况
注册地址:广西南宁市西乡塘区总部路 1 号中国-东盟科技企业孵化基地一
期 A-13 栋三层 306 号房
(2)更新了董事长吴显玲女士的信息
(3)增加了董事刘世安先生的信息
(4)删除了董事陆晓隽先生的信息
(5)更新了董事梁葆玲(Linda Liang)女士的信息
(6)更新了独立董事施宇澄先生的信息
(7)更新了基金经理沈竹熙女士的信息:
沈竹熙女士,长沙理工大学金融学学士。历任平安银行股份有限公司交易员,
华融湘江银行股份有限公司交易员及平安证券股份有限公司金融市场部固定收
益团队执行副总经理。截至本报告期末任国海富兰克林基金管理有限公司固定收
富兰克林国海恒嘉短债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年 1 号)
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益投资副总监,国富恒裕 6 个月定期开放债券基金、国富新趋势混合基金及国富
恒嘉短债债券基金的基金经理。
3、“基金托管人”一章更新了基金托管人部分信息。
4、“基金的募集”一章更新基金募集信息。
5、在“基金合同的生效”一章中更新了基金合同生效信息。
6、“相关服务机构”一章更新如下:
(1)更新了国海富兰克林基金管理有限公司直销机构的信息。
(2)增加了中国银行股份有限公司、平安银行股份有限公司、中信建投证
券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、申万宏
源证券有限公司、招商证券股份有限公司、中泰证券股份有限公司、东北证券股
份有限公司、天相投资顾问有限公司、安信证券股份有限公司、上海证券有限责
任公司、光大证券股份有限公司、东海证券股份有限公司、申万宏源西部证券有
限公司、华福证券有限责任公司、长江证券股份有限公司、平安证券股份有限公
司、西南证券股份有限公司、大泰金石基金销售有限公司、泰诚财富基金销售(大
连)有限公司、上海基煜基金销售有限公司、上海天天基金销售有限公司、蚂蚁
(杭州)基金销售有限公司、上海好买基金销售有限公司、诺亚正行(上海)基
金销售有限公司、深圳众禄基金销售股份有限公司、北京展恒基金销售股份有限
公司、和讯信息科技有限公司、浦领基金销售有限公司、上海长量基金销售有限
公司、海银基金销售有限公司、上海陆金所基金销售有限公司、深圳新兰德证券
投资咨询有限公司、浙江同花顺基金销售有限公司、北京肯特瑞基金销售有限公
司、武汉市伯嘉基金销售有限公司、上海联泰基金销售有限公司、南京苏宁基金
销售有限公司、北京百度百盈基金销售有限公司、嘉实财富管理有限公司、北京
晟视天下基金销售有限公司、上海景谷基金销售有限公司、珠海盈米基金销售有
限公司、北京汇成基金销售有限公司、上海华夏财富投资管理有限公司等代销机
构的信息。
(3)更新了登记机构的信息
(4)更新了审计基金财产的会计师事务所的信息
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7、在“基金的投资”一章中,根据最新的风险评级修改了风险收益特征;
更新了基金投资组合报告中本基金最近一期投资组合的内容,内容更新至 2019
年 3 月 31 日。
8、在“基金的业绩”一章中,描述了基金合同生效以来至 2019 年 3 月 31
日的本基金投资业绩。
9、在“托管协议摘要”一章中,更新了托管协议当事人信息。
10、新增了“其他应披露事项”一章,描述了自上次招募说明书披露以来涉
及本基金的相关公告及期后事项。




国海富兰克林基金管理有限公司
2019 年 8 月 2 日