嘉实理财通系列证券投资基金暨嘉实增长混合、嘉实稳健混合及嘉实债券更新招募说明书摘要
2019-08-21 文字大小 【 】 【打印
            
嘉实理财通系列证券投资基金暨嘉实增长混合、嘉实稳健混合及嘉实债券更新招募说明书摘要
(2019年第2号)
基金管理人:嘉实基金管理有限公司
基金托管人:中国银行股份有限公司
重要提示
嘉实理财通系列证券投资基金(以下简称“本系列基金”)经中国证券监督管理委员会于2003年5月6日《关于同意嘉实理财通系列开放式证券投资基金设立的批复》(证监基金字 [2003] 67号)核准公开发售。根据当时生效的法律法规的有关规定,本系列基金于2003年7月9日成立,自该日起本系列基金管理人正式开始管理本系列基金。
本系列基金由具有不同市场定位的三只基金构成,包括相互独立的嘉实增长混合、嘉实稳健混合和嘉实债券。每只基金均为契约型开放式,适用一个基金合同和招募说明书。
投资有风险,投资者申购本系列基金/基金时应认真阅读本招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本系列基金/基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《证券投资基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2019年7月9日,有关财务数据和净值表现截止日为2019年6月30日(未经审计),特别事项注明除外。
一、基金管理人
(一) 基金管理人基本情况
1、基本信息
名称 嘉实基金管理有限公司
注册地址 中国(上海)自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心二期53层09-11单元
办公地址 北京市建国门北大街8号华润大厦8层
法定代表人 经雷
成立日期 1999年3月25日
注册资本 1.5 亿元
股权结构 中诚信托有限责任公司40%,DWS Investments Singapore Limited30%,立信投资有限责任公司30%。
存续期间 持续经营
电话 (010)65215588
传真 (010)65185678
联系人 胡勇钦
嘉实基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1999]5号文批准,于1999年3月25日成立,是中国第一批基金管理公司之一,是中外合资基金管理公司。公司注册地上海,总部设在北京并设深圳、成都、杭州、青岛、南京、福州、广州、北京怀柔、武汉分公司。公司获得首批全国社保基金、企业年金投资管理人、QDII资格和特定资产管理业务资格。
(二) 主要人员情况
1、基金管理人董事、监事、总经理及其他高级管理人员基本情况
牛成立先生,联席董事长,经济学硕士,中共党员。曾任中国人民银行非银行金融机构监管司副处长、处长;中国银行厦门分行党委委员、副行长(挂职);中国银行业监督管理委员会(下称银监会)非银行金融机构监管部处长;银监会新疆监管局党委委员、副局长;银监会银行监管四部副主任;银监会黑龙江监管局党委书记、局长;银监会融资性担保业务工作部(融资性担保业务监管部际联席会议办公室)主任;中诚信托有限责任公司党委委员、总裁。现任中诚信托有限责任公司党委书记、董事长,兼任中国信托业保障基金有限责任公司董事。
赵学军先生,董事长,党委书记,经济学博士。曾就职于天津通信广播公司电视设计所、外经贸部中国仪器进出口总公司、北京商品交易所、天津纺织原材料交易所、商鼎期货经纪有限公司、北京证券有限公司、大成基金管理有限公司。2000年10月至2017年12月任嘉实基金管理有限公司董事、总经理,2017年12月起任公司董事长。
朱蕾女士,董事,硕士研究生,中共党员。曾任保监会财会部资金运用处主任科员;国都证券有限责任公司研究部高级经理;中欧基金管理有限公司董秘兼发展战略官;现任中诚信托有限责任公司总裁助理兼国际业务部总经理;兼任中诚国际资本有限公司总经理、深圳前海中诚股权投资基金管理有限公司董事长、总经理。
韩家乐先生,董事,1990年毕业于清华大学经济管理学院,硕士研究生。1990年2月至2000年5月任海问证券投资咨询有限公司总经理;1994年至今,任北京德恒有限责任公司总经理;2001年11月至今,任立信投资有限责任公司董事长。
Mark H.Cullen先生,董事,澳大利亚籍,澳大利亚莫纳什大学经济政治专业学士。曾任达灵顿商品(Darlington Commodities)商品交易主管,贝恩(Bain&Company)期货与商品部负责人,德意志银行(纽约)全球股票投资部首席运营官、MD,德意志资产管理(纽约)全球首席运营官、MD,德意志银行(伦敦)首席运营官,德意志银行全球审计主管。现任DWS Management GmbH执行董事、全球首席运营官。
高峰先生,董事,美国籍,美国纽约州立大学石溪分校博士。曾任所罗门兄弟公司利息衍生品副总裁,美国友邦金融产品集团结构产品部副总裁。自1996年加入德意志银行以来,曾任德意志银行(纽约、香港、新加坡)董事、全球市场部中国区主管、上海分行行长,2008年至今任德意志银行(中国)有限公司行长、德意志银行集团中国区总经理。
王巍先生,独立董事,美国福特姆大学文理学院国际金融专业博士。曾任职于中国建设银行辽宁分行。曾任中国银行总行国际金融研究所助理研究员,美国化学银行分析师,美国世界银行顾问,中国南方证券有限公司副总裁,万盟投资管理有限公司董事长。2004至今任万盟并购集团董事长。
汤欣先生,独立董事,中共党员,法学博士,清华大学法学院教授、清华大学商法研究中心副主任、《清华法学》副主编,汤姆森路透集团“中国商法”丛书编辑咨询委员会成员。曾兼任中国证券监督管理委员会第一、二届并购重组审核委员会委员,现兼任上海证券交易所上市委员会委员、中国上市公司协会独立董事委员会首任主任。
王瑞华先生,独立董事,管理学博士,会计学教授,注册会计师,中共党员。曾任中央财经大学财务会计教研室主任、研究生部副主任。2012年12月起担任中央财经大学商学院院长兼MBA教育中心主任。
经雷先生,董事、总经理,金融学、会计学专业本科学历,工商管理学学士学位,特许金融分析师(CFA)。1998年到2008年在美国国际集团(AIG)国际投资公司美国纽约总部担任研究投资工作。2008年到2013年历任友邦保险中国区资产管理中心副总监,首席投资总监及资产管理中心负责人。2013年10月至今就职于嘉实基金管理有限公司,历任董事总经理(MD)、机构投资和固定收益业务首席投资官;2018年3月起任公司总经理。
张树忠先生,监事长,经济学博士,高级经济师,中共党员。曾任华夏证券公司投资银行部总经理、研究发展部总经理;光大证券公司总裁助理、北方总部总经理、资产管理总监;光大保德信基金管理公司董事、副总经理;大通证券股份有限公司副总经理、总经理;大成基金管理有限公司董事长,中国人保资产管理股份有限公司副总裁、首席投资执行官;中诚信托有限责任公司副董事长、党委副书记。现任中诚信托有限责任公司党委副书记、总裁,兼任中诚资本管理(北京)有限公司董事长。
穆群先生,监事,经济师,硕士研究生。曾任西安电子科技大学助教,长安信息产业(集团)股份有限公司董事会秘书,北京德恒有限责任公司财务主管。2001年11月至今任立信投资有限公司财务总监。
曾宪政先生,监事,法学硕士。1999年7月至2003年10月就职于首钢集团,2003年10月至2008年6月,为国浩律师集团(北京)事务所证券部律师。2008年7月至今,就职于嘉实基金管理有限公司法律稽核部、法律部,现任法律部总监。
罗丽丽女士,监事,经济学硕士。2000年7月至2004年8月任北京兆维科技股份有限公司证券事务代表,2004年9月至2006年1月任平泰人寿保险股份有限公司(筹)法律事务主管,2006年2月至2007年10月任上海浦东发展银行北京分行法务经理,2007年10月至2010年12月任工银瑞信基金管理有限公司法律合规经理。2010年12月加入嘉实基金管理有限公司,现任稽核部执行总监。
宋振茹女士,副总经理,中共党员,硕士研究生,经济师。1981年6月至1996年10月任职于中办警卫局。1996年11月至1998年7月于中国银行海外行管理部任副处长。1998年7月至1999年3月任博时基金管理公司总经理助理。1999年3月至今任职于嘉实基金管理有限公司,历任督察员和公司副总经理。
王炜女士,督察长,中共党员,法学硕士。曾就职于中国政法大学法学院、北京市陆通联合律师事务所、北京市智浩律师事务所、新华保险股份有限公司。曾任嘉实基金管理有限公司法律部总监。
2、基金经理
(1)现任基金经理
归凯先生,12年证券从业经理。曾任国都证券研究所研究员、投资经理。2014年5月加入嘉实基金管理有限公司,任机构投资部投资经理,现任职于股票业务体系 GARP 策略组。2016年3月10日至今任嘉实泰和混合基金经理。2018年7月18日至今任嘉实稳健混合基金经理、2018年12月4日至今任嘉实增长混合基金经理。
张淼女士,嘉实稳健混合基金经理,13年证券从业经历,曾就职于东方基金管理有限公司研究部。2007年9月加入嘉实基金管理有限公司,先后担任研究员、研究部副总监和基金经理助理职务。硕士研究生,具有基金从业资格。2015年4月24日至今任嘉实先进制造股票基金经理,2015年2月17日至今任嘉实稳健混合基金经理。
曲扬女士,嘉实债券基金经理,硕士研究生,13年证券从业经历,具有基金从业资格。曾任中信基金债券研究员和债券交易员、光大银行债券自营投资业务副主管,2010年6月加入嘉实基金管理有限公司任基金经理助理。2011年11月18日起至2012年11月21日任嘉实稳固收益债券基金经理职务,2016年5月17日至2017年11月9日任嘉实稳丰纯债债券基金经理。2017年8月24日至2018年4月10日任嘉实稳悦纯债债券基金经理。2016年4月26日至2018年12月3日任嘉实新常态混合基金经理。2017年2月28日至2018年10月8日任嘉实新添程混合基金经理。2012年12月11日起至今任嘉实纯债债券基金经理职务。2013年5月21日起至今任嘉实丰益纯债定期债券基金经理职务。2014年4月18日起至今任嘉实稳固收益债券基金经理。2015年4月18日至今任嘉实中证中期国债ETF、嘉实中证金边中期国债ETF联接基金经理、嘉实中证中期企业债(LOF)基金经理。2016年3月18日至今任嘉实稳瑞纯债债券、嘉实稳祥纯债债券基金经理。2016年3月30日至今任嘉实新财富混合、嘉实新起航混合基金经理。2016年4月26日至今任嘉实新优选混合、嘉实新思路混合基金经理。2016年7月15日至今任嘉实稳鑫纯债债券基金经理。2016年8月25日至今任嘉实安益混合基金经理。2016年9月13日至今任嘉实稳泽纯债债券基金经理。2016年12月1日至今任嘉实策略优选混合、嘉实主题增强混合基金经理。2016年12与14日至今任嘉实价值增强混合基金经理。2016年12月21日至今任嘉实新添瑞混合基金经理。2017年3月9日至今任嘉实稳元纯债债券基金经理。2017年3月16日至今任嘉实稳熙纯债债券基金经理。2017年6月21日至今任嘉实稳怡债券基金经理。2017年9月28日至今任嘉实新添辉定期混合基金经理。2011年11月18日起至今任嘉实债券基金经理职务。
(2)历任基金经理
2003年7月9日至2004年8月10日,由基金经理刘欣先生、基金经理助理田晶女士、郭林军先生组成基金经理小组管理本系列基金。
2009年1月16日至2010年6月 7日张弢先生任嘉实增长混合基金经理。
2004年4月6日至2006年8月3日,田晶女士任嘉实稳健混合基金经理。
2006年8月3日至2008年2月27日,邹唯先生任嘉实稳健混合基金经理。
2006年12月22日至2009年1月15日,忻怡先生任嘉实稳健混合基金经理。
2009年1月16日至2010年6月 7日,党开宇女士任嘉实稳健混合基金经理。
2010年6月8日至2010年11月11日,徐晨光先生任嘉实稳健混合基金经理。
2010年7月29日至2013年5月7日,林青先生任嘉实稳健混合基金经理。
2005年4月30日至2008年4月10日,刘夫先生任嘉实债券基金经理。
2008年4月11日至2011年11月17日,刘熹先生任嘉实债券基金经理。
2004年4月6日至2015年7月8日,邵健先生任嘉实增长混合基金经理。
2013年5月7日至2015年5月23日, 许少波先生任嘉实稳健混合基金经理。
2014年11月26日至2016年5月12日,郭东谋先生任嘉实稳健混合基金经理。
2015年7月8日至2016年7月22日,董理先生任嘉实增长混合基金经理。
2015年12月31日至2017年11月18日,刘美玲女士任嘉实增长混合基金经理。
2015年2月17日至2017年11月16日,翟琳琳女士任嘉实稳健混合基金经理。
2017年11月16日至2018年7月18日,郭东谋先生任本基金基金经理。
2017年11月18日至2018年12月4日,季文华先生任本基金基金经理。
3、股票投资决策委员会
股票投资决策委员会的成员包括:公司股票投资业务联席CIO邵健先生,公司总经理经雷先生,各策略组投资总监邵秋涛先生、张金涛先生、胡涛先生、谭丽女士,研究部执行总监张丹华先生。
债券投资决策委员会的成员包括:公司总经理兼固定收益业务首席投资官经雷先生、固定收益体系策略组组长王茜女士、胡永青先生、王怀震先生。
上述人员之间不存在近亲属关系。
二、基金托管人
(一)基本情况
名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”)
住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号
首次注册登记日期:1983年10月31日
注册资本:人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整
法定代表人:刘连舸
基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号
托管部门信息披露联系人:王永民
传真:(010)66594942
中国银行客服电话:95566
(二)基金托管部门及主要人员情况
中国银行托管业务部设立于1998年,现有员工110余人,大部分员工具有丰富的银行、证券、基金、信托从业经验,且具有海外工作、学习或培训经历,60%以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务,中国银行已在境内、外分行开展托管业务。
作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行,中国银行拥有证券投资基金、基金(一对多、一对一)、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内,中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务,为各类客户提供个性化的托管增值服务,是国内领先的大型中资托管银行。
(三)证券投资基金托管情况
截至2019年6月30日,中国银行已托管716只证券投资基金,其中境内基金676只,QDII基金40只,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF等多种类型的基金,满足了不同客户多元化的投资理财需求,基金托管规模位居同业前列。
(四)托管业务的内部控制制度
中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分,秉承中国银行风险控制理念,坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部风险控制工作贯穿业务各环节,通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内外部检查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。
2007年起,中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。先后获得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅准则的无保留意见的审阅报告。2017年,中国银行继续获得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的内部控制审计报告。中国银行托管业务内控制度完善,内控措施严密,能够有效保证托管资产的安全。
(五)托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的相关规定,基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当拒绝执行,及时通知基金管理人,并及时向国务院证券监督管理机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人,并及时向国务院证券监督管理机构报告。
三、相关服务机构
(一) 基金份额发售机构
1、直销机构
(1)嘉实基金管理有限公司直销中心
办公地址 北京市东城区建国门南大街7号北京万豪中心D座12层
电话 (010)65215588 传真 (010)65215577
联系人 赵佳
(2)嘉实基金管理有限公司上海直销中心
办公地址 上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期53层09-11单元
电话 (021)38789658 传真 (021)68880023
联系人 邵琦
(3)嘉实基金管理有限公司成都分公司
办公地址 成都市高新区交子大道177号中海国际中心A座2单元21层04-05单元
电话 (028)86202100 传真 (028)86202100
联系人 王启明
(4)嘉实基金管理有限公司深圳分公司
办公地址 深圳市福田区益田路6001号太平金融大厦16层
电话 0755-84362200 传真 (0755)25870663
联系人 陈寒梦
(5)嘉实基金管理有限公司青岛分公司
办公地址 青岛市市南区山东路6 号华润大厦3101 室
电话 (0532)66777997 传真 (0532)66777676
联系人 胡洪峰
(6)嘉实基金管理有限公司杭州分公司
办公地址 杭州市江干区四季青街道钱江路1366 号万象城2 幢1001A 室
电话 (0571)88061392 传真 (0571)88021391
联系人 王振
(7)嘉实基金管理有限公司福州分公司
办公地址 福州市鼓楼区五四路137号信合广场801A单元
电话 (0591)88013670 传真 (0591)88013670
联系人 吴志锋
(8)嘉实基金管理有限公司南京分公司
办公地址 南京市白下区中山东路288号新世纪广场A座4202室
电话 (025)66671118 传真 (025)66671100
联系人 徐莉莉
(9)嘉实基金管理有限公司广州分公司
办公地址 广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心裙楼103、203单元
电话 (020)62305005 传真 (020)62305005
联系人 周炜
2、代销机构
序号 代销机构名称 代销机构信息
1. 中国工商银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街55号
法人代表:易会满
传真:010-66107914
联系人:杨菲
客服电话:95588
网址:http://www.icbc.com.cn,http://www.icbc-ltd.com
2. 中国农业银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街69号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座
法人代表:周慕冰
电话:(010)85108227
传真:(010)85109219
客服电话:95599
网址:http://www.abchina.com
3. 中国银行股份有限公司 注册地址:北京市复兴门内大街1号
办公地址:中国北京市复兴门内大街1号
法人代表:陈四清
电话:(010)66596688
传真:(010)66594946
客服电话:95566
网址:http://www.boc.cn
4. 中国建设银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街25号
办公地址:北京市西城区金融大街25号
法人代表:田国立
客服电话:95533
网址:http://www.ccb.com
5. 交通银行股份有限公司 注册地址:上海市自由贸易试验区银城中路188号
办公地址:上海市浦东新区银城中路188号
法人代表:彭纯
电话:021-58781234
传真:021-58408483
联系人:王菁
客服电话:95559
网址:http://www.bankcomm.com
6. 招商银行股份有限公司 注册地址:深圳市福田区深南大道7088号
办公地址:深圳市福田区深南大道7088号
法人代表:李建红
电话:(0755)83198888
传真:(0755)83195050
联系人:季平伟
客服电话:95555
网址:http://www.cmbchina.com
7. 中信银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区朝阳门北大街9号
办公地址:北京市东城区朝阳门北大街9号
法人代表:李庆萍
联系人:丰靖
客服电话:95558
网址:http://www.citicbank.com
8. 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址:上海市中山东一路12号
办公地址:上海市中山东一路12号
法人代表:高国富
电话:(021)61618888
传真:(021)63604199
联系人:江逸舟、赵守良
客服电话:95528
网址:http://www.spdb.com.cn
9. 兴业银行股份有限公司 注册地址:福建省福州市湖东路154号
办公地址:福建省福州市湖东路154号
法人代表:高建平
电话:(021)52629999
传真:(021)62569070
联系人:卞晸煜
客服电话:95561
网址:http://www.cib.com.cn
10. 中国光大银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区太平桥大街25号、甲25号中国光大中心
办公地址:北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心
法人代表:李晓鹏
电话:(010)63636153
传真:010-63639709
联系人:朱红
客服电话:95595
网址:http://www.cebbank.com
11. 中国民生银行股份有限公司 注册地址:中国北京市西城区复兴门内大街2号
办公地址:中国北京市西城区复兴门内大街2号民生银行大厦
法人代表:洪崎
电话:(010)58560666
联系人:王志刚
客服电话:95568
网址:http://www.cmbc.com.cn
12. 中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街3号
办公地址:北京市西城区金融大街3号A座
法人代表:李国华
传真:(010)68858057
联系人:王硕
客服电话:95580
13. 北京银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街甲17号首层
办公地址:北京市西城区金融大街丙17号
法人代表:张东宁
电话:(010)66223587
传真:(010)66226045
联系人:谢小华
客服电话:95526
网址:http://www.bankofbeijing.com.cn
14. 华夏银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街22号
办公地址:北京市东城区建国门内大街22号华夏银行大厦
法人代表:李民吉
电话:010-85238667
传真:010-85238680
联系人:郑鹏
客服电话:95577
网址:http://www.hxb.com.cn;http://www.95577.com.cn
15. 上海银行股份有限公司 注册地址:上海市自由贸易试验区银城中路168号
办公地址:上海市浦东新区银城中路168号
法人代表:金煜
电话:021-68475888
传真:021-68476111
联系人:汤征程
客服电话:95594
网址:http://www.bosc.cn
16. 广发银行股份有限公司 注册地址:广州市越秀区东风东路713号
办公地址:广州市越秀区东风东路713号
法人代表:杨明生
电话:(020)38322256
传真:(020)87310955
联系人:詹全鑫、张扬眉
客服电话:800-830-8003、400-830-8003
网址:http://www.cgbchina.com.cn
17. 平安银行股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区深南东路5047号
办公地址:深圳市深南东路5047号
法人代表:谢永林
电话:0755-22166118
传真:0755-82080406
联系人:张青
客服电话:95511-3或95501
网址:http://www.bank.pingan.com
18. 宁波银行股份有限公司 注册地址:浙江省宁波市鄞州区宁东路345号
办公地址:浙江省宁波市鄞州区宁东路345号
法人代表:陆华裕
电话:(0574)89068340
传真:(0574)87050024
联系人:胡技勋
客服电话:96528,962528上海、北京地区
网址:http://www.nbcb.com.cn
19. 上海农村商业银行股份有限公司 注册地址:上海市黄浦区中山东二路70号
办公地址:上海市浦东新区银城中路8号16层
法人代表:冀光恒
电话:021-38523692
传真:021-50105124
联系人:施传荣
客服电话:(021)962999
网址:http://www.srcb.com
20. 北京农村商业银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区月坛南街1号院2号楼
办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街16号
法人代表:王金山
电话:(010)85605006
传真:(010)85605345
联系人:王薇娜
客服电话:96198
网址:http://www.bjrcb.com
21. 青岛银行股份有限公司 注册地址:山东省青岛市崂山区秦岭路6号3号楼
办公地址:山东省青岛市崂山区秦岭路6号3号楼
法人代表:郭少泉
电话:0532-68629925
传真:0532-68629939
联系人:徐伟静
客服电话:96588(青岛)、4006696588(全国)
网址:http://www.qdccb.com/
22. 徽商银行股份有限公司 注册地址:安徽省合肥市安庆路79号天徽大厦A座
办公地址:安徽省合肥市安庆路79号天徽大厦A座
法人代表:吴学民
电话:0551-65898103
传真:0551-62667684
联系人:顾伟平
客服电话:4008896588
网址:http://www.hsbank.com.cn
23. 浙商银行股份有限公司 注册地址:浙江省杭州市庆春路288号
办公地址:浙江省杭州市庆春路288号
法人代表:沈仁康
电话:(0571)87659056
传真:(0571)87659554
联系人:唐燕
客服电话:95527
网址:http://www.czbank.com
24. 东莞银行股份有限公司 注册地址:广东省东莞市城区运河东一路193号
办公地址:东莞市莞城区体育路21号
法人代表:廖玉林
电话:(0769)22119061
传真:(0769)22117730
联系人:吴照群
客服电话:4001196228
网址:http://www.dongguanbank.cn/
25. 杭州银行股份有限公司 注册地址:浙江省杭州市下城区庆春路46号
办公地址:杭州市下城区庆春路46号
法人代表:陈震山
电话:(0571)85108309
传真:(0571)85108309
联系人:严峻
客服电话:400-888-8508
网址:http://www.hzbank.com.cn
26. 南京银行股份有限公司 注册地址:江苏省南京市玄武区中山路288号
办公地址:江苏省南京市玄武区中山路288号
法人代表:胡昇荣
电话:(025)86775044
传真:(025)86775376
联系人:刘静
客服电话:4008896400
网址:http://www.njcb.com.cn
27. 临商银行股份有限公司 注册地址:山东省临沂市兰山区北京路37号
办公地址:山东省临沂市兰山区北京路37号
法人代表:钱进
电话:(0539)8304657
传真:(0539)8051127
联系人:寇廷柱
客服电话:400-699-6588
网址:http://www.lsbchina.com
28. 温州银行股份有限公司 注册地址:温州市车站大道196号
办公地址:温州市车站大道196号
法人代表:叶建清
电话:(0577)88990082
传真:(0577) 88995217
联系人:林波
客服电话:(0577)96699
网址:http://www.wzbank.cn/
29. 汉口银行股份有限公司 注册地址:江汉区建设大道933号武汉商业银行大厦
办公地址:湖北省武汉市江汉区建设大道933号
法人代表:陈新民
电话:027-82656224
传真:027-82656099
联系人:黄惠琼
客服电话:027-96558(武汉);4006096558(全国)
网址:http://www.hkbchina.com
30. 江苏银行股份有限公司 注册地址:江苏省南京市中华路26号
办公地址:江苏省南京市中华路26号
法人代表:夏平
电话:(025)58587036
传真:(025)58587820
联系人:张洪玮
客服电话:95319
网址:http://www.jsbchina.cn
31. 渤海银行股份有限公司 注册地址:天津市河东区海河东路218号
办公地址:天津市河东区海河东路218号
法人代表:李伏安
电话:(022)58316666
传真:(022)58316569
联系人:王宏
客服电话:400-888-8811
网址:http://www.cbhb.com.cn
32. 深圳农村商业银行股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区深南东路3038号
办公地址:中国广东省深圳市深南东路3038号
法人代表:李光安
电话:0755-25188781
传真:0755-25188785
联系人:常志勇
客服电话:961200(深圳)
网址:http://www.4001961200.com
33. 洛阳银行股份有限公司 注册地址:洛阳市洛阳新区开元大道与通济街交叉口
办公地址:洛阳市洛龙区开元大道与通济街交叉口
法人代表:王建甫
电话:(0379)65921977
传真:(0379)65921869
联系人:董鹏程
客服电话:(0379)96699
网址:http://www.bankofluoyang.com.cn
34. 乌鲁木齐银行股份有限公司 注册地址:新疆乌鲁木齐市天山区新华北路8号
办公地址:新疆乌鲁木齐市天山区新华北路8号
法人代表:杨黎
电话:(0991)8824667
传真:(0991)8824667
联系人:何佳
客服电话:(0991)96518
网址:http://www.uccb.com.cn
35. 烟台银行股份有限公司 注册地址:烟台市芝罘区海港路25号
办公地址:烟台市芝罘区海港路25号
法人代表:叶文君
电话:0535-6699660
传真:0535-6699884
联系人:王淑华
客服电话:4008-311-777
网址:http://www.yantaibank.net
36. 哈尔滨银行股份有限公司 注册地址:黑龙江省哈尔滨市道里区尚志大街160号
办公地址:黑龙江省哈尔滨市道里区尚志大街160号
法人代表:郭志文
电话:0451-86779007
传真:0451-86779218
联系人:王超
客服电话:95537
网址:http://www.hrbb.com.cn
37. 浙江稠州商业银行股份有限公司 注册地址:浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧
办公地址:浙江省杭州市上城区望潮路158号稠银大厦
法人代表:金子军
电话:(0571)87117616
传真:(0571)87117607
联系人:董晓岚、张予多
客服电话:(0571)96527、4008096527
网址:http://www.czcb.com.cn/
38. 东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址:广东省东莞市东城区鸿福东路2号
办公地址:广东省东莞市东城区鸿福东路2号
法人代表:王耀球
电话:0769-22866143
传真:0769-22866282
联系人:洪晓琳
客服电话:(0769)961122
网址:http://www.drcbank.com/
39. 天津银行股份有限公司 注册地址:天津市河西区友谊路15号
办公地址:天津市河西区友谊路15号
法人代表:李宗唐
电话:(022)28405330
传真:(022)28405631
联系人:杨森
客服电话:4006-960296
网址:http://www.bankoftianjin.com
40. 河北银行股份有限公司 注册地址:河北省石家庄市平安北大街28号
办公地址:河北省石家庄市平安北大街28号
法人代表:乔志强
电话:0311-88627587
传真:0311-88627027
联系人:王娟
客服电话:4006129999
网址:http://www.hebbank.com
41. 重庆农村商业银行股份有限公司
注:仅代销嘉实债券 注册地址:重庆市江北区金沙门路36号
办公地址:重庆市江北区金沙门路36号
法人代表:刘建忠
电话:023-67637962
传真:023-67637709
联系人:范亮
客服电话:966866
网址:http://www.cqrcb.com
42. 西安银行股份有限公司
注:仅代销嘉实债券 注册地址:陕西省西安市高新路60号
办公地址:陕西省西安市高新路60号
法人代表:郭军
电话:029-88992881
传真:029-88992475
联系人:白智
客服电话:40086-96779
网址:http://www.xacbank.com
43. 江苏江南农村商业银行股份有限公司 注册地址:常州市和平中路413号
办公地址:江苏省常州市和平中路413号
法人代表:陆向阳
电话:13951229068
传真:0519-89995170
联系人:包静
客服电话:96005
网址:http://www.jnbank.com.cn
44. 江苏昆山农村商业银行股份有限公司 注册地址:江苏省昆山市前进东路828号
办公地址:江苏省昆山市前进东路828号
法人代表:张哲清
电话:0512-57379810
传真:0512-57370750
联系人:黄怡
客服电话:0512-96079
网址:http://www.ksrcb.cn/
45. 吉林银行股份有限公司
注:仅代销嘉实债券及嘉实增长混合 注册地址:经济开发区东南湖大路1817号
办公地址:吉林省长春市东南湖大路1817号
法人代表:张宝祥
电话:0431-84992680
传真:0431-84992649
联系人:孟明
客服电话:4008896666
网址:http://www.jlbank.com.cn/publish/portal0/
46. 成都农村商业银行股份有限公司
注:仅代销嘉实增长混合 注册地址:成都市武侯区科华中路88号
办公地址:成都市武侯区科华中路88号
法人代表:陈萍
电话:028-85315412
传真:028-85190961
联系人:杨琪
客服电话:95392
网址:http://www.cdrcb.com
47. 苏州银行股份有限公司 注册地址:江苏省苏州工业园区钟园路728号
办公地址:江苏省苏州工业园区钟园路728号
法人代表:王兰凤
电话:0512-69868390
传真:0512-69868370
联系人:熊志强
客服电话:0512-96067
网址:http://www.suzhoubank.com
48. 杭州联合农村商业银行股份有限公司 注册地址:浙江省杭州市上城区建国中路99号
办公地址:杭州市上城区建国中路99号
法人代表:张晨
电话:0571—87923324
传真:0571—87923214
联系人:胡莹
客服电话:96592
网址:http://www.urcb.com
49. 威海市商业银行股份有限公司
注:仅代销嘉实增长混合 注册地址:山东省威海市宝泉路9号
办公地址:山东省威海市宝泉路9号
法人代表:谭先国
电话:0631-5211651
传真:0631-5215726
联系人:刘文静
客服电话:4000096636
网址:http://www.whccb.com/
50. 四川天府银行股份有限公司 注册地址:四川省南充市涪江路1号
办公地址:四川省南充市顺庆区滨江中路一段97号26栋
法人代表:邢敏
电话:028-67676033
传真:028-67676033
联系人:樊海波
网址:http://www.tf.cn
51. 日照银行股份有限公司
注:仅代销嘉实债券 注册地址:山东省日照市烟台路197号
办公地址:山东省日照市烟台路197号
法人代表:王森
电话:0633-8081590
传真:0633-8081276
联系人:孔颖
客服电话:4006896588
网址:www.bankofrizhao.com.cn
52. 福建海峡银行股份有限公司 注册地址:福建省福州市台江区江滨中大道358号海峡银行大厦
办公地址:福建省福州市台江区江滨中大道358号海峡银行大厦
法人代表:俞敏
电话:0591-87838759
传真:0591-87388016
联系人:吴白玫
客服电话:4008939999
网址:http://www.fjhxbank.com
53. 浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司 注册地址:浙江省绍兴市柯桥区柯桥笛扬路1363号
办公地址:浙江省绍兴市柯桥区柯桥笛扬路1363号
法人代表:俞俊海
电话:0575-84788101
传真:0575-84788100
联系人:孔张海
客服电话:4008896596
网址:http://www.borf.cn/
54. 浙江温州龙湾农村商业银行股份有限公司
注:仅代销嘉实债券及嘉实增长混合 注册地址:温州市龙湾区永中街道永宁西路555号
办公地址:温州市龙湾区永中街道永宁西路555号
法人代表:刘少云
电话:0577-86923223
传真:0577-86982650
联系人:胡俊杰
客服电话:4008296596
网址:http://www.lwrcb.com/
55. 泉州银行股份有限公司 注册地址:泉州市丰泽区云鹿路3号
办公地址:泉州市丰泽区云鹿路3号
法人代表:傅子能
电话:0595-22551071
传真:0595-22578871
联系人:董培姗、王燕玲
客服电话:4008896312
网址:http://www.qzccbank.com/
56. 锦州银行股份有限公司 注册地址:辽宁省锦州市科技路68号
办公地址:北京市东城区建国门北大街5号
法人代表:张伟
电话:0416-3220085
传真:0416-3220017
联系人:张华阳
客服电话:400-6696178
网址:http://www.jinzhoubank.com
57. 华融湘江银行股份有限公司
注:仅代销嘉实增长混合 注册地址:长沙市天心区芙蓉南路一段828号杰座大厦
办公地址:湖南省长沙市天心区芙蓉南路一段828号鑫远杰座大厦
法人代表:张永宏
电话:0731-89828900
联系人:杨舟
客服电话:0731-96599
网址:http://www.hrxjbank.com.cn
58. 浙江乐清农村商业银行股份有限公司 注册地址:乐清市城南街道伯乐西路99号
办公地址:乐清市城南街道伯乐西路99号
法人代表:高剑飞
电话:0577-61566028
传真:0577-61566063
联系人:金晓娇
客服电话:4008896596
网址:http://www.yqbank.com/
59. 贵阳银行股份有限公司
注:仅代销嘉实增长混合 注册地址:贵州省贵阳市云岩区中华北路77号
办公地址:贵州省贵阳市云岩区中华北路77号
法人代表:陈宗权
电话:18092299120
传真:0851-86851953
联系人:黎荣荣
客服电话:4001196033
网址:http://www.bankgy.cn
60. 青岛农村商业银行股份有限公司 注册地址:山东省青岛市崂山区秦岭路6号1号楼
办公地址:山东省青岛市崂山区秦岭路6号1号楼
法人代表:刘仲生
电话:0532-66957228
传真:0532-85933730
联系人:李洪姣
客服电话:400-11-96668
网址:http://www.qrcb.com.cn
61. 桂林银行股份有限公司 注册地址:桂林市中山南路76号
办公地址:桂林市中山南路76号
法人代表:王能
传真:0773-3851691
联系人:周佩玲
客服电话:4008696299
网址:http://www.guilinbank.com.cn
62. 江苏紫金农村商业银行股份有限公司
注:仅代销嘉实债券及嘉实稳健混合 注册地址:江苏省南京市建邺区江东中路381号
办公地址:南京市建邺区江东中路381号
法人代表:张小军
电话:025-88866645
传真:025-88866724
联系人:游丹
客服电话:96008
网址:http://www.zjrcbank.com/
63. 浙江杭州余杭农村商业银行股份有限公司 注册地址:杭州市余杭区南苑街道南大街72号
办公地址:浙江省杭州市余杭区南苑街道南大街72号
法人代表:来煜标
电话:0571-86209980
传真:0571-86137150
联系人:蔡亮
客服电话:96596/4008896596
网址:http://www.yhrcb.com/
64. 天相投资顾问有限公司 注册地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701
办公地址:西城区新街口外大街28号院C座505
法人代表:林义相
电话:010-66045182
传真:010-66045518
联系人:谭磊
客服电话:010-66045678
网址:txsec.com
65. 和讯信息科技有限公司 注册地址:北京市朝阳区朝外大街22号1002室
办公地址:北京市朝阳区朝阳门外泛利大厦10层
法人代表:王莉
传真:8610-65884788
联系人:刘洋
客服电话:4009200022
网址:http://www.hexun.com/
66. 诺亚正行基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室
办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路32号C栋
法人代表:汪静波
电话:021-38509735
传真:021-38509777
联系人:张裕
客服电话:400-821-5399
网址:http://www.noah-fund.com
67. 深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦8楼801
办公地址:深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦8楼801
法人代表:薛峰
电话:0755-33227950
传真:0755-33227951
联系人:童彩平
客服电话:4006-788-887
网址:http://www.jjmmw.com;https://www.zlfund.cn
68. 上海天天基金销售有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼二层
办公地址:上海市徐汇区宛平南路88号金座
法人代表:其实
电话:021-54509977
传真:021-64385308
联系人:潘世友
客服电话:95021
网址:http://www.1234567.com.cn
69. 上海好买基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号
办公地址:上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼
法人代表:杨文斌
电话:021-20613999
传真:021-68596916
联系人:张茹
客服电话:4007009665
网址:https://www.howbuy.com/
70. 上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址:浦东新区高翔路526号2幢220室
办公地址:上海市浦东新区东方路1267号陆家嘴金融服务广场二期11层
法人代表:张跃伟
电话:021-20691869
传真:021-20691861
联系人:单丙烨
客服电话:400-089-1289
网址:http://www.erichfund.com
71. 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址:杭州市文二西路1号903室
办公地址:浙江省杭州市西湖区古荡街道
法人代表:凌顺平
传真:0571-86800423
联系人:林海明
客服电话:4008-773-772
网址:http://www.5ifund.com
72. 北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区安苑路15号邮电新闻大厦
办公地址:北京市朝阳区安苑路15号邮电新闻大厦
法人代表:闫振杰
电话:010-59601366-7024
联系人:李静如
客服电话:4008886661
网址:http://www.myfund.com
73. 上海利得基金销售有限公司 注册地址:中国上海宝山区蕴川路5475号1033室
办公地址:上海宝山区蕴川路5475号1033室
法人代表:李兴春
电话:021-50583533
传真:021-50583633
联系人:曹怡晨
客服电话:400-921-7755
网址:http://www.leadfund.com.cn
74. 嘉实财富管理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单元
办公地址:上海市浦东新区世纪大道八号国金中心二期53楼
法人代表:赵学军
电话:021-20289890
传真:021-20280110
联系人:景琪
客服电话:400-021-8850
网址:http://www.harvestwm.cn
75. 北京创金启富基金销售有限公司 注册地址:北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A
办公地址:中国北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A
法人代表:梁蓉
电话:010-66154828
传真:010-63583991
联系人:魏素清
客服电话:400-6262-818
网址:http://www.5irich.com
76. 宜信普泽(北京)基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区建国路88号楼15层1809
办公地址:北京市朝阳区建国路88号楼15层1809
法人代表:戎兵
电话:010-52413385
传真:010-85894285
联系人:魏晨
客服电话:400-6099-200
网址:http://www.yixinfund.com
77. 南京苏宁基金销售有限公司 注册地址:南京市玄武区苏宁大道1-5号
办公地址:南京市玄武区苏宁大道1-5号
法人代表:刘汉青
电话:025-66996699-884131
传真:025-66008800-884131
联系人:喻明明
客服电话:95177
网址:http://www.snjijin.com/
78. 众升财富(北京)基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201内3201单元
办公地址:北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201内3201单元
法人代表:李招弟
电话:010-59393923
传真:010-59393074
联系人:高晓芳
客服电话:400-876-9988
网址:http://www.wy-fund.com
79. 深圳腾元基金销售有限公司 注册地址:深圳市福田区华富街道深南中路4026号田面城市大厦18层b
办公地址:深圳市福田区华富街道深南中路4026号田面城市大厦18层b
法人代表:曾革
电话:0755-33376922
传真:0755-33065516
联系人:鄢萌莎
客服电话:4006877899
网址:http://www.tenyuanfund.com
80. 通华财富(上海)基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区同丰路667弄107号201室
办公地址:上海市浦东新区新金桥路28号新金桥大厦5楼
法人代表:马刚
电话:021-60818730
传真:021-60818187
联系人:褚志朋
客服电话:40066-95156
网址:http://www.tonghuafund.com
81. 北京恒天明泽基金销售有限公司
注:仅代销嘉实债券及嘉实增长混合 注册地址:北京市北京经济技术开发区宏达北路10号五层5122室
办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲19号嘉盛中心30层
法人代表:周斌
电话:010-53572363
传真:010-59313586
联系人:侯艳红
客服电话:400-8980-618
网址:http://www.chtfund.com/
82. 北京唐鼎耀华基金销售有限公司
注:仅代销嘉实债券及嘉实增长混合 注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室
办公地址:北京市朝阳区建外大街19号国际大厦A座1503
法人代表:张冠宇
电话:010-85932810
传真:010-59200800
联系人:王丽敏
网址:http://www.tdyhfund.com
83. 北京植信基金销售有限公司 注册地址:北京市密云区兴盛南路8号院2号楼106室-67
办公地址:北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106室-67
法人代表:于龙
电话:010-56075718
传真:010-67767615
联系人:吴鹏
客服电话:400-680-2123
网址:http://www.zhixin-inv.com
84. 海银基金销售有限公司
注:仅代销嘉实债券及嘉实稳健混合 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路8号402室
办公地址:上海市浦东新区银城中路8号4楼402室
法人代表:惠晓川
电话:021-80134149
传真:021-80133413
联系人:秦琼
客服电话:4008081016
网址:http://www.fundhaiyin.com
85. 北京广源达信基金销售有限公司 注册地址:北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室
办公地址:北京市朝阳区望京东园四区13号楼浦项中心B座19层
法人代表:齐剑辉
电话:010-57298634
传真:010-82055860
联系人:王英俊
客服电话:4006236060
网址:http://www.niuniufund.com
86. 上海大智慧基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元
法人代表:申健
电话:021-20219988-37492
传真:021-20219923
联系人:宋楠
客服电话:021-20292031
网址:https://www.wg.com.cn/
87. 北京加和基金销售有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街11号7层703室
办公地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦C座709室
法人代表:曲阳
电话:010-68292940
传真:010-68292941
联系人:徐娜
客服电话:010-68292745
网址:http://www.bzfunds.com
88. 济安财富(北京)基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区东三环中路7号4号楼40层4601室
办公地址:北京市朝阳区东三环中路7号北京财富中心A座46层
法人代表:杨健
电话:010-65309516
传真:010-65330699
联系人:李海燕
客服电话:400-673-7010
网址:http://www.jianfortune.com
89. 上海联泰资产管理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路277号3层310室
办公地址:上海市长宁区福泉北路518号8号楼3楼
法人代表:燕斌
电话:021-52822063
传真:021-52975270
联系人:兰敏
客服电话:400-166-6788
网址:http://www.66zichan.com
90. 上海汇付基金销售有限公司 注册地址:上海市黄浦区黄河路333号201室A区056单元
办公地址:上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼
法人代表:金佶
电话:021-33323998
传真:021-33323837
联系人:陈云卉
客服电话:400-820-2819
91. 上海基煜基金销售有限公司 注册地址:上海市崇明县长兴镇潘园公路1800号2号楼6153室(上海泰和经济发展区)
办公地址:上海昆明路518号北美广场A1002
法人代表:王翔
电话:021-65370077
传真:021-55085991
联系人:蓝杰
客服电话:4008-205-369
网址:http://www.jiyufund.com.cn
92. 上海中正达广基金销售有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙腾大道2815号302室
办公地址:上海市徐汇区龙腾大道2815号302室
法人代表:黄欣
电话:021-33768132
传真:021-33768132*802
联系人:戴珉微
客服电话:400-6767-523
网址:http://www.zzwealth.cn
93. 北京虹点基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元
办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元
法人代表:郑毓栋
电话:13522549431
传真:010-65951887
联系人:姜颖
客服电话:400-068-1176
网址:http://www.hongdianfund.com
94. 上海陆金所基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1333号14楼09单元
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元
法人代表:胡学勤
电话:021-20665952
传真:021-22066653
联系人:宁博宇
客服电话:4008219031
网址:http://www.lufunds.com
95. 大泰金石基金销售有限公司 注册地址:南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室
办公地址:南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室
法人代表:袁顾明
电话:15921264785
传真:021-20324199
联系人:朱海涛
客服电话:400-928-2266
网址:http://www.dtfortune.com/
96. 珠海盈米基金销售有限公司 注册地址:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
办公地址:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
法人代表:肖雯
电话:020-89629019
传真:020-89629011
联系人:黄敏嫦
客服电话:020-89629066
网址:http://www.yingmi.cn
97. 奕丰基金销售有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司)
办公地址:深圳市南山区蛇口街道后海滨路与海德三道交汇处航天科技广场A座17楼1704室
法人代表:TEO WEE HOWE
电话:0755-89460500
传真:0755-21674453
联系人:叶健
网址:https://www.ifastps.com.cn/
98. 中证金牛(北京)投资咨询有限公司 注册地址:北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室
办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层
法人代表:钱昊旻
电话:010-59336492
传真:010-59336510
联系人:仲甜甜
客服电话:010-59336512
网址:http://www.jnlc.com
99. 大连网金基金销售有限公司 注册地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室
办公地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路22号2F
法人代表:樊怀东
电话:0411-39027828
传真:0411-39027835
联系人:于舒
客服电话:4000-899-100
网址:http://www.yibaijin.com/
100. 中民财富基金销售(上海)有限公司 注册地址:上海市黄浦区中山南路100号7层05单元
办公地址:上海市黄浦区老太平弄88号A、B单元
法人代表:弭洪军
电话:021-33355392
传真:021-63353736
联系人:茅旦青
客服电话:400-876-5716
网址:http://www.cmiwm.com/
101. 万家财富基金销售(天津)有限公司
注:仅代销嘉实债券及嘉实稳健混合 注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室
办公地址:北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦A座5层
法人代表:李修辞
电话:010-59013842/18519215322
传真:010-59013828
联系人:王芳芳
网址:http://www.wanjiawealth.com
102. 上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址:上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室
办公地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层
法人代表:毛淮平
电话:010-88066632
传真:010-88066214
联系人:仲秋玥
客服电话:400-817-5666
网址:https://www.amcfortune.com/
103. 阳光人寿保险股份有限公司
注:仅代销嘉实债券及嘉实稳健混合 注册地址:海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层
办公地址:北京市朝阳区朝外大街乙12号1号楼昆泰国际大厦
法人代表:李科
电话:010-59053660
传真:010-59053700
联系人:王超
客服电话:95510
网址:http://life.sinosig.com/
104. 国泰君安证券股份有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路618号
办公地址:上海市静安区南京西路768号
法人代表:杨德红
电话:(021)38676666
传真:(021)38670666
联系人:芮敏祺
客服电话:4008888666
网址:http://www.gtja.com
105. 中信建投证券股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址:北京市东城区朝内大街188号
法人代表:王常青
电话:(010)65183880
传真:(010)65182261
联系人:权唐
客服电话:400-8888-108
网址:http://www.csc108.com
106. 国信证券股份有限公司 注册地址:深圳市红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址:广东省深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
法人代表:何如
电话:0755-82130833
传真:0755-82133952
联系人:李颖
客服电话:95536
网址:http://www.guosen.com.cn
107. 招商证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区福田街道福华一路111号
办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层
法人代表:霍达
电话:(0755)82943666
传真:(0755)82943636
联系人:林生迎
客服电话:4008888111、95565
网址:http://www.cmschina.com
108. 广发证券股份有限公司 注册地址:广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室
办公地址:广州市天河区马场路26号广发证券大厦
法人代表:孙树明
电话:(020)66338888
传真:(020)87555305
联系人:陈姗姗
客服电话:95575或致电各地营业网点
网址:http://www.gf.com.cn
109. 中信证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座
办公地址:深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦;北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦
法人代表:张佑君
电话:010-60838888
联系人:郑慧
客服电话:95558
网址:http://www.cs.ecitic.com
110. 中国银河证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座2-6层
办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座2-6层
法人代表:陈共炎
电话:010-83574507
传真:010-83574807
联系人:辛国政
客服电话:400-8888-888
网址:http://www.chinastock.com.cn
111. 海通证券股份有限公司 注册地址:上海市广东路689号
办公地址:上海市广东路689号
法人代表:周杰
电话:(021)23219000
传真:(021)23219100
联系人:金芸、李笑鸣
客服电话:95553或拨打各城市营业网点咨询电话
网址:http://www.htsec.com
112. 申万宏源证券有限公司 注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层
办公地址:上海市徐汇区长乐路989号
法人代表:李梅
电话:021-33388214
传真:021-33388224
联系人:陈宇
客服电话:95523或4008895523
网址:http://www.swhysc.com
113. 安信证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
法人代表:王连志
电话:(0755)82825551
传真:(0755)82558355
联系人:陈剑虹
客服电话:4008001001
网址:http://www.essence.com.cn
114. 华泰证券股份有限公司 注册地址:江苏省南京市江东中路228号
办公地址:江苏省南京市江东中路228号
法人代表:周易
电话:0755-82492193
传真:0755-82492962(深圳)
联系人:庞晓芸
客服电话:95597
网址:http://www.htsc.com.cn
115. 中信证券(山东)有限责任公司 注册地址:青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001
办公地址:青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层
法人代表:姜晓林
电话:(0531)89606166
传真:(0532)85022605
联系人:焦刚
客服电话:95548
网址:http://sd.citics.com/
116. 中国中投证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18-21层及第04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元
办公地址:深圳福田区益田路6003号荣超商务中心A座4层、18-21层
法人代表:高涛
电话:0755-88320851
传真:0755-82026539
联系人:胡芷境
客服电话:400 600 8008
网址:http://www.china-invs.cn
117. 兴业证券股份有限公司 注册地址:福建省福州市湖东路268号
办公地址:福建省福州市湖东路268号
法人代表:杨华辉
电话:021-38565547
联系人:乔琳雪
客服电话:95562
网址:http://www.xyzq.com.cn
118. 东方证券股份有限公司 注册地址:中国上海市黄浦区中山南路318号2号楼22层、23层、25-29层
办公地址:中国上海市黄浦区中山南路119号东方证券大厦、中国上海市黄浦区中山南路318号2号楼3-6层、12层、13层、22层、25-27层、 29层、32层、36层、38层
法人代表:潘鑫军
电话:(021)63325888
传真:(021)63327888
联系人:王凤
客服电话:95503
网址:http://www.dfzq.com.cn
119. 方正证券股份有限公司 注册地址:湖南省长沙市天心区湘江中路二段36号华远华中心4、5号楼3701-3717
办公地址:湖南省长沙市天心区湘江中路二段36号华远华中心4、5号楼3701-3717
法人代表:施华
电话:(010)59355997
传真:(010)56437013
联系人:丁敏
客服电话:95571
网址:http://www.foundersc.com
120. 长城证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16、17层
办公地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16、17层
法人代表:曹宏
电话:(021)62821733
传真:(0755)83515567
联系人:金夏
客服电话:4006666888、(0755)33680000
网址:http://www.cgws.com
121. 光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路1508号
办公地址:上海市静安区新闸路1508号
法人代表:周健男
电话:(021)22169999
传真:(021)22169134
联系人:刘晨、李芳芳
客服电话:4008888788、10108998
网址:http://www.ebscn.com
122. 广州证券股份有限公司 注册地址:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层
办公地址:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层
法人代表:张永衡
电话:020-88836999
传真:020-88836654
联系人:林洁茹
客服电话:95396
网址:http://www.gzs.com.cn
123. 东北证券股份有限公司 注册地址:吉林省长春市生态大街6666号
办公地址:长春市生态大街6666号
法人代表:李福春
电话:(0431)85096517
传真:(0431)85096795
联系人:安岩岩
客服电话:95360
网址:http://www.nesc.cn
124. 华安证券股份有限公司 注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号
办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号
法人代表:章宏韬
电话:0551-65161821
传真:0551-65161672
联系人:范超
客服电话:95318
网址:http://www.hazq.com
125. 财富证券有限责任公司 注册地址:长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层
办公地址:湖南长沙芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26-28层
法人代表:蔡一兵
电话:(0731)84403347
传真:(0731)84403439
联系人:郭静
客服电话:95317
网址:http://www.cfzq.com
126. 华西证券股份有限公司 注册地址:四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦
办公地址:四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦
法人代表:杨炯洋
电话:(010)52723273
传真:(028)86150040
联系人:谢国梅
客服电话:95584
网址:http://www.hx168.com.cn
127. 申万宏源西部证券有限公司 注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室
办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室
法人代表:李琦
电话:0991-2307105
传真:0991-2301927
联系人:王怀春
客服电话:4008-000-562
网址:www.hysec.com
128. 中泰证券股份有限公司 注册地址:山东省济南市市中区经七路86号
办公地址:济南市市中区经七路86号
法人代表:李玮
电话:021-20315290
联系人:许曼华
客服电话:95538
网址:http://www.zts.com.cn/
129. 世纪证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区深南大道招商银行大厦40-42层
办公地址:广东省深圳市深南大道7088号招商银行大厦41层
法人代表:姜昧军
电话:(0755)83199599
传真:(0755)83199545
联系人:方文
客服电话:(0755)83199511
网址:http://www.csco.com.cn
130. 第一创业证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼
办公地址:深圳市福田区福华一路115号投行大厦9、16-20楼
法人代表:刘学民
电话:(0755)23838750
传真:(0755)25838701
联系人:毛诗莉
客服电话:95358
网址:http://www.firstcapital.com.cn
131. 中航证券有限公司 注册地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层
办公地址:中国北京市朝阳区望京东园四区2号楼中航资本大厦
法人代表:王晓峰
电话:(0791)86768681
传真:(0791)86770178
联系人:戴蕾
客服电话:400-8866-567
网址:http://www.avicsec.com/
132. 华福证券有限责任公司 注册地址:福州市鼓楼区温泉街道五四路157号7-8层
办公地址:福州市鼓楼区温泉街道五四路157号7-8层
法人代表:黄金琳
电话:(0591)87383623
传真:(0591)87383610
联系人:张腾
客服电话:(0591)96326
网址:http://www.hfzq.com.cn/
133. 中国国际金融股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
办公地址:北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
法人代表:丁学东
电话:(010)65051166
传真:(010)85679203
联系人:杨涵宇
客服电话:400 910 1166
网址:http://www.cicc.com.cn
134. 联讯证券股份有限公司 注册地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层
办公地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层
法人代表:严亦斌
电话:0755-83331195
联系人:彭莲
客服电话:95564
网址:http://www.lxsec.com
135. 英大证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
办公地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
法人代表:吴骏
电话:0755-83007323
传真:0755-83007034
联系人:杨洪飞
客服电话:4000-188-688
网址:http://www.vsun.com
136. 宏信证券有限责任公司 注册地址:成都市锦江区人民南路二段十八号川信大厦10楼
办公地址:成都市人民南路二段18号川信大厦10楼
法人代表:吴玉明
电话:028-86199278
传真:028-86199382
联系人:刘进海
客服电话:4008366366
网址:http://www.hx818.com
137. 中信期货有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305、14层
办公地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1303-1305室、14层
法人代表:张皓
电话:010-60833754
传真:0755-83217421
联系人:刘宏莹
客服电话:400-990-8826
网址:http://www.citicsf.com
138. 东海期货有限责任公司 注册地址:江苏省常州市延陵西路23、25、27、29号
办公地址:江苏省常州市延陵西路23、25、27、29号、上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦8楼
法人代表:陈太康
电话:021-68757102
传真:021-68757102
联系人:李天雨
客服电话:95531/4008888588
网址:http://www.qh168.com.cn/
139. 长江证券股份有限公司 注册地址:湖北省武汉市江汉区新华路特8号
办公地址:湖北省武汉市江汉区新华路特8号
法人代表:陈佳(代)
电话:(027)65799999
传真:(027)85481900
联系人:李良
客服电话:95579或4008-888-999
网址:http://www.cjsc.com
140. 西南证券股份有限公司 注册地址:重庆市江北区桥北苑8号
办公地址:重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦
法人代表:廖庆轩
电话:(023)63786141
传真:(023)6378212
联系人:张煜
客服电话:4008096096
网址:http://www.swsc.com.cn
141. 湘财证券股份有限公司 注册地址:长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼
办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼
法人代表:孙永祥
电话:(021)38784580
传真:(021)68865680
联系人:李欣
客服电话:95351
网址:http://www.xcsc.com
142. 万联证券股份有限公司 注册地址:广州市天河区珠江东路11号18、19楼全层
办公地址:广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、19楼
法人代表:罗钦城
电话:020-38286026
联系人:甘蕾
客服电话:95322
网址:http://www.wlzq.cn
143. 民生证券股份有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16层--18层
办公地址:北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层
法人代表:冯鹤年
电话:(010)59355807
传真:(010)56437013
联系人:程博怡
客服电话:400-619-8888
网址:http://www.mszq.com/
144. 国元证券股份有限公司 注册地址:安徽省合肥市梅山路18号
办公地址:安徽省合肥市梅山路18号
法人代表:蔡咏
电话:(0551)2246273
传真:(0551)2272100
联系人:陈玲玲
客服电话:95578
网址:http://www.gyzq.com.cn
145. 渤海证券股份有限公司 注册地址:天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
办公地址:天津市南开区宾水西道8号
法人代表:王春峰
电话:(022)28451991
传真:(022)28451892
联系人:蔡霆
客服电话:4006515988
网址:http://www.bhzq.com
146. 山西证券股份有限公司 注册地址:山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼
办公地址:太原市府西街69号山西国际贸易中心西塔楼21层
法人代表:侯巍
电话:(0351)8686659
传真:(0351)8686619
联系人:郭熠
客服电话:400-666-1618
网址:http://www.i618.com.cn
147. 东兴证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街5号(新盛大厦)12、15层
办公地址:北京市西城区金融大街5号(新盛大厦)6、10、12、15、16层
法人代表:魏庆华
电话:(010)66555316
传真:(010)66555246
联系人:汤漫川
客服电话:400-8888-993
网址:http://www.dxzq.net
148. 东吴证券股份有限公司 注册地址:江苏省苏州工业园区星阳街5号
办公地址:江苏省苏州工业园区星阳街5号
法人代表:范力
电话:(0512)65581136
传真:(0512)65588021
联系人:方晓丹
客服电话:95330
网址:http://www.dwzq.com.cn
149. 信达证券股份有限公司
注:仅代销嘉实债券及嘉实增长混合 注册地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
办公地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
法人代表:张志刚
电话:(010)63081493
传真:(010)63081344
联系人:尹旭航
客服电话:95321
网址:http://www.cindasc.com
150. 南京证券股份有限公司 注册地址:江苏省南京市江东中路389号
办公地址:江苏省南京市江东中路389号
法人代表:步国旬
电话:(025)58519523
传真:(025)83369725
联系人:王万君
客服电话:95386
网址:http://www.njzq.com.cn
151. 上海证券有限责任公司 注册地址:上海市黄浦区四川中路213号7楼
办公地址:上海市西藏中路336号华旭国际大厦6楼
法人代表:李俊杰
电话:(021)53686888
传真:(021)53686100-7008
联系人:邵珍珍
客服电话:(021)962518、4008918918
网址:http://www.shzq.com
152. 新时代证券股份有限公司 注册地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501
办公地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501
法人代表:叶顺德
电话:(010)83561146
联系人:田芳芳
客服电话:95399
网址:http://www.xsdzq.cn
153. 大同证券有限责任公司 注册地址:大同市城区迎宾街15号桐城中央21层
办公地址:山西省太原市小店区长治路111号山西世贸中心A座12、13层
法人代表:董祥
电话:(0351)4130322
传真:(0351)4130322
联系人:薛津
客服电话:4007121212
网址:http://dtsbc.com.cn/
154. 国联证券股份有限公司 注册地址:江苏省无锡市金融一街8号
办公地址:无锡市金融一街8号
法人代表:姚志勇
电话:0510-82831662
传真:0510-82830162
联系人:祁昊
客服电话:95570
网址:http://www.glsc.com.cn
155. 浙商证券股份有限公司 注册地址:浙江省杭州市五星路201号
办公地址:浙江省杭州市五星路201号
法人代表:吴承根
电话:(0571)87901912
传真:(0571)87901913
联系人:许嘉行
客服电话:(0571)967777
网址:http://www.stocke.com.cn
156. 平安证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区益田路5033号平安金融中心61层-64层
办公地址:深圳市福田区益田路5033号平安金融中心61层-64层
法人代表:何之江
电话:021-38637436
传真:021-58991896
联系人:周一涵
客服电话:95511—8
网址:stock.pingan.com
157. 国海证券股份有限公司 注册地址:广西壮族自治区桂林市辅星路13号
办公地址:广西壮族自治区南宁市滨湖路46号国海大厦
法人代表:何春梅
电话:0755-83709350
传真:0771-5530903
联系人:牛孟宇
客服电话:95563(全国)
网址:http://www.ghzq.com.cn
158. 东莞证券股份有限公司 注册地址:广东东莞市莞城区可园南路1号
办公地址:东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼
法人代表:张运勇
电话:(0769)22115712
传真:(0769)22115712
联系人:李荣
客服电话:95328
网址:http://www.dgzq.com.cn
159. 中原证券股份有限公司 注册地址:河南省郑州市郑东新区商务外环路10号
办公地址:河南省郑州市郑东新区商务外环路10号
法人代表:菅明军
电话:0371--69099882
传真:0371--65585899
联系人:程月艳、李昐昐
客服电话:95377
网址:http://www.ccnew.com
160. 国都证券股份有限公司 注册地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
办公地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层
法人代表:王少华
电话:(010)84183389
传真:(010)84183311
联系人:黄静
客服电话:400-818-8118
网址:http://www.guodu.com
161. 东海证券股份有限公司 注册地址:江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层
办公地址:江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层
法人代表:赵俊
电话:(021)20333333
传真:(021)50498825
联系人:王一彦
客服电话:95531;400-888-8588
网址:http://www.longone.com.cn
162. 中银国际证券股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层
办公地址:中国上海市浦东银城中路200号中银大厦39层
法人代表:宁敏
传真:(021)50372474
联系人:王炜哲
客服电话:4006208888
网址:http://www.bocifunds.com
163. 恒泰证券股份有限公司 注册地址:内蒙古呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座D座光大银行办公楼14-18楼
办公地址:呼和浩特市新城区海拉尔东街满世书香苑恒泰证券办公楼
法人代表:庞介民
电话:(0471)4972675
联系人:熊丽
客服电话:4001966188
网址:http://www.cnht.com.cn
164. 国盛证券有限责任公司 注册地址:江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道1115号北京银行南昌分行营业大楼
办公地址:江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道1115号北京银行南昌分行营业大楼
法人代表:徐丽峰
电话:(0791)86283372
传真:(0791)86281305
联系人:占文驰
客服电话:4008222111
网址:www.gszq.com
165. 金元证券股份有限公司 注册地址:海口市南宝路36号证券大厦4楼
办公地址:海口市南宝路36号证券大厦4楼
法人代表:王作义
电话:(0755)83025022
传真:(0755)83025625
联系人:马贤清
客服电话:400-8888-228
网址:http://www.jyzq.cn
166. 德邦证券股份有限公司 注册地址:上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼
办公地址:上海市浦东新区福山路500号城建国际中心29楼
法人代表:武晓春
电话:(021)68761616
传真:(021)68767981
联系人:刘熠
客服电话:4008888128
网址:http://www.tebon.com.cn
167. 西部证券股份有限公司 注册地址:陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室
办公地址:陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室
法人代表:徐朝晖
电话:(029)87416168
传真:(029)87406710
联系人:梁承华
客服电话:95582
网址:http://www.west95582.com
168. 华龙证券股份有限公司 注册地址:甘肃省兰州市东岗西路638号兰州财富中心21楼
办公地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼
法人代表:李晓安
电话:(0931)4890208
传真:(0931)4890628
联系人:范坤
客服电话:95368
网址:http://www.hlzq.com
169. 财通证券股份有限公司 注册地址:浙江省杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201,501,502,1103,1601-1615,1701-1716室
办公地址:浙江省杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201,501,502,1103,1601-1615,1701-1716室
法人代表:陆建强
电话:0571 - 87789160
传真:0571-87818329
联系人:陶志华
客服电话:(0571)96336、962336(上海地区)
网址:http://www.ctsec.com
170. 上海华信证券有限责任公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道100号环球金融中心9楼
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道100号环球金融中心9楼
法人代表:陈灿辉
电话:021-38784818?
传真:021-68775878
联系人:倪丹
客服电话:68777877
网址:http://www.shhxzq.com/
171. 华鑫证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元
办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元
法人代表:俞洋
电话:021-54967552
传真:021-54967032
联系人:杨莉娟
客服电话:021-32109999;029-68918888;4001099918
网址:http://www.cfsc.com.cn
172. 瑞银证券有限责任公司 注册地址:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层
办公地址:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12、15层
法人代表:钱于军
电话:(010)58328112
传真:(010)58328748
联系人:牟冲
客服电话:400-887-8827
网址:http://www.ubssecurities.com
173. 中山证券有限责任公司 注册地址:深圳市南山区创业路1777号海信南方大厦21、22层
办公地址:深圳市南山区创业路1777号海信南方大厦21、22层
法人代表:林炳城
电话:0755-82943755
传真:0755-82960582
联系人:罗艺琳
客服电话:95329
网址:www.zszq.com
174. 国融证券股份有限公司 注册地址:内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道1号4楼
办公地址:呼和浩特市新城区锡林南路18路
法人代表:张智河
电话:(010)83991737
传真:(010)66412537
联系人:董晶姗
客服电话:4006609839
网址:http://www.grzq.com
175. 江海证券有限公司 注册地址:哈尔滨市香坊区赣水路56号
办公地址:哈尔滨市松北区创新三路833号
法人代表:赵洪波
电话:0451-85863726
传真:0451-82337279
联系人:周俊
客服电话:400-666-2288
网址:http://www.jhzq.com.cn/
176. 国金证券股份有限公司 注册地址:四川省成都市青羊区东城根上街95号
办公地址:四川省成都市青羊区东城根上街95号成证大厦16楼
法人代表:冉云
电话:028-86690057、028-86690058
传真:028-86690126
联系人:刘婧漪、贾鹏
客服电话:95310
网址:http://www.gjzq.com.cn
177. 华宝证券有限责任公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道100号57层
办公地址:上海市浦东新区世纪大道100号57层
法人代表:陈林
电话:(021)68777222
传真:(021)68777822
联系人:夏元
客服电话:4008209898
网址:http://www.cnhbstock.com
178. 长城国瑞证券有限公司 注册地址:厦门市思明区莲前西路2号莲富大厦17楼
办公地址:厦门市思明区深田路46号深田国际大厦20楼
法人代表:王勇
电话:(0592)2079259
传真:(0592)2079602
联系人:林丹
客服电话:400-0099-886
网址:https://www.gwgsc.com/
179. 爱建证券有限责任公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道1600号1幢32层
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道1600号1幢32层
法人代表:祝健
电话:(021)32229888
传真:021-68728703
联系人:姚盛盛
客服电话:4001962502
网址:http://www.ajzq.com
180. 华融证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街8号
办公地址:北京朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦18层
法人代表:祝献忠
电话:010-85556100
传真:010-85556088
联系人:李慧灵
客服电话:400-898-4999
网址:http://www.hrsec.com.cn
181. 天风证券股份有限公司 注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼
办公地址:湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37楼
法人代表:余磊
电话:027-87617017
传真:027-87618863
联系人:岑妹妹
客服电话:4008005000
网址:http://www.tfzq.com
(二)登记机构
名称 嘉实基金管理有限公司
住所 中国(上海)自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心二期53层09-11单元
办公地址 北京市建国门北大街8号华润大厦8层
法定代表人 经雷
联系人 彭鑫
电话 (010)65215588
传真 (010)65185678
(三) 律师事务所和经办律师
名称 国浩律师(北京)事务所
住所、办公地址 北京市朝阳区东三环北路38号泰康金融大厦9层
负责人 王卫东 联系人 黄伟民
电话 (010)65890661 传真 (010)65176801
经办律师 黄伟民
(四) 会计师事务所和经办注册会计师
名称 安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
住所及办公地址 北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层
01-12室
法定代表人 毛鞍宁 联系人 王珊珊
电话 (010)58152145 传真 (010)85188298
经办注册会计师 王珊珊、贺耀
四、基金名称
本系列基金名称:嘉实理财通系列开放式证券投资基金
五、基金的类型
本系列基金类型:契约型开放式
六、基金的投资目标
1.嘉实增长混合:投资于具有高速成长潜力的中小企业上市公司,以获取未来资本增值的机会,并谋求基金资产的中长期稳定增值,同时通过分散投资提高基金资产的流动性。
2.嘉实稳健混合:在控制风险、确保基金资产良好流动性的前提下,以获取资本增值收益和现金红利分配的方式来谋求基金资产的中长期稳定增值。
3.嘉实债券:以本金安全为前提,追求较高的组合回报。
七、基金的投资方向
1.嘉实增长混合:本基金限于投资具有良好流动性的金融工具,包括国内依法公开发行上市的中、小市值上市公司股票、债券以及法律法规允许基金投资的其他金融工具。其中,投资重点是在流通市值占市场后50%的上市公司中寻找具有高速成长潜力的中、小市值上市公司,投资于中、小市值上市公司的比例不少于基金股票部分的80%。
2.嘉实稳健混合:本基金限于投资具有良好流动性的金融工具,包括国内依法公开发行上市的大市值上市公司股票、债券以及法律法规允许基金投资的其他金融工具。其中,投资重点是在流通市值占市场前50%的上市公司中具有竞争优势的大市值上市公司,投资于大市值上市公司的比例不少于基金股票部分的80%。
3.嘉实债券:主要投资于固定收益类金融工具,包括国内依法公开发行、上市的国债、金融债、企业(公司)债(包括可转债)、回购,以及中国证监会允许基金投资的其它固定收益类金融工具。本基金还可择机参与新股申购,但新股投资比例不超过基金资产总值的20%。
八、基金的投资策略
(一)投资策略
1.嘉实增长混合
在全面评估证券市场现阶段的系统性风险和预测证券市场中长期预期收益率并制订大类资产配置比例的基础上,本基金重点投资于预期利润或收入具有良好增长潜力的成长型上市公司的股票,从公司基本面分析入手挑选具有成长潜力的股票。
a. 资产配置
在全面评估证券市场现阶段的系统性风险和预测证券市场中长期预期收益率的基础上,制订本基金资产在股票、债券和现金等大类资产的配置比例、调整原则和调整范围。在正常市场状况下,股票投资比例浮动范围:40%-75%;债券投资比例浮动范围:20%-55%,现金留存比例:5%左右。
b. 股票选择
本基金重点投资于预期利润或收入具有良好增长潜力的成长型上市公司的股票,从公司基本面的分析入手,挑选具有成长潜力的股票。本基金将重点在流通市值占市场后50%的上市公司中选择具有如下特征的公司:
(i) 股本规模相对较小的中小型上市公司,主营业务突出,过去两年主营业务收入占总收入80%以上,预期未来具有较强的股本扩张能力。
(ii) 公司所处的行业发展前景良好,公司在本行业内具有独特的竞争优势,能充分把握行业发展的机遇,主营业务收入的增长率高于GDP增长率,预期净利润增长率大于10%。
(iii) 公司的经营模式和技术创新能力与同行相比保持相对优势,能够不断推出符合市场需求的新产品,满足市场需要。
(iv) 公司管理层具有良好的应变能力,能够对外部环境变化迅速作出反应。
基金管理人建立了一套基于成长性的上市公司综合评价指标体系,通过对上市公司所处行业的持续增长潜力及其在行业中的竞争地位、包括盈利能力和偿债能力在内的财务状况、企业的经营管理能力及研发能力等多方面的因素进行评估,综合考察上市公司的成长性以及这种成长性的可靠性和持续性,结合其股价所对应的市盈率水平与其成长性相比是否合理,作出具体的投资决策。
c. 债券选择
分析利率走势和发行人的基本素质,综合考虑利率变动对不同债券品种的影响、各品种的收益率水平、期限结构、信用风险大小、市场流动性因素;考虑宏观经济数据,包括通货膨胀率、商品价格和GDP增长等因素。本基金可投资于国债、金融债和企业(公司)债(包括可转债),以分散风险以及调节投资于股票可能带来的收益波动,使得基金收益表现更加稳定;同时满足基金资产对流动性的要求,国债投资比例不低于基金资产的20%。
2. 嘉实稳健混合
在全面评估证券市场现阶段的系统性风险和预测证券市场中长期预期收益率并制订大类资产配置比例的基础上,本基金重点投资于具有竞争优势的行业龙头、优势企业的上市公司的股票,通过基本面分析挖掘行业优势企业,获取稳定的长期回报。
a. 资产配置
在全面评估证券市场现阶段的系统性风险和预测证券市场中长期预期收益率的基础上,制订本基金资产在股票、债券和现金等大类资产的配置比例、调整原则和调整范围。在正常市场状况下,投资组合中股票投资比例浮动范围:40%-75%;债券投资比例浮动范围:20%-55%,现金留存比例:5%左右。
b. 股票选择
主要投资于那些具有竞争优势的行业龙头、优势企业。
本基金将重点在流通市值占市场前50%的上市公司中选择具有如下特征的公司:
(i) 行业发展状况良好,企业已经经历了一段快速成长期,步入稳定发展阶段,企业具备较强的抗风险能力,已经或即将成为行业的龙头、优势企业,企业经营在相对稳健的同时能够保持一定的持续成长能力;
(ii)企业市场竞争能力强,盈利能力稳定,主营业务利润率大于当年行业平均水平,预期主营业务收入增长率超过行业平均水平;
(iii)良好的财务状况,财务管理能力较强,现金收支安排有序,资产盈利水平较高,剔除资产负债率大于85%的公司(金融行业上市公司除外),具备潜在的良好的分红能力;
(iv)企业在产品开发、技术进步方面具有相当的竞争优势,有良好的市场知名度和较好的品牌效应。
c. 债券选择
分析利率走势和发行人的基本素质,综合考虑利率变动对不同债券品种的影响、各品种的收益率水平、期限结构、信用风险大小、市场流动性因素;另一方面考虑宏观经济数据,包括通货膨胀率、商品价格和GDP增长等因素。本基金可投资于国债、金融债和企业(公司)债(包括可转债),以分散风险以及调节投资于股票可能带来的收益波动,使得基金收益表现更加稳定;同时满足基金资产对流动性的要求,国债投资比例不低于基金资产的20%。
3. 嘉实债券
在有效管理风险的基础上,采取主动的自上而下的投资策略,通过对投资组合的相对价值分析,充分挖掘收益率曲线动态变化而带来的潜在的投资机会;应用久期调整、凸度挖掘、息差比较等策略构建组合,实现基金的保值增值。
a. 资产配置
本基金资产配置的基本原则是:充分比较各类资产的预期风险收益状况,在满足组合流动性要求的条件下,追求尽可能高的组合收益率。本基金投资于国债及信用等级为BBB级及以上(或者有高信用等级机构或相当优质资产担保)的金融债、企业(公司)债(包括可转债)等债券的比例不低于基金非现金资产的80%。
(i) 类属配置
整个债券组合中类属债券投资中轴配置比例为:银行间国债40%,交易所国债30%,金融债20%,企业债10%。
如果流动性改善的趋势持续,将在现有的类属债券投资中轴配置比例的基础上,考虑增持金融债与企业债。增持后,两者比例合计最多可以达到50%的上限。
(ii) 期限配置
投资组合中债券的剩余期限的配置是债券投资中资产配置的另一个重要方面,与期限结构配置相关的因素主要是市场利率水平的变化方向和幅度的大小,本基金将结合收益率曲线变化的预测,采取两种策略进行期限结构配置:首先是采用主动型的策略,直接进行期限结构配置,通过分析和情景测试,确定短、中、长期三类债券的投资比例;然后与数量化方法相结合,完成投资组合中债券的期限结构配置。
(iii) 浮息债券和固息债券的配置
浮息债券具有规避利率上涨风险的功能,但是浮息债券在规避利率上涨风险的同时,还要承担收益率较低的风险。因此,将从两方面确定固息债券和浮息债券的投资比例,一是利率走势的判断,如果判断利率水平上涨,本基金将增加浮息债券的投资比例。二是比较短期债券和浮息债券的当期收益状况,用浮息债券代替短期债券,提高组合的收益水平。
b. 组合构建策略与方法
在确定每类属资产配置以后,在每一类属债券内部,本产品采取一系列策略构建债券投资组合。本基金产品的组合构建策略主要包括:久期调整、凸度挖掘、波动性交易、品质互换、回购套利等。
c. 债券选择标准
本基金的选券基本标准为:在符合本基金产品资产配置策略和组合构建策略的条件下,选择能够保持策略延续性和稳定性、投资组合流动性及风险控制要求的债券。
(i) 符合实施前述的资产配置策略、投资策略的要求;
(ii) 保持投资策略的延续性和稳定性;
(iii) 符合风险管理指标,包括VaR和流动性指标的要求;
(iv) 价值严重被低估且符合投资总体理念的要求;
(v) 降低积极管理风险的要求;
(vi) 银行间市场询价达到三家以上;
(vii) 在其他条件相同时,优先选择双边报价商报价债券列表中的债券;
(viii) 优先选择央行公开市场操作的品种。
(二)投资管理程序
1、研究部通过内部独立研究,并借鉴其他研究机构的研究成果,形成宏观、政策、投资策略、行业和上市公司等分析报告,为投资决策委员会和基金经理小组提供决策依据。
  2、在投资决策委员会的指导下,基金经理小组和资产配置委员会综合对国内外宏观经济、货币环境、证券市场发展趋势等要素的分析判断,按照基金的合同规定,提出下一阶段本系列基金投资组合中股票、债券、现金的配置比例,并制订基金在其他重要股票资产类别上的具体配置计划。
3、投资决策委员会定期和不定期召开会议,根据基金投资目标和对市场的判断决定本系列基金的总体投资策略,审核并批准基金经理小组提出的资产配置方案或重大投资决定。
4、基金经理小组根据投资决策委员会所做的决议,参考研究部和其他研究机构的研究报告,选择具体的投资目标,构建投资组合。
5、基金经理小组将投资指令下达给集中交易室,交易主管在复核投资指令合法合规的基础上,将指令分发给交易员执行。保证决策和执行权利的分离。
6、风险控制委员会根据市场变化对基金投资组合进行风险评估与监控,并授权风险控制小组进行日常跟踪,出具风险分析报告。监察稽核部对基金投资过程进行日常监督。
7、基金经理小组将跟踪证券市场和上市公司的发展变化,结合基金申购、赎回和转换导致的现金流量变化情况,以及组合风险和流动性的评估结果,对投资组合进行动态调整。
8、在确保基金份额持有人利益的前提下,基金管理人有权根据环境变化和实际需要对上述投资程序作出调整。
九、基金的业绩比较基准
嘉实增长混合:60%*巨潮500(小盘)指数收益率+40%*中债总指数收益率
嘉实稳健混合:60%*巨潮200(大盘)指数收益率+40%*中债总指数收益率
嘉实债券:中央国债登记结算公司的中国债券指数
十、基金的风险收益特征
1.嘉实增长混合:本基金属于中高风险证券投资基金。本基金长期系统性风险控制目标为:基金份额净值相对于基金业绩基准的β值保持在0.5至0.8之间。
2.嘉实稳健混合:本基金属于中低风险证券投资基金。本基金长期系统性风险控制目标为:基金份额净值相对于基金业绩基准的β值保持在0.5至0.8之间。
3.嘉实债券:本基金属于低风险证券投资基金,其长期平均的风险和预期收益率低于股票基金,高于货币市场基金。
十一、基金投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2019年7月15日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至2019年6月30日(“报告期末”),本报告所列财务数据未经审计。
1.嘉实增长混合
(1)报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元 ) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 1,657,713,006.73 74.04
其中:股票 1,657,713,006.73 74.04
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 459,831,419.86 20.54
其中:债券 459,831,419.86 20.54
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -
7 银行存款和结算备付金合计 108,432,455.46 4.84
8 其他资产 12,925,124.02 0.58
9 合计 2,238,902,006.07 100.00
(2)报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 363,431.25 0.02
C 制造业 937,607,727.19 42.03
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 186,268,821.60 8.35
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 161,720,694.12 7.25
J 金融业 33,869.94 0.00
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 183,840,526.80 8.24
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 187,854,829.23 8.42
R 文化、体育和娱乐业 23,106.60 0.00
S 综合 - -
合计 1,657,713,006.73 74.31
(3)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 600763 通策医疗 2,120,497 187,854,829.23 8.42
2 300012 华测检测 17,022,271 183,840,526.80 8.24
3 000661 长春高新 476,153 160,939,714.00 7.21
4 601933 永辉超市 13,560,900 138,456,789.00 6.21
5 002179 中航光电 4,120,509 137,872,231.14 6.18
6 600872 中炬高新 2,807,266 120,235,202.78 5.39
7 300285 国瓷材料 5,407,038 91,973,716.38 4.12
8 600519 贵州茅台 90,631 89,180,904.00 4.00
9 601799 星宇股份 931,658 73,563,715.68 3.30
10 002242 九阳股份 3,327,900 69,253,599.00 3.10
(4)报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 国家债券 23,288,945.60 1.04
2 央行票据 - -
3 金融债券 430,094,000.00 19.28
其中:政策性金融债 430,094,000.00 19.28
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债(可交换债) 6,448,474.26 0.29
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 459,831,419.86 20.61
(5)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 190201 19国开01 1,400,000 139,944,000.00 6.27
2 190302 19进出02 1,100,000 109,901,000.00 4.93
3 180209 18国开09 700,000 70,021,000.00 3.14
4 150203 15国开03 500,000 50,325,000.00 2.26
5 190301 19进出01 500,000 49,920,000.00 2.24
(6)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
报告期末,本基金未持有资产支持证券。
(7)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
报告期末,本基金未持有贵金属投资。
(8)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
报告期末,本基金未持有权证。
(9)报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
报告期内,本基金未参与股指期货交易。
(10)报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
报告期内,本基金未参与国债期货交易。
(11)投资组合报告附注
(a)
报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查,在本报告编制日前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责、处罚。
(b)
本基金投资的前十名股票中,没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。
(c)其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 252,556.15
2 应收证券清算款 5,592,387.65
3 应收股利 -
4 应收利息 6,570,426.96
5 应收申购款 509,753.26
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 12,925,124.02
(d)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值
(元) 占基金资产净值比例(%)
1 128047 光电转债 6,448,474.26 0.29
(e)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
报告期末,本基金前十名股票中不存在流通受限情况。
2.嘉实稳健混合
(1)报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元 ) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 2,164,329,056.32 70.18
其中:股票 2,164,329,056.32 70.18
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 655,642,826.20 21.26
其中:债券 655,642,826.20 21.26
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -
7 银行存款和结算备付金合计 254,283,466.73 8.25
8 其他资产 9,813,389.78 0.32
9 合计 3,084,068,739.03 100.00
(2)报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 60,507,372.25 1.97
C 制造业 936,889,669.66 30.46
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -
E 建筑业 1,696.73 0.00
F 批发和零售业 223,911,631.53 7.28
G 交通运输、仓储和邮政业 56,633.58 0.00
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 134,399,174.64 4.37
J 金融业 547,261,608.78 17.79
K 房地产业 87,519,249.60 2.85
L 租赁和商务服务业 119,846,208.45 3.90
M 科学研究和技术服务业 53,817,933.60 1.75
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 94,770.90 0.00
R 文化、体育和娱乐业 23,106.60 0.00
S 综合 - -
合计 2,164,329,056.32 70.36
(3)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 601318 中国平安 1,911,700 169,395,737.00 5.51
2 600036 招商银行 4,119,445 148,217,631.10 4.82
3 000651 格力电器 2,433,000 133,815,000.00 4.35
4 600887 伊利股份 3,604,509 120,426,645.69 3.92
5 601888 中国国旅 1,331,853 118,068,768.45 3.84
6 000063 中兴通讯 3,500,000 113,855,000.00 3.70
7 600519 贵州茅台 110,831 109,057,704.00 3.55
8 601933 永辉超市 9,960,500 101,696,705.00 3.31
9 601336 新华保险 1,826,982 100,538,819.46 3.27
10 000963 华东医药 3,682,652 95,601,645.92 3.11
(4)报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 国家债券 202,360,000.00 6.58
2 央行票据 - -
3 金融债券 453,183,000.00 14.73
其中:政策性金融债 453,183,000.00 14.73
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债(可交换债) 99,826.20 0.00
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 655,642,826.20 21.31
(5)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 120009 12附息国债09 2,000,000 202,360,000.00 6.58
2 180209 18国开09 1,500,000 150,045,000.00 4.88
3 110208 11国开08 1,000,000 102,570,000.00 3.33
4 190201 19国开01 900,000 89,964,000.00 2.92
5 190301 19进出01 600,000 59,904,000.00 1.95
(6)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
报告期末,本基金未持有资产支持证券。
(7)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
报告期末,本基金未持有贵金属投资。
(8)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
报告期末,本基金未持有权证。
(9)报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
报告期内,本基金未参与股指期货交易。
(10)报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
报告期内,本基金未参与国债期货交易。
(11)投资组合报告附注
(a)声明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形
(1)2018年7月9日,中国银行保险监督管理委员会发布深圳保监局二〇一八年行政处罚信息主动公开事项(十三)深保监罚〔2018〕23号,2018年7月5日因招商银行股份有限公司违反《中华人民共和国保险法》第一百三十一条第(一)项规定,根据该法第一百六十五条予以处罚,罚款30万元。
2018年9月29日,中国银行保险监督管理委员会发布行政处罚决定书(银保监保罚决字〔2018〕1号),因新华人寿存在欺骗投保人、编制提供虚假资料、未按照规定使用经批准或者备案的保险费率等违法行为,违反了《中华人民共和国保险法》第一百一十六条、第八十六条、第一百三十五条的规定,对新华人寿累计处以110万罚款。
本基金投资于“招商银行(600036)”、“新华保险(601336)”的决策程序说明:基于对招商银行、新华保险基本面研究以及二级市场的判断,本基金投资于“招商银行”、“新华保险”股票的决策流程,符合公司投资管理制度的相关规定。
(2)报告期内本基金投资的前十名证券中,其他八名证券发行主体无被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
(b)
本基金投资的前十名股票中,没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。
(c)其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 350,497.15
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 9,260,726.93
5 应收申购款 202,165.70
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 9,813,389.78
(d)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值
(元) 占基金资产净值比例(%)
1 123001 蓝标转债 99,826.20 0.00
(e)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
报告期末,本基金前十名股票中不存在流通受限情况。
3.嘉实债券
(1)报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元 ) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 24,038,211.65 0.61
其中:股票 24,038,211.65 0.61
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 3,782,260,492.14 95.89
其中:债券 3,782,260,492.14 95.89
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -
7 银行存款和结算备付金合计 64,921,197.73 1.65
8 其他资产 73,090,198.94 1.85
9 合计 3,944,310,100.46 100.00
(2)报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 11,116,023.80 0.32
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 12,922,187.85 0.37
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 24,038,211.65 0.69
(3)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 300059 东方财富 953,667 12,922,187.85 0.37
2 603345 安井食品 133,779 6,876,240.60 0.20
3 002548 金新农 341,918 4,239,783.20 0.12
注:报告期末,本基金仅持有上述3只股票。
(4)报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 国家债券 474,257,527.50 13.66
2 央行票据 - -
3 金融债券 341,963,457.30 9.85
其中:政策性金融债 280,685,457.30 8.08
4 企业债券 1,002,031,575.30 28.86
5 企业短期融资券 19,996,000.00 0.58
6 中期票据 1,717,230,000.00 49.46
7 可转债(可交换债) 226,781,932.04 6.53
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 3,782,260,492.14 108.93
(5)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 170209 17国开09 1,500,000 152,100,000.00 4.38
2 190001 19附息国债01 1,300,000 129,896,000.00 3.74
3 143309 18苏通01 1,100,000 113,707,000.00 3.27
4 170310 17进出10 1,000,000 101,170,000.00 2.91
5 190006 19附息国债06 1,000,000 100,540,000.00 2.90
(6)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
报告期末,本基金未持有资产支持证券。
(7)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
报告期末,本基金未持有贵金属投资。
(8)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
报告期末,本基金未持有权证。
(9)报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
报告期内,本基金未参与股指期货交易。
(10)报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
报告期内,本基金未参与国债期货交易。
(11)投资组合报告附注
(a)
报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查,在本报告编制日前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责、处罚。
(b)
本基金投资的前十名股票中,没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。
(c)其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 192,023.85
2 应收证券清算款 3,086,940.42
3 应收股利 -
4 应收利息 68,537,742.71
5 应收申购款 1,273,491.96
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 73,090,198.94
(d)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值
(元) 占基金资产净值比例(%)
1 132013 17宝武EB 26,414,142.00 0.76
2 110049 海尔转债 24,806,374.40 0.71
3 128024 宁行转债 21,424,000.00 0.62
4 110046 圆通转债 20,109,244.80 0.58
5 128019 久立转2 17,462,452.74 0.50
6 128036 金农转债 13,012,822.02 0.37
7 113011 光大转债 12,978,732.00 0.37
8 110050 佳都转债 12,517,000.00 0.36
9 110047 山鹰转债 11,848,264.90 0.34
10 132015 18中油EB 10,767,900.00 0.31
11 128016 雨虹转债 7,959,000.00 0.23
12 123016 洲明转债 5,809,416.48 0.17
13 110045 海澜转债 4,815,537.60 0.14
14 113511 千禾转债 3,202,821.70 0.09
15 127003 海印转债 2,058,600.00 0.06
16 123010 博世转债 1,978,352.00 0.06
17 128046 利尔转债 1,017,800.00 0.03
(e)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
报告期末,本基金前十名股票中不存在流通受限情况。
十二、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
(一)本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
(一)嘉实增长混合
阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④
2003年7月9日至 2003年12月31日 6.49% 0.41% -17.35% 1.16% 23.84% -0.75%
2004年度 15.56% 0.89% -15.41% 1.52% 30.97% -0.63%
2005年度 8.85% 0.93% -13.29% 1.67% 22.14% -0.74%
2006年度 114.77% 1.16% 92.66% 1.59% 22.11% -0.43%
2007年度 107.39% 1.60% 197.05% 2.59% -89.66% -0.99%
2008年度 -39.36% 1.76% -58.35% 1.92% 18.99% -0.16%
2009年度 60.33% 1.37% 134.03% 2.28% -73.70% -0.91%
2010年度 24.87% 1.20% 11.30% 1.80% 13.57% -0.60%
2011年度 -18.72% 0.95% -32.34% 1.55% 13.62% -0.60%
2012年度 5.55% 0.95% 0.39% 1.59% 5.16% -0.64%
2013年度 14.12% 1.12% 18.38% 1.46% -4.26% -0.34%
2014年度 14.88% 1.00% 41.15% 1.27% -26.27% -0.27%
2015年度 67.43% 2.28% 57.66% 2.38% 9.77% -0.10%
2016年度 -7.80% 1.41% -9.54% 1.19% 1.74% 0.22%
2017年度 3.13% 0.79% -6.32% 0.56% 9.45% 0.23%
2018年度 -10.85% 1.31% -18.81% 0.89% 7.96% 0.42%
2019年1月1日至6月30日 33.09% 1.20% 12.04% 1.07% 21.05% 0.13%
(二)嘉实稳健混合
阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④
2003年7月9日至 2003年12月31日 6.29% 0.55% -3.73% 0.94% 10.02% -0.39%
2004年度 2.23% 0.91% -15.97% 1.28% 18.20% -0.37%
2005年度 2.96% 0.87% -7.37% 1.31% 10.33% -0.44%
2006年度 101.90% 1.10% 122.43% 1.38% -20.53% -0.28%
2007年度 123.76% 1.73% 156.00% 2.26% -32.24% -0.53%
2008年度 -51.26% 1.93% -64.24% 3.01% 12.98% -1.08%
2009年度 42.07% 1.24% 95.84% 2.03% -53.77% -0.79%
2010年度 -5.54% 0.94% -13.35% 1.56% 7.81% -0.62%
2011年度 -17.63% 0.89% -21.72% 1.27% 4.09% -0.38%
2012年度 0.68% 0.90% 11.27% 1.24% -10.59% -0.34%
2013年度 13.74% 1.05% -7.65% 1.42% 21.39% -0.37%
2014年度 12.34% 0.98% 52.42% 1.24% -40.08% -0.26%
2015年度 30.71% 2.17% 8.57% 2.16% 22.14% 0.01%
2016年度 -11.17% 1.24% -5.86% 0.83% -5.31% 0.41%
2017年度 22.00% 0.64% 13.32% 0.39% 8.68% 0.25%
2018年度 -21.67% 1.08% -11.88% 0.80% -9.79% 0.28%
2019年1月1日至6月30日 22.51% 1.19% 17.10% 0.92% 5.41% 0.27%
(三)嘉实债券
阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④
2003年7月9日至 2003年12月31日 0.70% 0.15% -1.24% 0.31% 1.94% -0.16%
2004年度 -7.45% 0.27% -2.42% 0.35% -5.03% -0.08%
2005年度 13.14% 0.19% 10.55% 0.18% 2.59% 0.01%
2006年度 27.17% 0.55% 2.62% 0.09% 24.55% 0.46%
2007年度 30.28% 0.41% -1.80% 0.08% 32.08% 0.33%
2008年度 0.41% 0.31% 14.89% 0.21% -14.48% 0.10%
2009年度 4.03% 0.38% -1.24% 0.10% 5.27% 0.28%
2010年度 7.05% 0.21% 1.92% 0.10% 5.13% 0.11%
2011年度 -0.44% 0.18% 5.72% 0.11% -6.16% 0.07%
2012年度 6.06% 0.10% 2.51% 0.07% 3.55% 0.03%
2013年度 0.47% 0.10% -2.10% 0.11% 2.57% -0.01%
2014年度 9.68% 0.13% 11.23% 0.15% -1.55% -0.02%
2015年度 10.06% 0.19% 8.03% 0.11% 2.03% 0.08%
2016年度 1.42% 0.08% 1.30% 0.12% 0.12% -0.04%
2017年度 2.08% 0.06% -1.19% 0.09% 3.27% -0.03%
2018年度 7.06% 0.08% 9.63% 0.11% -2.57% -0.03%
2019年1月1日至6月30日 2.52% 0.11% 1.49% 0.09% 1.03% 0.02%
(二) 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
图:嘉实增长混合份额累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历史走势对比图
(2003年7月9日至2019年6月30日)
注:按基金合同规定,本基金自基金合同生效日起6个月内为建仓期。建仓期结束时本基金各项资产配置比例符合基金合同第三部分(四(一)2、(2)投资范围和(四)各基金投资组合比例限制)的规定:(1)投资于股票、债券的比例不低于基金资产总值的80%;(2)持有一家公司的股票,不得超过基金资产净值的10%;(3)本基金与由基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券,不得超过该证券的10%;(4)投资于国债的比例不低于基金资产净值的20%;(5)本基金的股票资产中至少有80%属于本基金名称所显示的投资内容;(6)法律法规或监管部门对上述比例限制另有规定的,从其规定。
图:嘉实稳健混合份额累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历史走势对比图
(2003年7月9日至2019年6月30日)
注:按基金合同规定,本基金自基金合同生效日起6个月内为建仓期。建仓期结束时本基金的各项投资比例符合基金合同第三部分(四(一)1、(2)投资范围和(四)各基金投资组合比例限制)的规定:(1)投资于股票、债券的比例不低于基金资产总值的80%;(2)持有一家公司的股票,不得超过基金资产净值的10%;(3)本基金与由基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券,不得超过该证券的10%;(4)投资于国债的比例不低于基金资产净值的20%;(5)本基金的股票资产中至少有80%属于本基金名称所显示的投资内容;(6)法律法规或监管部门对上述比例限制另有规定的,从其规定。
图:嘉实债券份额累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历史走势对比图
(2003年7月9日至2019年6月30日)
注:按基金合同规定,本基金自基金合同生效日起6个月内为建仓期。建仓期结束时本基金的各项投资比例符合基金合同第三部分(四(一)3、(3)投资对象及投资范围和(四)各基金投资组合比例限制)的规定:(1)投资于债券的比例不低于基金资产总值的80%;(2)投资于国债的比例不低于基金资产净值的20%;(3)投资于国债及信用等级为BBB级及以上(或者有高信用等级机构或相当优质资产担保)的金融债、企业(公司)债(包括可转债)等债券的比例不低于基金非现金资产的80%。前述信用等级是指由国家有权机构批准或认可的信用评级机构进行的信用评级;(4)本基金所投资的新股上市流通后持有期不超过六个月;(5)新股投资比例不超过基金资产总值的20%。
十三、基金的费用与税收
(一) 与基金运作有关的费用
(1) 基金管理人的管理费
①以下条款适用于嘉实增长混合和嘉实稳健混合
基金管理人的基金管理费按基金资产净值的1.5%年费率计提。
在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。计算方法如下:
H=E×1.5%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日基金资产净值
②以下条款适用于嘉实债券
基金管理人的基金管理费按基金资产净值的0.6%年费率计提。
在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的0.6%年费率计提。计算方法如下:
H=E×0.6%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提,按月支付。经基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。
(2)基金托管人的基金托管费
①以下条款适用于嘉实增长混合和嘉实稳健混合
基金托管人的基金托管费按基金资产净值的0.25%年费率计提。
在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。计算方法如下:
H=E×0.25%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
②以下条款适用于嘉实债券
基金托管人的基金托管费按基金资产净值的0.2%年费率计提。
在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的0.2%年费率计提。计算方法如下:
H=E×0.2%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令,基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金资产中一次性支付给基金托管人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。
(3)与基金运作有关的其他费用
主要包括证券交易费用、基金成立后的基金信息披露费用、基金份额持有人大会费用、基金成立后与基金相关的会计师费和律师费。该等费用由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定,按费用实际支出金额支付,列入当期基金费用。
(4)上述系列基金/基金费用由基金管理人按照公允的市场价格确定,法律法规另有规定时从其规定。
上述基金费用由相应的基金独立承担,本系列基金费用按各基金份额与各基金份额总和之比分摊。
(二)与基金销售有关的费用
1.本基金的申购费按申购金额采用比例费率,投资者在一天之内如果有多笔申购,适用费率按单笔分别计算。费率表如下:
申购金额(含申购费) 申购费率
嘉实增长混合/嘉实稳健混合 嘉实债券
100万元以下 1.5% 0.8%
100万元(含)— 500万元 1.2% 0.6%
500万元以上(含) 每笔1000元 每笔1000元
个人投资者通过本基金管理人直销网上交易系统申购本基金业务实行申购费率优惠,其申购费率不按申购金额分档,统一优惠为申购金额的0.6%,但中国银行长城借记卡持卡人,申购本基金的申购费率优惠按照相关公告规定的费率执行;机构投资者通过本基金管理人直销网上交易系统申购本基金,其申购费率不按申购金额分档,统一优惠为申购金额的0.6%。优惠后费率如果低于0.6%,则按0.6%执行。基金招募说明书及相关公告规定的相应申购费率低于0.6%时,按实际费率收取申购费。个人投资者于本公司网上直销系统通过汇款方式申购本基金的,前端申购费率按照相关公告规定的优惠费率执行。
注:2013年4月9日,本基金管理人发布了《关于网上直销开通基金后端收费模式并实施费率优惠的公告》,自2013年4月12日起,在本公司基金网上直销系统开通旗下部分基金产品的后端收费模式(包括申购、定期定额投资、基金转换等业务)、并对通过本公司基金网上直销系统交易的后端收费进行费率优惠。本公司直销中心柜台和代销机构暂不开通后端收费模式。具体请参见嘉实基金网站刊载的公告。
2.赎回费根据持有时间实行递减收费。费率表如下:
持有期限 赎回费率
嘉实增长混合/嘉实稳健混合 嘉实债券
7日之内 1.5% 1.5%
7日(含)-1年 0.5% 0.3%
1年(含)-2年 0.25% 0.15%
2年(含)以上 0 0
本基金的申购费用由申购人承担,用于市场推广、销售、注册登记等各项费用。基金的赎回费用由赎回人承担,其中对持续持有期少于7日的投资者收取的赎回费全额计入基金财产,除此之外的赎回费在扣除必要的手续费后,赎回费余额不得低于赎回费总额的25%,并归入基金财产。
本基金的申购费率最高不超过3%。本基金的申购费率和赎回费率由基金管理人确定并在招募说明书及其更新招募说明书中列示。费率如发生变更,基金管理人最迟须于新的费率开始实施前3个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。
在遵守法律法规及基金合同规定的前提下,基金管理人可根据市场情况制定基金促销计划。
3、基金转换费用
投资者采用“份额转换”的原则提交申请。基金转换采取未知价法,以申请当日基金份额净值为基础计算。
a理财通三基金之间办理份额转换,如转出基金份额连续持有少于7天,费率为被转出基金份额净值的1.5%;如转出基金份额已连续持有7天(含)以上但少于90天,费率为被转出基金份额净值的0.5%;如转出基金份额已连续持有超过90天,基金持有人可以免费转换。转换后的基金份额的持有时间重新开始计算。
转换费用计算公式如下:
转入基金份额数量= [ 转出基金份额数量×转换当日转出基金份额资产净值×(1-转换费率)] ÷ 转换当日转入基金份额资产净值
b理财通基金与其他基金办理基金转换业务,转换费用由转出基金赎回费用及基金申购补差费用构成:
(1)通过代销机构办理基金转换业务(“前端转前端”的模式)
转出基金有赎回费用的,收取该基金的赎回费用。从低申购费用基金向高申购费用基金转换时,每次收取申购补差费用;从高申购费用基金向低申购费用基金转换时,不收取申购补差费用。申购补差费用按照转换金额对应的转出基金与转入基金的申购费用差额进行补差。
(2)通过直销(直销柜台及网上直销)办理基金转换业务(“前端转前端”的模式)
转出基金有赎回费用的,收取该基金的赎回费用。从0申购费用基金向非0申购费用基金转换时,每次按照非0申购费用基金申购费用收取申购补差费;非0申购费用基金互转时,不收取申购补差费用。
通过网上直销办理转换业务的,转入基金适用的申购费率比照该基金网上直销相应优惠费率执行。
(3)通过网上直销系统办理基金转换业务(“后端转后端”模式)
① 若转出基金有赎回费,则仅收取转出基金的赎回费;
② 若转出基金无赎回费,则不收取转换费用。
(4)基金转换份额的计算方式
基金转换采取未知价法,以申请当日基金份额净值为基础计算。计算公式如下:
转出基金金额=转出份额×转出基金当日基金份额净值
转出基金赎回费用=转出基金金额×转出基金赎回费率
转出基金申购费用=(转出基金金额-转出基金赎回费用)×转出基金申购费率÷(1+转出基金申购费率)
转入基金申购费用=(转出基金金额-转出基金赎回费用)×转入基金申购费率÷(1+转入基金申购费率)
申购补差费用=MAX(0,转入基金申购费用-转出基金申购费用)
转换费用=转出基金赎回费用+申购补差费用
净转入金额=转出基金金额-转换费用
转入份额=净转入金额/转入基金当日基金份额净值
转出基金有赎回费用的,收取的赎回费归入基金财产的比例不得低于转出基金的基金合同及招募说明书的相关约定。
基金转换费由基金份额持有人承担。基金管理人可以根据市场情况调整基金转换费率,调整后的基金转换费率应及时公告。
基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划,针对以特定交易方式(如网上交易等)或在特定时间段等进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,基金管理人可以对促销活动范围内的投资者调低基金转换费率。
注:嘉实安心货币、嘉实中证中期企业债指数(LOF)、嘉实信用债券、嘉实新趋势混合、嘉实超短债、嘉实多元收益债券、嘉实周期优选混合、嘉实逆向策略股票、嘉实快线货币基金A、嘉实货币、嘉实稳华纯债债券、嘉实债券、嘉实增益宝货币、嘉实纯债债券、嘉实稳祥纯债债券、嘉实致盈债券有单日单个基金账户的累计申购(转入)限制,嘉实增长混合、嘉实服务增值行业混合暂停申购和转入业务,具体请参见嘉实基金网站刊载的相关公告。定期开放类基金在封闭期内无法转换。
4、销售服务费
基金管理人可以根据中国证监会的有关规定从基金财产中计提销售服务费,用于基金的持续销售和服务基金份额持有人。
5、其他费用
按照国家有关规定可以列入的其他费用根据相关法律及中国证监会相关规定列支。
(二)不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
(三)基金管理费和基金托管费的调整
基金管理人和基金托管人可磋商酌情调低部分或全部基金管理费和基金托管费,经中国证监会核准后公告;此项调整无须召开基金份额持有人大会。
(四)基金的税收
本系列基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及其它有关法律法规的要求,结合本基金管理人在本基金合同生效后对本基金实施的投资经营情况,对2003年5月29日刊登的本系列基金原招募说明书进行了更新,主要更新内容如下:
1.在“重要提示”部分:明确了更新招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截止日期。
2.在“三、基金管理人”部分:更新了基金管理人的相关内容。
3.在“四、基金托管人”部分:更新了基金托管人的相关内容。
4.在“五、相关服务机构”部分:更新相关代销机构的信息。
5.在“八、基金份额的申购与赎回”部分:更新了申购赎回的相关内容。
6.在“九、基金转换”部分:更新了基金转换的相关内容。
7.在“十一、基金的投资”部分:补充了本基金最近一期投资组合报告内容。
8.在“十二、基金的业绩”部分:基金业绩更新至2019年6月30日。
9.在“二十二、其他应披露事项”部分:列示了本基金自2019年1月9日至2019年7月9日相关临时公告事项。
嘉实基金管理有限公司
2019年08月21日
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