浦银安盛月月盈定期支付债券型证券投资基金2019年半年度报告摘要
2019-08-23 文字大小 【 】 【打印
            
基金管理人:浦银安盛基金管理有限公司
基金托管人:上海银行股份有限公司
送出日期:2019年 8月 23日
浦银安盛月月盈定期支付债券型证券投资基金 2019 年半年度报告摘要
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§1 重要提示
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二
以上独立董事签字同意,并由董事长签发。
基金托管人上海银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2019年 8月 21日复核了本报告
中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容,保证复核内容
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈
利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文,投资者欲了解详细内容,应阅读半年度报告正文。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2019年 1月 1日起至 6月 30日止。
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§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金简称 浦银安盛月月盈定期支付债券
基金主代码 519128
交易代码 519128
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2014年 12月 5日
基金管理人 浦银安盛基金管理有限公司
基金托管人 上海银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 49,995,557.27份
基金合同存续期 不定期
下属分级基金的基金简称:
浦银安盛月月盈定期支付
债券 A
浦银安盛月月盈定期支付
债券 C
下属分级基金的交易代码: 519128 519129
报告期末下属分级基金的份额总额 39,797,705.84份 10,197,851.43份
注:自 2018年 6月 8日起,本基金的基金名称变更为“ 浦银安盛月月盈定期支付债券型证券投
资基金”,具体内容详见基金管理人于 2018年 6月 8日发布的《关于变更浦银安盛月月盈安心养
老定期支付债券型证券投资基金基金名称的公告》。
2.2 基金产品说明
投资目标 在严格控制投资风险的前提下,追求超过业绩比较基准的收益水平。
投资策略
本基金一方面按照自上而下的方法对基金的资产配置、久期管理、类属配置
进行动态管理,寻找各类资产的潜在良好投资机会,一方面在个券选择上采
用自下而上的方法,通过流动性考察和信用分析策略进行筛选。整体投资通
过对风险的严格控制,运用多种积极的资产管理增值策略,实现投资目标。
业绩比较基准 中债综合全价指数
风险收益特征
本基金为债券型基金,属于证券投资基金中的较低风险品种,其预期风险与
预期收益高于货币市场基金,低于混合型基金和股票型基金。

2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称
浦银安盛基金管理有限公

上海银行股份有限公司
姓名 顾佳 闻怡
联系电话 021-23212888 021-68475888信息披露负责人
电子邮箱 compliance@py-axa.com custody@bosc.cn
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客户服务电话
021-33079999 或 400-
8828-999
95594
传真 021-23212985 021-68476936

2.4 信息披露方式
登载基金半年度报告正文的管理人互联网
网址
www.py-axa.com
基金半年度报告备置地点 基金管理人、基金托管人的办公场所

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§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位:人民币元
基金级别 浦银安盛月月盈定期支付债券 A 浦银安盛月月盈定期支付债券
C
3.1.1 期间数据和指标 报告期(2019年 1月 1日 - 2019
年 6月 30日)
报告期(2019年 1月 1日 -
2019年 6月 30日)
本期已实现收益 965,434.56 222,976.27
本期利润 1,303,111.75 308,278.45
加权平均基金份额本期利润 0.0324 0.0299
本期基金份额净值增长率 2.80% 2.66%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末( 2019年 6月 30日 )
期末可供分配基金份额利润 0.1610 0.1421
期末基金资产净值 46,772,729.86 11,789,991.47
期末基金份额净值 1.175 1.156
注:1、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平
要低于所列数字。
2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除
相关费用后的余额。
3、本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
4、期末可供分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

浦银安盛月月盈定期支付债券 A
阶段
份额净值增
长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基准
收益率标准差

①-③ ②-④
过去一个月 0.60% 0.07% 0.28% 0.03% 0.32% 0.04%
过去三个月 0.60% 0.08% -0.24% 0.06% 0.84% 0.02%
过去六个月 2.80% 0.08% 0.24% 0.06% 2.56% 0.02%
过去一年 5.00% 0.07% 2.82% 0.06% 2.18% 0.01%
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过去三年 7.40% 0.10% 0.03% 0.08% 7.37% 0.02%
自基金合同
生效起至今
17.50% 0.18% 3.81% 0.08% 13.69% 0.10%

浦银安盛月月盈定期支付债券 C
阶段
份额净值增
长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基准
收益率标准差

①-③ ②-④
过去一个月 0.61% 0.08% 0.28% 0.03% 0.33% 0.05%
过去三个月 0.52% 0.08% -0.24% 0.06% 0.76% 0.02%
过去六个月 2.66% 0.09% 0.24% 0.06% 2.42% 0.03%
过去一年 4.62% 0.07% 2.82% 0.06% 1.80% 0.01%
过去三年 6.35% 0.10% 0.03% 0.08% 6.32% 0.02%
自基金合同
生效起至今
15.60% 0.19% 3.81% 0.08% 11.79% 0.11%

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3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较
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§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
浦银安盛基金管理有限公司(以下简称“浦银安盛”)成立于 2007年 8月,股东为上海浦东
发展银行股份有限公司、AXA Investment Managers S.A. 及上海国盛集团资产有限公司,公司总
部设在上海,注册资本为人民币 19.1亿元,股东持股比例分别为 51%、39%和 10%。公司主要从
事基金募集、基金销售、资产管理、境外证券投资管理和中国证监会许可的其他业务。
截至 2019年 6月 30日止,浦银安盛旗下共管理 46只基金,即浦银安盛价值成长混合型证
券投资基金、浦银安盛优化收益债券型证券投资基金、浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投
资基金、浦银安盛红利精选混合型证券投资基金、浦银安盛沪深 300指数增强型证券投资基金、
浦银安盛货币市场证券投资基金、浦银安盛稳健增利债券型证券投资基金、浦银安盛中证锐联基
本面 400指数证券投资基金、浦银安盛幸福回报定期开放债券型证券投资基金、浦银安盛战略新
兴产业混合型证券投资基金、浦银安盛 6个月定期开放债券型证券投资基金、浦银安盛季季添利
定期开放债券型证券投资基金、浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金、浦银安盛日日
盈货币市场基金、浦银安盛新经济结构灵活配置混合型证券投资基金 、浦银安盛盛世精选灵活
配置混合型证券投资基金、浦银安盛月月盈定期支付债券型证券投资基金、浦银安盛增长动力灵
活配置混合型证券投资基金、浦银安盛医疗健康灵活配置混合型证券投资基金、浦银安盛睿智精
选灵活配置混合型证券投资基金、浦银安盛幸福聚利定期开放债券型证券投资基金、浦银安盛盛
鑫定期开放债券型证券投资基金、浦银安盛盛元定期开放债券型发起式证券投资基金、浦银安盛
幸福聚益 18个月定期开放债券型证券投资基金、浦银安盛日日丰货币市场基金、浦银安盛盛泰
纯债债券型证券投资基金、浦银安盛日日鑫货币市场基金、浦银安盛盛达纯债债券型证券投资基
金、浦银安盛经济带崛起灵活配置混合型证券投资基金、浦银安盛安和回报定期开放混合型证券
投资基金、浦银安盛盛跃纯债债券型证券投资基金、浦银安盛盛勤 3个月定期开放债券型发起式
证券投资基金、浦银安盛中证锐联沪港深基本面 100指数证券投资基金(LOF)、浦银安盛盛通定
期开放债券型发起式证券投资基金、浦银安盛港股通量化优选灵活配置混合型证券投资基金、浦
银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金、浦银安盛安恒回报定期开放混合型证券投资基
金、浦银安盛量化多策略灵活配置混合型证券投资基金、浦银安盛盛泽定期开放债券型发起式证
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券投资基金、浦银安盛中短债债券型证券投资基金、浦银安盛普益纯债债券型证券投资基金、浦
银安盛盛融定期开放债券型发起式证券投资基金、浦银安盛普瑞纯债债券型证券投资基金、浦银
安盛全球智能科技股票型证券投资基金( QDII)、浦银安盛中证高股息精选交易型开放式指数证
券投资基金、浦银安盛双债增强债券型证券投资基金。
公司信息技术系统由信息技术系统基础设施系统以及有关业务应用系统构成。信息技术系统
基础设施系统包括机房工程系统、网络集成系统,这些系统在公司筹建之初由专业的系统集成公
司负责建成,之后日常的维护管理由公司负责,但与第三方服务公司签订有技术服务合同,由其
提供定期的巡检及特殊情况下的技术支持。公司业务应用系统主要包括开放式基金登记过户子系
统、直销系统、资金清算系统、投资交易系统、估值核算系统、网上交易系统、呼叫中心系统、
外服系统、营销数据中心系统等。这些系统也主要是在公司筹建之初采购专业系统提供商的产品
建设而成,建成之后在业务运作过程中根据公司业务的需要进行了相关的系统功能升级,升级由
系统提供商负责完成,升级后的系统也均是系统提供商对外提供的通用系统。业务应用系统日常
的维护管理由公司负责,但与系统提供商签订有技术服务合同,由其提供定期的巡检及特殊情况
下的技术支持。除上述情况外,我公司未委托服务机构代为办理重要的、特定的信息技术系统开
发、维护事项。
另外,本公司可以根据自身发展战略的需要,委托资质良好的基金服务机构代为办理基金份
额登记、估值核算等业务。
4.1.2 基金经理(或基金经理小组)及基金经理助理简介
任本基金的基金经理(助理)期限
姓名 职务
任职日期 离任日期
证券从
业年限
说明
刘大巍
公司旗
下浦银
安盛 6
个月定
期开放
债券型
证券投
资基
金、浦
银安盛
季季添
利定期
开放债
2017年 4月 17

- 9
刘大巍先生,上海财经大
学经济学博士。加盟浦银
安盛基金前,曾在万家基
金、泰信基金工作,先后
从事固定收益研究、基金
经理助理、债券投资经理
等工作。2014年 4月加
盟浦银安盛基金公司,从
事固定收益专户产品的投
资工作。2016年 8月转
岗至固定收益投资部,担
任公司旗下浦银安盛 6 个
月定期开放债券型证券投
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券型证
券投资
基金、
浦银安
盛月月
盈定期
支付债
券型证
券投资
基金、
浦银安
盛幸福
聚利定
期开放
债券型
证券投
资基
金、浦
银安盛
盛跃纯
债债券
型证券
投资基
金、浦
银安盛
日日盈
货币市
场基
金、浦
银安盛
日日丰
货币市
场基
金、浦
银安盛
盛通定
期开放
债券型
发起式
证券投
资基
金、浦
银安盛
盛融定
资基金以及浦银安盛季季
添利定期开放债券型证券
投资基金的基金经理。
2016年 8月至 2018年 7
月担任浦银安盛稳健增利
债券型证券投资基金
(LOF)基金经理。2017
年 4月起,担任公司旗下
浦银安盛月月盈定期支付
债券型证券投资基金及浦
银安盛幸福聚利定期开放
债券型证券投资基金的基
金经理。2017年 6月
起,担任浦银安盛盛跃纯
债债券型证券投资基金基
金经理。2017年 11月
起,担任浦银安盛日日盈
货币市场基金及浦银安盛
日日丰货币市场基金基金
经理。2017年 12月起,
担任浦银安盛盛通定期开
放债券型发起式证券投资
基金基金经理。2018年
12月起,担任浦银安盛
盛融定期开放债券型发起
式证券投资基金基金经
理。2019年 3月起,担
任浦银安盛幸福回报定期
开放债券型证券投资基
金、浦银安盛盛勤 3个月
定期开放债券型发起式证
券投资基金以及浦银安盛
中短债债券型证券投资基
金基金经理。2019年 5
月起,担任浦银安盛双债
增强债券型证券投资基金
基金经理。
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期开放
债券型
发起式
证券投
资基
金、浦
银安盛
中短债
债券型
证券投
资基
金、浦
银安盛
幸福回
报定期
开放债
券型证
券投资
基金、
浦银安
盛盛勤
3个月
定期开
放债券
型发起
式证券
投资基
金以及
浦银安
盛双债
增强债
券型证
券投资
基金基
金经
理。
郑双超
固定收
益类基
金经理
助理
2017年 12月 14

- -
郑双超先生,清华大学计
算数学专业硕士。2011
年 7月至 2017年 12月,
先后就职于嘉实基金管理
有限公司、东吴证券股份
有限公司和天风证券股份
有限公司,从事量化分
析、固定收益分析、债券
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投资等工作。2017年 12
月 14日加盟浦银安盛基
金管理有限公司担任固定
收益类基金经理助理。
杜雪川
固定收
益类基
金经理
助理
2018年 4月 4

- -
杜雪川先生,上海交通大
学应用经济学硕士。2013
年 7月至 2016年 4月就
职于德意志银行,先后从
事分析师、公司评级及信
用分析师等岗位。2016
年 4月加盟浦银安盛基金
管理有限公司,担任固定
收益投资部信用研究员岗
位。2018年 4月 4日调
岗担任固定收益类基金经
理助理。
注:1、本基金基金经理的任职日期为公司决定的聘任日期。
2、证券从业年限的计算标准遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内,本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》及其他相关法律法规、证监会规定
和基金合同的约定,以及公司的规章制度,本着诚实守信、勤勉尽责的原则管理和运用基金资
产,在严格控制风险的前提下,为基金份额持有人谋求最大利益。报告期内未有损害基金份额持
有人利益的行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
报告期内,本基金管理人根据《公平交易管理规定》,建立健全有效的公平交易执行体系,
保证公平对待旗下的每一个投资组合。
在具体执行中,在投资决策流程上,构建统一的研究平台,为所有投资组合公平的提供研究
支持。同时,在投资决策过程中,严格遵守公司的各项投资管理制度和投资授权制度,保证公募
基金及专户业务的独立投资决策机制;在交易执行环节上,详细规定了面对多个投资组合的投资
指令的交易执行的流程和规定,以保证投资执行交易过程的公平性;从事后监控角度上,一方面
是定期对股票交易情况进行分析,对不同时间窗口(同日,3日,5日)发生的不同组合对同一
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股票的同向交易及反向交易进行价差分析,并进行统计显著性的检验,以确定交易价差对相关基
金的业绩差异的贡献度;同时对旗下投资组合及其各投资类别的收益率差异的分析;另一方面是
公司对公平交易制度的遵守和相关业务流程的执行情况进行定期检查,并对发现的问题进行及时
的报告。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本报告期内未发现本基金存在违反法律、法规、中国证监会和证券交易所颁布的相关规范性
文件中认定的异常交易行为。报告期内未发生旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向
交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的情形。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
18年底开始我们就对 19年春节前的资金面较为乐观,同时认为在无风险利率持续下行的情
况下,权益类资产也会有较好表现,因此大幅加仓了信用债和可转债仓位,进入 19年的第一个
月,受到资金面宽松的影响,收益率曲线整体下行,可转债随着股市也有非常好的表现,基金净
值大幅上涨;春节后,随着金融数据和微观数据的改善,我们对于长端利率的走势开始谨慎,逐
步降低了组合久期和仓位,在此期间,中美贸易战的缓和以及经济数据的超预期都带动债券收益
率持续上行,期间组合净值表现较为稳健,二季度开始,经济数据依然强劲,但长端利率已经上
行至较高水平,我们在 4月开始逐步增加组合久期和仓位,4月底月中美贸易战的再度升级以及
市场开始对此前过度乐观的经济数据有所修正,收益率曲线陡峭化下行,在此期间基金净值表现
较好;6月开始,受到包商事件的影响,一方面低资质债券资产调整较多,另一方面,央行对银
行间资金面呵护有加,使得高评级资产表现相对更好,期间组合收益表现相对突出。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末浦银安盛月月盈定期支付债券 A基金份额净值为 1.175元,本报告期基金份
额净值增长率为 2.80%;截至本报告期末浦银安盛月月盈定期支付债券 C基金份额净值为 1.156
元,本报告期基金份额净值增长率为 2.66%;同期业绩比较基准收益率为 0.24%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
从基本面来看,上半年的金融数据增速较为稳健,尤其是地方政府债的发行保证了社融增速
浦银安盛月月盈定期支付债券型证券投资基金 2019 年半年度报告摘要
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维持在高位,与以往货币政策刺激不同的是,本次通过政府债务的发行来支持能够更好控制投资
节奏和投资方向,可以更加有效的平滑经济增速的波动,因此我们预计下半年的经济增速在基建
的带动下,会维持当前水平或者小幅下滑,通胀目前来看应该是已经达到年内高点,后续难以大
幅上行,对债券市场来说,影响偏中性。货币政策来看,经济平稳运行背景下,资金面的冲击因
素较少,央行维护流动性稳定的态度目前看较为坚决,虽然外围市场降息预期较高,但并未真正
进入降息通道内,预计下半年资金面会维持在当前中枢水平附近波动,对债券市场影响偏正面。
下半年债市大概率仍然维持区间震荡的走势,中美贸易谈判、美联储议息会、以及月度数据
的波动可能会对收益率形成短期冲击,但不足以改变趋势,因此策略上债券市场下半年仍以票息
策略为主,在利率充分调整是可做波段操作。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本基金管理人为确保基金估值工作符合相关法律法规和基金合同的规定,确保基金资产估值
的公平、合理,有效维护投资人的利益,设立了浦银安盛基金管理有限公司估值委员会(以下简
称“估值委员会”),制定了估值政策和估值程序。估值委员会成员由公司副总经理暨首席运营
官、风险管理部负责人、指数与量化投资部负责人、研究部负责人、产品估值部和注册登记部负
责人组成。估值委员会成员均具有 5年以上专业工作经历,具备良好的专业经验、胜任能力和独
立性。估值委员会的职责主要包括:保证基金估值的公平、合理;制订健全、有效的估值政策和
程序;确保对投资品种进行估值时估值政策和程序的一贯性;定期对估值政策和程序进行评价
等。
参与估值流程的各方还包括本基金托管银行和会计师事务所。托管人根据法律法规要求对基
金估值及净值计算履行复核责任,当存有异议时,托管银行有责任要求基金管理公司作出合理解
释,通过积极商讨达成一致意见。会计师事务所对估值委员会采用的相关估值模型、假设及参数
的适当性发表审核意见并出具报告。上述参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。
本基金基金经理未参与或决定基金的估值。
本基金管理人与中央国债登记结算有限责任公司以及中债金融估值中心有限公司签订了《中
债信息产品服务三方协议》。
本基金管理人与中证指数有限公司签订了《债券估值数据服务协议》。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
在符合有关基金分红条件的前提下,本基金可以在每个运作周期结束后,于开放期内进行收
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益分配,每次收益分配比例不得低于该次可供分配利润的 20%;本基金收益分配方式分两种:现
金分红与红利再投资,投资者可选择现金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资;若投
资者不选择,本基金默认的收益分配方式是现金分红;基金收益分配后基金份额净值不能低于面
值;即基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值。
本基金本报告期内未进行利润分配,符合相关法律法规的规定及基金合同的约定。
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
1、本报告期内未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人的情形。
2、本报告期内未出现连续二十个工作日基金资产净值低于五千万的情形。
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§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期,本托管人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其他有关法律法规、
《浦银安盛月月盈定期支付债券型证券投资基金基金合同》和《浦银安盛月月盈定期支付债券型
证券投资基金托管协议》的有关约定,诚实、尽责地履行了基金托管人义务,不存在损害本基金
份额持有人利益的行为。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说

本报告期,本托管人根据国家有关法律法规、基金合同、托管协议的规定,对本基金的投资
运作、基金资产净值计算、基金份额申购赎回价格的计算、基金费用开支等方面进行了必要的监
督、复核和审查,未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。
报告期内,本基金未实施利润分配。
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合
报告等内容,认为复核内容真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
浦银安盛月月盈定期支付债券型证券投资基金 2019 年半年度报告摘要
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§6 半年度财务会计报告(未经审计)
6.1 资产负债表
会计主体:浦银安盛月月盈定期支付债券型证券投资基金
报告截止日: 2019年 6月 30日
单位:人民币元
资 产 附注号
本期末
2019年 6月 30日
上年度末
2018年 12 月 31日
资 产:
银行存款 6.4.7.1 38,435.27 3,257,253.73
结算备付金 361,194.21 320,999.88
存出保证金 5,519.75 7,198.39
交易性金融资产 6.4.7.2 70,532,007.40 85,819,772.50
其中:股票投资 - -
基金投资 - -
债券投资 70,532,007.40 85,819,772.50
资产支持证券投资 - -
贵金属投资 - -
衍生金融资产 6.4.7.3 - -
买入返售金融资产 6.4.7.4 - -
应收证券清算款 1,600,000.00 2,700,753.42
应收利息 6.4.7.5 1,057,612.28 1,599,637.56
应收股利 - -
应收申购款 - -
递延所得税资产 - -
其他资产 6.4.7.6 - -
资产总计 73,594,768.91 93,705,615.48
负债和所有者权益 附注号
本期末
2019年 6月 30日
上年度末
2018年 12 月 31日
负 债:
短期借款 - -
交易性金融负债 - -
衍生金融负债 6.4.7.3 - -
卖出回购金融资产款 13,300,000.00 29,100,000.00
应付证券清算款 1,600,938.51 5,907,397.26
应付赎回款 - -
应付管理人报酬 33,629.68 34,808.00
应付托管费 9,608.44 9,945.15
应付销售服务费 3,385.54 3,508.52
应付交易费用 6.4.7.7 322.50 162.50
浦银安盛月月盈定期支付债券型证券投资基金 2019 年半年度报告摘要
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应交税费 4,825.43 3,900.55
应付利息 7,200.90 29,014.51
应付利润 - -
递延所得税负债 - -
其他负债 6.4.7.8 72,136.58 270,000.00
负债合计 15,032,047.58 35,358,736.49
所有者权益:
实收基金 6.4.7.9 49,995,557.27 51,197,899.45
未分配利润 6.4.7.10 8,567,164.06 7,148,979.54
所有者权益合计 58,562,721.33 58,346,878.99
负债和所有者权益总计 73,594,768.91 93,705,615.48
注:报告截止日 2019年 6月 30日,基金份额净值 1.171元,基金份额总额 49,995,557.27份。
其中 A类基金份额参考净值 1.175元,份额总额 39,797,705.84份,其中 C基金份额参考净值
1.156,份额总额 10,197,851.43份。
6.2 利润表
会计主体:浦银安盛月月盈定期支付债券型证券投资基金
本报告期:2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
单位:人民币元
项 目
附注号 本期
2019年 1月 1日至
2019年 6月 30日
上年度可比期间
2018年 1月 1日至
2018年 6月 30日
一、收入 2,269,735.79 1,520,789.02
1.利息收入 1,655,312.25 1,606,980.34
其中:存款利息收入 6.4.7.11 6,811.43 11,806.49
债券利息收入 1,640,225.25 1,496,612.09
资产支持证券利息收入 - -
买入返售金融资产收入 8,275.57 98,561.76
其他利息收入 - -
2.投资收益(损失以“-”填
列)
191,444.17 -1,747,715.18
其中:股票投资收益 6.4.7.12 - -
基金投资收益 - -
债券投资收益 6.4.7.13 191,444.17 -1,747,715.18
资产支持证券投资收益 6.4.7.13.5 - -
贵金属投资收益 6.4.7.14 - -
衍生工具收益 6.4.7.15 - -
股利收益 6.4.7.16 - -
3.公允价值变动收益(损失以
“-”号填列)
6.4.7.17
422,979.37 1,661,523.86
浦银安盛月月盈定期支付债券型证券投资基金 2019 年半年度报告摘要
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4.汇兑收益(损失以“-”号填
列)
- -
5.其他收入(损失以“-”号填
列)
6.4.7.18
- -
减:二、费用 658,345.59 541,697.46
1.管理人报酬 6.4.10.2.1 203,924.11 212,452.30
2.托管费 6.4.10.2.2 58,263.96 60,700.69
3.销售服务费 6.4.10.2.3 20,539.94 19,623.53
4.交易费用 6.4.7.19 1,029.66 1,046.94
5.利息支出 281,398.68 89,010.37
其中:卖出回购金融资产支出 281,398.68 89,010.37
6.税金及附加 1,908.56 4,869.08
7.其他费用 6.4.7.20 91,280.68 153,994.55
三、利润总额 (亏损总额以
“-”号填列)
1,611,390.20 979,091.56
减:所得税费用 - -
四、净利润(净亏损以“-”
号填列)
1,611,390.20 979,091.56

6.3 所有者权益(基金净值)变动表
会计主体:浦银安盛月月盈定期支付债券型证券投资基金
本报告期:2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
单位:人民币元
本期
2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益
(基金净值)
51,197,899.45 7,148,979.54 58,346,878.99
二、本期经营活动产
生的基金净值变动数
(本期利润)
- 1,611,390.20 1,611,390.20
三、本期基金份额交
易产生的基金净值变
动数
(净值减少以“-”号
填列)
-1,202,342.18 -193,205.68 -1,395,547.86
2.基金赎回款 -1,202,342.18 -193,205.68 -1,395,547.86
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五、期末所有者权益
(基金净值)
49,995,557.27 8,567,164.06 58,562,721.33
上年度可比期间
2018年 1月 1日至 2018年 6月 30日
项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益
(基金净值)
105,504,337.23 10,782,582.80 116,286,920.03
二、本期经营活动产
生的基金净值变动数
(本期利润)
- 979,091.56 979,091.56
三、本期基金份额交
易产生的基金净值变
动数
(净值减少以“-”号
填列)
-53,074,789.83 -5,675,459.13 -58,750,248.96
其中:1.基金申购款 19,030,720.40 1,833,045.31 20,863,765.71
2.基金赎回款 -72,105,510.23 -7,508,504.44 -79,614,014.67
五、期末所有者权益
(基金净值)
52,429,547.40 6,086,215.23 58,515,762.63

报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署:
______郁蓓华______ ______郁蓓华______ ____钱琨____
基金管理人负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
浦银安盛月月盈定期支付债券型证券投资基金(原名为"浦银安盛月月盈安心养老定期支付债
券型证券投资基金",以下简称"本基金")经中国证券监督管理委员会(以下简称"中国证监会")证
监许可[2014]130 号文《关于核准浦银安盛月月盈安心养老定期支付债券型证券投资基金募集的
批复》批准,由浦银安盛基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《浦银安
盛月月盈安心养老定期支付债券型证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基金为契约型定期
开放式,存续期限不定,首次设立募集不包括认购资金利息共募集人民币 300,138,824.58 元,
浦银安盛月月盈定期支付债券型证券投资基金 2019 年半年度报告摘要
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业经普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)普华永道中天验字(2014)第 722 号验资报告予以
验证。经向中国证监会备案,《浦银安盛月月盈安心养老定期支付债券型证券投资基金基金合
同》于 2014 年 12 月 5 日正式生效,基金合同生效日的基金份额总额为 300,244,255.12 份,其
中认购资金利息折合 105,430.54 份基金份额。本基金的基金管理人为浦银安盛基金管理有限公
司,基金托管人为上海银行股份有限公司。
根据《浦银安盛月月盈定期支付债券型证券投资基金基金合同》和《浦银安盛月月盈定期支
付债券型证券投资基金招募说明书》的规定,本基金根据认购、申购费用收取方式的不同,基金
份额分为不同类别:在投资者认购、申购基金时收取认购、申购费用的为 A 类基金份额;不收取
认购、申购费用,从本类别基金资产中计提销售服务费的为 C 类基金份额。本基金 A 类、C 类两
种收费模式并存,由于基金费用的不同,本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额分别计算基金份额
净值。
本基金以定期开放方式运作,即本基金以运作周期和自由开放期相结合的方式运作。本基金
以 18 个月为一个运作周期,每个运作周期为自基金合同生效日(包括基金合同生效日)或每个自
由开放期结束之日次日起(包括该日)至 18 个月后的对日的前一日止。在每个运作周期结束后进
入自由开放期。本基金的每个自由开放期为 5 至 20 个工作日。自由开放期的具体期间由基金管
理人在上一个运作周期结束前公告说明。在自由开放期间本基金采取开放运作模式,投资人可办
理基金份额申购、赎回或其他业务。
本基金按照基金合同的约定,每月定期通过自动赎回基金份额向基金份额持有人支付一定现
金,即本基金以约定的定期支付基准日的基金份额净值为基础,按照《浦银安盛月月盈定期支付
债券型证券投资基金招募说明书》约定的年化现金支付比率,计算基金份额持有人当期可获得支
付的现金,并自动赎回基金份额持有人所持的对应金额的基金份额,以该自动赎回的资金向基金
份额持有人进行现金支付。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《浦银安盛月月盈定期支付债券型证券投资基金
招募说明书》的有关规定,本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行
上市的国家债券、金融债券、次级债券、中央银行票据、企业债券、中小企业私募债券、公司债
券、中期票据、短期融资券、可转换债券(含分离交易可转债)、质押及买断式回购、协议存款、
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通知存款、定期存款、资产支持证券等金融工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他
固定收益证券品种(但须符合中国证监会的相关规定)。本基金不直接从二级市场买入股票、 权
证等权益类资产,也不参与一级市场的新股申购或增发新股。本基金各类资产的投资比例为:投
资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%,在每个开放期的前 3 个月和后 3 个月以及开放期期
间不受前述投资组合比例的限制。本基金在封闭期内持有现金或者到期日在一年以内的政府 债
券占基金资产净值的比例不受限制,但在开放期本基金持有现金或者到期日在一年以内的政府债
券不低于基金资产净值的 5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。本基
金的业绩比较基准为:中债综合全价指数。
6.4.2 会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于 2006年 2月 15日及以后期间颁布的《企业会计准则-基本
准则》、各项具体会计准则及相关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会颁布的《证券
投资基金信息披露 XBRL模板第 3号<年度报告和半年度报告>》、中国证券投资基金业协会(以下
简称“中国基金业协会”)颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《浦银安盛月月盈定期支
付债券型证券投资基金基金合同》和在财务报表附注所列示的中国证监会、中国基金业协会发布
的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金 2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日期间财务报表符合企业会计准则的要求,真
实、完整地反映了本基金 2019年 6月 30日的财务状况以及 2019年 1月 1日至 2019年 6月 30
日期间的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。
6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。
6.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税
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[2016]36号《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税[2016]46号《关于进一步明确
全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》、财税[2016]70号《关于金融机构同业往来等增值
税政策的补充通知》、财税[2016]140号《关于明确金融房地产开发教育辅助服务等增值税政策
的通知》、财税[2017]2号《关于资管产品增值税政策有关问题的补充通知》、财税[2017]56号
《关于资管产品增值税有关问题的通知》、财税[2017]90号《关于租入固定资产进项税额抵扣等
增值税政策的通知》及其他相关财税法规和实务操作,主要税项列示如下:
(1) 资管产品运营过程中发生的增值税应税行为,以资管产品管理人为增值税纳税人。资管
产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为,暂适用简易计税方法,按照 3%的征收
率缴纳增值税。对资管产品在 2018年 1月 1日前运营过程中发生的增值税应税行为,未缴纳增
值税的,不再缴纳;已缴纳增值税的,已纳税额从资管产品管理人以后月份的增值税应纳税额中
抵减。
对证券投资基金管理人运用基金买卖债券的转让收入免征增值税,对国债、地方政府债以及
金融同业往来利息收入亦免征增值税。资管产品管理人运营资管产品提供的贷款服务,以 2018
年 1月 1日起产生的利息及利息性质的收入为销售额。
(2) 对基金从证券市场中取得的收入,包括买卖债券的差价收入,债券的利息收入及其他收
入,暂不征收企业所得税。
(3) 对基金取得的企业债券利息收入,应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴
20%的个人所得税。
(4)本基金的城市维护建设税、教育费附加和地方教育费附加等税费按照实际缴纳增值税额
的适用比例计算缴纳。
浦银安盛月月盈定期支付债券型证券投资基金 2019 年半年度报告摘要
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6.4.7 关联方关系
6.4.7.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。
6.4.7.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
上海浦东发展银行股份有限公司 基金管理人的控股股东、基金代销机构
浦银安盛基金管理有限公司 基金管理人、基金销售机构
上海银行股份有限公司 基金托管人、基金代销机构
注:下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立,并以一般交易价格为定价基础。
6.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.8.1.1 股票交易
注:本基金在本报告期与上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行股票交易。
6.4.8.1.2 债券交易
注:本基金在本报告期与上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行债券交易。
6.4.8.1.3 债券回购交易
注:本基金在本报告期与上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行债券回购交易。
6.4.8.1.4 权证交易
注:本基金在本报告期与上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行权证交易。
6.4.8.1.5 应支付关联方的佣金
注:本基金在本报告期与上年度可比期间均无应支付关联方的佣金。
6.4.8.2 关联方报酬
6.4.8.2.1 基金管理费
单位:人民币元
项目
本期
2019年 1月 1日至 2019年 6
月 30日
上年度可比期间
2018年 1月 1日至 2018年 6月 30

当期发生的基金应支付
的管理费
203,924.11 212,452.30
浦银安盛月月盈定期支付债券型证券投资基金 2019 年半年度报告摘要
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其中:支付销售机构的
客户维护费
81,887.52 83,388.58
注:支付基金管理人浦银安盛的管理人报酬按前一日基金资产净值 0.70%的年费率计提,逐日累
计至每月月底,按月支付。其计算公式为:
日管理人报酬=前一日基金资产净值 × 0.70%/ 当年天数。
6.4.8.2.2 基金托管费
单位:人民币元
项目
本期
2019年 1月 1日至 2019年 6
月 30日
上年度可比期间
2018年 1月 1日至 2018年 6月 30

当期发生的基金应支付
的托管费
58,263.96 60,700.69
注:支付基金托管人上海银行的托管费按前一日基金资产净值 0.20%的年费率计提,逐日累计至
每月月底,按月支付。其计算公式为:
日托管费=前一日基金资产净值 × 0.20%/ 当年天数。
6.4.8.2.3 销售服务费
单位:人民币元
本期
2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
当期发生的基金应支付的销售服务费
获得销售服务费的
各关联方名称
浦银安盛月月盈定
期支付债券 A
浦银安盛月月盈定
期支付债券 C
合计
上海银行股份有限公司 0.00 285.26 285.26
上海浦东发展银行股份
有限公司
0.00 18,919.89 18,919.89
浦银安盛基金管理有限
公司
0.00 192.96 192.96
合计 0.00 19,398.11 19,398.11
上年度可比期间
2018年 1月 1日至 2018年 6月 30日
当期发生的基金应支付的销售服务费
获得销售服务费的
各关联方名称
浦银安盛月月盈定
期支付债券 A
浦银安盛月月盈定
期支付债券 C
合计
上海银行股份有限公司 0.00 369.59 369.59
上海浦东发展银行股份
有限公司
0.00 17,837.44 17,837.44
浦银安盛基金管理有限 0.00 194.70 194.70
浦银安盛月月盈定期支付债券型证券投资基金 2019 年半年度报告摘要
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公司
合计 0.00 18,401.73 18,401.73
注:本基金 A类基金份额不收取销售服务费,C类基金份额的销售服务费年费率为 0.35%。
销售服务费按前一日 C 类基金资产净值的 0.35%年费率计提。
计算方法如下: H=E×0.35%÷当年天数
H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值
销售服务费每日计提,按月支付。由基金托管人复核后于次月首日起 5个工作日内从基金资产中
划出,由基金管理人代收,基金管理人收到后按相关合同规定支付给基金销售机构等。若遇法定
节假日、公休日等,支付日期顺延。
6.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
注:本基金在本报告期与上年度可比期间均未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交
易。
6.4.8.4 各关联方投资本基金的情况
6.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
注:基金管理人在本报告期与上年度可比期间均未持有本基金。
6.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
注:除基金管理人之外的其他关联方在本报告期末及上年度末均未持有本基金。
6.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位:人民币元
本期
2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
上年度可比期间
2018年 1月 1日至 2018年 6月 30日
关联方
名称
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
上海银行股份有
限公司
38,435.27 1,750.83 73,160.68 8,852.05
注:本基金的银行存款由基金托管人上海银行股份有限公司保管,按银行同业利率计息。
6.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
注:本基金在本报告期与上年度可比期间均未有在承销期内参与关联方承销证券的情况。
浦银安盛月月盈定期支付债券型证券投资基金 2019 年半年度报告摘要
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6.4.8.7 其他关联交易事项的说明
本基金在本报告期与上年度可比期间均无其他关联交易事项。
6.4.9 期末(2019 年 6 月 30 日)本基金持有的流通受限证券
6.4.9.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
注:本基金本报告期末未持有因认购新发/增发证券而流通受限的证券。
6.4.9.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
注:本基金本报告期末未持有暂时停牌等流通受限股票。
6.4.9.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.9.3.1 银行间市场债券正回购
本基金无因从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额。
6.4.9.3.2 交易所市场债券正回购
截至本报告期末 2019年 06月 30日止,本基金从事证券交易所债券正回购交易形成的卖出
回购证券款余额 13,300,000.00元,于 2019年 7月 1日到期。该类交易要求本基金转入质押库
的债券,按证券交易所规定的比例折算为标准券后,不低于债券回购交易的余额。
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§7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位:人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的
比例(%)
3 固定收益投资 70,532,007.40 95.84
其中:债券 70,532,007.40 95.84
7 银行存款和结算备付金合计 399,629.48 0.54
8 其他各项资产 2,663,132.03 3.62
9 合计 73,594,768.91 100.00

7.2 期末按行业分类的股票投资组合
7.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
注:本基金本报告期末未持有股票。
7.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
注:本基金本报告期末未持有港股通股票。
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
注:本基金本报告期末未持有股票。
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的股票明细
注:本基金本报告期末未持有股票。
7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的股票明细
注:本基金本报告期末未持有股票。
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7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
注:本基金本报告期末未持有股票。
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位:人民币元
序号 债券品种 公允价值
占基金资产净值
比例(%)
3 金融债券 4,059,400.00 6.93
其中:政策性金融债 4,059,400.00 6.93
4 企业债券 53,804,973.70 91.88
6 中期票据 9,013,500.00 15.39
7 可转债(可交换债) 3,654,133.70 6.24
10 合计 70,532,007.40 120.44

7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
金额单位:人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值
占基金资产净值
比例(%)
1 127900 18铁道 17 49,980 5,141,942.40 8.78
2 143187 17洪政 01 50,000 5,066,500.00 8.65
3 143079 17信投 G1 50,000 5,050,000.00 8.62
4 101900113
19中油股
MTN001
50,000 5,003,500.00 8.54
5 143464 18海通 04 45,000 4,543,650.00 7.76

7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
注:本基金本报告期末未持有贵金属。
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7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注:本基金本报告期末未持有权证。
7.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
7.10.1 本期国债期货投资政策
本基金投资范围尚未包含国债期货。
7.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
注:本基金投资范围尚未包含国债期货。
7.10.3 本期国债期货投资评价
本基金投资范围尚未包含国债期货。
7.11 投资组合报告附注
7.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明
报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体除华泰证券、中信证券、国信证券和中银国际
证券以外没有被监管部门立案调查或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
2018年 12月 6日,华泰证券公告作为“某发行人 2018年度第五期非公开定向债务融资工
具”牵头主承销商,项目发行过程中,公司及相关工作人员存在违反银行间市场相关自律管理规
则的行为,扰乱市场秩序;同时,华泰证券在债务融资工具项目管理、内部审批、质量控制等方
面存在缺陷,内部控制机制运行不良。依据相关自律规定,经 2018年第 11次自律处分会议审
议,给予华泰证券警告处分,责令其针对本次事件中暴露出的问题进行全面深入的整改;给予直
接责任人刘强严重警告处分,并认定为非金融企业债务融资工具市场不适当人选,期限为三年;
给予次要责任人薛韬警告处分,并认定为非金融企业债务融资工具市场不适当人选,期限为一
年。
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2019年 1月 16日,中信证券公告公司收到中信证券关于收到上海证券交易所问询函。
2018年 12月 7日,国信证券公告因作为邹平电力购售电合同债权资产支持专项计划管理
人,尽调过程中未勤勉尽责,出具资产支持专项计划说明书存在虚假记载,未及时监督、检查原
始权益人持续经营情况和基础资产现金流情况,未及时就重大事项履行信息披露和报告义务,深
交所出具《监管函》(深证函[2018]714号),对公司采取书面警示的监管措施。
2018年 11月 15日,国信证券公告,根据《证券公司监督管理条例》(国务院令第 522号)
第七十条有关规定,深圳证监局对国信证券采取责令改正的行政监管措施。
2018年 6月 22日,国信证券公告,依据《证券法》第一百九十二条、第二百二十三条的规
定,中国证监会决定: 一、对于国信证券保荐业务行为,责令其改正,给予警告,没收保荐业
务收入 100万元,并处以 300万元罚款;对龙飞虎、王晓娟给予警告,并分别处以 30万元罚
款。 二、对于国信证券并购重组财务顾问业务行为,责令其改正,没收并购重组财务顾问业务
收入 600万元,并处以 1,800万元罚款;对张苗、曹仲原给予警告,并分别处以 10万元罚款。
2019年 3月 18日,中银国际证券因销售投资产品违规,受到香港证监会谴责及罚款 1000
万港元。
本基金管理人的研究部门对华泰证券、中信证券、国信证券和中银国际证券保持了及时的研
究跟踪,投资决策符合本基金管理人的投资流程。
7.11.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明
本基金投资的前十名股票中不存在超出基金合同规定的备选股票库范围的情况。
7.11.3 期末其他各项资产构成
单位:人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 5,519.75
2 应收证券清算款 1,600,000.00
4 应收利息 1,057,612.28
9 合计 2,663,132.03

7.11.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
金额单位:人民币元
序号 债券代码 债券名称 公允价值 占基金资产净值
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比例(%)
1 110042 航电转债 796,670.00 1.36
2 110041 蒙电转债 782,250.00 1.34
3 113013 国君转债 452,960.00 0.77
4 110033 国贸转债 334,350.00 0.57
5 113019 玲珑转债 313,432.70 0.54
6 128046 利尔转债 305,441.78 0.52
7 110040 生益转债 267,390.30 0.46

7.11.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注:本基金本报告期末未持有股票。
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§8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位:份
持有人结构
机构投资者 个人投资者
份额
级别
持有人
户数
(户)
户均持有的
基金份额
持有份额
占总份额比

持有份额
占总份
额比例
浦银
安盛
月月
盈定
期支
付债
券 A
395 100,753.69 0.00 0.00% 39,797,705.84 100.00%
浦银
安盛
月月
盈定
期支
付债
券 C
87 117,216.68 0.00 0.00% 10,197,851.43 100.00%
合计 482 103,725.22 0.00 0.00% 49,995,557.27 100.00%

8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 份额级别 持有份额总数(份)
占基金总份额
比例
浦银安盛
月月盈定
期支付债
券 A
9.00 0.00%
浦银安盛
月月盈定
期支付债
券 C
9.15 0.00%
基金管理人所有从业人员
持有本基金
合计 18.15 0.00%

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8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
项目 份额级别 持有基金份额总量的数量区间(万份)
浦银安盛月月盈定期
支付债券 A
0
浦银安盛月月盈定期
支付债券 C
0
本公司高级管理人员、基
金投资和研究部门负责人
持有本开放式基金
合计 0
浦银安盛月月盈定期
支付债券 A
0
浦银安盛月月盈定期
支付债券 C
0
本基金基金经理持有本开
放式基金
合计 0

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§9 开放式基金份额变动
单位:份
项目
浦银安盛月月盈
定期支付债券 A
浦银安盛月月盈
定期支付债券 C
基金合同生效日(2014年 12月 5日)基金
份额总额
281,931,861.35 18,312,393.77
本报告期期初基金份额总额 40,756,463.15 10,441,436.30
减:本报告期期间基金总赎回份额 958,757.31 243,584.87
本报告期期末基金份额总额 39,797,705.84 10,197,851.43
注:本基金按照基金合同的约定,每月定期通过自动赎回基金份额向基金份额持有人支付一定现
金。
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§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
报告期内无基金份额持有人大会决议。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
报告期内基金管理人未发生重大人事变动。2019年 4月,王蕤女士不再担任上海银行股份
有限公司资产托管部副总经理职务。上述人事变动已进行备案、公告。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
报告期内未发生涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的重大诉讼。
10.4 基金投资策略的改变
报告期内基金投资策略未发生改变。
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本报告期内,为本基金审计的会计师事务所为普华永道中天会计师事务所(特殊普通合
伙),未有改聘情况发生。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内,管理人、托管人的专门基金托管部门及其高级管理人员未受到有权机关调
查、司法纪检部门采取强制措施、被移送司法机关或追究刑事责任、中国证监会稽查、中国证
监会行政处罚、证券市场禁入、认定为不适当人选、被其他行政管理部门处罚及证券交易所公
开谴责的情形。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位:人民币元
券商名称 股票交易 应支付该券商的佣金
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交易单元
数量
成交金额
占当期股票
成交总额的比

佣金
占当期佣金
总量的比例
备注
海通证券 1 - - - - -
招商证券 1 - - - - -
注:1、证券经营机构交易单元选择的标准和程序:
(1)选择证券经营机构交易单元的标准
财务状况良好、经营管理规范、内部管理制度健全、风险管理严格;
具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件,交易设施满足基金进行证券交易的需要;
具备较强的综合研究能力,能及时、全面地为基金提供研究服务支持;
佣金费率合理;
本基金管理人要求的其他条件。
(2)选择证券经营机构交易单元的程序
本基金管理人根据上述标准考察后确定选用交易单元的证券经营机构;
基金管理人和被选中的证券经营机构签订交易单元租用协议。
2、报告期内租用证券公司交易单元的变更情况:
本基金本报告期内无租用证券公司交易单元的变更情况。
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位:人民币元
债券交易 债券回购交易 权证交易
券商名称
成交金额
占当期债券
成交总额的比

成交金额
占当期债
券回购
成交总额
的比例
成交金额
占当期权证
成交总额的
比例
海通证券 36,839,956.47 86.18%645,200,000.00 91.62% - -
招商证券 5,905,390.92 13.82% 59,006,000.00 8.38% - -

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§11 影响投资者决策的其他重要信息
11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
注:本基金报告期内无单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况。
浦银安盛基金管理有限公司
2019年 8月 23日
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