国联安德盛安心成长混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2019年第2号)
2019-08-26 文字大小 【 】 【打印
            

基金管理人:国联安基金管理有限公司
基金托管人:中国工商银行股份有限公司


国联安德盛安心成长混合型证券投资基金
招募说明书(更新)摘要

【重要提示】
本基金由基金管理人经中国证监会证监基金字[2005]9 号文批准募集设立,
核准日期为 2005 年 1 月 19 日。本基金的基金合同于 2005 年 7 月 13日正式生效。
投资有风险,投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合
同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得
基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行
为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基
金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人
的权利和义务,应详细查阅基金合同。
本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
本招募说明书(更新)所载内容截止日为 2019 年 7 月 13 日,有关财务数据
和净值表现截止日为 2019 年 6 月 30 日(财务数据未经审计)。








国联安德盛安心成长混合型证券投资基金
招募说明书(更新)摘要

一、基金合同生效的日期:2005 年 7 月 13 日

二、基金管理人
(一)基金管理人概况
名称:国联安基金管理有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号 9 楼
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号 9 楼
法定代表人:于业明
成立时间:2003 年 4 月 3 日
批准设立机关:中国证券监督管理委员会
批准设立文号:证监基金字[2003]42 号
注册资本:1.5 亿元人民币
存续期间:五十年或股东一致同意延长的其他期限
电话:021-38992888
联系人:黄娜娜
股权结构:
股东名称 持股比例
太平洋资产管理有限责任公司 51%
德国安联集团 49%

(二)主要人员情况
1、董事会成员
于业明先生,董事长,经济学博士,高级会计师。历任宝钢集团财务有限
责任公司副总经理、常务副总经理、总经理、董事长,华宝信托投资有限责任
公司总经理,联合证券有限责任公司总经理,华宝投资有限公司总经理,华宝
信托有限责任公司董事长,华宝证券有限责任公司董事长,中国太平洋保险(集
团)股份有限公司董事等职。现任太平洋资产管理有限责任公司党委书记、董
事长、总经理,国联安基金管理有限公司董事长。
Jiachen Fu(付佳晨)女士,副董事长,德国洪堡大学工商管理学士。历
任美国克赖斯勒汽车集团市场推广及销售部学员、戴姆勒东北亚投资有限公司国联安德盛安心成长混合型证券投资基金
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金融及监控部成员、忠利保险公司内部顾问、安联全球车险驻中国业务发展主
管兼创始人、安联集团董事会事务主任等职。现任安联资产管理公司管理董事
兼中国业务发展总监、国联安基金管理有限公司副董事长。
孟朝霞女士,董事,经济学硕士。历任新华人寿保险股份有限公司企业年
金管理中心总经理、泰康养老保险股份有限公司副总经理、富国基金管理有限
公司副总经理、融通基金管理有限公司总经理等职。现任国联安基金管理有限
公司总经理。
杨一君先生,董事,工商管理硕士。历任美国通用再保险金融产品公司副
总裁助理、中国太平洋保险(集团)股份有限公司资金运用管理中心副总经理,
太平洋资产管理有限责任公司总经理助理、运营总监、风险管理部总经理、合
规审计部总经理等职。现任太平洋资产管理有限责任公司总经理助理、财务负
责人。
Anna Sophie Herken 女士,董事,剑桥大学工商管理硕士、美利坚大学法
学硕士。历任世界银行监察组顾问、柏林上诉法院书记员、柏林联邦经济技术
部政务主任、世界银行监察组助理执行秘书长、欧洲复兴开发银行秘书长办公
室首席顾问、柏林赫尔梯行政学院董事总经理、德国哈索·普拉特纳资本有限
公司首席财务官、首席运营官及授权代表等职。现任安联资产管理有限公司业
务部门主管。
陈有安先生,独立董事,工学博士。2016 年 4 月退休前,历任国家开发银
行华东地区信贷局副局长,国开行兰州分行行长、党委书记,甘肃省省长助理、
党组成员,甘肃省省长助理兼贸易经济合作厅厅长、党组书记,甘肃省商务厅
厅长、党组书记,甘肃省农村信用社联合社理事长、党委书记,中央汇金投资
公司副总经理,中国银河金融控股公司董事长、党委书记,中国银河证券董事
长、党委书记等职。
岳志明先生,独立董事,美国哥伦比亚大学工商管理硕士。历任野村证券
国际金融部中国部负责人,野村国际(香港)中国投行部总经理、野村中国区
首席执行官,美国华平投资集团董事总经理、全球合伙人等职。现任正大光明
集团有限公司首席投资官。 国联安德盛安心成长混合型证券投资基金
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胡斌先生,独立董事,特许金融分析师(CFA),美国伊利诺伊大学(UIUC)工
商管理硕士(MBA)、上海交通大学管理工程博士。历任纽约银行梅隆资产管理
公司 Standish Mellon 量化分析师、公司副总裁,Coefficient Global 公司创
始人之一兼基金经理、梅隆资产管理中国区负责人、纽银梅隆西部基金管理有
限公司首席执行官(总经理)等职。现任上海系数股权投资基金管理合伙企业
(有限合伙)总经理。
2、监事会成员
段黎明先生,监事会主席,会计专业硕士、工商管理硕士。历任平安电子
商务有限公司财务分析主管、中国平安保险(集团)股份有限公司财务企划部
项目负责人、平安集团财务上海分部预算管理室主任、财务管理室主任,平安
资产管理有限责任公司财务部负责人、首席财务官等职。现任太平洋资产管理
有限责任公司财务部总经理。
Uwe Michel 先生,监事,法律硕士。历任慕尼黑 Allianz SE 亚洲业务部主
管、主席办公室主管、Allianz Life Insurance Japan Ltd.主席及日本全国主
管、德国慕尼黑 Group OPEX 安联集团内部顾问主管等职。现任慕尼黑 Allianz SE
业务部 H5 投资与亚洲主管。
刘涓女士,职工监事,经济学学士,现任国联安基金管理有限公司运营部
副总监。
朱敏菲女士,职工监事,大学本科,现任国联安基金管理有限公司人力综
合部资深行政经理。
3、高级管理人员
于业明先生,董事长,经济学博士,高级会计师。历任宝钢集团财务有限
责任公司副总经理、常务副总经理、总经理、董事长,华宝信托投资有限责任
公司总经理,联合证券有限责任公司总经理,华宝投资有限公司总经理,华宝
信托有限责任公司董事长,华宝证券有限责任公司董事长,中国太平洋保险(集
团)股份有限公司董事等职。现任太平洋资产管理有限责任公司党委书记、董
事长、总经理,国联安基金管理有限公司董事长。
孟朝霞女士,总经理,经济学硕士。历任新华人寿保险股份有限公司企业
年金管理中心总经理、泰康养老保险股份有限公司副总经理、富国基金管理有国联安德盛安心成长混合型证券投资基金
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限公司副总经理、融通基金管理有限公司总经理等职。现任国联安基金管理有
限公司总经理。
魏东先生,常务副总经理,首席投资官,经济学硕士。曾任职于平安证券
有限责任公司和国信证券股份有限公司;历任华宝兴业基金管理有限公司交易
部总经理、华宝兴业宝康灵活配置证券投资基金基金经理、华宝兴业先进成长
股票型证券投资基金基金经理、投资副总监、国内投资部总经理、国联安基金
管理有限公司基金经理、总经理助理、投资总监等职。现任国联安基金管理有
限公司常务副总经理并兼任国联安德盛精选混合型证券投资基金、国联安新精
选灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。
李柯女士,副总经理,首席运营官、财务总监、首席信息官,经济学学士。
历任中国建设银行上海分行国际业务部业务经理、上海联合财务有限公司资金
财务部副经理、经理、营运负责人兼内部审计师、公司副总经理、国联安基金
管理有限公司财务总监、总经理助理等职。现任国联安基金管理有限公司副总
经理。
蔡蓓蕾女士,副总经理,首席市场官,经济学博士。历任富国基金管理有
限公司产品与营销部副总经理兼零售部副总经理、交银施罗德基金管理有限公
司产品总监、泰康资产管理公司公募事业部市场业务负责人等职。现任国联安
基金管理有限公司副总经理。
李华先生,督察长,经济学硕士。历任北京大学经济管理系讲师、广东省
南方金融服务总公司基金部副总经理、广东华侨信托投资公司规划发展部总经
理、广州鼎源投资理财顾问有限公司总经理兼广东南方资信评估有限公司董事
长、天一证券有限公司华南业务总部总经理、融通基金管理有限公司监察稽核
部总监及监事、新疆前海联合基金管理有限公司督察长等职。现任国联安基金
管理有限公司督察长。
4、基金经理
(1)现任基金经理
吕中凡先生,硕士研究生。2005 年 7 月至2008 年 7 月在华虹宏力半导体制
造有限公司(原宏力半导体制造有限公司)担任企业内部管理咨询管理师。2009
年 3 月至 2011 年 3 月在上海远东资信评估有限公司(原上海远东鼎信财务咨询国联安德盛安心成长混合型证券投资基金
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有限公司)担任信用评估项目经理。2011 年 5 月加入国联安基金管理有限公司,
历任信用分析员、债券组合助理、基金经理助理等职位。2015 年 5 月至 2018 年
7 月任国联安新精选灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2015 年 5 月起兼
任国联安双佳信用债券型证券投资基金(LOF)的基金经理。2015 年 7 月至 2018
年 3 月兼任国联安鑫富混合型证券投资基金的基金经理。2016 年 9 月起兼任国
联安鑫盈混合型证券投资基金(2019 年 4 月 30日更名为国联安添利增长债券型
证券投资基金)的基金经理。2016 年 10 月起兼任国联安德盛安心成长混合型证
券投资基金的基金经理。2016 年 11 月起兼任国联安德盛增利债券证券投资基金
的基金经理。2016 年 12 月至 2018 年 7 月兼任国联安睿利定期开放混合型证券
投资基金的基金经理。2017 年 3 月至 2018 年 6 月兼任国联安鑫怡混合型证券投
资基金的基金经理。2017 年 9 月起兼任国联安信心增长债券型证券投资基金的
基金经理。2018 年 3 月至 2018 年 12 月起兼任国联安鑫禧灵活配置混合型证券
投资基金的基金经理。
杨子江先生,硕士研究生。2001年5月至2008年3月在上海睿信投资管理有限
公司担任研究员。2008年4月加入国联安基金管理有限公司,历任高级研究员、
研究部副总监,现任研究部副总经理。2017年12月至2018年5月任国联安鑫悦灵
活配置混合型证券投资基金和国联安鑫盛混合型证券投资基金的基金经理。2017
年12月至2018年6月兼任国联安鑫怡混合型证券投资基金的基金经理。2017年12
月起兼任国联安鑫汇混合型证券投资基金、国联安鑫发混合型证券投资基金、国
联安鑫隆混合型证券投资基金、国联安德盛安心成长混合型证券投资基金和国联
安鑫乾混合型证券投资基金的基金经理。
(2)历任基金经理
基金经理 担任本基金基金经理时间
孙蔚女士 2005 年 07 月至 2007 年 04 月
夏朝宇女士 2006 年 03 月至 2007 年 06 月
孙建先生 2007 年 04 月至 2008 年 06 月
冯天戈先生 2008 年 06 月至 2010 年 05 月
黄欣先生 2010 年 05 月至 2012 年 09 月
吴照银先生 2012 年 08 月至 2013 年 12 月
刘斌先生 2013 年 12 月至 2015 年 03 月
冯俊先生 2014 年 06 月至 2017 年 01 月
5、投资决策委员会成员 国联安德盛安心成长混合型证券投资基金
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投资决策委员会是公司基金投资的最高投资决策机构。投资决策委员会由公
司总经理、主管投资的副总经理、权益投资部负责人、固定收益部负责人、研究
部负责人及高级基金经理组成。投资决策委员会成员为:
权益投资决策委员会成员为:
孟朝霞(总经理)
魏东(常务副总经理)权益投委会主席
邹新进(权益投资部总经理)
杨子江(研究部副总经理)
刘斌(权益投资部副总监、基金经理)
潘明(权益投资部副总监、基金经理)
固定收益投资决策委员会成员为:
孟朝霞(总经理)
魏东(常务副总经理)固收投委会主席
欧阳健(固定收益部总经理兼养老金及FOF投资部总经理)
万莉(现金管理部总经理、基金经理)
6、上述人员之间不存在近亲属关系。

三、基金托管人
(一)基金托管人基本情况
名称:中国工商银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号
成立时间:1984年1月1日
法定代表人:陈四清
注册资本:人民币34,932,123.46万元
联系电话:010-66105799
联系人:郭明
(二)主要人员情况
截至2018年12月,中国工商银行资产托管部共有员工202人,平均年龄
33岁,95%以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学国联安德盛安心成长混合型证券投资基金
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历或高级技术职称。
(三)基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自 1998 年在国内首家
提供托管服务以来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的
风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务
团队,严格履行资产托管人职责,为境内外广大投资者、金融资产管理机构
和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务,展现优异的市场形象和影响
力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基
金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、
QFII 资产、QDII 资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券
公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产
管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐全的托管产品体系,同时在国内率
先开展绩效评估、风险管理等增值服务,可以为各类客户提供个性化的托管
服务。截至 2018 年 12 月,中国工商银行共托管证券投资基金 923 只。自 2003
年以来,中国工商银行连续十五年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、
香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内
外权威财经媒体评选的 64 项最佳托管银行大奖;是获得奖项最多的国内托
管银行,优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。
(四)基金托管人的职责
1、以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产;
2、设立专门的基金托管部门,具有符合要求的营业场所,配备足够的、合
格的熟悉基金托管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜;
3、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,确
保基金财产的安全,保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基
金财产相互独立;对所托管的不同的基金分别设置账户,独立核算,分账管理,
保证不同基金之间在名册登记、账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立;
4、除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外,不得利用基金财产为自
己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人托管基金财产;
5、保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证; 国联安德盛安心成长混合型证券投资基金
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6、按规定开设基金财产的资金账户和证券账户,按照基金合同的约定,根
据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜;
7、保守基金商业秘密,除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外,
在基金信息公开披露前予以保密,不得向他人泄露;
8、复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价格;
9、办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;
10、对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见,说明基
金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行;如果基金管理
人有未执行基金合同规定的行为,还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施;
11、保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料15年以上;
12、建立并保存基金份额持有人名册;
13、按规定制作相关账册并与基金管理人核对;
14、依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎
回款项;
15、按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金管理人、基金份额持有人
依法自行召集基金份额持有人大会;
16、按照法律法规和基金合同的规定监督基金管理人的投资运作;
17、参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分
配;
18、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会和
银行监管机构,并通知基金管理人;
19、因违反基金合同导致基金财产损失时,应承担赔偿责任,其赔偿责任不
因其退任而免除;
20、按规定监督基金管理人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务,基
金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时,应为基金利益向基金管理人追偿;
21、执行生效的基金份额持有人大会的决议;
22、法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。
(五)基金托管人的内部控制制度
中国工商银行资产托管部自成立以来,各项业务飞速发展,始终保持在资产
托管行业的优势地位。这些成绩的取得,是与资产托管部“一手抓业务拓展,一国联安德盛安心成长混合型证券投资基金
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手抓内控建设”的做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管
理工作,在积极拓展各项托管业务的同时,把加强风险防范和控制的力度,精心
培育内控文化,完善风险控制机制,强化业务项目全过程风险管理作为重要工作
来做。2005、2007、2009、2010、2011、2012、2013、2014、2015、2016、2017、
2018 共十二次顺利通过评估组织内部控制和安全措施最权威的 ISAE3402 审阅,
获得无保留意见的控制及有效性报告。充分表明独立第三方对我行托管服务在风
险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可,也证明中国工商银行托管
服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨,达到国际先进水平。目前,
ISAE3402 审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。
1、内部风险控制目标
保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,强化和建立
守法经营、规范运作的经营思想和经营风格,形成一个运作规范化、管理科
学化、监控制度化的内控体系;防范和化解经营风险,保证托管资产的安全
完整;维护持有人的权益;保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。
2、内部风险控制组织结构
中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽
核监察部门(内控合规部、内部审计局)、资产托管部内设风险控制处及资
产托管部各业务处室共同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政
策,对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。资产托管部内部设置专门
负责稽核监察工作的内部风险控制处,配备专职稽核监察人员,在总经理的
直接领导下,依照有关法律规章,对业务的运行独立行使稽核监察职权。各
业务处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。
3、内部风险控制原则
(1)合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求,
并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。
(2)完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序
和监督制约;监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节,覆盖所有的
部门、岗位和人员。
(3)及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录;按国联安德盛安心成长混合型证券投资基金
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照“内控优先”的原则,新设机构或新增业务品种时,必须做到已建立相关的规
章制度。
(4)审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险,审慎经营,保证基金
资产和其他委托资产的安全与完整。
(5)有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时
修改完善,并保证得到全面落实执行,不得有任何空间、时限及人员的例外。
(6)独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门;直接操作人员和
控制人员必须相对独立,适当分离;内控制度的检查、评价部门必须独立于内控
制度的制定和执行部门。
4、内部风险控制措施实施
(1)严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离,建立了明
确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系
列规章制度,并采取了良好的防火墙隔离制度,能够确保资产独立、环境独立、
人员独立、业务制度和管理独立、网络独立。
(2)高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策
略的制定者和管理者,要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况,以检查
资产托管部在实现内部控制目标方面的进展,并根据检查情况提出内部控制措施,
督促职能管理部门改进。
(3)人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制,建立“自控防线”、“互
控防线”、“监控防线”三道控制防线,健全绩效考核和激励机制,树立“以人为
本”的内控文化,增强员工的责任心和荣誉感,培育团队精神和核心竞争力。并
通过进行定期、定向的业务与职业道德培训、签订承诺书,使员工树立风险防范
与控制理念。
(4)经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务
营销活动、处理各项事务,从而有效地控制和配置组织资源,达到资源利用和效
益最大化目的。
(5)内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部
风险管理,定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控,指导业务部门进行
风险识别、评估,制定并实施风险控制措施,排查风险隐患。
(6)数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数国联安德盛安心成长混合型证券投资基金
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据传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。
(7)应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心,制定了基
于数据、应用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案,并组织员工定期演
练。为使演练更加接近实战,资产托管部不断提高演练标准,从最初的按照预订
时间演练发展到现在的“随机演练”。从演练结果看,资产托管部完全有能力在
发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。
5、资产托管部内部风险控制情况
(1)资产托管部内部设置专职稽核监察部门,配备专职稽核监察人员,在
总经理的直接领导下,依照有关法律规章,全面贯彻落实全程监控思想,确保资
产托管业务健康、稳定地发展。
(2)完善组织结构,实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至
下每个员工的共同参与,只有这样,风险控制制度和措施才会全面、有效。资产
托管部实施全员风险管理,将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位,每
位员工对自己岗位职责范围内的风险负责,通过建立纵向双人制、横向多部门制
的内部组织结构,形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。
(3)建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设,一贯坚持
把风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多
年努力,资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度,包括:岗位职责、业
务操作流程、稽核监察制度、信息披露制度等,覆盖所有部门和岗位,渗透各项
业务过程,形成各个业务环节之间的相互制约机制。
(4)内部风险控制始终是托管部工作重点之一,保持与业务发展同等地位。
资产托管业务是商业银行新兴的中间业务,资产托管部从成立之日起就特别强调
规范运作,一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随
着市场环境的变化和托管业务的快速发展,新问题、新情况不断出现,资产托管
部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置,视风险防范和控制为托管业
务生存和发展的生命线。
(六)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《基金法》、基金合同、托管协议和有关基金法规的规定,基金托管人
对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金参与
银行间债券市场、基金资产净值的计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基国联安德盛安心成长混合型证券投资基金
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金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登
载基金业绩表现数据等进行监督和核查,其中对基金的投资比例的监督和核查自
基金合同生效之后六个月开始。
基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、基金托管协议或有
关基金法律法规规定的行为,应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正,基金
管理人收到通知后应及时核对,并以书面形式对基金托管人发出回函确认。在限
期内,基金托管人有权随时对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管
理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应报告中国
证监会。
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应立即报告中国证监会,同时
通知基金管理人限期纠正。

四、相关服务机构
(一)基金份额销售机构
1、直销机构:国联安基金管理有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号 9 楼
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号 9 楼
法定代表人:于业明
电话:021-38992888
联系人:黄娜娜
网址:www.cpicfunds.com

2、其他销售机构
1)名称:中国工商银行股份有限公司
住所:北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人:易会满
电话:010-66104094
联系人:王磊 国联安德盛安心成长混合型证券投资基金
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客服电话:95588
网址:www.icbc.com.cn

2)名称:华夏银行股份有限公司
住所:北京市东城区建国门内大街 22 号
办公地址:北京市东城区建国门内大街 22 号
法定代表人:李民吉
电话:010-85238428
联系人:刘军祥
客服电话:95577
网址:www.hxb.com.cn

3)名称:中国建设银行股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街 25 号
办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人:田国立
电话:010-67596084
联系人:王未雨
客服电话:95533
网址:www.ccb.com

4)名称:交通银行股份有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 188 号
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 188 号
法定代表人:彭纯
电话:021-58781234
联系人:王菁
客服电话:95559
网址:www.bankcomm.com
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5)名称:宁波银行股份有限公司
住所:浙江省宁波市鄞州区宁南南路 700 号
办公地址:浙江省宁波市鄞州区宁南南路 700 号
法定代表人:陆华裕
电话:0574-87011947
联系人:朱海亚
客服电话:95574
网址:www.nbcb.com.cn

6)名称:平安银行股份有限公司
住所:深圳市罗湖区深南东路 5047 号
办公地址: 深圳市罗湖区深南东路 5047 号
法定代表人:谢永林
电话:0755-22168301
联系人:汤俊劼
客服电话:95511
网址:www.bank.pingan.com

7)名称:上海浦东发展银行股份有限公司
住所:上海市中山东一路 12 号
办公地址:上海市中山东一路 12 号
法定代表人:高国富
电话:021-61614934
联系人:周志杰
客服电话:95528
网址:www.spdb.com.cn

8)名称:招商银行股份有限公司
住所:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦
办公地址:广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 国联安德盛安心成长混合型证券投资基金
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法定代表人:李建红
电话:0755-83198888
联系人:季平伟
客服电话:95555
网址:www.cmbchina.com

9)名称:中信银行股份有限公司
住所:北京市东城区朝阳门北大街 9 号
办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 9 号
法定代表人:李庆萍
电话:010-89937333
联系人:迟卓
客服电话:95558
网址:www.bank.ecitic.com

10)名称:中国银行股份有限公司
住所:复兴门內大街 1 号
办公地址:北京市复兴门內大街 1 号
法定代表人:陈四清
电话:010-66594587
联系人:张建伟
客服电话:95566
网址:www.boc.cn

11)名称:渤海银行股份有限公司
住所:天津市河东区海河东路 218 号
办公地址:天津市河东区海河东路 218 号
法定代表人:李伏安
电话:022-58314846
联系人:王宏 国联安德盛安心成长混合型证券投资基金
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客服电话:95541,400-8888-811
网址:www.cbhb.com.cn

12)名称:东北证券股份有限公司
住所:长春市生态大街 6666 号
办公地址:长春市生态大街 6666 号
法定代表人:李福春
电话:0431-85096517
联系人:安岩岩
客服电话:95360
网址:www.nesc.cn

13)名称:中国邮政储蓄银行股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街 3 号
办公地址:北京市西城区金融大街 3 号金鼎大厦 A 座 6 层
法定代表人:李国华
电话:010-68858077
联系人:杨涓
客服电话:95580
网址:www.psbc.com

14)名称:长江证券股份有限公司
住所:湖北省武汉市新华路特 8 号
办公地址:湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人:李新华
电话:027-65799999
联系人:李良
客服电话:95579
网址:www.95579.com
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15)名称:国金证券股份有限公司
住所:成都市青羊区东城根上街 95 号
办公地址:成都市东城根上街 95 号成证大厦 16 楼
法定代表人:冉云
电话:028-86690057,028-86690058
联系人:刘婧漪,贾鹏
客服电话:95310
网址:www.gjzq.com.cn

16)名称:东莞证券股份有限公司
住所:东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼
办公地址:东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼
法定代表人:陈照星
电话:0769-22115712
联系人:李荣
客服电话:95328
网址:www.dgzq.com.cn

17)名称:东海证券股份有限公司
住所:常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层
办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法定代表人:赵俊
电话:021-50586660-8644
联系人:霍晓飞
客服电话:95531
网址:www.longone.com.cn

18)名称:华福证券有限责任公司
住所:福州五四路新天地大厦 7 至 10 层
办公地址:福州五四路新天地大厦 7 至 10 层 国联安德盛安心成长混合型证券投资基金
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法定代表人:黄金琳
电话:0591-87383623
联系人:张腾
客服电话:400-8896-326
网址:www.gfhfzq.com.cn

19)名称:华龙证券股份有限公司
住所:甘肃省兰州市东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼
办公地址:甘肃省兰州市东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼
法定代表人:李晓安
电话:0931-4890100
联系人:李昕田
客服电话:96668(甘肃省内),400-6898-888
网址:www.hlzqgs.com

20)名称:爱建证券有限责任公司
住所:上海市世纪大道 1600 号 32 楼
办公地址:上海市世纪大道 1600 号 32 楼
法定代表人:祝健
电话:62171984
联系人:陈敏
客服电话:021-63340678
网址:www.ajzq.com

21)名称:安信证券股份有限公司
住所:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层
法定代表人:王连志
电话:0755-82558038
联系人:郑向溢 国联安德盛安心成长混合型证券投资基金
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客服电话:95517
网址:www.essence.com.cn

22)名称:东方证券股份有限公司
住所:上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层、23 层、25 层-29 层
办公地址:上海市黄浦区中山南路 318 号新源广场 2 号楼 21-29 层
法定代表人:潘鑫军
电话:021-63325888-3108
联系人:吴宇
客服电话:95503
网址:www.dfzq.com.cn

23)名称:东吴证券股份有限公司
住所:苏州工业园区星阳街 5 号
办公地址:苏州工业园区星阳街 5 号
法定代表人:范力
电话:0512-65581136
联系人:魏纯
客服电话:95330
网址:www.dwzq.com.cn

24)名称:光大证券股份有限公司
住所:上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人:周健男
电话:021-52523573
联系人:姚巍
客服电话:95525
网址:www.ebscn.com
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25)名称:广发证券股份有限公司
住所:广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室
办公地址:广州市天河区马场路 26 号广发证券大厦
法定代表人:孙树明
电话:0755-82558305
联系人:黄岚
客服电话:95575
网址:www.gf.com.cn

26)名称:国泰君安证券股份有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 168 号上海银行大厦 29

法定代表人:杨德红
电话:021-38676666
联系人:朱雅崴
客服电话:95521
网址:www.gtja.com

27)名称:国信证券股份有限公司
住所:深圳市红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址: 深圳市红岭中路 1012 号国信证券大厦
法定代表人:何如
电话:0755-82133066
联系人:李颖
客服电话:95536
网址:www.guosen.com.cn

28)名称:海通证券股份有限公司
住所:上海市广东路 689 号 国联安德盛安心成长混合型证券投资基金
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办公地址:上海市广东路 689 号
法定代表人:周杰
电话:021-23219275
联系人:李楠
客服电话:95553
网址:www.htsec.com.cn

29)名称:恒泰证券股份有限公司
住所:内蒙古自治区呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座光大银行办
公楼 14-18 楼
办公地址:北京市西城区金融大街 17 号中国人寿中心 11 楼
法定代表人:庞介民
电话:0471-4961259
联系人:常向东
客服电话:400-196-6188
网址:www.cnht.com.cn

30)名称:华宝证券有限责任公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 100 号 57 层
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 100 号环球金融中心 57

法定代表人:陈林
电话:021-68778081
联系人:胡星熠
客服电话:400-8209-898
网址:www.cnhbstock.com

31)名称:华泰证券股份有限公司
住所:南京市江东中路 228 号
办公地址: 江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦 国联安德盛安心成长混合型证券投资基金
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法定代表人:周易
电话:0755-82492193
联系人:庞晓芸
客服电话:95597
网址:www.htsc.com.cn

32)名称:申万宏源西部证券有限公司
住所:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20
楼 2005 室
办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦
20 楼 2005 室
法定代表人:李琦
电话:0991-2307533
联系人:王怀春
客服电话:400-800-0562
网址:www.hysec.com

33)名称:中泰证券股份有限公司
住所:山东省济南市经七路 86 号
办公地址:山东省济南市经七路 86 号 23 层
法定代表人:李玮
电话:0531-68889157
联系人:王霖
客服电话:95538
网址:www.zts.com.cn

34)名称:山西证券股份有限公司
住所:太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
办公地址:太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼 29 层
法定代表人:侯巍 国联安德盛安心成长混合型证券投资基金
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电话:0351-8686602
联系人:孟婉娉
客服电话:400-6661-618
网址:www.i618.com.cn

35)名称:上海证券有限责任公司
住所:上海市黄浦区黄浦区四川中路 213 号 7 楼
办公地址:上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼
法定代表人:李俊杰
电话:021-53686262
联系人:邵珍珍
客服电话:962518
网址:www.962518.com

36)名称:申万宏源证券有限公司
住所:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
法定代表人:李梅
电话:021-33388254
联系人:陈飙
客服电话:95523,400-889-5523
网址:www.swhysc.com

37)名称:信达证券股份有限公司
住所:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人:张志刚
电话:010-63081493
联系人:王潇
客服电话:400-8008-899 国联安德盛安心成长混合型证券投资基金
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网址:www.cindasc.com

38)名称:新时代证券股份有限公司
住所:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
法定代表人:叶顺德
电话:010-83561146
联系人:田芳芳
客服电话:95399
网址:www.xsdzq.cn

39)名称:兴业证券股份有限公司
住所:福州市湖东路 268 号
办公地址:福州市湖东路 268 号
法定代表人:杨华辉
电话:021-38565547
联系人:乔琳雪
客服电话:95562
网址:www.xyzq.com.cn

40)名称:中国银河证券股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街 35 号
办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 2-6 层
法定代表人:陈共炎
电话:010-83574507
联系人:辛国政
客服电话:95551,400-8888-888
网址:www.chinastock.com.cn

41)名称:银泰证券有限责任公司 国联安德盛安心成长混合型证券投资基金
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住所:深圳市福田区竹子林四路紫竹七道 18 号光大银行大厦 18 楼
办公地址:深圳市福田区竹子林四路紫竹七道 18 号光大银行大厦 18 楼
法定代表人:黄冰
电话:0755-83053731
联系人:刘翠玲
客服电话:400-8505-505
网址:www.ytzq.net

42)名称:招商证券股份有限公司
住所:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层
办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层
法定代表人:霍达
电话:0755-82960167
联系人:黄婵君
客服电话:95565,400-8888-111
网址:www.newone.com.cn

43)名称:中国中投证券有限责任公司
住所:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层及
第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18-21
层及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
法定代表人:高涛
电话:0755-82023442
联系人:张鹏
客服电话:400-6008-008,95532
网址:www.china-invs.cn

44)名称:中信建投证券股份有限公司
住所:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 国联安德盛安心成长混合型证券投资基金
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28
办公地址:北京市东城区朝阳门内大街 188 号
法定代表人:王常青
电话:010-85156398
联系人:许梦园
客服电话:400-8888-108,95587
网址:www.csc108.com

45)名称:中信证券股份有限公司
住所:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座
办公地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦
北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人:张佑军
电话:010-60834768
联系人:杜杰
客服电话:95548
网址:www.cs.ecitic.com

46)名称:中航证券有限公司
住所:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋
41 层
办公地址: 江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦
A 栋 41 层
法定代表人:王宜四
电话:0791-86794744
联系人:胡晨
客服电话:95335
网址:www.scstock.com

47)名称:平安证券股份有限公司
住所:深圳市福田区益田路 5033 号平安金融中心 61 层-64 层 国联安德盛安心成长混合型证券投资基金
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办公地址:深圳市福田区益田路 5033 号平安金融中心 61 层-64 层
法定代表人:何之江
电话:0755-22626391
联系人:郑舒丽
客服电话:95511
网址:www.stock.pingan.com

48)名称:华融证券股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街 8 号
办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 11 至 18 层
法定代表人:祝献忠
电话:010-58566100
联系人:李慧灵
客服电话:400-898-9999
网址:www.hrsec.com.cn

49)名称:中信证券(山东)有限责任公司
住所:青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001
办公地址: 青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场 2、5 层
法定代表人:姜晓林
电话:0532-85022326
联系人:吴忠超
客服电话:95548
网址:http://sd.citics.com

50)名称:天风证券股份有限公司
住所:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼
办公地址:湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼
法定代表人:余磊
电话:027-87618882 国联安德盛安心成长混合型证券投资基金
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30
联系人:翟璟
客服电话:95330
网址:www.tfzq.com

51)名称:江海证券有限公司
住所:哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址:哈尔滨市松北区创新三路 833 号
法定代表人:赵洪波
电话:0451-85863726
联系人:周俊
客服电话:400-6662-288
网址:www.jhzq.com.cn

52)名称:第一创业证券股份有限公司
住所:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼
办公地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 15-20 楼
法定代表人:刘学民
电话:0755-23838776
联系人:王叔胤
客服电话:95358
网址:www.firstcapital.com.cn

53)名称:中国国际期货有限公司
住所:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、
12 层
办公地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11
层、12 层
法定代表人:王兵
电话:010-65807856
联系人:李昊恒 国联安德盛安心成长混合型证券投资基金
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客服电话:95162,400-8888-160
网址:www.cifco.net

54)名称:中山证券有限责任公司
住所:深圳市南山区科技中一路华强高新技术发展大厦 7 层、8 层
办公地址:深圳市南山区科技中一路华强高新技术发展大厦 7-8 楼
法定代表人:林炳城
电话:0755-82570586
联系人:罗艺琳
客服电话:95329
网址:www.zszq.com

55)名称:中国国际金融股份有限公司
住所:北京市建国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座 27 层及 28 层
办公地址:北京市建国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座 27 层及 28 层
法定代表人:丁学东
电话:010-65051166
联系人:杨涵宇
客服电话:400-910-1166
网址:www.cicc.com.cn

56)名称:万联证券有限责任公司
住所:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层
办公地址:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层
法定代表人:张建军
电话:020-39286026
联系人:甘蕾
客服电话:95322
网址:www.wlzq.com.cn
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57)名称:阳光人寿保险股份有限公司
住所:海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层
办公地址:北京市朝阳区朝阳门外大街乙 12 号院 1 号昆泰国际大厦 12 层
法定代表人:李科
电话:010-59053660
联系人:王超
客服电话:95510
网址:fund.sinosig.com

58)名称:中信期货有限公司
住所:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305、
14 层
办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层
1301-1305、14 层
法定代表人:张皓
电话:021-60833754
联系人:刘宏莹
客服电话:400-990-8826
网址:http://www.citicsf.cn

59)名称:天相投资顾问有限公司
住所:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 室
办公地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层
法定代表人:林义相
电话:010-66045182
联系人:谭磊
客服电话:010-66045678
网址:www.txsec.com

60)名称:上海好买基金销售有限公司 国联安德盛安心成长混合型证券投资基金
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住所:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903-906 室
法定代表人:杨文斌
电话:021-20613999
联系人:王诗玙
客服电话:400-700-9665
网址:www.ehowbuy.com

61)名称:上海天天基金销售有限公司
住所:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C-9 楼
办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦
法定代表人:其实
电话:021-54509977
联系人:朱玉
客服电话:400-181-8188
网址:www.1234567.com.cn

62)名称:北京展恒基金销售股份有限公司
住所:北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 6 层
办公地址:北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 6 层
法定代表人:闫振杰
电话:010-62020088
联系人:李晓芳
客服电话:400-818-8000
网址:www.myfund.com

63)名称:蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
住所:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室
办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 17 楼
法定代表人:陈柏青 国联安德盛安心成长混合型证券投资基金
招募说明书(更新)摘要
34
联系人:韩爱彬
客服电话:400-076-6123
网址:www.fund123.cn

64)名称:深圳众禄基金销售股份有限公司
住所:广东省深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
办公地址:广东省深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人:薛峰
电话:0755-33227950
联系人:童彩平
客服电话:400-678-8887
网址:www.zlfund.cn

65)名称:和讯信息科技有限公司
住所:北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室
办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人:王莉
电话:010-85650628
联系人:刘洋
客服电话:400-920-0022
网址:licaike.hexun.com

66)名称:浦领基金销售有限公司
住所:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室
办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心A座9层 04-08
法定代表人:李招弟
电话:010-59497361
联系人:李艳
客服电话:400-876-9988
网址:www.zscffund.com 国联安德盛安心成长混合型证券投资基金
招募说明书(更新)摘要
35

67)名称:上海长量基金销售投资顾问有限公司
住所:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址:上海市浦东新区东方路 1267 号陆家嘴金融服务广场二期 11 层
法定代表人:张跃伟
电话:021-20691832
联系人:胡雪芹
客服电话:400-820-2899
网址:www.erichfund.com

68)名称:北京增财基金销售有限公司
住所:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 12 层 1208 号
办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 12 层 1208 号
法定代表人:罗细安
电话:010-67000988
联系人:李皓
客服电话:400-001-8811
网址:www.zcvc.com.cn

69)名称:上海利得基金销售有限公司
住所:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址:上海市浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 14 楼
法定代表人:李兴春
电话:021-50583533
联系人:郭丹妮
客服电话:400-921-7755
网址:www.leadfund.com.cn

70)名称:浙江同花顺基金销售有限公司
住所:浙江省杭州市文二西路 1 号元茂大厦 903 室 国联安德盛安心成长混合型证券投资基金
招募说明书(更新)摘要
36
办公地址:杭州市余杭区五常街道同顺路 18 号同花顺大楼
法定代表人:凌顺平
电话:0571-88911818
联系人:吴强
客服电话:400-877-3772
网址:www.5ifund.com

71)名称:浙江金观诚基金销售有限公司
住所:杭州市拱墅区登云路 45 号(锦昌大厦)1 幢 10 楼 1001 室
办公地址:杭州市拱墅区登云路 45 号(锦昌大厦)1 幢 10 楼 1001 室
法定代表人:蒋雪琦
电话:0571-88337717
联系人:孙成岩
客服电话:400-068-0058
网址:www.jincheng-fund.com

72)名称:海银基金销售有限公司
住所:上海市浦东新区东方路 1217 号陆家嘴金融服务广场 6 楼 B 单元
办公地址:上海市浦东新区银城中路 8 号 4 楼
法定代表人:刘惠
电话:021-80133828
联系人:徐烨琳
客服电话:400-808-1016
网址:www.fundhaiyin.com

73)名称:深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
住所:深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704
办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层
法定代表人:马勇
电话:010-83363101 国联安德盛安心成长混合型证券投资基金
招募说明书(更新)摘要
37
联系人:文雯
客服电话:400-166-1188
网址:http://8.jrj.com.cn

74)名称:上海陆金所基金销售有限公司
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 15 楼
法定代表人:王之光
电话:021-20665952
联系人:宁博宇
客服电话:400-821-9031
网址:www.lufunds.com

75)名称:北京虹点基金销售有限公司
住所:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙楼 2 层 222 单元
办公地址:北京市朝阳区工体北路甲 2 号盈科中心东门二层
法定代表人:郑毓栋
电话:010-85643600
联系人:姜颖
客服电话:400-618-0707
网址:www.hongdianfund.com

76)名称:上海联泰资产管理有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层
法定代表人:燕斌
电话:021-52822063
联系人:兰敏
客服电话:400-166-6788
网址:www.66zichan.com 国联安德盛安心成长混合型证券投资基金
招募说明书(更新)摘要
38

77)名称:一路财富(北京)信息科技股份有限公司
住所:北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208
办公地址:北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208
法定代表人:吴雪秀
电话:010-88312877
联系人:徐越
客服电话:400-001-1566
网址:www.yilucaifu.com

78)名称:珠海盈米财富管理有限公司
住所:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼
B1201-1203
法定代表人:肖雯
电话:020-89629099
联系人:邱湘湘
客服电话:020-89629066
网址:www.yingmi.cn

79)名称:奕丰基金销售有限公司
住所:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室
办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室
法定代表人:TEO WEE HOWE
联系人:叶健
电话:0755-89460507,0755-89460500
客服电话:400-684-0500
网址:www.ifastps.com.cn

80)名称:深圳市金斧子投资咨询有限公司 国联安德盛安心成长混合型证券投资基金
招募说明书(更新)摘要
39
住所:广东省深圳市南山区智慧广场第 A 栋 11 层 1101-02
办公地址:广东省深圳市南山区科苑路 16 号东方科技大厦 18 楼
法定代表人:赖任军
电话:0755-84034499
联系人:张烨
客服电话:400-930-2888
网址:www.jfzinv.com

81)名称:武汉市伯嘉基金销售有限公司
住所:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城(一期)第七
幢 23 层 1 号 4 号
办公地址:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城(一期)
第七幢 23 层 1 号 4 号
法定代表人:陶捷
电话:027-83863742
联系人:陆锋
客服电话:400-027-9899
网址:www.buyfunds.cn

82)名称:上海万得基金销售有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座
办公地址:上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼
法定代表人:王廷富
电话:021-50712782
联系人:021-50710161
客服电话:400-821-0203
网址:www.520fund.com.cn

83)名称:深圳富济基金销售有限公司
住所:深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418 室 国联安德盛安心成长混合型证券投资基金
招募说明书(更新)摘要
40
办公地址:深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418

法定代表人:刘鹏宇
电话:0755-83999907-819
联系人:刘勇
客服电话:0755-83999907
网址:www.jinqianwo.cn

84)名称:北京微动利基金销售有限公司
住所:北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心金融商业楼 341 室
办公地址:北京市石景山区古城西路 113号3层 341-342 室
法定代表人:梁洪军
电话:010-52609656
联系人:季长军
客服电话:400-188-5687
网址:www.buyforyou.com.cn

85)名称:北京电盈基金销售有限公司
住所:北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1 号 36 层 3603 室
办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 F 座 12 层 B 室
法定代表人:程刚
电话:010-56176118
联系人:张旭
客服电话:400-100-3391
网址:www.dianyingfund.com

86)名称:北京汇成基金销售有限公司
住所:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 室
办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 室
法定代表人:王伟刚 国联安德盛安心成长混合型证券投资基金
招募说明书(更新)摘要
41
电话:010-62680527
联系人:丁向坤
客服电话:400-619-9059
网址:www.hcjijin.com

87)名称:北京晟视天下投资管理有限公司
住所:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室
办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心 D 座 21&28 层
法定代表人:蒋煜
电话:400-818-8866
联系人:徐晓荣,刘聪慧
客服电话:010-58170876
网址:www.shengshiview.com.cn

88)名称:上海基煜基金销售有限公司
住所:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰和经
济发展区)
办公地址:上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室
法定代表人:王翔
电话:021-65370077
联系人:吴鸿飞
客服电话:400-820-5369
网址:www.jiyufund.com.cn

89)名称:天津万家财富资产管理有限公司
住所:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413

办公地址:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层
法定代表人:李修辞
电话:010-59013825 国联安德盛安心成长混合型证券投资基金
招募说明书(更新)摘要
42
联系人:王芳芳
客服电话:010-59013842
网址:www.wanjiawealth.com

90)名称:杭州科地瑞富基金销售有限公司
住所:杭州市下城区武林时代商务中心 1604 室
办公地址:杭州市下城区上塘路 15 号武林时代 20 楼
法定代表人:陈刚
电话:0571-85267500
联系人:胡璇
客服电话:0571-86655920
网址:www.cd121.com

91)名称:上海凯石财富基金销售有限公司
住所:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼
法定代表人:陈继武
电话:021-63333389
联系人:王哲宇
客服电话:400-643-3389
网址:www.vstonewealth.com

92)名称:深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
住所:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室
办公地址:深圳市福田区福华路 355 号岗厦皇庭中心 8 楼 DE
法定代表人:高锋
电话:0755-82880158
联系人:廖嘉琦
客服电话:400-804-8688
网址:www.keynesasset.com 国联安德盛安心成长混合型证券投资基金
招募说明书(更新)摘要
43

93)名称:贵州华阳众惠基金销售有限公司
住所:贵州省黔东南苗族侗族自治州丹寨县金钟经济开发区 C 栋标准厂房
办公地址:贵州省贵阳市云岩区北京路 9 号君派大厦 16 楼
法定代表人:程雷
电话:0851-86909950
联系人:陈敏
客服电话:400-839-1818
网址:www.hyzhfund.com

94)名称:北京蛋卷基金销售有限公司
住所:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
办公地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
法定代表人:钟斐斐
电话:010-61840688
联系人:戚晓强
客服电话:400-061-8518
网址:https://danjuanapp.com

95)名称:北京植信基金销售有限公司
住所:北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室-67
办公地址:北京市朝阳区四惠盛世龙源国食苑 10 号楼
法定代表人:于龙
电话:18701358525
联系人:吴鹏
客服电话:400-680-2123
网址:www.zhixin-ivn.com

96)名称:上海有鱼基金销售有限公司
住所:上海自由贸易试验区浦东大道 2123号3层 3E-2655 室 国联安德盛安心成长混合型证券投资基金
招募说明书(更新)摘要
44
办公地址:上海徐汇区桂平路 391 号 B 座 19 层
法定代表人:林琼
电话:021-60907979
联系人:黄志鹏
客服电话:021-60907978
网址:www.youyufund.com

97)名称:上海挖财基金销售有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799号5楼 01、02、03 室
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799号5楼 01、02、03

法定代表人:胡燕亮
电话:010-62680827
联系人:樊晴晴
客服电话:021-50810673
网址:www.wacaijijin.com

98)名称:南京苏宁基金销售有限公司
住所:南京市玄武区苏宁大道 1 号
办公地址:南京市玄武区苏宁大道 1 号
法定代表人:刘汉青
电话:025-66996699-887226
联系人:王锋
客服电话:95177
网址:www.snjijin.com

99)名称:济安财富(北京)基金销售有限公司
住所:北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307
办公地址:北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307
法定代表人:杨健 国联安德盛安心成长混合型证券投资基金
招募说明书(更新)摘要
45
电话:010-65309516
联系人:李海燕
客服电话:400-673-7010
网址:www.jianfortune.com

100)名称:上海中正达广基金销售有限公司
住所:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室
办公地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室
法定代表人:黄欣
电话:021-33768132
联系人:戴珉微
客服电话:021-33768132
网址:www.zhongzhengfund.com

101)名称:凤凰金信(银川)基金销售有限公司
住所:北京市朝阳区紫月路 18 号院朝来高科技产业园 18 号楼(100000)
办公地址:宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号
14 层 1402(750000)
法定代表人:张旭
电话:010-58160168
联系人:陈旭
客服电话:400-810-5919
网址:www.fengfd.com

102)名称:北京唐鼎耀华投资咨询有限公司
住所:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室
办公地址:北京市朝阳区东三环北路 38 号院 1 号泰康金融中心 38 层
法定代表人:张冠宇
电话:010-85934903
联系人:王国壮 国联安德盛安心成长混合型证券投资基金
招募说明书(更新)摘要
46
客服电话:400-819-9868
网址:wwww.tdyhfund.com

103)名称:北京肯特瑞基金销售有限公司
住所:北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 A 座
办公地址:北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06
法定代表人:江卉
电话:13810801527
联系人:韩锦星
客服电话:400-088-8816
网址:kenterui.jd.com

104)名称:民商基金销售(上海)有限公司
住所:上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区(东座)6 楼 A31 室
办公地址:上海市浦东新区张杨路 707 号生命人寿大厦 32 楼
法定代表人:贲惠琴
电话:021-50206003
联系人:杨一新
客服电话:021-50206003
网址:www.msftec.com

105)名称:上海华夏财富投资管理有限公司
住所:上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室
办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层
法定代表人:毛淮平
电话:010-88066632
联系人:仲秋玥
客服电话:400-817-5666
网址:www.amcfortune.com
国联安德盛安心成长混合型证券投资基金
招募说明书(更新)摘要
47
106)名称:诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
住所:上海市虹口区飞虹路 360弄9号 3724 室
办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 C 栋
法定代表人:汪静波
电话:15618885038
联系人:余翼飞
客服电话:400-821-5399
网址:www.noah-fund.com

107)名称:上海大智慧基金销售有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元
法定代表人:申健
电话:021-20219988-35328
联系人:宋楠
客服电话:021-20292031
网址:www.wg.com.cn

108)名称:通华财富(上海)基金销售有限公司
住所:海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室
办公地址:上海市浦东新区金沪路 55 号通华科技大厦 7 层
法定代表人:马刚
电话:021-60818588
联系人:卞仪伟
客服电话:95193 转 5
网址:www.tonghuafund.com

109)名称:北京恒天明泽基金销售有限公司
住所:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 3001 室 国联安德盛安心成长混合型证券投资基金
招募说明书(更新)摘要
48
法定代表人:周斌
电话:15249236571
联系人:陈霞
客服电话:400-898-0618
网址:www.chtfund.com

110)名称:北京钱景基金销售有限公司
住所:北京市海淀区丹棱街6号1幢9层 1008-1012
办公地址:北京市海淀区丹棱街丹棱 SOHO1006-1008
法定代表人:赵荣春
电话:010-57418813
联系人:李超
客服电话:400-893-6885
网址:www.qianjing.com

111)名称:大泰金石基金销售有限公司
住所:南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室
办公地址:上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 层
法定代表人:袁顾明
电话:021-22267943
联系人:朱真卿
客服电话:4009-282-266
网址:www.dtfunds.com

112)名称:中证金牛(北京)投资咨询有限公司
住所:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室(100073)
办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心A座5层
(100031)
法定代表人:钱昊旻
电话:010-59336544 国联安德盛安心成长混合型证券投资基金
招募说明书(更新)摘要
49
联系人:沈晨
客服电话:4008-909-998
网址:www.jnlc.com

(二)注册登记机构
注册登记机构:国联安基金管理有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号 9 楼
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号 9 楼
法定代表人:于业明
联系人:黄娜娜
电话:021-38992888

(三)出具法律意见书的律师事务所
名称:上海市通力律师事务所
住所:上海市银城中路68号时代金融中心19楼
办公地址:上海市银城中路68号时代金融中心19楼
负责人:俞卫锋
联系人:陆奇
电话:021-31358666
传真:021-31358600
经办律师:安冬,陆奇

(四)审计基金财产的会计师事务所
名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 5 楼
办公地址:中国上海市黄浦区湖滨路 202 号领展企业广场 2 座普华永道中心
11 楼
首席合伙人:李丹
联系电话:021-23238888
传真:021-23238800 国联安德盛安心成长混合型证券投资基金
招募说明书(更新)摘要
50
联系人:钱祎彤
经办会计师:单峰,钱祎彤

五、基金的名称
国联安德盛安心成长混合型证券投资基金

六、基金的类型
契约型开放式(混合型)

七、基金的投资目标
全程风险预算,分享经济成长,追求绝对收益。

八、基金的投资方向
本基金的投资方向为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的
股票、债券及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
在正常市场情况下,本基金投资组合资产类别配置的基本范围为:股票类资
产5%-65%,债券类资产(含到期日在一年以内的政府债券)不低于20%,现金或
到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%,其中,现金不包括结算
备付金、存出保证金、应收申购款。当法律法规发生变化时,上述投资比例将按
届时合法有效的法律法规予以修改,在报中国证监会备案后由基金管理人依法进
行公告。

九、基金的投资策略及投资程序
本基金的投资管理主要分为两个层次:第一个层次通过全程的风险预算,结
合数量化的金融工程模型,根据市场以及基金超额收益率的情况,进行资产配置、
行业配置和不同种类债券的配置。第二个层次,在股票投资方面,以价值选股为
原则,主要选取基本面好、流动性强,价值被低估的公司,在行业配置基础上进国联安德盛安心成长混合型证券投资基金
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行组合管理;在债券投资方面,注重风险管理,追求稳定收益,基于对中长期宏
观形势与利率走势的分析进行久期管理与类属配置,并适量持有可转换债券来构
建债券组合。
投资管理流程分为投资研究、投资决策、投资执行、投资跟踪与反馈、
投资核对与监督、风险控制六个环节。
1.投资研究
为保障基金持有人利益,本基金管理人在投资研究过程中,将定期召开投资
决策委员会会议和投资研究联席会,为投资决策提供准确的依据。
投资决策委员会对目前宏观经济、金融形势、货币政策、利率水准等总体经
济数据及风险预算模型测算的资产配置方案进行分析和讨论,对基金经理提交的
报告进行讨论和表决,决定各基金在一段时期内的资产配置方案。
基金经理和研究组定期召开的投资研究联席会议主要讨论可投资股票、确定
股票库等,为基金投资提供投资对象。固定收益研究组和基金经理定期研究债券
和可转债投资组合的构建与管理。
2.投资决策
(1)基金投资策略报告的形成
风险预算由数量策略部和风险管理部定期制定,并进行不定期的调整。数量
策略部和风险管理部通过分析股票资产和债券资产的波动特征,利用风险预算模
型和原理测算两类资产的配置比例,为投资决策委员会和基金经理的资产配置决
策提供依据。
基金经理定期结合风险预算、国内外经济形势、市场走势及投资研究会议的
讨论结果拟订《投资策略报告》,阐述自身的投资策略,并明确下一阶段股票、
固定收益类证券、现金和融资的投资比例。
(2)可投资证券备选库的建立和维护
每季度研究组和基金经理针对不同产业的特征,依据各公司的财务状况、盈
利能力及未来成长性等,提出可投资证券名单,讨论后确定可投资证券备选库,
并上报投资总监。若证券备选库中公司的基本面有重大变化,研究员应该及时提
出最新的研究报告,并通知投资总监,在取得投资组合管理部同意后作相应调整。
(3)核心证券库的建立和维护
研究员或基金经理对可投资证券备选库名单中的公司进行深入的研究和调国联安德盛安心成长混合型证券投资基金
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研,并出具研究报告,经投资研究联席会议讨论后列入基金的核心证券库中。
(4)固定收益证券和可转债组合的建立和维护
债券研究组和基金经理定期或不定期对交易所、银行间等市场交易的固定收
益证券和可转债等其它金融工具进行研究分析,根据对利率期限结构及其它市场
因素的判断,确定固定收益证券和可转债的投资对象和范围,并根据证券的市场
走势和估值水平构建投资组合。
基金经理制定或调整投资组合时,原则上须选择核心证券库中的证券。研究
员或基金经理对于核心证券库中的证券须持续追踪其基本面及股价变化,并适时
提出修正报告,以利基金经理进行投资决策。
基金经理在投资分析的基础上进行投资组合管理,并对其投资组合负责。
3.投资执行
基金所有的交易行为都通过基金交易部统一执行,一切交易在交易资
讯保密的前提下,依既定程序公开运作。
对于违反《基金法》、《基金合同》、投资决策委员会决议和公司投资管
理制度的交易指令,交易部经理应暂停执行该等指令,及时通知相关基金
经理,并向投资总监、监察稽核部汇报。
4.投资跟踪与总结
基金经理定期进行投资总结,对已发生的投资行为进行分析和总结,
为未来的投资行为提供正确的方向。
基金经理定期向投资决策委员会提交所管理基金的《投资总结报告》,
对其投资组合的表现进行分析,并对投资过程中的不足提出改进意见。
如果发现基金可投资证券备选库和核心证券库中的证券的基本面情况
有变化的,基金经理可提议召开临时投资研究联席会议,讨论是否要修改
备选证券库和核心证券库。
基金经理根据情况的变化,认为有必要修改资产配置方案或重大投资
项目方案的,应先起草《投资策略报告》或《重大投资项目建议书》,经投
资总监签阅后报投资决策委员会讨论决定。
5.投资核对与监督
基金事务部交易清算员通过交易数据的核对,对当日交易操作进行复
核,如发现有违反《证券法》、《基金法》、《基金合同》、公司相关管理制度国联安德盛安心成长混合型证券投资基金
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的交易操作,须立刻向投资总监汇报,并同时通报监察稽核部、风险管理
部、相关基金经理、基金交易部。
基金交易部负责对基金投资的日常交易行为进行实时监控。
6.风险控制
基金投资管理过程中的风险控制包括两个层次,一个层次是基金投资
管理组织体系内部的风险管理,另一个层次是独立的风险管理机构(包括
风险控制委员会、督察长、监察稽核部、风险管理部)对投资管理过程的
风险监控。
投资总监负责基金投资管理全流程的风险控制工作,一方面在投资管
理过程中切实贯彻风险控制的原则;另一方面根据独立风险管理机构(包
括风险控制委员会、督察长、监察稽核部、风险管理部)的风险评估意见,
及时制定相应的改进和应对措施,并责成相关部门和人员切实落实和执行。

十、基金的业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为“德盛安心成长线”,“德盛安心成长线”德
盛安心成长线的确定:在基金合同生效时的值为 0.90 元,随着时间的推移
每天上涨,在任意一天的斜率为同时期一年期银行存款税后利率除以 365。
德盛安心成长线用公式表示如下:
A(1) 0.9 =
( ) ( 1) ( ) 365
r t At At += + ,t ≥1,
其中A( )t ,r t( )分别为德盛安心成长线和一年期银行存款税后利率在基金合
同生效后第t天的值。
德盛安心成长基金的投资目标之一就是要为投资者提供绝对的收益,
任何以股票市场指数和债券市场指数的加权平均为形式的业绩基准都不能
很好地反映这个绝对收益的投资目标。
一年期银行存款税后利率外生于股票和债券市场,是绝对收益率的一
个很好的度量,并且,一年期银行存款利率和利息税率均属于公开公布的
数据,符合作为业绩基准的条件。
本基金将通过全程的风险预算,力争使基金单位资产净值高于德盛安国联安德盛安心成长混合型证券投资基金
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心成长线水平。
如果今后市场有其他更科学合理的业绩比较基准,本基金可以在经过
合适的程序后变更业绩比较基准。

十一、基金的风险收益特征
中低风险的基金产品,追求长期的稳定的收益。

十二、基金的投资组合报告
本基金管理人的董事会及董事保证所载资料不存在虚假记载、误导性陈述
或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金的托管人——中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,复核
了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存
在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。本投资组合报告所载数据截至 2019 年
6 月 30 日,本报告财务资料未经审计师审计。
1 报告期末基金资产组合情况

号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例
(%)
1 权益投资 22,302,388.84 41.27
其中:股票 22,302,388.84 41.27
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 21,801,286.60 40.34
其中:债券 21,801,286.60 40.34
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 4,000,000.00 7.40
其中:买断式回购的买入返售
金融资产 - -
7 银行存款和结算备付金合计 5,665,876.69 10.49
8 其他各项资产 267,793.96 0.50
9 合计 54,037,346.09 100.00
注:由于四舍五入的原因,分项之和与合计项可能存在尾差。

2 报告期末按行业分类的股票投资组合 国联安德盛安心成长混合型证券投资基金
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2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元)占基金资产净值
比例(%)
A 农、林、牧、渔业 466,180.00 0.87
B 采矿业 - -
C 制造业 12,093,753.84 22.63
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -
E 建筑业 752,000.00 1.41
F 批发和零售业 984,700.00 1.84
G 交通运输、仓储和邮政业 2,527,080.00 4.73
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 - -
J 金融业 1,579,200.00 2.96
K 房地产业 3,500,550.00 6.55
L 租赁和商务服务业 398,925.00 0.75
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 22,302,388.84 41.74
注:由于四舍五入的原因,分项之和与合计项可能存在尾差。
2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通投资股票。

3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明

序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净
值比例(%)
1 000338 潍柴动力 130,000 1,597,700.00 2.99
2 000002 万科A 55,000 1,529,550.00 2.86
3 600519 贵州茅台 1,500 1,476,000.00 2.76
4 000651 格力电器 25,000 1,375,000.00 2.57
5 600048 保利地产 100,000 1,276,000.00 2.39
6 600887 伊利股份 35,000 1,169,350.00 2.19
7 601288 农业银行 294,000 1,058,400.00 1.98
8 000581 威孚高科 55,000 1,020,800.00 1.91 国联安德盛安心成长混合型证券投资基金
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9 600009 上海机场 11,000 921,580.00 1.72
10 600031 三一重工 70,000 915,600.00 1.71

4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例
(%)
1 国家债券 11,441,713.00 21.41
2 央行票据 - -
3 金融债券 10,325,373.00 19.32
其中:政策性金融债 10,325,373.00 19.32
4 企业债券 34,200.60 0.06
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债(可交换债) - -
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 21,801,286.60 40.80
注:由于四舍五入的原因,分项之和与合计项可能存在尾差。

5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明


号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值
比例(%)
1 018006 国开 1702 101,130 10,325,373.00 19.32
2 010303 03 国债⑶ 66,450 6,720,753.00 12.58
3 019544 16 国债 16 30,000 3,000,600.00 5.62
4 019608 18 国债 26 10,000 1,000,200.00 1.87
5 010107 21 国债⑺ 7,000 720,160.00 1.35

6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证
券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。

7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资
明细
本基金本报告期末未持有贵金属。

8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明国联安德盛安心成长混合型证券投资基金
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本基金本报告期末未持有权证。

9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
9.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期末未持有股指期货,没有相关投资政策。

10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
10.1 本期国债期货投资政策
本基金本报告期末未持有国债期货,没有相关投资政策。
10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
10.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期末未持有国债期货,没有相关投资评价。

11 投资组合报告附注
11.1 本报告期内,经查询上海证券交易所、深圳证券交易所等机构公开信
息披露平台,本基金投资的前十名证券的发行主体没有出现被监管部门立
案调查,或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
11.2 本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票
库之外的股票。
11.3 其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 29,484.57
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 236,557.30
5 应收申购款 1,252.09
6 其他应收款 500.00
7 待摊费用 - 国联安德盛安心成长混合型证券投资基金
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8 其他 -
9 合计 267,793.96
11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

十三、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,
但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩不代表未来表现。
投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

基金份额净
值增长率①
同期业绩比
较基准收益
率③
①-③
净值增
长率标准
差②
业绩比较
基准收益
率标准差

②-④
2005-07-13至
2005-12-31 1.90% 0.93% 0.96% 0.11% 0.01% 0.10%
2006-01-01至
2006-12-31 37.37% 2.07% 35.30% 0.58% 0.01% 0.57%
2007-01-01至
2007-12-31 74.18% 3.00% 71.18% 1.14% 0.01% 1.13%
2008-01-01至
2008-12-31 -27.06% 3.95% -31.01% 0.81% 0.01% 0.80%
2009-01-01至
2009-12-31 28.87% 2.27% 26.60% 1.40% 0.01% 1.39%
2010-01-01至
2010-12-31 -20.77% 2.27% -23.04% 0.84% 0.01% 0.83%
2011-01-01至
2011-12-31 -11.70% 3.17% -14.87% 0.49% 0.01% 0.48%
2012-01-01至
2012-12-31 5.12% 3.03% 2.09% 0.61% 0.01% 0.60%
2013-01-01至
2013-12-31 -2.97% 2.72% -5.69% 1.18% 0.01% 1.17%
2014-01-01至
2014-12-31 18.14% 2.62% 15.52% 0.22% 0.01% 0.21%
2015-01-01至
2015-12-31 18.81% 1.82% 16.99% 0.21% 0.01% 0.20%
2016-01-01至
2016-12-31 2.14% 1.27% 0.87% 0.13% 0.00% 0.13%
2017-01-01至
2017-12-31 3.59% 1.25% 2.34% 0.43% 0.00% 0.43%
2018-01-01至
2018-12-31 -16.04% 1.23% -17.27% 0.66% 0.00% 0.66%
2019-01-01至
2019-06-30 11.53% 0.60% 10.93% 0.67% 0.00% 0.67% 国联安德盛安心成长混合型证券投资基金
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2005-07-13至
2019-06-30 127.45% 37.45% 90.00% 0.76% 0.01% 0.75%

十四、基金的费用与税收
(一)与基金运作有关的费用
1、费用的种类
(1)基金管理人的管理费;
(2)基金托管人的托管费;
(3)基金合同生效后的信息披露费用;
(4)基金合同生效后的会计师费和律师费;
(5)基金份额持有人大会费用;
(6)基金财产拨划支付的银行费用;
(7)基金的投资交易费用;
(8)按照国家有关规定和基金合同约定,可以在基金财产中列支的其他费
用。
2、费用计提方法、计提标准和支付方式
(1)基金管理人的管理费
基金管理人的管理费以基金资产净值的 1.50%年费率计提。计算方法如下:
H=E×1.50%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理人的管理费每日计算,每日计提,按月支付,由基金托管人于次月
首日起五个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人,若遇法定节假日、
休息日等,支付日期顺延。
(2)基金托管人的托管费
基金托管人的托管费按前一日的基金资产净值的0.25%的年费率计提。计算
方法如下:
H=E×0.25%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值 国联安德盛安心成长混合型证券投资基金
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基金托管人的托管费每日计算,每日计提,按月支付,由基金托管人于次月
首日起两个工作日内从基金财产中一次性支取,若遇法定节假日、休息日等,支
付日期顺延。
(3)上述基金费用中第(3)-(8)项费用由基金托管人根据有关法规及相
应协议规定,按费用实际支出金额,列入当期费用,由基金托管人从基金财产中
支付。
3、不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基
金财产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
基金募集期间中所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金
财产中支付,基金收取认购费的,可以从认购费中列支。
4、费率调整
基金管理人和基金托管人可以磋商酌情调低基金管理费和基金托管费,无须
召开基金份额持有人大会。如果基金管理人和基金托管人需要调高基金管理费和
基金托管费,则必须召开基金份额持有人大会。法律法规另有规定的按法律法规
的规定执行。

(二)其他费用
按照国家有关规定和基金合同约定,基金管理人可以在基金财产中列支其他
的费用,并按照相关的法律法规的规定进行公告或备案。
(三)基金税收
根据财政部财税[2004]78 号《国家税务总局关于证券投资基金税收政策的
通知》的要求,自 2004 年 1 月 1 日起,对证券投资基金(封闭式证券投资基金,
开放式证券投资基金)管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入,继续免征营
业税和企业所得税。
根据财税字[2005]11 号文《关于调整证券(股票)交易印花税税率的通知》,
自 2005 年 1 月 24 日起,基金买卖股票按照 0.1%的税率缴纳印花税。
根据财税字[2005]102 号文《关于股息红利个人所得税有关政策的通知》,
自 2005 年 6 月 13 日起,基金取得的股票的股息、红利收入暂减按 50%计入个人
应纳税所得额。 国联安德盛安心成长混合型证券投资基金
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根据财税[2008]1 号文《财政部、国家税务总局关于企业所得税若干优惠政
策的通知》,(一)证券投资基金从证券市场中取得的收入,包括买卖股票、债券
的差价收入,股权的股息、红利收入,债券的利息收入及其他收入,暂不征收企
业所得税。(二)对投资者从证券投资基金分配中取得的收入,暂不征收企业所
得税。(三)对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入,暂不
征收企业所得税。
基金运作过程中的各类纳税主体,依照国家法律、法规的规定,履行纳税义
务。

十五、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投
资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露
管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及其他有关法
律法规的要求,对本基金管理人刊登的 2019 年第 1 号招募说明书进行了更新,
主要更新的内容如下:

1、更新了“三、基金管理人”部分的内容。
2、更新了“四、基金托管人”部分的内容。
3、更新了“五、相关服务机构”部分的内容。
4、更新了“八、基金份额的申购和赎回”部分的内容。
5、更新了“九、基金的投资”部分的内容。
6、更新了“十、基金的业绩”部分的内容。
7、更新了“十四、基金费用与税收”部分的内容。
8、更新了“二十二、其他应披露事项”部分的内容。


国联安基金管理有限公司
二〇一九年八月二十六日