格林伯元灵活配置混合型证券投资基金2019年半年度报告摘要
2019-08-28 文字大小 【 】 【打印
            
基金管理人:格林基金管理有限公司
基金托管人:兴业银行股份有限公司
送出日期:2019 年 08 月 28 日
格林伯元灵活配置混合型证券投资基金 2019 年半年度报告摘要
2
§1 重要提示
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或
重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半
年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意,并由董事长签发。
基金托管人兴业银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2019年8月27日复核
了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等
内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基
金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应
仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文,投资者欲了解详细内容,应阅读半年度
报告正文。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2019年1月1日起至2019年6月30日止。
格林伯元灵活配置混合型证券投资基金 2019 年半年度报告摘要
3
§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金名称 格林伯元灵活配置混合型证券投资基金
基金简称 格林伯元灵活配置
基金主代码 004942
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2018年02月06日
基金管理人 格林基金管理有限公司
基金托管人 兴业银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 83,914,654.31份
基金合同存续期 不定期
下属分级基金的基金简称 格林伯元灵活配置A 格林伯元灵活配置C
下属分级基金的交易代码 004942 004943
报告期末下属分级基金的份额总额 67,568,930.06份 16,345,724.25份

2.2 基金产品说明
投资目标
在严格控制风险的前提下,通过灵活的资产配置、策略配
置,追求基金资产的长期稳健增值。
投资策略
本基金综合分析和持续跟踪基本面、政策面、市场面等多
方面因素,结合全球宏观经济形势,研判国内外经济的发
展趋势,并在严格控制投资组合风险的前提下,确定或调
整投资组合中股票、债券、货币市场工具和法律法规或中
国证监会允许基金投资的其他品种的投资比例。本基金将
持续地监控资产配置风险,适时地对资产配置予以调整。
业绩比较基准 中债综合指数收益率×50%+沪深300指数收益率×50%。
风险收益特征
本基金为混合型基金,预期风险与预期收益高于债券型基
金与货币市场基金,低于股票型基金,属于证券投资基金
中的中等风险和中等预期收益产品。
格林伯元灵活配置混合型证券投资基金 2019 年半年度报告摘要
4

2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 格林基金管理有限公司 兴业银行股份有限公司
信息披
露负责

姓名 孙会 曾麓燕
联系电话 010-50890709 021-52629999-212040
电子邮箱 sunhui@china-greenfund.com zengluyan@cib.com.cn
客户服务电话 4001000501 95561
传真 010-50890725 021-62159217

2.4 信息披露方式
登载基金半年度报告正文的
管理人互联网网址
http://www.china-greenfund.com/
基金半年度报告备置地点
北京市朝阳区东三环中路5号财富金融中心58层
04、05、06室

§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位:人民币元
3.1.1 期间数据和指标
报告期(2019年01月01日-2019年06月30日)
格林伯元灵活配置A 格林伯元灵活配置C
本期已实现收益 163,746.74 -271,495.97
本期利润 2,932,334.07 417,295.69
加权平均基金份额本期利润 0.3086 0.0424
本期加权平均净值利润率 33.36% 4.53%
本期基金份额净值增长率 -0.74% -0.81%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末(2019年06月30日)
格林伯元灵活配置混合型证券投资基金 2019 年半年度报告摘要
5
期末可供分配利润 -7,559,339.89 -1,859,758.81
期末可供分配基金份额利润 -0.1119 -0.1138
期末基金资产净值 63,464,334.15 15,320,137.27
期末基金份额净值 0.9393 0.9373
注:1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动
收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益;
2、本报告所列示的基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用
后实际收益水平要低于所列数字;
3、期末可供分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分孰
低数。

3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
格林伯元灵活配置A
阶段
份额净值
增长率①
份额净值增
长率标准差

业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①-③ ②-④
过去一个月 4.18% 0.92% 2.84% 0.57% 1.34% 0.35%
过去三个月 -4.25% 1.07% -0.54% 0.75% -3.71% 0.32%
过去六个月 -0.74% 0.91% 13.28% 0.77% -14.02% 0.14%
过去一年 -2.11% 0.64% 6.62% 0.76% -8.73% -0.12%
自基金合同
生效起至今
-6.07% 0.59% -2.20% 0.72% -3.87% -0.13%
格林伯元灵活配置C
阶段
份额净值
增长率①
份额净值增
长率标准差

业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①-③ ②-④
过去一个月 4.17% 0.92% 2.84% 0.57% 1.33% 0.35%
格林伯元灵活配置混合型证券投资基金 2019 年半年度报告摘要
6
过去三个月 -4.29% 1.07% -0.54% 0.75% -3.75% 0.32%
过去六个月 -0.81% 0.91% 13.28% 0.77% -14.09% 0.14%
过去一年 -2.26% 0.64% 6.62% 0.76% -8.88% -0.12%
自基金合同
生效起至今
-6.27% 0.59% -2.20% 0.72% -4.07% -0.13%

3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益
率变动的比较

格林伯元灵活配置混合型证券投资基金 2019 年半年度报告摘要
7


§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
本基金管理人为格林基金管理有限公司,于2016年10月8日正式获得中国证监会批
准设立,批复文号为"证监许可〔2016〕2266号《关于核准设立格林基金管理有限公司
的批复》"。2016年11月1日,公司完成工商行政注册,取得《营业执照》。2016年11
月16日,取得中国证监会颁发的《经营证券期货业务许可证》。格林基金股东为河南省
安融房地产开发有限公司,注册资本为人民币1亿元整,注册地为中国北京朝阳区。经
营范围:基金募集、基金销售、资产管理、特定客户资产管理和中国证监会许可的其他
业务。
截至2019年6月30日,格林基金管理有限公司共管理四只公募基金,分别为格林日
鑫月熠货币市场基金、格林伯元灵活配置混合型证券投资基金、格林泓鑫纯债债券型证
券投资基金和格林伯锐灵活配置混合型证券投资基金。

4.1.2 基金经理(或基金经理小组)及基金经理助理简介
格林伯元灵活配置混合型证券投资基金 2019 年半年度报告摘要
8
姓名 职务
任本基金的基金经理(助
理)期限
证券
从业
年限
说明
任职日期
离任日

曹晋文
本基金基金经理,
格林日鑫月熠货币
市场基金基金经理
2018-02-06 - 12
曹晋文先生,中国人民大学统
计学硕士,获得注册会计师资
格证书。先后就职于中国人寿
资产、信诚人寿保险、民生加
银基金。现任格林基金固定收
益部总监,投资决策委员会委
员。
张兴
基金基金经理,格
林伯锐灵活配置混
合型证券投资基金
2018-02-09 - 8
张兴先生,东北财经大学经济
学博士。曾任国家信息中心中
经网金融研究中心负责人,主
要从事宏观经济研究、指数化
策略、量化对冲投资策略研究
工作。现任格林基金投资部基
金经理。
宋东旭
本基金基金经理,
格林日鑫月熠货币
市 场 基 金 基 金 经
理,格林泓鑫纯债
债券型证券投资基
金基金经理
2018-08-15 - 7
宋东旭先生,中央财经大学数
理金融学士,Rutgers金融数
学硕士。曾供职于摩根大通首
席投资办公室,负责固定收益
类资产的投资。现任格林基金
固定收益部基金经理。
王霆 本基金基金经理 2019-06-03 - 9
王霆先生,上海交通大学硕士
研究生。曾任职于中国中投证
券研究所、长城证券研究所、
泰信基金管理有限公司。2019
年4月加入格林基金管理,现
任研究总监、格林伯元灵活配
置混合型证券投资基金基金
经理。
格林伯元灵活配置混合型证券投资基金 2019 年半年度报告摘要
9
注:1、上述任职日期和离任日期根据本基金管理人对外披露的任免日期填写。
2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
3、本基金无基金经理助理。

4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本基金管理人在本报告期内严格遵守《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和
国证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司管理办法》及其各项实施准则、《格林
伯元灵活配置混合型证券投资基金基金合同》和其他有关法律法规的规定,本着诚实信
用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在严格控制风险的基础上,为基金份额持有
人谋求最大利益,无损害基金份额持有人利益的行为。
本基金无重大违法、违规行为。本基金投资组合符合有关法规及基金合同的约定。

4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
报告期内,基金管理人严格遵守法律法规关于公平交易的相关规定,在授权、研究
分析、投资决策、交易执行、业绩评估等投资管理活动中公平对待不同投资组合,未直
接或通过与第三方的交易安排在不同投资组合之间进行利益输送。本基金运作符合法律
法规和公平交易管理制度规定。
报告期内,基金管理人利用统计分析的方法和工具,按照不同的时间窗(包括当日
内、3日内、5日内)对基金管理人管理的不同投资组合同向交易的交易价差进行分析,
未发现违反公平交易制度的异常行为。

4.3.2 异常交易行为的专项说明
本报告期内,未发现本基金存在可能导致不公平交易和利益输送的异常交易行为。
本报告期内,未出现涉及本基金的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交
易量超过该证券当日成交量5%的情况。

4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
格林伯元灵活配置混合型证券投资基金 2019 年半年度报告摘要
10
在一系列逆周期调节政策下,2019年一季度GDP实际增速维持在6.4%,持平前值,
经济的提前企稳,也使得2019年二季度的政策基本呈现"收"的状态。2019年4-5月,伴
随财政、货币政策逆周期调节政策的减弱,投资、消费、进出口数据均出现了环比放缓
的态势。在这一背景下,6月以来,尤其在7月初,一系列货币、财政、消费政策正在密
集出台,也意味着前期逆周期调节的"变奏"已经结束,后续政策或将进入密集落地期。
6月以来,中央政府以及地方政府均在不同层面围绕"稳投资"和"促消费"加大了政策力度
的支持,一系列促家电和汽车消费、加快推进服务业发展和减税政策正在快速落地。针
对短期和中长期基建投资的相关政策也在快速推出,帮助企稳经济。
货币政策层面,5月以来,央行实行存款准备金率"三档两优",在5月首先对"小型"
银行实施了降准,并在6月提供了再贷款和SLF的支持以缓解银行间市场流动性分层的问
题。
股票市场在4月初创下阶段性新高后,在二季度出现了快速的调整。如果说一季度
市场的"快涨"来源于市场对于基本面、流动性和中美贸易的乐观预期的背景下的估值修
复,那么二季度市场的"急跌"则源于估值修复完毕后,对当前市场的乐观预期的一个理
性下修。
在5月发布的经济数据再度回落之后,市场对经济已经复苏的乐观预期降低,对于
基本面的认识回归理性。在一季度经济指标转好后,稳增长政策目标略有淡化,逆周期
调节政策进入观察期,市场流动性大幅宽松的预期下降。同时,在基本面与流动性两大
预期差使得市场累积较大的调整压力后,中美贸易谈判黑天鹅的出现则加速了市场的调
整。在市场风险方面,国内通胀抬升预期及国际不确定因素仍是需要值得关注的问题。
总体而言,上述风险对市场的冲击在下半年可能弱于上半年,市场大幅下跌的可能性较
小。
报告期内,本基金较好地把握时机,适时提升了仓位,配置的主要方向包括银行、
保险、消费、医药等,取得了较好的投资效果。

4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至报告期末格林伯元灵活配置A基金份额净值为0.9393元,本报告期内,该类基
金份额净值增长率为-0.74%,同期业绩比较基准收益率为13.28%;截至报告期末格林
格林伯元灵活配置混合型证券投资基金 2019 年半年度报告摘要
11
伯元灵活配置C基金份额净值为0.9373元,本报告期内,该类基金份额净值增长率为
-0.81%,同期业绩比较基准收益率为13.28%。

4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
下半年经济工作的核心目标是应对贸易摩擦和经济结构性改革,货币政策大概率以
稳为主,提供相对宽松的流动性环境,但也不会大水漫灌。面对经济下行压力,政策以
托底为主而非刺激,通过减税降费和稳定制造业以恢复企业盈利。在弱经济情况下,虽
然目前股票市场走势较弱,但在大部分利空出尽的情况下,已呈现出更高的安全边际。
如果逢低吸纳安全核心资产,精选科技成长标的,左侧布局绝对低估值的机会,可以寻
找到合适的投资机会。
受中美贸易摩擦再次升级影响,全球资本市场出现较大幅度回调,无论是A股还是
美股均出现较大幅度下行,未来避险情绪或将会进一步升温。叠加国内加强地产调控,
增加了国内经济下行压力,这样将会重新打开无风险利率下行空间。展望人民币未来走
势,中短期内人民币汇率仍主要取决于中美贸易摩擦进展。长期来看,由于中国经济韧
性强、物价稳定、系统性风险得以控制和人民币国际化程度增强,如果能推动新一轮改
革开放,人民币仍具备升值基础。

4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
报告期内,本基金管理人严格遵守《企业会计准则》、《证券投资基金会计核算业务
指引》以及中国证监会相关规定和基金合同的约定,日常估值由基金管理人与基金托管
人一同进行,基金份额净值由基金管理人完成估值后,经基金托管人复核无误后由基金
管理人对外公布。月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。
本基金管理人设立估值委员会,成员由公司高级管理人员、投资研究部门、基金运
营部门、监察稽核部门等相关人员组成,负责研究、指导基金估值业务。基金管理人估
值委员和基金会计均具有专业胜任能力和相关工作经历。报告期内,基金经理参加估值
委员会会议,但不介入基金日常估值业务。参与估值流程各方之间不存在任何重大利益
冲突。与估值相关的机构包括但不限于上海、深圳证券交易所,中国证券登记结算有限
责任公司,中央国债登记结算有限责任公司,中证指数有限公司以及中国证券投资基金
业协会等。
格林伯元灵活配置混合型证券投资基金 2019 年半年度报告摘要
12

4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本基金报告期内未进行利润分配。

4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
报告期内,本基金存在连续二十个工作日基金资产净值低于五千万元的情形。

§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
报告期内,本托管人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其他有关法律
法规、基金合同和托管协议的规定,诚信、尽责地履行了基金托管人义务,不存在损害
本基金份额持有人利益的行为。

5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
报告期内,本托管人根据国家有关法律法规、基金合同和托管协议的规定,对基金
管理人在本基金的投资运作、基金资产净值的计算、基金收益的计算、基金费用开支等
方面进行了必要的监督、复核和审查,未发现其存在任何损害本基金份额持有人利益的
行为;基金管理人在报告期内,严格遵守了《证券投资基金法》等有关法律法规,在各
重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。

5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人认真复核了本半年度报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务
会计报告、投资组合报告等内容,认为其真实、准确和完整,不存在虚假记载、误导性
陈述或者重大遗漏。

§6 半年度财务会计报告(未经审计)
6.1 资产负债表
会计主体:格林伯元灵活配置混合型证券投资基金
报告截止日:2019年06月30日
格林伯元灵活配置混合型证券投资基金 2019 年半年度报告摘要
13
单位:人民币元
资 产 附注号
本期末
2019年06月30日
上年度末
2018年12月31日
资 产:
银行存款 6.4.7.1 394,514.96 1,110,297.61
结算备付金 72,403.11 3,735,681.60
存出保证金 23,913.47 32,722.64
交易性金融资产 6.4.7.2 78,433,573.16 29,141,244.00
其中:股票投资 74,561,673.16 -
基金投资 - -
债券投资 3,871,900.00 29,141,244.00
资产支持证券投资 - -
贵金属投资 - -
衍生金融资产 6.4.7.3 - -
买入返售金融资产 6.4.7.4 - -
应收证券清算款 - -
应收利息 6.4.7.5 43,799.53 583,981.75
应收股利 - -
应收申购款 11,142.18 100.00
递延所得税资产 - -
其他资产 6.4.7.6 - -
资产总计 78,979,346.41 34,604,027.60
负债和所有者权益 附注号
本期末
2019年06月30日
上年度末
2018年12月31日
负 债:
短期借款 - -
交易性金融负债 - -
格林伯元灵活配置混合型证券投资基金 2019 年半年度报告摘要
14
衍生金融负债 6.4.7.3 - -
卖出回购金融资产款 - -
应付证券清算款 - -
应付赎回款 1,918.88 11,383.06
应付管理人报酬 23,698.51 27,392.07
应付托管费 3,949.73 4,565.36
应付销售服务费 1,472.30 6,390.88
应付交易费用 6.4.7.7 96,082.07 279,285.08
应交税费 - -
应付利息 - -
应付利润 - -
递延所得税负债 - -
其他负债 6.4.7.8 67,753.50 154,001.25
负债合计 194,874.99 483,017.70
所有者权益:
实收基金 6.4.7.9 83,914,654.31 36,103,098.28
未分配利润 6.4.7.10 -5,130,182.89 -1,982,088.38
所有者权益合计 78,784,471.42 34,121,009.90
负债和所有者权益总计 78,979,346.41 34,604,027.60
注:报告截止日2019年6月30日,格林伯元灵活配置A基金份额净值0.9393元,基金份
额总额67,568,930.06份;格林伯元灵活配置C基金份额净值0.9373元,基金份额总额
16,345,724.25 份 。 格 林 伯 元 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 份 额 总 额 合 计 为
83,914,654.31份。

6.2 利润表
会计主体:格林伯元灵活配置混合型证券投资基金
本报告期:2019年01月01日至2019年06月30日
单位:人民币元
格林伯元灵活配置混合型证券投资基金 2019 年半年度报告摘要
15
项 目 附注号
本期2019年01
月01日 至2019
年06月30日
上年度可比期间
2018年02月06日(基
金合同生效日)至
2018年06月30日
一、收入 3,641,646.92 -6,583,486.17
1.利息收入 115,652.28 2,123,684.54
其中:存款利息收入 6.4.7.11 31,939.59 229,019.11
债券利息收入 68,729.95 1,144,467.81
资产支持证券利息收入 - -
买入返售金融资产收入 14,982.74 750,197.62
其他利息收入 - -
2.投资收益(损失以“-”填列) 61,064.56 -8,211,281.25
其中:股票投资收益 6.4.7.12 -413,274.94 -9,354,825.10
基金投资收益 - -
债券投资收益 6.4.7.13 126,106.73 15,291.27
资产支持证券投资收益 6.4.7.13.3 - -
贵金属投资收益 - -
衍生工具收益 6.4.7.14 - -
股利收益 6.4.7.15 348,232.77 1,128,252.58
3.公允价值变动收益
(损失以“-”号填列)
6.4.7.16 3,457,378.99 -515,527.19
4.汇兑收益
(损失以“-”号填列)
- -
5.其他收入
(损失以“-”号填列)
6.4.7.17 7,551.09 19,637.73
减:二、费用 292,017.16 1,344,752.29
1.管理人报酬 6.4.10.2.1 52,400.91 447,750.07
格林伯元灵活配置混合型证券投资基金 2019 年半年度报告摘要
16
2.托管费 6.4.10.2.2 8,733.53 74,625.03
3.销售服务费 6.4.10.2.3 6,828.19 107,182.89
4.交易费用 6.4.7.18 143,942.63 468,903.14
5.利息支出 798.97 164,469.74
其中:卖出回购金融资产支出 798.97 164,469.74
6.税金及附加 - 1,780.76
7.其他费用 6.4.7.19 79,312.93 80,040.66
三、利润总额
(亏损总额以“-”号填列)
3,349,629.76 -7,928,238.46
减:所得税费用 - -
四、净利润
(净亏损以“-”号填列)
3,349,629.76 -7,928,238.46

6.3 所有者权益(基金净值)变动表
会计主体:格林伯元灵活配置混合型证券投资基金
本报告期:2019年01月01日至2019年06月30日
单位:人民币元
项 目
本期
2019年01月01日至2019年06月30日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益
(基金净值)
36,103,098.28 -1,982,088.38 34,121,009.90
二、本期经营活动产
生的基金净值变动数
(本期利润)
- 3,349,629.76 3,349,629.76
三、本期基金份额交
易产生的基金净值变
动数(净值减少以“-”
47,811,556.03 -6,497,724.27 41,313,831.76
格林伯元灵活配置混合型证券投资基金 2019 年半年度报告摘要
17
号填列)
其中:1.基金申购款 75,363,243.63 -7,962,411.40 67,400,832.23
2.基金赎回款 -27,551,687.60 1,464,687.13 -26,087,000.47
四、本期向基金份额
持有人分配利润产生
的基金净值变动(净
值减少以“-”号填列)
- - -
五、期末所有者权益
(基金净值)
83,914,654.31 -5,130,182.89 78,784,471.42
项 目
上年度可比期间
2018年02月06日(基金合同生效日)至2018年06月30日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益
(基金净值)
252,612,238.39 - 252,612,238.39
二、本期经营活动产
生的基金净值变动数
(本期利润)
- -7,928,238.46 -7,928,238.46
三、本期基金份额交
易产生的基金净值变
动数(净值减少以“-”
号填列)
-86,282,563.02 1,106,644.15 -85,175,918.87
其中:1.基金申购款 80,636,430.81 -518,376.52 80,118,054.29
2.基金赎回款 -166,918,993.83 1,625,020.67 -165,293,973.16
四、本期向基金份额
持有人分配利润产生
的基金净值变动(净
值减少以“-”号填列)
- - -
五、期末所有者权益 166,329,675.37 -6,821,594.31 159,508,081.06
格林伯元灵活配置混合型证券投资基金 2019 年半年度报告摘要
18
(基金净值)
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告6.1至6.4财务报表由下列负责人签署:
高永红
—————————
基金管理人负责人
马文杰
—————————
主管会计工作负责人
窦文静
—————————
会计机构负责人

6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
格林伯元灵活配置混合型证券投资基金(以下简称"本基金")经中国证券监督管理委
员会(以下简称"中国证监会")证监许可[2017]1132号《关于准予格林伯元灵活配置混合
型证券投资基金注册的批复》核准,由格林基金管理有限公司依照《中华人民共和国证
券投资基金法》和《格林伯元灵活配置混合型证券投资基金基金合同》负责公开募集。
本基金为契约型开放式,存续期限不定,首次设立募集不包括认购资金利息共募集
252,572,653.13元,业经天健会计师事务所(特殊普通合伙)天健验[2018]1-6号予以验
证。经向中国证监会备案,《格林伯元灵活配置混合型证券投资基金基金合同》于2018
年2月6日正式生效,基金合同生效日的基金份额总额为252,612,238.39份基金份额,其
中认购资金利息折合39,585.26份基金份额。本基金的基金管理人为格林基金管理有限
公司,基金托管人为兴业银行股份有限公司。
根据《格林伯元灵活配置混合型证券投资基金基金合同》和《格林伯元灵活配置混
合型证券投资基金招募说明书》并报中国证监会备案,本基金分设两类基金份额:A类
基金份额和C类基金份额。收取认/申购费及赎回费,但不收取销售服务费的基金份额类
别称为A类基金份额;不收取认/申购费,但收取赎回费及销售服务费的基金份额类别称
为C类基金份额。两类基金份额分设不同的基金代码,两类基金份额收取不同的认/申购
费、赎回费及销售服务费。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《格林伯元灵活配置混合型证券投资基
金基金合同》的有关规定,本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内
依法发行上市的股票(含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、权证、
格林伯元灵活配置混合型证券投资基金 2019 年半年度报告摘要
19
债券(含国债、金融债、企业债、公司债、央行票据、地方政府债、中期票据、短期融资
券、超短期融资券、次级债、可转换债券(含分离交易可转债)、可交换债券、中小企业
私募债等)、货币市场工具、债券回购、股指期货、国债期货、资产支持证券、同业存单、
银行存款以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。如法律法规或监管
机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范
围。本基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的0%-95%;每个交易日日终在扣
除国债期货和股指期货合约需缴纳的交易保证金后,现金或到期日在一年以内的政府债
券投资比例合计不低于基金资产净值的5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、
应收申购款。本基金的业绩比较基准为中债综合指数收益率×50%+沪深300指数收益率
×50%。

6.4.2 会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于2006年2月15日及以后期间颁布的《企业会计准则
-基本准则》、各项具体会计准则及相关规定(以下合称"企业会计准则")、中国证监会
颁布的《证券投资基金信息披露XBRL模板第3号<年度报告和半年度报告>》、中国证
券投资基金业协会(以下简称"中国基金业协会")颁布的《证券投资基金会计核算业务指
引》、《格林伯元灵活配置混合型证券投资基金基金合同》和在财务报表附注6.4.4所列
示的中国证监会、中国基金业协会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。
本财务报表以持续经营为基础编制。

6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金2019年1月1日至2019年6月30日止期间的财务报表符合企业会计准则的要
求,真实、完整地反映了本基金2019年6月30日的财务状况以及2019年1月1日至2019
年6月30日止期间的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。

6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的情况
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。

6.4.5 差错更正的说明
格林伯元灵活配置混合型证券投资基金 2019 年半年度报告摘要
20
本基金本报告期无会计差错。

6.4.6 税项
根据财政部、财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税[2012]85
号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税
[2015]101号《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税
[2016]36号《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税[2016]46号《关于进
一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》、财税[2016]70号《关于金融机
构同业往来等增值税政策的补充通知》、财税[2016]140号《关于明确金融房地产开发
教育辅助服务等增值税政策的通知》、财税[2017]2号《关于资管产品增值税政策有关
问题的补充通知》、财税[2017]56号《关于资管产品增值税有关问题的通知》、财税
[2017]90号《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》及其他相关财税法
规和实务操作,主要税项列示如下:
(1)资管产品运营过程中发生的增值税应税行为,以资管产品管理人为增值税纳税
人。资管产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为,暂适用简易计税方法,
按照3%的征收率缴纳增值税。
对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税,对国债、
地方政府债以及金融同业往来利息收入亦免征增值税。资管产品管理人运营资管产品提
供的贷款服务,以2018年1月1日起产生的利息及利息性质的收入为销售额。
(2)对基金从证券市场中取得的收入,包括买卖股票、债券的差价收入,股票的股息、
红利收入,债券的利息收入及其他收入,暂不征收企业所得税。
(3)对基金取得的企业债券利息收入,应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣
代缴20%的个人所得税。对基金从上市公司取得的股息红利所得,持股期限在1个月以
内(含1个月)的,其股息红利所得全额计入应纳税所得额;持股期限在1个月以上至1年(含
1年)的,暂减按50%计入应纳税所得额;持股期限超过1年的,暂免征收个人所得税。
对基金持有的上市公司限售股,解禁后取得的股息、红利收入,按照上述规定计算纳税,
持股时间自解禁日起计算;解禁前取得的股息、红利收入继续暂减按50%计入应纳税所
得额。上述所得统一适用20%的税率计征个人所得税。
格林伯元灵活配置混合型证券投资基金 2019 年半年度报告摘要
21
(4)基金卖出股票按0.1%的税率缴纳股票交易印花税,买入股票不征收股票交易印
花税。
(5)本基金的城市维护建设税、教育费附加和地方教育费附加等税费按照实际缴纳增
值税额的适用比例计算缴纳。

6.4.7 关联方关系
6.4.7.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本报告期内存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。

6.4.7.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
格林基金管理有限公司(以下简称"格林基金")
基金管理人、基金注册登记机构、基
金销售机构
兴业银行股份有限公司(以下简称"兴业银行") 基金托管人、基金销售机构
注:下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。

6.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.8.1.1 股票交易
本报告期及上年度可比期间,本基金未通过关联方交易单元进行股票交易。

6.4.8.1.2 权证交易
本报告期及上年度可比期间,本基金未通过关联方交易单元进行权证交易。

6.4.8.1.3 债券交易
本报告期及上年度可比期间,本基金未通过关联方交易单元进行债券交易。

6.4.8.1.4 债券回购交易
格林伯元灵活配置混合型证券投资基金 2019 年半年度报告摘要
22
本报告期及上年度可比期间,本基金未通过关联方交易单元进行债券回购交易。

6.4.8.1.5 应支付关联方的佣金
本报告期及上年度可比期间,本基金无应支付关联方的佣金。

6.4.8.2 关联方报酬
6.4.8.2.1 基金管理费
单位:人民币元
项目
本期
2019年01月01日至
2019年06月30日
上年度可比期间
2018年02月06日(基金
合同生效日)至2018年
06月30日
当期发生的基金应支付的管理费 52,400.91 447,750.07
其中:支付销售机构的客户维护费 15,377.68 46,965.95
注:1.支付基金管理人格林基金的管理人报酬按前一日基金资产净值0.60%的年费率计
提,逐日累计至每月月底,按月支付。其计算公式为:
日管理人报酬=前一日基金资产净值×0.60%/当年天数。
2.客户维护费是指基金管理人与基金销售机构约定的用以向基金销售机构支付客户服务
及销售活动中产生的相关费用,该费用按照代销机构所代销基金的份额保有量作为基数
进行计算,从基金管理人收取的基金管理费中列支,不属于从基金资产中列支的费用项
目。

6.4.8.2.2 基金托管费
单位:人民币元
项目
本期
2019年01月01日至
2019年06月30日
上年度可比期间
2018年02月06日(基金
合同生效日)至2018年
06月30日
格林伯元灵活配置混合型证券投资基金 2019 年半年度报告摘要
23
当期发生的基金应支付的托管费 8,733.53 74,625.03
注:支付基金托管人兴业银行的托管费按前一日基金资产净值0.10%的年费率计提,逐
日累计至每月月底,按月支付。其计算公式为:
日托管费=前一日基金资产净值×0.10%/当年天数。

6.4.8.2.3 销售服务费
单位:人民币元
获得销售服务费的
各关联方名称
本期
2019年01月01日至2019年06月30日
当期发生的基金应支付的销售服务费
格林伯元灵活配置A 格林伯元灵活配置C 合计
格林基金 0.00 906.05 906.05
合计 0.00 906.05 906.05
获得销售服务费的
各关联方名称
上年度可比期间
2018年02月06日(基金合同生效日)至2018年06月30日
当期发生的基金应支付的销售服务费
格林伯元灵活配置A 格林伯元灵活配置C 合计
格林基金 0.00 78,583.06 78,583.06
合计 0.00 78,583.06 78,583.06
注:(1)本基金C类基金份额销售服务费年费率为0.15%,每日计提,逐日累计至每月
月底,按月支付。其计算公式为:
日C类基金销售服务费=前一日C类基金资产净值×0.15%/当年天数。
(2)本基金A类基金份额不收取销售服务费。

6.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本报告期,本基金未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。

6.4.8.4 各关联方投资本基金的情况
格林伯元灵活配置混合型证券投资基金 2019 年半年度报告摘要
24
6.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
本报告期内,基金管理人未运用固有资金投资本基金。

6.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
本报告期末,除基金管理人之外的其他关联方未投资本基金。

6.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位:人民币元
关联方名称
本期
2019年01月01日至2019年06月30日
上年度可比期间
2018年02月06日(基金合同生
效日)至2018年06月30日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
兴业银行股
份有限公司
394,514.96 30,202.99 957,754.71 136,918.27
注:本基金的活期银行存款由基金托管人兴业银行保管,按银行同业利率计息。

6.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本报告期内,本基金没有在承销期内参与关联方承销证券的情况。

6.4.8.7 其他关联交易事项的说明
无。

6.4.9 期末(2019年06月30日)本基金持有的流通受限证券
6.4.9.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
本报告期末,本基金未持有因认购新发/增发证券而流通受限的证券。

6.4.9.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
本报告期末,本基金未持有暂时停牌等流通受限股票。
格林伯元灵活配置混合型证券投资基金 2019 年半年度报告摘要
25

6.4.9.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.9.3.1 银行间市场债券正回购
本报告期末,本基金无银行间市场债券正回购。

6.4.9.3.2 交易所市场债券正回购
本报告期末,本基金无交易所市场债券正回购。

6.4.10 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
(1)公允价值
(a)金融工具公允价值计量的方法
公允价值计量结果所属的层次,由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值
所属的最低层次决定:
第一层次:相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。
第二层次:除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。
第三层次:相关资产或负债的不可观察输入值。
(b)持续的以公允价值计量的金融工具
(i)各层次金融工具公允价值
于2019年6月30日,本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资
产中属于第一层次的余额为74,561,673.16元,属于第二层次的余额为3,871,900.00元,
无属于第三层次的余额。
(ii)公允价值所属层次间的重大变动
本基金持有的以公允价值计量的金融工具的公允价值所属层次未发生重大变动。
(iii)第三层次公允价值余额和本期变动金额
无。
(c)非持续的以公允价值计量的金融工具
于2019年6月30日,本基金未持有非持续的以公允价值计量的金融资产。
(d)不以公允价值计量的金融工具
格林伯元灵活配置混合型证券投资基金 2019 年半年度报告摘要
26
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债,其账面价
值与公允价值相差很小。
(2)除公允价值外,截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。

§7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位:人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的
比例(%)
1 权益投资 74,561,673.16 94.41
其中:股票 74,561,673.16 94.41
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 3,871,900.00 4.90
其中:债券 3,871,900.00 4.90
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -
7 银行存款和结算备付金合计 466,918.07 0.59
8 其他各项资产 78,855.18 0.10
9 合计 78,979,346.41 100.00

7.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元)
占基金资产净值
比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
格林伯元灵活配置混合型证券投资基金 2019 年半年度报告摘要
27
C 制造业 30,516,361.54 38.73
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 11,238,063.42 14.26
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 - -
J 金融业 21,691,448.34 27.53
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 5,767,037.10 7.32
M 科学研究和技术服务业 5,348,762.76 6.79
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 74,561,673.16 94.64

7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
金额单位:人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产
净值比例(%)
1 600009 上海机场 70,374 5,895,933.72 7.48
2 601318 中国平安 65,500 5,803,955.00 7.37
3 601888 中国国旅 65,054 5,767,037.10 7.32
4 600519 贵州茅台 5,700 5,608,800.00 7.12
格林伯元灵活配置混合型证券投资基金 2019 年半年度报告摘要
28
5 600276 恒瑞医药 84,540 5,579,640.00 7.08
6 600660 福耀玻璃 244,000 5,546,120.00 7.04
7 601901 方正证券 758,700 5,394,357.00 6.85
8 603259 药明康德 61,707 5,348,762.76 6.79
9 600377 宁沪高速 497,405 5,342,129.70 6.78
10 600585 海螺水泥 128,333 5,325,819.50 6.76
11 600036 招商银行 147,383 5,302,840.34 6.73
12 002948 青岛银行 807,200 5,190,296.00 6.59
13 000338 潍柴动力 407,100 5,003,259.00 6.35
14 600887 伊利股份 103,344 3,452,723.04 4.38

7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位:人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资产
净值比例(%)
1 601318 中国平安 6,939,953.63 20.34
2 600519 贵州茅台 6,701,732.96 19.64
3 600036 招商银行 6,468,127.67 18.96
4 600276 恒瑞医药 6,234,966.40 18.27
5 601888 中国国旅 5,760,903.00 16.88
6 600585 海螺水泥 5,553,978.00 16.28
7 600009 上海机场 5,426,496.28 15.90
8 600660 福耀玻璃 5,298,898.82 15.53
9 601901 方正证券 5,298,355.50 15.53
10 600377 宁沪高速 5,290,883.10 15.51
11 603259 药明康德 5,245,813.95 15.37
格林伯元灵活配置混合型证券投资基金 2019 年半年度报告摘要
29
12 002948 青岛银行 5,234,811.00 15.34
13 000338 潍柴动力 4,983,464.04 14.61
14 600887 伊利股份 4,549,998.00 13.33
15 601688 华泰证券 1,195,698.00 3.50
16 601398 工商银行 837,972.00 2.46
17 600048 保利地产 826,331.00 2.42
18 601328 交通银行 767,129.00 2.25
19 601601 中国太保 696,215.21 2.04
20 600016 民生银行 689,208.00 2.02
21 600050 中国联通 683,690.00 2.00

7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位:人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资产
净值比例(%)
1 601318 中国平安 1,669,705.94 4.89
2 600519 贵州茅台 1,448,701.42 4.25
3 600036 招商银行 1,284,209.29 3.76
4 600887 伊利股份 1,263,645.34 3.70
5 601688 华泰证券 1,175,605.73 3.45
6 600276 恒瑞医药 985,663.22 2.89
7 601398 工商银行 852,340.99 2.50
8 600048 保利地产 801,667.08 2.35
9 601328 交通银行 770,464.96 2.26
10 601601 中国太保 703,707.64 2.06
11 600016 民生银行 691,407.60 2.03
12 601288 农业银行 670,451.00 1.96
格林伯元灵活配置混合型证券投资基金 2019 年半年度报告摘要
30
13 600050 中国联通 666,240.54 1.95
14 601888 中国国旅 660,404.91 1.94
15 300450 先导智能 656,747.00 1.92
16 600000 浦发银行 569,360.03 1.67
17 601668 中国建筑 568,844.10 1.67
18 000063 中兴通讯 561,780.13 1.65
19 601336 新华保险 517,445.99 1.52
20 603288 海天味业 511,305.60 1.50

7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位:人民币元
买入股票成本(成交)总额 106,323,472.54
卖出股票收入(成交)总额 34,927,416.86
注:7.4.1项"买入金额"、7.4.2项"卖出金额"及7.4.3项"买入股票成本"、"卖出股票收入"
均按买入或卖出成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。

7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位:人民币元
序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例(%)
1 国家债券 3,871,900.00 4.91
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中:政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债(可交换债) - -
格林伯元灵活配置混合型证券投资基金 2019 年半年度报告摘要
31
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 3,871,900.00 4.91

7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
金额单位:人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值
占基金资产净值
比例(%)
1 019611 19国债01 38,750 3,871,900.00 4.91

7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。

7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属投资。

7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证投资。

7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有股指期货。

7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有国债期货。

7.12 投资组合报告附注
格林伯元灵活配置混合型证券投资基金 2019 年半年度报告摘要
32
7.12.1 报告期内,本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求,未发现本基金投资的
证券的发行主体本期存在被监管部门立案调查,或在本报告编制日前一年内受到公开谴
责、处罚的情形。

7.12.2 报告期内,本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。

7.12.3 期末其他各项资产构成
单位:人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 23,913.47
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 43,799.53
5 应收申购款 11,142.18
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 78,855.18

7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票不存在流通受限的情况。

§8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位:份
格林伯元灵活配置混合型证券投资基金 2019 年半年度报告摘要
33
份额级

持有人
户数
(户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份
额比例
格林伯
元灵活
配置A
99 682,514.45 65,362,647.31 96.73% 2,206,282.75 3.27%
格林伯
元灵活
配置C
177 92,348.72 10,000,988.98 61.18% 6,344,735.27 38.82%
合计 276 304,038.60 75,363,636.29 89.81% 8,551,018.02 10.19%

8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 份额级别
持有份额总数
(份)
占基金总
份额比例
基金管理人所有从业人员持有
本基金
格林伯元灵活配置A 1,221.94 0.00%
格林伯元灵活配置C 40,853.28 0.25%
合计 42,075.22 0.05%

8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况
项目 份额级别
持有基金份额总量的
数量区间(万份)
本公司高级管理人员、基金投资和
研究部门负责人持有本开放式基金
格林伯元灵活配置A 0~10
格林伯元灵活配置C 0~10
合计 0~10
本基金基金经理持有本开放式基金
格林伯元灵活配置A 0
格林伯元灵活配置C 0
合计 0
格林伯元灵活配置混合型证券投资基金 2019 年半年度报告摘要
34

§9 开放式基金份额变动
单位:份
格林伯元灵活配置A 格林伯元灵活配置C
基金合同生效日(2018年02月06日)
基金份额总额
11,551,784.92 241,060,453.47
本报告期期初基金份额总额 3,648,709.97 32,454,388.31
本报告期基金总申购份额 64,976,316.61 10,386,927.02
减:本报告期基金总赎回份额 1,056,096.52 26,495,591.08
本报告期基金拆分变动份额 - -
本报告期期末基金份额总额 67,568,930.06 16,345,724.25
注:报告期期间基金总申购份额含转换入份额;基金总赎回份额含转换出份额。

§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
本基金本报告期内未召开基金份额持有人大会。

10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
(1)基金管理人的重大人事变动情况
2019年1月26日,基金管理人发布公告,解聘刘金先生担任公司副总经理。
2019年4月18日,基金管理人发布公告,增聘李石先生担任格林伯锐灵活配置混合
型证券投资基金基金经理。
2019年6月4日,基金管理人发布公告,增聘王霆先生担任格林伯元灵活配置混合
型证券投资基金基金经理。
(2)基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动情况
自2019年1月22日起,叶文煌先生担任基金托管人资产托管部总经理,全面主持资产
托管部相关工作,吴若曼女士不再担任基金托管人资产托管部总经理。

格林伯元灵活配置混合型证券投资基金 2019 年半年度报告摘要
35
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。

10.4 基金投资策略的改变
报告期内本基金投资策略未发生改变。

10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本基金的审计机构为普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙),该审计机构自
基金合同生效日起向本基金提供审计服务,无改聘情况。

10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内无管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况。

10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位:人民币元
券商名称
交易
单元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金

注 成交金额
占当期股票成
交总额的比例
佣金
占当期佣金
总量的比例
长城证券 2 60,056,479.94 42.52% 36,712.67 38.21% -
恒泰证券 2 81,183,289.46 57.48% 59,369.40 61.79% -
银河证券 2 - - - - -
注:1、报告期内未新增或退租证券公司交易单元。
2、本基金管理人负责选择证券经营机构,租用其交易单元作为本基金的交易单元。基
金交易单元的选择标准如下:
(1)经营行为稳健规范,内控制度健全,在业内有良好的声誉;
(2)具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件,交易设施满足基金进行证券交易的
需要;
格林伯元灵活配置混合型证券投资基金 2019 年半年度报告摘要
36
(3)具有较强的全方位金融服务能力和水平,包括但不限于:有较好的研究能力和行
业分析能力,能及时、全面地向公司提供高质量的关于宏观、行业及市场走向、个股分
析的报告及丰富全面的信息服务;能根据公司所管理基金的特定要求,提供专门研究报
告;能积极为公司投资业务的开展,投资信息的交流以及其他方面业务的开展提供良好
的服务和支持。
3、基金交易单元的选择程序如下:
(1)本基金管理人根据上述标准考察后确定选用交易单元的证券经营机构。
(2)基金管理人和被选中的证券经营机构签订交易单元租用协议。

10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位:人民币元
券商名称
债券交易 债券回购交易 权证交易 基金交易
成交金额
占当期债
券成交总
额的比例
成交金额
占当期债
券回购成
交总额的
比例
成交
金额
占当期
权证成
交总额
的比例
成交
金额
占当期
基金成
交总额
的比例
长城证券 26,443,395.30 49.24% 50,300,000.00 92.63% - - - -
恒泰证券 27,257,888.80 50.76% 4,000,000.00 7.37% - - - -
银河证券 - - - - - - - -

§11 影响投资者决策的其他重要信息
11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况





报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况


持有基金份额比例达
到或者超过20%的时
间区间
期初份额 申购份额 赎回份额 持有份额
份额占



1 20190101-20190102 21,226,897.57 - 21,226,897.57 - 0.00%
2 20190611-20190630 - 41,434,632.33 - 41,434,632.33 49.38%
3 20190613-20190630 - 32,433,732.24 - 32,433,732.24 38.65%
产品特有风险
格林伯元灵活配置混合型证券投资基金 2019 年半年度报告摘要
37
1、净值大幅波动的风险
由于本基金份额净值的计算保留到小数点后4位,小数点后第5位四舍五入,由此产生的收益或损失由基金财产承担。
因此该机构投资者大额赎回时,有可能导致基金份额净值大幅波动,剩余的持有人存在大幅亏损的风险。
2、出现巨额赎回的风险
该机构投资者在开放日大额赎回时可能导致本基金发生巨额赎回,当基金出现巨额赎回时,根据基金当时资产组合
状况,基金管理人有可能对部分赎回申请延期办理或对已确认的赎回进行部分延期支付。其他投资者的赎回申请也可能同
时面临部分延期办理的风险或对已确认的赎回进行部分延期支付的风险。当连续2个开放日以上(含本数)发生巨额赎回,
本基金管理人有可能暂停接受赎回申请,已接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项,但不得超过20个工作日。投资者可能
面临赎回申请无法确认或者无法及时收到赎回款项的风险。
3、基金规模过小的风险
根据基金合同的约定,基金合同生效后,连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于
5,000万元情形的,基金管理人应当在定期报告中予以披露;连续60个工作日出现前述情形的,基金管理人应当向中国证
监会报告并提出解决方案。机构投资者在开放日大额赎回后,可能出现本基金的基金资产净值连续60个工作日低于5,000
万元情形。

11.2 影响投资者决策的其他重要信息
本报告期内,本基金不存在影响投资者决策的其他重要信息。


格林基金管理有限公司
二〇一九年八月二十八日
打印