国联安德盛安心成长混合型证券投资基金2019年半年度报告摘要
2019-08-28 文字大小 【 】 【打印
            
基金管理人:国联安基金管理有限公司
基金托管人:中国工商银行股份有限公司
报告送出日期:二〇一九年八月二十八日
国联安德盛安心成长混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
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1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并
对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二以上
独立董事签字同意,并由董事长签发。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2019年 8月 27日复核了本报
告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容,保证复核内容
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基
金的招募说明书及其更新。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文,投资者欲了解详细内容,应阅读半年度报告正文。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2019年 1月 1日起至 6月 30日止。


国联安德盛安心成长混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
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2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金简称 国联安安心成长混合
基金主代码 253010
交易代码 253010
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2005年 7月 13日
基金管理人 国联安基金管理有限公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 82,493,779.50份
基金合同存续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目标 全程风险预算,分享经济成长,追求绝对收益。
投资策略
本基金的投资管理主要分为两个层次:第一个层次通过全程的风险预算,
结合数量化的金融工程模型,根据市场以及基金超额收益率的情况,进行
资产配置、行业配置和不同种类债券的配置。第二个层次,在股票投资方
面,以价值选股为原则,主要选取基本面好、流动性强,价值被低估的公
司,在行业配置基础上进行组合管理;在债券投资方面,注重风险管理,
追求稳定收益,基于对中长期宏观形势与利率走势的分析进行久期管理与
类属配置,并适量持有可转换债券来构建债券组合。
业绩比较基准
为“德盛安心成长线”,“德盛安心成长线”的确定方式为在基金合同生效时
的值为 0.90 元,随着时间的推移每天上涨,在任意一天的斜率为同时期
一年期银行存款税后利率除以 365。
风险收益特征 中低风险的基金产品,追求长期的稳定的收益。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 国联安基金管理有限公司 中国工商银行股份有限公司
信 息披露
负责人
姓名 李华 郭明
联系电话 021-38992888 010-66105799
电子邮箱
customer.service@cpicfunds.co
m custody@icbc.com.cn
客户服务电话 021-38784766/4007000365 95588
传真 021-50151582 010-66105798
2.4 信息披露方式
登载基金半年度报告摘要的管理人互联网网址 www.cpicfunds.com
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基金半年度报告备置地点 中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318 号 9 楼
3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位:人民币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期(2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日)
本期已实现收益 5,136,391.37
本期利润 11,060,941.28
加权平均基金份额本期利润 0.0879
本期基金份额净值增长率 11.53%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末(2019年 6月 30日)
期末可供分配基金份额利润 0.1049
期末基金资产净值 53,430,544.17
期末基金份额净值 0.648
注:1、上述基金业绩指标不包括持有人交易基金的各项费用,例如,开放式基金的申购赎回费
等,计入费用后实际收益要低于所列数字。
2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除
相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益,包含停牌股票按公允
价值调整的影响。
3、对期末可供分配利润,采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低
数。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段 份额净值增长率①
份额净值增
长率标准差

业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①-③ ②-④
过去一个月 2.21% 0.47% 0.10% 0.00% 2.11% 0.47%
过去三个月 0.78% 0.71% 0.30% 0.00% 0.48% 0.71%
过去六个月 11.53% 0.67% 0.60% 0.00% 10.93% 0.67%
过去一年 0.78% 0.69% 1.23% 0.00% -0.45% 0.69%
过去三年 -2.11% 0.53% 3.78% 0.00% -5.89% 0.53%
自基金合同生
效起至今 127.45% 0.76% 37.45% 0.01% 90.00% 0.75%
注:1、本基金的业绩基准为“德盛安心成长线”, 德盛安心成长线的确定:在基金合同生效时
的值为 0
以 365;
2、上
于所列数
3.2.2 自

注:
的值为 0
以 365;
2、本
仓期结束
3、上
于所列数
.90 元,随着

述基金业绩
字。
基金合同生
1、本基金
.90 元,随着

基金基金合
时各项资产
述基金业绩
字。
时间的推移
指标不包括
效以来基金
份额累计净
的业绩基准为
时间的推移
同于 2005
配置符合合
指标不包括

每天上涨,
持有人认购
份额累计净值
国联安德盛安
值增长率与
(2005年 7月
“德盛安心
每天上涨,
年 7月 13日
同约定;
持有人认购
国联安德盛安
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在任意一天
或交易基金
增长率变动
心成长混合
业绩比较基
13日至 20
成长线”, 德
在任意一天
生效。本基
或交易基金
心成长混合型
的斜率为同
的各项费用
及其与同期
型证券投资
准收益率历
19年 6月 3
盛安心成长
的斜率为同
金建仓期自
的各项费用
证券投资基金
时期一年期银
,计入费用后
业绩比较基
基金
史走势对比
0日)
线的确定:
时期一年期银
基金合同生
,计入费用后
2019年半年度
行存款税后
实际收益水
准收益率变

在基金合同
行存款税后
效之日起 6
实际收益水
报告摘要
利率除
平要低
动的比

生效时
利率除
个月,建
平要低
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4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
国联安基金管理有限公司是中国第一家获准筹建的中外合资基金管理公司,其中方股东为太平
洋资产管理有限责任公司,是国内领先的“A+H”股上市综合性保险集团中国太平洋保险(集团)股
份有限公司控股的资产管理公司;外方股东为德国安联集团,是全球顶级综合性金融集团之一。截
至本报告期末,公司共管理四十六只开放式基金。国联安基金管理有限公司拥有国际化的基金管理
团队,借鉴外方先进的公司治理和风险管理经验,结合本地投资研究与客户服务的成功实践,秉持“稳
健、专业、卓越、信赖”的经营理念,力争成为中国基金业最佳基金管理公司之一。
4.1.2 基金经理(或基金经理小组)及基金经理助理的简介
姓名 职务
任本基金的基金经理
(助理)期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期
吕中凡
本基金基金经
理、兼任国联
安双佳信用债
券型证券投资
基金(LOF)
基金经理、国
联安添利增长
债券型证券投
资基金基金经
理、国联安德
盛增利债券证
券投资基金基
金经理、国联
安信心增长债
券型证券投资
基金基金经
理。
2016-10-3
1 -
8年(自
2011年起)
吕中凡先生,硕士研究生。2005
年 7月至 2008年 7月在华虹宏力
半导体制造有限公司(原宏力半导
体制造有限公司)担任企业内部管
理咨询管理师。2009年3月至2011
年 3 月在上海远东资信评估有限
公司(原上海远东鼎信财务咨询有
限公司)担任信用评估项目经理。
2011 年 5 月加入国联安基金管理
有限公司,历任信用分析员、债券
组合助理、基金经理助理。2015
年 5月至 2018年 7月任国联安新
精选灵活配置混合型证券投资基
金的基金经理。2015 年 5 月起兼
任国联安双佳信用债券型证券投
资基金(LOF)的基金经理。2015
年 7月至 2018年 3月兼任国联安
鑫富混合型证券投资基金的基金
经理。2016 年 9 月起兼任国联安
添利增长债券型证券投资基金(原
国联安鑫盈混合型证券投资基金)
的基金经理。2016年 10月起兼任
国联安德盛安心成长混合型证券
投资基金的基金经理。2016年 11
月起兼任国联安德盛增利债券证
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券投资基金的基金经理。2016 年
12月至 2018年 7月兼任国联安睿
利定期开放混合型证券投资基金
的基金经理。2017年 3月至 2018
年 6 月兼任国联安鑫怡混合型证
券投资基金的基金经理。2017年 9
月起兼任国联安信心增长债券型
证券投资基金的基金经理。2018
年 3月至 2018年 12月兼任国联安
鑫禧灵活配置混合型证券投资基
金的基金经理。
杨子江
本基金基金经
理、兼任国联
安鑫汇混合型
证券投资基金
基金经理、国
联安鑫乾混合
型证券投资基
金基金经理、
国联安鑫发混
合型证券投资
基金基金经
理、国联安鑫
隆混合型证券
投资基金基金
经理。
2017-12-2
9 -
18年(自
2001年起)
杨子江先生,硕士研究生。2001
年 5月至 2008年 3月在上海睿信
投资管理有限公司担任研究员。
2008 年 4 月加入国联安基金管理
有限公司,历任高级研究员、研究
部副总监,现任研究部总经理。
2017年 12月至 2018年 5月任国
联安鑫悦灵活配置混合型证券投
资基金和国联安鑫盛混合型证券
投资基金的基金经理。2017年 12
月至 2018年 6月兼任国联安鑫怡
混合型证券投资基金的基金经理。
2017年 12月起兼任国联安鑫汇混
合型证券投资基金、国联安鑫发混
合型证券投资基金、国联安鑫隆混
合型证券投资基金、国联安德盛安
心成长混合型证券投资基金、国联
安鑫乾混合型证券投资基金的基
金经理。
林渌
本基金基金经
理助理、兼任
研究部行业研
究员。
2015-05-0
4 2019-06-27
8年(自
2011年起) -
注:1、基金经理的任职日期和离职日期为公司对外公告之日;
2、证券从业年限的统计标准为证券行业的工作经历年限。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内,本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《国联安德盛安心成
长混合型证券投资基金基金合同》及其他相关法律法规、法律文件的规定,本着诚实信用、勤勉尽
责的原则管理和运用基金财产,在严格控制风险的前提下,为基金份额持有人谋求最大利益。本基
金运作管理符合有关法律法规和基金合同的规定和约定,无损害基金份额持有人利益的行为。
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4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本基金管理人遵照相应法律法规和内部规章,制定并完善了《国联安基金管理有限公司公平交
易制度》(以下简称“公平交易制度”),用以规范包括投资授权、研究分析、投资决策、交易执行以
及投资管理过程中涉及的实施效果与业绩评估等投资管理活动相关的各个环节。
本报告期内,本基金管理人严格执行公平交易制度的规定,公平对待不同投资组合,确保各投
资组合在获得投资信息、投资建议和投资决策等方面均享有平等机会;在交易环节严格按照时间优
先,价格优先的原则执行指令;如遇指令价位相同或指令价位不同但市场条件都满足时,及时执行
交易系统中的公平交易模块;采用公平交易分析系统对不同投资组合的交易价差进行定期分析;对
投资流程独立稽核等。
本报告期内,公司旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易
量未发现有超过该证券当日成交量 5%的情况。公平交易制度总体执行情况良好。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本报告期内未发现存在可能导致不公平交易和利益输送的无法解释的异常交易行为。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析
权益部分:一季度,市场在外部矛盾缓和,以及经济企稳的预期下快速反弹;而二季度由于贸
易摩擦的反复及信用收缩,风险偏好下降,市场出现了调整。
本基金结合各行业竞争龙头化的特征,以龙头股的配置为主,综合考虑经济实际、利率水平和
估值水平,取得风险调整后的回报,并有效控制了回撤。
固收部分:回顾 2019年上半年,为了为国内经济顺利实现目标,货币政策总体还是维持了宽松
的环境,银行间质押式回购利率创下了近年来新低。但银行间交易对手出现了分层现象,也造成了
债券信用利差的扩大。
本基金由于认为货币政策宽松环境依旧持续,所以维持了一定的利率债比例。同时,考虑到产能
过剩行业的公司债券债务负担逐渐加重,降低了持仓中信用资质偏弱的债券比重。目前持仓以利率
债为主要持仓品种。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
本报告期内,本基金的份额净值增长率为 11.53%,同期业绩比较基准收益率为 0.60%。
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4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
权益部分:展望下半年,实体经济仍面临下行压力。二季度以来,全球经济增速明显放缓,国
内 PMI快速回落至枯荣线以下,而信用扩张或遭遇打破刚兑预期的挑战。
从积极方面来看,G20 后中美恢复接触,国内政策也越来越强调稳增长,科创板的顺利推出,
都有利于市场情绪的修复。下半年压制风险偏好的主要因素是经济下行的压力,我们判断,基础利
率水平有下降的空间,但信用利差则可能进一步上升,资源将进一步向各行业的龙头企业集中。
本基金管理人重视上市公司的现金流及经营质量,优秀公司对现金流的吸引和创造形成的优势
越来越大,无法形成竞争壁垒的公司投资价值也相当有限。未来本基金将着重投资:
①消费品优势公司,尤其是产品系不断扩张,消费场景愈加丰富的龙头公司;
②具备核心研发能力、符合自主可控的制造业和科技公司;
③保持稳定分红和现金流的价值股。
固收部分:展望下半年债券市场,资金面仍将维持对债券市场相对友好的局面.虽然利率下行空
间不大,但上行的风险也很小。因此本基金管理人将维持对债券市场相对乐观的态度,且保持相对积
极的运作方式。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
公司内部建立估值工作小组对证券估值负责。估值工作小组由公司运营部、权益投资部、交易
部、监察稽核部、风险管理部、量化投资部、研究部部门经理组成,并根据业务分工履行相应的职
责,所有成员都具备丰富的专业能力和估值经验,参与估值流程各方不存在重大利益冲突。基金经
理不直接参与估值决策,估值决策由估值工作小组成员 1/2以上多数票通过,量化投资部、研究部、
权益投资部对估值决策必须达成一致,估值决策由公司总经理签署后生效。对于估值政策,公司和
基金托管银行有充分沟通,积极商讨达成一致意见;对于估值结果,公司和基金托管银行有详细的
核对流程,达成一致意见后才能对外披露。会计师事务所认可公司基金估值的政策和流程的适当性
与合理性。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
根据法律法规的规定和本基金基金合同的约定,以及本基金实际运作情况,本基金本报告期未
进行利润分配,符合本基金基金合同的相关规定。
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
无。
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5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期内,本基金托管人在对国联安德盛安心成长混合型证券投资基金的托管过程中,严格
遵守《证券投资基金法》及其他法律法规和基金合同的有关规定,不存在任何损害基金份额持有人
利益的行为,完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期内,国联安德盛安心成长混合型证券投资基金的管理人——国联安基金管理有限公司
在国联安德盛安心成长混合型证券投资基金的投资运作、基金资产净值计算、基金份额申购赎回价
格计算、基金费用开支等问题上,不存在任何损害基金份额持有人利益的行为,在各重要方面的运
作严格按照基金合同的规定进行。本报告期内,国联安德盛安心成长混合型证券投资基金未进行利
润分配。
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人依法对国联安基金管理有限公司编制和披露的国联安德盛安心成长混合型证券投资基
金 2019年半年度报告中财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容
进行了核查,以上内容真实、准确和完整。
6 半年度财务会计报告(未经审计)
6.1 资产负债表
会计主体:国联安德盛安心成长混合型证券投资基金
报告截止日:2019年 6月 30日
单位:人民币元
资产 本期末 2019年 6月 30日
上年度末
2018年 12月 31日
资产: - -
银行存款 5,613,486.27 8,165,325.82
结算备付金 52,390.42 131,556.03
存出保证金 29,484.57 26,455.63
交易性金融资产 44,103,675.44 85,083,434.80
其中:股票投资 22,302,388.84 45,061,058.20
基金投资 - -
债券投资 21,801,286.60 40,022,376.60
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资产支持证券投资 - -
贵金属投资 - -
衍生金融资产 - -
买入返售金融资产 4,000,000.00 -
应收证券清算款 - 328,868.69
应收利息 236,557.30 891,719.33
应收股利 - -
应收申购款 1,252.09 1,778.27
递延所得税资产 - -
其他资产 500.00 500.00
资产总计 54,037,346.09 94,629,638.57
负债和所有者权益 本期末 2019年 6月 30日
上年度末
2018年 12月 31日
负债: - -
短期借款 - -
交易性金融负债 - -
衍生金融负债 - -
卖出回购金融资产款 - -
应付证券清算款 280.00 -
应付赎回款 204,930.76 290.72
应付管理人报酬 66,161.79 121,043.77
应付托管费 11,026.96 20,173.99
应付销售服务费 - -
应付交易费用 40,457.97 38,925.88
应交税费 195,618.59 195,618.73
应付利息 - -
应付利润 - -
递延所得税负债 - -
其他负债 88,325.85 365,000.73
负债合计 606,801.92 741,053.82
所有者权益: - -
实收基金 44,779,149.86 87,697,316.29
未分配利润 8,651,394.31 6,191,268.46
所有者权益合计 53,430,544.17 93,888,584.75
负债和所有者权益总计 54,037,346.09 94,629,638.57
注:报告截止日 2019年 6月 30日,基金份额净值 0.648元,基金份额总额 82,493,779.50份。
6.2 利润表
会计主体:国联安德盛安心成长混合型证券投资基金
本报告期:2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
单位:人民币元
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项目
本期
2019年 1月 1日至 2019
年 6月 30日
上年度可比期间
2018年 1月 1日至 2018
年 6月 30日
一、收入 12,030,898.11 -7,027,034.98
1.利息收入 726,327.61 1,015,574.57
其中:存款利息收入 26,618.92 77,141.82
债券利息收入 694,951.86 831,594.12
资产支持证券利息收入 - -
买入返售金融资产收入 4,756.83 106,838.63
其他利息收入 - -
2.投资收益(损失以“-”填列) 5,379,325.88 -6,022,269.92
其中:股票投资收益 4,831,984.05 3,445,754.58
基金投资收益 - -
债券投资收益 243,015.38 -10,006,920.86
资产支持证券投资收益 - -
贵金属投资收益 - -
衍生工具收益 - -
股利收益 304,326.45 538,896.36
3.公允价值变动收益(损失以“-”号填列) 5,924,549.91 -2,023,503.20
4.汇兑收益(损失以“-”号填列) - -
5.其他收入(损失以“-”号填列) 694.71 3,163.57
减:二、费用 969,956.83 1,469,993.37
1.管理人报酬 583,047.82 963,678.58
2.托管费 97,174.59 160,613.07
3.销售服务费 - -
4.交易费用 182,647.40 140,561.80
5.利息支出 - -
其中:卖出回购金融资产支出 - -
6.税金及附加 3.84 434.33
7.其他费用 107,083.18 204,705.59
三、利润总额(亏损总额以“-”号填列) 11,060,941.28 -8,497,028.35
减:所得税费用 - -
四、净利润(净亏损以“-”号填列) 11,060,941.28 -8,497,028.35
6.3 所有者权益(基金净值)变动表
会计主体:国联安德盛安心成长混合型证券投资基金
本报告期:2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
单位:人民币元
项目
本期
2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益(基 87,697,316.29 6,191,268.46 93,888,584.75
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金净值)
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数(本期利
润)
- 11,060,941.28 11,060,941.28
三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数(净
值减少以“-”号填列)
-42,918,166.43 -8,600,815.43 -51,518,981.86
其中:1.基金申购款 582,051.89 88,986.98 671,038.87
2.基金赎回款 -43,500,218.32 -8,689,802.41 -52,190,020.73
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动(净值减少以“-”号
填列)
- - -
五、期末所有者权益(基
金净值) 44,779,149.86 8,651,394.31 53,430,544.17
项目
上年度可比期间
2018年 1月 1日至 2018年 6月 30日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益(基
金净值) 120,368,541.65 33,068,381.14 153,436,922.79
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数(本期利
润)
- -8,497,028.35 -8,497,028.35
三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数(净
值减少以“-”号填列)
-26,066,778.91 -7,240,057.59 -33,306,836.50
其中:1.基金申购款 660,879.78 172,674.68 833,554.46
2.基金赎回款 -26,727,658.69 -7,412,732.27 -34,140,390.96
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动(净值减少以“-”号
填列)
- - -
五、期末所有者权益(基
金净值) 94,301,762.74 17,331,295.20 111,633,057.94
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1至 6.4,财务报表由下列负责人签署:
基金管理人负责人:孟朝霞,主管会计工作负责人:李柯,会计机构负责人:仲晓峰
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
国联安德盛安心成长混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会(以下
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简称“中国证监会”)证监基金字[2005]第 9 号《关于同意国联安德盛安心成长混合型开放式证券投资
基金募集的批复》批准,由国联安基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《国
联安德盛安心成长混合型证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基金为契约型开放式,存续期
限不定,业经毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙)KPMG-B(2005)CR No.0021号验资报告予以验
证。经向中国证监会备案,《国联安德盛安心成长混合型证券投资基金基金合同》于 2005年 7月 13
日正式生效,基金合同生效日的基金份额总额为 409,055,615.48 份基金份额。本基金的基金管理人
为国联安基金管理有限公司,基金托管人为中国工商银行股份有限公司(以下简称“中国工商银行”)。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《国联安德盛安心成长混合型证券投资基金基金合
同》的有关规定,本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票、
债券及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。基金的投资组合比例为:股票类资
产 5%-65%,债券类资产(含到期日在一年以内的政府债券)不低于 20%,现金或到期日在一年以内
的政府债券不低于基金资产净值的 5%,其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款。
本基金的业绩比较标准为:德盛安心成长线;该成长线按以下方法确定:在基金合同生效时的值为
0.90元,随着时间的推移每天上涨,在任意一天的斜率为同时期一年期银行存款税后利率除以 365。
6.4.2 会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于 2006年 2月 15日及以后期间颁布的《企业会计准则-基本准
则》、各项具体会计准则及相关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会颁布的《证券投资基金
信息披露 XBRL模板第 3号<年度报告和半年度报告>》、中国证券投资基金业协会(以下简称“中国基
金业协会”)颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《国联安德盛安心成长混合型证券投资基金
基金合同》和在财务报表附注 6.4.4所列示的中国证监会、中国基金业协会发布的有关规定及允许的
基金行业实务操作编制。
本财务报表以持续经营为基础编制。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金 2019 年上半年度财务报表符合企业会计准则的要求,真实、完整地反映了本基金 2019
年 6月 30日的财务状况以及 2019年上半年度的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。
6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
6.4.5会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
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本基金在本报告期内无会计政策和会计估计变更,未发生过会计差错。
6.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税[2012]85
号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2015]101 号《关于
上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2016]36号《关于全面推开营业税
改征增值税试点的通知》、财税[2016]46号《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的
通知》、财税[2016]70号《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》、财税[2016]140号《关
于明确金融房地产开发教育辅助服务等增值税政策的通知》、财税[2017]2 号《关于资管产品增值税
政策有关问题的补充通知》、财税[2017]56号《关于资管产品增值税有关问题的通知》、财税[2017]90
号《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》及其他相关财税法规和实务操作,主要
税项列示如下:
(1) 资管产品运营过程中发生的增值税应税行为,以资管产品管理人为增值税纳税人。资管产品
管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为,暂适用简易计税方法,按照 3%的征收率缴纳增
值税。对资管产品在 2018年 1月 1日前运营过程中发生的增值税应税行为,未缴纳增值税的,不再
缴纳;已缴纳增值税的,已纳税额从资管产品管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减。
对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税,对国债、地方政府债
以及金融同业往来利息收入亦免征增值税。资管产品管理人运营资管产品提供的贷款服务,以 2018
年 1月 1日起产生的利息及利息性质的收入为销售额。
(2) 对基金从证券市场中取得的收入,包括买卖股票、债券的差价收入,股票的股息、红利收入,
债券的利息收入及其他收入,暂不征收企业所得税。
(3) 对基金取得的企业债券利息收入,应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴 20%
的个人所得税。对基金从上市公司取得的股息红利所得,持股期限在 1个月以内(含 1个月)的,其股
息红利所得全额计入应纳税所得额;持股期限在 1 个月以上至 1 年(含 1 年)的,暂减按 50%计入应
纳税所得额;持股期限超过 1 年的,暂免征收个人所得税。对基金持有的上市公司限售股,解禁后
取得的股息、红利收入,按照上述规定计算纳税,持股时间自解禁日起计算;解禁前取得的股息、
红利收入继续暂减按 50%计入应纳税所得额。上述所得统一适用 20%的税率计征个人所得税。
(4) 基金卖出股票按 0.1%的税率缴纳股票交易印花税,买入股票不征收股票交易印花税。
(5) 本基金的城市维护建设税、教育费附加和地方教育费附加等税费按照实际缴纳增值税额的适
用比例计算缴纳。
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6.4.7 关联方关系
6.4.7.1本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方无变化。
6.4.7.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
国联安基金管理有限公司 基金管理人、注册登记机构、基金销售机构
中国工商银行股份有限公司(“工商银行”) 基金托管人、基金销售机构
太平洋资产管理有限责任公司(“太平洋资管”) 基金管理人的股东
安联集团 基金管理人的股东
注:自 2018年 5月 4日起,本基金管理人的控股股东由国泰君安证券股份有限公司变更为太平
洋资产管理有限责任公司,因此自 2018年 5月 4日起,国泰君安证券股份有限公司不再属于本基金
的关联方。
6.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
上年度可比期间所披露的与国泰君安证券股份有限公司(以下简称“国泰君安”)之间的关联方
交易均为发生在截至 2018年 5月 3日止期间的交易,所披露的与太平洋资产管理有限责任公司之间
的关联方交易均为发生在自 2018年 5月 4日至 2018年 6月 30日止期间的交易。
6.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.8.1.1 股票交易
本报告期内及上年度可比期间,本基金未通过关联方交易单元进行股票交易。
6.4.8.1.2 权证交易
本报告期内及上年度可比期间,本基金未通过关联方交易单元进行权证交易。
6.4.8.1.3 债券交易
本报告期内及上年度可比期间,本基金未通过关联方交易单元进行债券交易。
6.4.8.1.4 债券回购交易
本报告期内及上年度可比期间,本基金未通过关联方交易单元进行债券回购交易。
6.4.8.1.5 应支付关联方的佣金
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本报告期内及上年度可比期间,本基金无支付关联方的佣金。
6.4.8.2 关联方报酬
6.4.8.2.1 基金管理费
单位:人民币元
项目
本期
2019年1月1日至2019年6月
30日
上年度可比期间
2018年1月1日至2018年6月
30日
当期发生的基金应支付的管理费 583,047.82 963,678.58
其中:支付销售机构的客户维护费 133,853.76 206,802.37
注:支付基金管理人国联安基金管理有限公司的基金管理费按前一日基金资产净值 1.5%的年费
率计提,逐日累计至每月月底,按月支付。计算公式为:日基金管理费=前一日基金资产净值×1.5%/
当年天数。
6.4.8.2.2 基金托管费
单位:人民币元
项目
本期
2019年1月1日至2019年6月
30日
上年度可比期间
2018年1月1日至2018年6月
30日
当期发生的基金应支付的托管费 97,174.59 160,613.07
注:支付基金托管人工商银行的基金托管费按前一日基金资产净值 0.25%的年费率计提,逐日
累计至每月月底,按月支付。计算公式为:日基金托管费=前一日基金资产净值×0.25%/当年天数。
6.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本报告期内及上年度可比期间,本基金均未与关联方通过银行间同业市场进行债券(含回购)交易。
6.4.8.4 各关联方投资本基金的情况
6.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
本报告期内及上年度可比期间,基金管理人未投资本基金。
6.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
本报告期末及上年度末,其他关联方均未投资本基金。
6.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位:人民币元
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关联方名称
本期
2019年1月1日至2019年6月30日
上年度可比期间
2018年1月1日至2018年6月30日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
工商银行 5,613,486.27 25,604.69 22,131,324.40 72,705.16
注:本基金通过“工商银行基金托管结算资金专用存款账户”转存于中国证券登记结算有限责任
公司的结算备付金,于 2019年 6月 30日的相关余额为人民币 52,390.42元。(2018年 6月 30日:
人民币 94,728.96元)
6.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本报告期内及上年度可比期间,本基金均未在承销期内购入过由关联方承销的证券。
6.4.8.7 其他关联交易事项的说明
本报告期内及上年度可比期间,本基金无其他关联交易事项。
6.4.9 期末(2019年 6月 30日)本基金持有的流通受限证券
6.4.9.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
本基金本报告期末未持有因认购新发/增发而流通受限的证券。
6.4.9.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
本基金本报告期末未持有暂时停牌等流通受限股票。
6.4.9.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.9.3.1 银行间市场债券正回购
截至本报告期末,本基金从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额 0 元,因
此没有作为抵押的债券。
6.4.9.3.2 交易所市场债券正回购
截至本报告期末,基金从事证券交易所债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额 0 元,因此
没有作为抵押的债券。该类交易要求本基金在回购期内持有的证券交易所交易的债券和/或在新质押
式回购下转入质押库的债券,按证券交易所规定的比例折算为标准券后,不低于债券回购交易的余
额。
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7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位:人民币元
序号 项目 金额 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 22,302,388.84 41.27
其中:股票 22,302,388.84 41.27
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 21,801,286.60 40.34
其中:债券 21,801,286.60 40.34
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 4,000,000.00 7.40
其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -
7 银行存款和结算备付金合计 5,665,876.69 10.49
8 其他各项资产 267,793.96 0.50
9 合计 54,037,346.09 100.00
注:由于四舍五入的原因,分项之和与合计项可能存在尾差。
7.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
7.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 466,180.00 0.87
B 采矿业 - -
C 制造业 12,093,753.84 22.63
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -
E 建筑业 752,000.00 1.41
F 批发和零售业 984,700.00 1.84
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G 交通运输、仓储和邮政业 2,527,080.00 4.73
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 - -
J 金融业 1,579,200.00 2.96
K 房地产业 3,500,550.00 6.55
L 租赁和商务服务业 398,925.00 0.75
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 22,302,388.84 41.74
注:由于四舍五入的原因,分项之和与合计项可能存在尾差。
7.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通股票投资。
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
金额单位:人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值
占基金资产净
值比例(%)
1 000338 潍柴动力 130,000 1,597,700.00 2.99
2 000002 万 科A 55,000 1,529,550.00 2.86
3 600519 贵州茅台 1,500 1,476,000.00 2.76
4 000651 格力电器 25,000 1,375,000.00 2.57
5 600048 保利地产 100,000 1,276,000.00 2.39
6 600887 伊利股份 35,000 1,169,350.00 2.19
7 601288 农业银行 294,000 1,058,400.00 1.98
8 000581 威孚高科 55,000 1,020,800.00 1.91
9 600009 上海机场 11,000 921,580.00 1.72
10 600031 三一重工 70,000 915,600.00 1.71
注:投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细,应阅读登载于基金管理人网站的半年
度报告正文。
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7.4报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的股票明细
金额单位:人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资
产净值比例
(%)
1 600837 海通证券 3,477,005.15 3.70
2 600104 上汽集团 2,588,687.00 2.76
3 300498 温氏股份 2,056,620.00 2.19
4 600887 伊利股份 1,927,950.00 2.05
5 000002 万 科A 1,736,000.00 1.85
6 600170 上海建工 1,708,500.00 1.82
7 601688 华泰证券 1,703,050.00 1.81
8 600115 东方航空 1,540,600.00 1.64
9 600741 华域汽车 1,493,200.00 1.59
10 601888 中国国旅 1,387,306.00 1.48
11 000429 粤高速A 1,155,200.00 1.23
12 600048 保利地产 1,114,979.00 1.19
13 600388 龙净环保 1,049,600.00 1.12
14 002415 海康威视 1,029,900.00 1.10
15 000338 潍柴动力 1,029,349.00 1.10
16 000636 风华高科 986,671.00 1.05
17 300383 光环新网 950,000.00 1.01
18 000951 中国重汽 909,600.00 0.97
19 600029 南方航空 862,573.00 0.92
20 002179 中航光电 838,551.60 0.89
7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的股票明细
金额单位:人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资
产净值比例
(%)
1 000002 万 科A 4,801,839.00 5.11
2 000338 潍柴动力 4,428,183.00 4.72
3 000429 粤高速A 3,702,548.12 3.94
4 600837 海通证券 3,478,304.56 3.70
5 600030 中信证券 3,223,900.00 3.43
6 600048 保利地产 2,630,900.00 2.80
7 000581 威孚高科 2,460,525.00 2.62
8 600104 上汽集团 2,229,452.57 2.37
9 600377 宁沪高速 2,158,400.00 2.30
10 600031 三一重工 2,086,034.00 2.22
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11 002142 宁波银行 2,071,052.80 2.21
12 000951 中国重汽 2,058,869.00 2.19
13 300498 温氏股份 1,824,566.70 1.94
14 601688 华泰证券 1,793,300.00 1.91
15 002419 天虹股份 1,741,338.00 1.85
16 002572 索菲亚 1,602,691.02 1.71
17 600741 华域汽车 1,554,775.77 1.66
18 601939 建设银行 1,514,400.00 1.61
19 600115 东方航空 1,461,405.00 1.56
20 600519 贵州茅台 1,392,598.00 1.48
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
金额单位:人民币元
买入股票的成本(成交)总额 38,022,780.28
卖出股票的收入(成交)总额 71,884,119.78
注:不考虑相关交易费用。
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位:人民币元
序号 债券品种 公允价值
占基金资产净值比
例(%)
1 国家债券 11,441,713.00 21.41
2 央行票据 - -
3 金融债券 10,325,373.00 19.32
其中:政策性金融债 10,325,373.00 19.32
4 企业债券 34,200.60 0.06
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债(可交换债) - -
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 21,801,286.60 40.80
注:由于四舍五入的原因,分项之和与合计项可能存在尾差。
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7.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
金额单位:人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值
占基金资产净
值比例(%)
1 018006 国开 1702 101,130 10,325,373.00 19.32
2 010303 03国债⑶ 66,450 6,720,753.00 12.58
3 019544 16国债 16 30,000 3,000,600.00 5.62
4 019608 18国债 26 10,000 1,000,200.00 1.87
5 010107 21国债⑺ 7,000 720,160.00 1.35
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
7.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
7.10.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期末未持有股指期货,没有相关投资政策。
7.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
7.11.1 本期国债期货投资政策
本基金本报告期末未持有国债期货,没有相关投资政策。
7.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
7.11.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期末未持有国债期货,没有相关投资评价。
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7.12 投资组合报告附注
7.12.1 本报告期内,经查询上海证券交易所、深圳证券交易所等机构公开信息披露平台,本基金投
资的前十名证券的发行主体没有出现被监管部门立案调查,或在本报告编制日前一年内受到公开谴
责、处罚的情形。
7.12.2本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
7.12.3期末其他各项资产构成
单位:人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 29,484.57
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 236,557.30
5 应收申购款 1,252.09
6 其他应收款 500.00
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 267,793.96
7.12.4期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位:份

持有人户数(户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
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持有份额
占总份额
比例
持有份额
占总份额
比例
2,754 29,954.17 582,846.14 0.71% 81,910,933.36 99.29%
8.2期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
截止本报告期末,基金管理人的从业人员未持有本基金。
8.3期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
截止本报告期末,本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本基金份额总量的数
量区间均为 0;本基金基金经理持有本基金份额总量的数量区间为 0。
9 开放式基金份额变动
单位:份
基金合同生效日(2005年 7月 13日)基金份额总额 409,055,615.48
本报告期期初基金份额总额 161,544,871.24
本报告期基金总申购份额 1,072,149.28
减:本报告期基金总赎回份额 80,123,241.02
本报告期基金拆分变动份额 -
本报告期期末基金份额总额 82,493,779.50
注:总申购份额包含本报告期内发生的转换入和红利再投资份额;总赎回份额包含本报告期内
发生的转换出份额。
10 重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
本报告期内无基金份额持有人大会决议。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
1、2019 年 6 月 19 日,基金管理人发布《国联安基金管理有限公司高级管理人员变更公告》,
李柯女士担任公司首席信息官职务。
2、本报告期基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期内未发生涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。
10.4 基金投资策略的改变
本报告期内未发生基金投资策略的改变。
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10.5为基金进行审计的会计师事务所情况
本报告期内基金未有改聘为其审计的会计师事务所的情况。
10.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内,基金管理人、托管人及其高级管理人员未有受监管部门稽查或处罚的情形发生。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位:人民币元
券商名称
交易
单元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注 成交金额
占当期股
票成交总
额的比例
佣金
占当期佣
金总量的
比例
国泰君安证券
股份有限公司 1 60,269,251.91 55.12% 56,128.78 55.66% -
中国银河证券
股份有限公司 1 49,070,320.87 44.88% 44,717.61 44.34% -
注:1、专用交易单元的选择标准和程序
(1)选择使用基金专用交易单元的证券经营机构的选择标准
基金管理人负责选择证券经营机构,选用其专用交易单元供本基金买卖证券专用,选用标准为:
A 实力雄厚,信誉良好,注册资本不少于 3亿元人民币。
B 财务状况良好,各项财务指标显示公司经营状况稳定。
C 经营行为规范,近一年未发生重大违规行为而受到证监会处罚。
D 内部管理规范、严格,具备健全的内部控制制度,并能满足基金运作高度保密的要求。
E 具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件,交易设备符合代理本基金进行证券交易的要求,
并能为本基金提供全面的信息服务。
F 研究实力较强,有固定的研究机构和专门的研究人员,能及时为本基金提供周到的咨询服务。
(2)选择使用基金专用交易单元的证券经营机构的程序
基金管理人根据上述标准考察证券经营机构后,与被选中的证券经营机构签订交易单元使用协
议,通知基金托管人协同办理相关交易单元租用手续。之后,基金管理人将根据各证券经营机构的
研究报告、信息服务质量等情况,根据如下选择标准细化的评价体系进行评比排名:
A 提供的研究报告质量和数量;
B 研究报告被基金采纳的情况;
C 因采纳其报告而为基金运作带来的直接效益和间接效益;
D 因采纳其报告而为基金运作避免或减少的损失;
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E 由基金管理人提出课题,证券经营机构提供的研究论文质量;
F 证券经营机构协助我公司研究员调研情况;
G 与证券经营机构研究员交流和共享研究资料情况;
H 其他可评价的量化标准。
基金管理人不但对已使用交易单元的证券经营机构进行排名,同时亦关注并接受其他证券经营
机构的研究报告和信息资讯。对于达到有关标准的证券经营机构将继续保留,并对排名靠前的证券
经营机构在交易量的分配上采取适当的倾斜政策。对于不能达到有关标准的证券经营机构则将退出
基金管理人的选择名单,基金管理人将重新选择其它经营稳健、研究能力强、信息服务质量高的证
券经营机构,租用其交易单元。若证券经营机构所提供的研究报告及其他信息服务不符合要求,基
金管理人有权提前中止租用其交易单元。
2、报告期内租用证券公司交易单元的变更情况
报告期内租用证券公司交易单元无变更。
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位:人民币元
券商名称
债券交易 回购交易 权证交易
成交金额
占当期债
券成交总
额的比例
成交金额
占当期回
购成交总
额的比例
成交金额
占当期权
证成交总
额的比例
国泰君安证券
股份有限公司
58,713,789.4
0 100.00%
12,000,00
0.00 100.00% - -
中国银河证券
股份有限公司 - - - - - -

11 影响投资者决策的其他重要信息
11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况
投资者
类别
报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况
序号
持有基金份额比
例达到或者超过
20%的时间区间
期初份

申购份
额 赎回份额 持有份额 份额占比

机构 1
2019 年 01 月 01
日-2019 年 04 月
07 日
63,762
,052.8
8
- 63,762,052.88 0.00 0.00%
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产品特有风险
(1)持有份额比例较高的投资者(“高比例投资者”)大额赎回时易使本基金发生巨额赎回或连
续巨额赎回,中小投资者可能面临赎回申请需要与高比例投资者按同比例部分延期办理的风险,赎
回款项延期获得。
(2)基金净值大幅波动的风险
高比例投资者大额赎回时,基金管理人进行基金财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动;若
高比例投资者赎回的基金份额收取赎回费,相应的赎回费用按约定将部分或全部归入基金资产,可
能对基金资产净值造成较大波动。
(3)基金规模较小导致的风险
高比例投资者赎回后,可能导致基金规模较小,从而使得基金投资及运作管理的难度增加。本基金
管理人将继续勤勉尽责,执行相关投资策略,力争实现投资目标。
国联安基金管理有限公司
二〇一九年八月二十八日