广发海外多元配置证券投资基金(QDII)2019年半年度报告摘要
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基金管理人:广发基金管理有限公司
基金托管人:中国银行股份有限公司
报告送出日期:二〇一九年八月二十八日
广发海外多元配置证券投资基金(QDII)2019年半年度报告摘要
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1 重要提示
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并
对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二以上
独立董事签字同意,并由董事长签发。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2019年 8月 26日复核了本报告中
的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容,保证复核内容不存
在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基
金的招募说明书及其更新。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文,投资者欲了解详细内容,应阅读半年度报告正文。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2019年 1月 1日起至 6月 30日止。

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2 基金简介
2.1基金基本情况
基金简称 广发海外多元配置(QDII)
基金主代码 005557
交易代码 005557
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2018年 2月 8日
基金管理人 广发基金管理有限公司
基金托管人 中国银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 116,805,309.26份
2.2 基金产品说明
投资目标
本产品在控制风险与保持资产流动性的基础上,通过资产配置的理论选择
海外 ETF 与主动管理基金作为主要投资标的,通过全球化的资产配置和
组合管理,有效地分散投资风险;在降低组合波动性的同时,实现资产的
长期增值。
投资策略
本基金在大类资产配置层面将贯彻“自上而下”的分析框架,通过分析全球
宏观经济环境形势和变化态势、市场趋势(将结合企业盈利状况、估值水
平、流动性、投资主体行为以及市场情绪等因素进行综合判断)、以及政
治与经济政策动向,分析、比较和把握股票、债券、大宗商品、另类资产
和现金等大类资产的预期收益和风险特征;并结合资产配置理论以及金融
工程的组合构建和分析方法,采用目标风险和战术调整相结合的方式,通
过主要投资于境外公募基金,对各大类资产进行战略配置与调整。
业绩比较基准
人民币计价的MSCI 全球股票指数( MSCI World Index )收益率× 40% +
人民币计价的富时世界国债指数( FTSE World Government Bond Index )
× 60%
风险收益特征
本基金主要投资于境外公募基金,属于中等风险收益水平的证券投资基金
产品,预期风险和收益水平低于股票型基金,高于债券型基金和货币市场
基金。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 广发基金管理有限公司 中国银行股份有限公司
信息披露
负责人
姓名 邱春杨 王永民
联系电话 020-83936666 010-66594896
电子邮箱 qcy@gffunds.com.cn fcid@bankofchina.com
客户服务电话 95105828 95566
传真 020-89899158 010-66594942

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2.4 境外投资顾问和境外资产托管人
项目 境外投资顾问 境外资产托管人
名称
英文 - Bank of China(Hong Kong)
中文 - 中国银行(香港)有限公司
注册地址 - 香港中环花园道 1号中银大厦
办公地址 - 香港中环花园道 1号中银大厦
邮政编码 - -
2.5 信息披露方式
登载基金半年度报告正文的管理人互联网网址 http://www.gffunds.com.cn
基金半年度报告备置地点
广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场
南塔 31-33楼
3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位:人民币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期(2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日)
本期已实现收益 -6,772,052.76
本期利润 895,081.18
加权平均基金份额本期利润 0.0068
本期基金份额净值增长率 1.20%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末(2019年 6月 30日)
期末可供分配基金份额利润 -0.1248
期末基金资产净值 106,632,671.88
期末基金份额净值 0.9129
注:(1)所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水
平要低于所列数字。
(2)本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣
除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
(3)期末可供分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数
(为期末余额,不是当期发生数)。

3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值增
长率①
份额净值增
长率标准差
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
①-③ ②-④
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② 准差④
过去一个月 6.08% 0.86% 3.40% 0.31% 2.68% 0.55%
过去三个月 2.43% 1.04% 5.87% 0.25% -3.44% 0.79%
过去六个月 1.20% 0.83% 9.29% 0.26% -8.09% 0.57%
过去一年 -8.45% 0.80% 8.85% 0.36% -17.30% 0.44%
自基金合同
生效起至今
-8.71% 0.72% 13.60% 0.35% -22.31% 0.37%
注:(1)业绩比较基准:人民币计价的MSCI全球股票指数收益率×40% +人民币计价的花旗全
球政府债券指数×60%。
(2)业绩比较基准是根据基金合同关于资产配置比例的规定构建的。

3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比

广发海外多元配置证券投资基金(QDII)
份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
(2018年 2月 8日至 2019年 6月 30日)

注:本基金建仓期为基金合同生效后 6个月,建仓期结束时各项资产配置比例符合本基金合同
有关规定。


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4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
本基金管理人经中国证监会证监基金字[2003]91号文批准,于 2003年 8月 5日成立,注册资本
1.2688亿元人民币。公司的股东为广发证券股份有限公司、烽火通信科技股份有限公司、深圳市前
海香江金融控股集团有限公司、康美药业股份有限公司和广州科技金融创新投资控股有限公司。公
司拥有公募基金管理、特定客户资产管理、社保基金境内投资管理人、基本养老保险基金证券投资
管理机构、受托管理保险资金投资管理人、保险保障基金委托资产管理投资管理人、合格境内机构
投资者境外证券投资管理(QDII)等业务资格。
本基金管理人在董事会下设合规及风险管理委员会、薪酬与资格审查委员会、战略规划委员会
三个专业委员会。公司下设投资决策委员会、风险控制委员会和 32个部门:宏观策略部、价值投资
部、策略投资部、成长投资部、专户投资部、固定收益管理总部、指数投资部、量化投资部、资产
配置部、国际业务部、研究发展部、产品设计部、营销管理部、机构理财部、渠道管理总部、养老
金部、战略与创新业务部、北京分公司、广州分公司、上海分公司、互联网金融部、中央交易部、
基金会计部、注册登记部、信息技术部、合规稽核部、金融工程与风险管理部、规划发展部、人力
资源部、财务部、综合管理部、北京办事处。此外,还出资设立了瑞元资本管理有限公司、广发国
际资产管理有限公司(香港子公司),参股了证通股份有限公司。
截至 2019年 6月 30日,本基金管理人管理一百九十只开放式基金,管理公募基金规模为 4452
亿元。同时,公司还管理着多个特定客户资产管理投资组合、社保基金投资组合和养老基金投资组
合。

4.1.2 基金经理(或基金经理小组)及基金经理助理的简介
姓名 职务
任本基金的基金经理
(助理)期限 证券从业年限 说明
任职日期 离任日期
李耀柱
本基金的
基金经理;
广发纳斯
达克 100
交易型开
放式指数
证券投资
基金的基
2018-02-08 - 9年
李耀柱先
生,理学硕
士,持有中
国证券投
资基金业
从业证书。
曾任广发
基金管理
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金经理;广
发沪港深
新起点股
票型证券
投资基金
的基金经
理;广发科
技动力股
票型证券
投资基金
的基金经
理;广发恒
生中国企
业精明指
数型发起
式证券投
资基金
(QDII)的
基金经理;
广发港股
通优质增
长混合型
证券投资
基金的基
金经理;广
发消费升
级股票型
证券投资
基金的基
金经理;国
际业务部
副总经理
有限公司
中央交易
部股票交
易员、 国
际业务部
研究员、基
金经理助
理、国际业
务部总经
理助理、广
发亚太中
高收益债
券型证券
投资基金
基金经理
(自 2016年
8月 23日
至 2017年
11月 9
日)、广发
全球医疗
保健指数
证券投资
基金基金
经理(自
2016年 8
月 23日至
2018年 9
月 20日)、
广发纳斯
达克生物
科技指数
型发起式
证券投资
基金基金
经理(自
2016年 8
月 23日至
2018年 9
月 20日)、
广发美国
房地产指
数证券投
资基金基
金经理(自
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2016年 8
月 23日至
2018年 9
月 20日)、
广发标普
全球农业
指数证券
投资基金
基金经理
(自 2016年
8月 23日
至 2018年
9月 20
日)、广发
港股通恒
生综合中
型股指数
证券投资
基金(LOF)
基金经理
(自 2017年
9月 21日
至 2018年
10月 16
日)、广发
道琼斯美
国石油开
发与生产
指数证券
投资基金
(QDII-LO
F)基金经
理(自 2017
年 3月 10
日至 2019
年 4月 12
日)、广发
纳斯达克
100指数证
券投资基
金基金经
理(自 2016
年 8月 23
日至 2019
年 4月 12
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日)。
注:1.“任职日期”和“离职日期”指公司公告聘任或解聘日期。
2.证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。


4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内,本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》等有关法律法规及基
金合同、基金招募说明书等有关基金法律文件的规定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用
基金资产,在严格控制风险的基础上,为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内基金运作合法
合规,无损害基金持有人利益的行为,基金的投资管理符合有关法规及基金合同的规定。

4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本报告期内,上述公平交易制度总体执行情况良好。通过对本年度该组合与公司其余各组合的
同日、3 日内和 5 日内的同向交易价差进行专项分析,未发现该组合与其他组合在不同的时间窗口
下同向交易存在足够的样本量且差价率均值显著不趋于 0 的情况,表明报告期内该组合未发生可能
导致不公平交易和利益输送的异常情况。

4.3.2 异常交易行为的专项说明
本公司原则上禁止不同投资组合之间(完全复制指数组合及量化组合除外)或同一投资组合在
同一交易日内进行反向交易。如果因应对大额赎回等特殊情况需要进行反向交易的,则需经公司领
导严格审批并留痕备查。
本报告期内,公司旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中,同日反向交易成交较少的
单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的交易共 4次,均为指数量化投资组合因投资策略需要和其
他组合发生的反向交易。
本报告期内,未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。

4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
在经历了 2018年 12月的恐慌式下跌后,得益于年初中美央行的鸽派姿态和宽松政策,2019年
1 月几乎所有在去年底遭受重创的风险资产如美股、高收益与投资级信用债、新兴市场等都迎来了
广发海外多元配置证券投资基金(QDII)2019年半年度报告摘要
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一波强劲的 V形反弹。相比之下,在风险偏好得到明显修复的背景下,避险资产表现落后。继 1月
从底部普遍反弹修复后,进入 2 月全球风险资产(如主要股市、大宗商品、高收益和投资级信用债
等)依然延续上涨动能,特别是中国 A股在春节后开启了一轮迅猛涨势,领跑全球。不过,局部的
分化也开始显现,1 月大幅跑赢的韩国、巴西和俄罗斯在 2 月都明显落后,导致新兴国家市场跑输
发达国家市场。同时,全球主要市场国债利率已经不再下行,甚至小幅抬升。3 月全球市场波动再
现、分化也在加大。备受瞩目的美联储 3月 FOMC会议进一步鸽派一度提振了市场情绪,但对增长
放缓和收益率曲线倒挂的担忧很快占据上风,进而打破市场的平静,部分新兴市场跌幅明显。4 月
份全球主要市场和风险资产重拾上行动能。中美主要经济数据和美股一季度业绩多数好于预期,给
此前完全由估值修复和情绪驱动的反弹提供了新动能,也缓解了此前短端美债利率倒挂所引发的担
忧情绪,美股因此得以完全修复失地并再创新高。5 月,月初贸易问题的突然转向和由此导致的风
险偏好急剧恶化令所有投资者错愕。在此背景下,全球风险资产(如主要股市、大宗资源品、以及
高收益债)轮番下跌。相反,避险情绪推动资金大举涌入避险资产,美债利率快速下行创近 2 年新
低,黄金和日元也小幅走高。6 月,在美联储和欧央行不断加码的宽松预期推动下,全球股债黄金
同涨并创下多项“纪录”,例如美股再创新高、10 年美债利率一度降至 2%以下、而全球负利率债券
规模也达到 13万亿美元的历史记录。
操作方面:年初,我们提升了权益类资产的配置,尤其是对于中国权益板块的配置,提升了亚
太中高收益债的配置比例,减持了美国国债。

4.4.2 报告期内基金的业绩表现
本报告期内,本基金的份额净值增长率为 1.20%,同期业绩比较基准收益率为 9.29%。

4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
随着美联储货币政策宽松,甚至有可能今年会进行降息,叠加了中美贸易战的进一步加剧,未
来美国经济波动将会增加。在这样的环境下,我们认为亚洲美元债券和黄金股 ETF的配置价值将凸
显。短期,受益于美国经济数据走弱和全球股市低迷,债券和黄金有望进一步上涨。中长期,美国
经济逐步见顶,且持续好于其他经济体难度加大,越来越多的经济数据将不及预期,降息可能逐渐
提上议程,美元很难持续走强,对黄金压制有限。权益投资方面,我们将控制在一定仓位范围内,
寻找把握一些确定性较高的机会,我们对成长股和新兴市场板块较为乐观。

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4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
公司设有估值委员会,按照相关法律法规和证监会的相关规定,负责制定旗下基金投资品种的
估值原则和估值程序,并选取适当的估值方法,经公司管理层批准后方可实施。估值委员会的成员
包括:公司分管投研、估值的公司领导、督察长、各投资部门负责人、研究发展部负责人、合规稽
核部负责人、金融工程与风险管理部负责人和基金会计部负责人。估值委员会定期对估值政策和程
序进行评价,在发生了影响估值政策和程序的有效性及适用性的情况后及时修订估值方法,以保证
其持续适用。基金日常估值由基金会计部具体执行,并确保和托管行核对一致。投资研究人员积极
关注市场变化、证券发行机构重大事件等可能对估值产生重大影响的因素,向估值委员会提出估值
建议,确保估值的公允性。合规稽核部负责定期对基金估值程序和方法进行核查,确保估值委员会
的各项决策得以有效执行。以上所有相关人员具备较高的专业能力和丰富的行业从业经验。为保证
基金估值的客观独立,基金经理不参与估值的具体流程,但若存在对相关投资品种估值有失公允的
情况,可向估值委员会提出意见和建议。各方不存在任何重大利益冲突,一切以维护基金持有人利
益为准则。
本基金管理人已与中央国债登记结算有限责任公司、中证指数有限公司签署服务协议,由其按
合同约定提供相关债券品种的估值数据。

4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
根据本基金合同中“基金收益与分配”之“基金收益分配原则”的相关规定,本基金本报告期内未
进行利润分配,符合合同规定。

5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期内,中国银行股份有限公司(以下称“本托管人”)在广发海外多元配置证券投资基金
(QDII)(以下称“本基金”)的托管过程中,严格遵守《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基
金合同和托管协议的有关规定,不存在损害基金份额持有人利益的行为,完全尽职尽责地履行了应
尽的义务。

5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期内,本托管人根据《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和托管协议的
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规定,对本基金管理人的投资运作进行了必要的监督,对基金资产净值的计算、基金份额申购赎回
价格的计算以及基金费用开支等方面进行了认真地复核,未发现本基金管理人存在损害基金份额持
有人利益的行为。

5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告(注:财务会计报告中的“金融
工具风险及管理”部分未在托管人复核范围内)、投资组合报告等数据真实、准确和完整。
6 半年度财务会计报告(未经审计)
6.1 资产负债表
会计主体:广发海外多元配置证券投资基金(QDII)
报告截止日:2019年 6月 30日
单位:人民币元
资 产
本期末
2019年 6月 30日
上年度末
2018年 12月 31日
资 产: - -
银行存款 6,206,518.32 9,949,223.02
结算备付金 9,435,985.13 4,142,394.89
存出保证金 - -
交易性金融资产 91,681,720.58 120,305,532.98
其中:股票投资 4,412,025.58 5,514,273.66
基金投资 87,269,695.00 114,791,259.32
债券投资 - -
资产支持证券投资 - -
贵金属投资 - -
衍生金融资产 - -
买入返售金融资产 - -
应收证券清算款 - -
应收利息 128.85 57.43
应收股利 13,842.14 62,053.14
应收申购款 20,792.02 4,794.85
递延所得税资产 - -
其他资产 - -
资产总计 107,358,987.04 134,464,056.31
负债和所有者权益
本期末
2019年 6月 30日
上年度末
2018年 12月 31日
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负 债: - -
短期借款 - -
交易性金融负债 - -
衍生金融负债 - -
卖出回购金融资产款 - -
应付证券清算款 - 17,902.25
应付赎回款 298,748.23 658,643.73
应付管理人报酬 137,133.92 188,445.99
应付托管费 21,427.14 29,444.67
应付销售服务费 - -
应付交易费用 109,422.37 109,422.37
应交税费 - -
应付利息 - -
应付利润 - -
递延所得税负债 - -
其他负债 159,583.50 311,227.06
负债合计 726,315.16 1,315,086.07
所有者权益: - -
实收基金 116,805,309.26 147,605,385.47
未分配利润 -10,172,637.38 -14,456,415.23
所有者权益合计 106,632,671.88 133,148,970.24
负债和所有者权益总计 107,358,987.04 134,464,056.31
注:报告截止日2019年6月30日,基金份额净值人民币0.9129元,基金份额总额116,805,309.26
份。
6.2 利润表
会计主体:广发海外多元配置证券投资基金(QDII)
本报告期:2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
单位:人民币元
项目
本期
2019年 1月 1日至 2019年 6
月 30日
上年度可比期间
2018年 2月 8日(基金合
同生效日)至 2018年 6
月 30日
一、收入 2,462,467.10 649,401.00
1.利息收入 3,244.63 93,365.99
其中:存款利息收入 3,244.63 93,365.99
债券利息收入 - -
资产支持证券利息收入 - -
买入返售金融资产收入 - -
其他利息收入 - -
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2.投资收益(损失以“-”填列) -5,224,543.34 -6,880,418.36
其中:股票投资收益 2,192,326.55 -2,007,389.88
基金投资收益 -477,541.17 -5,480,822.13
债券投资收益 - -
资产支持证券投资收益 - -
贵金属投资收益 - -
衍生工具收益 -7,514,924.65 -
股利收益 575,595.93 607,793.65
3.公允价值变动收益(损失以“-”号
填列)
7,667,133.94 2,017,737.84
4.汇兑收益(损失以“-”号填列) -13,755.56 5,273,819.97
5.其他收入(损失以“-”号填列) 30,387.43 144,895.56
减:二、费用 1,567,385.92 2,454,393.36
1.管理人报酬 929,252.58 1,387,967.73
2.托管费 145,195.68 216,869.97
3.销售服务费 - -
4.交易费用 421,416.29 707,383.02
5.利息支出 - -
其中:卖出回购金融资产支出 - -
6.税金及附加 - -
7.其他费用 71,521.37 142,172.64
三、利润总额(亏损总额以“-”号填
列)
895,081.18 -1,804,992.36
减:所得税费用 - -
四、净利润(净亏损以“-”号填列) 895,081.18 -1,804,992.36
注:本基金合同生效日为 2018年 2月 8日,上年度可比期间不完整。
6.3 所有者权益(基金净值)变动表
会计主体:广发海外多元配置证券投资基金(QDII)
本报告期:2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
单位:人民币元
项目
本期
2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益(基
金净值) 147,605,385.47 -14,456,415.23 133,148,970.24
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数(本期利
润) - 895,081.18 895,081.18
三、本期基金份额交易产 -30,800,076.21 3,388,696.67 -27,411,379.54
广发海外多元配置证券投资基金(QDII)2019年半年度报告摘要
第 15页共 31页
生的基金净值变动数(净
值减少以“-”号填列)
其中:1.基金申购款 2,955,363.79 -309,988.11 2,645,375.68
2.基金赎回款 -33,755,440.00 3,698,684.78 -30,056,755.22
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动(净值减少以“-”
号填列) - - -
五、期末所有者权益(基
金净值) 116,805,309.26 -10,172,637.38 106,632,671.88
项目
上年度可比期间
2018年 2月 8日(基金合同生效日)至 2018年 6月 30日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益(基
金净值) 243,779,259.23 - 243,779,259.23
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数(本期利
润) - -1,804,992.36 -1,804,992.36
三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数(净
值减少以“-”号填列) -39,323,974.72 1,242,035.76 -38,081,938.96
其中:1.基金申购款 4,374,837.54 -138,201.04 4,236,636.50
2.基金赎回款 -43,698,812.26 1,380,236.80 -42,318,575.46
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动(净值减少以“-”
号填列) - - -
五、期末所有者权益(基
金净值) 204,455,284.51 -562,956.60 203,892,327.91

报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1至 6.4,财务报表由下列负责人签署:
基金管理人负责人:孙树明,主管会计工作负责人:窦刚,会计机构负责人:张晓章

6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
广发海外多元配置证券投资基金(QDII)(“本基金”)经中国证券监督管理委员会(“中国证监
会”)证监许可〔2017〕2116 号《关于准予广发海外多元配置证券投资基金(QDII)注册的批复》
核准,由广发基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金
运作管理办法》等有关规定和《广发海外多元配置证券投资基金(QDII)基金合同》(“基金合同”)
广发海外多元配置证券投资基金(QDII)2019年半年度报告摘要
第 16页共 31页
发起,于 2018年 1月 15日向社会公开发行募集并于 2018年 2月 8日正式成立。本基金的基金管理
人为广发基金管理有限公司,基金托管人为中国银行股份有限公司,境外资产托管人为中国银行(香
港)有限公司。
本基金募集期间为 2018年 1月 15日至 2018年 1月 31日,为契约型开放式基金,存续期限不
定,募集资金总额为人民币 243,779,259.23元,有效认购户数为 2,554户。其中,认购资金在募集期
间产生的利息共计人民币 24,510.50元,折合基金份额 24,510.50份,按照基金合同的有关约定计入
基金份额持有人的基金账户。本基金募集资金经德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)验资。
本基金的财务报表于 2019年 8月 26日已经本基金的基金管理人及基金托管人批准报出。

6.4.2 会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部颁布的企业会计准则 (以下简称“企业会计准则”)和中国证监会
发布的关于基金行业实务操作的有关规定编制,同时在具体会计核算和信息披露方面也参考了中国
证券投资基金业协会发布的若干基金行业实务操作。
本财务报表以持续经营为基础编制。

6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金财务报表的编制符合企业会计准则和中国证监会发布的关于基金行业实务操作的有关规
定的要求,真实、完整地反映了本基金 2019年 6月 30日的财务状况以及 2019年上半年度的经营成
果和基金净值变动情况。

6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本基金本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
6.4.5.1 会计政策变更的说明
本基金在本报告期间无需说明的重大会计政策变更。

6.4.5.2 会计估计变更的说明
本基金在本报告期间无需说明的重大会计估计变更。

6.4.5.3 差错更正的说明
广发海外多元配置证券投资基金(QDII)2019年半年度报告摘要
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本基金在本报告期间无需说明的重大会计差错更正。

6.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2016]36 号文《关于全面推开营业税改增值税试点的通知》的
规定,经国务院批准,自 2016年 5月 1日起在全国范围内全面推开营业税改征增值税试点,金融业
纳入试点范围,由缴纳营业税改为缴纳增值税。金融商品转让,按照卖出价扣除买入价后的余额为
销售额。对证券投资基金(封闭式证券投资基金,开放式证券投资基金)管理人运用基金买卖股票、
债券的转让收入免征增值税;国债、地方政府债利息收入以及金融同业往来利息收入免征增值税;
存款利息收入不征收增值税;
根据财政部、国家税务总局财税[2016]46 号文《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有
关政策的通知》的规定,金融机构开展的质押式买入返售金融商品业务及持有政策性金融债券取得
的利息收入属于金融同业往来利息收入;
根据财政部、国家税务总局财税[2016]70 号文《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通
知》的规定,金融机构开展的买断式买入返售金融商品业务、同业存款、同业存单以及持有金融债
券取得的利息收入属于金融同业往来利息收入;
根据财政部、国家税务总局财税[2016]140号文《关于明确金融、房地产开发、教育辅助服务等
增值税政策的通知》的规定,资管产品运营过程中发生的增值税应税行为,以资管产品管理人为增
值税纳税人;
根据财政部、国家税务总局财税[2017]56号文《关于资管产品增值税有关问题的通知》的规定,
自 2018年 1月 1日起,资管产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为(以下简称“资
管产品运营业务”),暂适用简易计税方法,按照 3%的征收率缴纳增值税,资管产品管理人未分别核
算资管产品运营业务和其他业务的销售额和增值税应纳税额的除外。资管产品管理人可选择分别或
汇总核算资管产品运营业务销售额和增值税应纳税额。对资管产品在 2018年 1月 1日前运营过程中
发生的增值税应税行为,未缴纳增值税的,不再缴纳;已缴纳增值税的,已纳税额从资管产品管理
人以后月份的增值税应纳税额中抵减;
根据财政部、国家税务总局财税[2017]90 号文《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策
的通知》的规定,自 2018年 1月 1日起,资管产品管理人运营资管产品提供的贷款服务、发生的部
分金融商品转让业务,按照以下规定确定销售额:提供贷款服务,以 2018年 1月 1日起产生的利息
及利息性质的收入为销售额;转让 2017年 12月 31日前取得的股票(不包括限售股)、债券、基金、
非货物期货,可以选择按照实际买入价计算销售额,或者以 2017 年最后一个交易日的股票收盘价
广发海外多元配置证券投资基金(QDII)2019年半年度报告摘要
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(2017 年最后一个交易日处于停牌期间的股票,为停牌前最后一个交易日收盘价)、债券估值(中
债金融估值中心有限公司或中证指数有限公司提供的债券估值)、基金份额净值、非货物期货结算价
格作为买入价计算销售额。
本基金分别按实际缴纳的增值税额的 7%、3%和 2%缴纳城市维护建设税、教育费附加和地方教
育费附加。
基金取得的源自境外的差价收入,其涉及的境外所得税税收政策,按照相关国家或地区税收法
律和法规执行,在境内暂免征增值税和企业所得税;
基金取得的源自境外的股利收益,其涉及的境外所得税税收政策,按照相关国家或地区税收法
律和法规执行,在境内暂未征收个人所得税和企业所得税。

6.4.7 关联方关系
6.4.7.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本基金本报告期不存在控制关系或者其他重大利害关系的关联方关系发生变化的情况。

6.4.7.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
广发基金管理有限公司
基金发起人、基金管理人、注册登记与
过户机构、直销机构
中国银行股份有限公司 基金托管人、代销机构
中国银行(香港)有限公司 基金境外资产托管人

6.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.8.1.1 股票交易
金额单位:人民币元
关联方名称
本期
2019年1月1日至2019年6月30日
上年度可比期间
2018年2月8日(基金合同生效日)
至2018年6月30日
成交金额
占当期股
票成交总
额的比例
成交金额
占当期股
票成交总
额的比例
广发证券股份有限
公司
- - 109,476,378.70 75.92%

6.4.8.1.2 权证交易
广发海外多元配置证券投资基金(QDII)2019年半年度报告摘要
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本基金本报告期内及上年度可比期间内无通过关联方交易单元进行的权证交易。

6.4.8.1.3 应支付关联方的佣金
金额单位:人民币元
关联方名称
本期
2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
当期
佣金
占当期佣金
总量的比例
期末应付佣金余额
占期末应付佣
金总额的比例
广发证券股份有限公

- - - -
关联方名称
上年度可比期间
2018年2月8日(基金合同生效日)至2018年6月30日
当期
佣金
占当期佣金
总量的比例
期末应付佣金余额
占期末应付佣
金总额的比例
广发证券股份有限公

109,422.37 20.27% 109,422.37 100.00%
注:1、股票交易佣金的计提标准:支付佣金=股票成交金额×佣金比例-证管费-经手费-结算风险
金(含债券交易);
2、本基金与关联方交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立;
3、本基金对该类交易的佣金的计算方式是按合同约定的佣金率计算。该类佣金协议的服务范围
还包括佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服务。

6.4.8.2 关联方报酬
6.4.8.2.1 基金管理费
单位:人民币元
项目
本期
2019年1月1日至2019年6月30日
上年度可比期间
2018年2月8日(基金合同生效
日)至2018年6月30日
当期发生的基金应支付的管
理费
929,252.58 1,387,967.73
其中:支付销售机构的客户
维护费
419,978.24 721,394.08
注:本基金的管理费按前一日基金资产净值 1.60%的年费率计提。计算方法如下:
H=E×1.60%÷当年天数
H为每日应计提的基金的管理费
E为前一日的基金资产净值
基金的管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基
广发海外多元配置证券投资基金(QDII)2019年半年度报告摘要
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金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 5个工作日内按管理人指令支付或经双方书面确认
后由托管人直接从资金托管账户中划付。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。

6.4.8.2.2 基金托管费
单位:人民币元
项目
本期
2019年1月1日至2019年6月30日
上年度可比期间
2018年2月8日(基金合同生效
日)至2018年6月30日
当期发生的基金应支付的托
管费
145,195.68 216,869.97
注:本基金托管费自基金合同生效日起,按如下方法进行计提。本基金的托管费按前一日基金
资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下:
H=E×0.25%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费为包含增值税的含税价款。基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,
由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前 5个工作日内按
管理人指令划付或经双方书面确认后由托管人直接从资金托管账户中划付。若遇法定节假日、公休
日等,支付日期顺延。

6.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金本报告期内及上年度可比期间内无与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。

6.4.8.4 各关联方投资本基金的情况
6.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
本报告期内及上年度可比期间内基金管理人无运用固有资金投资本基金的情况。

6.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
本报告期末及上年度末无除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况。

6.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位:人民币元
关联方名称 本期 上年度可比期间
广发海外多元配置证券投资基金(QDII)2019年半年度报告摘要
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2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日 2018年 2月 8日(基金合同生效日)
至 2018年 6月 30日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国银行股份
有限公司
1,413,505.46 3,243.23 14,277,796.78 84,882.53
中国银行(香
港)有限公司
4,793,012.86 - 120,469,395.15 -
注:本基金的银行存款由基金托管人中国银行股份有限公司和境外资产托管人中国银行(香港)
有限公司保管,按银行同业利率或约定利率计息。

6.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金本报告期内及上年度可比期间内无在承销期内参与关联方承销的证券。


6.4.9 期末(2019年 6月 30日)本基金持有的流通受限证券
6.4.9.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
截至本报告期末 2019年 6月 30日止,本基金无因认购新发/增发证券而持有的流通受限证券。

6.4.9.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
截至本报告期末 2019年 6月 30日止,本基金无持有暂时停牌等流通受限股票。

6.4.9.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.9.3.1 银行间市场债券正回购
截至本报告期末 2019年 6月 30日止,本基金无从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回
购证券款,无抵押债券。

6.4.9.3.2 交易所市场债券正回购
截至本报告期末 2019年 6月 30日止,本基金无从事证券交易所债券正回购交易形成的卖出回
购证券款,无抵押债券。

6.4.10 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
1、公允价值
(1)不以公允价值计量的金融工具
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债,其账面价值接近于公
广发海外多元配置证券投资基金(QDII)2019年半年度报告摘要
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允价值。
(2)以公允价值计量的金融工具
(i)金融工具公允价值计量的方法
公允价值计量结果所属的层次,由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最低
层次决定:
第一层次:相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。
第二层次:除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。
第三层次:相关资产或负债的不可观察输入值。
(ii)各层级金融工具公允价值
于 2019年 6月 30日,本基金持有的以公允价值计量的金融工具中属于第一层级的余额为人民
币 91,681,720.58元,无属于第二层级和第三层级的金额(2018年 12月 31日,属于第一层级的余额
为人民币 120,305,532.98元,无属于第二层级和第三层级的余额)。
(iii)公允价值所属层级间的重大变动
对于证券交易所上市的证券,若出现重大事项停牌、交易不活跃、或属于非公开发行等情况,
本基金分别于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活跃期间及限售期间将相关证券的公允价值列
入第二层级或第三层级,上述事项解除时将相关证券的公允价值列入第一层级。
2、除公允价值外,截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。
7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位:人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的比
例(%)
1 权益投资 4,412,025.58 4.11
其中:普通股 - -
存托凭证 4,412,025.58 4.11
优先股 - -
房地产信托凭证 - -
2 基金投资 87,269,695.00 81.29
3 固定收益投资 - -
其中:债券 - -
资产支持证券 - -
4 金融衍生品投资 - -
广发海外多元配置证券投资基金(QDII)2019年半年度报告摘要
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其中:远期 - -
期货 - -
期权 - -
权证 - -
5 买入返售金融资产 - -

其中:买断式回购的买入返售金融
资产
- -
6 货币市场工具 - -
7 银行存款和结算备付金合计 15,642,503.45 14.57
8 其他各项资产 34,763.01 0.03
9 合计 107,358,987.04 100.00

7.2 期末在各个国家(地区)证券市场的权益投资分布
金额单位:人民币元
国家(地区) 公允价值 占基金资产净值比例(%)
美国 4,412,025.58 4.14
合计 4,412,025.58 4.14
注:1、国家(地区)类别根据股票及存托凭证所在的证券交易所确定。
2、上述美国比重包括注册地为开曼群岛在美国上市的 ADR。

7.3 期末按行业分类的权益投资组合
金额单位:人民币元
行业类别 公允价值 占基金资产净值比例(%)
公用事业 - -
能源 - -
信息技术 - -
日常消费品 - -
非日常生活消费品 - -
医疗保健 - -
原材料 - -
工业 - -
金融 - -
房地产 - -
通信服务 4,412,025.58 4.14
合计 4,412,025.58 4.14
注:以上分类采用全球行业分类标准(GICS)。
广发海外多元配置证券投资基金(QDII)2019年半年度报告摘要
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7.4 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名权益投资明细
金额单位:人民币元
序号
公司名称
(英文)
公司名称
(中文)
证券代码
所在证
券市场
所属国家
(地区)
数量(股) 公允价值
占基金资
产净值比
例(%)
1
SEA
LTD-AD
R
- SE US
纽约证
券交易

美国 19,319.00 4,412,025.58 4.14
注:此处所用证券代码的类别是当地市场代码。


7.5 报告期内权益投资组合的重大变动
7.5.1 累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的权益投资明细
金额单位:人民币元
序号 公司名称(英文) 证券代码 本期累计买入金额
占期初基金
资产净值比例
(%)
1 SALESFORCE.COM INC CRM US 12,559,686.92 9.43
2 APPLE INC AAPL US 5,212,445.89 3.91
3 SEA LTD-ADR SE US 4,083,396.03 3.07
4
ALIBABA GROUP
HOLDING-SP ADR
BABA US 2,762,157.43 2.07
5
FACEBOOK INC-CLASS
A
FB US 2,743,409.62 2.06
6
TAL EDUCATION
GROUP- ADR
TAL US 2,703,393.96 2.03
7
HUAZHU GROUP
LTD-ADR
HTHT US 2,501,935.16 1.88
注:本项及下项 7.5.2、7.5.3的买入包括基金二级市场上主动的买入、新股、配股、债转股、换
股及行权等获得的股票,卖出主要指二级市场上主动的卖出、换股、要约收购、发行人回购及行权
等减少的股票,此外, “买入金额”(或“买入股票成本”)、“卖出金额”(或“卖出股票收入”)均按
买卖成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。

7.5.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的权益投资明细
金额单位:人民币元
序号 公司名称(英文) 证券代码
本期累计卖出
金额
占期初基金
资产净值比例
(%)
广发海外多元配置证券投资基金(QDII)2019年半年度报告摘要
第 25页共 31页
1 SALESFORCE.COM INC CRM US 12,994,005.81 9.76
2 FACEBOOK INC-CLASS A FB US 5,942,987.72 4.46
3 APPLE INC AAPL US 5,318,529.37 3.99
4 PINDUODUO INC-ADR PDD US 3,077,956.58 2.31
5 HUAZHU GROUP LTD-ADR HTHT US 3,059,628.33 2.30
6 ALIBABA GROUP HOLDING-SP ADR BABA US 2,909,059.19 2.18
7 TAL EDUCATION GROUP- ADR TAL US 2,738,747.92 2.06

7.5.3 权益投资的买入成本总额及卖出收入总额
单位:人民币元
买入成本(成交)总额 32,566,425.01
卖出收入(成交)总额 36,040,914.92

7.6 期末按债券信用等级分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。

7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。

7.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。

7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细
本基金本报告期末未持有金融衍生品。

7.10 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细
金额单位:人民币元
序号
基金
名称
基金
类型
运作
方式
管理人 公允价值
占基金资产净值
比例(%)
1
XTRACKE
RS
HARVEST
CSI 300
CH
ETF基金 开放式 DWS 20,012,913.87 18.77
2
T. ROWE
PRICE-GB
L FC GR
E-I
股票型基

开放式
T Rowe Price
Funds
14,710,847.01 13.80
广发海外多元配置证券投资基金(QDII)2019年半年度报告摘要
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3
E FUND
SELECT
HY BD-I
USD AC
债券型基

开放式
E Fund
Management
Hong Kong
Co., Ltd.
13,199,424.62 12.38
4
INCOME
PARTNER
S MVO
HY BD-2B
债券型基

开放式
Income
Partners Asset
Management
HK Ltd
11,098,493.87 10.41
5
CHINAA
MC CSI
300 IDX
ETF-HKD
ETF基金 开放式
China Asset
Management
(Hong Kong)
9,820,726.56 9.21
6
GAOTEN
G ASIAN
INCOME-I
USD A
债券型基

开放式
GaoTeng
Global Asset
Management
Ltd
6,748,686.75 6.33
7
INVESCO
QQQ
TRUST
SERIES 1
ETF基金 开放式
Invesco
PowerShares
Capital Mgmt
Limited
6,219,921.26 5.83
8
E FUND
US
DOLLAR
M/M-I A
USD
货币市场
基金
开放式
E Fund
Management
Hong Kong
Co., Ltd.
2,966,337.29 2.78
9
ISHARES
IBOXX
INVESTM
ENT GRA
ETF基金 开放式
BlackRock
Fund
Advisors
2,492,343.77 2.34

7.11 投资组合报告附注
7.11.1 报告期内,本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查,报告编制日前
一年内未受到公开谴责、处罚。
7.11.2 本报告期内,基金投资的前十名股票未出现超出基金合同规定的备选股票库的情形。
7.11.3 期末其他各项资产构成
单位:人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 13,842.14
4 应收利息 128.85
5 应收申购款 20,792.02
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6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 34,763.01

7.11.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

7.11.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。


8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位:份

持有人户数(户)
户均持有的基
金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额 占总份额比例 持有份额 占总份额比例
1,569 74,445.70 0.00 0.00%
116,805,309
.26
100.00%
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 持有份额总数(份) 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员持有本基

130.66 0.0001%

8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
项目 持有基金份额总量的数量区间(万份)
本公司高级管理人员、基金投资和
研究部门负责人持有本开放式基金
0
本基金基金经理持有本开放式基金 0

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9 开放式基金份额变动
单位:份
基金合同生效日(2018年 2月 8日)基金份额总额 243,779,259.23
本报告期期初基金份额总额 147,605,385.47
本报告期基金总申购份额 2,955,363.79
减:本报告期基金总赎回份额 33,755,440.00
本报告期基金拆分变动份额 -
本报告期期末基金份额总额 116,805,309.26
10 重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
本报告期内未召开基金份额持有人大会。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
本基金管理人于 2019年 6月 4日发布公告,自 2019年 6月 1日起,聘任窦刚先生担任公司首
席信息官。
2019年 5月,陈四清先生因工作调动,辞去中国银行股份有限公司董事长职务。上述人事变动
已按相关规定备案、公告。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
10.4 基金投资策略的改变
本报告期内本基金投资策略未发生改变。
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本报告期内本基金聘请的会计师事务所未发生变更。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内,本基金管理人、托管人的托管业务部门及其相关高级管理人员无受稽查或处罚等
情况。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位:人民币元
券商名称
交易
单元
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金额 占当期股 佣金 占当期佣
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数量 票成交总
额的比例
金总量的
比例
China
International
Capital
Corporation
Limited
- 68,607,339.91 100.00% 126,128.41 100.00% -
广发证券 3 - - - - -
财达证券 1 - - - - 新增 1个
招商证券 2 - - - - 新增 2个
华西证券 1 - - - - 新增 1个
东莞证券 1 - - - - 新增 1个
中信证券 3 - - - - 新增 3个
国融证券 1 - - - - 新增 1个
天风证券 1 - - - - 新增 1个
恒泰证券 1 - - - - 新增 1个
安信证券 1 - - - - 新增 1个
山西证券 1 - - - - 新增 1个
华金证券 1 - - - - 新增 1个
联储证券 1 - - - - 新增 1个
联讯证券 1 - - - - 新增 1个
银河证券 2 - - - - 新增 2个
大同证券 1 - - - - 新增 1个
海通证券 2 - - - - 新增 2个
华创证券 1 - - - - 新增 1个
注:1、为了贯彻中国证监会的有关规定,我公司制定了选择券商的标准,即:
i.财务状况良好,经营状况稳定,信誉良好,符合监管标准;
ii.研究实力较强,分析报告质量高,准确及时,同时报告覆盖范围广泛;
ⅲ.交易执行能力强,交易效率高,能保证较佳成交价格,及时反馈交易结果;
iv.清算和交割能力强,能确保流程顺畅以及结果准确;
v.能与服务匹配的合理的佣金和收费标准;
vi.经营行为规范,有健全的内部控制制度;
vii.具备高效、安全的通讯条件。
2、券商专用交易单元选择程序:
i.本基金管理人组织相关部门人员,根据经纪商选择原则与标准对交易单元候选经纪商的服务质
量和研究实力进行评估,确定选用的交易单元经纪商。
ii.本基金管理人与选用的交易单元经纪商签署交易单元租用协议,并通知基金托管人。
广发海外多元配置证券投资基金(QDII)2019年半年度报告摘要
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iii.本基金管理人定期对经纪商的服务进行评分,可根据结果调整交易分配比例以及更换经纪商。
3、此处股票交易含股票、存托凭证及信托凭证交易,佣金指基金通过单一券商进行股票、基金
等交易而合计支付该券商的佣金合计。
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位:人民币元
券商
名称
债券交易 回购交易 权证交易 基金交易
成交
金额
占当期债券
成交总额的
比例
成交
金额
占当期回
购成交总
额的比例
成交
金额
占当期权证
成交总额的
比例
成交
金额
占当期基
金成交总
额的比例
Chin
a
Inter
natio
nal
Capit
al
Corp
oratio
n
Limit
ed
- - - - - -
177,0
27,59
3.55
100.00%
广发
证券
- - - - - - - -
财达
证券
- - - - - - - -
招商
证券
- - - - - - - -
华西
证券
- - - - - - - -
东莞
证券
- - - - - - - -
中信
证券
- - - - - - - -
国融
证券
- - - - - - - -
天风
证券
- - - - - - - -
恒泰
证券
- - - - - - - -
安信
证券
- - - - - - - -
山西
证券
- - - - - - - -
广发海外多元配置证券投资基金(QDII)2019年半年度报告摘要
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华金
证券
- - - - - - - -
联储
证券
- - - - - - - -
联讯
证券
- - - - - - - -
银河
证券
- - - - - - - -
大同
证券
- - - - - - - -
海通
证券
- - - - - - - -
华创
证券
- - - - - - - -
广发基金管理有限公司
二〇一九年八月二十八日
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