南方聪元债券型发起式证券投资基金基金合同生效公告
2019-09-03 文字大小 【 】 【打印
            
1 公告基本信息
基金名称 南方聪元债券型发起式证券投资基金
基金简称 南方聪元
基金主代码 007706
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2019 年 9 月 2 日
基金管理人名称 南方基金管理股份有限公司
基金托管人名称 平安银行股份有限公司
公告依据 《南方聪元债券型发起式证券投资基金基金合同》、《南方聪元
债券型发起式证券投资基金招募说明书》
下属基金份额类别的简称 南方聪元 A 南方聪元 C
下属基金份额类别的代码 007706 007707

2 基金募集情况

注:本次基金募集期间所发生的信息披露费、律师费和会计师费等费用由基金管理人承担,不从
基金资产中支付。
基金募集申请获中国证监会注册的文号 证监许可[2019]1205 号
基金募集期间
自 2019 年 8 月 28 日
至 2019 年 8 月 29 日止
验资机构名称 普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
募集资金划入基金托管专户的日期 2019 年 08 月 30 日
募集有效认购总户数(单位:户) 6
份额类别
南方聪元 A 南方聪
元 C
合计
募集期间净认购金额(单位:人民币元) 119,995,000.00 0 119,995,000.00
认购资金在募集期间产生的利息(单位:人民
币元)
638.95 0 638.95
募集份额(单
位:份)
有效认购份额 119,995,000.00 0 119,995,000.00
利息结转的份额 638.95 0 638.95
合计 119,995,638.95 0 119,995,638.95
募集期间基金
管理人运用固
有资金认购本
基金情况
认购的基金份额(单位: 份) 10,000,638.95 0 10,000,638.95
占基金总份额比例 8.33% 0 8.33%
其他需要说明的事项

募集期间基金
管理人的从业
人员认购本基
金情况
认购的基金份额(单位: 份) 0
占基金总份额比例 0
本公司高级管理人员、基金投
资和研究部门负责人认购本基
金份额总量的数量区间
0
本基金基金经理认购本基金份
额总量的数量区间
0
募集期限届满基金是否符合法律法规规定的办
理基金备案手续的条件

向中国证监会办理基金备案手续获得书面确认
的日期
2019 年 9 月 2 日 第 3 页 共 3 页
3 发起式基金发起资金持有份额情况
项目 持有份额总数
持有份额占基金
总份额比例
发起份额数
发起份额占基
金总份额比例
发起份额承诺持
有期限
基金管理公
司固有资金
10,000,638.95 8.3342% 10,000,000 8.3336%
自合同生效之日
起不少于 3 年
基金管理公
司高级管理
人员
-- -- -- -- --
基金经理等
人员
-- -- -- -- --
基金管理公
司股东
-- -- -- -- --
其他 -- -- -- -- --
合计 10,000,638.95 8.3342% 10,000,000 8.3336%
自合同生效之日
起不少于 3 年

4 其他需要提示的事项
1、本基金的申购、赎回自基金合同生效之日起不超过三个月开始办理,届时由基金管理人根
据基金实际运作情况决定并在申购、赎回开放日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介
上公告申购与赎回的开始时间。
2、投资人可访问本公司网站(www.nffund.com)或拨打全国免长途话费的客户服务电话(400
-889-8899)咨询相关情况。

南方基金管理股份有限公司
2019 年 9 月 3 日
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