关于东方红货币市场基金增加基金份额类别的公告
2019-09-04 文字大小 【 】 【打印
            
为满足投资者的理财需求,根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等法律法规的规定和《东方红货币市场基金基金合同》的约定,经与基金托管人中国工商银行股份有限公司(以下简称“基金托管人”)协商一致,并报中国证监会备案后,上海东方证券资产管理有限公司(以下简称“本公司”)决定自2019年9月5日(含)起对东方红货币市场基金(以下简称“本基金”)增加C类基金份额,后续将进一步增加D类基金份额类别(相关安排将另行公告)。本基金增加份额类别事项属于《东方红货币市场基金基金合同》(以下简称“《基金合同》”)约定的“对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化的事项”,无需召开基金份额持有人大会。现将有关事项公告如下:
1、基金份额类别
本基金增加C类基金份额,单独设置基金代码(C类基金份额代码为007864),单独公布每万份基金已实现收益和7日年化收益率;注册登记机构为上海东方证券资产管理有限公司,不参与基金份额的升级和降级。
2、相关费用说明
C类基金份额与原基金份额(A类基金份额、B类基金份额和E类基金份额)的管理费、托管费、申购费和赎回费的收取规则及费率相同,但销售服务费率略有不同。
(1)申购费
本基金不收取申购费用。
(2)赎回费
本基金在一般情况下不收取赎回费用。但出现以下情形之一:
1)当基金持有的现金、国债、中央银行票据、政策性金融债券以及5个交易日内到期的其他金融工具占基金资产净值的比例合计低于5%且偏离度为负时;
2)当本基金前10名基金份额持有人的持有份额合计超过基金总份额50%,且本基金投资组合中现金、国债、中央银行票据、政策性金融债券以及5个交易日内到期的其他金融工具占基金资产净值的比例合计低于10%且偏离度为负时;
为确保基金平稳运作,避免诱发系统性风险,对当日单个基金份额持有人申请赎回基金份额超过基金总份额的1%以上的赎回申请(超过1%的部分)征收1%的强制赎回费用,并将上述赎回费用全额计入基金资产。基金管理人与基金托管人协商确认上述做法无益于基金利益最大化的情形除外。
(3)管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.30%的年费率计提。
(4)托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.08%的年费率计提。
(5)销售服务费
本基金C类基金份额的年销售服务费为0.25%/年。
3、登记结算公司
C类基金份额的注册登记机构为上海东方证券资产管理有限公司,原基金份额(A类基金份额、B类基金份额和E类基金份额)的注册登记机构仍为中国证券登记结算有限责任公司,C类基金份额的申购、赎回资金交收按照基金管理人和基金托管人双方认可的方式办理。
4、C类基金份额销售机构
名称:东方证券股份有限公司
注册地址:上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层-29层
办公地址:上海市中山南路318号2号楼13层、21层-23层、25层-29层、32层、36层、39层、40层
法定代表人:潘鑫军
联系电话:(021)63325888
联系人:黄静
客服电话:(021)95503
公司网站:www.dfzq.com.cn
基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构销售本基金各类基金份额,并及时公布相关信息。
5、有关业务规则
(1)C类基金份额申购与赎回的数额限制
1)申购金额的限制
投资者首次申购本基金C类基金份额的最低金额为0.01元,追加申购本基金C类基金份额的最低金额为0.01元。各销售机构可根据自己的情况调整首次最低申购金额和追加最低申购金额限制,具体金额限制和交易级差以各销售机构的规定为准。
2)对于本基金C类基金份额,每个基金交易账户最低持有基金份额余额为0.01份。
3)对于本基金C类基金份额,单个基金账户累计持有份额上限为500万份(含500万份,红利再投资份额除外),基金管理人可视情况调整并提前公告。
(2)本公司暂不开通本基金C类基金份额与本公司旗下其他基金的转换业务,也不开通本基金A类基金份额、B类基金份额、E类基金份额与C类基金份额之间的转换业务;
(3)本公司暂不开通本基金C类基金份额的定期定额投资业务;
(4)本公司暂不开通本基金C类基金份额的转托管业务;
本公司有权根据实际情况对上述业务进行调整并按照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信披办法》”)进行披露。
6、基金合同、托管协议的修订
本基金基金合同的修改详见附件《东方红货币市场基金基金合同修改前后文对照表》,本基金托管协议的修改详见附件《东方红货币市场基金托管协议修改前后文对照表》。
本基金管理人将于公告当日将修改后的《基金合同》和《东方红货币市场基金托管协议》(以下简称“《托管协议》”)登载于公司网站,并在根据《信披办法》规定更新的《东方红货币市场基金招募说明书》中,对上述相关内容进行相应修改。投资者欲了解基金的详细情况请仔细阅读本基金更新后的基金合同、招募说明书及相关法律文件。
7、重要提示
(1)本基金管理人可以在法律法规和本基金基金合同规定范围内调整上述有关内容并按照《信披办法》进行披露。本基金增加D类基金份额的相关事宜将另行公告。如有疑问,请登录本公司网站(www.dfham.com)或拨打本公司客户服务电话(400-920-0808)进行咨询。
(2)本基金更新后的《基金合同》及《托管协议》全文于2019年9月4日在本公司网站(https://www.dfham.com)和中国证监会基金电子披露网站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)披露,供投资者查阅。如有疑问可拨打本公司客服电话(400-920-0808)咨询。
(3)风险提示:本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。购买货币市场基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构。基金投资需谨慎,敬请投资者注意投资风险。投资者欲了解本基金的详细情况,请于投资本基金前认真阅读本基金的基金合同、招募说明书等法律文件及相关公告。敬请投资者关注适当性管理相关规定,提前做好风险测评,并根据自身的风险承受能力购买风险等级相匹配的产品。
本公告的解释权归上海东方证券资产管理有限公司所有。
特此公告。
上海东方证券资产管理有限公司
2019年9月4日
附件:
东方红货币市场基金基金合同修改前后文对照表
位置 原条款 调整后条款 修改说明
第二部分释义 39、《业务规则》:指《中国证券登记结算有限责任公司开放式证券投资基金及证券公司集合资产管理计划份额登记及资金结算业务指南》以及中国证券登记结算有限责任公司其他适用于证券投资基金的业务规则 39、《业务规则》:指《中国证券登记结算有限责任公司开放式证券投资基金及证券公司集合资产管理计划份额登记及资金结算业务指南》、《上海东方证券资产管理有限公司开放式基金业务规则》以及中国证券登记结算有限责任公司其他适用于证券投资基金的业务规则 新增的C类基金份额和D类基金份额适用《上海东方证券资产管理有限公司开放式基金业务规则》
第二部分释义 44、转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作 44、转托管:指基金份额持有人在本基金的同一登记系统内不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作 指出转托管需在同一登记系统内

第二部分释义 53、基金份额分类:本基金可以根据销售方式或单个基金账户持有的基金份额数量等的不同,对投资人持有的基金份额进行分类。本基金分设三类基金份额,即A类基金份额、B类基金份额和E类基金份额。三类基金份额分设不同的基金代码,收取不同的销售服务费并分别公布每万份基金已实现收益和7日年化收益率 53、基金份额分类:本基金可以根据销售方式、登记机构或单个基金账户持有的基金份额数量等的不同,对投资人持有的基金份额进行分类。本基金分设五类基金份额,即A类基金份额、B类基金份额、C类基金份额、D类基金份额和E类基金份额。五类基金份额分设不同的基金代码,收取不同的销售服务费并分别公布每万份基金已实现收益和7日年化收益率 完善表述
第三部分基金的基本情况
八、基金份额的类别
1、基金份额的类别
本基金根据销售方式或单个基金账户持有的基金份额数量等的不同,对投资人持有的基金份额进行分类。各类别基金份额可分设不同基金代码,并分别公布各类基金份额的每万份基金已实现收益和基金7日年化收益率。
本基金设A类基金份额、B类基金份额和E类基金份额,有关三类基金份额分类的具体规定、各类基金份额的数额限制详见招募说明书。
3、基金份额的升降级
(2)E类基金份额不参与升级和降级
E类基金份额持有人不因其在单个基金账户内保留的基金份额进行升级和降级。 八、基金份额的类别
1、基金份额的类别
本基金根据销售方式、登记机构或单个基金账户持有的基金份额数量等的不同,对投资人持有的基金份额进行分类。各类别基金份额可分设不同基金代码,并分别公布各类基金份额的每万份基金已实现收益和基金7日年化收益率。
本基金设A类基金份额、B类基金份额、C类基金份额、D类基金份额和E类基金份额,有关各类基金份额分类、数额限制等的具体规定,详见招募说明书或相关公告。其中,A类基金份额、B类基金份额和E类基金份额的登记机构为中国证券登记结算有限责任公司,C类基金份额和D类基金份额的登记机构为上海东方证券资产管理有限公司。
3、基金份额的升降级
(2)C类基金份额、D类基金份额与E类基金份额不参与升级和降级
C类基金份额持有人、D类基金份额持有人和E类基金份额持有人不因其在单个基金账户内保留的基金份额进行升级和降级。
完善表述
完善表述
明确C类基金份额与D类基金份额的登记机构和其他三类不同。
明确C类基金份额和D类基金份额不参与升级和降级

第六部分基金份额的申购与赎回 一、申购和赎回场所
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理人在招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构,并予以公告。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。 一、申购和赎回场所
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理人在招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况针对某类份额变更或增减销售机构,并予以公告。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。 考虑到不同份额的销售机构可能不同
第六部分基金份额的申购与赎回 十四、基金份额的转托管
基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管,基金销售机构可以按照规定的标准收取转托管费,相关规则请参照基金管理人届时发布的相关公告。 十四、基金份额的转托管
基金份额持有人可办理已持有基金份额在同一登记系统内不同销售机构之间的转托管,基金销售机构可以按照规定的标准收取转托管费,相关规则请参照基金管理人届时发布的相关公告。 指出转托管需在同一登记系统内

第七部分基金合同当事人及权利义务
一、基金管理人
(一)基金管理人简况
……
授权代表:潘鑫军
……
联系人:廉迪
……
(一)基金托管人简况
名称:中国工商银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号
法定代表人:易会满
……
注册资本:人民币35,640,625.71万元 一、基金管理人
(一)基金管理人简况
……
法定代表人:潘鑫军
……
联系人:彭轶君
……
(一)基金托管人简况
名称:中国工商银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号
法定代表人:陈四清
……
注册资本:人民币34,932,123.46万元 根据实际情况调整
第十五部分基金费用与税收 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
3、基金销售服务费
本基金E类基金份额的年销售服务费为0.1%/年。
……
A类基金份额、B类基金份额和E类基金份额销售服务费计提的计算公式相同,具体如下: 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
3、基金销售服务费
本基金C类基金份额的年销售服务费为0.25%/年。
本基金D类基金份额的年销售服务费为0.1%/年。
本基金E类基金份额的年销售服务费为0.1%/年。
……
A类基金份额、B类基金份额、C类基金份额、D类基金份额和E类基金份额销售服务费计提的计算公式相同,具体如下:
补充C类基金份额和D类基金份额的销售服务费率及计算公式
第二十四部分
合同摘要 按照基金合同上述调整相应修改
东方红货币市场基金托管协议修改前后文对照表
位置 原条款 调整后条款 修改说明
一、基金托管协议当事人 (一)基金管理人
名称:上海东方证券资产管理有限公司
住所:上海市黄浦区中山南路318号31层
授权代表:潘鑫军
……
联系人:廉迪
……
(一)基金托管人
名称:中国工商银行股份有限公司
住所:北京市西城区复兴门内大街55号(100140)
法定代表人:易会满
……
注册资本:人民币35,640,625.71万元 (一)基金管理人
名称:上海东方证券资产管理有限公司
住所:上海市黄浦区中山南路318号31层
法定代表人:潘鑫军
……
联系人:彭轶君
……
(一)基金托管人
名称:中国工商银行股份有限公司
住所:北京市西城区复兴门内大街55号(100140)
法定代表人:陈四清
……
注册资本:人民币34,932,123.46万元 根据实际情况更新
三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 (一)基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权
……
20)法律法规或监管部门对上述比例、限制另有规定的,从其规定。 (一)基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权
…… 根据实际操作情况调整。
五、基金财产保管 (七)基金财产投资的有关实物证券、银行定期存款存单等有价凭证的保管
基金财产投资的有关实物证券由基金托管人存放于基金托管人的保管库;其中实物证券也可存入中央国债登记结算有限责任公司或中国证券登记结算有限责任公司上海分公司/深圳分公司或票据营业中心的代保管库。实物证券的购买和转让,由基金托管人根据基金管理人的指令办理。属于基金托管人实际有效控制下的实物证券在基金托管人保管期间的损坏、灭失,由此产生的责任应由基金托管人承担。基金托管人对基金托管人以外机构实际有效控制或保管的证券不承担保管责任。 (七)基金财产投资的有关银行存款证实书等实物证券的保管
基金财产投资的有关实物证券由基金托管人存放于基金托管人的保管库。实物证券的购买和转让,由基金托管人根据基金管理人的指令办理。属于基金托管人实际有效控制下的实物证券在基金托管人保管期间的损坏、灭失,由此产生的责任应由基金托管人承担。基金托管人对基金托管人以外机构实际有效控制或保管的证券不承担保管责任。 根据实际操作完善表述。
六、指令的发送、确认和执行 (三)指令的发送、确认和执行的时间和程序
……
指令执行完毕后,基金托管人应将执行完毕的指令盖章回传给基金管理人。 (三)指令的发送、确认和执行的时间和程序
……
根据实际操作删去。
七、交易及清算交收安排 (二)基金投资证券后的清算交收安排
1、基金管理人和基金托管人在基金清算和交收中的责任
对基金管理人的资金划拨指令,基金托管人在复核无误后应在规定期限内执行并在执行完毕后回函确认,不得延误。
(四)申购、赎回、转换开放式基金的资金清算、数据传递及托管协议当事人的责任
3、开放式基金的资金清算
本基金申购、赎回等款项采用轧差交收,净额结算。基金管理人直销机构对本基金申购、赎回资金采用T+1结算,其余销售机构均采用T+2结算。结算净额在最晚不迟于结算日当日15:00前在基金管理人指定的资金清算专用账户和资产托管专户之间交收。 (二)基金投资证券后的清算交收安排
1、基金管理人和基金托管人在基金清算和交收中的责任
对基金管理人的资金划拨指令,基金托管人在复核无误后应在规定期限内执行,不得延误。
(四)申购、赎回、转换开放式基金的资金清算、数据传递及托管协议当事人的责任
3、开放式基金的资金清算
本基金申购、赎回等款项采用轧差交收,净额结算。基金管理人直销机构对本基金申购、赎回资金不晚于T+1日内结算,其余销售机构均不晚于T+2日内结算。结算净额在最晚不迟于结算日当日15:00前在基金管理人指定的资金清算专用账户和资产托管专户之间交收。
根据实际操作删去。
根据实践操作需要完善表述,增加资金清算时间上的灵活性。
十一、基金费用 (三)基金销售服务费
本基金E类基金份额的年销售服务费为0.1%/年。
……
A类基金份额、B类基金份额和E类基金份额销售服务费计提的计算公式相同,具体如下: (三)基金销售服务费
本基金C类基金份额的年销售服务费为0.25%/年。
本基金D类基金份额的年销售服务费为0.1%/年。
本基金E类基金份额的年销售服务费为0.1%/年。
……
A类基金份额、B类基金份额、C类基金份额、D类基金份额和E类基金份额销售服务费计提的计算公式相同,具体如下: 补充C类基金份额和D类基金份额的销售服务费率及计算公式
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