嘉实中证中期企业债指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要
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基金管理人:嘉实基金管理有限公司
基金托管人:中国银行股份有限公司
重要提示
嘉实中证中期企业债指数证券投资基金(LOF)(以下简称“本基金”)根据 2012 年
12 月 13 日中国证券监督管理委员会《关于核准嘉实中证中期企业债指数证券投资基金(LOF)
募集的批复》(证监许可[2012]1681 号)的核准公开发售,本基金基金合同于 2013 年 2 月
5 日正式生效,自该日起本基金管理人开始管理本基金。
投资有风险,投资者申购本基金时应认真阅读本招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定
基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为
基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同
的承认和接受,并按照《证券投资基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有
权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合
同。
基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但
不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2019 年 8 月 5
日,有关财务数据和净值表现截止日为 2019 年 6 月 30 日(未经审计),特别事项注明除外。
嘉实中证中期企业债指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2019 年第 2 号)
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一、基金管理人
(一) 基金管理人基本情况
1、基本信息
名称 嘉实基金管理有限公司
注册地址 中国(上海)自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心二期53层09-11单元
办公地址 北京市建国门北大街8号华润大厦8层
法定代表人 经雷
成立日期 1999年3月25日
注册资本 1.5 亿元
股权结构 中诚信托有限责任公司40%,DWS Investments Singapore Limited 30%,立
信投资有限责任公司30%。
存续期间 持续经营
电话 (010)65215588
传真 (010)65185678
联系人 胡勇钦
嘉实基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1999]5 号文批准,于 1999 年 3 月 25
日成立,是中国第一批基金管理公司之一,是中外合资基金管理公司。公司注册地上海,总
部设在北京并设深圳、成都、杭州、青岛、南京、福州、广州、北京怀柔、武汉分公司。公
司获得首批全国社保基金、企业年金投资管理人、QDII 资格和特定资产管理业务资格。
(二) 主要人员情况
1、董事、监事及高级管理人员
牛成立先生,联席董事长,经济学硕士,中共党员。曾任中国人民银行非银行金融机
构监管司副处长、处长;中国银行厦门分行党委委员、副行长(挂职);中国银行业监督管
理委员会(下称银监会)非银行金融机构监管部处长;银监会新疆监管局党委委员、副局长;
银监会银行监管四部副主任;银监会黑龙江监管局党委书记、局长;银监会融资性担保业
务工作部(融资性担保业务监管部际联席会议办公室)主任;中诚信托有限责任公司党委委
嘉实中证中期企业债指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2019 年第 2 号)
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员、总裁。现任中诚信托有限责任公司党委书记、董事长,兼任中国信托业保障基金有限
责任公司董事。
赵学军先生,董事长,党委书记,经济学博士。曾就职于天津通信广播公司电视设计
所、外经贸部中国仪器进出口总公司、北京商品交易所、天津纺织原材料交易所、商鼎期
货经纪有限公司、北京证券有限公司、大成基金管理有限公司。2000 年 10 月至 2017 年 12
月任嘉实基金管理有限公司董事、总经理,2017 年 12 月起任公司董事长。
朱蕾女士,董事,硕士研究生,中共党员。曾任保监会财会部资金运用处主任科员;
国都证券有限责任公司研究部高级经理;中欧基金管理有限公司董秘兼发展战略官;现任
中诚信托有限责任公司总裁助理兼国际业务部总经理;兼任中诚国际资本有限公司总经理、
深圳前海中诚股权投资基金管理有限公司董事长、总经理。
韩家乐先生,董事,1990 年毕业于清华大学经济管理学院,硕士研究生。1990 年 2 月
至 2000 年 5 月任海问证券投资咨询有限公司总经理;1994 年至今,任北京德恒有限责任公
司总经理;2001 年 11 月至今,任立信投资有限责任公司董事长。
Mark H.Cullen 先生,董事,澳大利亚籍,澳大利亚莫纳什大学经济政治专业学士。曾
任达灵顿商品(Darlington Commodities)商品交易主管,贝恩(Bain&Company)期货与商品
部负责人,德意志银行(纽约)全球股票投资部首席运营官、MD,德意志资产管理(纽约)
全球首席运营官、MD,德意志银行(伦敦)首席运营官,德意志银行全球审计主管。现任
DWS Management GmbH 执行董事、全球首席运营官。
高峰先生,董事,美国籍,美国纽约州立大学石溪分校博士。曾任所罗门兄弟公司利
息衍生品副总裁,美国友邦金融产品集团结构产品部副总裁。自 1996 年加入德意志银行以
来,曾任德意志银行(纽约、香港、新加坡)董事、全球市场部中国区主管、上海分行行长,
2008 年至今任德意志银行(中国)有限公司行长、德意志银行集团中国区总经理。
王巍先生,独立董事,美国福特姆大学文理学院国际金融专业博士。曾任职于中国建
设银行辽宁分行。曾任中国银行总行国际金融研究所助理研究员,美国化学银行分析师,
美国世界银行顾问,中国南方证券有限公司副总裁,万盟投资管理有限公司董事长。2004
至今任万盟并购集团董事长。
汤欣先生,独立董事,中共党员,法学博士,清华大学法学院教授、清华大学商法研
究中心副主任、《清华法学》副主编,汤姆森路透集团“中国商法”丛书编辑咨询委员会成
员。曾兼任中国证券监督管理委员会第一、二届并购重组审核委员会委员,现兼任上海证
券交易所上市委员会委员、中国上市公司协会独立董事委员会首任主任。
王瑞华先生,独立董事,管理学博士,会计学教授,注册会计师,中共党员。曾任中
央财经大学财务会计教研室主任、研究生部副主任。2012 年 12 月起担任中央财经大学商学
院院长兼 MBA 教育中心主任。
嘉实中证中期企业债指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2019 年第 2 号)
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经雷先生,董事、总经理,金融学、会计学专业本科学历,工商管理学学士学位,特
许金融分析师(CFA)。1998 年到 2008 年在美国国际集团(AIG)国际投资公司美国纽约总
部担任研究投资工作。2008 年到 2013 年历任友邦保险中国区资产管理中心副总监,首席投
资总监及资产管理中心负责人。2013 年 10 月至今就职于嘉实基金管理有限公司,历任董事
总经理(MD)、机构投资和固定收益业务首席投资官;2018 年 3 月起任公司总经理。
张树忠先生,监事长,经济学博士,高级经济师,中共党员。曾任华夏证券公司投资
银行部总经理、研究发展部总经理;光大证券公司总裁助理、北方总部总经理、资产管理
总监;光大保德信基金管理公司董事、副总经理;大通证券股份有限公司副总经理、总经
理;大成基金管理有限公司董事长,中国人保资产管理股份有限公司副总裁、首席投资执
行官;中诚信托有限责任公司副董事长、党委副书记。现任中诚信托有限责任公司党委副
书记、总裁,兼任中诚资本管理(北京)有限公司董事长。
穆群先生,监事,经济师,硕士研究生。曾任西安电子科技大学助教,长安信息产业
(集团)股份有限公司董事会秘书,北京德恒有限责任公司财务主管。2001 年 11 月至今任
立信投资有限公司财务总监。
曾宪政先生,监事,法学硕士。1999 年 7 月至 2003 年 10 月就职于首钢集团,2003 年
10 月至 2008 年 6 月,为国浩律师集团(北京)事务所证券部律师。2008 年 7 月至今,就职
于嘉实基金管理有限公司法律稽核部、法律部,现任法律部总监。
罗丽丽女士,监事,经济学硕士。2000 年 7 月至 2004 年 8 月任北京兆维科技股份有限
公司证券事务代表,2004 年 9 月至 2006 年 1 月任平泰人寿保险股份有限公司(筹)法律事
务主管,2006 年 2 月至 2007 年 10 月任上海浦东发展银行北京分行法务经理,2007 年 10
月至 2010 年 12 月任工银瑞信基金管理有限公司法律合规经理。2010 年 12 月加入嘉实基金
管理有限公司,现任稽核部执行总监。
宋振茹女士,副总经理,中共党员,硕士研究生,经济师。1981 年 6 月至 1996 年 10
月任职于中办警卫局。1996年11月至1998年7月于中国银行海外行管理部任副处长。1998
年 7 月至 1999 年 3 月任博时基金管理公司总经理助理。1999 年 3 月至今任职于嘉实基金管
理有限公司,历任督察员和公司副总经理。
王炜女士,督察长,中共党员,法学硕士。曾就职于中国政法大学法学院、北京市陆
通联合律师事务所、北京市智浩律师事务所、新华保险股份有限公司。曾任嘉实基金管理
有限公司法律部总监。
2、基金经理
(1)现任基金经理
嘉实中证中期企业债指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2019 年第 2 号)
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崔思维女士,硕士研究生,8年证券从业经历,具有基金从业资格。2011年7月加入嘉
实基金管理有限公司,曾任产品管理部产品经理,现任职于固定收益业务体系全回报策略
组。2017 年 7 月 6 日至今任嘉实稳泽纯债债券型证券投资基金基金经理、2017 年 7 月 6 日
至今任嘉实稳荣债券型证券投资基金基金经理、2017 年 7 月 6 日至今任嘉实稳熙纯债债券
型证券投资基金基金经理、2017 年 7 月 6 日至今任嘉实稳鑫纯债债券型证券投资基金基金
经理、2017 年 7 月 6 日至今任嘉实稳瑞纯债债券型证券投资基金基金经理、2018 年 7 月 7
日至今任嘉实中证中期企业债指数证券投资基金(LOF)基金经理、2019 年 4 月 26 日至今
任嘉实中债 1-3 年政策性金融债指数证券投资基金基金经理、2019 年 8 月 6 日至今任嘉实
致元 42 个月定期开放债券型证券投资基金基金经理。
曲扬女士,硕士研究生,15 年证券从业经验,具有基金从业资格,中国国籍。曾任中
信基金任债券研究员和债券交易员、光大银行债券自营投资业务副主管,2010 年 6 月加入
嘉实基金管理有限公司任基金经理助理,现任职于固定收益业务体系全回报策略组。2011
年 11 月 18 日至 2012 年 11 月 21 日任嘉实稳固收益债券型证券投资基金基金经理、2016 年
4 月 26 日至 2018 年 12 月 4 日任嘉实新常态灵活配置混合型证券投资基金基金经理、2016
年 5 月 17 日至 2017 年 11 月 9 日任嘉实稳丰纯债债券型证券投资基金基金经理、2016 年 12
月 1 日至 2019 年 4 月 3 日任嘉实主题增强灵活配置混合型证券投资基金基金经理、2016 年
12 月 14 日至 2019 年 3 月 20 日任嘉实价值增强灵活配置混合型证券投资基金基金经理、
2016 年 12 月 21 日至 2019 年 7 月 23 日任嘉实新添瑞灵活配置混合型证券投资基金基金经
理、2017 年 2 月 28 日至 2018 年 10 月 8 日任嘉实新添程灵活配置混合型证券投资基金基金
经理、2017年8月24日至2018年4月10日任嘉实稳悦纯债债券型证券投资基金基金经理。
2011 年 11 月 18 日至今任嘉实债券开放式证券投资基金基金经理、2012 年 12 月 11 日至今
任嘉实纯债债券型发起式证券投资基金基金经理、2013 年 5 月 21 日至今任嘉实丰益纯债定
期开放债券型证券投资基金基金经理、2014 年 4 月 18 日至今任嘉实稳固收益债券型证券投
资基金基金经理、2015 年 4 月 18 日至今任嘉实中证金边中期国债交易型开放式指数证券投
资基金基金经理、2015 年 4 月 18 日至今任嘉实中证金边中期国债交易型开放式指数证券投
资基金联接基金基金经理、2015 年 4 月 18 日至今任嘉实中证中期企业债指数证券投资基金
(LOF)基金经理、2016 年 3 月 18 日至今任嘉实稳祥纯债债券型证券投资基金基金经理、
2016 年 3 月 18 日至今任嘉实稳瑞纯债债券型证券投资基金基金经理、2016 年 3 月 30 日至
今任嘉实新起航灵活配置混合型证券投资基金基金经理、2016 年 3 月 30 日至今任嘉实新财
富灵活配置混合型证券投资基金基金经理、2016 年 4 月 26 日至今任嘉实新优选灵活配置混
合型证券投资基金基金经理、2016 年 4 月 26 日至今任嘉实新思路灵活配置混合型证券投资
基金基金经理、2016 年 7 月 15 日至今任嘉实稳鑫纯债债券型证券投资基金基金经理、2016
年 8 月 25 日至今任嘉实安益灵活配置混合型证券投资基金基金经理、2016 年 9 月 13 日至
今任嘉实稳泽纯债债券型证券投资基金基金经理、2016 年 12 月 1 日至今任嘉实策略优选灵
嘉实中证中期企业债指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2019 年第 2 号)
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活配置混合型证券投资基金基金经理、2017 年 3 月 9 日至今任嘉实稳元纯债债券型证券投
资基金基金经理、2017 年 3 月 16 日至今任嘉实稳熙纯债债券型证券投资基金基金经理、
2017 年 6 月 21 日至今任嘉实稳怡债券型证券投资基金基金经理、2017 年 9 月 28 日至今任
嘉实新添辉定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金经理、2019 年 1 月 8 日至今任嘉实
丰益策略定期开放债券型证券投资基金基金经理。
王亚洲先生,硕士研究生,7 年证券从业经历,具有基金从业资格,中国国籍。曾任
国泰基金管理有限公司债券研究员,2014 年 6 月加入嘉实基金管理有限公司固定收益业务
体系任研究员。2017 年 3 月 28 日至 2018 年 4 月 10 日任嘉实稳泰债券型证券投资基金基金
经理、2017年6月13日至2018年1月11日任嘉实稳康纯债债券型证券投资基金基金经理、
2017 年 7 月 12 日至 2018 年 4 月 10 日任嘉实稳愉债券型证券投资基金基金经理。2015 年 7
月 9 日至今任嘉实中证金边中期国债交易型开放式指数证券投资基金基金经理、2015 年 7
月 9 日至今任嘉实中证金边中期国债交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理、
2015 年 7 月 9 日至今任嘉实中证中期企业债指数证券投资基金(LOF)基金经理、2016 年 9
月 20 日至今任嘉实稳盛债券型证券投资基金基金经理、2016 年 11 月 4 日至今任嘉实稳祥
纯债债券型证券投资基金基金经理、2016 年 12 月 29 日至今任嘉实丰安 6 个月定期开放债
券型证券投资基金基金经理、2017 年 6 月 14 日至今任嘉实稳华纯债债券型证券投资基金基
金经理、2017 年 10 月 17 日至今任嘉实稳怡债券型证券投资基金基金经理、2019 年 1 月 28
日至今任嘉实致享纯债债券型证券投资基金基金经理、2019 年 4 月 25 日至今任嘉实中债
1-3 年政策性金融债指数证券投资基金基金经理。
胡永青先生,硕士研究生,16 年证券从业经历,具有基金从业资格。曾任天安保险股
份有限公司固定收益组合经理,信诚基金管理有限公司投资经理,国泰基金管理有限公司
固定收益部总监助理、基金经理。2011 年 12 月 5 日至 2013 年 10 月 25 日任国泰双利债券
证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金的基金经理,2012 年 7 月 31 日至 2013 年 10 月
25日任国泰信用债券型证券投资基金的基金经理。2013年11月加入嘉实基金管理有限公司,
现任固定收益业务体系全回报策略组组长。2014 年 3 月 28 日至 2019 年 4 月 3 日任嘉实增
强收益定期开放债券型证券投资基金基金经理、2014 年 10 月 9 日至 2019 年 8 月 12 日任嘉
实元和直投封闭混合型发起式证券投资基金基金经理、2016 年 3 月 30 日至 2018 年 12 月 4
日任嘉实新常态灵活配置混合型证券投资基金基金经理、2016 年 4 月 18 日至 2018 年 4 月
10 日任嘉实稳泰债券型证券投资基金基金经理、2016 年 4 月 29 日至 2017 年 11 月 9 日任嘉
实稳丰纯债债券型证券投资基金基金经理、2016 年 12 月 1 日至 2019 年 4 月 3 日任嘉实主
题增强灵活配置混合型证券投资基金基金经理、2016 年 12 月 14 日至 2019 年 3 月 20 日任
嘉实价值增强灵活配置混合型证券投资基金基金经理、2017 年 7 月 12 日至 2018 年 4 月 10
日任嘉实稳愉债券型证券投资基金基金经理。2014 年 3 月 28 日至今任嘉实信用债券型证券
投资基金基金经理、2014 年 3 月 28 日至今任嘉实丰益策略定期开放债券型证券投资基金基
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金经理、2015 年 4 月 18 日至今任嘉实稳固收益债券型证券投资基金基金经理、2015 年 12
月 15 日至今任嘉实中证中期企业债指数证券投资基金(LOF)基金经理、2016 年 3 月 14 日
至今任嘉实新财富灵活配置混合型证券投资基金基金经理、2016 年 4 月 12 日至今任嘉实新
思路灵活配置混合型证券投资基金基金经理、2016 年 5 月 5 日至今任嘉实新优选灵活配置
混合型证券投资基金基金经理、2016 年 5 月 5 日至今任嘉实新起航灵活配置混合型证券投
资基金基金经理、2016 年 5 月 5 日至今任嘉实新趋势灵活配置混合型证券投资基金基金经
理、2016 年 6 月 3 日至今任嘉实稳盛债券型证券投资基金基金经理、2016 年 12 月 1 日至今
任嘉实策略优选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、2017 年 6 月 2 日至今任嘉实稳宏
债券型证券投资基金基金经理、2017 年 6 月 21 日至今任嘉实稳怡债券型证券投资基金基金
经理、2018 年 1 月 19 日至今任嘉实润泽量化一年定期开放混合型证券投资基金基金经理、
2018 年 2 月 9 日至今任嘉实润和量化 6 个月定期开放混合型证券投资基金基金经理、2019
年 8 月 5 日至今任嘉实致元 42 个月定期开放债券型证券投资基金基金经理。
(2)历任基金经理
杨宇先生,管理时间为 2013 年 2 月 5 日至 2014 年 6 月 20 日;裴晓辉先生,管理时间
为 2014 年 6 月 20 日至 2015 年 4 月 18 日。
3、股票投资决策委员会
股票投资决策委员会的成员包括:公司股票投资业务联席 CIO 邵健先生,公司总经理
经雷先生,各策略组投资总监邵秋涛先生、张金涛先生、胡涛先生、谭丽女士,研究部执
行总监张丹华先生。
4、上述人员之间不存在近亲属关系。
二、基金托管人
(一)基本情况
名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”)
住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
首次注册登记日期:1983 年 10 月 31 日
注册资本:人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整
法定代表人:刘连舸
基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号
托管部门信息披露联系人:王永民
传真:(010)66594942
嘉实中证中期企业债指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2019 年第 2 号)
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中国银行客服电话:95566
(二)基金托管部门及主要人员情况
中国银行托管业务部设立于 1998 年,现有员工 110 余人,大部分员工具有丰富的银行、
证券、基金、信托从业经验,且具有海外工作、学习或培训经历,60%以上的员工具有硕
士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务,中国银行已在境内、外分行开
展托管业务。
作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行,中国银行拥有证券投资基金、
基金(一对多、一对一)、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券
商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管
等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内,中国银行首家开展绩效评估、风险分析
等增值服务,为各类客户提供个性化的托管增值服务,是国内领先的大型中资托管银行。
(三)证券投资基金托管情况
截至 2019 年 6 月 30 日,中国银行已托管 716 只证券投资基金,其中境内基金 676 只,
QDII 基金 40 只,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF 等多种类型的基
金,满足了不同客户多元化的投资理财需求,基金托管规模位居同业前列。
(四)托管业务的内部控制制度
中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分,
秉承中国银行风险控制理念,坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部
风险控制工作贯穿业务各环节,通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内
外部检查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。
2007 年起,中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。
先后获得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅
准则的无保留意见的审阅报告。2017 年,中国银行继续获得了基于“ISAE3402”和
“SSAE16”双准则的内部控制审计报告。中国银行托管业务内控制度完善,内控措施严密,
能够有效保证托管资产的安全。
(五)托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的
相关规定,基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,
或者违反基金合同约定的,应当拒绝执行,及时通知基金管理人,并及时向国务院证券监
督管理机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法
律、行政法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人,并及
时向国务院证券监督管理机构报告。
三、相关服务机构
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(一) 场外销售机构
1、直销机构
(1)嘉实基金管理有限公司直销中心
办公地址 北京市东城区建国门南大街 7 号北京万豪中心 D 座 12 层
电话 (010)65215588 传真 (010)65215577
联系人 赵佳
(2)嘉实基金管理有限公司上海直销中心
办公地址 上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 53 层 09-11 单元
电话 (021)38789658 传真 (021)68880023
联系人 邵琦
(3)嘉实基金管理有限公司成都分公司
办公地址 成都市高新区交子大道177号中海国际中心A座 2单元21 层04-05
单元
电话 (028)86202100 传真 (028)86202100
联系人 王启明
(4)嘉实基金管理有限公司深圳分公司
办公地址 深圳市福田区益田路 6001 号太平金融大厦 16 层
电话 0755-84362200 传真 (0755)25870663
联系人 陈寒梦
(5)嘉实基金管理有限公司青岛分公司
办公地址 青岛市市南区山东路 6 号华润大厦 3101 室
电话 (0532)66777997 传真 (0532)66777676
联系人 胡洪峰
(6)嘉实基金管理有限公司杭州分公司
办公地址 杭州市江干区四季青街道钱江路 1366 号万象城 2 幢 1001A 室
电话 (0571)88061392 传真 (0571)88021391
联系人 王振
(7)嘉实基金管理有限公司福州分公司
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办公地址 福州市鼓楼区五四路 137 号信合广场 801A 单元
电话 (0591)88013670 传真 (0591)88013670
联系人 吴志锋
(8)嘉实基金管理有限公司南京分公司
办公地址 南京市白下区中山东路 288 号新世纪广场 A 座 4202 室
电话 (025)66671118 传真 (025)66671100
联系人 徐莉莉
(9)嘉实基金管理有限公司广州分公司
办公地址 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心裙楼 103、203 单元
电话 (020)62305005 传真 (020)62305005
联系人 周炜
2、代销机构
序 号 代销机构名称 代销机构信息
1 中国工商银行股份有限公司 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人:陈四清
联系人:杨菲
传真:010-66107914
客服电话:95588

址:http://www.icbc.com.cn,http://www.icbc-ltd.com
2 中国农业银行股份有限公司 办公地址:北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人:周慕冰
电话:(010)85108227
传真:(010)85109219
客服电话:95599
网址:http://www.abchina.com
3 中国银行股份有限公司 办公地址:中国北京市复兴门内大街 1 号
法定代表人:刘连舸
电话:(010)66596688
传真:(010)66594946
客服电话:95566
网址:http://www.boc.cn
4 中国建设银行股份有限公司 办公地址:北京市西城区金融大街 25 号
法定代表人:田国立
客服电话:95533
嘉实中证中期企业债指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2019 年第 2 号)
11
网址:http://www.ccb.com
5 交通银行股份有限公司 办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人:任德奇(代)
联系人:王菁
电话:021-58781234
传真:021-58408483
客服电话:95559
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6 招商银行股份有限公司 办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号
法定代表人:李建红
联系人:季平伟
电话:(0755)83198888
传真:(0755)83195050
客服电话:95555
网址:http://www.cmbchina.com
7 中信银行股份有限公司 办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 9 号
法定代表人:李庆萍
联系人:丰靖
客服电话:95558
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8 上海浦东发展银行股份有限公

办公地址:上海市中山东一路 12 号
法定代表人:高国富
联系人:江逸舟、赵守良
电话:(021)61618888
传真:(021)63604199
客服电话:95528
网址:http://www.spdb.com.cn
9 中国民生银行股份有限公司 办公地址:中国北京市西城区复兴门内大街 2 号民
生银行大厦
法定代表人:洪崎
联系人:王志刚
电话:(010)58560666
客服电话:95568
网址:http://www.cmbc.com.cn
10 中国邮政储蓄银行股份有限公

办公地址:北京市西城区金融大街 3 号
法定代表人:张金良
联系人:王硕
传真:(010)68858057
客服电话:95580
网址:http://www.psbc.com
11 平安银行股份有限公司 办公地址:深圳市深南东路 5047 号
法定代表人:谢永林
联系人:张青
电话:0755-22166118
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12
传真:0755-82080406
客服电话:95511-3 或 95501
网址:http://www.bank.pingan.com
12 青岛银行股份有限公司 办公地址:山东省青岛市崂山区秦岭路 6 号 3 号楼
法定代表人:郭少泉
联系人:徐伟静
电话:0532-68629925
传真:0532-68629939
客服电话:96588(青岛)、4006696588(全国)
网址:http://www.qdccb.com/
13 杭州银行股份有限公司 办公地址:杭州市下城区庆春路 46 号
法定代表人:陈震山
联系人:严峻
电话:(0571)85108309
传真:(0571)85108309
客服电话:400-888-8508
网址:http://www.hzbank.com.cn
14 江苏银行股份有限公司 办公地址:江苏省南京市中华路 26 号
法定代表人:夏平
联系人:张洪玮
电话:(025)58587036
传真:(025)58587820
客服电话:95319
网址:http://www.jsbchina.cn
15 江苏江南农村商业银行股份有
限公司
办公地址:江苏省常州市和平中路 413 号
法定代表人:陆向阳
联系人:包静
电话:13951229068
传真:0519-89995170
客服电话:96005
网址:http://www.jnbank.com.cn
16 泉州银行股份有限公司 办公地址:泉州市丰泽区云鹿路 3 号
法定代表人:傅子能
联系人:董培姗、王燕玲
电话:0595-22551071
传真:0595-22578871
客服电话:4008896312
网址:http://www.qzccbank.com/
17 天相投资顾问有限公司 办公地址:西城区新街口外大街 28 号院 C 座 505
法定代表人:林义相
联系人:谭磊
电话:010-66045182
传真:010-66045518
客服电话:010-66045678
嘉实中证中期企业债指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2019 年第 2 号)
13
网址:txsec.com
18 和讯信息科技有限公司 办公地址:北京市朝阳区朝阳门外泛利大厦 10 层
法定代表人:王莉
联系人:刘洋
传真:8610-65884788
客服电话:4009200022
网址:http://www.hexun.com/
19 诺亚正行基金销售有限公司 办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 C 栋
法定代表人:汪静波
联系人:张裕
电话:021-38509735
传真:021-38509777
客服电话:400-821-5399
网址:http://www.noah-fund.com
20 深圳众禄基金销售股份有限公

办公地址:深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股
置地大厦 8 楼 801
法定代表人:薛峰
联系人:童彩平
电话:0755-33227950
传真:0755-33227951
客服电话:4006-788-887
网址:http://www.jjmmw.com;https://www.zlfund.cn
21 上海天天基金销售有限公司 办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号金座
法定代表人:其实
联系人:潘世友
电话:021-54509977
传真:021-64385308
客服电话:95021
网址:http://www.1234567.com.cn
22 上海好买基金销售有限公司 办公地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2

法定代表人:杨文斌
联系人:张茹
电话:021-20613999
传真:021-68596916
客服电话:4007009665
网址:https://www.howbuy.com/
23 上海长量基金销售投资顾问有
限公司
办公地址:上海市浦东新区东方路 1267 号陆家嘴
金融服务广场二期 11 层
法定代表人:张跃伟
联系人:单丙烨
电话:021-20691869
传真:021-20691861
客服电话:400-089-1289
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14
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24 浙江同花顺基金销售有限公司 办公地址:浙江省杭州市西湖区古荡街道
法定代表人:吴强
联系人:林海明
传真:0571-86800423
客服电话:4008-773-772
网址:http://www.5ifund.com
25 北京展恒基金销售股份有限公

办公地址:北京市朝阳区安苑路 15 号邮电新闻大

法定代表人:闫振杰
联系人:李静如
电话:010-59601366-7024
客服电话:4008886661
网址:http://www.myfund.com
26 上海利得基金销售有限公司 办公地址:上海宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
法定代表人:李兴春
联系人:曹怡晨
电话:021-50583533
传真:021-50583633
客服电话:400-921-7755
网址:http://www.leadfund.com.cn
27 嘉实财富管理有限公司 办公地址:上海市浦东新区世纪大道八号国金中心
二期 53 楼
法定代表人:赵学军
联系人:景琪
电话:021-20289890
传真:021-20280110
客服电话:400-021-8850
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28 北京创金启富基金销售有限公

办公地址:中国北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号
楼 215A
法定代表人:梁蓉
联系人:魏素清
电话:010-66154828
传真:010-63583991
客服电话:400-6262-818
网址:http://www.5irich.com
29 宜信普泽(北京)基金销售有限
公司
办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号楼 15 层 1809
法定代表人:戎兵
联系人:魏晨
电话:010-52413385
传真:010-85894285
客服电话:400-6099-200
网址:http://www.yixinfund.com
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15
30 南京苏宁基金销售有限公司 办公地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
法定代表人:刘汉青
联系人:喻明明
电话:025-66996699-884131
传真:025-66008800-884131
客服电话:95177
网址:http://www.snjijin.com/
31 众升财富(北京)基金销售有限
公司
办公地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号
楼 3201 内 3201 单元
法定代表人:李招弟
联系人:高晓芳
电话:010-59393923
传真:010-59393074
客服电话:400-876-9988
网址:http://www.wy-fund.com
32 深圳腾元基金销售有限公司 办公地址:深圳市福田区华富街道深南中路 4026
号田面城市大厦 18 层 b
法定代表人:曾革
联系人:鄢萌莎
电话:0755-33376922
传真:0755-33065516
客服电话:4006877899
网址:http://www.tenyuanfund.com
33 北京恒天明泽基金销售有限公

办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲 19 号嘉盛
中心 30 层
法定代表人:周斌
联系人:侯艳红
电话:010-53572363
传真:010-59313586
客服电话:400-8980-618
网址:http://www.chtfund.com/
34 北京植信基金销售有限公司 办公地址:北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼
106 室-67
法定代表人:于龙
联系人:吴鹏
电话:010-56075718
传真:010-67767615
客服电话:400-680-2123
网址:http://www.zhixin-inv.com
35 北京广源达信基金销售有限公

办公地址:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼浦
项中心 B 座 19 层
法定代表人:齐剑辉
联系人:王英俊
电话:010-57298634
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16
传真:010-82055860
客服电话:4006236060
网址:http://www.niuniufund.com
36 上海联泰资产管理有限公司 办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3

法定代表人:燕斌
联系人:兰敏
电话:021-52822063
传真:021-52975270
客服电话:400-166-6788
网址:http://www.66zichan.com
37 上海汇付基金销售有限公司 办公地址:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场
19 楼
法定代表人:金佶
联系人:陈云卉
电话:021-33323998
传真:021-33323837
客服电话:400-820-2819
38 北京虹点基金销售有限公司 办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙
房 2 层 222 单元
法定代表人:郑毓栋
联系人:姜颖
电话:13522549431
传真:010-65951887
客服电话:400-068-1176
网址:http://www.hongdianfund.com
39 上海陆金所基金销售有限公司 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14
楼 09 单元
法定代表人:胡学勤
联系人:宁博宇
电话:021-20665952
传真:021-22066653
客服电话:4008219031
网址:http://www.lufunds.com
40 大泰金石基金销售有限公司 办公地址:南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体
中心现代五项馆 2105 室
法定代表人:袁顾明
联系人:朱海涛
电话:15921264785
传真:021-20324199
客服电话:400-928-2266
网址:http://www.dtfortune.com/
41 珠海盈米基金销售有限公司 办公地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
法定代表人:肖雯
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联系人:黄敏嫦
电话:020-89629019
传真:020-89629011
客服电话:020-89629066
网址:http://www.yingmi.cn
42 奕丰基金销售有限公司 办公地址:深圳市南山区蛇口街道后海滨路与海德
三道交汇处航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室
法定代表人:TAN YIK KUAN
联系人:叶健
电话:0755-89460500
传真:0755-21674453
网址:https://www.ifastps.com.cn/
43 中证金牛(北京)投资咨询有限
公司
办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球
财讯中心 A 座 5 层
法定代表人:钱昊旻
联系人:仲甜甜
电话:010-59336492
传真:010-59336510
客服电话:010-59336512
网址:http://www.jnlc.com
44 大连网金基金销售有限公司 办公地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号 2F
法定代表人:樊怀东
联系人:于舒
电话:0411-39027828
传真:0411-39027835
客服电话:4000-899-100
网址:http://www.yibaijin.com/
45 中民财富基金销售(上海)有限
公司
办公地址:上海市黄浦区老太平弄 88 号 A、B 单

法定代表人:弭洪军
联系人:茅旦青
电话:021-33355392
传真:021-63353736
客服电话:400-876-5716
网址:http://www.cmiwm.com/
46 万家财富基金销售(天津)有限
公司
办公地址:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保
险大厦 A 座 5 层
法定代表人:李修辞
联系人:王芳芳
电话:010-59013842/18519215322
传真:010-59013828
网址:http://www.wanjiawealth.com
47 国泰君安证券股份有限公司 办公地址:上海市静安区南京西路 768 号
法定代表人:杨德红
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18
联系人:芮敏祺
电话:(021)38676666
传真:(021)38670666
客服电话:4008888666
网址:http://www.gtja.com
48 中信建投证券股份有限公司 办公地址:北京市东城区朝内大街 188 号
法定代表人:王常青
联系人:权唐
电话:(010)65183880
传真:(010)65182261
客服电话:400-8888-108
网址:http://www.csc108.com
49 海通证券股份有限公司 办公地址:上海市黄浦区广东路 689 号海通证券大

法定代表人:周杰
联系人:金芸、李笑鸣
电话:(021)23219000
传真:(021)23219100
客服电话:95553 或拨打各城市营业网点咨询电话
网址:http://www.htsec.com
50 申万宏源证券有限公司 办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
法定代表人:李梅
联系人:陈宇
电话:021-33388214
传真:021-33388224
客服电话:95523 或 4008895523
网址:http://www.swhysc.com
51 安信证券股份有限公司 办公地址:广东省深圳市福田区金田路 4018 号安
联大厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代表人:王连志
联系人:陈剑虹
电话:(0755)82825551
传真:(0755)82558355
客服电话:4008001001
网址:http://www.essence.com.cn
52 中国中投证券有限责任公司 办公地址:深圳福田区益田路 6003 号荣超商务中
心 A 座 4 层、18-21 层
法定代表人:高涛
联系人:胡芷境
电话:0755-88320851
传真:0755-82026539
客服电话:400 600 8008
网址:http://www.china-invs.cn
53 长城证券股份有限公司 办公地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报
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19
业大厦 16、17 层
法定代表人:曹宏
联系人:金夏
电话:(021)62821733
传真:(0755)83515567
客服电话:4006666888、(0755)33680000
网址:http://www.cgws.com
54 光大证券股份有限公司 办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人:周健男
联系人:刘晨、李芳芳
电话:(021)22169999
传真:(021)22169134
客服电话:4008888788、10108998
网址:http://www.ebscn.com
55 广州证券股份有限公司 办公地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金
融中心主塔 19 层、20 层
法定代表人:胡伏云
联系人:林洁茹
电话:020-88836999
传真:020-88836654
客服电话:95396
网址:http://www.gzs.com.cn
56 华安证券股份有限公司 办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路
198 号
法定代表人:章宏韬
联系人:范超
电话:0551-65161821
传真:0551-65161672
客服电话:95318
网址:http://www.hazq.com
57 申万宏源西部证券有限公司 办公地址:新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号宏源大厦
法定代表人:李琦
联系人:王怀春
电话:0991-2307105
传真:0991-2301927
客服电话:4008-000-562
网址:http://www.swhysc.com/index.jsp
58 中泰证券股份有限公司 办公地址:济南市市中区经七路 86 号
法定代表人:李玮
联系人:许曼华
电话:021-20315290
客服电话:95538
网址:http://www.zts.com.cn
59 中航证券有限公司 办公地址:中国北京市朝阳区望京东园四区 2 号楼
嘉实中证中期企业债指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2019 年第 2 号)
20
中航资本大厦
法定代表人:王晓峰
联系人:戴蕾
电话:(0791)86768681
传真:(0791)86770178
客服电话:400-8866-567
网址:http://www.avicsec.com/
60 华福证券有限责任公司 办公地址:福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号
7-8 层
法定代表人:黄金琳
联系人:张腾
电话:(0591)87383623
传真:(0591)87383610
客服电话:(0591)96326
网址:http://www.hfzq.com.cn/
61 中国国际金融股份有限公司 办公地址:北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大
厦 2 座 27 层及 28 层
法定代表人:毕明建
联系人:杨涵宇
电话:(010)65051166
传真:(010)85679203
客服电话:400 910 1166
网址:http://www.cicc.com.cn
62 联讯证券股份有限公司 办公地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路 55
号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层
法定代表人:严亦斌
联系人:彭莲
电话:0755-83331195
客服电话:95564
网址:http://www.lxsec.com
63 宏信证券有限责任公司 办公地址:成都市人民南路二段 18 号川信大厦 10

法定代表人:吴玉明
联系人:刘进海
电话:028-86199278
传真:028-86199382
客服电话:4008366366
网址:http://www.hx818.com
64 东海期货有限责任公司 办公地址:江苏省常州市延陵西路 23、25、27、
29 号、上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大
厦 8 楼
法定代表人:陈太康
联系人:李天雨
电话:021-68757102
嘉实中证中期企业债指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2019 年第 2 号)
21
传真:021-68757102
客服电话:95531/4008888588
网址:http://www.qh168.com.cn/
65 长江证券股份有限公司 办公地址:湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号
法定代表人:李新华
联系人:李良
电话:(027)65799999
传真:(027)85481900
客服电话:95579 或 4008-888-999
网址:http://www.cjsc.com
66 渤海证券股份有限公司 办公地址:天津市南开区水上公园东路东侧宁汇大
厦 A 座
法定代表人:王春峰
联系人:蔡霆
电话:(022)28451991
传真:(022)28451892
客服电话:4006515988
网址:http://www.bhzq.com
67 山西证券股份有限公司 办公地址:山西省太原市府西街 69 号山西国际贸
易中心东塔楼
法定代表人:侯巍
联系人:郭熠
电话:(0351)8686659
传真:(0351)8686619
客服电话:400-666-1618
网址:http://www.sxzq.com
68 信达证券股份有限公司 办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人:张志刚
联系人:尹旭航
电话:(010)63081493
传真:(010)63081344
客服电话:95321
网址:http://www.cindasc.com
69 上海证券有限责任公司 办公地址:上海市西藏中路 336 号华旭国际大厦 6

法定代表人:李俊杰
联系人:邵珍珍
电话:(021)53686888
传真:(021)53686100-7008
客服电话:(021)962518、4008918918
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70 大同证券有限责任公司 办公地址:山西省太原市小店区长治路 111 号山西
世贸中心 A 座 12、13 层
法定代表人:董祥
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22
联系人:薛津
电话:(0351)4130322
传真:(0351)4130322
客服电话:4007121212
网址:http://dtsbc.com.cn/
71 中原证券股份有限公司 办公地址:河南省郑州市郑东新区商务外环路 10

法定代表人:菅明军
联系人:程月艳、李昐昐
电话:0371--69099882
传真:0371--65585899
客服电话:95377
网址:http://www.ccnew.com
72 国都证券股份有限公司 办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投
资大厦 9 层 10 层
法定代表人:翁振杰(代)
联系人:黄静
电话:(010)84183389
传真:(010)84183311
客服电话:400-818-8118
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73 金元证券股份有限公司 办公地址:海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼
法定代表人:王作义
联系人:马贤清
电话:(0755)83025022
传真:(0755)83025625
客服电话:400-8888-228
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74 西部证券股份有限公司 办公地址:陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢
10000 室
法定代表人:徐朝晖
联系人:梁承华
电话:(029)87416168
传真:(029)87406710
客服电话:95582
网址:http://www.westsecu.com
75 华鑫证券有限责任公司 办公地址:深圳市福田区莲花街道福中社区深南大
道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 20C-1 房。
法定代表人:俞洋
联系人:杨莉娟
电话:021-54967552
传真:021-54967032
客服电话:021-32109999;029-68918888;4001099918
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76 中山证券有限责任公司 办公地址:广东省深圳市福田区益田路江苏大厦 B
座 15 层
法定代表人:林炳城
联系人:罗艺琳
电话:0755-82943755
传真:0755-82960582
客服电话:95329
网址:http://www.zszq.com.cn
77 国融证券股份有限公司 办公地址:呼和浩特市新城区锡林南路 18 路
法定代表人:张智河
联系人:董晶姗
电话:(010)83991737
传真:(010)66412537
客服电话:4006609839
网址:http://www.grzq.com
78 江海证券有限公司 办公地址:哈尔滨市松北区创新三路 833 号
法定代表人:赵洪波
联系人:周俊
电话:0451-85863726
传真:0451-82337279
客服电话:400-666-2288
网址:http://www.jhzq.com.cn/
79 华宝证券有限责任公司 办公地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号 57 层
法定代表人:陈林
联系人:夏元
电话:(021)68777222
传真:(021)68777822
客服电话:4008209898
网址:http://www.cnhbstock.com
80 爱建证券有限责任公司 办公地址:上海市浦东新区世纪大道 1600 号 32 楼
(陆家嘴商务广场)
法定代表人:祝健
联系人:姚盛盛
电话:(021)32229888
传真:021-68728703
客服电话:4001962502
网址:http://www.ajzq.com
81 天风证券股份有限公司 办公地址:湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利
广场 A 座 37 楼
法定代表人:余磊
联系人:岑妹妹
电话:027-87617017
传真:027-87618863
客服电话:4008005000
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24
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82 深圳市新兰德证券投资咨询有
限公司
办公地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园四栋
10 层 1006
法定代表人:马勇
联系人:文雯
电话:010-83363101
传真:010-83363072
客服电话:400-118-1166
网址:http://www.xinlande.com.cn
83 腾安基金销售(深圳)有限公司 办公地址:深圳市南山区海天二路 33 号腾讯滨海
大厦 15 楼
法定代表人:刘明军
联系人:谭广锋
电话:0755-86013388-80618
传真:-
客服电话:95017
网址:http://www.tenganxinxi.com 或
http://www.txfund.com
84 北京百度百盈基金销售有限公

办公地址:北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢 1 层
101
法定代表人:张旭阳
联系人:杨琳
电话:010-61952702
传真:010-61951007
客服电话:95055
85 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙
时代广场 B 座 12 楼
法定代表人:祖国明
联系人:韩爱彬
电话:021-60897840
传真:0571-26697013
客服电话:4000-766-123
网址:http://www.fund123.cn
86 北京汇成基金销售有限公司 办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层
1108 室
法定代表人:王伟刚
联系人:丁向坤
电话:010-56282140
传真:010-62680827
客服电话:400-619-9059
网址:http://www.hcjijin.com/
87 北京新浪仓石基金销售有限公

办公地址:北京市海淀区北四环西路 58 号理想国
际大厦 906 室
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联系人:付文红
电话:010-62676405
传真:010-62676582
客服电话:010-62675369
网址:http://www.xincai.com
88 上海万得基金销售有限公司 办公地址:中国(上海)浦东新区福山路 33 号 9

法定代表人:王廷富
联系人:姜吉灵
电话:021-68882280
传真:021-68882281
客服电话:400-821-0203
网址:https://www.520fund.com.cn/
89 凤凰金信(银川)基金销售有限
公司
办公地址:宁夏银川市金凤区阅海湾中心商务区万
寿路 142 号 14 层办公房
法定代表人:程刚
联系人:张旭
电话:010-58160168
传真:010-58160173
客服电话:400-810-55919
网址:http://www.fengfd.com/
90 北京肯特瑞基金销售有限公司 办公地址:北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼
22 层 2603-06
法定代表人:江卉
联系人:江卉
电话:4000988511
传真:010-89188000
客服电话:010-89188462
网址:http://fund.jd.com
91 北京蛋卷基金销售有限公司 办公地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼
2 单元 21 层 222507
法定代表人:钟斐斐
联系人:侯芳芳
电话:010-61840688
传真:010-61840699
客服电话:400-159-9288
网址:http://www.ncfjj.com
(二) 场内代销机构
场内代销机构是指具有基金代销业务资格、并经深圳证券交易所和中国证券登记结算
有限责任公司认可的深圳证券交易所会员单位。
嘉实中证中期企业债指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2019 年第 2 号)
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(三) 基金注册登记机构
名称:中国证券登记结算有限责任公司
地址:北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人:金颖
电话:010-59378835
传真:010-59378907
联系人:任瑞新
(四) 出具法律意见书的律师事务所
名称:上海市通力律师事务所
住所、办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 层
联系电话:(021)31358666
传真:(021)31358600
负责人:韩炯
联系人:黎明
经办律师:吕红、黎明
(五) 审计基金财产的会计师事务所
名称 普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
住所 中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大
厦 507 单元 01 室
办公地址 上海市黄浦区湖滨路 202 号领展企业广场二座普华永道中心
11 楼
法定代表人 李丹 联系人 张勇
电话 (021)23238888 传真 (021)23238800
经办注册会计师 薛竞、张勇
四、基金名称
本基金名称:嘉实中证中期企业债指数证券投资基金(LOF)
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五、基金的类型
本基金类型:上市契约型开放式
六、基金的投资目标
本基金进行被动式指数化投资,通过严格的投资纪律约束和数量化的风险管理手段,
力争本基金的净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.3%,年
跟踪误差不超过 4%。
七、基金的投资方向
本基金投资于依法发行或上市的国债、央行票据、地方政府债、金融债、企业债、短
期融资券、超短期融资券、中期票据、公司债、资产支持证券、债券回购、银行存款等固
定收益类资产以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监
会相关规定)。其中,本基金投资于中证中期企业债指数成份券和备选成份券的比例不低于
基金资产的 80%,现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%,其中
现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等,其它金融工具的投资比例符合法律
法规和监管机构的规定。
如果以后跟踪同一标的指数的目标 ETF 基金合同生效,基金管理人可以将本基金变更
为该目标 ETF 的联接基金,并根据相关法律法规和本基金合同相应修改投资范围、投资策
略等条款。上述变更无需召开基金份额持有人大会。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,包括但不限于固定收益远期交易、
固定收益期货(含国债期货等)、固定收益互换(含利率互换、信用风险缓释工具、信用违
约互换等)等,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。
八、基金的投资策略
本基金为被动式指数基金,主要采用代表性分层抽样复制策略,投资于标的指数中具
有代表性的部分成份债券,或选择非成份债券作为替代,综合考虑跟踪效果、操作风险等
因素构建组合,并根据本基金资产规模、日常申购赎回情况、市场流动性以及银行间和交
易所债券交易特性及交易惯例等情况,通过“久期匹配”、 “信用等级匹配”、“期限匹
配”等优化策略对基金资产进行抽样化调整,降低交易成本,以期在规定的风险承受限度
之内,尽量控制跟踪误差最小化。
嘉实中证中期企业债指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2019 年第 2 号)
28
由于采用抽样复制法,同时结合本基金资产规模、日常申购赎回情况、市场流动性、
债券交易特性及交易惯例等因素的影响,本基金组合中个券只数、权重和券种与标的指数
成份券个数、权重和券种间将存在差异。此外,本基金还将积极参与风险低且可控的债券
回购等投资,以弥补基金费用、增加基金收益。
(A)资产配置策略
为实现最优跟踪标的指数的投资目标,本基金将不低于 80%的基金资产投资于标的指
数成份债券和备选成份债券。本基金将采用抽样复制法,主要以标的指数的成份债券构成
为基础,综合考虑跟踪效果、操作风险等因素构建组合,并根据本基金资产规模、日常申
购赎回情况、市场流动性以及银行间和交易所债券交易特性及交易惯例等情况,进行抽样
优化调整,以实现对标的指数的有效跟踪。
(B)债券投资策略
本基金通过分层抽样复制法进行被动式指数化投资,在力求控制跟踪误差最小化的前
提下,本基金可采取适当方法,如“久期匹配”、 “信用等级匹配”、“期限匹配”等优
化策略对基金资产进行调整,降低交易成本,以期在规定的风险承受限度之内,尽量控制
跟踪误差最小化。
1、债券投资组合的构建
本基金由标的指数成份债券和备选券构建组成。构建原则如下:
1)投资标的以分层抽样配置标的指数成份债券为目标;并综合考虑本基金资产规模、
市场流动性和交易成本等因素对其逐步买入;
2)当遇到包括但不限于成份债券流动性不足、法律法规禁止本基金投资于相关券种、
价格严重偏离合理估值、单只成份债券交易量不符合市场交易惯例、基金规模太大或太小
导致投资管理受到市场流动性和个券发行量的影响等情况,及预期标的指数成份债券即将
调整或其他影响指数复制的因素时,本基金可以根据相关市场情况,对个券权重和券种进
行适当调整,或部分投资于备选成份券,以期在规定的风险承受限度之内,控制跟踪误
差。
2、债券投资组合的调整
1) 定期调整
本基金所构建的指数化投资组合将定期根据所跟踪的标的指数对其成份债券的调整而
进行相应调整。
2) 不定期调整
a) 基金管理人将基于久期、权重、信用等级、期限分布匹配的基础上,综合考虑样
本券流动性、交易规模等因素,对债券投资组合进行动态抽样调整,以期实现对标的指数
的有效跟踪。
嘉实中证中期企业债指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2019 年第 2 号)
29
b)若成份券遇到包括但不限于退市、流动性不足、法规限制或组合优化需要等情况,
基金管理人将综合考虑跟踪误差最小化和投资者利益,决定部分持有现金或买入相关的替
代性组合。
3、替代组合构建方法
由于定期和不定期的调整需求及其它特殊市场情况,基金管理人在标的指数成份券及
备选券无法满足投资需求的情况下,可综合考虑以下原则在成份券和备选成份券外寻找成
份券替代券构建投资组合。构建替代组合的方法如下:
1) 按照与被替代债券久期、信用评级相似和交易市场相同的原则,挑选其它可投资
标的构造成份券替代券库;
2) 采用成份券替代券库中各债券过去较长一段时间的历史数据,分析其与被替代债
券的相关性,选择正相关度较高的债券进一步考察;
3) 考察上述债券的流动性,综合流动性和相关度两个指标挑选替代券,从而使得替
代组合与被替代债券的跟踪误差最小化。
4、债券投资组合的优化
为更好地跟踪指数走势,我们将采取适当方法对债券投资组合进行整体优化调整,如
“久期匹配”、 “信用等级匹配”、“期限匹配”等。
1) 久期匹配
“久期匹配”策略是指投资组合久期与标的指数久期一致为目标,从而使得在收益率
曲线平行移动的情况下,债券投资组合和标的指数走势一致。
2) 信用等级匹配
“信用等级匹配”是指以投资组合各信用等级权重与标的指数权重相一致为目标,力
争实现基金组合各信用等级债券权重与标的指数分布相匹配,减少信用等级错配的跟踪误
差。
3) 期限匹配
“期限匹配”是指衡量各个期限的债券权重,力争基金组合各个期限段权重与标的指
数分布相匹配,减少期限利差变动造成的跟踪误差
5、中小企业私募债券投资策略
本基金将通过对中小企业私募债券进行信用评级控制和对投资单只中小企业私募债券
的比例限制,严格控制风险,对投资单只中小企业私募债券而引起组合整体的利率风险敞
口和信用风险敞口变化进行风险评估,并充分考虑单只中小企业私募债券对基金资产流动
性造成的影响,通过信用研究和流动性管理后,决定投资品种。本基金基金管理人将根据
审慎原则,制定严格的投资中小企业私募债券的投资决策流程、风险控制制度和信用风险、
流动性风险处置预案,并经董事会批准,以防范信用风险、流动性风险等各种风险。
(C)衍生品投资
嘉实中证中期企业债指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2019 年第 2 号)
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未来,如法律法规或监管机构允许基金投资衍生品的,在履行适当程序后基金可以参
与相关衍生品投资。基金衍生品投资的目的是使基金的投资组合更紧密地跟踪标的指数或
复制标的指数的相关重要特征,以便更好地实现基金的投资目标。基金将主要投资于与利
率、标的指数、标的指数成份券或构成基金组合的其他非成份券相关的各种衍生工具,如
远期、掉期、期权、期货等。基金持有金融衍生工具风险敞口的绝对总额不得超过基金资
产的 5%。基金的衍生品投资只能用于风险对冲而不能用于投机。
(D)其他品种
未来,如法律法规或中国证监会允许基金投资其他品种的,基金管理人在依法履行适
当程序后,可以将其纳入本基金的投资范围,并更新和丰富基金投资策略。
九、基金业绩比较基准
本基金业绩比较基准:中证中期企业债指数×95%+银行活期存款利率(税后)×5%
中证中期企业债指数由上海证券交易所市场、深圳证券交易所市场以及银行间市场上
市交易的BBB级及以上信用级别、剩余期限在4-7年之间、固定利率付息和一次还本付息的
企业债、公司债和中期票据等信用债品种组成样本。
如果指数发布机构变更或者停止上述标的指数编制及发布,或者上述标的指数由其他
指数代替,或由于指数编制方法等重大变更导致上述指数不宜继续作为标的指数,或证券
市场有其他代表性更强、更适合投资的指数推出时,本基金管理人可以依据维护基金份额
持有人合法权益的原则,通过适当的程序变更本基金的标的指数,并同时更换本基金的基
金名称与业绩比较基准。若标的指数变更对基金投资无实质性影响(包括但不限于编制机构
变更、指数更名等),无需召开基金份额持有人大会,基金管理人可在取得基金托管人同意
后变更标的指数,报中国证监会备案并及时公告。
十、基金的风险收益特征
本基金为债券型基金,其长期平均风险和预期收益率低于股票基金、混合基金,高于
货币市场基金。本基金为指数型基金,主要采用代表性分层抽样复制策略跟踪标的指数的
表现,具有与标的指数、以及标的指数所代表的债券市场相似的风险收益特征。
十一、基金投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
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本基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2019 年7月 15日复核了
本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2019 年 6 月 30 日(“报告期末”),本报告所列财务数
据未经审计。
1. 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 - -
其中:股票 - -
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 14,385,550.60 97.19
其中:债券 14,385,550.60 97.19
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6
买入返售金融资

- -
其中:买断式回
购的买入返售金
融资产
- -
7
银行存款和结算
备付金合计 114,904.26 0.78
8 其他资产 300,667.18 2.03
9 合计 14,801,122.04 100.00
2. 报告期末按行业分类的股票投资组合
报告期末,本基金未持有股票。
3. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
报告期末,本基金未持有股票。
4. 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 998,400.00 7.25
其中:政策性金融债 998,400.00 7.25
4 企业债券 11,350,550.60 82.43
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 2,036,600.00 14.79
嘉实中证中期企业债指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2019 年第 2 号)
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7 可转债(可交换债) - -
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 14,385,550.60 104.47
5. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值
比例(%)
1 136605 G16 北控 1 13,000 1,287,910.00 9.35
2 143360 17 川发 01 12,000 1,246,920.00 9.06
3 143658 18 金地 04 10,000 1,032,200.00 7.50
4 101561016
15 鲁高速
MTN003
10,000 1,022,000.00 7.42
5 101458025
14 陕延油
MTN003
10,000 1,014,600.00 7.37
6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券
投资明细
报告期末,本基金未持有资产支持证券。
7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明

报告期末,本基金未持有贵金属投资。
8. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
报告期末,本基金未持有权证。
9. 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
报告期内,本基金未参与股指期货交易。
10. 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
报告期内,本基金未参与国债期货交易。
11. 投资组合报告附注
(1)
报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查,在本报告编制日前一
年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责、处罚。
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(2)
本基金投资的前十名股票中,没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。
(3) 其他资产构成


名称 金额(元)
1 存出保证金 2,503.30
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 295,594.53
5 应收申购款 2,569.35
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 300,667.18
(4) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
报告期末,本基金未持有处于转股期的可转换债券。
(5) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
报告期末,本基金未持有股票。
十二、基金业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保
证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,
投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
(一) 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
嘉实中证中期企业债指数(LOF)A
阶段 净值增长
率①
净值增长
率标准差

业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差

①-③ ②-④
自基金合
同生效起
-2.11% 0.09% 0.17% 0.09% -2.28% 0.00%
嘉实中证中期企业债指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2019 年第 2 号)
34
至 2013 年
12 月 31 日
2014 年 8.18% 0.11% 10.43% 0.10% -2.25% 0.01%
2015 年 10.50% 0.09% 8.85% 0.06% 1.65% 0.03%
2016 年 0.15% 0.15% 2.13% 0.08% -1.98% 0.07%
2017 年 -1.03% 0.10% -0.13% 0.06% -0.90% 0.04%
2018 年 6.12% 0.08% 7.10% 0.07% -0.98% 0.01%
2019 年 1
月 1 日至 6
月 30 日 1.73% 0.08% 2.38% 0.07% -0.65% 0.01%
嘉实中证中期企业债指数(LOF)C
阶段 净值增长
率①
净值增长
率标准差

业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差

①-③ ②-④
自基金合
同生效起
至 2013 年
12 月 31 日
-2.42% 0.09% 0.17% 0.09% -2.59% 0.00%
2014 年 7.84% 0.11% 10.43% 0.10% -2.59% 0.01%
2015 年 11.76% 0.09% 8.85% 0.06% 2.91% 0.03%
2016 年 0.12% 0.15% 2.13% 0.08% -2.01% 0.07%
2017 年 -1.27% 0.10% -0.13% 0.06% -1.14% 0.04%
2018 年 5.80% 0.08% 7.10% 0.07% -1.30% 0.01%
2019 年 1
月 1 日至 6
月 30 日 1.17% 0.07% 2.38% 0.07% -1.21% 0.00%
(二) 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动
的比较
嘉实中证中期企业债指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2019 年第 2 号)
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图 1: 嘉实中证中期企业债指数(LOF)A 基金份额累计净值增长率与同期业绩比较基准收益
率的历史走势对比图
(2013 年 2 月 5 日至 2019 年 6 月 30 日)
图 2: 嘉实中证中期企业债指数(LOF)C 基金份额累计净值增长率与同期业绩比较基准收益
率的历史走势对比图
(2013 年 2 月 5 日至 2019 年 6 月 30 日)
注:按基金合同和招募说明书的约定,本基金自基金合同生效日起 6 个月内为建仓期,
嘉实中证中期企业债指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2019 年第 2 号)
36
建仓期结束时本基金的各项投资比例符合基金合同“第十五部分(二)投资范围和(七)投
资禁止行为与限制 2.基金投资组合比例限制”的有关约定。
十三、基金的费用与税收
(一) 与基金运作有关的费用
1、费用的种类
(1)基金管理人的管理费;
(2)基金托管人的托管费;
(3)基金管理人与标的指数供应商签订的相应指数许可协议约定的指数使用费;
(4)因基金的证券交易或结算而产生的费用(包括但不限于经手费、印花税、证管费、
过户费、手续费、券商佣金、权证交易的结算费及其他类似性质的费用等);
(5)基金合同生效以后的信息披露费用;
(6)基金份额持有人大会费用;
(7)基金上市费和年费;
(8)基金合同生效以后的会计师费和律师费;
(9)基金资产的资金汇划费用;
(10)按照国家有关法律法规规定可以列入的其他费用。
2.基金费用计提方法、计提标准和支付方式
(1)基金管理人的管理费
基金管理人的基金管理费按基金资产净值的 0.5%年费率计提。
在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的 0.5%年费率计提。计算方法如
下:
H=E×0.5%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提,按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后,由基金托
管人于次月首日起 3 个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。
(2)基金托管人的基金托管费
基金托管人的基金托管费按基金资产净值的 0.1%年费率计提。
在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的 0.1%年费率计提。计算方法如
下:
嘉实中证中期企业债指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2019 年第 2 号)
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H=E×0.1%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提,按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后,由基金托
管人于次月首日起 3 个工作日内从基金资产中一次性支付给基金托管人。
(3)基金合同生效后的指数许可使用费
本基金按照基金管理人与标的指数许可方所签订的指数使用许可协议中所规定的指数
许可使用费计提方法支付指数许可使用费。其中,基金合同生效前的许可使用固定费不列
入基金费用。
在通常情况下,指数使用许可费按前一日基金资产净值的 0.015%的年费率计提。计算
方法如下:
H=E×0.015%÷当年天数
H 为每日计提的指数使用许可费
E 为前一日的基金资产净值
基金合同生效后的指数许可使用费按日计提,按季支付。根据基金管理人与标的指数
供应商签订的相应指数许可协议的规定,标的指数许可使用费的收取下限为每季(自然季度)
人民币 25,000 元,计费区间不足一季度的,以一季度计算。由基金管理人向基金托管人
发送基金标的指数许可使用费划付指令,经基金托管人复核后于每年 1 月,4 月,7 月,
10 月首日起 10 个工作日内将上季度标的指数许可使用费从基金财产中一次性支付给标的
指数许可方。
如果指数使用许可协议约定的指数许可使用费的计算方法、费率和支付方式等发生调
整,本基金将采用调整后的方法或费率计算指数使用费。基金管理人应在招募说明书及其
更新中披露基金最新适用的方法。
(4)本条第 1 款第(4)至第(10)项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及
相应协议的规定,列入当期基金费用。
(二) 与基金销售有关的费用
1、本基金A类基金份额收取申购费用、赎回费;C类基金份额从本类别基金资产中计提
销售服务费、不收取申购费用,但对持有期限少于30日的本类别基金份额的赎回收取赎回
费。
2、 本基金A类基金份额申购费率按照申购金额递减,即申购金额越大,所适用的申购
嘉实中证中期企业债指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2019 年第 2 号)
38
费率越低。投资者在一天之内如果有多笔申购,适用费率按单笔分别计算。
本基金A类基金份额申购费率最高不超过0.5%,具体如下:
申购金额(含申购费) 申购费率
M<50 万元 0.5%
50 万元≤M<100 万元 0.4%
100 万元≤M<200 万元 0.3%
200 万元≤M<500 万元 0.2%
M≥500 万元 单笔 1000 元
本基金的申购费用由申购人承担,主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项
费用,不列入基金资产。
注:2013 年 4 月 9 日,本基金管理人发布了《关于网上直销开通基金后端收费模式并
实施费率优惠的公告》,自 2013 年 4 月 12 日起,在本公司基金网上直销系统开通旗下部分
基金产品的后端收费模式(包括申购、定期定额投资、基金转换等业务)、并对通过本公司
基金网上直销系统交易的后端收费进行费率优惠。本公司直销中心柜台和代销机构暂不开通
后端收费模式。具体请参见嘉实基金网站刊载的公告。
本基金通过场内赎回的赎回费率如下:
持有期限 赎回费率
M<7 天 1.50%
M≥7 天 0.10%
通过场外赎回基金份额,以基金登记系统确认份额的顺序,按照“先进先出”的原则适
用赎回费率。
场外A类份额的具体赎回费率如下:
持有期限 赎回费率
M<7 天 1.50%
7 天≤M<365 天 0.10%
嘉实中证中期企业债指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2019 年第 2 号)
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365天≤M<730天 0.05%
M≥730 天 0
场外C类份额的具体赎回费率如下:
持有期限 赎回费率
M<7 天 1.50%
7 天≤M<30 天 0.75%
M≥30 天 0
本基金的赎回费用由基金份额持有人承担,其中对持续持有期少于7日的投资者收取的
赎回费全额计入基金财产;对于持有期限长于7日(含)的A类基金份额的赎回费用25%的
部分归入基金资产,其余部分用于支付注册登记费等相关手续费。对于持有期限少于30日
的C类基金份额所收取的赎回费全额计入基金财产。
基金管理人可以在法律法规和基金合同规定范围内调整申购费率和赎回费率。费率如发
生变更,基金管理人应在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在至少一种指定媒体
上刊登公告。
基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基
金促销计划,针对特定交易方式(如网上交易、电话交易等)等进行基金交易的投资者定期
或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,按相关监管部门要求履行相关手续后
基金管理人可以适当调低基金申购费率。
3、 转换费用
1) 嘉实中证中期企业债指数(LOF)A 类场外份额、C 类场外份额各自与嘉实基本面
50 指数(LOF)A、嘉实沪深 300ETF 联接(LOF)A、嘉实惠泽混合(LOF)场外份额之间互相
转换时,基金转换费率采用“赎回费 + 申购费率补差”算法,计算公式如下:
净转入金额= B×C×(1-D)/(1+G)
转换补差费用= [B×C×(1-D)/(1+G)]×G
转入份额=净转入金额 / E
其中,B 为转出的基金份额;
C 为转换申请当日转出基金的基金份额净值;
嘉实中证中期企业债指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2019 年第 2 号)
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D 为转出基金的对应赎回费率;
G 为对应的申购补差费率,当转出基金的申购费率≥转入基金的申购费率时,则申购
补差费率 G 为零;
E 为转换申请当日转入基金的基金份额净值。
其中对持续持有期少于 7 日的投资者收取的赎回费全额计入基金财产;对于持有期限
长于 7 日(含)的 A 类基金份额的赎回费的 25%归入转出基金资产(嘉实中证中期企业债指
数(LOF)C 除外);根据嘉实中证中期企业债指数证券投资基金(LOF)基金合同的约定,
对于持有期限少于 30 日的 C 类基金份额所收取的赎回费全额计入基金财产。
2) 通过直销(直销柜台及网上直销)办理基金转换业务(“前端转前端”的模式)
转出基金有赎回费用的,收取该基金的赎回费用。从 0 申购费用基金向非 0 申购费用基
金转换时,每次按照非 0 申购费用基金申购费用收取申购补差费;非 0 申购费用基金互转时,
不收取申购补差费用。
通过网上直销办理转换业务的,转入基金适用的申购费率比照该基金网上直销相应优
惠费率执行。
基金转换份额的计算方式如下:
转出基金金额=转出份额×转出基金当日基金份额净值
转出基金赎回费用=转出基金金额×转出基金赎回费率
转换费用=转出基金赎回费用+申购补差费用
净转入金额=转出基金金额-转换费用
转入份额=净转入金额/转入基金当日基金份额净值
其中:① 若转出基金为 0 申购费用基金,则申购补差费用=转入基金申购费用,即:
申购补差费用=(转出基金金额-转出基金赎回费用)×转入基金申购费率÷(1+转入基
金申购费率)
② 若转出基金为非 0 申购费用基金,则申购补差费用=0
3)通过网上直销系统办理基金转换业务(“后端转后端”模式)
① 若转出基金有赎回费,则仅收取转出基金的赎回费;
② 若转出基金无赎回费,则不收取转换费用。
转出基金有赎回费用的,收取的赎回费归入基金财产的比例不得低于转出基金的基金
合同及招募说明书的相关约定。
基金转换费由基金份额持有人承担。基金管理人可以根据市场情况调整基金转换费率,
调整后的基金转换费率应及时公告。
基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基
金促销计划,针对以特定交易方式(如网上交易等)或在特定时间段等进行基金交易的投资
嘉实中证中期企业债指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2019 年第 2 号)
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者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,基金管理人可以对促销活动
范围内的投资者调低基金转换费率。
注:嘉实对冲套利定期混合、嘉实快线货币 A、嘉实逆向策略股票、嘉实新趋势混合、
嘉实稳祥纯债债券 A、嘉实稳祥纯债债券 C、嘉实稳华纯债债券、嘉实债券、嘉实货币 A、
嘉实超短债债券、嘉实多元债券A、嘉实多元债券B、嘉实信用债券A、嘉实信用债券C、嘉
实安心货币A、嘉实安心货币B、嘉实纯债债券A、嘉实纯债债券C、嘉实货币B有单日单个
基金账户账户的累计申购(转入)限制,嘉实增长混合、嘉实服务增值行业混合暂停申购和
转入业务,具体请见考嘉实基金网站刊载的相关公告。定期开放类基金在封闭期内无法转
换。
4、销售服务费
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.3%。C
类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额资产净值的 0.3%年费率计提。计算方法如
下:
H=E×年销售服务费率÷当年天数
H 为 C 类基金份额每日应计提的基金销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值
销售服务费每日计提,按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后,由基金托
管人于次月首日起 3 个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。
(三)不列入基金费用的项目
本条第(一)、(二)款约定以外的其他费用,以及基金管理人和基金托管人因未履行
或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损失等不列入基金费用。
(四)基金管理费、基金托管费和销售服务费的调整
基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费、基金托管费和销售服务费,无
须召开基金份额持有人大会。
(五)税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,依照国家法律法规的规定履行纳税义务。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资
基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《公开募集开放式证券投资基
金流动性风险管理规定》及其它有关法律法规的要求,结合本基金管理人在本基金合同生效
后对本基金实施的投资经营情况,对本基金原招募说明书进行了更新。主要更新内容如
下:
嘉实中证中期企业债指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2019 年第 2 号)
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1.在“重要提示”部分:明确了更新招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截
止日期。
2.在“三、基金管理人”部分:更新了基金管理人的相关内容。
3.在“四、基金托管人”部分:更新了基金托管人的相关内容。
4.在“五、相关服务机构”部分:更新相关代销机构的信息。
5.在“十、基金转换”部分:更新了基金转换的相关内容。
6.在“十三、基金的投资”部分:补充了本基金最近一期投资组合报告内容。
7.在“十四、基金的业绩”部分:基金业绩更新至 2019 年 6 月 30 日。
8.在“二十七、其他应披露事项”部分:列示了本基金自 2019 年 2 月 5 日至 2019 年 8
月 5 日相关临时公告事项。
嘉实基金管理有限公司
2019 年 9 月 17 日
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