融通中国概念债券型证券投资基金(QDII)更新招募说明书摘要
2019-10-08 文字大小 【 】 【打印
            

基金管理人:融通基金管理有限公司
基金托管人:中国建设银行股份有限公司
日期:二〇一九年十月
重要提示
融通中国概念债券型证券投资基金(QDII)(以下简称“本基金”或“基金”)经2017年7月19日中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)下发的《关于准予融通中国概念债券型证券投资基金(QDII)注册的批复》(证监许可[2017]1271号文)准予募集注册。基金合同于2017年11月27日正式生效。
投资有风险,投资者申购本基金时应认真阅读本基金更新招募说明书正文。
基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
本摘要根据基金合同和基金更新招募说明书编写,并经中国证监会注册。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%,但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过50%的除外。
本招募说明书所载内容截止日为2019年5月27日,其中业绩比较基准更新日为2019年10月1日,有关财务数据截止日为2019年3月31日(本招募说明书中的财务资料未经审计),基金业绩表现数据截止日为2018年12月31日。
一、基金合同生效日
2017年11月27日
二、基金管理人
(一)基金管理人概况
名称:融通基金管理有限公司
住所:深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14层
设立日期:2001年5月22日
法定代表人:高峰
办公地址:深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14、15层
电话:(0755)26947517
联系人:赖亮亮
注册资本:12500万元人民币
股权结构:新时代证券股份有限公司60%、日兴资产管理有限公司(NikkoAssetManagementCo.,Ltd.)40%。
(二)主要人员情况
1、现任董事情况
董事长高峰先生,金融学博士,现任融通基金管理有限公司董事长。历任大鹏证券投行部高级经理、业务董事,平安证券投行部副总经理,北京远略投资咨询有限公司总经理,深圳新华富时资产管理有限公司总经理。2015年7月起至今,任公司董事长。
独立董事杜婕女士,经济学博士,民进会员,注册会计师,现任吉林大学经济学院教授。历任电力部第一工程局一处主管会计,吉林大学教师、讲师、教授。2011年1月至今,任公司独立董事。
独立董事田利辉先生,金融学博士后、执业律师,现任南开大学金融发展研究院教授。历任密歇根大学戴维德森研究所博士后研究员、北京大学光华管理学院副教授、南开大学金融发展研究院教授。2011年1月至今,任公司独立董事。
独立董事施天涛先生,法学博士,现任清华大学法学院教授、法学院副院长、博士研究生导师、中国证券法学研究会和中国保险法学研究会副会长。2012年1月至今,任公司独立董事。
董事王利先生,工学学士,现任新时代证券股份有限公司总经理助理兼公司内核负责人、场外市场部负责人。历任中石化齐鲁分公司财务部会计,上海远东证券有限公司总经理助理兼稽核部总经理,新时代证券股份有限公司总经理助理兼合规管理部、法律事务部总经理。2018年2月至今,任公司董事。
董事杨宗兵先生,中国语言文学博士后,现任明天控股有限公司干部与业务管理中心副总裁。历任安徽省池州市第八中学高中语文教师,中国图书进出口(集团)总公司党委组织部部长,新兴际华集团有限公司党群工作部部长、党委书记、董事、集团党委副书记、机关党委书记(副厅级)。2018年3月至今,任公司董事。
董事王裕闵先生,工商管理学硕士,现任日兴资产管理有限公司联合全球投资主管兼联合首席投资官、全球投资主管兼首席投资官(国际),兼任ARKInvestmentManagementGPLLC董事会列席代表。历任M&TBank分析员,FGIC(GECapital通用资本的子公司)交易员,GeneralReinsurance基金经理,CGAInvestmentManagement高级基金经理,StructuredCreditPartnersLLC联合创始人兼首席投资官,WachoviaCorporation董事总经理兼全球结构信贷产品主管、董事总经理兼全球市场和投资银行业务亚洲主管,宏利资产管理(ManulifeAssetManagement)香港亚洲固定收益产品主管,日兴资产管理有限公司首席投资官(国际),日兴资产管理有限公司全球投资主管兼首席投资官(国际)。2018年3月至今,任公司董事。
董事AllenYan(颜锡廉)先生,工商管理硕士,现任融通基金管理有限公司常务副总经理兼融通国际资产管理有限公司总经理。历任富达投资公司(美国波士顿)分析员、富达投资公司(日本东京)经理、日兴资产管理有限公司部长。2015年6月至今,任公司董事。
董事张帆先生,工商管理硕士,清华大学EMBA。历任新时代证券经纪业务管理总部董事总经理、总经理助理、副总经理职务。2017年6月起至今,任公司董事。
2、现任监事情况
监事刘宇先生,金融学硕士、计算机科学硕士,现任公司监察稽核部总经理。历任国信证券股份有限公司投资银行部项目助理、安永会计师事务所高级审计员、景顺长城基金管理有限公司法律监察稽核部副总监。2015年8月起至今,任公司监事。
3、公司高级管理人员情况
董事长高峰先生,金融学博士,现任融通基金管理有限公司董事长。历任大鹏证券投行部高级经理、业务董事,平安证券投行部副总经理,北京远略投资咨询有限公司总经理,深圳新华富时资产管理有限公司总经理。2015年7月起至今,任公司董事长。
总经理张帆先生,工商管理硕士,清华大学EMBA。历任新时代证券经纪业务管理总部董事总经理、总经理助理、副总经理职务。2017年6月起至今,任公司总经理。
常务副总经理AllenYan(颜锡廉)先生,工商管理硕士。历任富达投资公司(美国波士顿)分析员、富达投资公司(日本东京)经理、日兴资产管理有限公司部长。2011年3月至今,任公司常务副总经理。
督察长涂卫东先生,法学硕士。曾在原国务院法制办公室财金司、中国证监会法律部和基金监管部工作,曾是中国证监会公职律师。2011年3月至今,任公司督察长。
4、基金经理
(1)现任基金经理情况
成涛先生,加拿大不列颠哥伦比亚大学数理金融硕士、南开大学统计学学士,7年证券投资从业经历,具有基金从业资格。曾任国家外汇管理局中央外汇业务中心助理债券交易员、资金交易员、外汇和衍生品交易员,嘉实基金管理有限公司外汇交易员、海外资产策略研究员。2017年6月加入融通基金管理有限公司,历任国际业务部投资经理,现任融通中国概念债券(QDII)基金的基金经理。
(2)历任基金经理情况
自2017年11月27日起至2018年1月10日,由王浩宇先生担任本基金的基金经理。
自2018年1月11日起至2018年1月19日,由王浩宇先生和成涛先生共同担任本基金的基金经理。
自2018年1月20日起至今,由成涛先生担任本基金的基金经理。
5、投资决策委员会成员
公司境外公募基金投资决策委员会成员:国际业务投资总监刘富荣先生、基金经理成涛先生、基金经理何博女士、交易部总经理谭奕舟先生、风险管理部总经理马洪元先生。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
三、基金托管人及境外托管人概况
(一)基金托管人
名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)
住所:北京市西城区金融大街25号
办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
法定代表人:田国立
成立时间:2004年09月17日
组织形式:股份有限公司
注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间:持续经营
基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12号
联系人:田青
联系电话:(010)67595096
中国建设银行成立于1954年10月,是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行,总部设在北京。中国建设银行于2005年10月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码939),于2007年9月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码601939)。
2018年6月末,中国建设银行资产总额228,051.82亿元,较上年末增加6,807.99亿元,增幅3.08%。上半年,中国建设银行盈利平稳增长,利润总额较上年同期增加93.27亿元至1,814.20亿元,增幅5.42%;净利润较上年同期增加84.56亿元至1,474.65亿元,增幅6.08%。
2017年,中国建设银行先后荣获香港《亚洲货币》“2017年中国最佳银行”,美国《环球金融》“2017最佳转型银行”、新加坡《亚洲银行家》“2017年中国最佳数字银行”、“2017年中国最佳大型零售银行奖”、《银行家》“2017最佳金融创新奖”及中国银行业协会“年度最具社会责任金融机构”等多项重要奖项。中国建设银行在英国《银行家》“2017全球银行1000强”中列第2位;在美国《财富》“2017年世界500强排行榜”中列第28名。
中国建设银行总行设资产托管业务部,下设综合与合规管理处、基金市场处、证券保险资产市场处、理财信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清算处、核算处、跨境托管运营处、监督稽核处等10个职能处室,在安徽合肥设有托管运营中心,在上海设有托管运营中心上海分中心,共有员工315余人。自2007年起,托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计,并已经成为常规化的内控工作手段。
2、主要人员情况
纪伟,资产托管业务部总经理,曾先后在中国建设银行南通分行、总行计划财务部、信贷经营部任职,并在总行公司业务部、投资托管业务部、授信审批部担任领导职务。其拥有八年托管从业经历,熟悉各项托管业务,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
龚毅,资产托管业务部资深经理(专业技术一级),曾就职于中国建设银行北京市分行国际部、营业部并担任副行长,长期从事信贷业务和集团客户业务等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
黄秀莲,资产托管业务部资深经理(专业技术一级),曾就职于中国建设银行总行会计部,长期从事托管业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
郑绍平,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部、战略客户部,长期从事客户服务、信贷业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
原玎,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行国际业务部,长期从事海外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
3、基金托管业务经营情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉持“以客户为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管人的各项职责,切实维护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展,中国建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品种不断增加,已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金等产品在内的托管业务体系,是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2018年二季度末,中国建设银行已托管857只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平,赢得了业内的高度认同。中国建设银行先后9次获得《全球托管人》“中国最佳托管银行”、4次获得《财资》“中国最佳次托管银行”、连续5年获得中债登“优秀资产托管机构”等奖项,并在2016年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行”、在2017年荣获《亚洲银行家》“最佳托管系统实施奖”。
(二)境外托管人
1、基本情况
名称:摩根大通银行(JPMorgan&ChaseBank,N.A.)
注册地址:1111PolarisParkway,Columbus,Ohio43240,U.S.A.
办公地址:270ParkAvenue,NewYork,NewYork10017-2070
法定代表人:JamesDimon
成立时间:1799年
总资产(截止2019年3月31日):2.74万亿美元
实收资本(截止2019年3月31日):1,785百万美元
托管资产规模(截止2019年3月31日):24.7万亿美元
信用等级:穆迪评级Aa2(高级信用债券)
2、境外托管人职责
(1)安全保管基金的境外资产,及时办理清算、交割事宜。
(2)准时将公司行为信息通知基金管理人和/或基金托管人,确保基金及时收取所有应得收入。
(3)其他由基金托管人委托其履行的职责。
四、相关服务机构
(一)基金份额发售机构
1、直销机构
(1)融通基金管理有限公司
办公地址:深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14层
邮政编码:518053
联系人:陈思辰
电话:(0755)26948034
客户服务中心电话:400-883-8088(免长途通话费用)、(0755)26948088
(2)融通基金管理有限公司北京分公司
办公地址:北京市西城区太平桥大街84号丰汇时代大厦东翼5层502-507房间
邮政编码:100032
联系人:柴玏
电话:(010)66190982
(3)融通基金管理有限公司上海分公司
办公地址:上海市浦东新区银城中路501号上海中心大厦34层3405号
邮政编码:200120
联系人:刘佳佳
联系电话:(021)38424889
(4)融通基金管理有限公司网上直销
办公地址:深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14、15层
邮政编码:518053
联系人:韦荣涛
联系电话:(0755)26947504
2、其他销售机构
(1)中国建设银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街25号
办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
法定代表人:田国立
联系人:王琳
客户服务电话:95533
(2)中国银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街1号
法定代表人:刘连舸(代)
联系人:顾林
电话:(010)66594956
客户服务电话:95566
(3)交通银行股份有限公司
办公地址:上海市浦东新区银城中路188号
法定代表人:任德奇(代)
客服电话:95559
联系人:曹榕
电话:(021)58781234
(4)招商银行股份有限公司
注册地址:深圳市福田区深南大道7088号
法定代表人:李建红
联系人:邓炯鹏
客服电话:95555
(5)中信银行股份有限公司
办公地址:北京市东城区朝阳门北大街9号
法定代表人:李庆萍
联系人:王晓琳
客服电话:95558
(6)渤海银行股份有限公司
办公地址:天津市河东区海河东路218号
法定代表人:李伏安
联系人:王宏
电话:022-58316666
客服电话:95541
网址:www.cbhb.com.cn
(7)宁波银行股份有限公司
办公地址:宁波市鄞州区宁南南路700号24层
法定代表人:陆华裕
客户服务电话:95574
联系人:邱艇
电话:0574-87050397
(8)包商银行股份有限公司
注册地址:内蒙古包头市青山区钢铁大街6号
办公地址:内蒙古包头市青山区钢铁大街6号
法定代表人:李镇西
联系人:张建鑫
电话:010-64816038
客户服务电话:95352
网址:www.bsb.com.cn;
(9)北京银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街甲17号首层
办公地址:北京市西城区金融大街丙17号
法定代表人:张东宁
联系人:王曦
电话:(010)66223584
(10)苏州银行股份有限公司
注册地址:江苏省苏州市工业园区钟园路728号
办公地址:江苏省苏州市工业园区钟园路728号
法定代表人:王兰凤
传真:0512-69868370
联系人:葛晓亮
电话:0512-69868519
客服热线:96067
网址:www.suzhoubank.com。
(11)上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址:上海市中山东一路12号
法定代表人:高国富
客服热线:95528;
公司网站www.spdb.com.cn
(12)中国农业银行股份有限公司(仅销售前端)
办公地址:北京市东城区建国门内大街69号
注册地址:北京市复兴路甲23号
法定代表人:周慕冰
联系人:吴双
电话:(010)68298560
客服电话:95599
(13)上海天天基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层
办公地址:上海市徐汇区宛平南路88号金座大楼(东方财富大厦)
法定代表人:其实
电话:021-54509977
传真:021-64385308
联系人:潘世友
客服电话:95021/4001818188
公司网站:1234567.com.cn
(14)一路财富(北京)基金销售股份有限公司
注册地址:北京市西城区阜成门大街2号1幢A2008室
办公地址:北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208
法定代表人:吴雪秀
联系人:刘栋栋
电话:010-88312877
传真:010-88312099
客户服务电话:400-001-1566
网址:www.yilucaifu.com
(15)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室
办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F
法定代表人:祖国明
联系人:韩爱彬
客服电话:4000-766-123
公司网址:www.fund123.cn
(16)深圳富济基金销售有限公司
注册地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A单元
办公地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A单元
法定代表人:刘鹏宇
电话:0755-83999907-8814
传真:0755-83999926
联系人:刘勇
客服热线:0755-83999907
公司网站:www.fujifund.cn
(17)珠海盈米基金销售有限公司
注册地址:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203
法定代表人:肖雯
电话:020-89629099
传真:020-89629011
联系人:黄敏嫦
客服热线:020-89629066
公司网站:www.yingmi.cn
(18)厦门市鑫鼎盛控股有限公司
注册地址:厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座1501-1504室
办公地址:厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座1501-1504室
法定代表人:陈洪生
联系人:梁云波
电话:0592-3122757
传真:0592-3122701
客户服务电话:400-918-0808
公司网站:www.xds.com.cn
(19)上海好买基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号
办公地址:上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906室
法定代表人:杨文斌
电话:021-20213600
传真:021-68596916
联系人:张茹
客服热线:400-700-9665
公司网站:www.ehowbuy.com
(20)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址:深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704
办公地址:北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座7层法定代表人:洪弘
电话:010-83363101
联系人:文雯
客服热线:400-166-1188
公司网站:http://8.jrj.com.cn/
(21)上海中正达广基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙腾大道2815号302室
办公地址:上海市徐汇区龙腾大道2815号302室
法定代表人:黄欣
电话:021-33768132
传真:021-33768132-802
联系人:戴珉微
客服热线:400-6767-523
公司网站:www.zhongzhengfund.com
(22)深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司)
办公地址:深圳市福田区福华路355号岗厦皇庭中心8楼DE
法定代表人:高锋
电话:0755-83655588
传真:0755-83655518
联系人:廖苑兰
客服热线:4008048688
公司网站:www.keynesasset.com
(23)北京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06
办公地址:北京市亦庄经济技术开发区科创十一街18号京东集团总部A座17层
法定代表人:江卉
电话:4000988511/4000888816
传真:010-89188000
联系人:徐伯宇
客服热线:95518
公司网站:jr.jd.com
(24)北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街6号
办公地址:北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层
法定代表人:闫振杰
电话:010-59601366-7024
传真:010-62020355
联系人:李静如
客服热线:4008188000
公司网站:http://www.myfund.com/
(25)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室
办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路32号c栋
法定代表人:汪静波
电话:021-38509735
传真:021-38509777
联系人:李娟
客服热线:400-821-5399
公司网站:www.noah-fund.com
(26)上海万得基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路33号11楼B座
办公地址:上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼
法定代表人:黄祎
电话:021-50712782
传真:021-50710161
联系人:徐亚丹
客服热线:400-799-1888
公司网站:www.fundsure.cn
(27)通华财富(上海)基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区同丰路667弄107号201室
办公地址:上海市浦东新区金沪路55号通华科技大厦7层
法定代表人:沈丹义
联系人:杨徐霆
电话:021-60818249
客户服务电话:400-101-9301
网址:www.tonghuafund.com。
(28)北京虹点基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层22单元
办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层22单元
法定代表人:郑毓栋
电话:400-618-0707
传真:010-65951887
联系人:牛亚楠
客服热线:400-618-0707
网址:www.hongdianfund.com/
(29)上海陆金所基金销售有限公司
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼
法定代表人:胡学勤
联系人:程晨
电话:021-20665952
客户服务电话:4008219031
网址:www.lufunds.com
(30)上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
法定代表人:张跃伟
联系人:胡雪芹
电话:021-2069-1806
客服热线:400-089-1289
网址:www.erichfund.com
(31)大河财富基金销售有限公司
注册地址:贵州省贵阳市南明区新华路110-134号富中国际广场1栋20层1.2号
办公地址:贵州省贵阳市南明区新华路110-134号富中国际广场1栋20层1.2号
法定代表人:王荻
联系人:方凯鑫
电话:0851-88405606
传真:0851-88405599
客户服务电话:0851-88235678
网址:www.urainf.com
(32)深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦8楼801
办公地址:深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼
法定代表人:薛峰
联系人:龚江江
电话:0755-33227950
传真:0755-33227951
网址:www.zlfund.cn
(33)北京汇成基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区中关村e世界A座1108室
办公地址:北京市海淀区中关村e世界A座1108室
法人代表人:王伟刚
联系人:王骁骁
客服热线:010-56251471
网址:www.hcjijin.com
(34)上海联泰基金销售有限公司
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(35)中证金牛(北京)投资咨询有限公司
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(36)北京蛋卷基金销售有限公司
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(37)上海华夏财富投资管理有限公司
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(38)方德保险代理有限公司
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(39)奕丰基金销售有限公司
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(40)上海挖财基金销售有限公司
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(41)江苏汇林保大基金销售有限公司
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(42)民商基金销售(上海)有限公司
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(43)南京苏宁基金销售有限公司
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(44)上海基煜基金销售有限公司
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(45)上海凯石财富基金销售有限公司
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(46)大连网金基金销售有限公司
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办公地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层
法定代表人:樊怀东
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联系人:于秀
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(47)华瑞保险销售有限公司
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联系人:茆勇强
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(48)阳光人寿保险股份有限公司
注册地址:海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层
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法定代表人:李科
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联系人:王超
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(49)华安证券股份有限公司
注册地址:合肥市政务文化新区天鹅湖路198号
法定代表人:章宏韬
联系人:范超
电话:(0551)65161675
客服电话:95318,4008096518
(50)中国国际金融股份有限公司
注册地址:北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
法定代表人:丁学东
联系人:秦朗
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(51)华西证券股份有限公司
注册地址:成都市高新区天府二街198号
法定代表人:杨炯洋
联系人:谢国梅
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(52)安信证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
法定代表人:王连志
联系人:刘志斌
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(53)第一创业证券股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼
法定代表人:刘学民
联系人:王叔胤
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(54)国金证券股份有限公司
注册地址:成都市东城根上街95号
法定代表人:冉云
联系人:刘婧漪
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(55)中泰证券股份有限公司
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法定代表人:李玮
联系人:秦雨晴
电话:021-20315290
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(56)长江证券股份有限公司
注册地址:湖北省武汉市江汉区新华路特8号长江证券大厦
法定代表人:李新华
联系人:奚博宇
电话:(021)68751860
客服电话:400-8888-999、95579
(57)新时代证券股份有限公司
注册地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501
法定代表人:叶顺德
联系人:田芳芳
电话:(010)83561146
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(58)信达证券股份有限公司
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法定代表人:张志刚
联系人:张晓辰
联系电话:(010)63080994
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(59)国泰君安证券股份有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路618号
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(60)中国银河证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街35号2-6层
法定代表人:陈共炎
联系人:辛国政
电话:(010)66568292
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(61)中信证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座
法定代表人:张佑君
联系人:马静懿
电话:(010)60838995
客服电话:0755-23835888
(62)中信证券(山东)有限责任公司
注册地址:山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001
法人代表:杨宝林
联系人:孙秋月
电话:(0532)85023924
客服电话:95548
(63)中信期货有限公司
注册地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305室、14层
法定代表人:张皓
联系人:刘宏莹
电话:010-60833754
客服电话:4009908826
(64)申万宏源证券有限公司
注册地址:上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层
法定代表人:李梅
联系人:余敏
电话:(021)33389888
客服电话:95523或4008895523
(65)申万宏源西部证券有限公司
注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室
法定代表人:李琦
联系人:余敏
电话:010-88085858
客服电话:400-800-0562
(66)华泰证券股份有限公司
注册地址:江苏省南京市江东中路228号
法定代表人:周易
联系人:庞晓芸
电话:(0755)82492193
客户服务电话:95597
(67)东北证券股份有限公司
注册地址:长春市生态大街6666号
法定代表人:李福春
联系人:付静雅
电话:(0431)85096517
客户服务电话:95360
(68)东海证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
法定代表人:王连志
联系人:杨天枝
电话:(0755)82558038
客服电话:4008001001
3、基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构销售本基金,并及时公告。
(二)基金注册登记机构
名称:融通基金管理有限公司
办公地址:深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14、15层
设立日期:2001年5月22日
法定代表人:高峰
电话:0755-26948075
联系人:杜嘉
(三)律师事务所
名称:上海市通力律师事务所
住所:上海市银城中路68号时代金融中心19楼
办公地址:上海市银城中路68号时代金融中心19楼
负责人:俞卫锋
经办律师:安冬、陆奇
电话:021-31358666
传真:021-31358600
联系人:陆奇
(四)会计师事务所
名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:上海市湖滨路202号普华永道中心11楼
办公地址:上海市湖滨路202号普华永道中心11楼
执行事务合伙人:李丹
联系电话:(021)23238888
传真:(021)23238800
联系人:俞伟敏
经办注册会计师:薛竞、俞伟敏
五、基金的名称
融通中国概念债券型证券投资基金(QDII)
六、基金的类型
契约型开放式
七、基金的投资目标
本基金主要投资于具有中国概念的债券资产,在严格控制风险的前提下,追求超越业绩比较基准的投资回报,力争实现基金资产的长期稳健增值。
八、基金的投资方向
本基金主要投资于全球证券市场中具有良好流动性的金融工具,包括已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券市场挂牌交易的普通股、优先股、全球存托凭证和美国存托凭证、房地产信托凭证;银行存款、可转让存单、商业票据、回购协议、短期政府债券等货币市场工具;政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支持证券、资产支持证券等及经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券;在已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券监管机构登记注册的公募基金(包括ETF);与固定收益、股权、信用、商品指数、基金等标的物挂钩的结构性投资产品;远期合约、互换及在经中国证监会认可的境外交易所上市交易的权证、期权、期货等金融衍生产品及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他境外金融工具。
基金的投资组合比例为:本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的80%,投资于“中国概念”债券资产的比例不低于非现金基金资产的80%;股票、权证等资产比例不超过基金资产的20%;每个交易日日终在扣除金融衍生品需缴纳的交易保证金后,保持现金(不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等)或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的5%。
本基金所投资“中国概念”债券资产包括两部分:一是“中国概念”债券,即按照彭博定义,将国别风险(CountryofRisk)定义为“中国”的债券,或满足以下四个条件之一者:1)公司管理层所处地区为中国;2)公司主要上市地点为中国;3)公司主要收入构成来自中国;4)公司财报货币币种为人民币;二是含有“中国概念”债券的基金,即以前述“中国概念”债券为主要构成(占比最多)的基金。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种的,基金管理人在履行适当程序后,可以相应将其纳入本基金的投资范围;如法律法规或中国证监会变更投资品种的比例限制的,基金管理人在履行适当程序后,可相应调整投资比例限制。
九、基金的投资策略
本基金在宏观层面,采取自上而下的资产配置策略;在微观层面,采取自下而上的证券优选策略。整体看,将宏观与微观分析相结合,在有效分散风险的基础上,寻找海外上市中国证券资产的价值洼地,提高基金资产的收益。
(一)自上而下的资产配置策略(Top-down)
构建全球宏观经济研究框架,研判中国概念债券在国际金融市场中的发展趋势,结合定性与定量模型,在基金合同及法律法规所允许的投资范围内,根据宏观模型最大程度地优化中国债券资产及现金类资产配置比例,同时最大程度地优化不同行业资产的配置比例,以获取超额收益。
综合考虑以下要素进行自上而下的资产配置策略:
1、中国概念债券资产与其他资产类别所处价格周期、市场情绪、估值水平、动力趋势、风险特征和投资前景等;
2、不同行业所处周期、增长驱动因素、增长质量和潜力、政策导向、所面临问题和挑战等;
3、不同金融产品间的动态相关系数,尤其是在极端市场情况下的相关性分析;
4、不同金融产品的流动性状况;
5、其他影响资产配置的重要因素。
(二)自下而上的个券选择策略(Bottom-up)
无论外部宏观经济状况或行业发展趋势如何,选择证券资产时,着力专注于公司自身属性,通过详尽、严谨的基本面分析,深入了解公司经营状况、资产负债结构、盈利前景和风险特征等因素,力图通过实地调研、与管理层沟通、深挖公司上下游状况、建立内部模型等诸多方式,锁定具稳健且有充沛现金流的公司。
首先,通过以下理念执行自下而上的个券选择策略:
1、兼顾长期价值投资和当前主题趋势,动态调整证券资产投资池,做到覆盖广且重点突出;
2、深挖公司治理状况、风险暴露点、公司盈利质量及所处行业发展趋势等定性属性,对个券建立全方位综合打分体系,筛选基本面牢固的公司;
3、对公司营收盈利、现金流、资产、负债等财务数据进行拆解,关注其趋势性变化,与同业横向比较;
4、为重点公司及行业建立量化打分模型,利用5Cs框架识别信用风险突出的债券。5Cs框架即特性(Character)、资本(Capital)、能力(Capacity)、情况(Conditions)、抵押品(Collateral);
5、通过重点关注两类错配发现价值:①公司信用风险基本面与现阶段市场估值的错配,即买入公司信用风险基本面价值高于市场估值的个券,卖出信用风险基本面价值低于市场估值的个券;②现阶段市场估值与潜在信用风险暴露的错配,即买入现阶段市场估值低于未来潜在信用风险暴露的个券,卖出现阶段市场估值高于潜在信用风险暴露的个券;
6、其他影响个券表现的重要因素。
其次,以标普、穆迪对不同债券发行主体的评级框架为基础,搭建内部评级跟踪发行主体:
1、定性方面,考虑国别特征、行业发展现状、行业政策特点、公司发展战略、投资并购策略、流动性管理情况等;
2、定量方面,考虑收入规模、成本结构、利润率、利息覆盖率、收入负债比、资产负债比率等,赋权重予每项指标,对发行主体进行全面打分。
综合定性和定量结果,确定发行主体内部评级,为投资提供指引。
再次,捕捉事件驱动性机会作为额外收益:
结合对公司基本面的深入研究、对债券条款与法律架构的精确把握以及对离岸债券市场的持续跟踪,力争获得事件驱动交易机会的超额收益。
(三)运用多种债券投资策略
本基金以资产配置为大前提,灵活构建债券投资组合,通过久期策略、收益率曲线策略、骑乘策略、信用债策略、息差策略等多种投资策略,结合宏观经济走势和发行主体特征,对债券价格变动和收益率曲线进行预测,动态调整债券组合。
除上述基本策略外,本基金将着重关注高息信用债及可转换债券,以提高综合收益。
(四)其他资产类别的投资策略
1、股票投资策略
本基金将结合宏观基本面,包含资金流向等对海外市场上市公司进行初步判断。本基金将自上而下地甄选行业,通过对行业政策、景气度、估值吸引力比较、市场预期、行业动量指标等标准确定行业配置方案,再结合产业趋势以及公司发展前景自下而上进行布局,从公司商业模式、产品创新及竞争力、主营业务收入来源和区域分布等多维度进行考量,挖掘优质企业。
2、基金投资策略
封闭式基金:封闭式基金由于份额固定,可直接体现投资管理人的持续管理能力。本基金对封闭式基金的选择要素:(1)考察封闭式基金的投资管理能力,选择持续投资管理能力卓越的基金,享受因其净值变化而导致价格变化所带来的收益;(2)考察基金折价率的变动,在其他条件相当的情况下,选择折价率高的基金,享受基金折价率向市场平均水平方向变动带来的收益。
开放式基金:对债券型基金考察其久期配置和信用配置能力并判断其投资行为,根据各指标贡献度综合基金排名,精选成立历史较长,规模大,品牌好的基金公司,资产管理能力优异的基金作为投资的对象,以争取获得长期、稳定且丰厚的投资回报。
3、衍生品投资策略
金融衍生品建仓时间短、成本低、流动性较好且策略灵活,可用以有效管理基金整体流动性和风险敞口。本基金主要将运用金融衍生品于以下方面:
(1)对冲基金整体风险敞口;
(2)提高基金运营效率,缩短减仓或变现窗口期;
(3)降低组合运营成本和流动性成本;
(4)其他有利于组合管理的考虑。
4、外汇投资策略
为满足基金建仓清算和赎回需要,本基金将根据不同货币资产的投资需求,通过外汇远期合约进行长、短仓交易,最大化对冲非本币汇率风险并力争获取外汇投资回报,同时,通过灵活选取对冲工具最大限度地降低外汇转换成本。
十、基金的业绩比较基准
1、本基金的业绩比较基准为:彭博巴克莱中资美元债指数(BloombergBarclaysAsiaEx-JapanUSDCreditChina)收益率。
2、选择业绩比较基准的理由:彭博巴克莱中资美元债指数涵盖了中国企业在海外市场所发行的大多数债券,根据市场情况每月重估调整,充分反映了海外中国债券市场的主要投资特征,具有较好的参考性、客观性、实用性和透明度。
如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,或者有其他代表性更强、更科学客观的业绩比较基准适用于本基金时,经基金管理人和基金托管人协商一致后,本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告,且无需召开基金份额持有人大会。
十一、基金的风险收益特征
本基金为债券型基金,其长期平均预期风险和预期收益率低于股票型基金、混合型基金,高于货币市场基金。
本基金可投资于境外证券,除了需要承担与境内证券投资基金类似的市场波动风险等一般投资风险之外,本基金还面临汇率风险等境外证券市场投资所面临的特别投资风险。
十二、基金的投资组合报告
本基金托管人中国建设银行根据基金合同规定,于2019年6月15日复核了本报告中的投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。本投资组合报告所载数据截至2019年3月31日。
1.报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(人民币元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 - -
其中:普通股 - -
优先股 - -
存托凭证 - -
房地产信托凭证 - -
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 16,222,671.42 41.25
其中:债券 16,222,671.42 41.25
资产支持证券 - -
4 金融衍生品投资 - -
其中:远期 - -
期货 - -
期权 - -
权证 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -
6 货币市场工具 - -
7 银行存款和结算备付金合计 2,809,957.31 7.14
8 其他资产 20,299,431.17 51.61
9 合计 39,332,059.90 100.00
2.报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合
债券信用等级 公允价值(人民币元) 占基金资产净值比例(%)
A1 2,857,562.73 7.40
Ba1 1,302,622.51 3.37
B2 2,680,067.67 6.94
未评级 9,382,418.51 24.28
注:本债券投资组合主要采用标准普尔、穆迪、惠誉等机构提供的债券信用评级信息,未评级部分为标准普尔、穆迪、惠誉未评级债券。
3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 USG8450LAP97 CHGRID41/405/02/28 2,000 1,429,091.11 3.70
2 XS1874715169 SOPOWZ41/409/18/28 2,000 1,428,471.62 3.70
3 XS1952585112 CAPG7.9502/19/23 2,000 1,394,696.39 3.61
4 XS1912611354 YUNAEN61/411/29/21 2,000 1,382,212.48 3.58
5 XS1729851490 CHFOTN61/212/21/20 2,000 1,346,444.13 3.48
4.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名金融衍生品投资明细
(1)衍生金融资产项下的期货投资净额为0。在当日无负债结算制度下,结算准备金已包括所持期货投资产生的持仓损益,则衍生金融资产项下的期货投资与相关的期货暂收款(结算所得的持仓损益)之间按抵销后的净额为0。
(2)截止本报告期末,本基金持有20手人民币期货1906卖出合约,合约市值折人民币-13,452,400.00元。
6.投资组合报告附注
6.1本基金投资的前十名证券的发行主体报告期内没有被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
6.2其他资产构成
序号 名称 金额(人民币元)
1 存出保证金 226,030.92
2 应收证券清算款 1,223,444.43
3 应收股利 -
4 应收利息 201,305.76
5 应收申购款 18,648,650.06
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 20,299,431.17
6.3报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
十三、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
基金合同生效日为2017年11月27日,基金业绩截止日为2018年12月31日。自基金合同生效以来本基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表如下:
阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④
2017年11月27日(基金合同生效日)至2017年12月31日 0.79% 0.04% -0.72% 0.27% 1.51% -0.23%
2018年度 9.07% 0.17% 4.66% 0.27% 4.41% -0.10%
注:同期业绩比较基准以人民币计价。
十四、费用概览
(一)基金费用的种类
1、基金管理人的管理费;
2、基金托管人的托管费;
3、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用;
4、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;
5、基金份额持有人大会费用;
6、基金的证券、期货交易或结算而产生的费用(包括但不限于在境外市场开户、交易、清算、登记等各项费用);
7、基金的银行汇划费用和外汇兑换交易的相关费用;
8、基金的相关账户的开户及维护费用;
9、基金依照有关法律法规应当缴纳的、购买或处置证券有关的任何税收、征费、关税、印花税、交易及其他税收及预扣提税(以及与前述各项有关的任何利息、罚金及费用)以及相关手续费、汇款费、基金的税务代理费等;
10、除基金管理人和基金托管人因自身原因而导致的更换基金管理人、更换基金托管人及基金资产由原任基金托管人转移至新任基金托管人以及由于境外托管人更换导致基金资产转移所引起的费用;
11、为应付赎回和交易清算而进行临时借款所发生的费用;
12、按照国家有关规定和基金合同约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
(二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.00%的年费率计提。管理费的计算方法如下:
H=E×1.00%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提,按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据,自动在月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。费用自动扣划后,基金管理人应进行核对,如发现数据不符,及时联系基金托管人协商解决。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下:
H=E×0.25%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提,按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据,自动在月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。费用自动扣划后,基金管理人应进行核对,如发现数据不符,及时联系基金托管人协商解决。
3、本基金的管理费的具体使用由基金管理人支配;如果委托境外投资顾问,基金的管理费可以部分作为境外投资顾问的费用,具体支付由基金管理人与境外投资顾问在有关协议中进行约定。
本基金的托管费的具体使用由基金托管人支配;如果委托境外托管人,基金的托管费可以部分作为境外托管人的费用,具体支付由基金托管人与境外托管人在有关协议中进行约定。
上述“(一)基金费用的种类”中第3-12项费用,根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
(三)不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用:
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失;
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
3、基金合同生效前的相关费用;
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
十五、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《基金法》、《运作管理办法》、《销售管理办法》、《信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求,对本基金管理人于2019年6月20日刊登的本基金招募说明书进行了更新,主要更新内容如下:
在招募说明书第四章“基金的投资”部分,对“五、业绩比较基准”进行了更新,变更后的业绩比较基准为“彭博巴克莱中资美元债指数(BloombergBarclaysAsiaEx-JapanUSDCreditChina)收益率”。
融通基金管理有限公司
二〇一九年十月八日