中融睿享86个月定期开放债券型证券投资基金基金份额发售公告
2019-10-12 文字大小 【 】 【打印
            

  基金管理人:中融基金管理有限公司

  基金托管人:上海浦东发展银行股份有限公司

  重要提示

  1.中融睿享86个月定期开放债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)募集的准予注册文件名称为:《关于准予中融睿享86个月定期开放债券型证券投资基金注册的批复》(证监许可〔2019〕1754号),注册日期为:2019年9月24日。中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

  2. 本基金为债券型证券投资基金,运作方式为契约型、定期开放式。

  3. 本基金的管理人为中融基金管理有限公司(以下简称“本公司”)。

  4. 本基金的托管人为上海浦东发展银行股份有限公司。

  5. 本基金的基金份额登记机构为中融基金管理有限公司。

  6. 本基金自2019年10月15日至2019年11月14日止,通过基金管理人指定的销售机构发售,基金管理人可根据募集情况适当延长或缩短本基金的募集期限并及时公告。

  7.本基金募集对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。

  8.本基金募集期内不设募集目标上限。

  9. 投资者欲购买本基金,需开立本公司开放式基金账户(以下简称“基金账户”)。办理注册基金账户业务的机构为本基金的直销机构和其他各销售机构的销售网点。每位投资者只能开立一个基金账户,不得非法利用他人账户或资金进行认购,也不得违规融资或帮助他人违规进行认购。投资者可以凭该基金账户在所有销售本基金的网点办理认购。投资者在开户当天即可进行认购,但若开户无效,认购申请也同时无效。

  10.认购以金额申请。投资人认购基金份额时,需按销售机构规定的方式全额交付认购款项,投资人在基金募集期内可以多次认购本基金份额,认购费用按每笔认购申请单独计算,认购申请一经受理不得撤销。

  11. 基金销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定生效,而仅代表销售机构确实接收到认购申请。认购的确认以登记机构的确认结果为准。对于认购申请及认购份额的确认情况,投资人应及时查询并妥善行使合法权利。

  12.如本基金单一投资者累计认购的基金份额数达到或者超过基金总份额的50%,基金管理人可以采取比例确认等方式对该投资人的认购申请进行限制。基金管理人接受某笔或者某些认购申请有可能导致投资者变相规避前述50%比例要求的,基金管理人有权拒绝该等全部或者部分认购申请。投资人认购的基金份额数以基金合同生效后登记机构的确认为准。

  13. 本公告仅对本基金募集的有关事项和规定予以说明,投资者欲了解本基金的详细情况,请阅读《中融睿享86个月定期开放债券型证券投资基金招募说明书》。

  14.非直销机构销售本基金的相关信息详见各销售机构的相关业务公告。

  15. 在募集期间,除本公告所列示的销售机构外,如出现调整销售机构的情况,本公司及各销售机构将及时公告。请留意近期本公司及各销售机构的公告,或拨打本公司及各销售机构客户服务电话咨询。

  16. 对未开设销售网点地区的投资者,请拨打本公司的客服电话(400 160 6000 或 010-56517299)咨询认购事宜。

  17. 基金管理人可根据基金销售情况在募集期限内适当延长或缩短基金发售时间,并及时公告。

  18. 风险提示

  本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者根据所持有的基金份额享受基金收益,同时承担相应的投资风险。投资人在投资本基金前,需充分了解本基金的产品特性,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金的特定风险等。本基金属于债券型证券投资基金,其预期风险收益水平低于股票型基金、混合型基金,高于货币市场基金。投资人在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的招募说明书及基金合同等信息披露文件,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险。

  本基金采用买入并持有到期策略并采用摊余成本法估值。摊余成本法估值不等同于保本,基金资产发生计提减值准备可能导致基金份额净值下跌。本基金采用买入并持有到期策略,可能损失一定的交易收益。

  基金管理人建议投资人根据自身的风险收益偏好,选择适合自己的基金产品,并且中长期持有。

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。

  本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的 50%,但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过50%的除外。

  基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。

  一、本次发售基本情况

  (一)基金的基本信息

  基金名称:中融睿享86个月定期开放债券型证券投资基金

  基金简称:中融睿享86个月定开债券

  基金代码:中融睿享86个月定开债券A 代码:008048

  中融睿享86个月定开债券C 代码:008049

  运作方式:契约型、定期开放式

  基金类别:债券型证券投资基金

  存续期限:不定期

  基金份额的封闭期与开放期:

  1. 基金的封闭期:本基金以86个月为一个封闭期。本基金的封闭期

  为自基金合同生效之日起(包括基金合同生效之日)或自每一开放期结束之日次日起(包括该日)86个月的期间。本基金的首个封闭期为自基金合同生效之日起(包括基金合同生效之日)86个月后的对应日的前一日止。首个封闭期结束之后第一个工作日起(包括该日)进入首个开放期,第二个封闭期为首个开放期结束之日次日起(包括该日)86个月后的对应日的前一日止。以此类推。若该对应日在该日历月度中不存在对应日期或对应日期为非工作日的,则该对应日顺延至下一个工作日。本基金封闭期内不办理申购与赎回业务,也不上市交易。

  2. 基金的开放期:除基金合同另有约定外,本基金自每个封闭期结束

  之后第一个工作日起(包括该日)进入开放期,期间可以办理申购与赎回业务。本基金每个开放期不少于5个工作日并且最长不超过20个工作日,开放期的具体时间以基金管理人届时公告为准。如封闭期结束之后的第一个工作日因不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放申购与赎回业务的,开放期自不可抗力或其他情形的影响因素消除之日起的下一个工作日开始。如在开放期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放申购与赎回业务的,或依据基金合同需暂停申购或赎回业务的,开放期时间中止计算,在不可抗力或其他情形影响因素消除之日起的下一个工作日继续计算该开放期时间,直至满足开放期的时间要求,具体时间以基金管理人届时公告为准。如发生基金暂停运作情形的,本基金的开放期的具体时间以基金管理人公告为准。

  比如,假设本基金的基金合同于2019年6月5日生效,则本基金的首个封闭期为基金合同生效之日起(包括基金合同生效之日)86个月的期间,即2019年6月5日至2026年8月4日。基金管理人公告中确定本基金的首个开放期为5个工作日,首个封闭期结束之后第一个工作日为2026年8月5日,则第一个开放期为自2026年8月5日至2026年8月11日;第二个封闭期为首个开放期结束之日次日起(包括该日)86个月的期间,即2026年8月12日至2033年10月11日。以此类推。

  (二)基金份额的类别设置

  本基金根据认购/申购费用、赎回费用、销售服务费收取方式的不同,将基金份额分为不同的类别。其中,A类基金份额类别为在投资人认/申购时收取认/申购费用、赎回时收取赎回费用的,并不再从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额;C类基金份额为从本类别基金资产中计提销售服务费、赎回时收取赎回费用,而不收取认/申购费用的基金份额。

  本基金A类和C类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同,本基金A类基金份额和C类基金份额将分别计算基金份额净值。

  在符合法律法规的条件下,根据基金运作情况,基金管理人可在不违反基金合同的约定以及不损害已有基金份额持有人权益的情况下,经与基金托管人协商,在履行适当程序后,停止现有基金份额类别的销售、或者变更收费方式、或者增加新的基金份额类别、或者调整基金份额分类规则等,调整实施前基金管理人需及时公告并报中国证监会备案,不需召开基金份额持有人大会。

  (三)基金份额初始面值(认购价格)

  本基金的认购价格为每份基金份额1.00元。

  (四)发售对象

  符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。

  (五)基金份额发售机构

  本基金募集期内,基金份额在直销机构和其他销售机构的各个网点同时公开发售。

  1. 直销机构:中融基金管理有限公司。

  2. 其他销售机构:销售机构名单见本公告“八、有关当事人或中介机构” 部分。募集期间,基金管理人可以增减本基金的销售机构,届时以基金管理人发布的公告(若有)为准。

  (六)发售时间安排

  本基金募集期限自基金份额发售之日起最长不得超过3个月。本基金的募集时间自2019年10月15日至2019年11月14日止。基金管理人可根据基金销售情况在募集期限内适当延长或缩短基金发售时间,并及时公告。

  二、认购方式与相关规定

  (一) 认购方式与费率结构

  1. 本基金的认购价格为每份基金份额1.00元。

  2. 有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额

  持有人所有,其中利息转份额以登记机构的记录为准。

  3. 本基金基金份额分为A类和C类两类不同的基金份额类别。投资人

  认购A类基金份额时支付认购费用,投资者认购C类基金份额不支付认购费用,而是从该类别基金资产中计提销售服务费。本基金A类基金份额的认购费率随认购金额的增加而递减(适用固定金额费率的认购除外),具体费率结构如下表所示:

  A类基金份额
单笔认购金额(M) 认购费率
M〈50万元 0.45%
50万元≤M〈100万元 0.20%
M≥100万元 每笔1000元
C类基金份额 0

  本基金的认购费由A类基金份额的投资人承担。基金认购费用不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等募集期间发生的各项费用。募集期间发生的信息披露费、会计师费和律师费等各项费用,不从基金财产中列支。

  4.基金认购份额计算方法:

  1、A类基金份额认购份额计算方法:

  1)认购费用适用比例费率的情形下:

  净认购金额=认购金额/(1+认购费率)

  认购费用=认购金额-净认购金额

  认购份额=(净认购金额+认购期间利息)/基金份额初始面值

  2)认购费用适用固定金额的情形下:

  认购费用=固定金额

  净认购金额=认购金额-认购费用

  认购份额=(净认购金额+认购利息)/基金份额初始面值

  2、C类基金份额认购份额计算方法:

  认购份额=(认购金额+募集期间利息)/基金份额初始面值

  认购费用、净认购金额以人民币元为单位,计算结果按照四舍五入方法,保留到小数点后两位;认购份额计算结果保留到小数点后两位,小数点后两位以后的部分四舍五入,由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。

  例1:某投资人投资100,000元认购本基金的A类基金份额,则其所对应的认购费率为0.45%。假定该笔认购金额在募集期内产生利息50元,则其可得到的份额计算如下:

  净认购金额=100,000/(1+0.45%)=99,552.02元

  认购费用=100,000-99,552.02=447.98元

  认购份额=(99,552.02+50)/1.00=99,602.02份

  即:该投资人投资100,000元认购本基金的A类基金份额,假定该笔认购金额在募集期内产生利息50元,在基金发售结束后,其所获得的A类基金份额为99,602.02份。

  例2:某投资人投资100,000元认购本基金的C类基金份额,假设该笔认购在募集期内产生利息50元,则其可得到的认购份额为:

  认购份额=(100,000+50)/1.00=100,050份

  即:该投资人投资100,000元认购本基金的C类基金份额,加上认购资金在募集期内获得的利息50元,可得到100,050份C类基金份额。

  (二)认购的数额限制

  认购以金额申请。投资人认购基金份额时,需按销售机构规定的方式全额交付认购款项,投资人在基金募集期内可以多次认购本基金份额,认购费用按每笔认购申请单独计算,认购申请一经受理不得撤销。

  通过基金管理人直销机构或网上交易平台认购本基金时,首次单笔最低认购金额为1元人民币,单笔追加认购最低金额为1元人民币。其他销售机构每个基金账户每次认购金额不得低于1元人民币,其他销售机构另有规定的,从其规定。

  如本基金单一投资者累计认购的基金份额数达到或者超过基金总份额的50%,基金管理人可以采取比例确认等方式对该投资人的认购申请进行限制。基金管理人接受某笔或者某些认购申请有可能导致投资者变相规避前述50%比例要求的,基金管理人有权拒绝该等全部或者部分认购申请。投资人认购的基金份额数以基金合同生效后登记机构的确认为准。

  三、开户与认购程序

  (一)个人投资者通过中融基金电子交易平台办理开户和认购

  1. 开立基金账户:

  个人投资者可通过本公司直销电子交易平台(包括网上交易、移动客户端交易等)开立基金账户,开户时投资者需接受本公司认可的身份验证方式。

  2.认购流程

  (1)个人投资者通过本公司的直销电子交易平台开立账户当日,使用开户证件号码登录即可认购本基金。

  (2)个人投资者通过本公司网上直销交易系统认购本基金,相关流程请参见本公司网站。

  (3)交易日17:00后提交的认购申请将自动顺延至下一交易日。

  (二)个人投资者通过直销柜台办理开户和认购

  1. 个人投资者通过直销柜台开户需提交如下材料:

  (1)《账户业务申请表(个人)》;

  (2)申请人身份证明材料,正反面复印件;

  (3)申请人银行账户信息材料复印件(必须为储蓄卡或存折,不得使用信用卡);

  (4)《风险承受能力调查问卷(个人)》;

  (5)《投资人权益告知书》;

  (6)《远程委托服务协议》;

  (7)如需登记与股东账号卡相关联的中登基金账户,需提供证券账户的证明材料复印件;

  (8)仅为非居民或既是中国税收居民又是其他国家(地区)税收居民的投资者,须填写《CRS个人税收居民身份声明文件》。

  (9)未成年人申请开立基金账户,还需提供以下资料:

  ①申请人年满16周岁未满18周岁、以自己的劳动收入为主要来源的,需提供相关任职证明、收入证明、劳动关系合同等证明材料。

  ②其他未成年人需提供以下监护人身份证明材料,并在账户业务申请表“实际控制人”及“代办人”处填写监护人信息:

  A.监护人有效身份证件。

  B.《监护人认可未成年人投资行为声明》。

  C.户口本复印件,其中监护人与申请人登记在同一本户口本中,且监护人与申请人为“父母与子女”关系,并加盖当地公安局户口专用章。

  D.如不能提供户口本,或户口本中未能有效说明监护人与申请人之前关系的,或者监护人与被申请人关系不为“父母与子女”关系,则需提供以下能证明监护与被监护关系的有效证明之一:

  a.证明监护与被监护关系的法院判决书;

  b.申请人出生医学证明;

  c.由申请人户口所在地的街道办事处出具的证明监护与被监护关系的证明原件(盖章);

  d.指定监护的相关文件(如直销柜台不能判断,可由法律合规部协助审核)。

  (10)在大陆工作、生活的外国人、港澳台居民申请开立基金账户,应在境内工作、居住满一年,并提供居留证、就业证复印件,或提供在职收入证明原件、最近6个月完税证明或银行代发工资最近6个月对账单等证明材料;

  (11)个人投资者委托他人办理业务的,应提供投资者与代办人双方签署的授权委托书,并同时提供投资者本人与代办人的身份证明文件。

  2. 认购本基金产品时应提交下列材料:

  (1)《交易业务申请表》;

  (2)申请认购当日交易时间内需提供有效的划款凭证或划款指定;

  (3)个人投资者需提供有效身份证复印件,通过远程委托办理业务的,需提供本人手持开户证件原件的照片;

  (4)个人投资者委托他人办理业务的,应提供投资者与代办人双方签署的授权委托书,并同时提供投资者本人与代办人的身份证明文件。

  (三)机构投资者通过直销柜台办理开户和认购

  1.机构投资者以自有资金或自营账户办理基金账户开户时,应提供以下资料,并加盖公章或预留印鉴:

  (1)《账户业务申请表(机构)》;

  (2)《非自然人客户受益所有人信息登记表》及相关业务资料;

  (3)营业执照等身份证明材料复印件;

  (4)银行信息材料复印件;

  (5)《机构预留印鉴卡》,加盖公章及法人章;

  (6)法人身份证明材料复印件;

  (7)《机构授权委托书》;

  (8)经办人身份证明材料复印件;

  (9)《投资者权益告知书》;

  (10)《风险承受能力调查问卷(机构)》;

  (11)《远程委托服务协议》;

  (12)《风险匹配告知书及投资者确认函》;

  (13)营业执照未办理三证合一,或以其他类型证件办理开户的机构,还需提供组织机构代码证、税务登记证复印件;

  (14)如需登记与股东账号相关联的中登基金账户,还需提供证券账户的证明材料复印件;

  (15)经有关金融监管部门批准设立的金融机构作为投资者的,还需提供开展金融相关业务资格证明;

  (16)税收居民身份为消极非金融机构的投资者需填写《CRS控制人税收居民身份声明文件》;既是中国税收居民又是其他国家(地区)税收居民或仅为非居民的投资者,需填写《CRS机构税收居民身份声明文件》;

  (17)机构为其管理的产品办理基金账户开户时,除机构投资者开户所需资料外,还提供以下资料:

  ① 《产品信息表》;

  ② 产品成立或备案证明文件复印件;确实无法提供的,可提供《产品合规承诺函》。

  2.认购本基金产品时需提交下列材料:

  (1)《交易业务申请表》;

  (2)需在当日交易时间内提供划款凭证或划款指令。

  (四)直销柜台办理业务特别说明

  1. 认购期直销柜台业务办理时间:每个交易日9:30-11:30、13:00-17:00(周六、周日和节假日不受理)。

  2.投资者认购基金前,应通过汇款转账的方式将足够认购资金汇入本公司制定直销账户:

  工商银行账户:

  账户名称:中融基金管理有限公司

  银行名称:中国工商银行股份有限公司北京朝阳支行

  银行账号:0200003419027305242

  大额支付号:102100000345

  3.投资者认购本基金时,划款金额不得小于申请的认购金额。办理直销基金业务须使用本公司模板的表单,直销表单通过本公司网站或直销柜台获取。

  4.注意事项

  (1)直销柜台的认购业务受理截止时间为17:00,基金合同和招募说明书另有规定的除外。

  (2)投资者办理认购申请时,应在交易时间内将足额资金划入本公司制定的直销账户,并将划款凭证或指令提交至直销柜台。若提交申请当天资金未足额入账,该笔申请将自动取消。提交划入直销账户的资金不计利息。投资者划款账户须为开户时预留的银行账户。

  (3)基金募集期结束,仍存在以下情况的,将被认定为无效认购:

  ① 投资者划入资金,但未办理开户或开户失败的;

  ② 投资者划入资金,但逾期未办理认购的;

  ③ 投资者划入的资金小于其申请认购金额的;

  ④ 在发行期截止日17:00之前,资金未到本公司指定直销资金账户的;

  ⑤ 本公司确认的其他无效资金或认购失败的情形。

  (4)投资提示

  认购本基金的投资者可通过本公司网站或直销柜台获取申请材料,按照要求办理手续并提交相关资料。

  (五)通过销售机构办理开户与认购的程序

  在各销售机构办理开户与认购业务的流程与程序以各销售机构的规定为准。

  四、清算与交割

  (一) 有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金

  份额持有人所有,其中利息转份额以登记机构的记录为准。

  (二) 基金募集期间募集的资金存入专门账户,在基金募集行为结束

  前,任何人不得动用。

  五、退款事项

  (一) 基金发行结束后,以下情况将被视为无效认购:

  1.投资者划入资金,但逾期未办理开户手续或开户不成功;

  2.已开户投资者划入资金,但逾期未办理认购手续;

  3.投资者划入的认购资金小于其认购申请金额;

  4.投资者的资金晚于规定的资金最迟到账时间到账;

  5.登记机构确认的其他无效资金或认购失败的情形。

  (二)投资者的无效认购资金,投资者需填写《资金退出申请书》,申请将该笔认购无效资金划往投资者来款的银行账户。

  (三)如果募集期限届满,未满足基金备案条件,基金管理人应当承担下列责任:

  1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用;

  2、在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项,并加计银行同期存款利息;

  3、如基金募集失败,基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。

  六、发售费用

  募集期间发生的信息披露费、会计师费和律师费等各项费用,不从基金财产中列支。如基金募集失败,基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。

  七、基金的验资与基金合同的生效

  本基金自基金份额发售之日起3个月内,在基金募集份额总额不少于2亿份,基金募集金额不少于2亿元人民币且基金认购人数不少于200人的条件下,基金募集期届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售,并在10日内聘请法定验资机构验资,自收到验资报告之日起10日内,向中国证监会办理基金备案手续。

  基金募集达到基金备案条件的,自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之日起,基金合同生效。基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户,在基金募集行为结束前,任何人不得动用。

  八、有关当事人或中介机构

  (一) 基金管理人

  名称:中融基金管理有限公司

  住所:深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3202、3203B

  办公地址:北京市朝阳区东风南路3号院中融信托北京园区C座4层、5层

  法定代表人:王瑶

  电话:010-56517000

  传真:010-56517001

  联系人:肖佳琦

  网址:www.zrfunds.com.cn

  (二) 基金托管人

  名称:上海浦东发展银行股份有限公司

  注册地址:上海市中山东一路12号

  办公地址:上海市中山东一路12号

  法定代表人:高国富

  成立时间: 1992年10月19日

  经营范围:经中国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准,公司主营业务主要包括:吸收公众存款;发放短期、中期和长期贷款;办理结算;办理票据贴现;发行金融债券;代理发行、代理兑付、承销政府债券;买卖政府债券;同业拆借;提供信用证服务及担保;代理收付款项及代理保险业务;提供保险箱业务;外汇存款;外汇贷款;外汇汇款;外币兑换;国际结算;同业外汇拆借;外汇票据的承兑和贴现;外汇借款;外汇担保;结汇、售汇;买卖和代理买卖股票以外的外币有价证券;自营外汇买卖;代客外汇买卖;资信调查、咨询、见证业务;离岸银行业务;证券投资基金托管业务;全国社会保障基金托管业务;经中国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准经营的其他业务。

  组织形式:股份有限公司

  注册资本: 293.52亿元人民币

  存续期间:持续经营

  基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基金字[2003]105号

  联系人:胡波

  联系电话:(021)61618888

  (三) 登记机构

  名称:中融基金管理有限公司

  住所:深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3202、3203B

  办公地址:北京市朝阳区东风南路3号院C座4层、5层

  法定代表人:王瑶

  电话:010-56517000

  传真:010-56517001

  联系人:李同庆

  网址:www.zrfunds.com.cn

  (四) 基金份额发售机构

  1.直销机构

  (1)名称:中融基金管理有限公司直销中心

  住所:深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3202、

  3203B

  办公地址:北京市朝阳区东风南路3号院中融信托北京园区C座4层

  法定代表人:王瑶

  邮政编码:100016

  电话:010-56517002、010-56517003

  传真:010-64345889、010-84568832

  邮箱:zhixiao@zrfunds.com.cn

  联系人:巩京博、赵琦

  网址:www.zrfunds.com.cn

  (2)中融基金直销电子交易平台

  本公司直销电子交易包括网上交易、移动客户端交易等。投资者可以通过本基金管理人网上交易系统或移动客户端办理业务,具体业务办理情况及业务规则请登录本公司网站查询。

  网址:https://trade.zrfunds.com.cn/etrading/

  2.其他销售机构

  1) 江苏银行股份有限公司

  住所:南京市中华路26号

  法定代表人:夏平

  客服电话:95319

  2) 中泰证券股份有限公司

  住所:济南市市中区经七路86号

  办公地址:上海市花园石桥路66号东亚银行金融大厦18层

  法定代表人:李玮

  电话:021-20315290

  联系人:许曼华

  客服电话:95538

  3) 东北证券股份有限公司

  住所:长春市生态大街6666号

  办公地址:长春市生态大街6666号

  法定代表人:李福春

  电话:0431-85096517

  联系人:安岩岩

  客服电话:95360

  4) 中信建投证券股份有限公司

  住所:北京市朝阳区安立路66号4号楼

  办公地址:北京市东城区朝内大街188号

  法定代表人:王常青

  客服电话:95587/4008-888-108

  5) 中国银河证券股份有限公司

  住所:北京市西城区金融大街35号2-6层

  办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

  法定代表人:陈共炎

  电话:010-83574507

  联系人:辛国政

  客服电话:4008-888-888或95551

  6) 华西证券股份有限公司

  住所:成都市高新区天府二街198号

  办公地址:成都市高新区天府二街198号华西证券大厦

  法定代表人:杨炯洋

  电话:028-86135991

  联系人:周志茹

  客服电话:95584/4008-888-818

  7) 西南证券股份有限公司

  住所:重庆市江北区桥北苑8号

  办公地址:重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦

  法定代表人:廖庆轩

  电话:023-63786633

  联系人:张煜

  客服电话:95355

  8) 申万宏源证券有限公司

  住所:上海市徐汇区长乐路989号45层

  办公地址:上海市徐汇区长乐路989号45层

  法定代表人:李梅

  客服电话:021-33389888

  9) 华融证券股份有限公司

  住所:北京市西城区金融大街8号

  办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦

  法定代表人:祝献忠

  电话:010-85556048

  联系人:孙燕波

  客服电话:95390

  10) 平安证券股份有限公司

  住所:深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

  办公地址:深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

  法定代表人:何之江

  客服电话:95511

  11) 信达证券股份有限公司

  住所:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

  办公地址:北京市西城区宣武门西大街甲127号大成大厦6层

  法定代表人:张志刚

  电话:010-83252182

  联系人:唐静

  客服电话:95321

  12) 广发证券股份有限公司

  住所:广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室

  办公地址:广州市天河区马场路26号广发证券大厦

  法定代表人:孙树明

  客服电话:95575

  13) 长江证券股份有限公司

  住所:湖北省武汉市新华路特8号

  办公地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦

  法定代表人:李新华

  电话:027-65799999

  联系人:奚博宇

  客服电话:95579

  14) 东海证券股份有限公司

  住所:江苏省常州延陵西路23号投资广场18层

  办公地址:上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦

  法定代表人:赵俊

  电话:021-20333333

  联系人:王一彦

  客服电话:95531、400-8888-588

  15) 安信证券股份有限公司

  住所:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35楼、28层A02单元

  办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35楼、28层A02单元

  法定代表人:王连志

  电话:0755-82558305

  联系人:陈剑虹

  客服电话:95517

  16) 渤海证券股份有限公司

  住所:天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

  办公地址:天津市南开区宾水西道8号

  法定代表人:王春峰

  电话:022-28451991

  联系人:蔡霆

  客服电话:400-651-5988

  17) 光大证券股份有限公司

  住所:上海市静安区新闸路1508号

  办公地址:上海市静安区新闸路1508号

  法定代表人:周健男

  客服电话:95525

  18) 招商证券股份有限公司

  住所:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层

  办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层

  法定代表人:霍达

  电话:0755-82943666

  联系人:黄婵君

  客服电话:95565

  19) 世纪证券有限责任公司

  住所:深圳市福田区深南大道招商银行大厦40/42层

  办公地址:深圳市福田区深南大道招商银行大厦40/42层

  法定代表人:李强

  电话:0755-83199599

  联系人:王雯

  客服电话:4008323000

  20) 大同证券有限责任公司

  住所:山西省大同市城区迎宾街15号桐城中央21层

  办公地址:山西省太原市小店区长治路世贸中心12层

  法定代表人:董祥

  电话:0351-4130322

  联系人:薛津

  客服电话:4007-121212

  21) 申万宏源西部证券有限公司

  住所:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

  办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

  法定代表人:李琦

  客服电话:4008-000-562

  22) 第一创业证券股份有限公司

  住所:深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼

  办公地址:深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼

  法定代表人:刘学民

  客服电话:95358

  23) 中山证券有限责任公司

  住所:深圳市南山区创业路1777号海信南方大厦21、22层

  办公地址:深圳市南山区创业路1777号海信南方大厦21、22层

  法定代表人:林炳城

  电话:0755-82943755

  客服电话:95329

  24) 华安证券股份有限公司

  住所:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

  法定代表人:章宏韬

  客服电话:95318

  25) 联储证券有限责任公司

  住所:深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦9楼

  法定代表人:吕春卫

  客服电话:400-620-6868

  26) 北京植信基金销售有限公司

  住所:北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106室-67

  办公地址:北京市朝阳区惠河南路盛世龙源10号

  法定代表人:王军辉

  电话:010-56075718

  联系人:吴鹏

  客服电话:4006-802-123

  27) 北京唐鼎耀华基金销售有限公司

  住所:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室

  办公地址:北京市朝阳区建国门外大街19号A座1505室

  法定代表人:张冠宇

  客服电话:400-819-9868

  28) 北京晟视天下基金销售有限公司

  住所:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室

  办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲6号万通中心D座28层

  法定代表人:蒋煜

  电话:010-58170949

  联系人:殷雯

  客服电话:010-58170761

  29) 北京恒天明泽基金销售有限公司

  住所:北京市北京经济技术开发区宏达北路10号五层5122室

  办公地址:北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层

  法定代表人:周斌

  客服电话:400-8980-618

  30) 浦领基金销售有限公司

  住所:北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室

  办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08

  法定代表人:聂婉君

  电话:010-59497361

  联系人:李艳

  客服电话:400-876-9988

  31) 深圳众禄基金销售股份有限公司

  住所:深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦8楼801

  办公地址:深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼

  法定代表人:薛峰

  电话: 0755-33227950

  联系人:童彩平

  客服电话:4006-788-887

  32) 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司

  住所:杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1幢202室

  办公地址:浙江省杭州市西湖区黄龙时代广场B座6层

  法定代表人:祖国明

  联系人:韩爱彬

  客服电话:4000-766-123

  33) 上海天天基金销售有限公司

  住所:上海市徐汇区龙田路190号2号楼二层

  办公地址:上海市徐汇区龙田路195号3C座7楼

  法定代表人:其实

  客服电话:400-1818-188

  34) 北京钱景基金销售有限公司

  住所:北京市海淀区中关村东路18号1号楼11层B-1108

  法定代表人:王利刚

  客服电话:400-893-6885

  35) 北京中期时代基金销售有限公司

  住所:北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11层1103号

  办公地址:北京市朝阳区建国门外光华路16号中期大厦A座8层

  法定代表人:田宏莉

  客服电话:95162、400-8888-160

  36) 诺亚正行基金销售有限公司

  住所:上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

  办公地址:上海市杨浦区昆明路508号北美广场B座12楼

  法定代表人:汪静波

  客服电话:400-821-5399

  37) 北京虹点基金销售有限公司

  住所:北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元

  办公地址:北京市朝阳区东三环北路17号恒安大厦10层

  法定代表人:郑毓栋

  客服电话:400-618-0707

  38) 北京微动利基金销售有限公司

  住所:北京市石景山区古城西路113号3层342

  办公地址:北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341

  法定代表人:季长军

  客服电话:010-52609656

  39) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

  住所:深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704

  办公地址:北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层

  法定代表人:洪弘

  电话:010-83363101

  联系人:文雯

  客服电话:400-166-1188

  40) 上海长量基金销售有限公司

  住所:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

  办公地址:上海市浦东新区东方路1267号11层

  法定代表人:张跃伟

  客服电话:400-820-2899

  41) 奕丰基金销售有限公司

  住所:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入住深圳市前海商务秘书有限公司)

  办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室

  法定代表人:TEO WEE HOWE

  电话:0755-89460500

  联系人:陈广浩

  客服电话:400-684-0500

  42) 北京新浪仓石基金销售有限公司

  住所:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室

  办公地址:北京市海淀区西北旺东路10号院东区3号楼为明大厦C座

  法定代表人:赵芯蕊

  电话:010-62675768

  联系人:赵芯蕊

  客服电话:010-62675369

  43) 北京展恒基金销售股份有限公司

  住所:北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

  办公地址:北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层

  法定代表人:闫振杰

  电话:010-59601366-7024

  联系人:李露平

  客服电话:400-818-8000

  44) 珠海盈米基金销售有限公司

  住所:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

  办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203

  法定代表人:肖雯

  电话:020-896290994

  联系人:黄敏嫦

  客服电话:020-89629066

  45) 一路财富(北京)基金销售股份有限公司

  住所:北京市西城区阜成门外大街2号1幢A2208室

  办公地址:北京市西城区阜成门外大街2号1幢A2208室

  法定代表人:吴雪秀

  电话:010-88312877-8028

  联系人:段京璐

  客服电话:400-001-1566

  46) 上海利得基金销售有限公司

  住所:上海市宝山区蕴川路5475号1033室

  办公地址:上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼

  法定代表人:李兴春

  客服电话:400-921-7733

  47) 上海联泰基金销售有限公司

  住所:中国(上海)自由贸易试验区富特北路277号3层310室

  办公地址:上海市长宁区福泉北路518号8号楼3层

  法定代表人:尹彬彬

  电话:021-52822063

  联系人:兰敏

  客服电话:400-118-1188

  48) 深圳前海财厚基金销售有限公司

  住所:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司)

  办公地址:深圳市南山区南山大道1088号南园枫叶大厦15层15K室

  法定代表人:杨艳平

  客服电话:0755-86575665

  49) 上海万得基金销售有限公司

  住所:中国(上海)自由贸易试验区福山路33号11楼B座

  办公地址:上海市浦东新区福山路33号8楼

  法定代表人:黄祎

  电话:021-51327185

  联系人:徐亚丹

  客服电话:400-799-1888

  50) 北京汇成基金销售有限公司

  住所:北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座11层1108号

  办公地址:北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座11层

  法定代表人:王伟刚

  客服电话:400-619-9059

  51) 北京肯特瑞基金销售有限公司

  住所:北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06

  办公地址:北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街18号院京东集团总部

  法定代表人:江卉

  客服电话:95118

  52) 北京辉腾汇富基金销售有限公司

  住所:北京市东城区朝阳门北大街8号2-2-1

  法定代表人:许宁

  电话:010-51455516

  联系人:周雯

  客服电话:400-829-1218

  53) 上海大智慧基金销售有限公司

  住所:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元

  办公地址:上海市浦东新区杨高南路428号1号楼1102、1103单元

  法定代表人:申健

  电话:021-20219988

  联系人:张蜓

  客服电话:021-20292031

  54) 和讯信息科技有限公司

  住所:北京市朝阳区朝外大街22号1002室

  办公地址:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

  法定代表人:王莉

  客服电话:400-920-0022

  55) 上海基煜基金销售有限公司

  住所:上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室(上海泰和经济发展区)

  办公地址:上海市浦东新区银城中路488号的太平金融大厦1503-1504室

  法定代表人:王翔

  电话:021-65370077-209

  联系人:俞申莉

  客服电话:400-820-5369

  56) 乾道盈泰基金销售(北京)有限公司

  住所:北京市西城区德胜门外大街13号院1号楼1302

  办公地址:北京市西城区德胜门外大街合生财富广场1302室

  法定代表人:董云巍

  客服电话:400-088-8080

  57) 武汉市伯嘉基金销售有限公司

  住所:武汉市江汉区台北一路17-19号环亚大厦B座601室

  办公地址:武汉市江汉区台北一路17-19号环亚大厦B座601室

  法定代表人:陶捷

  客服电话:400-027-9899

  58) 北京格上富信基金销售有限公司

  住所:北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室

  办公地址:北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室

  法定代表人:叶精一

  电话:010-85594745

  联系人:张林

  客服电话:400-066-8586

  59) 上海华夏财富投资管理有限公司

  住所:上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室

  办公地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座16层

  法定代表人:毛淮平

  客服电话:400-817-5666

  60) 中民财富基金销售(上海)有限公司

  住所:上海市黄浦区中山南路100号7层05单元

  办公地址:上海市黄浦区中山南路100号金外滩国际广场17层

  法定代表人:弭洪军

  客服电话:400-876-5716

  61) 喜鹊财富基金销售有限公司

  住所:西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室

  办公地址:西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室

  法定代表人:陈皓

  客服电话:4006997719

  62) 通华财富(上海)基金销售有限公司

  住所:上海市虹口区同丰路667弄107号201室

  办公地址:上海市浦东新区陆家嘴世纪金融广场杨高南路799号3号楼9楼

  法定代表人:沈丹义

  客服电话:4001019301 / 95193

  63) 沈阳麟龙投资顾问有限公司

  住所:辽宁省沈阳市东陵区白塔二南街18-2号B座601

  办公地址:辽宁省沈阳市东陵区白塔二南街18-2号B座601

  法定代表人:朱荣晖

  客服电话:400-003-5811

  64) 厦门市鑫鼎盛控股有限公司

  住所:厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座1501-1504室

  法定代表人:陈洪生

  客服电话:400-918-0808

  65) 中证金牛(北京)投资咨询有限公司

  住所:北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室

  办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层

  法定代表人:钱昊旻

  客服电话:4008-909-998

  66) 贵州省贵文文化基金销售有限公司

  住所:贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升国际A栋2单元5层17号

  办公地址:贵州省贵阳市南明区兴业西路CCDI大楼一楼

  法定代表人:陈成

  客服电话:0851-85407888

  67) 济安财富(北京)基金销售有限公司

  住所:北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307

  办公地址:北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307

  法定代表人:杨健

  电话:010-65309516

  联系人:李海燕

  客服电话:400-673-7010

  68) 嘉实财富管理有限公司

  住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单元

  办公地址:北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层

  法定代表人:赵学军

  电话:010-85097570

  联系人:余永键

  客服电话:400-021-8850

  69) 宜信普泽(北京)基金销售有限公司

  住所:北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

  办公地址:北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809

  法定代表人:戎兵

  电话:010-52858244

  联系人:魏晨

  客服电话:400-6099-200

  70) 江苏汇林保大基金销售有限公司

  住所:南京市高淳区经济开发区古檀大道47号

  法定代表人:吴言林

  客服电话:025-56663409

  (五) 出具法律意见书的律师事务所及经办律师

  名称:上海市海华永泰律师事务所

  住所:上海市华阳路112号2号楼东虹桥法律服务园区302室

  办公地址:上海市浦东新区东方路69号裕景国际商务广场A座15层

  负责人:冯加庆

  电话:021-58773177

  传真:021-58773268

  联系人:张兰

  经办律师:梁丽金、张兰

  (六) 审计基金财产的会计师事务所及经办注册会计师

  名称:上会会计师事务所(特殊普通合伙)

  住所:上海市静安区威海路755号文新报业大厦25楼

  办公地址:上海市静安区威海路755号文新报业大厦25楼

  执行事务合伙人:张晓荣(首席合伙人)

  电话:021-52920000

  传真:021-52921369

  经办注册会计师:陈大愚、江嘉炜

  联系人:杨伟平

  中融基金管理有限公司

  2019年10月12日