关于中庚价值灵动灵活配置混合型证券投资基金根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》修订法律文件的公告
2019-10-23 文字大小 【 】 【打印
            
根据有关法律法规和基金合同的规定,经与基金托管人协商一致,中庚基金管理有限公司(以下简称“我司”)对中庚价值灵动灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)基金合同、托管协议、招募说明书、招募说明书摘要等法律文件进行修订。现将有关修订内容说明如下:
1、根据中国证监会2019年7月26日颁布、2019年9月1日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(简称“《信息披露管理办法》”)的要求,对本基金基金合同、托管协议等法律文件进行修订;本基金基金合同具体修订详见附件《中庚价值灵动灵活配置混合型证券投资基金基金合同修改前后文对照表》,托管协议、招募说明书涉及基金合同相关变动处一并修改。
2、本次基金合同修订的内容和程序符合有关法律法规和基金合同的规定,本次基金合同修订的内容系因相应的法律法规发生变动而应当进行的必要修改,且对原有基金份额持有人的利益无实质性不利影响,根据基金合同的约定,可由基金管理人和基金托管人协商后修改,无需召开基金份额持有人大会。本次修订后的基金合同、托管协议自本公告发布之日起生效并在本公司网站发布。
3、根据“《信息披露管理办法》”以及《关于实施〈公开募集证券投资基金信息披露管理办法〉有关问题的规定》,基金合同相关内容发生变更的,基金管理人应当在三个工作日内,更新基金招募说明书,并登载在指定网站上。本次基金合同修订的内容,我司将同步更新招募说明书及招募说明书摘要。投资人办理基金交易等相关业务前,应仔细阅读本基金的基金合同、招募说明书及其更新、风险提示及相关业务规则和操作指南等文件。
4、投资者可登录本基金管理人网站( www.zgfunds.com.cn);或拨打本基金管理人的客户服务电话(021-53549999)进行咨询、查询。
风险提示:本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩不代表未来表现。投资有风险,敬请投资人认真阅读基金的相关法律文件,并选择适合自身风险承受能力的投资品种进行投资。
特此公告。
中庚基金管理有限公司
2019年10月23日
附件:
《中庚价值灵动灵活配置混合型证券投资基金基金合同修改前后文对照表》
章节 修订前 修订后
一、前

(一)订立本基金合同的目的、依据和原则
2、订立 本基金合同 的依据 是 《中 华 人 民 共
和国 合 同法 》、《中 华人民 共和国 证券 投资基 金
法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资
基金运作管理办法》(以下简称 “《运作办法》”)、
《证券投资基金销售管理办法》(以下简 称 “《销
售办法》”)、《证券投资基金信息披露管理 办法》
(以下简称“《信息披露办法》”)和《公开募集开放
式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下 简
称“《流 动性 风 险 管 理 规 定 》”)和 其 他 有 关 法 律
法规。
(一)订立本基金合同的目的、依据和原则
2、订 立 本基金 合同 的 依 据是 《中 华 人 民 共
和国 合同 法》、《中 华 人民 共 和国 证 券 投资 基 金
法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资
基金运作管理办法》(以下简称 “《运作办法》”)、
《证券投资基金销售管理办法》(以下 简称 “《销
售办 法》”)、《公 开 募 集 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露
管理办法》(以下简 称“《信息 披 露办 法 》”)和 《公
开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规
定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)和其他
有关法律法规。
三、 中庚价值灵动灵活配置混合型证券投资基
金由 基 金管理人依照《基 金法》、基金合同 及其
他有关规定募集, 并经中国证券监督管理委员
会(以下简称“中国证监会”)注册。
……
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎
勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证投
资于本基金一定盈利,也不保证最低收益。投资
人应当认真阅读基金合同、 基金招募说明书等
信息披露文件,自主判断基金的投资价值,自主
做出投资决策,自行承担投资风险。
三、 中庚价值灵动灵活配置混合型证券投资由
基金 管理 人依 照 《基 金法 》、基金 合 同 及其 他 有
关规定募集,并经中国证券监督管理委员 会(以
下简称“中国证监会”)注册。
……
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎
勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证投
资于本基金一定盈利,也不保证最低收益。投资
人应当认真阅读基金合同、基金招募说明书、基
金产品资料概要等信息披露文件, 自主判断基
金的投资价值,自主做出投资决策,自行承担投
资风险。
本 基 金 合 同 约 定 的 基 金 产 品 资 料 概 要 编
制、披露与更新要求,自《信息披露办法》实施之
日起一年后开始执行。
二、
释义
招募说明书:指《中庚价值灵动灵活配置混合型
证券投资基金招募说明书》及其定期的更新
招募说明书:指《中庚价值灵动灵活配置混合型
证券投资》及其更新
无 基金产品资料概要:指《中庚价值灵动灵活配置
混合型证券投资产品资料概要》及其更新
《信息披露办法》: 指中国证监会2004年6月8日
颁布、同年7月1日实施的《证券投资基金信息披
露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
《信息披露办法》:指中国证监会2019年7月26日
颁布、同年9月1日实施的《公开募集证券投资基
金信息披露管理办法》 及颁布机关对其不时做
出的修订
指定媒介: 指中国证监会指定的用以进行信息
披露的全国性报刊及指定互联网网站 (包括基
金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基
金电子披露网站)等媒介
指定媒介: 指中国证监会指定的用以进行信息
披露的全国性报刊及指定互联网网站 (包括基
金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基
金电子披露网站)等媒介
六、
基金
份额
的申
购与
赎回
一、申购和赎回场所
本 基 金 的 申 购 与 赎 回 将 通 过 销 售 机 构 进
行。 具体的销售机构将由基金管理人在招募说
明书或其他相关公告中列明。 基金管理人可根
据情况变更或增减销售机构,并予以公告。基金
投资人应当在销售机构办理基金销售业务的营
业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金
份额的申购与赎回。 若基金管理人或其指定的
销售机构开通电话、传真或网上等交易方式,投
资人可以通过上述方式进行申购与赎回。
一、申购和赎回场所
本 基 金 的 申 购 与 赎 回 将 通 过 销 售 机 构 进
行。 具体的销售机构将由基金管理人在招募说
明书或其他相关公告中列明。 基金管理人可根
据情况变更或增减销售机构, 并在管理人网站
公示。 基金投资人应当在销售机构办理基金销
售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方
式办理基金份额的申购与赎回。 若基金管理人
或其指定的销售机构开通电话、 传真或网上等
交易方式, 投资人可以通过上述方式进行申购
与赎回。
五、申购和赎回的数量限制
5、 基 金 管 理人可在 法律 法 规 允 许 的 情 况
下, 调整上述规定申购金额和赎回份额的数量
限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息
披露办法》 的有关规定在指定媒介上公告并报
中国证监会备案。
五、申购和赎回的数量限制
5、 基金 管理 人 可 在法律 法 规 允 许 的 情 况
下, 调整上述规定申购金额和赎回份额的数量
限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息
披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
六、申购和赎回的价格、费用及其用途
1、本基 金 份额 净值的 计算 ,保留 到 小 数 点
后4位,小数点后第5位四舍五入,由此产生的收
益或损失由基金财产承担。T日的基金份额净值
在当天收市后计算 ,并在T+1日内 公告。遇 特殊
情况,经中国证监会同意,可以适当延迟计算或
公告。
六、申购和赎回的价格、费用及其用途
1、本 基金 份 额 净值 的 计算,保留 到 小 数 点
后4位,小数点后第5位四舍五入,由此产生的收
益或损失由基金财产承担。T日的基金份额净值
在当天收市后计算,并按基金合同的约定公告。
遇特殊情况,经中国证监会同意,可以适当延迟
计算或公告。
九、巨额赎回的情形及处理方式
3、巨额赎回的公告
当发生上述巨额赎回并延期办理时, 基金
管理人应当通过邮寄、 传真或者招募说明书规
定的其他方式(包括但不限于短信、电子邮件或
由基金销售机构通知等方式)在3个交易日内通
知基金份额持有人,说明有关处理方法,同时在
指定媒介上刊登公告。
九、巨额赎回的情形及处理方式
3、巨额赎回的公告
当发生上述巨额赎回并延期办理时, 基金
管理人应当通过邮寄、 传真或者招募说明书规
定的其他方式(包括但不限于短信、电子邮件或
由基金销售机构通知等方式)在3个交易日内通
知基金份额持有人,说明有关处理方法,并在两
日内在指定媒介上刊登公告。
十、 暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或
赎回的公告
1、发生 上 述暂 停申 购 或赎回 情 况 的 ,基 金
管理人应及时向中国证监会备案, 并在规定期
限内在指定媒介上刊登暂停公告。
十、 暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或
赎回的公告
1、发 生上 述 暂 停 申 购 或 赎 回 情况 的 ,基 金
管理人应在规定期限内在指定媒介上刊登暂停
公告。
七、
基金
合同
当事
人及
权利
义务
(一)基金管理人
2、根据 《基金 法 》、《运作办 法 》及其他 有 关
规定,基金管理人的义务包括但不限于:
(8) 采取适当合理的措施使计算基金份额
认购、申 购 、赎回和注 销价格 的 方法 符合 《基 金
合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并公
告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回的价
格;
(10)编制季度、半年度和年度基金报告;
(一)基金管理人
2、根据 《基金 法》、《运 作办法》及 其他 有 关
规定,基金管理人的义务包括但不限于:
(8) 采取适当合理的措施使计算基金份额
认购、申 购、赎回和注 销价格 的 方法符合《基 金
合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并公
告基金净值信息,确定基金份额申购、赎回的价
格;
(10)编制季度、中期和年度报告;
(二)基金托管人
2、根据 《基金 法 》、《运作办 法 》及其他 有 关
规定,基金托管人的义务包括但不限于:
(8)复核、审查基金管理人计算的基金资产
净值、基金份额净值;
(10)对基金财务会计报告、季度、半年度和
年度基金报告出具意见, 说明基金管理人在各
重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规
定进行 ;如果基金 管理人有 未执行 《基金 合同》
规定的行为, 还应当说明基金托管人是否采取
了适当的措施;
(二)基金托管人
2、根据 《基金 法》、《运 作办法》及 其他 有 关
规定,基金托管人的义务包括但不限于:
(8)复核、审查基金管理人计算的基金净值
信息、基金份额申购、赎回价格;
(10)对基金财务会计报告、季度、中期和年
度报告出具意见, 说明基金管理人在各重要方
面的运作是否严格按照 《基金合同》 的规定进
行;如果 基金管理 人有未执行 《基金合同》规 定
的行为, 还应当说明基金托管人是否采取了适
当的措施;
八、基
金份
额持
有人
大会
四、基金份额持有人出席会议的方式
……

四、基金份额持有人出席会议的方式
……
(5)会议通知公布前报中国证监会备案。
八、生效与公告
……
基 金份额 持有人 大会 决议自生 效 之 日 起2
个工作日内在指定媒介上公告。 如果采用通讯
方式进行表决, 在公告基金份额持有人大会决
议时,必 须 将公证 书全文、公证 机 关 、公证员姓
名等一同公告。
八、生效与公告
……
基金份额持有人大会决议自生效之日起按
规定在指定媒介上公告。 如果采用通讯方式进
行表决,在公告基金份额持有人大会决议时,必
须将公证书全文、公证机关、公证员姓名等一同
公告。
九、基
金管
理人、
基金
托管
人的
更换
条件
和程

(二)基金管理人和基金托管人的更换程序
二、基金管理人和基金托管人的更换程序
(一) 基金管理人的更换程序
5、公告:基金管理人更换后,由基金托管人
在更换基金管理人的基金份额持有人大会决议
生效后2个工作日内在指定媒介公告;
(二)基金托管人的更换程序
5、公告:基金托管人更换后,由基金管理人
在更换基金托管人的基金份额持有人大会决议
生效后2个工作日内在指定媒介公告;
(三)基金管理人与基金托管人同时更换的
条件和程序
3、公告:新 任基 金管理人和新任 基 金 托 管
人应在更换基金管理人和基金托管人的基金份
额 持有 人大会 决议生 效后2个工作 日内在指 定
媒介上联合公告。
(二)基金管理人和基金托管人的更换程序
二、基金管理人和基金托管人的更换程序
(一) 基金管理人的更换程序
5、公告:基金管理人更换后,由基金托管人
在更换基金管理人的基金份额持有人大会决议
生效后按规定在指定媒介公告;
(二)基金托管人的更换程序
5、公告:基金托管人更换后,由基金管理人
在更换基金托管人的基金份额持有人大会决议
生效后按规定在指定媒介公告;
(三)基金管理人与基金托管人同时更换的
条件和程序
3、公告:新 任基金管理人 和新任 基 金 托 管
人应在更换基金管理人和基金托管人的基金份
额持有人大会决议生效后按规定在指定媒介上
联合公告。
十四、
基金
资产
估值
三、估值方法
……
根据有关法律法规, 基金资产净值计算和
基金会计核算的义务由基金管理人承担。 本基
金的基金会计责任方由基金管理人担任,因此,
就与本基金有关的会计问题, 如经相关各方在
平等基础上充分讨论后, 仍无法达成一致的意
见, 按照基金管理人对基金资产净值的计算结
果对外予以公布。
七、基金净值的确认
用于基金信息披露的基金资产净值和基金
份额净值由基金管理人负责计算, 基金托管人
负责进行复核。 基金管理人应于每个工作日交
易结束后计算当日的基金资产净值和基金份额
净值并发送给基金托管人。 基金托管人对净值
计算结果复核确认后发送给基金管理人, 由基
金管理人对基金净值予以公布。
(四)估值方法
……
根据有关法律法规, 基金资产净值计算和
基金会计核算的义务由基金管理人承担。 本基
金的基金会计责任方由基金管理人担任,因此,
就与本基金有关的会计问题, 如经相关各方在
平等基础上充分讨论后, 仍无法达成一致的意
见, 按照基金管理人对基金净值的计算结果对
外予以公布。
七、基金净值的确认
基金资产净值和基金份额净值由基金管理
人负责计算,基金托管人负责进行复核。基金管
理人应于每个工作日交易结束后计算当日的基
金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管
人。 基金托管人对净值计算结果复核确认后发
送给基金管理人, 由基金管理人对基金净值予
以公布。
十五、
基金
费用
与税

一、基金费用的种类
3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披
露费用;
一、基金费用的种类
3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披
露费用,但法律法规、中国证监会另有规定的除
外;
十六、
基金
收益
与分

(四)收益分配方案的确定与公告
基金 收益分 配 方案由 基 金管理人 拟 定 ,并
由基金托管人复核后确定, 基金管理人按法律
法规的规定向中国证监会备案并公告。
(四)收益分配方案的确定与公告
基金收益分 配方案由基金管理 人 拟 定 ,并
由基金托管人复核后确定, 基金管理人按法律
法规的规定公告。
十七、
基金
的会
计与
审计
二、基金的年度审计
1、基金管理 人聘请与 基金 管理人 、基 金 托
管人相互独立的具有证券从业资格的会计师事
务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表
进行审计。
3、基金管理人认为有充足理由更换会计师
事务所,须通报基金托管人。更换会计师事务所
需 在2个工作 日 内 在 指定媒介公告 并报中国证
监会备案。
二、基金的年度审计
1、基金管理人聘 请 与 基金 管理 人 、基 金 托
管人相互独立的具有证券、 期货相关业务资格
的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年
度财务报表进行审计。
3、基金管理人认为有充足理由更换会计师
事务所,须通报基金托管人。更换会计师事务所
需按规定在指定媒介公告。
十八、
基金
的信
息披

一、本基 金的 信息披露 应符 合《基 金法 》、《运 作
办 法 》、《信 息 披 露 办 法 》、《流 动 性 风 险 管 理 规
定》、《基 金合 同》及 其他有 关规定。相 关 法律法
规关于信息披露的披露方式、披露内容、登载媒
介、报备方式等规定发生变化时,本基金从其最
新规定。
二、信息披露义务人
本基 金信 息披露义务 人包 括 基金 管 理 人 、
基金托管人、 召集基金份额持有人大会的基金
份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自
然人、法人和其他组织。
本基金信息披露义务人按照法律法规和中
国证监会的规定披露基金信息, 并保证所披露
信息的真实性、准确性和完整性。
本基金信息披露义务人应当在中国证监会
规定时间内, 将应予披露的基金信息通过中国
证监会指定媒介披露, 并保证基金投资人能够
按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者复
制公开披露的信息资料。
三、 本基金信息披露义务人承诺公开披露
的基金信息,不得有下列行为:
1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;
2、对证券、期货投资业绩进行预测;
3、违规承诺收益或者承担损失;
4、诋 毁其 他基金 管理 人、基 金托 管 人 或 者
基金销售机构;
5、登载任 何自然 人、法 人或 者其 他 组 织 的
祝贺性、恭维性或推荐性的文字;
6、中国证监会禁止的其他行为。
四、 本基金公开披露的信息应采用中文文
本。如同时采用外文文本的,基金信息披露义务
人应保证两种文本的内容一致。 两种文本发生
歧义的,以中文文本为准。
本基金公 开披露 的信 息采用 阿拉 伯 数 字 ;
除特别说明外,货币单位为人民币元。
五、公开披露的基金信息
公开披露的基金信息包括:
(一)基金招募说明书、《基金合同》、基金托
管协议
1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人的
各项权利、义务关系,明确基金份额持有人大会
召开的规则及具体程序, 说明基金产品的特性
等 涉 及 基 金 投 资 人 重 大 利 益 的 事 项 的 法 律 文
件。
2、基金招募说明书应当最大限度地披露影
响基金投资人决策的全部事项,说明基金认购、
申购和赎 回安排、基金 投资 、基金 产品 特性 、风
险揭示、 信息披露及基金份额持有人服务等内
容。《基金 合同 》生效后 ,基 金管理 人在 每6个 月
结束之日起45日内, 更新招募说明书并登载在
网站上, 将更新后的招募说明书摘要登载在指
定媒介上; 基金管理人在公告的15日前向主要
办公场所所在地的中国证监会派出机构报送更
新的招募说明书,并就有关更新内容提供说明。
3、基金托管协议是界定基金托管人和基金
管理人在基金财产保管及基金运作监督等活动
中的权利、义务关系的法律文件。
基金募集申请经中国证监会注册后, 基金
管理人在基金份额发售的3日前,将基金招募说
明书、《基金合同》摘要登载在指定媒介上;基金
管理人、基金托管人应当将《基金合同》、基金托
管协议登载在各自网站上。
(二)基金份额发售公告
基金管理人应当就基金份额发售的具体事
宜编制基金份额发售公告, 并在披露招募说明
书的当日登载于指定媒介上。
(三)《基金合同》生效公告
基金管理人应当在收到中国证监会确认文
件的次日在指定媒介上登载《基金合同》生效公
告。
(四)基金资产净值、基金份额净值
《基金合 同 》生 效后,在 开始办理基 金 份 额
申购或者赎回前, 基金管理人应当至少每周公
告一次基金资产净值和基金份额净值。
在开始办 理基金 份额 申购 或 者赎 回 后 ,基
金管理人应当在每个工作日的次日,通过网站、
基金销售机构以及其他媒介, 披露工作日的基
金份额净值和基金份额累计净值。
基金管理人应当公告半年度和年度最后一
个 市场 交 易日 基金 资产净值和 基 金份额 净 值。
基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次
日,将基金资产净值、基金份额净值和基金份额
累计净值登载在指定媒介上。
(五)基金份额申购、赎回价格
基金管理 人应当 在《基 金合 同》、招 募 说 明
书等信息披露文件上载明基金份额申购、 赎回
价格的计算方式及有关申购、赎回费率,并保证
投资人能够在基金销售机构查阅或者复制前述
信息资料。
(六)基金定期报告,包括基金年度报告、基
金半年度报告和基金季度报告
基 金 管 理 人 应 当 在 每 年 结 束 之 日 起90日
内,编制完成基金年度报告,并将年度报告正文
登载于网站上, 将年度报告摘要登载在指定媒
介上。 基金年度报告的财务会计报告应当经过
审计。
基金管理人应当在上半年结束之日起60日
内,编制完成基金半年度报告,并将半年度报告
正文登载在网站上, 将半年度报告摘要登载在
指定媒介上。
基金管理人应当在每个季度结束之日起15
个工作日内,编制完成基金季度报告,并将季度
报告登载在指定媒介上。
《基金合同》生效不足2个月的,基金管理人
可以不编制当期季度报告、 半年度报告或者年
度报告。
基金定期报告在公开披露的第2个工作日,
分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所
所在地中国证监会派出机构备案。 报备应当采
用电子文本或书面报告方式。基金运作期间,如
报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或
超过基金总份额20%的情形, 为保障其 他投资
者的权益, 基金管理人至少应当在基金定期报
告“影响投资者决策的其他重要信息”项下披露
该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报
告 期 内 持 有 份 额 变 化 情 况 及 本 基 金 的 特 有 风
险,中国证监会认定的特殊情形除外。基金持续
运作过程中, 应当在基金年度报告和半年度报
告中披露基金组合资产情况及其流动性风险分
析等。
一、本 基金 的 信 息披 露 应符 合 《基 金 法》、《运作
办 法 》、《信 息 披 露 办 法 》、 《流 动 性 风 险 管 理 规
定》、《基金 合 同 》及其他有 关 规定。相关 法 律法
规关于信息披露的披露方式、披露内容、登载媒
介、报备方式等规定发生变化时,本基金从其最
新规定。
二、信息披露义务人
本 基金 信息披 露义务 人包 括 基金 管 理 人 、
基金托管人、 召集基金份额持有人大会的基金
份额持有人及其日常机构(如有)等法律法规和
中国证监会规定的自然人、法人和非法人组织。
本基金信息披露义务人以保护基金份额持
有人利益为根本出发点, 按照法律法规和中国
证监会的规定披露基金信息, 并保证所披露信
息的真实性、准确性、完整性、及时性、简明性和
易得性。
本基金信息披露义务人应当在中国证监会
规定时间内, 将应予披露的基金信息通过中国
证监会指定的全国性报刊 (以下简称 “指定报
刊”)和指定互联网网站(以下简称“指定网站”,
包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证
监会基金电子披露网站)等媒介披露,并保证基
金投资人能够按照《基金合同》约定的时间和方
式查阅或者复制公开披露的信息资料。
三、 本基金信息披露义务人承诺公开披露
的基金信息,不得有下列行为:
1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;
2、对证券、期货投资业绩进行预测;
3、违规承诺收益或者承担损失;
4、诋毁 其他基 金管 理 人、基金托 管 人 或 者
基金销售机构;
5、登载 任何自 然人、法人和非法 人 组 织 的
祝贺性、恭维性或推荐性的文字;
6、中国证监会禁止的其他行为。
四、 本基金公开披露的信息应采用中文文
本。如同时采用外文文本的,基金信息披露义务
人应保证不同文本的内容一致。 不同文本之间
发生歧义的,以中文文本为准。
本 基金 公开披 露的 信 息采用 阿拉 伯 数 字 ;
除特别说明外,货币单位为人民币元。
五、公开披露的基金信息
公开披露的基金信息包括:
(一)基金招募说明书、基金产品资料概要、
《基金合同》、基金托管协议、基金份额发售公告
1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人的
各项权利、义务关系,明确基金份额持有人大会
召开的规则及具体程序, 说明基金产品的特性
等 涉 及 基 金 投 资 人 重 大 利 益 的 事 项 的 法 律 文
件。
2、基金招募说明书应当最大限度地披露影
响基金投资人决策的全部事项,说明基金认购、
申购和 赎 回安 排、基 金 投资 、基金 产 品特性 、风
险揭示、 信息披露及基金份额持有人服务等内
容。 基金产品资料概要是基金招募说明书的摘
要文件, 用于向投资者提供简明的基金概要信
息。 基金管理人应当依照法律法规和中国证监
会的规定编制、披露与更新基金产品资料概要。
基金合同生效后,基金招募说明书、基金产
品资料概要的信息发生重大变更的, 基金管理
人应当在三个工作日内, 更新基金招募说明书
和基金产品资料概要,并登载在指定网站上,其
中基金产品资料概要还应当登载在基金销售机
构网站或营业网点。
基金招募说明书、 基金产品资料概要其他
信息发生变更的, 基金管理人至少每年更新一
次。
基金终止运作的, 基金管理人可以不再更
新基金招募说明书和基金产品资料概要。
3、基金托管协议是界定基金托管人和基金
管理人在基金财产保管及基金运作监督等活动
中的权利、义务关系的法律文件。
4、基金管理人应当就基金份额发售的具体
事宜编制基金份额发售公告。
基金募集申请经中国证监会注册后, 基金
管理人在基金份额发售的3日前,将基金份额发
售公告、 基金招募说明书提示性公告和基金合
同提示性公告登载在指定报刊上, 将基金份额
发售公告、 基金招募说明书、 基金产品资料概
要、 基金合同和基金托管协议登载在指定网站
上, 其中基金产品资料概要还应当登载在基金
销售机构网站或营业网点; 基金托管人应当同
时将《基 金合 同》、基 金托管协议登载在 指 定网
站上。
(二)《基金合同》生效公告
基金管理人应当在收到中国证监会确认文
件的次日在指定报刊和指定网站上登载 《基金
合同》生效公告。
(三)基金净值公告
《基 金合 同》生 效 后,在 开始办 理基 金 份 额
申购或者赎回前, 基金管理人应当至少每周在
指定网站披露一次基金份额净值和基金份额累
计净值。
在 开始 办理基 金份 额 申购或 者赎 回 后 ,基
金管理 人应 当 在不晚 于每个 开放 日 的次日 ,通
过指定网站、 基金销售机构网站或者营业网点
披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净
值。
基金管理人应当在不晚于半年度和年度最
后一日的次日, 在指定网站披露半年度和年度
最 后 一 日 的 基 金 份 额 净 值 和 基 金 份 额 累 计 净
值。
(四)基金份额申购、赎回价格
基 金管 理人应 当在《基金合同》、招 募 说 明
书等信息披露文件上载明基金份额申购、 赎回
价格的计算方式及有关申购、赎回费率,并保证
投资人能够在基金销售机构网站或者营业网点
查阅或者复制前述信息资料。
(五)基金定期报告,包括基金年度报告、基
金中期报告和基金季度报告 (含资产组合季度
报告)
基金管理人应当在每年结束之日起三个月
内,编制完成基金年度报告,将年度报告登载于
指定网站上, 并将年度报告提示性公告登载在
指定报刊上。 基金年度报告中的财务会计报告
应当经过具有证券、 期货相关业务资格的会计
师事务所审计。
基金管理人应当在上半年结束之日起两个
月内,编制完成基金中期报告,将中期报告登载
在指定网站上, 并将中期报告提示性公告登载
在指定报刊上。
基金管理人应当在季度结束之日起15个工
作日内,编制完成基金季度报告,将季度报告登
载在指定网站上, 并将季度报告提示性公告登
载在指定报刊上。
《基金合同》生效不足2个月的,基金管理人
可以不编制当期季度报告、 中期报告或者年度
报告。
基金运作期间, 如报告期内出现单一投资
者持有基金份额达到或超过基金总份额20%的
情形,为保障其他投资者的权益,基金管理人至
少应当在基金定期报告 “影响投资者决策的其
他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期
末持有份额及占比、 报告期内持有份额变化情
况及本基金的特有风险, 中国证监会认定的特
殊情形除外。基金持续运作过程中,应当在基金
年度报告和中期报告中披露基金组合资产情况
及其流动性风险分析等。
十八、
基金
的信
息披

(七)临时报告
本基金发生重大事件, 有关信息披露义务
人应当在2个工作日内编制临时报告书,予以公
告, 并在公开披露日分别报中国证监会和基金
管理人主要办公场所所在地的中国证监会派出
机构备案。
前款所称重大事件, 是指可能对基金份额
持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响
的下列事件:
1、基金份额持有人大会的召开;
2、终止《基金合同》;
3、转换基金运作方式;
4、更换基金管理人、基金托管人;
5、基金管理人、基金托管人的法定名称、住
所发生变更;
6、 基 金管 理人 股东及其 出 资 比 例 发 生 变
更;
7、基金募集期延长;
8、基金管 理人 的董事长、总 经理 及 其 他 高
级管理人员、 基金经理和基金托管人基金托管
部门负责人发生变动;
9、基金管理人的董事在一年内变更超过百
分之五十;
10、基金管理人、基金托管人基金托管部门
的 主 要 业 务 人 员 在 一 年 内 变 动 超 过 百 分 之 三
十;
11、涉及 基金 管理 业 务 、基 金财产 、基 金 托
管业务的诉讼或仲裁;
12、基金管理人、基金托管人受到监管部门
的调查;
13、基金管理人及其董事、总经理及其他高
级管理人员、基金经理受到严重行政处罚,基金
托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政
处罚;
14、重大关联交易事项;
15、基金收益分配事项;
16、管理 费、托 管费等费用 计提标 准 、计 提
方式和费率发生变更;
17、 基金份额净值计价错误达基金份额净
值百分之零点五;
18、基金改聘会计师事务所;
19、变更基金销售机构;
20、更换基金登记机构;
21、本基金开始办理申购、赎回;
22、本基金申购、赎回费率及其收费方式发
生变更;
23、本基金发生巨额赎回并延期办理;
24、 本基金连续发生巨额赎回并暂停接受
赎回申请;
25、本基金暂停接受申购、赎回申请;
26、本基金暂停接受申购、赎回申请后重新
接受申购、赎回;
27、在发生涉及基金申购、赎回事项调整或
潜在影响投资者赎回等重大事项时;
28、 基金管理人采用摆动定价机制进行估
值;
29、 中国证监会规定和基金合同约定的其
他事项。
(八)澄清公告
在《基金 合 同 》存 续 期限 内,任何 公 共 媒 介
中出现的或者在市场上流传的消息可能对基金
份 额 价 格 产 生 误 导 性 影 响 或 者 引 起 较 大 波 动
的, 相关信息披露义务人知悉后应当立即对该
消息进行公开澄清, 并将有关情况立即报告中
国证监会。
(九)基金份额持有人大会决议
基金份额持有人大会决定的事项, 应当依
法报中国证监会备案,并予以公告。
(十)中国证监会规定的其他信息。
基金管理人应当在基金投资中小企业私募
债券后两个交易日内, 在中国证监会指定媒介
披露所投资中小企业私募债券的名称、数量、期
限、收 益 率等 信息 。本基金 在季 度报 告、半年度
报告、年度报告等定期报告和招募说明书(更新) 等文件中披露中小企业私募债券的投资情况。
基金管理人应在基金投资非公开发行股票
后两个交易日内, 在中国证监会指定媒介披露
所投资 非公 开发 行股 票 的名 称、数 量 、总成本 、
账面价值, 以及总成本和账面价值占基金资产
净值的比例、锁定期等信息。
基金管理人应在季度报告、半年度报告、年
度报告等定期报告和招募说明书(更新)等文件
中披露股指期货交易情况,包括投资政策、持仓
情况、损 益情 况 、风 险指标 等,并 充分揭 示股指
期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合
既定的投资政策和投资目标。
本基金在基金年报及半年报中披露其持有
的资产支持证券总额、 资产支持证券市值占基
金净资产的比例和报告期内所有的资产支持证
券明细; 在基金季度报告中披露其持有的资产
支持证券总额、 资产支持证券市值占基金净资
产的比例和报告期末按市值占基金净资产比例
大小排序的前10名资产支持证券明细。
基金管理人应在季度报告、半年度报告、年
度报告等定期报告和招募说明书(更新)等文件
中披露权证投资明细。
六、信息披露事务管理
基金管理人、 基金托管人应当建立健全信
息披露管理制度, 指定专人负责管理信息披露
事务。
基金信息 披露 义务人 公开 披露 基 金 信 息 ,
应当符合中国证监会相关基金信息披露内容与
格式准则的规定。
基金托管人应当按照相关法律法规、 中国
证监会 的规 定和 《基 金 合同》的 约定 ,对 基金管
理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金
份额申购赎回价格、 基金定期报告和定期更新
的招募说明书等公开披露的相关基金信息进行
复核、审查,并向基金管理人出具书面文件或者
盖章确认。
基金管理人、 基金托管人应当在指定媒介
中选择披露信息的媒介。
基金管理人、 基金托管人除依法在指定媒
介上披露信息外, 还可以根据需要在其他公共
媒介披露信息, 但是其他公共媒介不得早于指
定媒介披露信息, 并且在不同媒介上披露同一
信息的内容应当一致。
为基金信息披露义务人公开披露的基金信
息出具审计报告、法律意见书的专业机构,应当
制作工作底稿,并将相关档案至少保存到《基金
合同》终止后10年。
七、信息披露文件的存放与查阅
招募说明书公布后, 应当分别置备于基金
管理人、 基金托管人和基金销售机构的办公场
所,供公众查阅、复制。
基金定期报告公布后, 应当分别置备于基
金管理人和基金托管人的办公场所, 以供公众
查阅、复制。
八、暂停或延迟信息披露的情形
1、不可抗力或其它情形致基金管理人和基
金托管人无法准确评估基金资产价值时;
2、 基金投资所涉及的 证券/期 货交 易市场
遇法定节假日或因其他原因暂停营业时;
3、发生基金合同规定的暂停基金资产估值
情形;
4、法律法 规、基金合 同或中 国证 监 会 规 定
的情况。
(六)临时报告
本基金发生重大事件, 有关信息披露义务
人应当按规定编制临时报告书, 并登载在指定
报刊和指定网站上。前款所称重大事件,是指可
能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格
产生重大影响的下列事件:
1、基金份额持有人大会的召开及决定的事
项;
2、《基金合同》终止、基金清算;
3、转换基金运作方式、基金合并;
4、更换基金管理人、基金托管人;
5、基金管理人委托基金服务机构代为办理
基金的份 额登 记 、核算 、估值 等 事项,基 金托 管
人委 托基 金 服务 机构代 为办 理基 金的 核算、估
值、复核等事项;
6、基金管理人、基金托管人的法定名称、住
所发生变更;
7、基金公司变更持有百分之五以上股权的
股东、变更公司的实际控制人;
8、基金募集期延长或提前结束募集;
9、基金 管理人 的高级管理人 员、基 金 经 理
和基金托管人专门基金托管部门负责人发生变
动;
10、 基金管理人的董事在最近12个月变更
超过百分之五十;
11、基金管理人、基金托管人专门基金托管
部门的主要业务人员在最近12个月内变动超过
百分之三十;
12、涉及基 金 管理业务 、基 金 财产 、基 金 托
管业务的诉讼或仲裁;
13、基金管理人或其高级管理人员、基金经
理 因 基 金 管 理 业 务 相 关 行 为 受 到 重 大 行 政 处
罚、刑事处罚,基金托管人或其专门基金托管部
门负责人因基金托管业务相关行为受到重大行
政处罚、刑事处罚;
14、 基金管理人运用基金财产买卖基金管
理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或
者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者
承销期内承销的证券, 或者从事其他重大关联
交易事项,中国证监会另有规定的情形除外;
15、基金收益分配事项;
16、管理费、托 管 费、销售服 务费、申购 费 、
赎回费等费用计提标准、 计提方式和费率发生
变更;
17、 基金份额净值计价错误达基金份额净
值百分之零点五;
18、基金改聘会计师事务所;
19、更换基金登记机构;
20、本基金开始办理申购、赎回;
21、本基金发生巨额赎回并延期办理;
22、 本基金连续发生巨额赎回并暂停接受
赎回申请或延缓支付赎回款项;
23、本基金暂停接受申购、赎回申请或重新
接受申购、赎回申请;
24、在发生涉及基金申购、赎回事项调整或
潜在影响投资者赎回等重大事项时;
25、 基金管理人采用摆动定价机制进行估
值;
26、 基金信息披露义务人认为可能对基金
份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大
影 响 的 其 他 事 项 或 中 国 证 监 会 规 定 的 其 他 事
项。
(七)澄清公告
在 《基金 合 同》存续 期限内 ,任何公 共 媒 介
中出现的或者在市场上流传的消息可能对基金
份额 价格 产生误 导性影响 或 者 引起较 大波动 ,
以及可能损害基金份额持有人权益的, 相关信
息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公
开澄清,并将有关情况立即报告中国证监会。
(八)基金份额持有人大会决议
基金份额持有人大会决定的事项, 应当依
法报中国证监会备案,并予以公告。
(九)清算报告
基金合同出现终止情形的, 基金管理人应
当依法组织基金财产清算小组对基金财产进行
清算并作出清算报告。 基金财产清算小组应当
将清算报告登载在指定网站上, 并将清算报告
提示性公告登载在指定报刊上。
(十)中国证监会规定的其他信息。
基金管理人应在基金投资非公开发行股票
后两个交易日内, 在中国证监会指定媒介披露
所投资非 公开 发行股票 的名 称 、数量、总成本 、
账面价值, 以及总成本和账面价值占基金资产
净值的比例、锁定期等信息。
基金管理人应在季度报告、中期报告、年度
报告等定期报告和招募说明书(更新)等文件中
披露股指期货交易情况,包括投资政策、持仓情
况、损益 情 况、风 险指标 等,并 充分 揭示 股指 期
货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既
定的投资政策和投资目标。
基金管理人应在定期信息披露文件中披露
参与股票期权交易的有关情况,包括投资政策、
持仓情况、损益情况、风险指标、估值方法等,并
充分揭示股票期权交易对基金总体风险的影响
以及是否符合既定的投资政策和投资目标。
本基金在基金年报及中期报告中披露其持
有的资产支持证券总额、 资产支持证券市值占
基金净资产的比例和报告期内所有的资产支持
证券明细; 在基金季度报告中披露其持有的资
产支持证券总额、 资产支持证券市值占基金净
资产的比例和报告期末按市值占基金净资产比
例大小排序的前10名资产支持证券明细。
六、信息披露事务管理
基金管理人、 基金托管人应当建立健全信
息披露管理制度, 指定专门部门及高级管理人
员负责管理信息披露事务。
基金管理人、 基金托管人及相关从业人员
不得泄露未公开披露的基金信息。
基金信 息披露义 务人公开披 露基 金 信 息 ,
应当符合中国证监会相关基金信息披露内容与
格式准则等法规的规定。
基金托管人应当按照相关法律法规、 中国
证监会的 规定 和《基 金 合同》的约定,对 基金 管
理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金
份额申购赎回价格、基金定期报告、更新的招募
说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等公
开披露的相关基金信息进行复核、审查,并向基
金管理人进行书面或者电子确认。
基金管理人、 基金托管人应当在指定报刊
中选择披露信息的报刊。
基金管理人、 基金托管人应当向中国证监
会基 金电子披露 网站报送 拟披露的基金 信 息 ,
并保证相关报送信息的真实、准确、完整、及时。
为强化投资者保护, 提升信息披露服务质
量,基金管理人应当自中国证监会规定之日起,
按照中国证监会规定向投资者及时提供对其投
资决策有重大影响的信息。
基金管理人、 基金托管人除按法律法规要
求披露信息外, 也可着眼于为投资者决策提供
有用信息的角度,在保证公平对待投资者、不误
导投资者、不影响基金正常投资操作的前提下,
自主提升信息披露服务的质量。 具体要求应当
符合中国证监会相关规定。 前述自主披露如产
生信息披露费用, 该费用不得从基金财产中列
支。
为基金信息披露义务人公开披露的基金信
息出具审计报告、法律意见书的专业机构,应当
制作工作底稿,并将相关档案至少保存到《基金
合同》终止后10年。
七、信息披露文件的存放与查阅
依法必须披露的信息发布后,基金管理人、
基金托管人应当按照相关法律法规规定将信息
置备于公司住所,以供社会公众查阅、复制。
八、暂停或延迟信息披露的情形
1、不可抗力或其它情形致基金管理人和基
金托管人无法准确评估基金资产价值时;
2、 基金投资所涉及的证券/期 货交 易市 场
遇法定节假日或因其他原因暂停营业时;
3、发生基金合同规定的暂停基金资产估值
情形;
4、法律 法规、基金合 同或中 国证 监 会 规 定
的情况。
十九、
基金
合同
的变
更、终
止与
基金
财产
的清

三、基金财产的清算
2、基金财 产清算 小组 组成 :基金 财 产 清 算
小 组成员 由基 金管 理人或 临时 基金 管理人、基
金托管人、 具有从事证券相关业务资格的注册
会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。
基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
六、基金财产清算的公告
清 算 过程 中的 有关 重 大事 项须 及 时 公 告 ;
基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律
师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案
并公告。 基金财产清算公告于基金财产清算报
告 报中 国证监 会备 案后5个 工作日 内由基 金财
产清算小组进行公告。
三、基金财产的清算
2、基金 财产清算 小组组成 :基金 财 产 清 算
小组 成员 由 基金 管理人 或临 时基 金 管理人、基
金托管人、具有从事证券、期货相关业务资格的
注册会计师、 律师以及中国证监会指定的人员
组成。 基金财产清算小组可以聘用必要的工作
人员。
六、基金财产清算的公告
清 算过 程中的有关重大 事 项须 及 时 公 告 ;
基金财产清算报告经具有证券、 期货相关业务
资格的会计师事务所审计并由律师事务所出具
法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金
财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监
会 备 案后5个工 作 日内由 基金 财产 清 算 小组 进
行公告。
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