国投瑞银瑞和沪深300指数分级证券投资基金招募说明书摘要(2019年10月更新)
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基金管理人:国投瑞银基金管理有限公司
基金托管人:中国工商银行股份有限公司

【重要提示】
国投瑞银瑞和沪深 300 指数分级证券投资基金(以下简称:“本基金”)经
中国证监会 2009 年 8 月 28 日证监许可[2009]865 号文核准募集。本基金基金合
同于 2009 年 10 月 14 日正式生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中
国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值
和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险,投资者认购(或申购)基金份额时应认真阅读本招募说明书,
全面认识本基金产品的风险收益特征,应充分考虑投资者自身的风险承受能力,
并对认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资者
根据所持有份额享受基金的收益,但同时也需承担相应的投资风险。投资本基金
可能遇到的风险包括:市场风险、信用风险、流动性风险、管理风险、操作风险、
合规风险、指数投资风险、杠杆机制风险、折/溢价交易风险、以及份额配对转
换及基金份额折算等业务办理过程中的特有风险,等等。基金管理人提醒投资者
注意基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与
基金净值变化导致的投资风险,由投资者自行负责。
本基金为指数基金,基金投资的标的指数为沪深 300 指数。本基金股票投资
占基金资产的比例为 85-95%,原则上投资于沪深 300 指数成份股票、备选成份
股票的资产占基金资产的比例不低于 80%;除股票以外的其他资产投资占基金资
产的比例为 5-15%,权证投资占基金资产净值的比例为 0-3%,现金及到期日在一
年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%,其中,上述现金不包括结算备付
金、存出保证金、应收申购款等。本基金为股票型基金,属于高风险、高收益的
基金品种,其预期收益和预期风险高于货币市场基金、债券型基金和混合型基金。
《深圳证券交易所分级基金业务管理指引》和《上海证券交易所分级基金业
务管理指引》(以下简称“《指引》”)已于 2017 年 5 月 1 日起施行,以下为实施
《指引》的有关事项通知:
1、自 2017 年 5 月 1 日起,未在券商营业部开通分级基金相应权限的投资者,
不能买入本基金子份额或分拆基础份额。
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2、根据《指引》规定,个人和一般机构投资者应当符合“申请开通权限前
二十个交易日日均证券类资产不低于人民币三十万元”等条件并在券商营业部现
场以书面方式签署《分级基金投资风险揭示书》,才能申请开通本基金相关权限。
投资者可向相关券商了解权限开通的具体要求和情况,提前做好相应的投资准
备。
3、本基金是带有杠杆特性的金融产品,运作机制复杂,投资风险较高。投
资者应当遵循买者自负的原则,根据自身风险承受能力,审慎决定是否参与本基
金交易及相关业务。
基金管理人管理的其他基金的过往业绩不构成对本基金业绩表现的保证。基
金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但
不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。
本招募说明书摘要所载内容截止日期为 2019 年 10 月 31 日,其中投资组合
报告与基金业绩截止日期为 2019 年 9 月 30 日。有关财务数据未经审计。
本基金托管人中国工商银行股份有限公司已对本招募说明书摘要(2019 年
10 月更新)进行了复核。
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一、基金管理人
(一)基金管理人概况
名称:国投瑞银基金管理有限公司
英文名称:UBS SDIC FUND MANAGEMENT CO., LTD
住所:上海市虹口区东大名路 638 号 7 层
办公地址:深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心 46 层
法定代表人:叶柏寿
设立日期:2002 年 6 月 13 日
批准设立机关:中国证监会
批准设立文号:中国证监会证监基金字【2002】25 号
组织形式:有限责任公司
注册资本:壹亿元人民币
存续期限:持续经营
联系人:杨蔓
客服电话:400-880-6868
传 真:(0755)82904048
股权结构:
股东名称 持股比例
国投泰康信托有限公司 51%
瑞银集团 49%
合计 100%
(二)主要人员情况
1、董事会成员
叶柏寿先生,董事长,中国籍,经济学学士。现任国投资本股份有限公司董事
长、国家开发投资集团有限公司副总经济师、国投资本控股有限公司董事长、兼任
国投泰康信托有限公司董事长、安信证券股份有限公司董事、渤海银行股份有限公
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司董事。曾任国家计委经济研究所干部、副主任科员、财政金融研究室副主任,国
家开发投资集团有限公司财务会计部干部、处长,深圳康泰生物制品股份有限公司
董事长,国家开发投资集团有限公司财务会计部副主任、主任,国投资本控股有限
公司副董事长。
李涛先生,董事,中国籍,管理学硕士。现任国投泰康信托有限公司财务总监。
曾任国投泰康信托有限公司信托财务部副经理、信托财务部经理、计划财务部总经
理,国家开发投资公司金融投资部项目经理,国融资产管理有限公司证券投资部业
务主管、国投煤炭公司计划财务部业务主管,山东省茌平造纸厂设计部职员。
刘凯先生,董事,中国籍,工商管理学硕士。现任公司副总经理,兼任国投瑞
银资本管理有限公司董事及国投瑞银资产管理(香港)有限公司董事。曾任国投瑞
银基金管理有限公司市场服务部总监、总经理助理、督察长,招商基金管理有限公
司客户服务部总监,平安证券蛇口营业部投资顾问,君安证券东门南营业部研究员,
尊荣集团证券投资项目经理。
王惠玲女士,董事,中国籍,经济学博士。现任瑞银环球资产管理(中国)有限
公司董事总经理,曾任瑞银证券有限责任公司投资银行部董事总经理、私募融资部
主管、资产管理部董事总经理,摩根士丹利华鑫证券有限责任公司股权销售部及研
究部主管、董事总经理,工银瑞信基金管理有限公司机构业务副总经理级总监,天
治基金管理有限公司总经理助理,泰信基金管理有限公司总经理助理,大通证券股
份有限公司投资银行部副总经理,也曾在泰康人寿保险股份有限公司、劳动部社保
所任职。
韦杰夫(Jeffery R. Williams)先生,董事,美国籍,哈佛大学商学院工商管
理硕士。现任瑞银慈善基金会董事,曾任汇添富基金管理股份有限公司独立董事,
大瀚人力资源集团咨询董事会委员,哈佛中心(上海)有限公司董事总经理,深圳
发展银行行长,渣打银行台湾分行行长,台湾美国国际运通股份有限公司总经理,
美国运通银行台湾分行副总裁,花旗银行香港分行副总裁、深圳分行行长,花旗银
行台湾分行信贷管理负责人,北京大学外国专家。
史克通先生,独立董事,中国籍,法学学士。现任北京金诚同达律师事务所高
级合伙人、律师,主要从事公司及证券业务,兼任中国忠旺控股有限公司独立董事、
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众应互联科技股份有限公司独立董事、北京公共交通控股(集团)有限公司外部董
事、重庆广电数字媒体股份有限公司独立董事、渤海产业投资基金管理有限公司独
立董事。曾任职于北京市京都律师事务所、山东鲁中律师事务所、威海市永达高技
术总公司。
龙涛先生,独立董事,中国籍,经济学硕士。现任北京海问投资咨询有限公司
董事长,兼任庆铃汽车股份有限公司独立董事、王府井百货(集团)股份有限公司
独立董事、爱慕股份有限公司独立董事、中外名人文化传媒股份有限公司独立董事、
皇冠环球集团股份有限公司独立董事。曾任中央财经大学会计系副教授和华夏基金
管理有限公司独立董事,曾在毕马威国际会计纽约分部担任审计和财务分析工作。
邓传洲先生,独立董事,中国籍,经济学博士。现任致同会计师事务所合伙人,
兼任上海航天机电股份有限公司独立董事、上海浦东建设股份有限公司独立董事。
曾任职于上海国家会计学院、北大未名生物工程集团公司、厦门国贸集团股份有限
公司。
2、监事会成员
卢永燊先生,监事会主席,中国香港籍,工商管理硕士。现任瑞银资产管理(香
港)有限公司中国区财务部主管和瑞银资产管理(中国)有限公司监事。曾任瑞银资
产管理公司泛亚地区财务部主管。以往在金融服务及电信行业担任多个财务部管理
职位。
张宝成先生,监事,中国籍,资源产业经济学博士,经济师。现任国投泰康信
托有限公司股权管理部总经理。曾任国投创新投资管理有限公司投资经理,国家开
发投资公司办公厅公司领导秘书,国投信托有限公司行政助理,中国石油管道分公
司内部控制处科员,中国石油管道秦京输油气分公司计划科科员。
冯伟女士,监事,中国籍,经济学硕士,高级会计师。现任国投瑞银基金管理
有限公司总经理助理,兼任运营部部门总经理。曾任职中融基金管理有限公司清算
主管,深圳投资基金管理有限公司投研人员。
杨俊先生,监事,中国籍,经济学学士。现任国投瑞银基金管理有限公司交易
部部门总经理。曾任大成基金管理有限公司高级交易员,国信证券有限责任公司投
资部一级投资经理。
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3、公司高级管理人员
王彦杰先生,总经理,中国台湾籍,台湾淡江大学财务金融硕士。曾任泰达宏
利基金管理有限公司副总经理兼投资总监,宏利投信台湾地区投资主管,复华投信
香港资产管理有限公司执行长,保德信投信投资部投资主管,元大投信研究部股票
分析师,日商大和证券研究部股票分析师,国际证券研究部股票分析师,国泰人寿
理赔业务部理赔专员。
刘凯先生,副总经理,董事,中国籍,复旦大学工商管理学硕士, 兼任国投瑞
银资本管理有限公司董事及国投瑞银资产管理(香港)有限公司董事。曾任国投瑞
银基金管理有限公司市场服务部总监、总经理助理、督察长,招商基金管理有限公
司客户服务部总监,平安证券蛇口营业部投资顾问,君安证券东门南营业部研究员,
尊荣集团证券投资项目经理。
王书鹏先生,副总经理,中国籍,北京航空航天大学工程硕士,兼任国投瑞银
资本管理有限公司董事长。曾任职国投瑞银资本管理有限公司总经理,国投泰康信
托有限公司财务、信托资产运营管理部门经理,利安达信隆会计师事务所项目经理,
北京拓宇交通通用设施有限公司财务经理,内蒙古自治区交通征费稽查局哲盟分局,
内蒙古哲盟交通规划设计院。
张南森先生,副总经理,中国籍,北京大学高级管理人员工商管理硕士。曾任
国投瑞银基金管理有限公司机构服务部总监、总经理助理,中邮创业基金管理有限
公司机构理财部副总经理,银华基金管理有限公司市场营销部执行主管,湘财证券
有限公司营业部总经理助理。
袁野先生,副总经理,中国籍,复旦大学工商管理硕士。曾任招商基金管理有
限公司总经理助理,国投瑞银基金管理有限公司基金经理、基金投资部总监,国信
证券基金债券部投资经理,深圳投资基金管理公司基金经理。
王明辉先生,督察长兼董秘,中国籍,南开大学经济学硕士,特许金融分析师
协会会员、全球风险协会会员,拥有特许金融分析师(CFA)、金融风险管理师(FRM)、
国际注册内部审计师(CIA)资格。兼任国投瑞银资本管理有限公司董事,曾任国投瑞
银基金管理有限公司监察稽核部副总监、总监、监察稽核部及风险管理部部门总经
理、公司总经理助理、首席风险官,国泰君安证券股份有限公司稽核审计总部审计
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总监。
章国贤先生,首席信息官,中国籍,浙江工商大学经济信息管理专业本科学历。
兼任信息技术部部门总经理,曾任国投瑞银基金管理有限公司开发工程师、副总监,
深圳市脉山龙信息技术股份有限公司开发部经理,杭州恒生电子股份有限公司开发
工程师、项目经理。
4、本基金基金经理
殷瑞飞,量化投资部部门副总经理,中国籍,厦门大学统计学博士。11 年证券
从业经历。曾任职于汇添富基金管理公司金融工程部。2011 年 6 月加入国投瑞银基
金管理有限公司。2013 年 4 月 2 日至 2013 年 9 月 25 日担任国投瑞银瑞和沪深 300
指数分级证券投资基金的基金经理助理,2013 年 5 月 17 日至 2013 年 9 月 25 日担
任国投瑞银沪深 300 金融地产指数证券投资基金(LOF)基金经理助理,2013 年 9
月 26 日起担任国投瑞银瑞和沪深 300 指数分级证券投资基金基金经理,2013 年 10
月 26 日起兼任国投瑞银沪深 300 金融地产交易型开放式指数证券投资基金基金经
理,2014 年 7 月 24 日起兼任国投瑞银中证上游资源产业指数证券投资基金(LOF)
基金经理,2018 年 8 月 1 日起兼任国投瑞银中证 500 指数量化增强型证券投资基金
基金经理,2019 年 6 月 11 日起兼任国投瑞银沪深 300 指数量化增强型证券投资基
金基金经理,曾于 2016 年 4 月 26 日至 2018 年 6 月 11 日期间担任国投瑞银新价值
灵活配置混合型证券投资基金基金经理,于 2015 年 11 月 17 日至 2019 年 1 月 4 日
期间担任国投瑞银新收益灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
赵建,量化投资部总监助理,中国籍,同济大学管理学博士。15 年证券从业经
历,曾任上海博弘投资有限公司、上海数君投资有限公司高级软件工程师、风控经
理,上海一维科技有限公司研发工程师。2010 年 6 月加入国投瑞银基金管理有限公
司,2013 年 4 月 2 日至 2013 年 9 月 25 日担任国投瑞银瑞福深证 100 指数分级证券
投资基金的基金经理助理,2013 年 5 月 17 日至 2013 年 9 月 25 日担任国投瑞银中
证下游消费与服务产业指数证券投资基金(LOF)的基金经理助理。2013 年 9 月 26
日起担任国投瑞银瑞福深证 100 指数证券投资基金(LOF)(原国投瑞银瑞福深证 100
指数分级证券投资基金)基金经理,2014 年 4 月 25 日起兼任国投瑞银中证下游消
费与服务产业指数证券投资基金(LOF)基金经理,2015 年 2 月 10 日起兼任国投瑞
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银沪深 300 金融地产交易型开放式指数证券投资基金联接基金(原国投瑞银沪深300
金融地产指数基金)基金经理,2015 年 3 月 17 日起兼任国投瑞银瑞泽中证创业成
长指数分级证券投资基金基金经理,2015 年 8 月 6 日起兼任国投瑞银白银期货证券
投资基金(LOF)基金经理,2019 年 10 月 29 日起兼任国投瑞银瑞和沪深 300 指数
分级证券投资基金及国投瑞银沪深 300 金融地产交易型开放式指数证券投资基金基
金经理。
本基金历任基金经理:
熊志勇,2010 年 11 月 27 日至 2011 年 8 月 16 日;
LU RONG QIANG,2009 年 10 月 14 日至 2015 年 2 月 9 日。
5、投资决策委员会成员的姓名、职务
(1)投资决策委员会召集人:袁野先生,副总经理
(2)投资决策委员会成员:
孙文龙先生:基金投资部部门副总经理,基金经理
杨冬冬先生:基金投资部副总监,基金经理
桑俊先生:研究部部门副总经理,基金经理
殷瑞飞先生:量化投资部部门副总经理,基金经理
汤海波先生:基金投资部海外投资副总监,基金经理
杨俊先生:交易部部门总经理
马少章先生:专户投资部部门总经理,投资经理
吴翰先生:专户投资部,投资经理
李达夫先生:固定收益部部门副总经理,基金经理
蔡玮菁女士:固定收益部副总监,基金经理
(3)总经理和督察长列席投资决策委员会会议。
6、上述人员之间不存在近亲属关系。
二、基金托管人
(一)基本情况
名称:中国工商银行股份有限公司
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注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
成立时间:1984 年 1 月 1 日
法定代表人:陈四清
注册资本:人民币 34,932,123.46 万元
联系电话:010-66105799
联系人:郭明
(二)主要人员情况
截至 2018 年 12 月,中国工商银行资产托管部共有员工 202 人,平均年龄
33 岁,95%以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或
高级技术职称。
(三)基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自 1998 年在国内首家提供
托管服务以来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风险管
理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严
格履行资产托管人职责,为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户
提供安全、高效、专业的托管服务,展现优异的市场形象和影响力。建立了国
内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、
保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII 资产、QDII 资
产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、
商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW
等门类齐全的托管产品体系,同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值
服务,可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至 2018 年 12 月,中国工商
银行共托管证券投资基金 923 只。自 2003 年以来,本行连续十五年获得香港《亚
洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券
时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 64 项最佳托管银行大奖;
是获得奖项最多的国内托管银行,优良的服务品质获得国内外金融领域的持续
认可和广泛好评。
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三、相关服务机构
(一)基金份额销售机构
1、场外直销机构:国投瑞银基金管理有限公司直销中心
办公地址:深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心 46 层
法定代表人:叶柏寿
电话:(0755)83575992 83575993
传真:(0755)82904048
联系人:杨蔓、贾亚莉
客服电话:400-880-6868
网站:www.ubssdic.com
2、场外代销机构
(1)中国工商银行股份有限公司
住所:北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人:陈四清
传真:010-66107914
联系人:陶仲伟
客服电话:95588
公司网站:www.icbc.com.cn
(2)中国农业银行股份有限公司
住所:北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址:北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人:周慕冰
传真:010-85109219
联系人:客服中心
客服电话:95599
公司网站:www.abchina.com
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(3)中国银行股份有限公司
住所:北京市复兴门内大街 1 号
办公地址:北京市复兴门内大街 1 号
法定代表人:刘连舸
电话:010-66596688
联系人:客户服务中心
客服电话:95566
网站:www.boc.cn
(4)中国建设银行股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街 25 号
办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼(长安兴融中心)
法定代表人:田国立
电话:010-66275654
传真:010-66275654
联系人:王未雨
客服电话:95533
网站:www.ccb.com
(5)交通银行股份有限公司
住所:上海市银城中路 188 号
办公地址:上海市银城中路 188 号
法定代表人:彭纯
电话:021-58781234
传真:021-58408483
联系人:王菁
客服电话:95559
公司网站:www.bankcomm.com
(6)招商银行股份有限公司
住所:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
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办公地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人:李建红
电话:0755-83198888
传真:0755-83195049
联系人:邓炯鹏
客服电话:95555
公司网站:www.cmbchina.com
(7)中信银行股份有限公司
住所:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
法定代表人:李庆萍
电话:010-65558888
传真:010-65550827
联系人:郭伟
客服电话:95558
公司网站:http://bank.ecitic.com
(8)上海浦东发展银行股份有限公司
住所:上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址:中山东一路 12 号
法定代表人:吉晓辉
电话:021-61618888
传真:021-63604199
联系人:高天 虞谷云
客服电话:95528
公司网站: www.spdb.com.cn
(9)兴业银行股份有限公司
住所:福建省福州市湖东路 154 号
办公地址:上海江宁路 168 号 9 楼
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法定代表人:高建平
电话:021-52629999-218022
传真:021-62569070
联系人:卞晸煜
客服电话:95561
公司网站:www.cib.com.cn
(10)中国民生银行股份有限公司
住所:北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人:洪崎
电话:010-82806180
传真:010-82806363
联系人: 许广圣
客服电话:95568
直销银行客服电话:10100123
公司网站:www.cmbc.com.cn
直销银行网址:www.mszxyh.com
(11)中国邮政储蓄银行股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街 3 号
办公地址:北京市西城区金融大街 3 号
法定代表人:李国华
电话:010-68859404
传真:010-68858057
联系人:王硕
客服电话:95580
公司网站:www.psbc.com
(12)北京银行股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街甲 17 号首层
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12
办公地址:北京市西城区金融大街丙 17 号
法定代表人:张东宁
电话:010-66224815
传真:010-66226045
联系人:周黎
客服电话:95526
公司网站:www.bankofbeijing.com.cn
(13)平安银行股份有限公司
住所:广东省深圳市深南东路 5047 号
办公地址:广东省深圳市深南东路 5047 号
法定代表人:谢永林
联系人:赵杨
电话:0755-22166574
传真:021-50979507
客服电话:95511-3
公司网站: bank.pingan.com
(14)国泰君安证券股份有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 层
法定代表人:杨德红
电话:021-38676666
传真:021-38670666
联系人:芮敏祺
客服电话:95521
公司网站:www.gtja.com
(15)中信建投证券股份有限公司
住所:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址:北京市东城区朝内大街 188 号
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13
法定代表人:王常青
传真:010-65182261
联系人:权唐
客服电话:4008888108
公司网站:www.csc108.com
(16)国信证券股份有限公司
住所:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 楼
办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 楼
法定代表人:何如
电话:0755-82130833
传真:0755-82133952
联系人:周杨
客服电话:95536
公司网站:www.guosen.com.cn
(17)招商证券股份有限公司
住所:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
法定代表人:宫少林
电话:0755-82943666
传真:0755-83734343
联系人:黄婵君
客服电话:95565、4008888111
公司网站:www.newone.com.cn
(18)广发证券股份有限公司
住所:广州市天河区马场路 26 号广发证券大厦
办公地址:广州市天河区马场路 26 号广发证券大厦
法定代表人:孙树明
联系人:黄岚
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统一客户服务热线:95575 或致电各地营业网点
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(19)中信证券股份有限公司
住所:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人:王东明
电话:010-60838888
传真:010-60833739
联系人:顾凌
客服电话:95548
公司网站:www.cs.ecitic.com
(20)中国银河证券股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址:北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层
法定代表人:陈共炎
电话:010-83574507
传真:010-83574807
联系人:辛国政
客服电话:4008-888-888、95551
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(21)海通证券股份有限公司
住所:上海市广东路 689 号
办公地址:上海市广东路 689 号海通证券大厦
法定代表人:王开国
电话:021-23219000
传真:021-23219100
联系人:金芸、李笑鸣
客服电话:95553
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(22)申万宏源证券有限公司
住所:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
法定代表人:李梅
电话:021-33389888
传真:021-33388224
联系人:余敏
客服电话:95523 或 4008895523
公司网站: www.swhysc.com
(23)申万宏源西部证券有限公司
住所:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005

办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20
楼 2005 室
法定代表人:李琦
电话:0991-2307105
传真:0991-5801466
联系人:王怀春
客服电话:4008-000-562
网址:www.hysec.com
(24)兴业证券股份有限公司
住所:福州市湖东路 268 号
办公地址:上海市浦东新区长柳路 36 号
法定代表人:杨华辉
电话:021-38565547
传真:021-38565783
联系人:乔琳雪
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(25)长江证券股份有限公司
注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人:尤习贵
客户服务热线:95579 或 4008-888-999
联系人:奚博宇
电话:027-65799999
传真:027-85481900
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(26)安信证券股份有限公司
住所:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址:深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 号楼 9 层
法定代表人:王连志
电话:0755-82558305
传真:0755-82558355
联系人:陈剑虹
客服电话:95517
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(27)湘财证券股份有限公司
注册地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼
办公地点:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼
法定代表人:孙永祥
电话:021-38784580-8918
传真:021-68865680
联系人:李欣
邮编:410004
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客服电话:95351
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(28)万联证券股份有限公司
住所:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层
办公地址:广州市天河区珠江东路 13 号高德置地广场 E 栋 12 层
法定代表人:张建军
联系电话:020-38286026
传真:020-38286930
联系人:甘蕾
客服电话:400-8888-133
网址:www.wlzq.cn
(29)民生证券股份有限公司
住所:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-20 层
办公地址:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-20 层
法定代表人:余政
电话:010-85127999
传真:010-85127917
联系人:赵明
客户服务电话:400-619-8888
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(30)国元证券股份有限公司
住所:中国安徽省合肥市梅山路 18 号
办公地址:安徽省合肥市梅山路 18 号安徽国际金融中心 A 座国元证券
法定代表人:蔡咏
电话:0551-62272101
传真:0551-62272100
联系人:李蔡
客服电话:95578
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(31)渤海证券股份有限公司
住所:天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人:王春峰
电话:022-28451991
传真:022-28451892
联系人:蔡霆
客服电话:400-651-5988
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(32)华泰证券股份有限公司
住所:南京市江东中路 228 号
办公地址:南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场
法定代表人:周易
电话:0755-82492193
传真:0755-82492962(深圳)
联系人:庞晓芸
客服电话:95597
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(33)山西证券股份有限公司
住所:山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼
办公地址:山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼
法定代表人:侯巍
电话:0351-8686659
传真:0351-8686619
联系人:郭熠
客服电话:95573、400-666-1618
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(34)中信证券(山东)有限责任公司
住所:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层
办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层
法定代表人:杨宝林
电话:0532-85023924
传真:0532-85022605
联系人:赵艳青
客服电话:95548
公司网站:http://sd.citics.com
(35)东吴证券股份有限公司
住所:苏州工业园区星阳街 5 号
办公地址:苏州工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦
法定代表人:范力
电话:0512-65581136
传真:0512-65588021
联系人:方晓丹
客户服务电话:4008-601-555
网址:www.dwzq.com.cn
(36)信达证券股份有限公司
住所:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址:北京市西城区宣武门西大街甲 127 号大成大厦 6 层
法定代表人:张志刚
电话:010-63081000
传真:010-63080978
联系人:尹旭航
客服电话:95321
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(37)东方证券股份有限公司
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住所:上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层、23 层、25 层-29 层
办公地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 13 层、21 层-23 层、25-29 层、32 层、
36 层、39 层、40 层
法定代表人:潘鑫军
电话:021-63325888
传真:021-63326729
联系人:孔亚楠
客服电话:95503
公司网站:www.dfzq.com.cn
(38)方正证券股份有限公司
住所:湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 3701-3717
办公地址:北京市朝阳区北四环中路盘古大观 A 座 40 层
法定代表人:施华
电话:010-59355997
传真:010-57398130
联系人:丁敏
客服电话:95571
公司网站:www.foundersc.com
(39)长城证券股份有限公司
住所:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
办公地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
授权代表人:何伟
电话:0755-83516998
传真:0755-83515567
联系人:胡永君
客服电话:0755-33680000、400-6666-888
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(40)光大证券股份有限公司
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住所:上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人:周健男
电话:021-22169999
传真:021-22169134
联系人:郁疆
客服电话:95525、4008888788
公司网站:www.ebscn.com
(41)广州证券股份有限公司
住所:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
办公地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
法定代表人:邱三发
电话:020-88836999
传真:020-88836920
联系人:梁微
客服电话:95396
公司网站:www.gzs.com.cn
(42)东北证券股份有限公司
住所:长春市生态大街 6666 号
办公地址:长春市净月区生态大街 6666 号
法定代表人:李福春
电话:0431-85096517
传真:0431-85096795
联系人:安岩岩
客服电话:95360
公司网站:www.nesc.cn
(43)上海证券有限责任公司
住所:上海市四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼
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办公地址:上海市四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼
法定代表人:李俊杰
电话:021-53686888
传真:021-53686100-7008,021-53686200-7008
联系人:王芬
客服电话:021-962518
公司网站:www.962518.com
(44)国联证券股份有限公司
住所:江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 7-9 层
办公地址:江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 702
法定代表人:姚志勇
电话:0510-82831662
传真:0510-82830162
联系人:祁昊
客服电话:95570
公司网站:www.glsc.com.cn
(45)浙商证券股份有限公司
住所:杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座
办公地址:杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座
法定代表人:吴承根
电话:021-80108518
传真:021-80106010
联系人: 陆云
客服电话:95345
公司网站:www.stocke.com.cn
(46)平安证券股份有限公司
住所:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
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法定代表人:詹露阳
电话:021-38631117
传真:0755-82400862
联系人:石静武
客服电话:95511-8
公司网站:stock.pingan.com
(47)华安证券股份有限公司
住所:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
法定代表人:章宏韬
电话:0551-65161821
传真:0551-65161672
联系人:范超
客服电话:95318
公司网站:www.hazq.com
(48)国海证券股份有限公司
注册地址:广西桂林市辅星路 13 号
办公地址:深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 28 楼
法定代表人:何春梅
电话:0755-83709350
传真:0755-83704850
联系人:牛孟宇
客户服务电话:95563
网址:www.ghzq.com.cn
(49)财富证券有限责任公司
住所:湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 层
办公地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 层
法定代表人:蔡一兵
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电话:0731-84403347
传真:0731-84403439
联系人:郭静
客服电话:95317
公司网站:www.cfzq.com
(50)东莞证券股份有限公司
住所:东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心
办公地址:东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心
法定代表人:陈照星
电话:0769-22115712
传真:0769-22115712
联系人:李荣
客服电话:95328
公司网站:www.dgzq.com.cn
(51)中原证券股份有限公司
住所:郑州市郑东新区商务外环路 10 号
办公地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号
法定代表人:菅明军
电话:0371-69099882
传真:0371-65585899
联系人:程月艳 李盼盼 党静
客服电话:95377
公司网站:www.ccnew.com
(52)国都证券股份有限公司
住所:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
电话:010-84183333
传真:010-84183311
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联系人:黄静
客服电话:400-818-8118
公司网站:www.guodu.com
(53)东海证券股份有限公司
住所:江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层
办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法定代表人:朱科敏
电话:021-20333333
传真:021-50498825
联系人:王一彦
客服电话:95531;400-888-8588
公司网站:www.longone.com.cn
(54)中银国际证券股份有限公司
住所:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39F
办公地址:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39F
法定代表人:宁敏
电话: 021-20328000
传真:021-50372474
联系人:王炜哲
客服电话:400-620-8888
公司网站:www.bocichina.com.cn
(55)国盛证券有限责任公司
住所:江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道 1115 号北京银行大楼
办公地址:江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道 1115 号北京银行大楼
法定代表人:徐丽峰
电话:0791-86283372
传真:0791-86281305
联系人:占文驰
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客服电话:4008222111
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(56)中泰证券股份有限公司
住所:山东省济南市经七路 86 号
办公地址:济南市经七路 86 号
法定代表人:李玮
电话:021-20315290
传真:021-20315137
联系人:许曼华
客服电话:95538
公司网站:www.zts.com.cn
(57)世纪证券有限责任公司
住所:深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40/42 层
办公地址:深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40/42 层
法定代表人:姜昧军
电话:0755-83199511
传真:0755-83199545
联系人:王雯
客服电话:4008323000
公司网站:www.csco.com.cn
(58)第一创业证券股份有限公司
住所:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼
办公地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼
法定代表人:刘学民
电话:0755-23838751
传真:0755-25838701
联系人:吴军
客服电话:95358
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公司网站:www.firstcapital.com.cn
(59)中航证券有限公司
住所:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41

办公地址:南昌市红谷滩中心区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 41 层
法定代表人:王晓峰
电话:010-59562468
传真:010-59562637
联系人:王紫雯
客服电话:95335
公司网站:www.avicsec.com
(60)华福证券有限责任公司
住所:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号招商银行大厦 18 楼
法定代表人:黄金琳
电话:021-20655183
传真:021-20655196
联系人:王虹
客服电话:95547
公司网站:www.hfzq.com.cn
(61)华龙证券股份有限公司
住所:甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼
办公地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号 19 楼
法定代表人:陈牧原
电话:0931-4890208
传真:0931-4890628
联系人:范坤
客服电话:95368
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公司网站:www.hlzq.com
(62)中国国际金融股份有限公司
住所:北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址:北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 28 层
法定代表人:丁学东
电话:010-65051166
传真:010-65058065
联系人:陈曦、杨涵宇、任敏
客服电话:4009101166
公司网站:www.cicc.com.cn
(63)财通证券股份有限公司
住所:杭州杭大路 15 号嘉华国际商务中心
办公地址:杭州杭大路 15 号嘉华国际商务中心
法定代表人:沈继宁
电话:0571-87925129
传真:0571-87818329
联系人:夏吉慧
客服电话:96336(浙江),40086-96336(全国)
公司网站:www.ctsec.com
(64)华鑫证券有限责任公司
住所:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元
办公地址:上海市徐汇区宛平南路 8 号
法定代表人:俞洋
电话:021-64339000
传真:021-54967293
联系人:杨莉娟
客服电话:021-32109999;029-68918888;4001099918
公司网址:www.cfsc.com.cn
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(65)瑞银证券有限责任公司
住所:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12、15 层
办公地址:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12、15 层
法定代表人:钱于军
电话:010-58328971
传真:010-58328748
联系人:马牧
客服电话:400-887-8827
公司网站:www.ubssecurities.com
(66)中国中金财富证券有限公司
住所:深圳福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层及第 04
层 01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23 单元
办公地址:深圳福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层
法定代表人:高涛
电话:0755-820236907
传真:0755-82026539
联系人:万玉琳
客服电话:400-600-8008、95532
公司网站:www.china-invs.cn
(67)国融证券股份有限公司
住所:内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道与呈祥路交汇处武川立农村镇
银行股份有限公司四楼
办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号长安兴融大厦 11 层
法定代表人:张智河
电话:010-83991777
传真:010- 66412537
联系人:郭一非
客服电话:95385
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(68)联讯证券股份有限公司
住所:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼
办公地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼
法定代表人:严亦斌
电话:0752-2119700
传真:0752-2119660
联系人:彭莲
客户服务电话:95564
公司网址:www.lxsec.com
(69)江海证券有限公司
注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址:黑龙江省哈尔滨市松北区创新三路 833 号
法定代表人:孙名扬
电话:0451-87765732
传真:0451-82337279
联系人:姜志伟
客服电话:400-666-2288
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(70)国金证券股份有限公司
住所:成都市东城根上街 95 号
办公地址:成都市东城根上街 95 号
法定代表人:冉云
电话:028-86690057、028-86690058
传真:028-86690126
联系人:刘婧漪、贾鹏
客服电话:95310
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(71)华宝证券有限责任公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 100 号 57 层
办公地址:上海市浦东新区世博大道 1859 号 1 号楼中国宝武大厦 7 楼
法定代表人:陈林
电话:021-20657517
传真:021-68777992
联系人:刘闻川
客服电话:400-820-9898
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(72)长城国瑞证券有限公司
住所:厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼
办公地址:厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼
法定代表人:王勇
电话:0592-5161642
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联系人:赵钦
客服电话:0592-5163588
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(73)爱建证券有限责任公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 1600 号 1 幢 32 楼
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 1600 号 1 幢 32 楼
法定代表人:祝健
联系人:姚盛盛
电话:021-32229888
传真:021-68728703
客服电话:4001-962-502
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(74)华融证券股份有限公司
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住所:北京市西城区金融大街 8 号
办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 12 层
法定代表人:祝献忠
电话:010-85556100
传真:010- 85556153
联系人:李慧灵
客服电话:400-898-9999
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(75)财达证券股份有限公司
住所:河北省石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦 23 至 26 层
办公地址:河北省石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦 23 至 26 层
法定代表人:翟建强
电话:0311-66006342
传真:0311-66006201
联系人:马辉
客服电话:95363(河北省内)0311-95363(河北省外)
公司网址:www.S10000.com
(76)天相投资顾问有限公司
注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
办公地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505
法定代表人:林义相
联系电话:010-66045515
传真:010-66045518
联系人:谭磊
客服电话:010-66045678
天相投顾网址:www.txsec.com
天相基金网网址:www.jjm.com.cn
(77)和讯信息科技有限公司
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住所:北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室
办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人:王莉
电话:010-85657353
传真:010-65884788
联系人:陈慧慧
客服电话:400-920-0022
公司网站:licaike.hexun.com
(78)诺亚正行基金销售有限公司
住所:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 C 栋
法定代表人:汪静波
电话:021-80358236
传真:021-38509777
联系人:李娟
客户服务电话:400-821-5399
网址:www.noah-fund.com
(79)深圳众禄基金销售股份有限公司
住所:深圳罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
办公地址:深圳市罗湖区梨园路 8 号 HALO 广场 4 楼
法定代表人:薛峰
电话:0755-33227950
传真:0755-33227951
联系人:童彩平
客户服务电话:4006-788-887
网址:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
(80)上海天天基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层
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办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方财富大厦
法定代表人:其实
联系人:潘世友
电话:021-54509988
传真:021-54660501
客服电话:95021
公司网站:www.1234567.com.cn
(81)上海好买基金销售有限公司
住所:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室
上海市虹口区欧阳路 196 号(法兰桥创意园)26 号楼 2 楼
法定代表人:杨文斌
电话:021-20613999
传真:021-68596916
联系人:王诗玙
客户服务电话:400-700-9665
网址:www.ehowbuy.com
(82)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
住所:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室
办公地址:杭州市西湖区学院路 28 号德力西大厦 1 号楼 19 楼
法定代表人:陈柏青
联系人:韩爱彬
客服电话:4000-766-123
网址:www.fund123.cn
(83)上海长量基金销售有限公司
注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址:上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层
法定代表人:张跃伟
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联系人:邱燕芳
电话:021-20691832
传真:021-20691861
客服电话:400-820-2899
公司网站:www.erichfund.com
(84)浙江同花顺基金销售有限公司
住所:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址:浙江省杭州市余杭区五常大道同顺路 18 号同花顺大楼 4 层
法定代表人:凌顺平
电话:0571-88911818-8653
传真:0571-86800423
联系人:李珍珍
客服电话:4008-773-772
公司网站:www.5ifund.com
(85)北京展恒基金销售股份有限公司
住所:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址:北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦二层
法定代表人:闫振杰
电话:010-59601366
传真:010-62020355
联系人:张云
客服电话:400-818-8000
公司网站:www.myfund.com
(86)上海大智慧基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元
法定代表人:申健
联系人:张蜓
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联系电话:18017373527
客户服务电话:021-20292031
传真:021-20219923
网址:https://www.gw.com.cn/
(87)上海联泰基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址:上海市福泉北路 518 号 8 座 3 层
法定代表人:尹彬彬
电话:021-52822063
传真:021-52975270
联系人:兰敏
客服电话:400-166-6788
网站:www.66liantai.com
(88)上海汇付基金销售有限公司
注册地址:上海市黄浦区黄河路 333 号 201 室 A 区 056 单元
办公地址:上海市徐汇区宜山路 700 号普天信息产业园 2 期 C5 栋 2 楼
法定代表人:金佶
电话:021-54677088
传真:021-33323830
联系人:沈娟、臧静
客服电话:400-820-2819
网站:https://www.hotjijin.com
(89)中信建投期货有限公司
住所:重庆渝中区中山三路 107 号上站大楼平街 11-B,名义层 11-A,8-B4,9-B、
C
办公地址:重庆渝中区中山三路 107 号皇冠大厦 11 楼
法定代表人:彭文德
电话:023-86769637
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传真:023-86769629
联系人:刘芸
客服电话:400-8877-780
公司网站:www.cfc108.com
(90)中信期货有限公司
住所:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305
室、14 层
办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层
1301-1305 室、14 层
法定代表人:张皓
电话:010-60833754
传真:0755-83217421
联系人:刘宏莹
客户服务电话:400-990-8826
网址:www.citicsf.com
(91)上海陆金所基金销售有限公司
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人:胡学勤
联系人:宁博宇
电话:021-20665952
传真:021-22066653
客户服务电话:4008219031
网址:www.lufunds.com
(92)珠海盈米基金销售有限公司
住所:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼
法定代表人:肖雯
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联系人:邱湘湘
电话:020-89629099
传真:020-89629011
客服电话:020-89629066
网站:www.yingmi.cn
(93)北京肯特瑞基金销售有限公司
住所:北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15
办公地址:北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部 A 座 17 层
法定代表人: 陈超
联系人:江卉
电话:010-89189288
传真:010-89188000
客服电话:400 098 8511
网站:http://fund.jd.com/
(94) 通华财富(上海)基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室
办公地址:上海市浦东新区金沪路 55 号通华科技大厦 7 楼
法定代表人:马刚
联系人:庄洁茹
电话:021-60818056
客服电话:95156
公司官网:https://www.tonghuafund.com
基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构为本基金的
场外销售机构。
3、场内销售机构
本基金的场内销售机构为基金管理人直销中心和具有基金代销资格的深圳证券
交易所会员单位,包括:爱建证券、安信证券、渤海证券、财达证券、财富证券、
财富里昂、财通证券、长城证券、长江证券、网信证券、川财证券、大通证券、大
同证券、德邦证券、第一创业、东北证券、东方证券、东海证券、东莞证券、东吴
证券、东兴证券、高华证券、方正证券、光大证券、广发证券、广州证券、国都证
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券、国海证券、国金证券、国开证券、国联证券、国盛证券、国泰君安、国信证券、
国元证券、海通证券、恒泰长财、恒泰证券、红塔证券、申万宏源西部证券、宏信
证券、华安证券、华宝证券、华创证券、华福证券、华金证券、华林证券、华龙证
券、华融证券、华泰联合、华泰证券、华西证券、华鑫证券、江海证券、金元证券、
联储证券、联讯证券、民生证券、民族证券、南京证券、平安证券、中泰证券、国
融证券、瑞银证券、山西证券、上海证券、申万宏源证券、世纪证券、首创证券、
太平洋证券、天风证券、九州证券、万和证券、开源证券、万联证券、五矿证券、
西部证券、西藏东方财富证券、西南证券、长城国瑞、湘财证券、新时代证券、信
达证券、兴业证券、银河证券、银泰证券、英大证券、招商证券、浙商证券、中航
证券、中金公司、中山证券、中投证券、中天证券、中信建投、中信山东、中信证
券、中银证券、中邮证券、中原证券(排名不分先后)。
(二)注册登记机构
名称:中国证券登记结算有限责任公司
住所:北京市西城区太平桥大街 17 号
办公地址:北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人:周明
电话:(010)59378856
传真:(010)59378907
联系人:崔巍
(三)律师事务所
名称:广东海派律师事务所
住所:广东省深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 24C
办公地址:广东省深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 24C
负责人:刘南平
电话:(0755)83515488
传真:(0755)83515323
经办律师:李伟东 肖革文
联系人:李伟东
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(四)会计师事务所和经办注册会计师
名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址:上海市湖滨路 202 号领展企业广场 2 座普华永道中心 11 楼
执行事务合伙人:李丹
联系人:施翊洲
联系电话:021-23238888
传真:021-23238800
经办注册会计师:薛竞、施翊洲
四、基金的名称
本基金名称:国投瑞银瑞和沪深 300 指数分级证券投资基金
五、基金的类型
本基金类型:股票型。基金运作方式:契约型、开放式。
六、基金份额分级
在瑞和小康份额、瑞和远见份额的存续期内,本基金的基金份额分级及其基本
运作如下。
(一)基金份额结构
本基金的基金份额包括国投瑞银瑞和沪深 300 指数证券投资基金之基础份额
(简称“瑞和 300 份额”)、国投瑞银瑞和沪深 300 指数证券投资基金之小康份额(简
称“瑞和小康份额”)与国投瑞银瑞和沪深 300 指数证券投资基金之远见份额(简称
“瑞和远见份额”)。其中,瑞和小康份额、瑞和远见份额的基金份额配比始终保持
1∶1 的比率不变。
(二)基金的基本运作概要
1、本基金通过场外、场内两种方式公开发售。基金发售结束后,场外认购的全
部份额将确认为瑞和 300 份额;场内认购的全部份额将按 1∶1 的比率确认为瑞和小
国投瑞银瑞和沪深 300 指数分级证券投资基金招募说明书摘要(2019 年 10 月更新)
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康份额与瑞和远见份额。
2、本基金《基金合同》生效后,瑞和 300 份额接受场外与场内申购和赎回;瑞
和小康份额、瑞和远见份额只上市交易,不接受申购和赎回。
3、本基金《基金合同》生效后,在瑞和小康份额、瑞和远见份额的存续期内,
基金管理人将根据《基金合同》的约定办理瑞和 300 份额与瑞和小康份额、瑞和远
见份额之间的份额配对转换业务。
4、在瑞和小康份额、瑞和远见份额存续期内的每一个运作周年的最后一个工作
日,基金管理人将根据《基金合同》的规定对本基金所有份额进行基金份额折算,
将本基金所有份额的基金份额净值调整为 1.000 元。其中,如果瑞和 300 份额折算
前的基金份额净值大于 1.000 元,基金份额折算后,基金份额持有人持有的瑞和 300
份额的份额数按照折算比例相应增加,瑞和小康份额、瑞和远见份额各自的新增份
额将全部折算成基金份额持有人持有的瑞和 300 份额;如果瑞和 300 份额折算前的
基金份额净值小于或等于 1.000 元,基金份额折算后,基金份额持有人持有的瑞和
300 份额、瑞和小康份额、瑞和远见份额各自的份额数按照折算比例相应缩减。
(三)瑞和小康份额、瑞和远见份额概要
1、存续期限
自《基金合同》生效之日起按运作周年滚动存续。
2、运作周年
自《基金合同》生效之日起每满一周年的运作期间(截止每满一周年的最后一
个工作日,该工作日次日起开始计入下一个运作周年)。
第一个运作周年指《基金合同》生效日至基金运作满 1 年的最后一个工作日;
第二个运作周年指第一个运作周年结束后的次日至基金运作满 2 年的最后一个工作
日;第三个运作周年指第二个运作周年结束后的次日至基金运作满 3 年的最后一个
工作日;以此类推。
如,假设本基金成立于 2009 年 9 月 23 日,基金运作满 1 年、满 2 年、满 3 年
的对应日分别为 2010 年 9 月 22 日(周三)、2011 年 9 月 22 日(周四)、2012 年 9
月 22 日(周六),以此类推;其中,假设 2010 年 9 月 22 日、2011 年 9 月 22 日和
2012 年 9 月 21 日(周五)分别为本基金运作满 1 年、满 2 年、满 3 年的最后一个
国投瑞银瑞和沪深 300 指数分级证券投资基金招募说明书摘要(2019 年 10 月更新)
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工作日,则本基金成立后的第一个运作周年的运作期间为 2009 年 9 月 23 日至 2010
年 9 月 22 日,第二个运作周年的运作期间为 2010 年 9 月 23 日至 2011 年 9 月 22
日,第三个运作周年的运作期间为 2011 年 9 月 23 日至 2012 年 9 月 21 日,而 2012
年 9 月 22 日(周六)为第四个运作周年的首日;其他运作周年的计算类同。
运作周年是计算瑞和小康份额、瑞和远见份额的基金份额净值的基本期间。
3、基金份额配比
瑞和小康份额与瑞和远见份额的基金份额配比始终保持 1∶1 的比率不变。
4、年阀值
本基金设置年阀值,年阀值为 10%(以基金份额初始面值为基准计算)。
年阀值指预先设定的各个运作周年内划分瑞和小康份额与瑞和远见份额不同分
成比例的临界点。
5、瑞和小康份额与瑞和远见份额的净值分成
本基金一份瑞和小康份额与一份瑞和远见份额构成一对份额组合,一对瑞和小
康份额与瑞和远见份额的份额组合的净值之和将等于两份瑞和 300 份额的净值。
在任一运作周年内,如果瑞和 300 份额的基金份额净值大于 1.000 元,则在每
份瑞和小康份额与每份瑞和远见份额各自获得 1.000 元净值的基础上,本基金将以
年阀值为基准,将瑞和 300 份额的基金份额净值超出 1.000 元的部分划分成年阀值
以内和年阀值以外的两个部分,与此相对应,对于每一对瑞和小康份额与瑞和远见
份额的份额组合所包含的年阀值以内的部分,由一份瑞和小康份额与一份瑞和远见
份额按 8∶2 的比例分成;对于每一对瑞和小康份额与瑞和远见份额的份额组合所包
含的年阀值以外的部分,由一份瑞和小康份额与一份瑞和远见份额按 2∶8 的比例分
成。
在任一运作周年内,如果瑞和 300 份额的基金份额净值小于或等于 1.000 元,
则瑞和小康份额、瑞和远见份额的基金份额净值相等,且等于瑞和 300 份额的基金
份额净值。
6、瑞和小康份额与瑞和远见份额的终止运作
经基金份额持有人大会决议通过,瑞和小康份额与瑞和远见份额可申请终止运
作。该基金份额持有人大会决议须经本基金所有份额以特别决议的形式表决通过,
国投瑞银瑞和沪深 300 指数分级证券投资基金招募说明书摘要(2019 年 10 月更新)
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即须经参加基金份额持有人大会的瑞和 300 份额、瑞和小康份额与瑞和远见份额各
自的基金份额持有人或其代理人所持表决权的 2/3 以上(含 2/3)通过方为有效。
七、基金的份额配对转换
本基金《基金合同》生效后,在瑞和小康份额、瑞和远见份额的存续期内,基
金管理人将为基金份额持有人办理份额配对转换业务。
(一)份额配对转换是指本基金的瑞和 300 份额与瑞和小康份额、瑞和远见份额
之间的配对转换,包括分拆和合并两个方面。
1、分拆。基金份额持有人将其持有的每两份瑞和 300 份额的场内份额申请转换
成一份瑞和小康份额与一份瑞和远见份额的行为。
2、合并。基金份额持有人将其持有的每一份瑞和小康份额与一份瑞和远见份额
进行配对申请转换成两份瑞和 300 份额的场内份额的行为。
(二)份额配对转换的业务办理机构
份额配对转换的业务办理机构见基金管理人届时发布的相关公告。
基金投资者应当在份额配对转换业务办理机构的营业场所或按其提供的其他方
式办理份额配对转换。深圳证券交易所、基金登记结算机构或基金管理人可根据情
况变更或增减份额配对转换的业务办理机构。
(三)份额配对转换的业务办理时间
国投瑞银瑞和沪深 300 指数分级证券投资基金于 2010 年 4 月 27 日起开通份额
配对转换业务。
份额配对转换的业务办理日为深圳证券交易所交易日(基金管理人公告暂停份
额配对转换时除外),业务办理时间为上午 9∶30-11∶30 和下午 1∶00-3∶00。在
此时间之外不办理份额配对转换业务。
若深圳证券交易所交易时间更改或实际情况需要,基金管理人可对份额配对转
换业务的办理时间进行调整并公告。
(四)份额配对转换的原则
1、份额配对转换以份额申请。
2、申请进行“分拆”的瑞和 300 份额的场内份额必须是偶数。
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3、申请进行“合并”的瑞和小康份额与瑞和远见份额必须同时配对申请,且基
金份额数必须同为整数且相等。
4、瑞和 300 份额的场外份额如需申请进行“分拆”,须跨系统转登记为瑞和 300
份额的场内份额后方可进行。
5、份额配对转换应遵循届时相关机构发布的相关业务规则。
基金管理人、基金登记结算机构或深圳证券交易所可视情况对上述规定作出调
整,并在正式实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。
(五)份额配对转换的程序
份额配对转换的程序遵循届时相关机构发布的最新业务规则,具体见相关业务公
告。
(六)暂停份额配对转换的情形
1、基金管理人可对瑞和小康份额与瑞和远见份额的最低和最高保有份额总额进
行限制。当瑞和小康份额与瑞和远见份额的份额总额接近或低于最低保有份额总额
时,基金管理人可暂停接受基金份额持有人的“合并”申请;当瑞和小康份额与瑞
和远见份额的份额总额接近或高于最高保有份额总额时,基金管理人可暂停接受基
金份额持有人的“分拆”申请。
2、深圳证券交易所、基金登记结算机构、份额配对转换业务办理机构因异常情
况无法办理份额配对转换业务。
3、法律法规、深圳证券交易所规定或经中国证监会认定的其他情形。
发生前述情形的,基金管理人应当在指定媒介刊登暂停份额配对转换业务的公
告。
在暂停份额配对转换的情况消除时,基金管理人应及时恢复份额配对转换业务的
办理,并依照有关规定在指定媒介上公告。
(七)份额配对转换的业务办理费用
投资者申请办理份额配对转换业务时,份额配对转换业务办理机构可按照不高于
0.3%的标准收取佣金,其中包含证券交易所、登记结算机构等收取的相关费用,具
体见相关业务公告。
国投瑞银瑞和沪深 300 指数分级证券投资基金招募说明书摘要(2019 年 10 月更新)
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八、基金份额折算
在瑞和小康份额、瑞和远见份额存续期内的各个运作周年的最后一个工作日,
本基金将按以下规则进行基金份额折算。
(一)基金份额折算基准日
每个运作周年的最后一个工作日。
(二)基金份额折算对象
基金份额折算基准日登记在册的本基金所有份额。
(三)基金份额折算频率
每个运作周年末折算一次。
(四)基金份额折算方式
在每个运作周年的最后一个工作日,本基金按以下两种情形进行基金份额折算:
1、瑞和 300 份额折算前的基金份额净值大于 1.000 元
折算日日终,本基金所有份额的基金份额净值调整为 1.000 元,折算后,基金
份额持有人持有的瑞和 300 份额的份额数按照折算比例相应增加,瑞和小康份额、
瑞和远见份额各自的新增份额将全部折算成瑞和 300 份额的场内份额。
(1)瑞和 300 份额的基金份额折算公式
瑞和 300 份额的折算比例=折算日折算前瑞和 300 份额的基金份额净值/1
瑞和 300 份额经折算后的份额数=折算前瑞和 300 份额的份额数×瑞和 300 份
额的折算比例
瑞和 300 份额的场外份额经折算后的份额数采用四舍五入的方式保留到小数点
后两位,由此产生的误差计入基金财产;瑞和 300 份额的场内份额经折算后的份额
数取整计算(最小单位为 1 份),余额计入基金财产。
在实施基金份额折算时,折算日折算前瑞和 300 份额的基金份额净值、瑞和 300
份额的折算比例的具体计算见基金管理人届时发布的相关公告。
(2)瑞和小康份额与瑞和远见份额的基金份额折算公式
瑞和小康份额(或瑞和远见份额)的折算比例=折算日折算前瑞和小康份额(或
瑞和远见份额)的基金份额净值/1
国投瑞银瑞和沪深 300 指数分级证券投资基金招募说明书摘要(2019 年 10 月更新)
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瑞和小康份额(或瑞和远见份额)新增份额折算成瑞和 300 份额的场内份额=
折算前瑞和小康份额(或瑞和远见份额)的份额数×[瑞和小康份额(或瑞和远见
份额)的折算比例-1]
折算后瑞和小康份额(或瑞和远见份额)的份额数=瑞和小康份额(或瑞和远
见份额)折算前的份额数
瑞和小康份额(或瑞和远见份额)新增份额折算成瑞和 300 份额的场内份额取
整计算(最小单位为 1 份),余额计入基金财产。
在实施基金份额折算时,折算日折算前瑞和小康份额(瑞和远见份额)的基金
份额净值、瑞和小康份额(瑞和远见份额)的折算比例的具体计算见基金管理人届
时发布的相关公告。
(3)折算后瑞和 300 份额的总份额数
折算后瑞和 300 份额的总份额数=瑞和 300 份额经折算后的份额数+瑞和小康
份额新增份额折算成瑞和 300 份额的场内份额+瑞和远见份额新增份额折算成瑞和
300 份额的场内份额
2、瑞和 300 份额折算前的基金份额净值小于或等于 1.000 元
折算日日终,本基金所有份额的基金份额净值调整为 1.000 元,折算后,基金
份额持有人持有的瑞和 300 份额、瑞和小康份额、瑞和远见份额各自的份额数按照
折算比例相应缩减。折算公式为:
基金份额折算比例=折算日折算前瑞和 300 份额的基金份额净值/1
瑞和 300 份额(或瑞和小康份额、或瑞和远见份额)经折算后的份额数=折算
前瑞和 300 份额(或瑞和小康份额、或瑞和远见份额)的份额数×基金份额折算比

基金份额持有人持有的瑞和 300 份额的场外份额经折算后的份额数采用四舍五
入的方式保留到小数点后两位,由此产生的误差计入基金财产;基金份额持有人持
有的瑞和 300 份额的场内份额、瑞和小康份额与瑞和远见份额经折算后的份额数取
整计算(最小单位为 1 份),余额计入基金财产。
在实施基金份额折算时,折算日折算前瑞和 300 份额(瑞和小康份额、瑞和远
国投瑞银瑞和沪深 300 指数分级证券投资基金招募说明书摘要(2019 年 10 月更新)
47
见份额)的基金份额净值、基金份额折算比例的具体计算见基金管理人届时发布的
相关公告。
(五)基金份额折算期间的基金业务办理
为保证基金份额折算期间本基金的平稳运作,基金管理人可根据深圳证券交易
所、中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定暂停瑞和小康份额与瑞和远见
份额的上市交易和瑞和 300 份额的申购或赎回等业务,具体见基金管理人届时发布
的相关公告。
(六)基金份额折算的公告
1、基金份额折算方案必须最迟于实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在
指定媒介公告。
2、基金份额折算结束后,基金管理人应依照《信息披露办法》的有关规定在指
定媒介公告。
九、基金的投资目标
本基金通过被动的指数化投资管理,实现对沪深 300 指数的有效跟踪,力求
将基金净值收益率与业绩比较基准之间的日平均跟踪误差控制在 0.35%以内,年
跟踪误差控制在 4%以内。
十、基金的投资方向
本基金的投资对象是具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的
股票、债券、权证及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
本基金股票投资占基金资产的比例为 85-95%,原则上投资于沪深 300 指数
成份股票、备选成份股票的资产占基金资产的比例不低于 80%。除股票资产以外
的其他资产投资占基金资产的比例为 5-15%,权证投资占基金资产净值的比例为
0-3%,现金及到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%,其中,
上述现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资于其他金融工具,基金管理人在履
行适当程序后,可以将其纳入投资范围。
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本基金管理人自基金合同生效之日起 3 个月内使基金的投资组合比例符合
上述相关规定。
十一、基金的投资策略
本基金为被动式指数基金,原则上采用指数复制投资策略,按照个股在基准指
数中的基准权重构建股票组合,并根据基准指数成份股及其权重的变动进行相应地
调整,以复制和跟踪基准指数。
当预期指数成份股调整和成份股将发生分红、配股、增发等行为时,或者因特
殊情况(如股权分置改革等)导致基金无法有效复制和跟踪基准指数时,基金管理
人可以对基金的投资组合进行适当调整,并可在条件允许的情况下,辅以金融衍生
工具进行投资管理,以有效控制基金的跟踪误差。
十二、基金的业绩比较基准
本基金业绩比较基准:95%×沪深 300 指数收益率+5%×银行同业存款利率
本基金是以沪深 300 指数为标的指数的被动式、指数型基金,对沪深 300
指数成份股的配置基准为 95%,故以此为业绩比较基准,能够准确地反映本基金
的投资绩效。
如果沪深300指数被停止编制及发布,或者沪深300指数由其他指数替代(单
纯更名除外),或者由于指数编制方法等重大变更导致沪深 300 指数不宜继续作
为本基金的投资标的指数及业绩比较基准,基金管理人可以依据审慎性原则和维
护基金份额持有人合法权益的原则变更本基金的标的指数,并依据市场代表性、
流动性、与原指数的相关性等诸多因素选择确定新的标的指数。
本基金由于上述原因变更标的指数,需经基金份额持有人大会决议通过,在报
中国证监会核准后,应于正式实施变更前依照《信息披露办法》的有关规定在指定
媒介上予以公告。
十三、基金的风险收益特征
本基金为股票型基金,属于高风险、高收益的基金品种,其预期收益和预期风
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险高于货币市场基金、债券型基金和混合型基金。
十四、基金的投资组合报告
本投资组合报告所载数据截至 2019 年 9 月 30 日,本报告中所列财务数据未经
审计。
1、报告期末基金资产组合情况
金额单位:人民币元


项目 金额 占基金总资产的比例
(%)
1 权益投资 231,668,110.48 91.92
其中:股票 231,668,110.48 91.92
2 固定收益投资 - -
其中:债券 - -
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买
入返售金融资产 - -
6
银行存款和结算备付
金合计 18,427,005.52 7.31
7 其他各项资产 1,950,807.31 0.77
8 合计 252,045,923.31 100.00
注:本基金本报告期末未持有通过港股通交易机制投资的港股。
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
(1)积极投资按行业分类的股票投资组合
金额单位:人民币元


行业类别 公允价值 占基金资产净值比
例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
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50
B 采矿业 - -
C 制造业 3,161,603.87 1.26
D
电力、热力、燃气及水生产和供
应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息技术服务
业 395,563.04 0.16
J 金融业 77,639.27 0.03
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 3,634,806.18 1.45
(2)指数投资按行业分类的股票投资组合
金额单位:人民币元
代码 行业类别 公允价值 占基金资产净值比
例(%)
A 农、林、牧、渔业 3,329,156.94 1.32
B 采矿业 7,087,373.04 2.82
C 制造业 94,365,245.92 37.53
D
电力、热力、燃气及水生产和供
应业 5,172,943.45 2.06
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51
E 建筑业 6,481,682.96 2.58
F 批发和零售业 3,178,609.90 1.26
G 交通运输、仓储和邮政业 6,635,103.15 2.64
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息技术服务
业 8,592,322.44 3.42
J 金融业 77,395,241.41 30.78
K 房地产业 9,566,209.35 3.80
L 租赁和商务服务业 3,376,227.42 1.34
M 科学研究和技术服务业 197,676.00 0.08
N 水利、环境和公共设施管理业 215,753.34 0.09
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 1,201,935.56 0.48
R 文化、体育和娱乐业 1,237,823.42 0.49
S 综合 - -
合计 228,033,304.30 90.68
(3)报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有通过港股通交易机制投资的港股。
3、期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细
(1)期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投
资明细
金额单位:人民币元


股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值 占基金资产净
值比例(%)
1 601318 中国平安 195,186.00 16,988,989.44 6.76
2 600519 贵州茅台 8,981.00 10,328,150.00 4.11
3 600036 招商银行 193,886.00 6,737,538.50 2.68
4 000651 格力电器 87,316.00 5,003,206.80 1.99
5 601166 兴业银行 271,517.00 4,759,693.01 1.89
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52
6 000858 五粮液 33,902.00 4,400,479.60 1.75
7 000333 美的集团 83,990.00 4,291,889.00 1.71
8 600276 恒瑞医药 52,500.00 4,235,700.00 1.68
9 600016 民生银行 538,580.00 3,242,251.60 1.29
10 600887 伊利股份 112,090.00 3,196,806.80 1.27
(2)期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投
资明细
金额单位:人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值 占基金资产净值
比例(%)
1 002952 亚世光电 40,809.00 1,359,698.11 0.54
2 688009 中国通号 85,470.00 599,999.40 0.24
3 688116 天奈科技 15,113.00 563,412.64 0.22
4 688122 西部超导 15,715.00 453,377.75 0.18
5 688188 柏楚电子 1,308.00 172,433.64 0.07
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明

本基金本报告期末未持有债券。
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证
券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资
明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明

本基金本报告期末未持有权证。
国投瑞银瑞和沪深 300 指数分级证券投资基金招募说明书摘要(2019 年 10 月更新)
53
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
根据本基金合同规定,本基金不参与股指期货交易。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
根据本基金合同规定,本基金不参与国债期货交易。
11、投资组合报告附注
(1)本基金投资的前十名证券中,持有“民生银行”市值 3,242,251.60 元,占基
金资产净值 1.29%。根据中国银行保险监督管理委员会行政处罚信息公开表(银保
监银罚决字〔2018〕5 号和银保监银罚决字〔2018〕8 号),民生银行股份有限公司
因贷款业务严重违反审慎经营规则受到中国银行保险监督管理委员会行政处罚,对
其罚款 200 万元,因内控管理严重违反审慎经营规则等违规行为受到中国银行保险
监督管理委员会行政处罚,对其罚款 3160 万元;同时,根据民生银行 2019 年 4 月
16 日公告,民生银行因未依法履行其他职责,被中国银行业监督管理委员会大连监
管局采取公开处罚的处分决定。基金管理人认为,该银行上述被处罚事项有利于该
银行加强内部管理,该银行当前总体生产经营和财务状况保持稳定,事件对该银行
经营活动未产生实质性影响,不改变该银行基本面。
本基金对上述证券的投资严格执行了基金管理人规定的投资决策程序。
除上述情况外,本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有被监管部门立案
调查的,在报告编制日前一年内未受到公开谴责、处罚。
(2)本基金不存在投资的前十名股票超出基金合同规定的备选库的情况。
(3)其他资产构成
金额单位:人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 33,866.48
2 应收证券清算款 1,697,676.37
3 应收股利 -
4 应收利息 5,896.01
5 应收申购款 213,368.45
6 其他应收款 -
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54
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 1,950,807.31
(4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转债。
(5)期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
1)期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末指数投资前十名股票中不存在流通受限股票。
2)期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明
金额单位:人民币元
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分
的公允价值
占基金资产净
值比例(%)
流通受限情
况说明
1 002952 亚世光电 1,164,340.11 0.46 新股锁定
2 688009 中国通号 599,999.40 0.24 新股锁定
3 688122 西部超导 453,377.75 0.18 新股锁定
(6)投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。
十五、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
基金净值表现详见下表:
国投瑞银瑞和沪深 300 指数分级证券投资基金历史各时间段净值增长率与同期
业绩比较基准收益率比较表(截止 2019 年 9 月 30 日)
阶段 净值增长
率①
净值增长
率标准差

业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差

①-③ ②-④
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55
2009.10.14
(基金合同
生效日)至
2009.12.31
6.00% 1.43% 11.22% 1.59% -5.22% -0.16%
2010.01.01

2010.12.31
-12.14% 1.51% -11.77% 1.50% -0.37% 0.01%
2011.01.01

2011.12.31
-24.11% 1.23% -23.82% 1.23% -0.29% 0.00%
2012.01.01

2012.12.31
7.76% 1.21% 7.30% 1.22% 0.46% -0.01%
2013.01.01

2013.12.31
-7.56% 1.35% -7.14% 1.32% -0.42% 0.03%
2014.01.01

2014.12.31
49.85% 1.16% 48.72% 1.15% 1.13% 0.01%
2015.01.01

2015.12.31
7.03% 2.50% 5.72% 2.36% 1.31% 0.14%
2016.01.01

2016.12.31
-5.14% 1.41% -10.61% 1.33% 5.47% 0.08%
2017.01.01

2017.12.31
26.21% 0.60% 20.65% 0.60% 5.56% 0.00%
2018.01.01

2018.12.31
-20.93% 1.24% -24.10% 1.27% 3.17% -0.03%
2019.01.01

2019.06.30
26.02% 1.45% 25.66% 1.47% 0.36% -0.02%
2019.07.01

2019.09.30
6.47% 1.00% -0.25% 0.91% 6.72% 0.09%
自基金合同
生效至今 43.38% 1.43% 20.16% 1.40% 23.22% 0.03%
国投瑞银瑞和沪深 300 指数分级证券投资基金招募说明书摘要(2019 年 10 月更新)
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注:1、本基金是以沪深300指数为标的指数的被动式指数型基金,对沪深300
指数成份股和备选成份股的配置不低于80%,故以95%×沪深300指数收益率+5%×
银行同业存款利率作为本基金业绩比较基准。
2、本基金对业绩比较基准采用每日再平衡的计算方法。
十六、费用概览
(一)与基金运作有关的费用
1、与基金运作有关的费用列示
(1)基金管理人的管理费;
(2)基金托管人的托管费;
(3)除法律法规、中国证监会另有规定外,《基金合同》生效后与基金相关的
信息披露费用;
(4)《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;
(5)基金份额持有人大会费用;
(6)基金的证券交易费用;
(7)基金的银行汇划费用;
(8)按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费
用。
本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金财产总值中扣除。
2、基金运作相关费用计提方法、计提标准和支付方式
(1)基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1%年费率计提。管理费的计算方法如
下:
H=E×1%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金
托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金
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财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
(2)基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.22%年费率计提。托管费的计算方
法如下:
H=E×0.22%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金
托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金
财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
上述“1、与基金运作有关的费用列示”中第(3)-(7)项费用,根据有关法
规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产
中支付。
3、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用:
(1)基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基
金财产的损失;
(2)基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
(3)《基金合同》生效前的相关费用,包括但不限于验资费、会计师和律师费、
信息披露费用等费用;
(4)其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
(二)与基金销售有关的费用
1、瑞和 300 份额的申购费率
(1)瑞和 300 份额的场外申购费率如下表:
申购金额(M) 申购费率
M<100万元 1.2%
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100万元≤M<500万元 0.7%
500万元≤M<1,000万元 0.2%
M≥1,000万元 每笔1,000元
(2)瑞和 300 份额的场内申购费率由基金代销机构比照场外申购费率执行。
(3)申购费用由基金申购人承担,不列入基金财产,主要用于本基金的市场推
广、销售、注册登记等各项费用。
2、瑞和300份额的赎回费率
(1)瑞和300份额的场外赎回费率如下表:
持有时间(T) 赎回费率
T<7日 1.5%
7日≤T<1年 0.5%
1≤T<2年 0.25%
T≥2年 0%
注:上表中,1 年按 365 天计算。
(2)瑞和 300 份额的场内赎回费率如下表:
持有时间(T) 赎回费率
T<7日 1.5%
T≥7日 0.50%
场内投资人份额持有时间记录规则以登记结算机构最新业务规则为准,具体持
有时间以登记结算机构系统记录为准。
(3)赎回费用由基金赎回人承担,扣除用于市场推广、注册登记费和其他手续
费后的余额归基金财产,赎回费归入基金财产的比例不得低于法律法规或中国证监
会规定的比例下限。其中,对持续持有期少于 7 日的投资者收取的赎回费全额计入
基金财产。
3、基金管理人可以根据《基金合同》的相关约定调整费率或收费方式,基金管
理人最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指
定媒介公告。
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4、基金管理人可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形下根据市
场情况制定基金促销计划,针对特定地域范围、特定行业、特定职业的投资者以及
以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)等进行基金交易的投资者定期或不定
期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,按相关监管部门要求履行相关手续
后基金管理人可以适当调低瑞和 300 份额的申购费率和赎回费率。
5、与基金销售有关的费用的计算
(1)申购费用的计算的计算
申购费用=申购金额×申购费率/(1+申购费率)
净申购金额=申购金额-申购费用
(2)赎回费用的计算
赎回总金额=赎回份额×赎回当日瑞和 300 份额的基金份额净值
赎回费用=赎回总金额×赎回费率
(3)本基金的转换费用
投资者可以选择在本基金和本基金管理人管理的其他基金之间进行转换,转换
业务的具体开办时间和转换规则请参见基金管理人届时发布的基金转换公告。
6、费用调整
基金管理人和基金托管人协商一致后,可根据基金发展情况调整基金管理费率、
基金托管费率、基金销售费率等相关费率。
调高基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率,须召开基金份额持
有人大会审议;调低基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率,无须召
开基金份额持有人大会。
基金管理人必须最迟于新的费率实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在
指定媒介公告。
7、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
十七、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、
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《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《证券投资基金
销售管理方法》(以下简称《销售办法》)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办
法》(以下简称《信息披露办法》)及其他有关法律法规的要求,结合本基金管理人对
本基金实施的投资管理活动,对 2019 年 5 月 24 日刊登的本基金招募说明书进行了
更新,更新的主要内容如下:
1、在“重要提示”部分,更新了招募说明书内容的截止日期及投资组合报告的
截止日期。
2、在“三、基金管理人”部分,更新了基金管理人的信息。
3、在“四、基金托管人”部分,更新了基金托管人的信息。
4、在“五、相关服务机构”部分,更新了原有代销机构的信息。
5、在“十二、基金的投资”部分,更新了本基金最近一期投资组合报告的内容。
6、在“十四、基金的业绩”部分,更新了基金合同生效以来的投资业绩。
7、在“二十七、对基金份额持有人的服务”部分,更新了客户服务中心的人工
坐席服务时间。
8、在“二十八、其他应披露事项”部分,更新披露了自上次招募说明书更新截
止日以来涉及本基金的相关公告以及其他应披露事项。
9、根据 2019 年 10 月 31 日披露的“国投瑞银基金管理有限公司关于修改旗下
部分基金基金合同和托管协议有关条款的公告”文件,对本招募说明书相应内容进
行更新。
上述内容仅为本基金更新招募说明书的摘要,详细资料须以本更新招募说明书
正文所载的内容为准。欲查询本更新招募说明书详细内容,可登录国投瑞银基金管
理有限公司网站 www.ubssdic.com。
国投瑞银基金管理有限公司
二〇一九年十月三十一日
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