国投瑞银瑞盈灵活配置混合型证券投资基金(LOF)招募说明书摘要(2019年11月更新)
2019-11-08 文字大小 【 】 【打印
            

国投瑞银瑞盈灵活配置混合型
证券投资基金(LOF)
招募说明书摘要
(2019年11月更新)
基金管理人:国投瑞银基金管理有限公司
基金托管人:中国银行股份有限公司
国投瑞银瑞盈灵活配置混合型证券投资基金(LOF)招募说明书摘要(2019年11月更新)
【重要提示】
国投瑞银瑞盈灵活配置混合型证券投资基金(以下简称:“本基金”)经中国
证监会2015年3月30日证监许可[2015]478号文注册募集。本基金基金合同于2015
年5月19日正式生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国
证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收
益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险,投资者认购(或申购)基金份额时应认真阅读本招募说明书,全
面认识本基金产品的风险收益特征,应充分考虑投资者自身的风险承受能力,并对
认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资者根据所
持有份额享受基金的收益,但同时也需承担相应的投资风险。投资本基金可能遇到
的风险包括:市场风险、信用风险、流动性风险、基金管理风险、操作风险、股指
期货等金融衍生品投资风险、其他风险,等等。其中,本基金的投资范围包括中小
企业私募债券,该券种具有较高的流动性风险和信用风险,可能增加本基金总体风
险水平。基金管理人提醒投资者注意基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投
资决策后,基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险,由投资者自行负责。
本基金为混合型基金,封闭期内股票资产占基金资产的比例范围为0%-100%;
转换为上市开放式基金(LOF)后股票资产占基金资产的比例范围为0%-95%;投
资于权证的比例不超过基金资产的3%。在封闭期内,每个交易日日终在扣除国债
期货和股指期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不低于交易保证金一倍的现
金;转换为上市开放式基金(LOF)后,每个交易日日终在扣除国债期货和股指期
货合约需缴纳的交易保证金后,现金或到期日在一年以内的政府债券投资比例合计
不低于基金资产净值的5%,其中,上述现金不包括结算备付金、存出保证金、应
收申购款等。本基金属于中高风险、中高收益的基金品种,其预期风险和预期收益
高于债券型基金和货币市场基金,低于股票型基金。
基金管理人管理的其他基金的过往业绩不构成对本基金业绩表现的保证。基金
国投瑞银瑞盈灵活配置混合型证券投资基金(LOF)招募说明书摘要(2019年11月更新)
管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保
证本基金一定盈利,也不保证最低收益。
本招募说明书摘要所载内容截止日期为2019年11月8日,其中投资组合报告
与基金业绩截止日期为2019年9月30日。有关财务数据未经审计。
本基金托管人中国银行股份有限公司已对本招募说明书摘要(2019年11月更
新)进行了复核。
国投瑞银瑞盈灵活配置混合型证券投资基金(LOF)招募说明书摘要(2019年11月更新)
一、基金管理人
(一)基金管理人概况
名称:国投瑞银基金管理有限公司
英文名称:UBS SDIC FUND MANAGEMENT CO., LTD
住所:上海市虹口区东大名路638号7层
办公地址:深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心46层
法定代表人:叶柏寿
设立日期:2002年6月13日
批准设立机关:中国证监会
批准设立文号:中国证监会证监基金字【2002】25号
组织形式:有限责任公司
注册资本:壹亿元人民币
存续期限:持续经营
联系人:杨蔓
客服电话:400-880-6868
传 真:(0755)82904048
股权结构:
股东名称 持股比例
国投泰康信托有限公司 51%
瑞银集团 49%
合计 100%
(二)主要人员情况
1、董事会成员
叶柏寿先生,董事长,中国籍,经济学学士。现任国投资本股份有限公司董事
长、国家开发投资集团有限公司副总经济师、国投资本控股有限公司董事长、兼任
国投泰康信托有限公司董事长、安信证券股份有限公司董事、渤海银行股份有限公
司董事。曾任国家计委经济研究所干部、副主任科员、财政金融研究室副主任,国
国投瑞银瑞盈灵活配置混合型证券投资基金(LOF)招募说明书摘要(2019年11月更新)
家开发投资集团有限公司财务会计部干部、处长,深圳康泰生物制品股份有限公司
董事长,国家开发投资集团有限公司财务会计部副主任、主任,国投资本控股有限
公司副董事长。
李涛先生,董事,中国籍,管理学硕士。现任国投泰康信托有限公司财务总监。
曾任国投泰康信托有限公司信托财务部副经理、信托财务部经理、计划财务部总经
理,国家开发投资公司金融投资部项目经理,国融资产管理有限公司证券投资部业
务主管、国投煤炭公司计划财务部业务主管,山东省茌平造纸厂设计部职员。
王惠玲女士,董事,中国籍,经济学博士。现任瑞银环球资产管理(中国)有限
公司董事总经理,曾任瑞银证券有限责任公司投资银行部董事总经理、私募融资部
主管、资产管理部董事总经理,摩根士丹利华鑫证券有限责任公司股权销售部及研
究部主管、董事总经理,工银瑞信基金管理有限公司机构业务副总经理级总监,天
治基金管理有限公司总经理助理,泰信基金管理有限公司总经理助理,大通证券股
份有限公司投资银行部副总经理,也曾在泰康人寿保险股份有限公司、劳动部社保
所任职。
韦杰夫(Jeffery R. Williams)先生,董事,美国籍,哈佛大学商学院工商管
理硕士。现任瑞银慈善基金会董事,曾任汇添富基金管理股份有限公司独立董事,
大瀚人力资源集团咨询董事会委员,哈佛中心(上海)有限公司董事总经理,深圳
发展银行行长,渣打银行台湾分行行长,台湾美国国际运通股份有限公司总经理,
美国运通银行台湾分行副总裁,花旗银行香港分行副总裁、深圳分行行长,花旗银
行台湾分行信贷管理负责人,北京大学外国专家。
王彦杰先生,总经理,董事,中国台湾籍,台湾淡江大学财务金融硕士。曾任
泰达宏利基金管理有限公司副总经理兼投资总监,宏利投信台湾地区投资主管,复
华投信香港资产管理有限公司执行长,保德信投信投资部投资主管,元大投信研究
部股票分析师,日商大和证券研究部股票分析师,国际证券研究部股票分析师,国
泰人寿理赔业务部理赔专员。
史克通先生,独立董事,中国籍,法学学士。现任北京金诚同达律师事务所高
级合伙人、律师,主要从事公司及证券业务,兼任中国忠旺控股有限公司独立董事、
众应互联科技股份有限公司独立董事、北京公共交通控股(集团)有限公司外部董
国投瑞银瑞盈灵活配置混合型证券投资基金(LOF)招募说明书摘要(2019年11月更新)
事、重庆广电数字媒体股份有限公司独立董事、渤海产业投资基金管理有限公司独
立董事。曾任职于北京市京都律师事务所、山东鲁中律师事务所、威海市永达高技
术总公司。
龙涛先生,独立董事,中国籍,经济学硕士。现任北京海问投资咨询有限公司
董事长,兼任庆铃汽车股份有限公司独立董事、王府井百货(集团)股份有限公司
独立董事、爱慕股份有限公司独立董事、中外名人文化传媒股份有限公司独立董事、
皇冠环球集团股份有限公司独立董事。曾任中央财经大学会计系副教授和华夏基金
管理有限公司独立董事,曾在毕马威国际会计纽约分部担任审计和财务分析工作。
邓传洲先生,独立董事,中国籍,经济学博士。现任致同会计师事务所合伙人,
兼任上海航天机电股份有限公司独立董事、上海浦东建设股份有限公司独立董事。
曾任职于上海国家会计学院、北大未名生物工程集团公司、厦门国贸集团股份有限
公司。
2、监事会成员
卢永燊先生,监事会主席,中国香港籍,工商管理硕士,现任瑞银资产管理(香
港)有限公司中国区财务部主管和瑞银资产管理(中国)有限公司监事。曾任瑞银资
产管理公司泛亚地区财务部主管。以往在金融服务及电信行业担任多个财务部管理
职位。
张宝成先生,监事,中国籍,资源产业经济学博士,经济师。现任国投泰康信
托有限公司股权管理部总经理。曾任国投创新投资管理有限公司投资经理,国家开
发投资公司办公厅公司领导秘书,国投信托有限公司行政助理,中国石油管道分公
司内部控制处科员,中国石油管道秦京输油气分公司计划科科员。
冯伟女士,监事,中国籍,经济学硕士,高级会计师。现任国投瑞银基金管理
有限公司总经理助理,兼任运营部部门总经理。曾任职中融基金管理有限公司清算
主管,深圳投资基金管理有限公司投研人员。
杨俊先生,监事,中国籍,经济学学士。现任国投瑞银基金管理有限公司交易
部部门总经理。曾任大成基金管理有限公司高级交易员,国信证券有限责任公司投
资部一级投资经理。
3、公司高级管理人员
国投瑞银瑞盈灵活配置混合型证券投资基金(LOF)招募说明书摘要(2019年11月更新)
王彦杰先生,总经理,董事,中国台湾籍,台湾淡江大学财务金融硕士。曾任
泰达宏利基金管理有限公司副总经理兼投资总监,宏利投信台湾地区投资主管,复
华投信香港资产管理有限公司执行长,保德信投信投资部投资主管,元大投信研究
部股票分析师,日商大和证券研究部股票分析师,国际证券研究部股票分析师,国
泰人寿理赔业务部理赔专员。
刘凯先生,副总经理,中国籍,复旦大学工商管理学硕士, 兼任国投瑞银资本
管理有限公司董事及国投瑞银资产管理(香港)有限公司董事。曾任国投瑞银基金
管理有限公司市场服务部总监、总经理助理、督察长,招商基金管理有限公司客户
服务部总监,平安证券蛇口营业部投资顾问,君安证券东门南营业部研究员,尊荣
集团证券投资项目经理。
王书鹏先生,副总经理,中国籍,北京航空航天大学工程硕士,兼任国投瑞银
资本管理有限公司董事长。曾任职国投瑞银资本管理有限公司总经理,国投泰康信
托有限公司财务、信托资产运营管理部门经理,利安达信隆会计师事务所项目经理,
北京拓宇交通通用设施有限公司财务经理,内蒙古自治区交通征费稽查局哲盟分局,
内蒙古哲盟交通规划设计院。
张南森先生,副总经理,中国籍,北京大学高级管理人员工商管理硕士。曾任
国投瑞银基金管理有限公司机构服务部总监、总经理助理,中邮创业基金管理有限
公司机构理财部副总经理,银华基金管理有限公司市场营销部执行主管,湘财证券
有限公司营业部总经理助理。
袁野先生,副总经理,中国籍,复旦大学工商管理硕士。曾任招商基金管理有
限公司总经理助理,国投瑞银基金管理有限公司基金经理、基金投资部总监,国信
证券基金债券部投资经理,深圳投资基金管理公司基金经理。
王明辉先生,督察长兼董秘,中国籍,南开大学经济学硕士,特许金融分析师
协会会员、全球风险协会会员,拥有特许金融分析师(CFA)、金融风险管理师(FRM)、
国际注册内部审计师(CIA)资格。兼任国投瑞银资本管理有限公司董事,曾任国投瑞
银基金管理有限公司监察稽核部副总监、总监、监察稽核部及风险管理部部门总经
理、公司总经理助理、首席风险官,国泰君安证券股份有限公司稽核审计总部审计
总监。
国投瑞银瑞盈灵活配置混合型证券投资基金(LOF)招募说明书摘要(2019年11月更新)
章国贤先生,首席信息官,中国籍,浙江工商大学经济信息管理专业本科学历。
兼任信息技术部部门总经理,曾任国投瑞银基金管理有限公司开发工程师、副总监,
深圳市脉山龙信息技术股份有限公司开发部经理,杭州恒生电子股份有限公司开发
工程师、项目经理。
4、本基金基金经理
杨冬冬先生,基金投资部副总监,中国籍,圣玛丽大学金融硕士,清华大学机械
工程学士,11年证券从业经历,2008年4月加入国投瑞银基金管理有限公司研究部。
2013年8月5日至2014年4月21日任国投瑞银创新动力股票型证券投资基金基金
经理助理。2011年3月17日至2012年12月26日任国投瑞银瑞福深证100 指数分
级证券投资基金(原国投瑞银瑞福分级股票型证券投资基金)基金经理助理。2015
年3月31日起担任国投瑞银锐意改革灵活配置混合型证券投资基金基金经理,2015
年9月10日起兼任国投瑞银瑞盈灵活配置混合型证券投资基金(LOF)基金经理,2017
年1月23日起兼任国投瑞银瑞泰多策略灵活配置混合型证券投资基金(LOF)(原国
投瑞银瑞泰定增灵活配置混合型证券投资基金)基金经理,2018年12月29日起兼
任国投瑞银新机遇灵活配置混合型证券投资基金基金经理。曾于2015年2月5日至
2016年7月25日担任国投瑞银瑞利灵活配置混合型证券投资基金基金经理,于2014
年6月17日至2018年7月30日期间担任国投瑞银融华债券型证券投资基金基金经
理,于2016年5月27日至2018年11月2日期间担任国投瑞银瑞盛灵活配置混合
型证券投资基金(LOF)基金经理。
吴潇先生,中国籍,墨尔本大学金融学硕士,5年证券从业经历。2013年10
月加入国投瑞银基金管理有限公司,2014年8月起担任专户投资部投资经理,2016
年4月转入研究部,2016年4月26日至2016年12月28日期间任国投瑞银新收益
混合及国投瑞银新活力混合基金基金经理助理,2016年5月26日至2016年12月
28日期间任国投瑞银瑞盈混合(LOF)、国投瑞银瑞利混合(LOF)及国投瑞银瑞
盛混合基金(LOF)基金经理助理,2016年8月31日至2016年12月28日期间任
国投瑞银新增长混合基金基金经理助理。2016年12月29日起担任国投瑞银瑞盛灵
活配置混合型证券投资基金(LOF)基金经理,2017年3月1日起兼任国投瑞银瑞
盈灵活配置混合型证券投资基金(LOF)及国投瑞银瑞泰多策略灵活配置混合型证
国投瑞银瑞盈灵活配置混合型证券投资基金(LOF)招募说明书摘要(2019年11月更新)
券投资基金(LOF)(原国投瑞银瑞泰定增灵活配置混合型证券投资基金)基金经理,
2017年5月6起兼任国投瑞银岁赢利债券型证券投资基金(原国投瑞银岁赢利一年
期定期开放债券型证券投资基金)基金经理,2018年1月6日起兼任国投瑞银信息
消费灵活配置混合型证券投资基金基金经理,曾于2017年5月6至2018年12月
28日期间担任国投瑞银新活力定期开放混合型证券投资基金基金经理,于2017年5
月6至2019年1月4日期间担任国投瑞银新收益灵活配置混合型证券投资基金基金
经理。
历任基金经理:
刘钦,2015年5月19日(本基金基金合同生效日)至2016年8月1日。
5、投资决策委员会成员的姓名、职务
(1)投资决策委员会召集人:袁野先生,副总经理
(2)投资决策委员会成员:
孙文龙先生:基金投资部部门副总经理,基金经理
杨冬冬先生:基金投资部副总监,基金经理
桑俊先生:研究部部门副总经理,基金经理
殷瑞飞先生:量化投资部部门副总经理,基金经理
汤海波先生:基金投资部海外投资副总监,基金经理
杨俊先生:交易部部门总经理
马少章先生:专户投资部部门总经理,投资经理
吴翰先生:专户投资部,投资经理
李达夫先生:固定收益部部门副总经理,基金经理
蔡玮菁女士:固定收益部副总监,基金经理
(3)总经理和督察长列席投资决策委员会会议。
6、上述人员之间不存在近亲属关系。
二、基金托管人
(一)基本情况
名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”)
国投瑞银瑞盈灵活配置混合型证券投资基金(LOF)招募说明书摘要(2019年11月更新)
住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号
首次注册登记日期:1983年10月31日
注册资本:人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整
法定代表人:刘连舸
基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号
托管部门信息披露联系人:许俊
传真:(010)66594942
中国银行客服电话:95566
(二)基金托管部门及主要人员情况
中国银行托管业务部设立于1998年,现有员工110余人,大部分员工具有丰富
的银行、证券、基金、信托从业经验,且具有海外工作、学习或培训经历,60%以
上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务,中国银
行已在境内、外分行开展托管业务。
作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行,中国银行拥有证券投资
基金、基金(一对多、一对一)、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境
外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、
私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内,中国银行首
家开展绩效评估、风险分析等增值服务,为各类客户提供个性化的托管增值服务,
是国内领先的大型中资托管银行。
(三)证券投资基金托管情况
截至2019年9月30日,中国银行已托管721只证券投资基金,其中境内基金
681只,QDII基金40只,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF
等多种类型的基金,满足了不同客户多元化的投资理财需求,基金托管规模位居同
业前列。
三、相关服务机构
(一) 基金份额销售机构
1、场外销售机构
国投瑞银瑞盈灵活配置混合型证券投资基金(LOF)招募说明书摘要(2019年11月更新)
(1)直销机构:国投瑞银基金管理有限公司直销中心(含直销柜台与网上交易)
办公地址:深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心46层
法定代表人:叶柏寿
电话:(0755)83575992 83575993
传真:(0755)82904048
联系人:杨蔓、贾亚莉
客服电话:400-880-6868
网站:www.ubssdic.com
(2)场外代销机构:
1)中国银行股份有限公司
住所:北京市复兴门内大街1号
办公地址:北京市复兴门内大街1号
法定代表人:刘连舸
电话:010-66596688
联系人:客户服务中心
客服电话:95566
网站:www.boc.cn
2)招商银行股份有限公司
住所:深圳市深南大道7088号招商银行大厦
办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦
法定代表人:李建红
电话:0755-83198888
传真:0755-83195049
联系人:邓炯鹏
客服电话:95555
公司网站:www.cmbchina.com
3)中国民生银行股份有限公司
住所:北京市西城区复兴门内大街2号
国投瑞银瑞盈灵活配置混合型证券投资基金(LOF)招募说明书摘要(2019年11月更新)
办公地址:北京市西城区复兴门内大街2号
法定代表人:洪崎
电话:010-58560666
传真:010-58560666
联系人: 徐野
客服电话:95568
公司网站:www.cmbc.com.cn
4)中国邮政储蓄银行股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街3号
办公地址:北京市西城区金融大街3号
法定代表人:李国华
电话:010-68859404
传真:010-68858057
联系人:王硕
客服电话:95580
公司网站:www.psbc.com
5)平安银行股份有限公司
住所:广东省深圳市深南东路5047号
办公地址:广东省深圳市深南东路5047号
法定代表人:谢永林
联系人:赵杨
电话:0755-22166574
传真:021-50979507
客服电话:95511-3
公司网站: bank.pingan.com
6)国泰君安证券股份有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区商城路618号
办公地址:上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29层
国投瑞银瑞盈灵活配置混合型证券投资基金(LOF)招募说明书摘要(2019年11月更新)
法定代表人:杨德红
电话:021-38676666
传真:021-38670666
联系人:芮敏祺
客服电话:95521
公司网站:www.gtja.com
7)中信建投证券股份有限公司
住所:北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址:北京市东城区朝内大街188号
法定代表人:王常青
传真:010-65182261
联系人:权唐
客服电话:4008888108
公司网站:www.csc108.com
8)国信证券股份有限公司
住所:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26楼
办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26楼
法定代表人:何如
电话:0755-82130833
传真:0755-82133952
联系人:周杨
客服电话:95536
公司网站:www.guosen.com.cn
9)招商证券股份有限公司
住所:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层
办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层
法定代表人:宫少林
电话:0755-82943666
国投瑞银瑞盈灵活配置混合型证券投资基金(LOF)招募说明书摘要(2019年11月更新)
传真:0755-83734343
联系人:黄婵君
客服电话:95565、4008888111
公司网站:www.newone.com.cn
10)中信证券股份有限公司
住所:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦
法定代表人:王东明
电话:010-60838888
传真:010-60833739
联系人:顾凌
客服电话:95548
公司网站:www.cs.ecitic.com
11)中国银河证券股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
办公地址:北京市西城区金融大街35号2-6层
法定代表人:陈共炎
电话:010-83574507
传真:010-83574807
联系人:辛国政
客服电话:4008-888-888、95551
公司网站:www.chinastock.com.cn
12)海通证券股份有限公司
住所:上海市广东路689号
办公地址:上海市广东路689号海通证券大厦
法定代表人:王开国
电话:021-23219000
传真:021-23219100
国投瑞银瑞盈灵活配置混合型证券投资基金(LOF)招募说明书摘要(2019年11月更新)
联系人:金芸、李笑鸣
客服电话:95553
公司网站:www.htsec.com
13)申万宏源证券有限公司
住所:上海市徐汇区长乐路989号45层
办公地址:上海市徐汇区长乐路989号45层
法定代表人:李梅
电话:021-33389888
传真:021-33388224
联系人:余敏
客服电话:95523或4008895523
公司网站: www.swhysc.com
14)申万宏源西部证券有限公司
住所:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005

办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20
楼2005室
法定代表人:李琦
电话:0991-2307105
传真:0991-5801466
联系人:王怀春
客服电话:4008-000-562
网址:www.hysec.com
15)兴业证券股份有限公司
住所:福州市湖东路268号
办公地址:上海市浦东新区长柳路36号
法定代表人:杨华辉
电话:021-38565547
国投瑞银瑞盈灵活配置混合型证券投资基金(LOF)招募说明书摘要(2019年11月更新)
传真:021-38565783
联系人:乔琳雪
客服电话:95562
公司网站:www.xyzq.com.cn
16)安信证券股份有限公司
住所:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
办公地址:深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1号楼9层
法定代表人:王连志
电话:0755-82558305
传真:0755-82558355
联系人:陈剑虹
客服电话:95517
公司网站:www.essence.com.cn
17)万联证券股份有限公司
住所:广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层
办公地址:广州市天河区珠江东路13号高德置地广场E栋12层
法定代表人:张建军
联系电话:020-38286026
传真:020-38286930
联系人:甘蕾
客服电话:95322
网址:www.wlzq.cn
18)渤海证券股份有限公司
住所:天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
办公地址:天津市南开区宾水西道8号
法定代表人:王春峰
电话:022-28451991
传真:022-28451892
国投瑞银瑞盈灵活配置混合型证券投资基金(LOF)招募说明书摘要(2019年11月更新)
联系人:蔡霆
客服电话:400-651-5988
公司网站:www.ewww.com.cn
19)华泰证券股份有限公司
住所:南京市江东中路228号
办公地址:南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场
法定代表人:周易
电话:0755-82492193
传真:0755-82492962(深圳)
联系人:庞晓芸
客服电话:95597
公司网站:www.htsc.com.cn
20)山西证券股份有限公司
住所:山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼
办公地址:山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼
法定代表人:侯巍
电话:0351-8686659
传真:0351-8686619
联系人:郭熠
客服电话:95573、400-666-1618
公司网站:www.i618.com.cn
21)中信证券(山东)有限责任公司
住所:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层
办公地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层
法定代表人:杨宝林
电话:0532-85023924
传真:0532-85022605
联系人:赵艳青
国投瑞银瑞盈灵活配置混合型证券投资基金(LOF)招募说明书摘要(2019年11月更新)
客服电话:95548
公司网站:http://sd.citics.com
22)东吴证券股份有限公司
住所:苏州工业园区星阳街5号
办公地址:苏州工业园区星阳街5号东吴证券大厦
法定代表人:范力
电话:0512-65581136
传真:0512-65588021
联系人:方晓丹
客户服务电话:4008-601-555
网址:www.dwzq.com.cn
23)信达证券股份有限公司
住所:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
办公地址:北京市西城区宣武门西大街甲127号大成大厦6层
法定代表人:张志刚
电话:010-63081000
传真:010-63080978
联系人:尹旭航
客服电话:95321
公司网站:www.cindasc.com
24)长城证券股份有限公司
住所:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
办公地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
授权代表人:何伟
电话:0755-83516998
传真:0755-83515567
联系人:胡永君
客服电话:0755-33680000、400-6666-888
国投瑞银瑞盈灵活配置混合型证券投资基金(LOF)招募说明书摘要(2019年11月更新)
公司网站:www.cgws.com
25)光大证券股份有限公司
住所:上海市静安区新闸路1508号
办公地址:上海市静安区新闸路1508号
法定代表人:周健男
电话:021-22169999
传真:021-22169134
联系人:郁疆
客服电话:95525、4008888788
公司网站:www.ebscn.com
26)广州证券股份有限公司
住所:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层
办公地址:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层
法定代表人:邱三发
电话:020-88836999
传真:020-88836920
联系人:梁微
客服电话:95396
公司网站:www.gzs.com.cn
27)东北证券股份有限公司
住所:长春市生态大街6666号
办公地址:长春市净月区生态大街6666号
法定代表人:李福春
电话:0431-85096517
传真:0431-85096795
联系人:安岩岩
客服电话:95360
公司网站:www.nesc.cn
国投瑞银瑞盈灵活配置混合型证券投资基金(LOF)招募说明书摘要(2019年11月更新)
28)上海证券有限责任公司
住所:上海市四川中路213号久事商务大厦7楼
办公地址:上海市四川中路213号久事商务大厦7楼
法定代表人:李俊杰
电话:021-53686888
传真:021-53686100-7008,021-53686200-7008
联系人:王芬
客服电话:021-962518
公司网站:www.962518.com
29)国联证券股份有限公司
住所:江苏省无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦7-9层
办公地址:江苏省无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦702
法定代表人:姚志勇
电话:0510-82831662
传真:0510-82830162
联系人:祁昊
客服电话:95570
公司网站:www.glsc.com.cn
30)平安证券股份有限公司
住所:深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层
办公地址:深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层
法定代表人:詹露阳
电话:021-38631117
传真:0755-82400862
联系人:石静武
客服电话:95511
公司网站:stock.pingan.com
31)华安证券股份有限公司
国投瑞银瑞盈灵活配置混合型证券投资基金(LOF)招募说明书摘要(2019年11月更新)
住所:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号
办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号
法定代表人:章宏韬
电话:0551-65161821
传真:0551-65161672
联系人:范超
客服电话:95318
公司网站:www.hazq.com
32)国海证券股份有限公司
注册地址:广西桂林市辅星路13号
办公地址:深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦28楼
法定代表人:何春梅
电话:0755-83709350
传真:0755-83704850
联系人:牛孟宇
客户服务电话:95563
网址:www.ghzq.com.cn
33)东莞证券股份有限公司
住所:东莞市莞城区可园南路1号金源中心
办公地址:东莞市莞城区可园南路1号金源中心
法定代表人:陈照星
电话:0769-22115712
传真:0769-22115712
联系人:李荣
客服电话:95328
公司网站:www.dgzq.com.cn
34)中原证券股份有限公司
住所:郑州市郑东新区商务外环路10号
国投瑞银瑞盈灵活配置混合型证券投资基金(LOF)招募说明书摘要(2019年11月更新)
办公地址:郑州市郑东新区商务外环路10号
法定代表人:菅明军
电话:0371-69099882
传真:0371-65585899
联系人:程月艳、李盼盼、党静
客服电话:95377
公司网站:www.ccnew.com
35)国都证券股份有限公司
住所:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
办公地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
电话:010-84183333
传真:010-84183311
联系人:黄静
客服电话:400-818-8118
公司网站:www.guodu.com
36)东海证券股份有限公司
住所:江苏省常州延陵西路23号投资广场18层
办公地址:上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦
法定代表人:朱科敏
电话:021-20333333
传真:021-50498825
联系人:王一彦
客服电话:95531;400-888-8588
公司网站:www.longone.com.cn
37)国盛证券有限责任公司
住所:江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道1115号北京银行大楼
办公地址:江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道1115号北京银行大楼
法定代表人:徐丽峰
国投瑞银瑞盈灵活配置混合型证券投资基金(LOF)招募说明书摘要(2019年11月更新)
电话:0791-86283372
传真:0791-86281305
联系人:占文驰
客服电话:4008222111
公司网站:www.gszq.com
38)中泰证券股份有限公司
住所:山东省济南市经七路86号
办公地址:济南市经七路86号
法定代表人:李玮
电话:021-20315290
传真:021-20315137
联系人:许曼华
客服电话:95538
公司网站:www.zts.com.cn
39)世纪证券有限责任公司
住所:深圳市福田区深南大道招商银行大厦40/42层
办公地址:深圳市福田区深南大道招商银行大厦40/42层
法定代表人:李强
电话:0755-83199511
传真:0755-83199545
联系人:王雯
客服电话:4008323000
公司网站:www.csco.com.cn
40)第一创业证券股份有限公司
住所:深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼
办公地址:深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼
法定代表人:刘学民
电话:0755-23838751
国投瑞银瑞盈灵活配置混合型证券投资基金(LOF)招募说明书摘要(2019年11月更新)
传真:0755-25838701
联系人:吴军
客服电话:95358
公司网站:www.firstcapital.com.cn
41)中航证券有限公司
住所:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41

办公地址:南昌市红谷滩中心区红谷中大道1619号国际金融大厦41层
法定代表人:王晓峰
电话:010-59562468
传真:010-59562637
联系人:王紫雯
客服电话:95335
公司网站:www.avicsec.com
42)华福证券有限责任公司
住所:福州市五四路157号新天地大厦7、8层
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1088号招商银行大厦18楼
法定代表人:黄金琳
电话:021-20655183
传真:021-20655196
联系人:王虹
客服电话:95547
公司网站:www.hfzq.com.cn
43)华龙证券股份有限公司
住所:甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼
办公地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路638号19楼
法定代表人:陈牧原
电话:0931-4890208
国投瑞银瑞盈灵活配置混合型证券投资基金(LOF)招募说明书摘要(2019年11月更新)
传真:0931-4890628
联系人:范坤
客服电话:95368
公司网站:www.hlzq.com
44)中国国际金融股份有限公司
住所:北京建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
办公地址:北京建国门外大街1号国贸大厦2座28层
法定代表人:丁学东
电话:010-65051166
传真:010-65058065
联系人:陈曦、杨涵宇、任敏
客服电话:4009101166
公司网站:www.cicc.com.cn
45)华鑫证券有限责任公司
住所:深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元
办公地址:上海市徐汇区宛平南路8号
法定代表人:俞洋
电话:021-64339000
传真:021-54967293
联系人:杨莉娟
客服电话:021-32109999;029-68918888;4001099918
公司网址:www.cfsc.com.cn
46)瑞银证券有限责任公司
住所:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12、15层
办公地址:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12、15层
法定代表人:钱于军
电话:010-58328971
传真:010-58328748
国投瑞银瑞盈灵活配置混合型证券投资基金(LOF)招募说明书摘要(2019年11月更新)
联系人:马牧
客服电话:400-887-8827
公司网站:www.ubssecurities.com
47)中国中金财富证券有限公司
住所:深圳福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18-21层及第04
层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23单元
办公地址:深圳福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层
法定代表人:高涛
电话:0755-820236907
传真:0755-82026539
联系人:万玉琳
客服电话:400-600-8008、95532
公司网站:www.china-invs.cn
48)联讯证券股份有限公司
住所:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼
办公地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼
法定代表人:严亦斌
电话:0752-2119700
传真:0752-2119660
联系人:彭莲
客户服务电话:95564
公司网址:www.lxsec.com
49)江海证券有限公司
注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
办公地址:黑龙江省哈尔滨市松北区创新三路833号
法定代表人:孙名扬
电话:0451-87765732
传真:0451-82337279
国投瑞银瑞盈灵活配置混合型证券投资基金(LOF)招募说明书摘要(2019年11月更新)
联系人:姜志伟
客服电话:400-666-2288
公司网站:www.jhzq.com.cn
50)国金证券股份有限公司
住所:成都市东城根上街95号
办公地址:成都市东城根上街95号
法定代表人:冉云
电话:028-86690057、028-86690058
传真:028-86690126
联系人:刘婧漪、贾鹏
客服电话:95310
公司网站:www.gjzq.com.cn
51)华宝证券有限责任公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道100号57层
办公地址:上海市浦东新区世博大道1859号1号楼中国宝武大厦7楼
法定代表人:陈林
电话:021-20657517
传真:021-68777992
联系人:刘闻川
客服电话:400-820-9898
公司网站:www.cnhbstock.com
52)天相投资顾问有限公司
注册地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701
办公地址:北京市西城区新街口外大街28号C座505
法定代表人:林义相
联系电话:010-66045515
传真:010-66045518
联系人:谭磊
国投瑞银瑞盈灵活配置混合型证券投资基金(LOF)招募说明书摘要(2019年11月更新)
客服电话:010-66045678
天相投顾网址:www.txsec.com
天相基金网网址:www.jjm.com.cn
53)和讯信息科技有限公司
住所:北京市朝阳区朝外大街22号1002室
办公地址:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
法定代表人:王莉
电话:010-85657353
传真:010-65884788
联系人:陈慧慧
客服电话:400-920-0022
公司网站:licaike.hexun.com
54)诺亚正行基金销售有限公司
住所:上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室
办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路32号C栋
法定代表人:汪静波
电话:021-80358236
传真:021-38509777
联系人:李娟
客户服务电话:400-821-5399
网址:www.noah-fund.com
55)深圳众禄基金销售股份有限公司
住所:深圳罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼
办公地址:深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼
法定代表人:薛峰
电话:0755-33227950
传真:0755-33227951
联系人:童彩平
国投瑞银瑞盈灵活配置混合型证券投资基金(LOF)招募说明书摘要(2019年11月更新)
客户服务电话:4006-788-887
网址:www.zlfund.cn及www.jjmmw.com
56)上海天天基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼二层
办公地址:上海市徐汇区宛平南路88号金座东方财富大厦
法定代表人:其实
联系人:潘世友
电话:021-54509988
传真:021-54660501
客服电话:95021
公司网站:www.1234567.com.cn
57)上海好买基金销售有限公司
住所:上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号
办公地址:上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906室
上海市虹口区欧阳路196号(法兰桥创意园)26号楼2楼
法定代表人:杨文斌
电话:021-20613999
传真:021-68596916
联系人:王诗玙
客户服务电话:400-700-9665
网址:www.ehowbuy.com
58)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
住所:杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室
办公地址:杭州市西湖区学院路28号德力西大厦1号楼19楼
法定代表人:陈柏青
联系人:韩爱彬
客服电话:4000-766-123
网址:www.fund123.cn
国投瑞银瑞盈灵活配置混合型证券投资基金(LOF)招募说明书摘要(2019年11月更新)
59)上海长量基金销售有限公司
注册地址:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
办公地址:上海市浦东新区东方路1267号11层
法定代表人:张跃伟
联系人:邱燕芳
电话:021-20691832
传真:021-20691861
客服电话:400-820-2899
公司网站:www.erichfund.com
60)浙江同花顺基金销售有限公司
住所:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室
办公地址:浙江省杭州市余杭区五常大道同顺路18号同花顺大楼4层
法定代表人:凌顺平
电话:0571-88911818-8653
传真:0571-86800423
联系人:李珍珍
客服电话:4008-773-772
公司网站:www.5ifund.com
61)北京展恒基金销售股份有限公司
住所:北京市顺义区后沙峪镇安富街6号
办公地址:北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦二层
法定代表人:闫振杰
电话:010-59601366
传真:010-62020355
联系人:张云
客服电话:400-818-8000
公司网站:www.myfund.com
62) 上海大智慧基金销售有限公司
国投瑞银瑞盈灵活配置混合型证券投资基金(LOF)招募说明书摘要(2019年11月更新)
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元
法定代表人:申健
联系人:张蜓
联系电话:18017373527
客户服务电话:021-20292031
传真:021-20219923
网址:https://www.gw.com.cn/
63)上海联泰基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路277号3层310室
办公地址:上海市福泉北路518号8座3层
法定代表人:尹彬彬
电话:021-52822063
传真:021-52975270
联系人:兰敏
客服电话:400-166-6788
网站:www.66liantai.com
64)上海汇付基金销售有限公司
注册地址:上海市黄浦区黄河路333号201室A区056单元
办公地址:上海市徐汇区宜山路700号普天信息产业园2期C5栋2楼
法定代表人:金佶
电话:021-54677088
传真:021-33323830
联系人:沈娟、臧静
客服电话:400-820-2819
网站:https://www.hotjijin.com
65)中信建投期货有限公司
住所:重庆渝中区中山三路107号上站大楼平街11-B,名义层11-A,8-B4,9-B、
国投瑞银瑞盈灵活配置混合型证券投资基金(LOF)招募说明书摘要(2019年11月更新)
C
办公地址:重庆渝中区中山三路107号皇冠大厦11楼
法定代表人:彭文德
电话:023-86769637
传真:023-86769629
联系人:刘芸
客服电话:400-8877-780
公司网站:www.cfc108.com
66)中信期货有限公司
住所:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305
室、14层
办公地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层
1301-1305室、14层
法定代表人:张皓
电话:010-60833754
传真:0755-83217421
联系人:刘宏莹
客户服务电话:400-990-8826
网址:www.citicsf.com
67)上海陆金所基金销售有限公司
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼
法定代表人:胡学勤
联系人:宁博宇
电话:021-20665952
传真:021-22066653
客户服务电话:4008219031
网址:www.lufunds.com
国投瑞银瑞盈灵活配置混合型证券投资基金(LOF)招募说明书摘要(2019年11月更新)
68) 珠海盈米基金销售有限公司
住所:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼
法定代表人:肖雯
联系人:邱湘湘
电话:020-89629099
传真:020-89629011
客服电话:020-89629066
网站:www.yingmi.cn
69)北京肯特瑞基金销售有限公司
住所:北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15
办公地址:北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部A
座17层
法定代表人: 陈超
联系人:江卉
电话:010-89189288
传真:010-89188000
客服电话:400 098 8511
网站:http://fund.jd.com/
70) 北京汇成基金销售有限公司
住所:北京市海淀区中关村大街11号11层1108室
办公地址:北京市海淀区中关村大街11号11层1108室
法定代表人:王伟刚
联系人:丁向坤
电话:010-56282140
传真:010-62680827
客服电话:400-619-9059
公司网站: www.hcjijin.com
国投瑞银瑞盈灵活配置混合型证券投资基金(LOF)招募说明书摘要(2019年11月更新)
71) 通华财富(上海)基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区同丰路667弄107号201室
办公地址:上海市浦东新区金沪路55号通华科技大厦7楼
法定代表人:马刚
联系人:庄洁茹
电话:021-60818056
客服电话:95156
公司官网:https://www.tonghuafund.com
2、场内销售机构
本基金的场内销售机构为具有基金代销资格的深圳证券交易所会员单位:包括:
爱建证券、安信证券、渤海证券、财达证券、财富证券、财富里昂、财通证券、长
城证券、长江证券、网信证券、川财证券、大通证券、大同证券、德邦证券、第一
创业、东北证券、东方证券、东海证券、东莞证券、东吴证券、东兴证券、高华证
券、方正证券、光大证券、广发证券、广州证券、国都证券、国海证券、国金证券、
国开证券、国联证券、国盛证券、国泰君安、国信证券、国元证券、海通证券、恒
泰长财、恒泰证券、红塔证券、申万宏源西部证券、宏信证券、华安证券、华宝证
券、华创证券、华福证券、华金证券、华林证券、华龙证券、华融证券、华泰联合、
华泰证券、华西证券、华鑫证券、江海证券、金元证券、联储证券、联讯证券、民
生证券、民族证券、南京证券、平安证券、中泰证券、国融证券、瑞银证券、山西
证券、上海证券、申万宏源证券、世纪证券、首创证券、太平洋证券、天风证券、
九州证券、万和证券、开源证券、万联证券、五矿证券、西部证券、西藏东方财富
证券、西南证券、长城国瑞、湘财证券、新时代证券、信达证券、兴业证券、银河
证券、银泰证券、英大证券、招商证券、浙商证券、中航证券、中金公司、中山证
券、中投证券、中天证券、中信建投、中信山东、中信证券、中银证券、中邮证券、
中原证券等(排名不分先后)。
3、基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售
本基金。
(二)注册登记机构
国投瑞银瑞盈灵活配置混合型证券投资基金(LOF)招募说明书摘要(2019年11月更新)
名称:中国证券登记结算有限责任公司
注册地址:北京市西城区太平桥大街17号
办公地址:北京市西城区太平桥大街17号
法定代表人:周明
电话:010-50938856
传真:010-50938907
联系人:崔巍
(三)出具法律意见书的律师事务所
名称:上海源泰律师事务所
注册地址:上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼
负责人:廖海
电话:(021)51150298
传真:(021)51150398
经办律师:廖海、刘佳
联系人:刘佳
(四)会计师事务所和经办注册会计师
名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼
办公地址:上海市湖滨路202号领展企业广场2座普华永道中心11楼
执行事务合伙人:李丹
联系人:施翊洲
联系电话:021-23238888
传真:021-23238800
经办注册会计师:薛竞、施翊洲
四、基金的名称
本基金的名称:国投瑞银瑞盈灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
国投瑞银瑞盈灵活配置混合型证券投资基金(LOF)招募说明书摘要(2019年11月更新)
五、基金的类型
本基金类型:混合型
基金运作方式:契约型基金。本基金合同生效后,在封闭期内不开放申购、赎
回业务,但投资人可在本基金上市交易后通过深圳证券交易所转让基金份额。封闭
期届满后,本基金转换为上市开放式基金(LOF)。
六、基金的投资目标
在有效控制风险的前提下,通过股票与债券等资产的合理配置,力争基金资产
的持续稳健增值。
七、基金的投资方向
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法上市的股票(包
括中小板、创业板及其他经中国证监会核准发行上市的股票)、债券(包括国债、央
行票据、金融债、企业债、公司债、可转债(含可分离交易可转换债券)、次级债、
短期融资券、中期票据、中小企业私募债券等)、资产支持证券、债券回购、银行存
款、货币市场工具、股指期货、国债期货、权证以及法律法规或中国证监会允许基
金投资的其它金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。
基金的投资组合比例为:封闭期内股票资产占基金资产的比例范围为
0%-100%;转换为上市开放式基金(LOF)后股票资产占基金资产的比例范围为
0%-95%;投资于权证的比例不超过基金资产的3%。在封闭期内,每个交易日日终
在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不低于交易保证
金一倍的现金;转换为上市开放式基金(LOF)后,每个交易日日终在扣除国债期
货和股指期货合约需缴纳的交易保证金后,现金或到期日在一年以内的政府债券投
资比例合计不低于基金资产净值的5%,其中,上述现金不包括结算备付金、存出
保证金、应收申购款等。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程
序后,可以将其纳入投资范围。
国投瑞银瑞盈灵活配置混合型证券投资基金(LOF)招募说明书摘要(2019年11月更新)
八、投资策略
本基金的投资策略包括类别资产配置策略、股票精选策略、折价与套利策略、
债券投资策略等。
1、类别资产配置
本基金根据各类资产的市场趋势和预期收益风险的比较判别,对股票、债券及
货币市场工具等类别资产的配置比例进行动态调整,以期在投资中达到风险和收益
的优化平衡。
本基金采用多因素分析框架,从宏观经济环境、政策因素、市场利率水平、市
场投资价值、资金供求因素、证券市场运行内在动量等方面,采取定量与定性相结
合的分析方法,对证券市场投资机会与风险进行综合研判。
(1)宏观经济环境。主要是对证券市场基本面产生普遍影响的宏观经济环境进
行分析,研判宏观经济运行趋势以及对证券市场的影响。分析的主要指标包括:GDP
增长率,进出口总额与汇率变动,固定资产投资增速,PPI和CPI数据,社会商品
零售总额的增长速度,重点行业生产能力利用率等;
(2)政策因素。进行政策的前瞻性分析,研究不同政策发布对不同类别资产的
影响。分析内容包括:规范与发展资本市场的政策与举措,财政政策与货币政策,
产业政策,地区经济发展政策,对外贸易政策等;
(3)市场利率水平。分析市场利率水平的变化趋势及对固定收益证券的影响。
分析指标包括存贷款利率、短期金融工具利率和债券收益率曲线形态变化,等等;
(4)资金供求因素。指证券市场供求的平衡关系,主要考量指标包括:货币供
应量及流向的变化,保证金数据,市场换手率水平;IPO及再融资速度,限售股份
释放日期与数量,各类型开放式基金认购与赎回状况,融资融券政策的进展,等等;
(5)投资价值。包括内在价值—市场整体或行业盈利状况(收入、利润、现金
流等)变化,市场价值—市场或行业P/E、P/B与P/CF等的估值水平的变化以及国
际比较;
(6)市场运行内在动量。指证券市场自身的内在运行惯性与回归(规律)。参
考内容包括:对政策的市场反应特征,国际股市趋势性特征,投资人基于对上市公
司投资价值认可程度的市场信心,市场投资主题,等等;但是,分析核心着眼于发
国投瑞银瑞盈灵活配置混合型证券投资基金(LOF)招募说明书摘要(2019年11月更新)
现驱动证券市场向上或向下的基本因素。
本基金管理人综合以上因素的分析结果,给出股票、债券和货币市场工具等资
产投资机会的整体评估,作为资产配置的重要依据。基金管理人将根据股市、债市
等的相对风险收益预期,调整股票、债券和货币市场工具等资产的配置比例。
此外,本基金还将利用基金管理人在长期投资管理过程中所积累的经验,根据
市场突发事件、市场非有效例外效应等所形成的市场波动做战术性资产配置调整。
2、股票投资管理
(1)行业配置策略
在进行行业配置时,将采用自上而下与自下而上相结合的方式确定行业权重。
在投资组合管理过程中,基金管理人也将根据宏观经济形势以及各个行业的基本面
特征对行业配置进行持续动态地调整。
(2)优选个股策略
a. 确定股票初选库
本基金将采用定量与定性分析相结合的方式确定股票初选库。定量分析方面,
基金管理人将综合考虑个股的价值程度、成长能力、盈利趋势、价格动量等量化指
标对个股进行初选。为克服纯量化策略的缺点,投研团队还将根据行业景气程度、
个股基本面预期等基本面分析指标,结合对相关上市公司实地调研结果,提供优质
个股组合并纳入股票初选库。
b. 股票基本面分析
本基金严格遵循“价格/内在价值”的投资理念。虽然证券的市场价格波动不定,
但随着时间的推移,价格一定会反映其内在价值。
个股基本面分析的主要内容包括价值评估、成长性评估、现金流预测和行业环
境评估等。基本面分析的目的是从定性和定量两个方面考量行业竞争趋势、短期和
长期内公司现金流增长的主要驱动因素,业务发展的关键点等,从而明确财务预测
(包括现金流贴现模型输入变量)的重要假设条件,并对这些假设的可靠性加以评
估。
1)价值评估。分析师根据一系列历史和预期的财务指标,结合定性方法,分析
公司盈利稳固性,判断相对投资价值。主要指标包括:EV/EBITDA、EV/Sales、P/E、
国投瑞银瑞盈灵活配置混合型证券投资基金(LOF)招募说明书摘要(2019年11月更新)
P/B、P/RNAV、股息率、ROE、经营利润率和净利润率等。
2)成长性评估。主要基于收入、EBITDA、净利润等的预期增长率来评价公司
盈利的持续增长前景。
3)现金流预测。通过对影响公司现金流各因素的前瞻性地估计,得到公司未来
自由现金流量。
4)行业所处阶段及其发展前景的评估。沿着典型的技术生命周期,产业的发展
一般经历创新期、增长繁荣期I、震荡期、增长繁荣期II和技术成熟期。其中增长
繁荣期I和增长繁荣期II是投资的黄金期。
c. 现金流贴现股票估值模型
用现金流贴现模型等方法对股票估值是基本面分析中的重要内容。本基金采用
的现金流贴现模型是一个多阶段自由现金流折现模型,其中,自由现金流的增长率
被分成四个阶段。
1)初始阶段:这个阶段现金流的增长率会受到内外部因素的影响。外部因素包
括总体经济状况和其他因素,比如货币政策、税收政策、产业政策对收入和成本的
影响等等。公司内部因素包括新产品的引入导致的市场份额变化、业务重整、以及
资金面变化,比如债务削减和资本回购。
2)正常阶段:在初始阶段结束时,我们假设公司处于一个正常的经济环境中,
既非繁荣也非衰退,公司达到了可持续的长期增长水平。现在,公司现金流的增长
速度和所在的行业增长速度基本一致。
3)变迁阶段:在这个阶段,公司资本支出比率、权益回报、盈利增长和BETA
值都向市场平均水平靠拢。这是市场竞争的结果,因为高额的利润会吸引新的进入
者,竞争越来越激烈,新进入者不断挤压利润空间,直到整个行业利润水平跌落到
市场平均水平,在这个水平上,不会再有新的进入者。
4)终极阶段:在最后阶段,资本支出比率、BETA 和现金流增长率都等于市场
平均水平。
模型最后得到股票的内在价值,即四阶段现金流的现值总和。
市场价格与内在价值的差额是基金买入或卖出股票的依据。市场价格低于内在
价值的幅度,表明股票的吸引力大小。本基金在使用现金流贴现模型方法的同时,
国投瑞银瑞盈灵活配置混合型证券投资基金(LOF)招募说明书摘要(2019年11月更新)
还将考虑中国股票市场特点和某些行业或公司的具体情况。在实践中,现金流量贴
现模型可能有应用效果不理想的情形,为此,我们不排斥选用其它合适的估值方法,
如P/E、P/B、EV/EBITDA、PE/G、P/RNAV等。
d. 构建及调整投资组合
本基金结合多年的研究经验,在充分评估风险的基础上,将分析师最有价值的
研究成果引入,评估股票价格与内在价值偏离幅度的可靠性,买入估值更具吸引力
的股票,卖出估值吸引力下降的股票,构建股票投资组合,并对其进行调整。
e. 权证投资管理
1)考量标的股票合理价值、标的股票价格、行权价格、行权时间、行权方式、
股价历史与预期波动率和无风险收益率等要素,估计权证合理价值。
2)根据权证合理价值与其市场价格间的差幅即“估值差价(Value Price)”以及权
证合理价值对定价参数的敏感性,结合标的股票合理价值考量,决策买入、持有或
沽出权证。
3、折价与套利策略
(1)可转债投资策略:本基金在综合分析可转债的股性特征、债性特征、流动
性等因素的基础上,采用定价模型等数量化估值工具评定其投资价值,审慎筛选其
中安全边际较高、发行条款相对优惠、流动性良好,以及基础股票基本面优良的品
种进行投资。本基金还将密切关注转换溢价率等指标,积极捕捉相关套利机会。
(2)定向增发策略:本基金通过对相关行业及主题的研究精选,以及对相关个
股基本面的细致分析,结合定向增发一二级市场价差的大小,理性做出投资决策。
在股票上市或锁定期结束后,本基金管理人将根据对股票内在投资价值的判断,结
合具体的市场环境,选择适当的时机卖出。
(3)大宗交易策略:本基金将积极寻找大宗交易机会,并综合考虑股票基本面
因素、折价情况、交易数量、二级市场价格与流动性、交易对手方等多种因素,合
理进行投资决策。
4、债券投资管理
本基金采取“自上而下”的债券分析方法,确定债券投资组合,并管理组合风险。
(1)基本价值评估
国投瑞银瑞盈灵活配置混合型证券投资基金(LOF)招募说明书摘要(2019年11月更新)
债券基本价值评估的主要依据是均衡收益率曲线(Equilibrium Yield Curves)。
均衡收益率曲线是指,当所有相关的风险都得到补偿时,收益率曲线的合理位置。
风险补偿包括五个方面:资金的时间价值(补偿)、通货膨胀补偿、期限补偿、流动
性补偿及信用风险补偿。通过对这五个部分风险补偿的计量分析,得到均衡收益率
曲线及其预期变化。市场收益率曲线与均衡收益率曲线的差异是估算各种剩余期限
的个券及组合预期回报的基础。
基于均衡收益率曲线,计算不同资产类别、不同剩余期限配置的预期超额回报,
并对预期超额回报进行排序,得到投资评级。在此基础上,卖出内部收益率低于均
衡收益率的债券,买入内部收益率高于均衡收益率的债券。
(2)债券投资策略
债券投资策略主要包括:久期策略、收益率曲线策略、类别选择策略和个券选
择策略。在不同的时期,采用以上策略对组合收益和风险的贡献不尽相同,具体采
用何种策略取决于债券组合允许的风险程度。
久期策略是指,根据基本价值评估、经济环境和市场风险评估,以及基金债券
投资对风险收益的特定要求,确定债券组合的久期配置。
收益率曲线策略是指,首先评估均衡收益率水平,以及均衡收益率曲线合理形
态。然后通过市场收益率曲线与均衡收益率曲线的对比,评估不同剩余期限下的价
值偏离程度。在满足既定的组合久期要求下,根据风险调整后的预期收益率大小进
行配置。
类别选择策略是指在国债、金融债、企业债和次级债等债券类别间的配置。债
券类别间估值比较基于类别债券市场基本因素的数量化分析(包括利差波动、信用
转变概率、流动性等数量分析),在遵循价格/内在价值原则下,根据类别资产间的
利差合理性进行债券类别选择。
个券选择策略是指,通过自下而上的债券分析流程,鉴别出价值被市场误估的
债券,择机投资低估债券,抛出高估债券。个券分析建立在价格/内在价值分析基础
上,并将考虑信用风险、流动性和个券的特有因素等。
对于中小企业私募债券,本基金将重点关注发行人财务状况、个券增信措施等
因素,以及对基金资产流动性的影响,在充分考虑信用风险、流动性风险的基础上,
国投瑞银瑞盈灵活配置混合型证券投资基金(LOF)招募说明书摘要(2019年11月更新)
进行投资决策。
对于资产支持证券,其定价受市场利率、发行条款、标的资产的构成及质量、
提前偿还率等多种因素影响。本基金将在基本面分析和债券市场宏观分析的基础上,
以数量化模型确定其内在价值。
(3)组合构建及调整
本公司债券策略组将结合各成员债券投资管理经验,评估债券价格与内在价值
偏离幅度是否可靠,据此构建债券投资组合。
债券策略组每两周开会讨论债券投资组合,买入低估债券,卖出高估债券。同
时从风险管理的角度,评估调整对组合久期、类别权重等的影响。
5、衍生品投资策略
(1)股指期货投资策略
为更好地实现投资目标,本基金在注重风险管理的前提下,以套期保值为目的,
适度运用股指期货。本基金利用股指期货合约流动性好、交易成本低和杠杆操作等
特点,提高投资组合的运作效率。
(2)国债期货投资策略
为有效控制债券投资的系统性风险,本基金根据风险管理的原则,以套期保值
为目的,适度运用国债期货,提高投资组合的运作效率。在国债期货投资时,本基
金将首先分析国债期货各合约价格与最便宜可交割券的关系,选择定价合理的国债
期货合约,其次,考虑国债期货各合约的流动性情况,以达到风险管理的目标。
九、业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为:沪深300 指数收益率×50%+中债综合指数收益率
×50%。
沪深300 指数是上海证券交易所和深圳证券交易所共同推出的沪深两个市场
第一个统一指数,该指数编制合理、透明,有一定市场覆盖率,抗操纵性强,并且
有较高的知名度和市场影响力。中债综合指数由中央国债登记结算有限责任公司编
制,样本债券涵盖的范围全面,具有广泛的市场代表性,涵盖主要交易市场、不同
发行主体和期限,能够很好地反映中国债券市场总体价格水平和变动趋势。综合考
国投瑞银瑞盈灵活配置混合型证券投资基金(LOF)招募说明书摘要(2019年11月更新)
虑基金资产配置与市场指数代表性等因素,本基金选用沪深300指数和中债综合指
数加权作为本基金的投资业绩评价基准。
在本基金的运作过程中,在不对份额持有人利益产生实质性不利影响的情况下,
如果法律法规变化或者出现更有代表性、更权威、更为市场普遍接受的业绩比较基
准,则基金管理人与基金托管人协商一致,并报中国证监会备案后公告,对业绩比
较基准进行变更,而无需召开基金份额持有人大会。
十、风险收益特征
本基金为混合型基金,属于中高风险、中高收益的基金品种,其预期风险和预
期收益高于债券型基金和货币市场基金,低于股票型基金。
十一、投资组合报告
本投资组合报告所载数据截至2019年9月30日,本报告中所列财务数据未经
审计。
1、报告期末基金资产组合情况
金额单位:人民币元
序号 项目 金额 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 108,615,079.26 92.14
其中:股票 108,615,079.26 92.14
2 固定收益投资 299,108.70 0.25
其中:债券 299,108.70 0.25
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -
6 银行存款和结算备付金合计 7,606,170.06 6.45
国投瑞银瑞盈灵活配置混合型证券投资基金(LOF)招募说明书摘要(2019年11月更新)
7 其他各项资产 1,361,854.52 1.16
8 合计 117,882,212.54 100.00
注:本基金本报告期末未持有通过港股通交易机制投资的港股。
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
(1)报告期末按行业分类的境内股票投资组合
金额单位:人民币元
代码 行业类别 公允价值 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 3,205,740.00 2.73
C 制造业 63,904,462.67 54.44
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 12,903,033.50 10.99
G 交通运输、仓储和邮政业 2,259,651.00 1.92
H 住宿和餐饮业 1,046,380.00 0.89
I 信息传输、软件和信息技术服务业 6,428,675.51 5.48
J 金融业 12,268,970.94 10.45
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 6,598,165.64 5.62
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 108,615,079.26 92.53
国投瑞银瑞盈灵活配置混合型证券投资基金(LOF)招募说明书摘要(2019年11月更新)
(2)报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有通过港股通交易机制投资的港股。
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
金额单位:人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值 占基金资产净值比例(%)
1 601336 新华保险 188,322.00 9,165,631.74 7.81
2 601933 永辉超市 977,490.00 8,689,886.10 7.40
3 300232 洲明科技 650,755.00 5,895,840.30 5.02
4 600760 中航沈飞 187,200.00 5,803,200.00 4.94
5 300416 苏试试验 189,900.00 4,745,601.00 4.04
6 603517 绝味食品 114,740.00 4,653,854.40 3.96
7 603708 家家悦 158,270.00 4,213,147.40 3.59
8 300750 宁德时代 53,300.00 3,810,950.00 3.25
9 300113 顺网科技 194,047.00 3,618,976.55 3.08
10 603018 中设集团 304,288.00 3,538,869.44 3.01
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位:人民币元
序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例(%)
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 299,108.70 0.25
其中:政策性金融债 299,108.70 0.25
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债(可交换债) - -
国投瑞银瑞盈灵活配置混合型证券投资基金(LOF)招募说明书摘要(2019年11月更新)
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 299,108.70 0.25
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
金额单位:人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值 占基金资产净值比例(%)
1 108602 国开1704 2,970 299,108.70 0.25
注:本基金本报告期末仅持有以上债券。
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投
资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属投资。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
(1)报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资股指期货。
(2)本基金投资股指期货的投资政策
为更好地实现投资目标,本基金在注重风险管理的前提下,以套期保值为目的,
适度运用股指期货。本基金利用股指期货流动性好、交易成本低和杠杆操作等特点,
通过股指期货就本基金投资组合进行及时、有效地调整,并提高投资组合的运作效
率。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
(1)本期国债期货投资政策
为更好地实现投资目标,本基金在注重风险管理的前提下以套期保值为目的,
国投瑞银瑞盈灵活配置混合型证券投资基金(LOF)招募说明书摘要(2019年11月更新)
适度运用国债期货。本基金利用国债期货流动性好、交易成本低和杠杆操作等特点,
通过国债期货提高投资组合的运作效率。
(2)报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资国债期货。
11、投资组合报告附注
(1)本基金投资的前十名证券中,持有“新华保险”市值9,165,631.74元,占
基金资产净值7.81%。根据中国保险监督管理委员会行政处罚决定书(银保监保罚
决字〔2018〕1号),新华保险股份有限公司因欺骗投保人、编制提供虚假资料、未
按照规定使用经批准或备案的保险费率等行为,被中国保险监督管理委员会分别罚
款30万元、罚款50万元、罚款30万元。基金管理人认为,该公司上述被处罚事项
有利于公司加强内部管理,公司当前总体生产经营和财务状况保持稳定,事件对该
公司经营活动未产生实质性影响,不改变该公司基本面。
本基金对上述证券的投资严格执行了基金管理人规定的投资决策程序。
除上述情况外,本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有被监管部门立案
调查的,在报告编制日前一年内未受到公开谴责、处罚。
(2)本基金不存在投资的前十名股票超出基金合同规定的备选库的情况。
(3)其他资产构成
金额单位:人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 31,835.19
2 应收证券清算款 1,074,579.35
3 应收股利 -
4 应收利息 6,840.73
5 应收申购款 248,599.25
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 1,361,854.52
国投瑞银瑞盈灵活配置混合型证券投资基金(LOF)招募说明书摘要(2019年11月更新)
(4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转债。
(5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票投资中不存在流通受限情况。
(6)投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。
国投瑞银瑞盈灵活配置混合型证券投资基金(LOF)招募说明书摘要(2019年11月更新)
十二、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。
投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
基金净值表现详见下表:
国投瑞银瑞盈灵活配置混合型证券投资基金(LOF)历史各时间段净值增长率
与同期业绩比较基准收益率比较表(截止2019年9月30日)
阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④
基金合同生效日(2015年5月19)至2015年12月31日 -8.10% 1.12% -7.15% 1.40% -0.95% -0.28%
2016年1月1日至2016年12月31日 14.13% 1.00% -6.01% 0.70% 20.14% 0.30%
2017年1月1日至2017年12月31日 20.53% 0.84% 8.60% 0.32% 11.93% 0.52%
2018年1月1日至2018年12月31日 -26.55% 1.58% -11.03% 0.66% -15.52% 0.92%
2019年1月1日至2019年3月31日 31.21% 1.69% 13.89% 0.77% 17.32% 0.92%
2019年1月1日至2019年6月30日 25.71% 1.66% 13.28% 0.77% 12.43% 0.89%
2019年7月1日至2019年9月30日 15.03% 1.21% 0.16% 0.48% 14.87% 0.73%
自基金合同生效日至 34.26% 1.24% -4.33% 0.77% 38.59% 0.47%
国投瑞银瑞盈灵活配置混合型证券投资基金(LOF)招募说明书摘要(2019年11月更新)

注:1、本基金的业绩比较基准中,沪深300指数是上海证券交易所和深圳证券交易所共同
推出的沪深两个市场第一个统一指数,该指数编制合理、透明,有一定市场覆盖率,抗操
纵性强,并且有较高的知名度和市场影响力。中债综合指数由中债金融估值中心有限公司
编制,样本债券涵盖的范围全面,具有广泛的市场代表性,涵盖主要交易市场、不同发行
主体和期限,能够很好地反映中国债券市场总体价格水平和变动趋势。综合考虑基金资产
配置与市场指数代表性等因素,本基金选用沪深300指数和中债综合指数加权作为本基金的
投资业绩评价基准。
2、本基金对业绩比较基准采用每日再平衡的计算方法。
十三、基金费用与税收
(一)与基金运作有关的费用
1、与基金运作有关的费用列示
(1)基金管理人的管理费;
(2)基金托管人的托管费;
(3)除法律法规、中国证监会另有规定外,《基金合同》生效后与基金相关的
信息披露费用;
(4)《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费或仲裁费;
(5)基金上市费及年费;
(6)基金份额持有人大会费用;
(7)基金的证券、期货交易费用;
(8)基金的银行汇划费用;
(9)基金的账户开户费用、账户维护费用;
(10)按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他
费用。
本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金财产总值中扣除。
2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
(1)基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。管理费的计算方法
如下:
国投瑞银瑞盈灵活配置混合型证券投资基金(LOF)招募说明书摘要(2019年11月更新)
H=E×1.5%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付。经基金管理人与基
金托管人核对一致后,由基金托管人于次月第2-5个工作日内从基金财产中一次性
支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
(2)基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计算
方法如下:
H=E×0.25%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付。经基金管理人与基
金托管人核对一致后,由基金托管人于次月第2-5个工作日内从基金财产中一次性
支付给基金托管人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
上述“1、与基金运作有关的费用列示”中第(3)-(10)项费用,根据有关法
规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产
中支付。
3、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用:
(1)基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基
金财产的损失;
(2)基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
(3)《基金合同》生效前的相关费用;
(4)其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
(二)与基金销售有关的费用
1、申购费用
国投瑞银瑞盈灵活配置混合型证券投资基金(LOF)招募说明书摘要(2019年11月更新)
(1)申购费率
本基金申购费率随申购金额的增加而递减,最高申购费率不超过1.5%。投资人
在一天之内如果有多笔申购,适用费率按单笔分别计算。
本基金的场外申购费率如下:
申购金额(M) 申购费率
M<100万元 1.5%
100万元≤M<500万元 1.0%
M≥500万元 每笔1,000元
场内申购费率由基金场内代销机构参照场外申购费率执行。
申购费用由申购人承担,不列入基金资产,申购费用用于本基金的市场推广、
登记和销售。
(2)申购份额的计算方式
本基金的申购金额包括申购费用和净申购金额。注册登记机构根据单次申购的
实际确认金额确定每次申购所适用的费率并分别计算,计算公式如下:
1)申购费用适用比例费率时,申购份额的计算方法如下:
净申购金额=申购金额/(1+申购费率)
申购费用=申购金额-净申购金额
申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值
2)申购费用为固定金额时,申购份额的计算方法如下:
申购费用=固定金额
净申购金额=申购金额-申购费用
申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值
2、赎回费用
(1)赎回费率
1)本基金场内赎回费率如下:
持有期 赎回费率
持有期<7日 1.50%
国投瑞银瑞盈灵活配置混合型证券投资基金(LOF)招募说明书摘要(2019年11月更新)
持有期≥7日 0.50%
赎回费用由基金赎回人承担,赎回费归入基金财产的比例不得低于赎回费总额
的25%。其中,对持续持有期少于7日的投资者收取的赎回费全额计入基金财产。
场内投资人份额持有时间记录规则以登记结算机构最新业务规则为准,具体持
有时间以登记结算机构系统记录为准。
2)本基金场外赎回费率按持有时间递减,具体如下:
持有期 赎回费率
持有期<7日 1.50%
7日≤持有期<30日 0.75%
30日≤持有期<365日 0.50%
365日≤持有期<730日 0.25%
持有期≥730日 0%
其中,在场外认购以及本基金转为上市开放式基金(LOF)之后场外申购的投
资者其份额持有年限以份额实际持有年限为准;在场内认购、场内申购以及场内买
入,并转托管至场外赎回的投资者其份额持有年限自份额转托管至场外之日起开始
计算。
场外赎回费用由基金赎回人承担,在场外赎回的份额,对份额存续时间小于30
个自然日的,赎回费用全部归基金财产,对份额存续时间小于3个自然月的,赎回
费用的75%归基金财产,对份额存续时间小于6个自然月的,赎回费用的50%归基
金财产,对份额存续时间大于等于6个自然月的,赎回费用的25%归基金财产,其
余用于支付市场推广、注册登记费和其他必要的手续费。
(2)赎回金额的计算方式
场内赎回和场外赎回计算方法相同。基金份额持有人在赎回本基金时缴纳赎回
费,基金份额持有人的赎回净额为赎回金额扣减赎回费用。计算公式如下:
赎回金额=赎回份额×赎回当日基金份额净值
赎回费=赎回份额×赎回当日基金份额净值×赎回费率
净赎回金额=赎回金额-赎回费
国投瑞银瑞盈灵活配置混合型证券投资基金(LOF)招募说明书摘要(2019年11月更新)
赎回金额单位为元,计算结果按四舍五入方法,保留到小数点后两位,由此产
生的收益或损失由基金财产享有或承担。
3、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应于
新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
4、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情
况制定基金促销计划,针对投资人定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销
活动期间,按相关监管部门要求履行必要手续后,基金管理人可以适当调低基金申
购费率和基金赎回费率。
(三)费用调整
基金管理人和基金托管人协商一致后,可按照基金发展情况,并根据法律法规
规定和基金合同约定调低基金管理费率或基金托管费率。
调低基金管理费率或基金托管费率,无须召开基金份额持有人大会。
基金管理人必须于新的费率实施日前按照《信息披露办法》的规定在指定媒介
上公告。
(四)基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、
《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《证券投资基金
销售管理方法》(以下简称《销售办法》)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办
法》(以下简称《信息披露办法》)及其他有关法律法规的要求,结合本基金管理人对
本基金实施的投资管理活动,对2019年7月2日刊登的本基金招募说明书进行了更
新,更新的主要内容如下:
1、在“重要提示”部分,更新了招募说明书内容的截止日期及投资组合报告的
截止日期。
2、在“三、基金管理人”部分,更新了基金管理人的信息。
3、在“四、基金托管人”部分,更新了基金托管人的信息。
国投瑞银瑞盈灵活配置混合型证券投资基金(LOF)招募说明书摘要(2019年11月更新)
4、在“五、相关服务机构”部分,更新了原有代销机构的信息。
5、在“九、基金的投资”部分,更新了本基金最近一期投资组合报告的内容。
6、在“十、基金的业绩”部分,更新了基金合同生效以来的投资业绩。
7、在“二十一、对基金份额持有人的服务”部分,更新了客户服务中心的人工
坐席服务时间。
8、在“二十二、其他应披露事项”部分,更新披露了自上次招募说明书更新截
止日以来涉及本基金的相关公告以及其他应披露事项。
9、根据2019年11月8日披露的“国投瑞银基金管理有限公司关于修改旗下部
分基金基金合同和托管协议有关条款的公告”文件,对本招募说明书相应内容进行
更新。
上述内容仅为本基金更新招募说明书的摘要,详细资料须以本更新招募说明书
正文所载的内容为准。欲查询本更新招募说明书详细内容,可登录国投瑞银基金管
理有限公司网站www.ubssdic.com。
国投瑞银基金管理有限公司
二〇一九年十一月八日