财通资管价值成长混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要2019年第1号
2019-11-22 文字大小 【 】 【打印
            
基金管理人:财通证券资产管理有限公司
基金托管人:中国工商银行股份有限公司
二〇一九年十一月
【重要提示】
财通资管价值成长混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)经2018年8
月10日中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可【2018】1292
号文准予募集注册。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证
监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益
作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的
投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,
但不保证投资本基金一定盈利,也不保证基金份额持有人的最低收益;因基金价格
可升可跌,亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资
人在投资本基金前,需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充分考虑
自身的风险承受能力,理性判断市场,对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行
为作出独立决策。投资人根据所持有份额享受基金的收益,但同时也需承担相应的
投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括:因受到经济因素、政治因素、投资心
理和交易制度等各种因素的影响而引起的市场风险;基金管理人在基金管理实施过
程中产生的基金管理风险;由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险,
流动性风险指基金管理人未能以合理价格及时变现基金资产以支付投资者赎回款项
的风险;交易对手违约风险;投资国债期货、股指期货的特定风险;投资本基金特
有的其他风险等等。本基金为混合型基金,理论上其预期风险与预期收益高于货币
市场基金和债券型基金,低于股票型基金。
本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的40%,但在
基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过40%的除外。
投资有风险,投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书、基金合
同、基金产品资料概要等信息披露文件。基金的过往业绩并不代表未来表现。基金
管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒
投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与
基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。
本招募说明书约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求,自《信息披露
办法》实施之日起一年后开始执行。
本招募说明书依照《信息披露管理办法》对基金信息披露相关内容进行修订,
所载内容截止至2019年9月30日,基金投资组合报告截止至2019年9月30日(财
务数据未经审计)。
一、基金管理人
(一)基金管理人概况
名称:财通证券资产管理有限公司
住所:浙江省杭州市上城区白云路26号143室
办公地址:上海市浦东新区福山路500号城建国际中心28层
邮政编码:200122
法定代表人:马晓立
成立时间:2014年12月15日
注册资本:人民币贰亿元整
存续期间:持续经营
联系人:张婧
电话:(021)20568361
股东情况:财通证券股份有限公司持有公司100%的股权。
公司前身是财通证券股份有限公司资产管理部,经中国证监会《关于核准财通
证券股份有限公司设立资产管理子公司的批复》(证监许可[2014]1177号)批准,
由财通证券股份有限公司出资2亿元,在原财通证券股份有限公司资产管理部的基
础上正式成立。
(二)主要成员情况
1、基金管理人董事会成员
马晓立先生,董事长,1973年10月出生,中共党员,经济学硕士。历任联合
证券研究所行业部经理,中信证券研究所总监、执行总经理,中信证券交易与衍生
产品部执行总经理,财通证券股份有限公司资产管理部总经理。现任财通证券资产
管理有限公司董事长、总经理兼公募基金管理业务主要负责人。
裴根财先生,董事,1966年2月出生,中共党员,经济学硕士,中国国籍,无
境外永久居留权。曾任浙江证券营业总部总经理助理、上海昆山路证券营业部总经
理,方正证券机构管理部、营销中心总经理,华西证券杭州学院路证券营业部总经
理。现任财通证券资产管理有限公司董事,兼任财通证券股份有限公司总经理助理、
财通证券研究所所长、中国证券业协会经纪业务委员会委员、浙江证券业协会经纪
业务委员会副主任。
夏理芬先生,董事,1968年7月生,中共党员,工商管理硕士,高级经济师,
中国国籍,无境外永久居留权。曾任浙江省国际信托投资公司义乌证券交易营业部
经理、西湖证券营业部总经理,金通证券股份有限公司总裁办公室主任、运营管理
部总经理,中信金通证券有限责任公司运营管理部总经理、总经理助理、合规总监,
中信证券(浙江)公司合规总监、执行总经理兼江西分公司总经理,中信证券股份
有限公司江西分公司总经理。现任财通证券资产管理有限公司董事,兼任财通证券
股份有限公司副总经理兼首席风险官、财通证券(香港)有限公司董事、财通基金
管理有限公司董事长、浙江证券业协会合规风控专业委员会主任委员、中国证券业
协会风险管理委员会委员、浙江中信金通教育基金会理事兼秘书长。
钱慧女士,董事,1978年1月出生,中共党员,上海财经大学经济学硕士,国
际注册内部审计师/会计师。曾任东方证券股份有限公司稽核总部、合规与风险管理
部高级主管;东方证券资产管理有限公司督察长兼合规与风险管理部总监。现任财
通证券资产管理有限公司董事,常务副总经理、首席风险官、合规负责人。
沈立强先生,董事,1956年7月出生,中共党员,大学本科学历,高级会计师。
从事金融工作40余年,曾任中国工商银行浙江省分行副行长、党委委员,浙江省分
行营业部总经理、党委书记,浙江省分行党委副书记,河北省分行行长、党委书记,
上海市分行行长、党委书记,工银瑞信基金管理有限公司董事长。现任财通证券资
产管理有限公司董事,兼任上海市银行博物馆馆长。
2、基金管理人监事
夏志凡先生,职工监事,1983年11月出生,中共党员,经济学学士。历任阳
光人寿保险股份有限公司人力资源经理,平安国际融资租赁有限公司人力资源部人
才绩效室总监,平安商业保理有限公司人事行政部总监。现任财通证券资产管理有
限公司职工监事、人力资源部总监兼综合办公室负责人。
3、经营管理层人员
马晓立先生,总经理(简历请参见上述关于董事长的介绍)。
李红芸女士,副总经理,1971年8月出生,中共党员,经济学学士,会计师。
历任财通证券有限责任公司会计核算部负责人,财通证券有限责任公司计划财务部
总经理助理、副总经理,财通证券股份有限公司资产管理部副总经理,现任财通证
券资产管理有限公司董事会秘书、副总经理兼财务总监。
钱慧女士,常务副总经理(简历请参见上述关于董事的介绍)。
周志远先生,副总经理,1983年9月出生,中国民主建国会党员,硕士研究生。
历任天安保险股份有限公司资产管理部金融工程兼债券交易,中欧基金管理有限公
司高级债券交易员,国联安基金管理有限公司债券研究员、基金经理助理、基金经
理,财通证券资产管理有限公司固定收益部负责人。现任财通证券资产管理有限公
司副总经理。
4、本基金基金经理
于洋先生,基金经理,金融学硕士,历任申银万国证券研究所有限公司研究员;
瑞银证券有限责任公司研究员、研究部副董事;富国基金管理有限公司投资经理。
2018年4月加入财通证券资产管理有限公司。2018年7月18日起任财通资管鑫盛
6个月定期开放混合型证券投资基金基金经理;2018年9月14日起任财通资管鑫逸
回报混合型证券投资基金基金经理;2018年9月14日起任财通资管鑫锐回报混合
型证券投资基金基金经理;2018年9月14日起任财通资管消费精选灵活配置混合
型证券投资基金基金经理;2019年3月25日起任财通资管价值成长混合型证券投
资基金基金经理。
姜永明先生,基金经理,清华大学工商管理硕士。2009年7月加入平安资产管
理有限责任公司,历任行业研究员、股票投资经理、股票投资部负责人、股票投决
会委员;2018年12月加入财通证券资产管理有限公司,任公司总经理助理兼权益
投资总监。2019年4月18日起任财通资管价值成长混合型证券投资基金基金经理。
5、固收公募业务投资决策委员会成员
委员:马晓立(总经理)
李杰 (固收公募投资部总监)
宫志芳(固收公募投资部基金经理)
6、权益公募业务投资决策委员会成员
委员:姜永明(总经理助理兼权益投资总监)
于洋(权益公募投资部基金经理)
邵沙锞(权益研究部研究员)
7、上述人员之间无近亲属关系。
二、基金托管人
(一)基金托管人情况
1、基本情况
名称:中国工商银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号
成立时间:1984年1月1日
法定代表人:陈四清
注册资本:人民币34,932,123.46万元
联系电话:010-66105799
联系人:郭明
2、主要人员情况
截至2018年12月,中国工商银行资产托管部共有员工202人,平均年龄33
岁,95%以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或高级
技术职称。
3、基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自1998年在国内首家提供托管
服务以来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风险管理和内部
控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严格履行资产托
管人职责,为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、
专业的托管服务,展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、
最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、
基本养老保险、企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司
集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金
公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产品体系,
同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务,可以为各类客户提供个性化
的托管服务。截至2018年12月,中国工商银行共托管证券投资基金923只。自2003
年以来,中国工商银行连续十五年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、
香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外
权威财经媒体评选的64项最佳托管银行大奖;是获得奖项最多的国内托管银行,优
良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。
三、相关服务机构
(一)基金份额销售机构
1、直销机构:
本基金直销机构为基金管理人以及基金管理人的网上直销交易平台。
名称:财通证券资产管理有限公司
住所:浙江省杭州市上城区白云路26号143室
杭州办公地址:浙江省杭州市上城区四宜路22号四宜大院B幢
上海办公地址:上海市浦东新区福山路500号城建国际中心28楼
法定代表人:马晓立
成立时间:2014年12月15日
杭州直销柜台联系人:毛亚婕、何倩男
电话:(0571)89720021、(0571)89720022
传真:(0571)85104360
上海直销柜台联系人:何倩男
电话:(021)20568211、(021)20568225
传真:(021)68753502
客户服务电话:95336
网址:www.ctzg.com
个人投资者可以通过基金管理人网上直销交易平台办理开户、本基金的认购、
申购、赎回等业务,具体交易细则请参阅基金管理人网站。
2、其他销售机构
(1)中国工商银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街55号
法定代表人:陈四清
联系人:杨菲
电话:(010)66107900
传真:(010)66107914
客服电话:95588
网址:www.icbc.com.cn
(2)财通证券股份有限公司
注册地址:浙江省杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201,501,502,1103,
1601-1615,1701-1716室
办公地址:浙江省杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201,501,502,1103,
1601-1615,1701-1716室
法定代表人:陆建强
联系人: 章力彬
电话:(0571)87825100
客服电话:95336
网址:www.ctsec.com
(3)兴业银行股份有限公司
住所:福州市湖东路154号
办公地址:上海市静安区江宁路168号
法定代表人: 高建平
联系电话:021-52629999
传真:021-62567779
联系人:陈晓
客服电话:95561
(4)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室
办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座2楼
法定代表人:陈柏青
联系人:韩爱彬
电话:18205712248
客服电话:4000766123
网址:www.fund123.cn
(5)上海天天基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层
办公地址:上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦
法定代表人:其实
联系人:段颖
电话:021-54509977-8418
客服电话:4001818188
网址:www.1234567.com.cn
(6)上海好买基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号
办公地址:上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦9楼
法定代表人:杨文斌
联系人:高源
电话:021-36696312
客服电话:4007009665
网址:www.ehowbuy.com
(7)和耕传承基金销售有限公司
注册地址:河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风东路东、康宁街北6号楼6
楼602、603房间
办公地址:北京市朝阳区酒仙桥6号院2号楼
法定代表人:王旋
联系人:董亚芳
电话:4000360000
客服电话:4000-555-671
网址: www.hgccpd.com
(8)北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
办公地址:北京市朝阳区创远路34号院融新科技中心C座17层
法定代表人:钟斐斐
联系人:侯芳芳
电话:010-61840688
客服电话:400-159-9288
网址:danjuanapp.com
(9)浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址:杭州市文二西路1号903室
办公地址:杭州市余杭区同顺街18号同花顺大楼4楼
法定代表人:凌顺平
联系人:费超超
电话:18957144822
传真:(0571)86800423
客服电话:4008-773-772
网址:www.5ifund.com
(10)南京苏宁基金销售有限公司
注册地址:南京市玄武区苏宁大道1-5号
办公地址:南京市玄武区苏宁大道1-5号
法定代表人:刘汉青
联系人:王锋
电话:18551604505
客服电话:95177
网址:www.snjijin.com
(11)北京植信基金销售有限公司
注册地址:北京市密云县盛南路8号院2号楼106室-67
办公地址:北京朝阳区四惠盛世龙源国食苑10号楼
法定代表人:于龙
联系人:张喆
电话:010-56075718
客服电话:4006802123
网址:www.zhixin-inv.com
(12)珠海盈米基金销售有限公司
注册地址:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔1201-1203室
法定代表人:肖雯
联系人:邱湘湘
电话:15692407121
客服电话:020-89629066
网址:www.yingmi.cn
(13)诺亚正行基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室
办公地址:上海市杨浦区长阳路1687号2号楼
法定代表人:汪静波
联系人:李娟
电话:15221808925
客服电话:400-821-5399
网址:www.noah-fund.com
(14)泰诚财富基金销售(大连)有限公司
注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号
办公地址:上海市徐汇区中山南二路107号
法定代表人:林卓
联系人:徐江
电话:0411-88891212-119
客服电话:400-6411-999
网址:www.taichengcaifu.com
(15)北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块
新浪总部科研楼
办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块
新浪总部科研楼
法定代表人:李昭琛
联系人:李唯
电话:86-10-62675369
客服电话:010-62675369
网址:https:// fund.sina.com.cn
(16)深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址:深圳罗湖区梨园路物资控股大厦8楼801
办公地址:深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼
法定代表人:薛峰
联系人:童彩平
电话:13823219593
客服电话:4006-788-887
网址:www.zlfund.cn
(17)北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址:北京市背景经济技术开发区宏达北路10号五层5122室
办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲19号嘉盛SOHO中心30层
法定代表人:周斌
联系人:陈霞
电话:15249236571
客服电话:400-8980-618
网址:www.chtfund.com
(18)上海长量基金销售有限公司
注册地址:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
办公地址:上海市浦东新区浦东新区东方路1267号11层
法定代表人:张跃伟
联系人:党敏
电话:17717603276
客服电话:4008202899
网址:www.erichfund.com
(19)上海利得基金销售有限公司
住所:上海市宝山区蕴川路5475号1033室
办公地址:上海市虹口区东大名路1098号浦江国际金融广场18层
法定代表人:李兴春
联系人:陈孜明
电话:185-1610-9631
客服电话:95733
网址:www.leadfund.com.cn
(20)上海陆金所基金销售有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1333号14楼09单元
办公地址:自由贸易试验区陆家嘴环路1333号14楼09单元
法定代表人:王之光
联系人:程晨
电话:15921301165
客服电话:4008219031
网址:www.lufunds.com
(21)上海挖财基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室
办公地址:上海市浦东区陆家嘴世纪金融广场杨高南路799号3号楼5楼
法定代表人:冷飞
联系人:孙琦
电话:18652009539
客服电话:021-50810673
网址:www.wacaijijin.com
(22)上海大智慧基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元
法定代表人:申健
联系人:张蜓
电话:18017373527
客服电话:021-20292031
网址:www.wg.com.cn
(23)天津国美基金销售有限公司
注册地址:天津经济技术开发区第一大街79号MSDC1-28层2801
办公地址:北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座9层
法定代表人:丁东华
联系人:许艳
电话:010-59287105
客服电话:4001110889
网址:www.gomefund.com
(24)中证金牛(北京)投资咨询有限公司
注册地址:北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室
办公地址:北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室
法定代表人:钱昊旻
联系人:毛健
电话:18618204816
客服电话:4008909998
网址:www.jnlc.com
(25)上海云湾基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区金桥路27号13号楼2层
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区金桥路27号13号楼2层
法定代表人:戴新装
联系人:王宁
电话:18756535850
客服电话:400-820-1515
网址:www.zhengtongfunds.com
(26)中民财富基金销售(上海)有限公司
注册地址:上海市黄浦区中山南路100号7层05单元
办公地址:上海市黄浦区中山南路100号7层05单元
法定代表人:弭洪军
联系人:黄鹏
电话:18521506916
客服电话:4008765716
网址:www.cmiwm.com
(27)北京虹点基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元
办公地址:北京市朝阳区东三环北路17号恒安大厦9/10层
法定代表人:郑毓栋
联系人:陈铭洲
电话:18513699505
客服电话:4006180707
网址:www.hongdianfund.com
(28)北京钱景基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012
办公地址:北京市海淀区丹棱街6号中关村金融大厦10层1008号
法定代表人:赵荣春
联系人:申泽灏
电话:17610391368
传真:(010)57569671
客服电话:4008936885
公司网址:www.qianjing.com
(29)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址:深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704
办公地址:深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704
法定代表人:马勇
联系人:文雯
电话:010-83363101
客服电话:0755-88394688
网址:www.xinlande.com.cn
(30)上海中正达广基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙腾大道2815号302室
办公地址:上海市徐汇区龙腾大道2815号302室
法定代表人:黄欣
联系人:戴珉微
电话: 021-33768132-801
客服电话:400-6767-523
网址:www.zzwealth.cn
(31)北京唐鼎耀华基金销售有限公司
注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室
办公地址:北京市朝阳区东三环北路38号院1号泰康金融大厦38层
法定代表人:张冠宇
联系人:王丽敏
电话:010-85932810
客服电话:400-819-9868
网址:www.tdyhfund.com
(32)通华财富(上海)基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区同丰路667弄107号201室
办公地址:上海市浦东新区金沪路55号通华科技大厦7楼
法定代表人:沈丹义
联系人:翟良柱
电话:15618836518
客服电话:400-101-9301
网址:www.tonghuafund.com
(33)凤凰金信(银川)基金销售有限公司
注册地址:宁夏银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层1402办公
用房
办公地址:北京市朝阳区紫月路18号院18号楼
法定代表人:张旭
联系人:汪莹
电话:13718810723
客服电话:400-810-5919
网址:www.fengfd.com
(34)乾道盈泰基金销售(北京)有限公司
注册地址:北京市西城区德胜门外大街13号院1号楼1302
办公地址:北京市西城区德外大街合生财富广场
法定代表人:董云巍
联系人:马林
电话:18810292781
客服电话:400-088-8080
网址: www.qiandaojr.com
(35)上海万得基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路33号11楼B座
办公地址:上海市浦东新区浦明路1500号
法定代表人:王延富
联系人:徐亚丹
电话:021-20700800
客服电话:400-799-1888
网址:www.520fund.com.cn
(36)沈阳麟龙投资顾问有限公司
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法定代表人:朱荣晖
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(37)奕丰基金销售有限公司
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法定代表人:TEO WEE HOWE
联系人:叶健
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(38)民商基金销售(上海)有限公司
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法定代表人:贲惠琴
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(39)扬州国信嘉利基金销售有限公司
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法定代表人:刘晓光
联系人:苏曦
电话:0514-82099618-805
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(40)上海联泰基金销售有限公司
注册地址:上海市长宁区福泉北路518号8号楼3层
办公地址:上海市长宁区福泉北路518号8号楼3层
法定代表人:燕斌
联系人:陈东
电话:021-52822063
传真:(021)52975270
客服电话:400-118-1188
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(41)洪泰财富(青岛)基金销售有限责任公司
住所:山东省青岛市崂山区香港东路195号9号楼701室
办公地址:山东省青岛市崂山区香港东路195号9号楼701室
法定代表人:杨雅琴
联系人:李慧慧
电话:13521117215
客服电话:400-8189-598
网址:www.hongtaiwealth.com
(42)德邦证券股份有限公司
注册地址: 上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼
办公地址: 上海市福山路500号城建国际中心29楼
法定代表人: 吴晓春
联系人:刘熠
电话:021-68761616
客服电话:400-8888-128
网址:www.tebon.com.cn
(43)上海财咖啡基金销售有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道1168号B座1701A室
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道1168号B座1701A室
法定代表人:周泉恭
联系人:郑磊
电话:13120677028
客服电话:400-021-1010
网址:www.caicoffeefund.com
(44)江苏汇林保大销售有限公司
注册地址:南京市高淳区经济开发区古檀大道47号
办公地址:黄浦区龙华东路868号绿地海外滩办公A1605室
法定代表人:吴言林
联系人:孙平
电话:13564999938
客服电话:025-66046166
网址:www.huilinbd.com
(45)上海陆享基金销售有限公司
注册地址:上海市浦东新区南汇新城镇环湖西二路888号1幢1区14032室
办公地址:上海市浦东新区世纪大道1196号世纪汇广场二座16楼
法定代表人:陈志英
联系人:张宇明
电话:17788398113
客服电话:021-53398816
网址:www.luxxfund.com
(46)深圳信诚基金销售有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海
商务秘书有限公司)
办公地址:北京市东城区朝阳门北大街6号 北京首创大厦A座1208、1209室
法定代表人:周文
联系人:孔昊
电话:18600161287
客服电话:0755-23946579
网址: www.ecpefund.com
基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其它符合要求的机构销售本基金。
(二)登记机构
名称:财通证券资产管理有限公司
住所:浙江省杭州市上城区白云路26号143室
办公地址:浙江省杭州市上城区四宜路22号四宜大院B幢
法定代表人:马晓立
电话:(0571)89720155
联系人:刘博
(三)出具法律意见书的律师事务所
名称:上海市通力律师事务所
住所:上海市银城中路68号时代金融中心19楼
办公地址:上海市银城中路68号时代金融中心19楼
负责人:俞卫锋
电话:(021)31358666
传真:(021)31358600
联系人:陆奇
经办律师:黎明、陆奇
(四)审计基金财产的会计师事务所
名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼
办公地址:上海市湖滨路202号普华永道中心11楼
首席合伙人:李丹
电话:(021)23238888
传真:(021)23238800
联系人:叶尔甸
经办注册会计师:薛竞、叶尔甸
四、基金的名称
财通资管价值成长混合型证券投资基金
五、基金的类型
混合型证券投资基金
六、基金的投资目标
本基金在严格控制风险和保持资产流动性的基础上,通过对不同资产类别的优
化配置,充分挖掘市场潜在的投资机会,力求实现基金资产的长期稳健增值。
七、基金的投资方向
本基金的投资范围为国内依法发行上市的股票(包括中小板、创业板及其他经
中国证监会核准上市的股票)、债券(包括国债、央行票据、金融债券、企业债券、
公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支持机构债券、
政府支持债券、地方政府债券、可转换债券、可交换债券等)、资产支持证券、债券
回购、银行存款(包括协议存款、定期存款及其他银行存款)、同业存单、衍生品(包
括权证、股指期货、国债期货等)、货币市场工具以及经中国证监会允许基金投资的
其他金融工具。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程
序后,可以将其纳入投资范围。
本基金的投资组合比例为:股票投资占基金资产的比例范围为45%-90%;每个
交易日日终在扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的保证金后,本基金持有的现金
或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%,其中现金不包括结
算备付金、存出保证金、应收申购款等,权证、期货及其他金融工具的投资比例依
照法律法规或监管机构的规定执行。
八、基金的投资策略
本基金将充分发挥基金管理人的投研能力,在分析和判断宏观经济周期和金融
市场运行趋势的基础上,自上而下调整基金大类资产配置和股票行业配置策略,确
定债券组合久期和债券类别配置;在严谨深入的股票和债券研究分析基础上,自下
而上精选个券。
(一)资产配置策略
本基金将通过跟踪考量通常的宏观经济变量(包括GDP增长率、CPI走势、
M2的绝对水平和增长率、利率水平与走势等)以及各项国家政策(包括财政、税
收、货币、汇率政策等)来判断经济周期目前的位置以及未来将发展的方向,在此
基础上对各大类资产的风险和预期收益率进行分析评估,制定股票、债券、现金等
大类资产之间的配置比例、调整原则和调整范围。
(二)股票投资策略
本基金遵循“价值为本,兼顾成长”,追求价格和价值的匹配来确定具体选股标
准。该策略通过建立统一的价值评估框架,综合考虑上市公司的增长潜力和市场估
值水平,以寻找具有增长潜力且价格合理或被低估的股票。同时,本基金将综合考
虑投资回报的稳定性、持续性与成长性,通过精细化风险管理和组合优化技术,实
现行业与风格类资产的均衡配置,从而实现风险调整后收益的最大化。
1、行业配置策略
本基金将主要遵循“自上而下”的投资理念,结合当前宏观经济运行情况及发
展趋势、国家政策等因素,同时考察行业自身属性、运行周期、发展空间等,通过
定量与定性相结合的方法选择景气程度不断提升的行业。
2、个股选择策略
在行业配置的基础上,采用GARP策略(Growth at a Reasonable Price),精选
行业中具备核心竞争优势、估值偏低同时有较大成长空间的股票。
GARP 策略的核心思想是以相对合理的价格买入成长性较高的股票,将股票的
价值属性和成长属性相结合,在股票的价值和成长之间获得平衡。
运用 GARP 策略,可以从以下两方面挖掘股票的投资价值:
一是对成长型公司的价值属性进行分析,可以发现相对其成长水平较具投资价
值的股票,在价值回归的过程中获得收益,规避成长性较高但已被市场过度高估的
股票。
二是对价值型公司的成长属性进行分析,可以发现相对其投资价值较具成长性
的股票,在成长潜力释放的过程中获得收益,规避市场价格未合理反映其成长性不
足的股票。
具体操作中,本基金将采用定性和定量分析相结合的方法,对上市公司基本面、
估值、成长性等进行深入分析:
(1)定性分析
1)根据公司的核心业务竞争力、市场地位、经营管理者能力、人才资源等选择
具备良好竞争优势的公司;
2)根据上市公司股权结构、公司组织框架、信息透明度等角度定性分析,选择
治理结构完备、管理层积极进取专注主营业务的公司;
3)综合考察公司受国家政策的扶持程度、发展方向、开拓精神等,以及公司核
心产品发展前景,规模增长及经营效益的趋势,选择符合未来经济的发展方向、公
司所属的具体子行业有足够空间、盈利模式可持续的优质上市公司。
(2)定量分析
1)估值水平合理
在宏观经济分析、公司基本面分析的基础上,本基金将对备选股票进行估值分
析。采用的估值方法包括市盈率法(P/E)、市净率法(P/B)、市盈率-长期成长法
(PEG)、企业价值/销售收入(EV/SALES)、企业价值/息税折旧摊销前利润法
(EV/EBITDA)、自由现金流贴现模型(FCFF、FCFE)或股利贴现模型(DDM)
等。通过估值水平横向和纵向的比较分析,发掘出价值被低估的股票。
2)成长能力较强
本基金采用营业收入增长率、营业利润增长率、净利润增长率、经营性现金流
量增长率等指标来综合考量公司的历史成长性,并着重关注备选股票未来盈利的增
长潜力,以期在价值投资的基础上,精选具备较大成长空间的股票。
3、债券投资策略
(1)普通债券投资策略
1)久期控制:根据对宏观经济发展状况、金融市场运行特点等因素的分析确定
组合的整体久期,有效的控制整体资产风险。
2)期限结构配置:在确定组合久期后,基金管理人将针对收益率曲线形态特征
确定合理的组合期限结构,通过采用子弹策略、杠铃策略、梯子策略等,在长期、
中期与短期债券间进行动态调整,从长、中、短期债券的相对价格变化中获利。
3)市场比较:不同债券子市场的运行规律不同,本基金在充分研究不同债券子
市场风险-收益特征、流动性特性的基础上构建调整组合(包括跨市场套利操作),
以提高投资收益。
4)相对价值判断:本基金将在相近的债券品种之间选取价值相对低估的债券品
种进行投资。
5)信用风险评估:本基金将根据发债主体的经营状况与现金流等情况对其信用
风险进行评定与估测,以此作为品种选择的基本依据。
(2)可转换债券投资策略
可转换债券兼具股票资产与债券资产的特点,具有抵御下行风险、分享股价上
涨收益的优势。本基金着重对可转换债券对应的基础股票进行分析与研究,重点关
注盈利能力或成长前景较好的上市公司的转债,确定不同市场环境下可转换债券股
性和债性的相对价值,同时考虑到可转换债券的发行条款、安全边际、流动性等特
征,选择合适的投资品种,分享正股上涨带来的收益。
(3)可交换债券投资策略
本基金将积极把握新上市可交换债券的申购收益、二级市场的波段机会以及偏
股型和平衡型可交换债的战略结构性投资机遇,适度把握可交换债券回售、赎回、
修正相关条款博弈变化所带来的投资机会及套利机会,选择最具吸引力标的进行配
置。
(4)息差策略
息差策略是指通过正回购融资并买入债券的操作,获取债券全价变动和融资成
本之间的利差收益。只要回购资金成本低于债券收益率,就可以达到进一步提升组
合收益的目标。
本基金将在市场资金面和债券市场基本面分析的基础上结合个券分析和组合风
险管理结果,积极参与债券回购交易,适当放大债券资产投资比例,追求债券资产
的超额收益。
4、资产支持证券投资策略
本基金资产支持证券的投资将采用自下而上的方法,结合信用管理和流动性管
理,重点考察资产支持证券的资产池现金流变化、信用风险情况、市场流动性等,
采用量化方法对资产支持证券的价值进行评估,精选违约或逾期风险可控、收益率
较高的资产支持证券项目,在有效分散风险的前提下为投资人谋求较高的投资组合
回报率。
5、权证投资策略
本基金在权证投资中以对应的标的证券的基本面为基础,结合权证定价模型、
隐含波动率、交易制度设计等多种因素对权证进行合理估值,谨慎投资,在风险可
控的前提下实现较稳定的当期收益。本基金权证投资的原则为有利于基金资产增值、
加强基金风险控制。
6、期货投资策略
(1)股指期货投资策略
本基金对股指期货的投资以套期保值、回避市场风险为主要目的,本着谨慎原
则,适度参与股指期货投资。通过对现货市场和期货市场运行形势的研究,结合基
金股票组合的实际情况及对股指期货的估值水平、基差水平、流动性等因素的分析,
选择合适的期货合约构建相应的头寸,以调整投资组合的风险暴露,降低系统性风
险。基金还将利用股指期货作为组合流动性管理工具,降低现货市场流动性不足导
致的冲击成本过高的风险,提高基金的建仓或变现效率。
(2)国债期货投资策略
本基金对国债期货的投资以套期保值、回避市场风险为主要目的,结合国债交
易市场和期货市场的收益性、流动性等情况,通过多头或空头套期保值等策略进行
套期保值操作,获取超额收益。
九、基金的业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为:沪深300指数收益率×60%+中债综合指数收益率
×40%
十、基金的风险收益特征
本基金为混合型基金,理论上其预期风险与预期收益高于货币市场基金和债券
型基金,低于股票型基金。
十一、基金的投资组合报告
以下投资组合报告数据截止至2019年9月30日。本报告财务资料未经审计。
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 120,189,507.81 82.77
其中:股票 120,189,507.81 82.77
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中:债券 - -
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -
7 银行存款和结算备付金合计 24,581,837.95 16.93
8 其他资产 445,607.69 0.31
9 合计 145,216,953.45 100.00
2、报告期末按行业分类的境内股票投资组合
(1) 报告期末按行业分类的境内股票投资组
代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 71,412,507.00 49.58
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 930,103.20 0.65
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 4,878,832.00 3.39
G 交通运输、仓储和邮政业 6,497,552.00 4.51
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 16,482,183.61 11.44
J 金融业 9,839,620.00 6.83
K 房地产业 10,148,710.00 7.05
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 120,189,507.81 83.45
(2) 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通股票。
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 600519 贵州茅台 11,032 12,686,800.00 8.81
2 000063 中兴通讯 392,526 12,564,757.26 8.72
3 600048 保利地产 709,700 10,148,710.00 7.05
4 600887 伊利股份 319,420 9,109,858.40 6.33
5 300207 欣旺达 534,700 8,100,705.00 5.62
6 002180 纳思达 266,175 7,910,721.00 5.49
7 002410 广联达 221,029 7,844,319.21 5.45
8 600406 国电南瑞 290,500 5,940,725.00 4.12
9 601939 建设银行 711,600 4,974,084.00 3.45
10 601933 永辉超市 548,800 4,878,832.00 3.39
4、 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资
明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期末未投资股指期货。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期末未投资国债期货。
11、投资组合报告附注
(1)报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查,在本
报告编制日前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责和处罚。
(2)本基金投资的前十名股票中,没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股
票。
(3)其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 209,370.21
2 应收证券清算款 112,663.12
3 应收股利 -
4 应收利息 3,935.42
5 应收申购款 119,638.94
6 其他应收款 -
7 其他 -
8 合计 445,607.69
(4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未投资可转换债券。
(5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
十二、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。
投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
以下基金业绩数据截至2019年9月30日,所载财务数据未经审计。
1、本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④
过去三个月 12.28% 1.15% 0.08% 0.57% 12.20% 0.58%
合同生效日至今(2019.09.30) 18.33% 1.04% 0.1% 0.78% 18.23% 0.26%
2、自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率
变动的比较
注: 1、本基金合同于2019年3月25日生效,截止报告期末本基金合同生效未
满一年。
2、本基金建仓期为自基金合同生效日起的6个月,本基金已建仓完毕。截至建
仓期结束,各项资产配置比例符合本基金基金合同约定。
3、自基金合同生效至报告期末,财通资价值成长混合型基金份额净值增长率为
18.33%,同期业绩比较基准收益率为0.10%。
十三、费用概览
(一)与基金运作有关的费用
1、基金费用的种类
(1)、基金管理人的管理费;
(2)、基金托管人的托管费;
(3)、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
(4)、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费;
(5)、基金份额持有人大会费用;
(6)、基金的证券、期货交易费用;
(7)、基金的银行汇划费用;
(8)、基金的开户费用、账户维护费用;
(9)、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他
费用。
2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
(1)、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.50%的年费率计提。管理费的计算
方法如下:
H=E×1.50%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付。由基金管理人向基金
托管人发送基金管理费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内
从基金资产中一次性支付给基金管理人。
若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至最近可支付
日支付。
(2)、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计算
方法如下:
H=E×0.25%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付。由基金管理人向基金
托管人发送基金托管费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内
从基金资产中一次性支取。
若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至最近可支付
日支付。
3、上述“一、基金费用的种类”中第3-9项费用,根据有关法规及相应协议
规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
(二)与基金销售有关的费用
1、申购费用
本基金对通过基金管理人直销柜台申购基金份额的养老金客户与除此之外的其
他投资者实施差别的申购费率。
养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收
益形成的补充养老基金,包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保障基
金、企业年金单一计划以及集合计划、企业年金理事会委托的特定客户资产管理计
划以及企业年金养老金产品。如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金
类型,基金管理人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围,
并按规定向中国证监会备案。非养老金客户指除养老金客户外的其他投资者。
通过基金管理人直销柜台申购本基金基金份额的养老金客户的适用下表特定申
购费率,其他投资人申购本基金份额的适用下表一般申购费率:
申购金额(M) 一般申购费率 特定申购费率
M 1.5% 0.60%
100万元≤M 1.0% 0.40%
M≥500万元 每笔1000元 每笔1000元
本基金的申购费用应在投资人申购基金份额时收取,申购费用由基金申购人承
担,不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用。
投资人可以多次申购本基金,申购费用按每笔申购申请单独计算。
因红利自动再投资而产生的基金份额,不收取相应的申购费用。
2、赎回费用
本基金的赎回费率按持有时间递减。投资者在一天之内如果有多笔赎回,适用
费率按单笔分别计算。赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份
额持有人赎回基金份额时收取。
本基金的赎回费率如下表所示:
持有期限(Y) 基金份额的赎回费率
Y 1.50%
7日≤Y 0.75%
30日≤Y 0.50%
1年≤Y 0.25%
Y≥2年 0
对持续持有期少于30 日的基金份额持有人收取的赎回费全额计入基金财产;
对持续持有期不少于30 日但少于3 个月的基金份额持有人收取的赎回费总额的
75%计入基金财产;对持续持有期不少于3 个月但少于6 个月的基金份额持有人收
取的赎回费总额的50%计入基金财产;对持续持有期不少于6 个月的基金份额持有
人,将赎回费总额的25%计入基金财产。
注:1个月为30日;1年为365日。
3、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应于
新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
4、基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场情
况制定基金促销计划,定期和不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,
基金管理人可以按中国证监会要求履行必要手续后,对投资人适当调低基金申购费
率和赎回费率。
(三)不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用:
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金
财产的损失;
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
3、《基金合同》生效前的相关费用;
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
(四)基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
基金财产投资产生的相关税收,由基金份额持有人承担,基金管理人或者其他扣缴
义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。
十四、对招募说明书更新部分的说明
管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作
管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理
办法》及其他有关法律法规的要求,对本基金招募说明书进行了更新,主要更新内
容如下:
1、根据中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的《公开募集证
券投资基金信息披露管理办法》,我司对本基金的基金合同及托管协议进行了修订,
部分内容根据基金合同及托管协议进行同步修订。上述基金合同及托管协议的修订
系因相应的法律法规发生变动而应当进行的修订,对原有基金份额持有人的利益无
实质不利影响,无需召开持有人大会,我司已与基金托管人协商一致,并报监管机
构进行备案;
2、“重要提示”部分更新了招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截止
日期。
3、“三、基金管理人”部分对基金管理人主要人员情况进行了更新。
4、“四、基金托管人”部分对基金托管人信息进行了更新。
5、“五、相关服务机构”部分对销售机构信息进行了更新。
6、“六、基金的募集”部分增加了基金募集情况的信息,删除了发售及认购等
不适用的信息。
7、“七、基金合同的生效”部分增加了对基金合同生效情况的说明,删除了基
金备案、对基金合同不能生效时募集资金的处理方式等不适用内容。
8、“九、基金的投资”部分新增了本基金投资组合报告,并更新内容截止至
2019年9月30日。
9、新增“十、基金的业绩”部分,并更新内容截止至2019年9月30日。
10、“十四、基金的费用与税收”部分新增了与基金销售有关的费用。
11“二十一、对基金份额持有人的服务”部分内容进行了更新;
12、“二十二、其它应披露事项”部分更新了本次招募说明书更新期间,涉及
本基金的相关信息披露。