东方成长回报平衡混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2019年第1号)
2019-11-26 文字大小 【 】 【打印
            
  基金管理人:东方基金管理有限责任公司
  基金托管人:中国邮政储蓄银行股份有限公司
  重要提示
  东方成长回报平衡混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)根据《东方安心收益保本混合型证券投资基金基金合同》的约定,由东方安心收益保本混合型证券投资基金转型而来。东方安心收益保本混合型证券投资基金2013年4月19日中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)《关于核准东方安心收益保本混合型证券投资基金募集的批复》(证监许可[2013]368号)核准募集。自2019年8月2日起东方安心收益保本混合型证券投资基金转型为东方成长回报平衡混合型证券投资基金,并自该日起《东方安心收益保本混合型证券投资基金基金合同》失效且《东方成长回报平衡混合型证券投资基金基金合同》同时生效。
  东方基金管理有限责任公司(以下简称“本基金管理人”、“管理人”或“本公司”)保证《东方成长回报平衡混合型证券投资基金招募说明书》(以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”)的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
  投资有风险,投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书。基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成本基金业绩表现的保证。
  基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《中华人民共和国证券投资基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
  本基金属于混合型基金,为证券投资基金中的风险适中品种。长期平均的风险和预期收益低于股票型基金,高于债券型基金和货币市场基金。
  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资本基金前,请认真阅读本招募说明书,全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对申购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策,获得基金投资收益,亦承担基金投资中出现的各类风险。投资本基金可能遇到的风险包括:证券市场整体环境引发的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,大量赎回或暴跌导致的流动性风险,基金投资过程中产生的操作风险,因交收违约和投资债券引发的信用风险,基金投资对象与投资策略引致的特有风险,等等。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在投资人作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行负责。
  本招募说明书中关于基金经理变更、投资决策委员会委员变更事项的内容截止日为2019年11月25日,本招募说明书其他所载内容截止日为2019年8月2日。
  一、基金合同生效日期
  2019年8月2日
  二、基金管理人
  (一)基金管理人概况
  名称:东方基金管理有限责任公司
  住所:北京市西城区锦什坊街28号1-4层
  办公地址:北京市西城区锦什坊街28号1-4层
  邮政编码:100033
  法定代表人:崔伟
  成立日期:2004年6月11日
  组织形式:有限责任公司
  注册资本:叁亿元人民币
  营业期限:2004年6月11日至2054年6月10日
  经营范围:基金募集;基金销售;资产管理;从事境外证券投资管理业务;中国证监会许可的其他业务
  批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字[2004]80号
  联系人:李景岩
  电话:010-66295888
  股权结构:
  股东名称 出资金额(人民币) 出资比例
东北证券股份有限公司 19,200万元 64%
河北省国有资产控股运营有限公司 8,100万元 27%
渤海国际信托股份有限公司 2,700万元 9%
合 计 30,000万元 100%
  内部组织结构:
  股东会是公司的最高权力机构,下设董事会和监事会,董事会下设合规与风险控制委员会、薪酬与考核委员会;公司组织管理实行董事会领导下的总经理负责制,下设投资决策委员会、产品委员会、IT治理委员会、风险控制委员会和权益投资部、权益研究部、固定收益投资部、固定收益研究部、量化投资部、专户投资部、市场部、产品开发部、电子商务部、机构业务一部、战略客户部、运营部、交易部、信息技术部、财务部、人力资源部、综合管理部、董事会办公室、风险管理部、监察稽核部、财富管理部二十一个职能部门及上海分公司、北京分公司、广州分公司、成都分公司;公司设督察长,分管风险管理部、监察稽核部,负责组织指导公司的监察稽核工作。
  (二)基金管理人主要人员情况
  1.董事会成员
  崔伟先生,董事长,经济学博士。历任中国人民银行副主任科员、主任科员、副处级秘书,中国证监会党组秘书、秘书处副处长、处长,中国人民银行东莞中心支行副行长、党委委员,中国人民银行汕头中心支行行长、党委书记兼国家外汇管理局汕头中心支局局长,中国证监会海南监管局副局长兼党委委员、局长兼党委书记,中国证监会协调部副主任兼中国证监会投资者教育办公室召集人;现任东方基金管理有限责任公司董事长,兼任东北证券股份有限公司副董事长、吉林大学商学院教师、中国证券投资基金业协会监事、东方汇智资产管理有限公司董事长、东证融汇证券资产管理有限公司董事。
  张兴志先生,董事,硕士,研究员。曾任吉林省经济体制改革委员会宏观处处长,吉林省体改委产业与市场处处长,吉林亚泰(集团)股份有限公司总裁助理、副总裁,东北证券有限责任公司副总裁,东证融达投资有限公司董事、副总经理,东北证券股份有限公司副总裁、纪委书记,兼任吉林省证券业协会监事长。现已退休。
  何俊岩先生,董事,硕士,高级会计师、中国注册会计师、中国注册资产评估师,吉林省五一劳动奖章获得者。历任吉林省五金矿产进出口公司计划财务部财务科长,东北证券有限责任公司计划财务部总经理、客户资产管理总部总经理,福建凤竹纺织科技股份有限公司财务总监,东北证券有限责任公司财务总监,东北证券股份有限公司副总裁、常务副总裁,东证融通投资管理有限公司董事,东证融达投资有限公司董事,东方基金管理有限责任公司监事会主席;现任东北证券股份有限公司副董事长、总裁、党委副书记,吉林省总会计师协会副会长,东证融通投资管理有限公司董事长,东证融达投资有限公司董事长,东证融汇证券资产管理有限公司董事。
  庄立明先生,董事,大学学历,会计师。历任河北省商业厅审计处,河北华联商厦分店副经理,省贸易厅财审处,省商贸集团财审处(正科),省工贸资产经营有限公司财务监督处副处长,河北省国有资产控股运营有限公司财务监督部副部长、财务监督部部长、副总会计师;现任河北省国有资产控股运营有限公司董事、总会计师,兼任财达证券有限责任公司董事,华联发展集团有限公司董事。
  董丁丁先生,董事,北京大学金融学硕士,中共党员。历任海南航空股份有限公司飞行计划员、机组资源管理员、海航集团财务有限公司金融服务部信贷信息助理、信贷信息主管、公司业务经理、客户经理、总经理助理,资金信贷部副总经理、总经理。现任渤海国际信托股份有限公司财务总监。
  雷小玲女士,独立董事,北京大学EMBA,中国注册会计师。历任贵阳市财经学校会计专业教师,贵州省财经学院会计学系教师,海南会计师事务所注册会计师,证监会发行部发行审核委员,亚太中汇会计师事务所有限公司副主任会计师。现任中审众环会计师事务所海南分所所长,兼任海南省注册会计师协会专业技术咨询委员会主任委员。
  陈守东先生,独立董事,经济学博士。历任通化煤矿学院教师,吉林大学数学系教师,吉林大学经济管理学院副教授,吉林大学商学院教授、博士生导师;现任吉林大学数量经济研究中心教授、博士生导师,兼任通化葡萄酒股份有限公司独立董事,中国金融学年会常务理事,吉林省现场统计学会副理事长,吉林省法学会金融法学会副会长及金融法律专家团专家。
  刘峰先生,独立董事,大学本科。历任湖北省黄石市律师事务所副主任,海南方圆律师事务所主任;现任上海市锦天城律师事务所高级合伙人,兼任梓昆科技(中国)股份有限公司独立董事,三角轮胎股份有限公司独立董事,中华全国律师协会律师发展战略研究委员会副主任,金融证券委员会委员,中国国际经济,科技法律学会理事,并被国家食品药品监督管理总局聘为首批餐饮服务食品安全法律组专家。
  刘鸿鹏先生,董事,吉林大学行政管理硕士。曾任吉林物贸股份有限公司投资顾问,君安证券有限责任公司长春办事处融资融券专员,吉林省信托营业部筹建负责人,新华证券股份有限公司长春同志街营业部副经理,经理,东北证券股份有限公司杭州营业部经理、营销管理总部副经理、经理。2011年5月加盟本公司,历任总经理助理兼市场总监、市场部经理,公司副总经理;现任公司总经理兼首席信息管理。
  2.监事会成员
  赵振兵先生,监事会主席,本科,高级经济师。历任河北华联商厦团委副书记、总经理助理、副总经理,河北省商贸集团经营二公司副总经理,河北省工贸资产经营有限公司改革发展处副处长,河北省国有资产控股运营有限公司团委书记、企业管理部副部长、资产运营部部长、副总裁;现任河北省国有资产控股运营有限公司总裁、党委副书记、副董事长,兼任河北国控资本管理有限公司董事长、党委书记,华北铝业有限公司副董事长。
  杨晓燕女士,监事,硕士研究生,高级经济师。曾任职北京银行等金融机构,20余年金融、证券从业经历;现任东方基金管理有限责任公司风险管理部总经理,兼任监察稽核部总经理。
  肖向辉先生,监事,本科。曾任职北京市化学工业研究院、中国工商银行总行;现任东方基金管理有限责任公司运营部总经理助理。
  3.高级管理人员
  崔伟先生,董事长,简历请参见董事介绍。
  刘鸿鹏先生,总经理,简历请参见董事介绍。
  秦熠群先生,副总经理,兼任东方汇智资产管理有限公司董事,中央财经大学经济学博士。历任中央财经大学经济学院副院长、学校分部副主任等职务。2011年7月加盟本公司,历任董办主任、董秘、总经理助理等职务,期间兼任人力资源部、综合管理部、风险管理部等部门总经理职务。
  李景岩先生,督察长,硕士研究生,中国注册会计师。历任东北证券股份有限公司延吉证券营业部财务经理、北京管理总部财务经理。2004年6月加盟本公司,曾任财务主管,财务部经理,财务负责人,综合管理部经理兼人力资源部经理、总经理助理。
  4.本基金基金经理
  姓名 任职时间 简历
李瑞 (先生) 2018年7月2日 至今 中国人民大学金融学硕士,8年证券从业经历。2011年7月加盟东方基金管理有限责任公司,曾任权益投资部研究员,东方精选混合型开放式证券投资基金基金经理助理、东方安心收益保本混合型证券投资基金(于2019年8月2日起转型为东方成长回报平衡混合型证券投资基金)基金
经理、东方增长中小盘混合型开放式证券投资基金(于2018年6月21日起转型为东方新能源汽车主题混合型证券投资基金)基金经理,现任东方新能源汽车主题混合型证券投资基金基金经理、东方成长回报平衡混合型证券投资基金基金经理、东方新策略灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
吴萍萍(女士) 2016年3月21日至2019年11月21日任本基金基金经理
王丹丹(女士) 2013年7月3日至2016年3月28日任本基金基金经理
徐昀君 (先生) 2013年12月24日至2015年3月12日任本基金基金经理
张岗 (先生) 2013年7月3日至2014年11月25日任本基金基金经理
朱晓栋 (先生) 2014年1月30日至2018年7月1日任本基金基金经理
  5.投资决策委员会成员
  刘鸿鹏先生,总经理,投资决策委员会主任委员,简历请参见董事介绍。
  许文波先生,公司总经理助理、权益投资总监、量化投资部总经理、投资决策委员会委员,吉林大学工商管理硕士,18年投资从业经历。曾任新华证券有限责任公司投资顾问部分析师;东北证券股份有限公司资产管理分公司投资管理部投资经理、部门经理;德邦基金管理有限公司基金经理、投资研究部总经理。2018年4月加盟东方基金管理有限责任公司,现任东方精选混合型开放式证券投资基金基金经理、东方强化收益债券型证券投资基金基金经理、东方龙混合型开放式证券投资基金基金经理、东方双债添利债券型证券投资基金基金经理、东方价值挖掘灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
  杨贵宾先生,公司总经理助理、固定收益投资总监、投资决策委员会委员,西安交通大学应用经济学博士,14年投资从业经历。曾任富国基金管理有限公司固定收益研究员、基金经理,上海海通证券资产管理有限责任公司投资主办、固定收益投资总监、公司总助职位。2019年9月加盟东方基金管理有限责任公司,现任东方双债添利债券型证券投资基金基金经理。
  蒋茜先生,权益投资部总经理,投资决策委员会委员,清华大学工商管理硕士,9年证券从业经历。曾任GCWConsulting高级分析师、中信证券高级经理、天安财产保险股份有限公司研究总监、渤海人寿保险股份有限公司投资总监。2017年5月加盟东方基金管理有限责任公司,曾任研究部总经理,现任东方支柱产业灵活配置混合型证券投资基金基金经理、东方精选混合型开放式证券投资基金基金经理、东方主题精选混合型证券投资基金基金经理、东方互联网嘉混合型证券投资基金基金经理、东方创新科技混合型证券投资基金基金经理、东方人工智能主题混合型证券投资基金基金经理。
  王然女士,权益研究部副总经理,投资决策委员会委员,北京交通大学产业经济学硕士,11年证券从业经历,曾任益民基金交通运输、纺织服装、轻工制造行业研究员。2010年4月加盟东方基金管理有限责任公司,曾任权益投资部交通运输、纺织服装、商业零售行业研究员,东方策略成长股票型开放式证券投资基金(于2015年8月7日转型为东方策略成长混合型开放式证券投资基金)基金经理助理、东方策略成长股票型开放式证券投资基金(于2015年8月7日转型为东方策略成长混合型开放式证券投资基金)基金经理、东方赢家保本混合型证券投资基金基金经理、东方保本混合型开放式证券投资基金(于2017年5月11日转型为东方成长收益平衡混合型证券投资基金)基金经理、东方荣家保本混合型证券投资基金基金经理、东方民丰回报赢安定期开放混合型证券投资基金(于2017年9月13日起转型为东方民丰回报赢安混合型证券投资基金)基金经理、东方大健康混合型证券投资基金基金经理、东方成长收益平衡混合型证券投资基金(于2018年1月17日转型为东方成长收益灵活配置混合型证券投资基金)基金经理、东方成长收益灵活配置混合型证券投资基金基金经理、东方价值挖掘灵活配置混合型证券投资基金基金经理、东方合家保本混合型证券投资基金基金经理,现任东方策略成长混合型开放式证券投资基金基金经理、东方新兴成长混合型证券投资基金基金经理、东方新思路灵活配置混合型证券投资基金基金经理、东方民丰回报赢安混合型证券投资基金基金经理、东方盛世灵活配置混合型证券投资基金基金经理、东方城镇消费主题混合型证券投资基金基金经理。
  吴萍萍女士,固定收益投资部副总经理,投资决策委员会委员,中国人民大学应用经济学硕士,8年证券从业经历,曾任安信证券投资组资金交易员、民生加银基金管理有限公司专户投资经理。2015年11月加盟东方基金管理有限责任公司,曾任东方稳健回报债券型证券投资基金基金经理助理、东方添益债券型证券投资基金基金经理助理、东方利群混合型发起式证券投资基金基金经理助理、东方强化收益债券型证券投资基金基金经理助理、东方添益债券型证券投资基金基金经理、东方安心收益保本混合型证券投资基金(于2019年8月2日起转型为东方成长回报平衡混合型证券投资基金)基金经理、东方成长回报平衡混合型证券投资基金基金经理、东方臻悦纯债债券型证券投资基金基金经理、东方合家保本混合型证券投资基金基金经理,现任东方永兴18个月定期开放债券型证券投资基金基金经理、东方臻选纯债债券型证券投资基金基金经理、东方稳健回报债券型证券投资基金基金经理、东方永泰纯债1年定期开放债券型证券投资基金基金经理、东方添益债券型证券投资基金基金经理、东方臻享纯债债券型证券投资基金基金经理。
  6.上述人员之间不存在近亲属关系。
  三、基金托管人
  (一)基金托管人概况
  名称:中国邮政储蓄银行股份有限公司(简称:中国邮政储蓄银行)
  住所:北京市西城区金融大街3号
  办公地址:北京市西城区金融大街3号A座
  法定代表人:张金良
  成立时间:2007年3月6日
  组织形式:股份有限公司
  注册资本:810.31亿元人民币
  存续期间:持续经营
  批准设立机关及批准设立文号:中国银监会银监复〔2006〕484号
  基金托管资格批文及文号:证监许可[2009]673号
  联系人:马强
  联系电话:010-68857221
  经营范围:吸收公众存款;发放短期、中期、长期贷款;办理国内外结算;办理票据承兑和贴现;发行金融债券;代理发行、代理兑付、承销政府债券;买卖政府债券、金融债券;从事同业拆借;买卖、代理买卖外汇;从事银行卡业务;提供信用证服务及担保;代理收付款项及代理保险业务;提供保险箱服务;经中国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。
  经国务院同意并经中国银行业监督管理委员会批准,中国邮政储蓄银行有限责任公司(成立于2007年3月6日)于2012年1月21日依法整体变更为中国邮政储蓄银行股份有限公司。中国邮政储蓄银行股份有限公司依法承继原中国邮政储蓄银行有限责任公司全部资产、负债、机构、业务和人员,依法承担和履行原中国邮政储蓄银行有限责任公司在有关具有法律效力的合同或协议中的权利、义务,以及相应的债权债务关系和法律责任。中国邮政储蓄银行股份有限公司坚持服务“三农”、服务中小企业、服务城乡居民的大型零售商业银行定位,发挥邮政网络优势,强化内部控制,合规稳健经营,为广大城乡居民及企业提供优质金融服务,实现股东价值最大化,支持国民经济发展和社会进步。
  (二)主要人员情况
  中国邮政储蓄银行股份有限公司总行设托管业务部,下设资产托管处、风险管理处、运营管理处等处室。现有员工22人,全部员工拥有大学本科以上学历及基金从业资格,90%员工具有三年以上基金从业经历,具备丰富的托管服务经验。
  (三)基金托管业务经营情况
  2009年7月23日,中国邮政储蓄银行经中国证券监督管理委员会和中国银行业监督管理委员会联合批准,获得证券投资基金托管资格,是我国第16家托管银行。2012年7月19日,中国邮政储蓄银行经中国保险业监督管理委员会批准,获得保险资金托管资格。中国邮政储蓄银行坚持以客户为中心、以服务为基础的经营理念,依托专业的托管团队、灵活的托管业务系统、规范的托管管理制度、健全的内控体系、运作高效的业务处理模式,为广大基金份额持有人和众多资产管理机构提供安全、高效、专业、全面的托管服务,并获得了合作伙伴一致好评。
  截至2019年3月31日,中国邮政储蓄银行托管的证券投资基金共85只。至今,中国邮政储蓄银行已形成涵盖证券投资基金、基金公司特定客户资产管理计划、信托计划、银行理财产品(本外币)、私募基金、证券公司资产管理计划、保险资金、保险资产管理计划等多种资产类型的托管产品体系,托管规模达40742.75亿元。
  (四)基金托管人的内部控制制度
  1.内部风险控制目标
  作为基金托管人,中国邮政储蓄银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。
  2.内部风险控制组织结构
  中国邮政储蓄银行设有风险与内控管理委员会,负责全行风险管理与内部控制工作,对托管业务风险控制工作进行检查指导。托管业务部专门设置内部风险控制处室,配备专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作,具有独立行使监督稽核的工作职权和能力。
  3.内部控制制度及措施
  托管业务部具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员具备从业资格;业务管理严格实行复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控制,业务印章按规程保管、存放、使用,账户资料严格保管,制约机制严格有效;业务操作区专门设置,封闭管理,实施音像监控;业务信息由专职信息披露人员负责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事故的发生,技术系统完整、独立。
  (五)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
  1.监督方法
  依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定,监督所托管基金的投资运作。严格按照现行法律法规以及基金合同规定,对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督,对违法违规行为及时予以风险提示,要求其限期纠正,同时报告中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中,对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。
  2.监督流程
  (1)每工作日按时通过基金监督子系统,对各基金投资运作比例控制指标进行例行监控,发现投资比例超标等异常情况,向基金管理人发出书面通知,与基金管理人进行情况核实,督促其纠正,并及时报告中国证监会。
  (2)收到基金管理人的划款指令后,对涉及各基金的投资范围、投资对象及交易对手等内容进行合法合规性监督。
  (3)通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易,电话或书面要求管理人进行解释或举证,要求限期纠正,并及时报告中国证监会。
  四、相关服务机构
  (一)直销机构
  1.柜台交易
  名称:东方基金管理有限责任公司直销中心
  住所:北京市西城区锦什坊街28号1-4层
  办公地址:北京市西城区锦什坊街28号3层
  法定代表人:崔伟
  联系人:王丹
  电话:010-66295876
  传真:010-66578690
  网址:www.orient-fund.com或www.df5888.com
  2.电子交易
  投资者可以通过本公司网上交易系统办理基金的申购、赎回等业务,具体业务办理情况及业务规则请登录本公司网站查询。
  网址:www.orient-fund.com或www.df5888.com。
  (二)其他销售机构
  1、中国邮政储蓄银行股份有限公司
  住所:北京市西城区金融大街3号
  办公地址:北京市西城区金融大街3号
  法定代表人:张金良
  联系人:马强
  传真:010-68858126
  客服电话:95580
  网址:www.psbc.com
  2、兴业银行股份有限公司
  住所:福州市湖东路154号
  办公地址:上海市江宁路168号兴业大厦9楼
  法定代表人:高建平
  联系人:刘玲
  电话:021-52629999
  传真:021-62569070
  客服电话:95561
  网址:www.cib.com.cn
  3、中国光大银行股份有限公司
  住所:北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心
  办公地址:北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心
  法定代表:李晓鹏
  联系人:朱红
  电话:010-63636153
  传真:010-63639709
  客服电话:95595
  网址:www.cebbank.com
  4、中国民生银行股份有限公司
  住所:北京市西城区复兴门内大街2号
  办公地址:北京市西城区复兴门内大街2号
  法定代表人:洪崎
  客服电话:95568
  网址:www.cmbc.com.cn
  5、中国农业银行股份有限公司
  住所:北京市东城区建国门内大街69号
  办公地址:北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座
  法定代表人:周慕冰
  客服电话:95599
  网址:www.abchina.com
  6、吉林银行股份有限公司
  住所:吉林省长春市东南湖大路1817号
  办公地址:吉林省长春市东南湖大路1817号
  法定代表人:唐国兴
  联系人:孟明
  电话:0431-84992680
  传真:0431-84992649
  客服电话:400-88-96666(全国)、96666(吉林省)
  网址:www.jlbank.com.cn
  7、招商银行股份有限公司
  住所:深圳市深南大道7088号招商银行大厦
  办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦
  法定代表人:李建红
  联系人:邓炯鹏
  电话:0755-83077278
  传真:0755-83195109
  客服电话:95555
  网址:www.cmbchina.com
  8、中信银行股份有限公司
  住所:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
  办公地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
  法定代表人:李庆萍
  客服电话:95558
  网址:www.citicbank.com
  9、长江证券股份有限公司
  住所:武汉市新华路特8号长江证券大厦
  办公地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦
  法定代表人:尤习贵
  联系人:奚博宇
  电话:027-65799999
  传真:027-85481900
  客服电话:95579或4008-888-999
  网址:www.95579.com
  10、东北证券股份有限公司
  住所:长春市生态大街6666号
  办公地址:长春市生态大街6666号
  法定代表人:李福春
  联系人:安岩岩
  电话:0431-85096517
  传真:0431-85096795
  客服电话:95360
  网址:www.nesc.cn
  11、东海证券股份有限公司
  住所:江苏省常州延陵西路23号投资广场18层
  办公地址:上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦
  法定代表人:赵俊
  联系人:王一彦
  电话:021-20333333
  传真:021-50498825
  客服电话:95531;400-8888-588
  网址:www.longone.com.cn
  12、东莞证券股份有限公司
  住所:广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心30楼
  办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼
  法定代表人:张运勇
  联系人:孙旭
  电话:0769-22119348
  客服电话:961130(省内直拨,省外请加拨区号0769)
  网址:www.dgzq.com.cn
  13、光大证券股份有限公司
  住所:上海市静安区新闸路1508号
  办公地址:上海市静安区新闸路1508号3楼
  法定代表人:周健男
  联系人:戴巧燕
  电话:021-22169999
  传真:021-22169134
  客服电话:95525
  网址:www.ebscn.com
  14、国泰君安证券股份有限公司
  住所:中国(上海)自由贸易试验区商城路618号
  办公地址:上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼
  法定代表人:杨德红
  联系人:芮敏祺
  电话:021-38676666
  传真:021-38670666
  客服电话:95521
  网址:www.gtja.com
  15、海通证券股份有限公司
  住所:上海市淮海中路98号
  办公地址:上海市黄浦区广东路689号
  法定代表人:王开国
  联系人:李笑鸣
  电话:021-23219275
  传真:021-23219100
  客服电话:021-95553、400-8888-001或拨打各城市营业网点咨询电话
  网址:www.htsec.com
  16、恒泰证券股份有限公司
  住所:呼和浩特市新城区海拉尔东街满世书香苑办公楼7楼
  办公地址:呼和浩特市新城区海拉尔东街满世书香苑办公楼7楼
  法定代表人:庞介民
  联系人:熊丽
  电话:0471-4972675
  客服电话:4001966188
  网址:www.cnht.com.cn
  17、华安证券股份有限公司
  住所:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号
  办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座
  法定代表人:章宏韬
  联系人:范超
  电话:0551-65161666
  传真:0551-5161600
  客服电话:95318
  网址:www.hazq.com
  18、华泰证券股份有限公司
  住所:江苏省南京市江东中路228号
  办公地址:南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场、深圳市福田区深南大道4011号港中旅大厦18楼
  法定代表人:周易
  联系人:庞晓芸
  电话:0755-82492193
  传真:0755-82492962
  客服电话:95597
  网址:www.htsc.com.cn
  19、华鑫证券有限责任公司
  住所:深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元
  办公地址:上海市徐汇区肇嘉浜路750号
  法定代表人:俞洋
  联系人:杨莉娟
  电话:021-54967552
  传真:021-54967293
  客服电话:021-32109999;029-68918888;4001099918
  网址:www.cfsc.com.cn
  20、江海证券有限公司
  住所:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
  办公地址:哈尔滨市松北区创新三路833号
  法定代表人:孙名扬
  联系人:姜志伟
  电话:0451-87765732
  传真:0451-82337279
  客户服务热线:400-666-2288
  网址:www.jhzq.com.cn
  21、联讯证券股份有限公司
  住所:惠州市江北东江三路55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层
  办公地址:深圳市福田区深南中路2002号中广核大厦北楼10层
  法定代表人:徐刚
  联系人:彭莲
  电话:0755-83331195
  客服电话:95564
  网址:www.lxsec.com
  22、中泰证券股份有限公司
  住所:济南市市中区经七路86号
  办公地址:山东省济南市市中区经七路86号
  法定代表人:李玮
  联系人:许曼华
  电话:021-20315290
  传真:021-20315125
  客服电话:95538
  网址:www.zts.com.cn
  23、上海证券有限责任公司
  住所:上海市黄浦区四川中路213号7楼
  办公地址:上海市黄浦区四川中路213号久事商务大厦7楼
  法定代表人:李俊杰
  联系人:邵珍珍
  电话:021-53686888
  传真:021-53686100,021-53686200
  客服电话:021-962518
  网址:www.962518.com
  24、山西证券股份有限公司
  住所:山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼
  办公地址:山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼
  法定代表人:侯巍
  联系人:郭熠
  电话:0351-8686659
  传真:0351-8686619
  客服电话:400-666-1618
  网址:www.i618.com.cn
  25、申万宏源证券有限公司
  住所:上海市徐汇区长乐路989号45层
  办公地址:上海市徐汇区长乐路989号45层
  法定代表人:李梅
  联系人:陈宇
  电话:021-33388214
  传真:021-33388224
  客服电话:95523或4008895523
  网址:www.swhysc.com
  26、申万宏源西部证券有限公司
  住所:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室
  办公地址:疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼
  法定代表人:韩志谦
  联系人:陈宇
  电话:021-33388214
  传真:021-33388224
  客服电话:400-800-0562
  网址:www.hysec.com
  27、五矿证券有限公司
  住所:深圳市福田区金田路4028号经贸中心48楼
  办公地址:深圳市福田区金田路4028号经贸中心48楼
  法定代表人:赵立功
  联系人:马国栋
  电话:0755-83252843
  传真:0755-82545500
  客服电话:40018-40028
  网址:www.wkzq.com.cn
  28、招商证券股份有限公司
  住所:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层
  办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层
  法定代表人:霍达
  联系人:黄婵君
  电话:0755-82943666
  传真:0755-829734343
  客服电话:95565、4008888111
  网址:www.newone.com.cn
  29、中山证券有限责任公司
  住所:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层
  办公地址:深圳市福田区莲花街道益田路6013号江苏大厦B座15楼
  法定代表人:黄扬录
  联系人:罗艺琳
  电话:0755-82570586
  传真:0755-82960582
  客服电话:95329
  网址:www.zszq.com
  30、中信建投证券股份有限公司
  住所:北京市朝阳区安立路66号4号楼
  办公地址:北京市朝阳门内大街188号
  法定代表人:王常青
  联系人:权唐
  电话:010-85130588
  传真:010-65182261
  客服电话:400-8888-108
  网址:www.csc108.com
  31、中信证券(山东)有限责任公司
  住所:青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001
  办公地址:青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层
  法定代表人:姜晓林
  联系人:刘晓明
  电话:0531-89606165
  传真:0532-85022605
  客服电话:95548
  网址:www.zxwt.com.cn
  32、中信证券股份有限公司
  住所:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座
  办公地址:北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦
  法定代表人:张佑君
  联系人:郑慧
  电话:010-60838888
  传真:010-60836029
  客服电话:95548
  网址:www.cs.ecitic.com
  33、中信期货有限公司
  住所:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305室、14层
  办公地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305室、14层
  法定代表人:张皓
  联系人:刘宏莹
  电话:010-60833754
  传真:0755-83201097
  客服电话:400-990-8826
  网址:www.citicsf.com
  34、中国国际金融股份有限公司
  住所:北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
  办公地址:北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
  法定代表人:丁学东
  联系人:杨涵宇
  电话:010-65051166
  传真:010-85679203
  客服电话:400-910-1166
  网址:www.cicc.com.cn
  35、平安证券股份有限公司
  住所:深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层
  办公地址:深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层(518048)
  法定代表人:刘世安
  联系人:周一涵
  电话:021-38637436
  传真:021-58991896
  客服电话:95511-8
  网址:stock.pingan.com
  36、东兴证券股份有限公司
  住所:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层
  办公地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层
  法定代表人:魏庆华
  联系人:夏锐
  电话:010-66559079
  传真:010-66555147
  客服电话:95309
  网址:www.dxzq.net
  37、国金证券股份有限公司
  住所:四川省成都市东城根上街95号
  办公地址:四川省成都市东城根上街95号
  法定代表人:冉云
  联系人:刘婧漪
  电话:028-86690057
  传真:028-86690126
  客服电话:95310
  网址:www.gjzq.com.cn
  38、晋商银行股份有限公司
  住所:山西省太原市长风西街1号丽华大厦A座
  办公地址:山西省太原市小店区长风街59号
  联系人:董嘉文
  电话:0351-6819505
  传真:0351-6819898
  客户服务电话:95105588
  网址:www.jshbank.com
  39、华龙证券股份有限公司
  住所:兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼
  办公地址:兰州市城关区东岗西路638号19楼
  联系人:范坤
  电话:0931-4890208
  传真:0931-4890628
  客户服务电话:95368
  网址:www.hlzq.com
  40、华金证券股份有限公司
  住所:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路759号30层
  办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路759号30层
  联系人:郑媛
  电话:021-20655746
  客户服务电话:4008211357
  网址:www.huajinsc.cn
  41、民生证券股份有限公司
  住所:北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-20层
  办公地址:北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-20层
  联系人:韩秀萍
  电话:010-85127999
  传真:010-85127888
  客户服务电话:95376
  网址:www.mszq.com
  42、上海长量基金销售投资顾问有限公司
  住所:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
  办公地址:上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层
  法定代表人:张跃伟
  联系人:单丙烨
  电话:021-20691832
  传真:021-20691861
  客户服务电话:4008202899
  网址:www.erichfund.com
  43、蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
  住所:杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室
  办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼
  法定代表人:陈柏青
  联系人:韩爱彬
  传真:0571-26698533
  客户服务电话:4000766123
  网址:www.fund123.cn
  44、深圳众禄基金销售股份有限公司
  住所:深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元
  办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼
  法定代表人:薛峰
  联系人:童彩平
  电话:0755-33227950
  传真:0755-33227951
  客户服务电话:4006788887
  网址:www.zlfund.cn及www.jjmmw.com
  45、上海好买基金销售有限公司
  住所:上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室
  办公地址:上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906室
  法定代表人:杨文斌
  联系人:张茹
  电话:021-20613999
  传真:021-68596916
  客户服务电话:4007009665
  网址:www.ehowbuy.com
  46、上海天天基金销售有限公司
  住所:浦东新区峨山路613号6幢551室
  办公地址:上海市徐汇区龙田路195号3C座9楼
  法定代表人:其实
  联系人:彭远芳
  电话:021-54509998-2010
  传真:021-64385308
  客户服务电话:4001818188
  网址:www.1234567.com.cn
  47、北京展恒基金销售股份有限公司
  住所:北京市朝阳区华严北里2号民建大厦6层
  办公地址:北京市朝阳区华严北里2号民建大厦6层
  法定代表人:闫振杰
  联系人:宋丽冉
  电话:010-62020088
  传真:010-62020355
  客户服务电话:4008886661
  网址:www.myfund.com
  48、中国国际期货有限公司
  住所:北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢1层、2层、9层、11层、12层
  办公地址:北京市朝阳区麦子店西路3号新恒基国际大厦15层
  法定代表人:王兵
  联系人:许黎婧
  电话:010-65807848
  传真:010-59539806
  客服电话:95162或4008888160
  网址:www.cifco.net
  49、北京钱景基金销售有限公司
  住所:北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012
  办公地址:北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012
  法定代表人:赵荣春
  联系人:申泽灏
  电话:010-57418813
  传真:010-57569671
  客服电话:4006785095
  网址:www.niuji.net
  50、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
  住所:深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#
  办公地址:北京市西城区宣武门外大街10号庄胜广场中央办公楼东翼7层727室
  法定代表人:杨懿
  联系人:张燕
  电话:010-58325388-1588
  传真:010-58325282
  客服电话:400-166-1188
  网址:8.jrj.com.cn
  51、浙江同花顺基金销售有限公司
  住所:杭州市文二西路1号903室
  办公地址:浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2号楼2楼
  法定代表人:凌顺平
  联系人:刘晓倩
  联系电话:0571-88911818
  传真:0571-88910240
  客服电话:4008-773-772
  网址:www.5ifund.com
  52、北京增财基金销售有限公司
  住所:北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号
  办公地址:北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号
  法定代表人:罗细安
  联系人:史丽丽
  电话:010-67000988
  传真:010-67000988
  客户服务电话:400-001-8811
  网址:www.zcvc.com.cn
  53、上海利得基金销售有限公司
  住所:上海宝山区蕴川路5475号1033室
  办公地址:上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼
  法定代表人:李兴春
  联系人:赵沛然
  电话:021-50583533
  传真:021-50583633
  客服电话:400-921-7755
  网址:www.leadfund.com.cn
  54、北京恒天明泽基金销售有限公司
  住所:北京市北京经济技术开发区宏达北路10号五层5122室
  办公地址:北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层
  法定代表人:梁越
  联系人:马鹏程
  联系电话:13501068175
  传真:010-56810628
  客服:4008980618
  网址:www.chtfund.com
  55、上海陆金所基金销售有限公司
  住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元
  办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼法定代表人:郭坚
  联系人:宁博宇
  联系电话:021-20665952
  传真:021-22066653
  客服:4008219031
  网址:www.lufunds.com
  56、北京虹点基金销售有限公司
  住所:北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元
  办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元
  法定代表人:胡伟
  联系人:牛亚楠
  联系电话:010-65951887
  传真:010-65951887
  客服:400-618-0707
  网址:www.hongdianfund.com
  57、上海汇付金融服务有限公司
  住所:上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼
  办公地址:上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼
  法定代表人:冯修敏
  联系人:陈云卉
  联系电话:021-33323999-5611
  传真:021-33323837
  客服:400-820-2819
  网址:www.chinapnr.com
  58、诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
  住所:上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室
  办公地址:上海市杨浦区昆明路508号北美广场B座12楼
  法定代表人:汪静波
  联系人:李娟
  联系电话:021-38509735
  传真:021-38509777
  客服:400-821-5399
  网址:www.noah-fund.com
  59、上海凯石财富基金销售有限公司
  住所:上海市黄浦区西藏南路765号602-115室
  办公地址:上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼
  法定代表人:陈继武
  联系人:葛佳蕊
  联系电话:021-63333389
  传真:021-63332523
  客服:4000178000
  网址:www.lingxianfund.com
  60、珠海盈米财富管理有限公司
  住所:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
  办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203
  法定代表人:肖雯
  联系人:李孟军
  联系电话:020-89629012
  传真:020-89629011
  61、大泰金石基金销售有限公司
  住所:南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室
  办公地址:上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15楼
  法定代表人:袁顾明
  联系人:朱海涛
  联系电话:021-20324158
  传真:021-20324199
  客服电话:400-928-2266
  网址:www.dtfunds.com
  62、海银基金销售有限公司
  住所:上海市浦东新区东方路1217号16楼B单元
  办公地址:上海市浦东新区东方路1217号6楼
  法定代表人:刘惠
  联系人:毛林
  联系电话:021-80133597
  传真:021-80133413
  客服电话:400-808-1016
  网址:www.fundhaiyin.com
  63、上海联泰资产管理有限公司
  住所:中国(上海)自由贸易试验区富特北路277号3层310室
  办公地址:上海市长宁区福泉北路518号8号楼3层
  法定代表人:燕斌
  联系人:陈东
  联系电话:021-52822063
  传真:021-52975270
  客服电话:4000-466-788
  网址:www.66zichan.com
  64、北京汇成基金销售有限公司
  住所:北京市海淀区中关村大街11号A座1108
  办公地址:北京市海淀区中关村大街11号A座1108
  法定代表人:王伟刚
  联系人:丁向坤
  联系电话:010-56282140
  传真:010-62680827
  客服电话:400-619-9059
  网址:www.fundzone.cn
  65、凤凰金信(银川)投资管理有限公司
  住所:宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层1402办公用房
  办公地址:北京市朝阳区来广营中街甲1号朝来高科技产业园5号楼
  法定代表人:程刚
  联系人:张旭
  联系电话:010-58160168
  传真:010-58160181
  客服:400-810-5919
  网址:www.fengfd.com
  66、乾道盈泰基金销售(北京)有限公司
  住所:北京市海淀区东北旺村南1号楼7层7117室
  办公地址:北京市西城区德外大街合生财富广场1302室
  法定代表人:王兴吉
  联系人:高雪超
  联系电话:010-62062880
  传真:010-82057741
  客服:400-088-8080
  网址:www.qiandaojr.com
  67、深圳富济财富管理有限公司
  住所:深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期418室
  办公地址:深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期418室
  法定代表人:齐小贺
  联系人:马力佳
  电话:0755-83999907-815
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  77、济安财富(北京)基金销售有限公司
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  80、天津市凤凰财富基金销售有限公司
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  81、泰诚财富基金销售(大连)有限公司
  住所:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号
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  联系人:徐江
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  82、北京蛋卷基金销售有限公司
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  法定代表人:钟斐斐
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  83、中民财富基金销售(上海)有限公司
  住所:上海市黄浦区中山南路100号7层05单元
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  法定代表人:弭洪军
  联系人:黄鹏
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  84、南京苏宁基金销售有限公司
  住所:南京市玄武区苏宁大道1-5号
  办公地址:南京市玄武区徐庄软件园苏宁大道1号
  法定代表人:王峰
  联系人:张云飞
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  85、西藏东方财富证券股份有限公司
  住所:西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼
  办公地址:西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼
  法定代表人:陈宏
  联系人:付佳
  电话:17717379005
  客服电话:025-6699
  客服电话:95357
  网站:www.18.cn
  (三)份额登记机构
  名称:东方基金管理有限责任公司
  住所:北京市西城区锦什坊街28号1-4层
  办公地址:北京市西城区锦什坊街28号1-4层
  法定代表人:崔伟
  联系人:李进康
  电话:010-66295874
  传真:010-66578680
  网址:www.orient-fund.com或www.df5888.com
  (四)律师事务所和经办律师
  名称:上海市通力律师事务所
  住所:上海市银城中路68号时代金融中心19楼
  办公地址:上海市银城中路68号时代金融中心19楼
  负责人:俞卫锋
  联系人:陆奇
  电话:021-31358666
  传真:021-31358600
  经办律师:黎明、陆奇
  (五)会计师事务所和经办注册会计师
  名称:立信会计师事务所(特殊普通合伙)
  住所:上海市南京东路61号4楼
  办公地址:北京市海淀区西四环中路16号院7号楼10层
  法定代表人:朱建弟
  联系人:朱锦梅
  电话:010-68286868
  传真:010-88210608
  经办注册会计师:朱锦梅、高慧丽
  五、基金名称和基金类型
  (一)本基金名称:东方成长回报平衡混合型证券投资基金
  (二)本基金类型:混合型基金
  (三)基金运作方式:契约型、开放式
  六、基金的投资目标和投资方向
  (一)投资目标
  力争在股票、债券、现金等大类资产的适度平衡配置下,有效控制投资组合的风险,追求长期资本增值和稳定收益。
  (二)投资范围
  本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法公开发行的债券(包括国债、央行票据、企业债、公司债、金融债、可转换债券、短期融资券、资产支持证券及其他法律法规或中国证监会允许投资的债券类金融工具)、国内依法发行上市的股票(包含中小板和创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、货币市场工具、权证以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具,但须符合中国证监会的相关规定。
  本基金各类资产的投资比例为:
  股票、权证等权益类资产占基金资产的40%-80%,其中,持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的3%;债券、货币市场工具等固定收益类资产占基金资产的20%-60%,其中,现金(不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等)或到期日不超过1年的政府债券的比例不低于基金资产净值的5%。
  如法律法规或监管机构以后允许本基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。
  七、基金的投资策略
  本基金采用自上而下的大类资产配置与自下而上的个股选择相结合的投资策略。
  图2-1 投资策略示意图
资料来源:东方基金
  1、大类资产配置
  本基金从国际化视野审视中国经济和资本市场,全面分析影响股票市场和债券市场走势的各种因素,深入详细地评估股票市场和债券市场的运行趋势。根据影响证券市场运行的各种因素的变化趋势,及时调整大类资产的配置比例,控制系统性风险。在大类资产配置过程中,本基金主要应用MVPS模型,即综合考虑宏观经济因素、市场估值因素、政策因素、市场情绪因素等因素的影响来进行大类资产配置。各因素考虑的指标见表2-1。
  表2-1大类资产配置模型指标
  因素 指标
宏观经济因素 GDP增长率及其构成、工业增加值、CPI、PPI水平及其变化趋势、
市场利率水平及其变化趋势、M1、M2值及其增加量等
市场估值因素 纵向比较股票市场的整体估值水平、横向比较股票、债券之间的相
对收益水平、上市公司盈利水平及其盈利预期、市场资金供求关系
变化等
政策因素 与证券市场紧密相关的各种宏观调控政策,包括产业发展政策、区
域发展政策、货币政策、财政政策、房地产调控政策等
市场情绪因素 新开户数、股票换手率、市场成交量、开放式基金股票持仓比例变
化等
  资料来源:东方基金
  在一些特定市场环境下,本基金将参考固定比例组合保险策略进行大类资产配置调整。固定比例投资组合保险策略是将基金资产分为两个部分,第一部分资产投资于稳健资产,力争获得稳定收益,以此来保证基金资产的安全性;第二部分是将其余部分的资产投资于风险较高的风险资产,提升超额收益。本基金将结合基金运行情况,合理配置稳健资产与风险资产比例,在特定市场环境下争取稳定的收益。
  2、股票投资策略
  在个股的选择上,本基金主要采用“自下而上”的方法,挖掘具有持续发展潜力、符合经济转型下产业结构调整方向或国家产业发展政策的、目前股价具有安全边际的股票作为权益类资产的主要投资对象。
  (1)备选股票池的建立
  本基金管理人结合案头分析与上市公司实地调研,对列入研究范畴的股票进行全面系统地分析和评价,建立本基金的备选股票库。定量分析指标见表2-2。
  表2-2备选股票库筛选指标
  成长能力强 主营业务收入增长率
净利润增长率
经营性现金流量增长率
盈利质量高 总资产报酬率
净资产收益率
盈利现金比率
增长潜力大 预测主营业务收入增长率
预测净利润增长率
估值水平合理 市盈率
市净率
  资料来源:东方基金
  ①成长能力较强
  本基金认为,企业以往的成长性能够在一定程度上反映企业未来的增长潜力,因此,本基金利用主营业务收入增长率、净利润增长率、经营性现金流量增长率指标来考量公司的历史成长性,作为判断公司未来成长性的依据。
  主营业务收入增长率是考察公司成长性最重要的指标,主营业务收入的增长所隐含的往往是企业市场份额的扩大,体现公司未来盈利潜力的提高,盈利稳定性的加大,公司未来持续成长能力的提升。本基金主要考察上市公司最新报告期的主营业务收入与上年同期的比较,并与同行业相比较。
  净利润是一个企业经营的最终成果,是衡量企业经营效益的主要指标,净利润的增长反映的是公司的盈利能力和盈利增长情况。本基金主要考察上市公司最新报告期的净利润与上年同期的比较,并与同行业相比较。
  经营性现金流量反映的是公司的营运能力,体现了公司的偿债能力和抗风险能力。本基金主要考察上市公司最新报告期的经营性现金流量与上年同期的比较,并与同行业相比较。
  ②盈利质量较高
  本基金利用总资产报酬率、净资产收益率、盈利现金比率(经营现金净流量/净利润)指标来考量公司的盈利能力和质量。
  总资产报酬率是反映企业资产综合利用效果的核心指标,也是衡量企业总资产盈利能力的重要指标;净资产收益率反映企业利用股东资本盈利的效率,净资产收益率较高且保持增长的公司,能为股东带来较高回报。本基金考察上市公司过去两年的总资产报酬率和净资产收益率,并与同行业平均水平进行比较。
  盈利现金比率,即经营现金净流量与净利润的比值,反映公司本期经营活动产生的现金净流量与净利润之间的比率关系。该比率越大,一般说明公司盈利质量就越高。本基金考察上市公司过去两年的盈利现金比率,并与同行业平均水平进行比较。
  此外,本基金还将关注上市公司盈利的构成、盈利的主要来源等,全面分析其盈利能力和质量。
  ③未来增长潜力强
  公司未来盈利增长的预期决定股票价格的变化。因此,在关注上市公司历史成长性的同时,本基金尤其关注其未来盈利的增长潜力。本基金将对上市公司未来一至三年的主营业务收入增长率、净利润增长率进行预测,并对其可能性进行判断。
  ④估值水平合理
  本基金将根据上市公司所处的行业,采用市盈率、市净率等估值指标,对上市公司股票价值进行动态评估,分析该公司的股价是否处于合理的估值区间,以规避股票价值被过分高估所隐含的投资风险。
  (2)核心股票池的建立
  本基金按以上标准建立备选股票库后,经过实地调研等,综合考察以下几个方面,构建核心股票池:
  ①具有良好的公司治理,规范的内部管理
  建立良好公司治理结构是公司高效、持续发展的基本保证,是衡量公司管理风险最重要的因素。管理层是否具备清晰的战略目标和有效的执行能力,以及是否具有专业素质和积极进取的执着精神,对公司的长期增长起到至关重要的作用;治理层对公司的战略方向以及管理层履行经营管理责任负有监督责任,治理层是否拥有足够的独立性,并切实履行其指导监督的职责对公司的持久健康发展起到引领作用。因此,股东构成是否合理;董事会的构成及其权利义务是否明晰;公司是否建立了对管理层有效的激励和约束机制;公司是否重视中小股东利益的维护;管理层是否具有良好的诚信度;管理层是否稳定等等对于公司治理结构和内部管理的分析是判断上市公司未来可持续发展能力与潜力的关键。
  ②高效灵活的经营机制
  本基金关注公司管理层对企业的长期发展是否有着明确的方向和清晰的经营思路及对未来经营中或将遇到的风险因素是否有足够的认识和完善的应对措施。公司经营管理的效率如何,是否能够根据市场变化及时调整经营策略;公司的营销机制是否灵活,是否具有较强的市场开拓能力;是否能够灵活利用技术创新、营销管理、成本控制、投融资管理、薪酬体系、战略合作等手段建立企业优势等。
  ③具备一定竞争壁垒的核心竞争力
  本基金将重点观察这类企业是否拥有领先的核心技术,该核心技术是否具备一定的竞争壁垒;是否具备较强的自主研发能力和技术创新能力;未来公司主业的产品线是否存在进一步延伸的可能;是否在所属的细分行业已经拥有较高的市场份额、较为强大的品牌和良好的口碑等。这类企业虽然充分参与市场竞争,但因其具备某一项或某几项核心竞争力的突出优势,能维持业务稳定增长并有能力逐步巩固其行业地位。
  ④符合经济转型下产业结构调整方向和国家产业发展政策
  微观个体经济的发展离不开宏观经济发展环境及发展趋势,在经济结构调整、产业升级的背景下,符合这一潮流的公司将具有更旺盛的生命力和更持久的发展潜力。因此,本基金还将重点关注上市公司的主营业务,是否符合经济结构调整方向;是否受益于国家产业发展政策等。
  (3)投资组合的构建与调整
  根据上述步骤选择出来的股票完全是通过自下而上的方法得到的结果,可能会导致股票池在单个行业的股票集中度过高,行业配置不够分散,或者组合的行业配置与基准指数的差异过大,造成组合的非系统性风险过高。因此本基金需要根据经济周期、市场形势的变化以及对未来行业发展趋势的判断,对组合的行业配置进行适当的调整,构建投资组合。
  ①行业配置调整
  组合的行业配置调整,由基金经理根据宏观策略研究团队对宏观经济周期、市场运行形势的分析判断,以及行业研究团队对各个行业的行业景气度、行业成长性、行业的盈利能力和行业估值水平等方面所作的分析判断和预测结果来完成。
  ②组合构建和调整
  经过行业配置调整后所确定的股票池,将成为最终可投资的股票池,据此进行实际的股票投资。本基金管理人的金融工程部风险绩效评估小组将定期对投资组合的行业偏离度等各项指标进行评估,作为基金经理调整投资组合的依据之一。
  3、债券投资策略
  (1)久期调整策略
  本基金将根据对影响债券投资的宏观经济状况和货币政策等因素的分析判断,形成对未来市场利率变动方向的预期,进而主动调整所持有的债券资产组合的久期值,达到增加收益或减少损失的目的。当预期市场总体利率水平降低时,本基金将延长所持有的债券组合的久期值,从而可以在市场利率实际下降时获得债券价格上升所产生的资本利得;反之,当预期市场总体利率水平上升时,则缩短组合久期,以避免债券价格下降的风险带来的资本损失,获得较高的再投资收益。
  (2)期限结构策略
  在目标久期确定的基础上,本基金将通过对债券市场收益率曲线形状变化的合理预期,调整组合的期限结构策略,适当的采取子弹策略、哑铃策略、梯式策略等,在短期、中期、长期债券间进行配置,以从短、中、长期债券的相对价格变化中获取收益。当预期收益率曲线变陡时,采取子弹策略;当预期收益率曲线变平时,采取哑铃策略;当预期收益率曲线不变或平行移动时,采取梯形策略。
  (3)类属资产配置策略
  根据资产的发行主体、风险来源、收益率水平、市场流动性等因素,本基金将市场主要细分为一般债券(含国债、央行票据、政策性金融债等)、信用债券(含公司债券、企业债券、非政策性金融债券、短期融资券、地方政府债券、资产支持证券等)、附权债券(含可转换公司债券、可分离交易公司债券、含回售及赎回选择权的债券等)三个子市场。在大类资产配置的基础上,本基金将通过对国内外宏观经济状况、市场利率走势、市场资金供求状况、信用风险状况等因素进行综合分析,在目标久期控制及期限结构配置基础上,采取积极投资策略,确定类属资产的最优配置比例。
  ①一般债券投资策略
  在目标久期控制及期限结构配置基础上,对于国债、中央银行票据、政策性金融债,本基金主要通过跨市场套利等策略获取套利收益。同时,由于国债及央行票据具有良好的流动性,能够为基金的流动性提供支持。
  ②信用债券投资策略
  信用评估策略:信用债券的信用利差与债券发行人所在行业特征和自身情况密切相关。本基金将通过行业分析、公司资产负债分析、公司现金流分析、公司运营管理分析等调查研究,分析违约风险即合理的信用利差水平,对信用债券进行独立、客观的价值评估。
  回购策略:当回购利率低于债券收益率时,本基金将实施正回购,将融入的资金投资于信用债券,从而获取债券收益率超出回购资金成本的套利价值。
  ③附权债券投资策略
  本基金在综合分析可转换公司债券的债性特征、股性特征等因素的基础上,利用BS公式或二叉树定价模型等量化估值工具评定其投资价值,重视对可转换债券对应股票的分析与研究,选择那些公司和行业景气趋势回升、成长性好、安全边际较高的品种进行投资。对于含回售及赎回选择权的债券,本基金将利用债券市场收益率数据,运用期权调整利差(OAS)模型分析含赎回或回售选择权的债券的投资价值,作为此类债券投资的主要依据。
  4、权证投资策略
  本基金在进行权证投资时,将通过对权证标的证券基本面的研究,并结合权证定价模型,深入分析标的资产价格及其市场隐含波动率的变化,寻求其合理定价水平。全面考虑权证资产的收益性、流动性及风险性特征,谨慎投资,追求较稳定的当期收益。
  5、资产支持证券投资策略
  本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择和把握市场交易机会等积极策略,在严格遵守法律法规和基金合同基础上,通过信用研究和流动性管理,选择经风险调整后相对价值较高的品种进行投资,以期获得长期稳定收益。
  八、基金的业绩比较基准
  沪深300相对成长指数收益率×55%+中证全债指数收益率×45%
  沪深300风格指数系列采用七个因子来衡量样本公司的成长和价值特征。其中衡量成长特征的因子有:过去3年主营业务收入增长率,过去3年净利润增长率和内部增长率;衡量价值特征的因子有:股息收益率、每股净资产与价格比率、每股净现金流与价格比率、每股收益与价格比率。沪深300相对成长指数以沪深300指数样本股为样本空间,样本股的市值按照一定的成长风格权重分配到相对成长指数中。该指数侧重成长性因子,进一步刻画了沪深300指数样本股的成长性,正体现了本基金的股票投资部分“通过挖掘具有成长潜力的上市公司股票,充分分享中国经济长期增长的成果”的投资理念,所以本基金选择沪深300相对成长指数作为股票投资部分的业绩比较基准。
  如果指数编制单位停止计算编制指数或更改指数名称、或有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,基金管理人经与基金托管人协商一致,履行相关程序并报中国证监会备案后,调整业绩比较基准并及时公告。
  九、基金的风险收益特征
  本基金属于混合型基金,为证券投资基金中的风险适中品种。长期平均的风险和预期收益低于股票型基金,高于债券型基金和货币市场基金。
  十、费用概览
  (一)管理费率:
  本基金的管理费每日按前一日基金资产净值的1.50%年费率计提。
  (二)托管费率:
  本基金的托管费每日按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。
  十一、对招募说明书更新部分的说明
  本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及其他有关规定以及《东方成长回报平衡混合型证券投资基金基金合同》及其他有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动进行了更新,主要内容如下:
  (一)在“重要提示”部分,增加了“招募说明书关于基金经理变更、投资决策委员会委员变更事项等内容的截止日期”、“其他内容的截止日期”。
  (二)在“第三部分基金管理人”部分,更新了基金管理人的相关内容。
  上述内容仅为本基金更新招募说明书的摘要,详细资料须以本更新招募说明书正文所载的内容为准。欲查询本更新招募说明书详细内容,可登录东方基金管理有限责任公司网站www.orient-fund.com。
  东方基金管理有限责任公司
  2019年11月
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