银河鸿利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新摘要)
2019-11-29 文字大小 【 】 【打印
            
银河鸿利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新摘要)
银河鸿利灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书(更新摘要)
基金管理人:银河基金管理有限公司
基金托管人:中信银行股份有限公司
银河鸿利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新摘要)
【重要提示】
本基金根据中国证券监督管理委员会2015年5月29日《关于准予银河鸿
利灵活配置混合型证券投资基金注册的批复》(证监许可【2015】1074号)的注
册,进行募集。
基金管理人保证《银河鸿利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》(以
下简称“招募说明书”或“本招募说明书”)的内容真实、准确、完整。本招募
说明书经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对
本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财
产,但不保证投资本基金一定盈利,也不保证基金份额持有人的最低收益;因
基金价格可升可跌,亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。
投资人在投资本基金前,需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,
充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对投资本基金的意愿、时机、
数量等投资行为作出独立决策。投资人根据所持有份额享受基金的收益,但同
时也需承担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括:市场风险、管
理风险、流动性风险、信用风险、本基金投资策略所特有的风险、投资股指期
货、国债期货的特定风险和未知价风险等等。
本基金为混合型基金,属于证券投资基金中的中等风险品种,其预期风险
与预期收益高于债券型基金和货币市场基金,低于股票型基金。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
投资有风险,投资人在投资本基金前应认真阅读本招募说明书。基金的过
往业绩并不代表未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基
金业绩表现的保证。
本次更新内容仅涉及《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》对基金
信息披露事项相关要求的更改。本招募说明书所载内容截止日为2019年6月
19日,有关财务数据和净值表现截止日为2019年3月31日(财务数据未经审
计)。
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银河鸿利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新摘要)
原招募说明书与本次更新的招募说明书不一致的,以本次更新的招募说明
书为准。
招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容,将不晚于
2020年9月1日起执行。
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银河鸿利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新摘要)
一、基金管理人
(一)基金管理人概况
基金管理人:银河基金管理有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道1568号15层
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道1568号15层
法定代表人:刘立达
成立日期:2002年6月14日
注册资本:2.0亿元人民币
电话:(021)38568888
联系人:罗琼
股权结构:
持股单位 出资额(万元) 占总股本比例
中国银河金融控股有限责任公司 10000 50%
中国石油天然气集团有限公司 2500 12.5%
上海城投(集团)有限公司 2500 12.5%
首都机场集团公司 2500 12.5%
湖南电广传媒股份有限公司 2500 12.5%
合 计 20000 100%
(二)主要人员情况
1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员基本情况
董事长刘立达先生,中共党员,英国威尔士大学(班戈)金融MBA。2014
年4月被选举为银河基金管理有限公司董事。1988年至2008年在中国人民银
行总行工作,历任金融研究所国内金融研究室助理研究员,研究局资本市场处
主任科员、货币政策处副调研员。2008年6月进入中国银河金融控股有限责任
公司工作,曾任股权管理运营部总经理、银河保险经纪公司董事、战略发展部
总经理、综合管理部总经理等职。2016年加入银河基金管理有限公司担任总经
理。
董事周浩先生,中共党员,工商管理硕士。2018年8月被选举为银河基金
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银河鸿利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新摘要)
第四届董事会董事。历任上海新江湾城工程建设指挥部指挥,上海市城市建设
投资开发总公司行政人事部副总经理、总经理,上海城投控股股份有限公司党
委书记、副总裁、监事会主席、上海城投(集团)有限公司纪委书记、监事会
副主席等职,现任上海城投(集团)有限公司党委委员、副总裁。
董事熊人杰先生,大学本科学历。2006年3月被选举为银河基金管理有限
公司第二届董事会董事,第三届董事会、第四届董事会连任。曾任职于湖南人
造板厂进出口公司、湖南省广电总公司、湖南电广传媒股份有限公司。现任深
圳市达晨创业投资公司副总裁。
董事付华杰先生,中共党员,硕士研究生学历。2018年3月被选举为银河
基金管理有限公司第四届董事会董事。历任金飞民航经济发展中心投资主管,
首都机场地产集团有限公司部门经理助理,首都机场集团资产管理有限公司部
门经理。现任首都机场集团公司资本运营部副总经理。
董事陆地先生,中共党员,大学本科学历。2017年2月被选举为银河基金
管理有限公司第四届董事会董事。历任中国人保信托投资公司副处长、中国银河
证券经纪业务总部机构部副经理、中国银河证券北京安外证券营业部总经理、中
国银河金融控股有限责任公司综合部董事长秘书,现任中国银河金融控股有限责
任公司股权管理运营部副总经理。
董事戚振忠先生,中共党员,企业管理硕士,高级经济师。2017年2月被
选举为银河基金管理有限公司第四届董事会董事。历任大港油田总机械厂技术
员、大港油田局办公室科员、大港油田经济研究所科员,现任中石油集团公司
资本运营部处长。
独立董事王福山先生,大学本科学历,高级工程师。2002年6月被选举为
银河基金管理有限公司第一届董事会独立董事,第二届、第三届、第四届董事
会连任。历任北京大学教师,国家地震局副司长,中国人民保险公司部门总经
理,中国人保信托投资公司副董事长,深圳阳光基金管理公司董事长等职。现
任中国人寿保险公司巡视员。
独立董事王建宁先生,中共党员,硕士,律师。2015年11月被选举为银河
基金管理有限公司第四届董事会独立董事。历任国家建设委员会干部,国家经
济委员会外事局干部,国家计划委员会工业经济联合会国际部干部,日本野村
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证券株式会社总部投资及咨询顾问,全国律协会员法律助理,现任北京德恒律
师事务所律师、合伙人。
独立董事郭田勇先生,2014年4月被选举为银河基金管理有限公司独立董
事。中央财经大学金融学院教授、博士生导师,中央财经大学中国银行业研究
中心主任。亚洲开发银行高级顾问、中国人民银行货币政策委员会咨询专家、
中国银监会外聘专家、中国支付清算协会互联网金融专家委员会委员、中国国
际金融学会理事。
独立董事李笑明先生,中共党员,经济师。2014年4月被选举为银河基金
管理有限公司独立董事。 历任中国人民银行国家外汇管理局办公室副主任、主
任;国家外汇管理局办公室副主任、主任;中央汇金投资有限公司副总经理;
中再保、国开行董事。
监事长李立生先生,中共党员,硕士研究生学历。历任建设部标准定额研
究所助理研究员,中国华融信托投资公司证券总部研究发展部副经理,中国银
河证券有限责任公司研究中心综合研究部副经理,银河基金管理有限公司筹备
组成员,银河基金管理有限公司研究部总监、基金管理部总监、基金经理、金
融工程部总监、产品规划部总监、督察长等职。
监事周宇女士,中共党员,经济学博士。2018年8月被选举为银河基金管
理有限公司第四届监事会监事。历任河北财达证券经纪有限责任公司投资银行
部职员,北京华证普惠信息股份有限公司XBRL应用部业务经理,中国证券投资
者保护基金有限责任公司资产管理部业务经理,中国证券投资者保护基金有限
责任公司党委(纪检监察)办公室高级经理,中国证券投资者保护基金有限责
任公司证券市场交易结算资金监控中心(统计分析中心)高级经理,中国证券
投资者保护基金有限责任公司调查评价部高级经理,现任中国银河金融控股有
限责任公司高级经理,中国银河金融控股有限责任公司第一党支部组织委员、
纪检委员。
监事赵斌先生,中共党员,大学本科学历。2015年11月被选举为银河基金
管理有限公司第四届监事会监事。先后任职于北京城建华城监理公司、银河证
券有限公司。现为银河基金管理有限公司员工。
董事长刘立达先生(代为履行总经理职务),中共党员,英国威尔士大学(班
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戈)金融MBA。1988年至2008年在中国人民银行总行工作,历任金融研究所国
内金融研究室助理研究员,研究局资本市场处主任科员、货币政策处副调研员。
2008年6月进入中国银河金融控股有限责任公司工作,曾任股权管理运营部总
经理、银河保险经纪公司董事、战略发展部总经理、综合管理部总经理等职。
2016年2月加入银河基金管理有限公司担任总经理,2017年12月转任董事长。
原总经理范永武先生因个人原因辞职,经公司第四届董事会审议通过,由
董事长刘立达先生代为履行总经理职务。该事项已经于2019年5月30日对外
公告。
副总经理陈勇先生,中共党员,大学本科学历。历任哈尔滨证券公司友谊
路证券交易营业部电脑部经理、和平路营业部副总经理,联合证券有限责任公
司哈尔滨和平路营业部总经理、联合证券公司投资银行总部高级经理,中国银
河证券有限责任公司总裁办公室秘书处副处长、处长、(党委办公室)副主任,
中国银河证券股份有限公司总裁办公室(党委办公室)副主任(主持工作),期
间任北京证券业协会秘书长(兼),中国银河金融控股有限责任公司战略发展部
执行总经理,银河资本资产管理有限公司董事长、法定代表人。
督察长秦长建先生,中共党员,研究生学历,硕士学位。持有中国注册会
计师、国际注册内部审计师、法律职业资格证书、中国注册资产评估师等专业
资格证书,先后在会计师事务所、上市公司等行业从事内审、财务、资产评估
等工作。2007年加入银河基金,先后任监察部监察稽核(内审)、财务部总监、
综合管理部总监。
副总经理钱睿南先生,硕士研究生,18年证券从业经历。曾先后在中国华
融信托投资公司、中国银河证券有限责任公司工作。2002年6月加入银河基金
管理有限公司,历任交易主管、基金经理助理、基金经理、股票投资部总监、
公司总经理助理等职务。
2、本基金基金经理
蒋磊先生,中共党员,硕士研究生学历,13年证券从业经历。曾先后在星
展银行(中国)有限公司、中宏人寿保险有限公司工作。2016年4月加入银河基
金管理有限公司,就职于固定收益部。2016年8月起担任银河岁岁回报定期开
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放债券型证券投资基金的基金经理、银河旺利灵活配置混合型证券投资基金的
基金经理、银河鸿利灵活配置混合型证券投资基金的基金经理、银河银信添利
债券型证券投资基金的基金经理、银河领先债券型证券投资基金的基金经理,
2017年1月起担任银河君怡纯债债券型证券投资基金的基金经理、银河睿利灵
活配置混合型证券投资基金的基金经理,2017年3月起担任银河君欣纯债债券
型证券投资基金的基金经理,2017年4月起担任银河通利债券型证券投资基金
(LOF)的基金经理、银河增利债券型发起式证券投资基金的基金经理、银河强化
收益债券型证券投资基金的基金经理,2017年9月起担任银河君辉3个月定期
开放债券型发起式证券投资基金的基金经理,2018年2月起担任银河嘉谊灵活
配置混合型证券投资基金的基金经理、银河睿达灵活配置混合型证券投资基金
的基金经理,2018年6月起担任银河睿嘉纯债债券型证券投资基金的基金经理,
2018年11月起担任银河睿丰定期开放债券型发起式证券投资基金的基金经理,
2018年12月起担任银河如意债券型证券投资基金的基金经理,2019年1月起
担任银河家盈纯债债券型证券投资基金的基金经理。
余科苗先生,硕士研究生学历,9年金融行业从业经历。曾任职于天治基
金管理有限公司,2011年4月加入银河基金管理有限公司,从事投资、研究相
关工作。现担任基金经理。2018年3月起担任银河君润灵活配置混合型证券投
资基金的基金经理、银河康乐股票型证券投资基金的基金经理,2018年6月起
担任银河鸿利灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。
本基金历任基金经理:韩晶先生:2015年6月至今2018年12月;蒋磊先
生,2016年8月至今;余科苗先生:2018年6月至今。
3、投资决策委员会成员
董事长刘立达先生,副总经理陈勇先生,副总经理兼股票投资部总监钱睿
南先生,总经理助理兼战略规划部总监吴磊先生,固定收益部总监韩晶先生,
股票投资部副总监张杨先生,股票投资部基金经理神玉飞先生。
上述人员之间均无近亲属关系。
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二、基金托管人
(一)基金托管人概况
1、基本情况
名称:中信银行股份有限公司(简称“中信银行”)
住所:北京市东城区朝阳门北大街9号
办公地址:北京市东城区朝阳门北大街9号
法定代表人:李庆萍
成立时间:1987年4月20日
组织形式:股份有限公司
注册资本:489.35亿元人民币
存续期间:持续经营
批准设立文号:中华人民共和国国务院办公厅国办函[1987]14号
基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[2004]125号
联系人:中信银行资产托管部
联系电话:4006800000
传真:010-85230024
客服电话:95558
网址:bank.ecitic.com
经营范围:保险兼业代理业务(有效期至2020年09月09日);吸收公众
存款;发放短期、中期和长期贷款;办理国内外结算;办理票据承兑与贴现;
发行金融债券;代理发行、代理兑付、承销政府债券;买卖政府债券、金融债
券;从事同业拆借;买卖、代理买卖外汇;从事银行卡业务;提供信用证服务
及担保;代理收付款项;提供保管箱服务;结汇、售汇业务;代理开放式基金
业务;办理黄金业务;黄金进出口;开展证券投资基金、企业年金基金、保险
资金、合格境外机构投资者托管业务;经国务院银行业监督管理机构批准的其
他业务。(企业依法自主选择经营项目,开展经营活动;依法须经批准的项目,
经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动;不得从事本市产业政策禁止和
限制类项目的经营活动。)
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中信银行(601998.SH、0998.HK)成立于1987年,是中国改革开放中最早
成立的新兴商业银行之一,是中国最早参与国内外金融市场融资的商业银行,
并以屡创中国现代金融史上多个第一而蜚声海内外,为中国经济建设做出了积
极贡献。2007年4月,本行实现在上海证券交易所和香港联合交易所A+H股同
步上市。
本行以建设最佳综合金融服务企业为发展愿景,充分发挥中信集团金融与
实业并举的独特竞争优势,坚持“以客为尊”,秉承“平安中信、合规经营、科
技立行、服务实体、市场导向、创造价值”的经营理念,向企业客户和机构客
户提供公司银行业务、国际业务、金融市场业务、机构业务、投资银行业务、
保理业务、托管业务等综合金融解决方案,向个人客户提供零售银行、信用卡、
消费金融、财富管理、私人银行、出国金融、电子银行等多元化金融产品及服
务,全方位满足企业、机构及个人客户的综合金融服务需求。
截至2018年末,本行在国内146个大中城市设有1,410家营业网点,同时
在境内外下设6家附属公司,包括中信国际金融控股有限公司、信银(香港)
投资有限公司、中信金融租赁有限公司、浙江临安中信村镇银行股份有限公司、
中信百信银行股份有限公司和阿尔金银行。其中,中信国际金融控股有限公司
子公司中信银行(国际)有限公司,在香港、澳门、纽约、洛杉矶、新加坡和
中国内地设有38家营业网点。信银(香港)投资有限公司在香港和中国内地设
有3家子公司。中信百信银行股份有限公司为本行与百度公司发起设立的国内
首家具有独立法人资格的直销银行。阿尔金银行在哈萨克斯坦设有6家营业网
点和1个私人银行中心。
30多年来,本行坚持服务实体经济,稳健经营,与时俱进。经过30余年
的发展,本行已成为一家总资产规模超6万亿元、员工人数近6万名,具有强
大综合实力和品牌竞争力的金融集团。2018年,本行在英国《银行家》杂志“全
球银行品牌500强排行榜”中排名第24位;本行一级资本在英国《银行家》杂
志“世界1000家银行排名”中排名第27位。
2、主要人员情况
方合英先生,中信银行执行董事、行长兼财务总监。方先生于2018年9月
加入本行董事会。方先生自2014年8月起任本行党委委员,2014年11月起任
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本行副行长,2017年1月起兼任本行财务总监,2019年2月起任本行党委副书
记。方先生现同时担任信银(香港)投资有限公司、中信银行(国际)有限公
司及中信国际金融控股有限公司董事。此前,方先生于2013年5月至2015年
1月任本行金融市场业务总监,2014年5月至2014年9月兼任本行杭州分行党
委书记、行长;2007年3月至2013年5月任本行苏州分行党委书记、行长;
2003年9月至2007年3月历任本行杭州分行行长助理、党委委员、副行长;
1996年12月至2003年9月在本行杭州分行工作,历任信贷部科长、副总经理,
富阳支行行长、党组书记,国际结算部副总经理,零售业务部副总经理,营业
部总经理;1996年7月至1996年12月任浦东发展银行杭州城东办事处副主任;
1992年12月至1996年7月在浙江银行学校实验城市信用社信贷部工作,历任
信贷员、经理、总经理助理;1991年7月至1992年12月在浙江银行学校任教
师。方先生为高级经济师,毕业于北京大学,获高级管理人员工商管理硕士学
位,拥有二十余年中国银行业从业经验。
杨毓先生,中信银行副行长,分管托管业务。杨先生自2015年7月起任本
行党委委员,2015年12月起任本行副行长。此前,杨先生2011年3月至2015
年6月任中国建设银行江苏省分行党委书记、行长;2006年7月至2011年2
月任中国建设银行河北省分行党委书记、行长;1982年8月至2006年6月在
中国建设银行河南省分行工作,历任计财处副处长,信阳分行副行长、党委委
员,计财处处长,郑州市铁道分行党委书记、行长,郑州分行党委书记、行长,
河南省分行党委副书记、副行长(主持工作)。杨先生为高级经济师,研究生学
历,管理学博士。
杨璋琪先生,中信银行资产托管部副总经理(主持工作),硕士研究生学历。
杨先生2018年1月至2019年3月,任本行金融同业部副总经理;2015年5月
至2018年1月,任本行长春分行副行长;2013年4月至2015年5月,任本行
机构业务部总经理助理;1996年7月至2013年4月,就职于本行北京分行(原
总行营业部),历任支行行长、投资银行部总经理、贸易金融部总经理。
3、基金托管业务经营情况
2004 年8 月18 日,中信银行经中国证券监督管理委员会和中国银行业监
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督管理委员会批准,取得基金托管人资格。中信银行本着“诚实信用、勤勉尽
责”的原则,切实履行托管人职责。
截至2019年一季度末,中信银行托管138只公开募集证券投资基金,以及
基金公司、证券公司资产管理产品、信托产品、企业年金、股权基金、QDII等
其他托管资产,托管总规模达到8.62万亿元人民币。
(二)基金托管人的内部控制制度
1、内部控制目标。强化内部管理,确保有关法律法规及规章在基金托管业
务中得到全面严格的贯彻执行;建立完善的规章制度和操作规程,保证基金托
管业务持续、稳健发展;加强稽核监察,建立高效的风险监控体系,及时有效
地发现、分析、控制和避免风险,确保基金财产安全,维护基金份额持有人利
益。
2、 内部控制组织结构。中信银行总行建立了风险管理委员会,负责全行
的风险控制和风险防范工作;托管部内设内控合规岗,专门负责托管部内部风
险控制,对基金托管业务的各个工作环节和业务流程进行独立、客观、公正的
稽核监察。
3、内部控制制度。中信银行严格按照《基金法》以及其他法律法规及规章
的规定,以控制和防范基金托管业务风险为主线,制定了《中信银行基金托管
业务管理办法》、《中信银行基金托管业务内部控制管理办法》和《中信银行托
管业务内控检查实施细则》等一整套规章制度,涵盖证券投资基金托管业务的
各个环节,保证证券投资基金托管业务合法、合规、持续、稳健发展。
4、内部控制措施。建立了各项规章制度、操作流程、岗位职责、行为规范
等,从制度上、人员上保证基金托管业务稳健发展;建立了安全保管基金财产的
物质条件,对业务运行场所实行封闭管理,在要害部门和岗位设立了安全保密区,
安装了录像、录音监控系统,保证基金信息的安全;建立严密的内部控制防线和
业务授权管理等制度,确保所托管的基金财产独立运行;营造良好的内部控制环
境,开展多种形式的持续培训,加强职业道德教育。
(三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
基金托管人根据《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、基金合同、托
管协议和有关法律法规及规章的规定,对基金的投资运作、基金资产净值计算、
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基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、
相关信息披露、基金宣传推介材料中登载的基金业绩表现数据等进行监督和核
查。
如基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、《运作办法》、《信息披露办
法》、基金合同和有关法律法规及规章的行为,将及时以书面形式通知基金管理
人限期纠正。在限期内,基金托管人有权随时对通知事项进行复查,督促基金
管理人改正。基金托管人发现基金管理人有重大违规行为或违规事项未能在限
期内纠正的,基金托管人将以书面形式报告中国证监会。
三、相关服务机构
(一)基金份额发售机构
1、直销机构
(1)银河基金管理有限公司
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道1568号15层
法定代表人:刘立达
公司网站:www.galaxyasset.com(支持网上交易)
客户服务电话:400-820-0860
直销业务电话:(021)38568981/ 38568507
传真交易电话:(021)38568985
联系人:徐佳晶、郑夫桦
(2)银河基金管理有限公司北京分公司
地址:北京市西城区月坛西街6号院A-F座三层(邮编:100045)
电话:(010)56086900
传真:(010)56086939
联系人:郭森慧
(3)银河基金管理有限公司广州分公司
住所:广州市天河区天河北路90-108号光华大厦西座三楼(邮编: 510620)
电话:(020)37602205
传真:(020)37602384
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联系人:史忠民
(4)银河基金管理有限公司哈尔滨分公司
住所:哈尔滨市南岗区果戈里大街206号三层
电话:(0451)82812867
传真:(0451)82812869
联系人:崔勇
(5)银河基金管理有限公司南京分公司
住所:南京市江东中路201号3楼南京银河证券江东中路营业部内(邮编:
210019)
传真:(025)84523725
电话:(025)84671299
联系人:李晓舟
(6)银河基金管理有限公司深圳分公司
住所:深圳市福田区深南大道4001号时代金融中心大厦6F(邮编:518046)
电话:(0755)82707511
传真:(0755)82707599
联系人:史忠民
2、场外代销机构
(1)中信银行股份有限公司
住所:北京市东城区朝阳门北大街9号
法定代表人:李庆萍
客户服务电话:95558
网址:bank.ecitic.com
(2)交通银行股份有限公司
住所:上海市银城中路188号
办公地址:上海市银城中路188号
法定代表人:彭纯
客户服务电话:95559
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网址:www.bankcomm.com
(3)东莞农村商业银行股份有限公司
住所:东莞市南城路2号东莞农商银行大厦
法定代表人:何沛良
客户服务电话:961122
网址:www.drcbank.com
(4)南京银行股份有限公司
住所:南京市中山路288号
法定代表人:胡昇荣
客户服务电话:95302
网址:www.njcb.com.cn
(5)中国银河证券股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
法定代表人:陈共炎
电话:(010)66568292
传真:(010)66568990
联系人:邓颜
客户服务电话:400-888-8888
网址:www.chinastock.com.cn
(6) 天相投资顾问有限公司
住所:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701
办公地址:北京市西城区金融街5号新盛大厦B座4层
法定代表人:林义相
电话:(010)66045566
传真:(010)66045500
联系人:林爽
客户服务电话:(010)66045678
网址:www.txsec.com/ jijin.txsec.com
(7)信达证券股份有限公司
5 -1 4
银河鸿利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新摘要)
住所:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
办公地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
法定代表人:张志刚
电话:(010)63081000
传真:(010) 63080978
联系人:唐静
客户服务电话:95321
网址:www.cindasc.com
(8)光大证券股份有限公司
住所:上海市静安区新闸路1508号
法定代表人:薛峰
电话:(021)22169999
传真:(021)22169134
联系人:李芳芳
客户服务电话:95525
网址:www.ebscn.com
(9)平安证券股份有限公司
住所:深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层
法定代表人:曹实凡
电话:(0755)38637436
传真:(0755)82400862
客户服务电话:95511-8
联系人:周一涵
网址:stock.pingan.com
(10)中信证券股份有限公司
住所:广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦第A层
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦20层经纪业务管理部
法定代表人: 王东明
电话:(010)84683893
5 -1 5
银河鸿利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新摘要)
传真:(010)84685560
联系人:陈忠
客户服务电话:95558
网址:www.cs.ecitic.com
(11)中信证券(山东)有限责任公司
住所:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层
办公地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层
法定代表人:杨宝林
电话:(0532)85022326
传真:(0532)85022605
联系人:吴忠超
客户服务电话:95548
客户服务电话:(0532)96577
网址:www.zxwt.com.cn
(12)中山证券有限责任公司
注册地址:深圳市南山区创业路1777号海信南方大厦21、22层
办公地址:深圳市南山区创业路1777号海信南方大厦21、22层
法定代表人:林炳城
电话:(0755)82943755
传真:(0755)82960582
联系人:罗艺琳
客户服务电话:95329
网址:www.zszq.com.cn
(13) 中国国际金融股份有限公司
住所:北京建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
办公地址:北京市建国门外大街1号国贸大厦2座6层
法定代表人:金立群
电话:(010)65051166
传真:(010)65058065
5 -1 6
银河鸿利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新摘要)
联系人:肖婷
客户服务电话:400-910-1166
网址:www.cicc.com.cn
(14)申万宏源证券有限公司
住所:上海市徐汇区长乐路989号45层
法定代表人:李梅
电话:(021)33389888
传真:(021)33388224
联系人:黄莹
客户服务电话:95523或4008895523
网址: www.swhysc.com
(15)申万宏源西部证券有限公司
住所:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20
楼2005室
办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦
20楼2005室(邮编:830002)
法定代表人:韩志谦
联系人:王怀春
电话:(0991)2307105
传真:(0991)2301927
客户服务电话:400-800-0562
网址:www.hysec.com
(16)东海证券股份有限公司
住所:江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层
办公地址:上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦
法定代表人:赵俊
电话:(021)20333333
传真:(021)50498851
联系人:王一彦
5 -1 7
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客户服务电话:95531;400-8888-588
网址: www.longone.com.cn
(17)金元证券股份有限公司
住所:海口市南宝路36号证券大厦4楼
办公地址:深圳市深南大道4001号时代金融中心17层
法定代表人:陆涛
电话:(0755)83025666
传真:(0755)83025625
联系人:蒋浩
客户服务电话:400-8888-228
网址:www.jyzq.cn
(18)招商证券股份有限公司
住所:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层
法定代表人:宫少林
电话:(0755)82943666
传真:(0755)82943636
联系人:林生迎
客户服务电话:95565、4008888111
网址: www.newone.com.cn
(19)华龙证券股份有限责任公司
住所:甘肃省兰州市城关区静宁路308号
办公地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路638号
法定代表人:李晓安
电话:(0931)4890100、(0931)4890619
传真:(0931)4890628
联系人:邓鹏怡
客户服务电话:95368
网址:www.hlzq.com
(20)中航证券有限公司
5 -1 8
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住所:江西省南昌市抚河北路291号
办公地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼
法定代表人:杜航
电话:(0791)6768763
传真:(0791)6789414
联系人:余雅娜
客户服务电话:400-8866-567
网址:www.scstock.com
(21)中泰证券股份有限公司
住所:山东省济南市市中区经七路86号
法定代表人:李玮
电话:021-20315290
传真:021-20315125
联系人:许曼华
客户服务电话:95538
网址:www.zts.com.cn
(22)海通证券股份有限公司
住所: 上海市淮海中路98号
办公地址:上海市广东路689号海通证券大厦
法定代表人:王开国
电话:(021)23219000
传真:(021)23219100
联系人:金芸、李笑鸣
客户服务电话:95553或拨打各城市营业网点咨询电话
网址:www.htsec.com
(23)长江证券股份有限公司
住所:湖北省武汉市新华路特8号长江证券大厦
法人代表:尤习贵
电话:(027)65799999
5 -1 9
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传真:(027)85481900
联系人:奚博宇
客户服务电话:4008-888-999或95579
网址:www.95579.com
(24)国泰君安证券股份有限公司
住所::中国(上海)自由贸易试验区商城路618号
办公地址:上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼
法定代表人:杨德红
电话:(021)38676767
传真:(021)38670666
联系人:芮敏祺、朱雅崴
客户服务电话: 400-8888-666
网址:www.gtja.com/
(25)上海证券有限责任公司
住所:上海市黄浦区四川中路213号7楼
法定代表人:李俊杰
联系人:邵珍珍
电话:(021)53686888
传真:(021)53686100-7008、(021)53686200-7008
客户服务电话:(021)962518
网址:www.962518.com
(26)华安证券股份有限公司
住所:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号
办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座
法定代表人:李工
电话:(0551)65161666
传真:(0551)65161600
联系人:范超
客户服务电话:95318
5 -2 0
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网址:www.hazq.com
(27)华宝证券有限责任公司
住所:上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心57楼
法定代表人:陈林
电话:(021)68778075
传真:(021)68777723
联系人:汪明丽
客户服务电话:4008209898
网址:www.cnhbstock.com
(28)中信建投证券股份有限公司
住所:北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址:北京市朝阳门内大街188号
法定代表人:王常青
电话:(010)85130588
传真:(010)65182261
联系人:权唐
客户服务电话:400-888-8108
网址:www.csc108.com
(29)华福证券有限责任公司
住所:福州市五四路157号新天地大厦7、8层
办公地址:福州市五四路157号新天地大厦7至10层
法定代表人:黄金琳
电话:(021)20655183
传真:(0591)87841150
联系人:王虹
客户服务电话:0591-96326
网址:www.hfzq.com.cn
(30)东北证券股份有限公司
住所:长春市生态大街6666号
5 -2 1
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办公地址:长春市生态大街6666号
法定代表人:李福春
电话:(0431)85096517
传真:(0431)85096795
联系人:安岩岩
客户服务电话:95360
网址:www.nesc.cn
(31)中信期货有限公司
住所:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层
1301-1305室、14层
法定代表人:张皓
联系人:洪诚
电话:(0755)23953913
传真:(0755)83217421
客户服务电话:4009908826
网址:www.citicsf.com
(32)国金证券股份有限公司
住所:四川省成都市东城根上街95号
法定代表人:冉云
联系人:刘婧漪、贾鹏
电话:(028)86690057、(028)86690058
传真:(028)86690126
客户服务电话:95310
网址:www.gjzq.com.cn
(33)华西证券股份有限公司
住所:四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦
法定代表人: 杨炯洋
联系人:李进
电话:(021)65080566
5 -2 2
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传真:(028)86150040
客户服务电话:95584、4008-888-818
网址:www.hx168.com.cn
(34)方正证券股份有限公司
住所:湖南省长沙市天心区湘江中路二段36号华远华中心4、5号楼
3701-3717
办公地址:北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观40层
法人代表:高利
电话:(010)59355807
传真:(010)56437013
联系人:程博怡
客户服务电话:95571
网址:www.foundersc.com
(35)第一创业证券股份有限公司
住所:深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼
法定代表人: 刘学民
联系人: 毛诗莉
电话:(0755)23838750
传真:(0755)25838701
客户服务电话:95358
网址:www.firstcapital.com.cn
(36)华鑫证券有限责任公司
住所:深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元
法定代表人:俞洋
电话:(021)54967552
传真:(021)54967293
联系人: 杨莉娟
客户服务电话:95323,4001099918
网址: www.cfsc.com.cn
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(37)南京证券股份有限公司
住所:南京市江东中路389号
办公地址:南京市江东中路389号
法定代表人:步国旬
电话:(025)58519523
传真:(025)83369725
联系人:王万君
客户服务电话:95386
网址:www.njzq.com.cn
3、第三方代销机构
(1)上海天天基金销售有限公司
住所: 浦东新区峨山路613号6幢551室
法定代表人:其实
客户服务电话:400-1818-188
网址: www.1234567.com.cn
(2)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
住所:杭州市江南大道3588号
法定代表人:陈柏青
客户服务电话:400-0766-123
网址: www.fund123.cn
(3)深圳众禄基金销售有限公司
住所:深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元
法定代表人:薛峰
客户服务电话:400-6788-887
网址:www.zlfund.cn 或 www.jjmmw.com
(4)浙江同花顺基金销售有限公司
住所:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室
办公地址:浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2楼
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法定代表人:凌顺平
客户服务电话:4008-773-772
网址:www.5ifund.com
(5)上海好买基金销售有限公司
住所:上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室
办公地址:上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906室
法定代表人:杨文斌
客户服务电话:400-8850-099
网址: www.howbuy.com
(6)北京钱景财富投资管理有限公司
住所:北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012
法定代表人:赵荣春
联系人:魏争
联系人电话:(010)57418829
传真:(010)57569671
网址:www.niuji.net
客户服务电话:400-678-5095
(7)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
住所:上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴银城中路68号时代金融中心8楼801
法定代表人:汪静波
客户服务电话:400-821-5399
网址:www.noah-fund.com
(8)北京展恒基金销售有限公司
住所:北京市顺义区后沙峪镇安富街6号
办公地址:北京市朝阳区德胜门外华严北里2号 民建大厦6层
法定代表人:闫振杰
客户服务电话:400-888-6661
网址:www.myfund.com
5 -2 5
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(9)海银基金销售有限公司
住所:上海市浦东新区东方路1217号16楼B单元
法定代表人:刘惠
客户服务电话:400-808-1016
网址: www.fundhaiyin.com
(10)珠海盈米财富管理有限公司
住所:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼1201-1203

法定代表人:肖雯
客户服务电话:(020)89629066
网址: www.yingmi.cn
(11)深圳富济财富管理有限公司
住所: 深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室
办公地址:深圳市南山区高新南七道12号惠恒集团二期418室
法定代表人:齐小贺
客户服务电话:(0755)83999913
网址: www.jinqianwo.cn
(12)上海凯石财富基金销售有限公司
住所:上海市黄浦区西藏南路765号602-115室
办公地址:上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼
法定代表人:陈继武
客户服务电话:4000-178-000
网址: www.lingxianfund.com
(13)大泰金石投资管理有限公司
住所:南京市建邺区江东中路359号国睿大厦一号楼B区4楼A506室
法定代表人:袁顾明
客户服务电话:400-928-2266
网址: www.dtfunds.com
5 -2 6
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(14)北京乐融多源投资咨询有限公司
住所:北京市朝阳区西大望路1号1号楼1603
法定代表人:董浩
客户服务电话:400-068-1176
网址: www.jimufund.com
(15)上海长量基金销售投资顾问有限公司
住所:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
办公地址:上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层
法定代表人:张跃伟
客户服务电话:400-089-1289
网址: www.erichfund.com
(16)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
住所:深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#
办公地址:北京市西城区金融大街35号国企大厦C座9层
法定代表人:马令海
客户服务电话:400-850-7771
网址: t.jrj.com.cn
(17)济安财富(北京)资本管理有限公司
住所:北京市朝阳区东三环中路7号4号楼40层4601室
办公地址:北京市朝阳区东三环中路7号北京财富中心A座46层
法定代表人:杨健
客户服务电话:400-075-6663
公司网站:www.pjfortune.com
(18)上海利得基金销售有限公司
住所:上海市宝山区蕴川路5475号1033室
办公地址:上海市浦东新区东方路989号中达广场201室
法定代表人:盛大
客户服务电话:400-067-6266
网址: www.leadfund.com.cn
5 -2 7
银河鸿利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新摘要)
(19)上海陆金所资产管理有限公司
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼
法定代表人:郭坚
客户服务电话:4008-219-031
网址:www.lufunds.com
(20)奕丰金融服务(深圳)有限公司
住所:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A 栋 201 室
办公地址:深圳市南山区海德三路海岸大厦东座1116室
法定代表人:TAN YIK KUAN
客户服务电话:400-6846-500
网址: www.ifastps.com.cn
(21)中证金牛(北京)投资咨询有限公司
住所:北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室
办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲一号环球财讯中心A座5层
法定代表人:彭运年
客户服务电话:(010)59336512
网址:www.jnlc.com
(22)浙江金观诚财富管理有限公司
住所:杭州市拱墅区登云路45号(锦昌大厦)1幢10楼1001室
法定代表人:徐黎云
客户服务电话:400-001-8811
网址:www.jincheng-fund.com
(23)泛华普益基金销售有限公司
住所:四川省成都市成华区建设路9号高地中心1101室
法定代表人:于海锋
客户服务电话:400-8878-566
网址: www.pyfund.cn
(24)北京恒天明泽基金销售有限公司
住所:北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室
5 -2 8
银河鸿利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新摘要)
办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲19号嘉盛中心30层
法定代表人:梁越
客户服务电话:4008-980-618
网址:www.chtfund.com
(25)厦门市鑫鼎盛控股有限公司
住所:厦门市思明鹭江道2号第一广场15楼
法定代表人:陈洪生
客户服务电话:400-6980-777
网址:www.xds.com.cn
(26)北京唐鼎耀华投资咨询有限公司
住所:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室
办公地址:北京朝阳区亮马桥路40号二十一世纪大厦A座303
法定代表人:王岩
客户服务电话:400-8199-868
网址:www.tdyhfund.com
(27)北京懒猫金融信息服务有限公司
住所:北京市石景山区石景山路31号院盛景国际广场3号楼1119
法定代表人:许现良
客户服务电话:4001-500-882
网址:www.lanmao.com
(28)武汉市伯嘉基金销售有限公司
住所:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城(一期)第七
幢23层1号4号
法定代表人:陶捷
客户服务电话:(027)87006003
网址:www.buyfunds.cn
(29)杭州科地瑞富基金销售公司
住所:杭州市下城区武林时代商务中心1604室
法定代表人:陈刚
5 -2 9
银河鸿利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新摘要)
客户服务电话:(0571)86655920
网址:www.cd121.com
(30)北京广源达信投资管理有限公司
住所:北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室
法定代表人:齐剑辉
客户服务电话:400-623-6060
网址:www.niuniufund.com
(31)北京肯特瑞财富投资管理有限公司
住所:北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15
法定代表人:陈超
客户服务电话:95118/400-098-8511
网址:jr.jd.com
(32)北京汇成基金销售有限公司
住所:北京市海淀区中关村大街11号11层1108室
法定代表人:王伟刚
客户服务电话:400-6199-059
网址:www.fundzone.cn
(33)和讯信息科技有限公司
住所: 北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦1002室
办公地址: 上海市浦东新区东方路18号保利广场18层
法定代表人:王莉
客户服务电话:400-920-0022/ (021)20835588
网址:licaike.hexun.com
(34)凤凰金信(银川)投资管理有限公司
住所:宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层
1402
办公地址:北京市朝阳区紫月路18号院朝来高科技产业园18号楼
法定代表人:程刚
客户服务电话:400-810-5919
5 -3 0
银河鸿利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新摘要)
网址:www.fengfd.com
(35)上海华夏财富投资管理有限公司
住所:上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室
法定代表人:李一梅
客户服务电话:400-817-5666
网址:www.amcfortune.com
(36)中民财富管理(上海)有限公司
住所:上海市黄浦区中山南路100号07层
法定代表人:弭洪军
客户服务电话:400-876-5716
网址:www.cmiwm.com
(37)北京格上富信投资顾问有限公司
住所:北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室
办公地址:北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室
法定代表人:李悦章
客户服务电话:400-066-8586
网址:www.igesafe.com
(38)北京蛋卷基金销售有限公司
住所:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层
办公地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层
法定代表人:钟斐斐
客户服务电话:4000-618-518
网址:danjuanapp.com
(39)上海万得投资顾问有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区福山路33号11楼B座
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路33号11楼B座
法定代表人:王廷富
客户服务电话:400-821-0203
网址:www.520fund.com.cn
5 -3 1
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(40)上海挖财金融信息服务有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02/03室
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02/03室
法定代表人:胡燕亮
客户服务电话:400-025-6569
网址:www.wacaijijin.com
(41)金惠家保险代理有限公司
注册地址:北京市海淀区东升园公寓1号楼1层南部
办公地址:北京市海淀区东升园公寓1号楼1层南部
法定代表人:夏予柱
客户服务电话:400-855-7333
网址:www.jhjfund.com
(42)民商基金销售(上海)有限公司
注册地址:上海黄浦区北京东路666号H区(东座)6楼A31室
办公地址:上海市浦东新区张扬路707号生命人寿大厦32楼
法定代表人:贲惠琴
客户服务电话:021-50206003
网址:www.msftec.com
(43)泰诚财富基金销售(大连)有限公司
注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号
办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号
法定代表人:林卓
客户服务电话:400-0411-001
网址:www.taichengcaifu.com
基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售
本基金,并在基金管理人网站公示。
4、场内代销机构:
通过上海证券交易所开放式基金销售系统办理开放式基金的认购、申购、赎
回和转托管等业务的上海证券交易所会员。具体以上海证券交易所最新公布名单
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银河鸿利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新摘要)
为准。
(二)基金登记结算机构
名称:中国证券登记结算有限责任公司
注册地址:北京市西城区太平桥大街17号
法定代表人:周明
电话:(010)50938839
传真:(010)50938907
联系人:朱立元
(三)律师事务所和经办律师
名称:上海源泰律师事务所
地址:上海市浦东南路256号华夏银行大厦1405室
负责人:廖海
电话:021-51150298
传真:021-51150398
经办律师:廖海、刘佳
(四)会计师事务所和经办注册会计师:
名称:德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:上海市黄浦区延安东路222号30楼
办公地址:上海市黄浦区延安东路222号30楼
法定代表人:曾顺福
联系电话:+86 21 61418888
传真:+86 21 63350177
经办注册会计师:胡小骏、冯适
联系人:胡小骏
四、基金的概况
基金名称: 银河鸿利灵活配置混合型证券投资基金
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银河鸿利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新摘要)
基金简称: 银河鸿利混合
基金类型: 混合型基金
基金运作方式:契约型开放式
五、基金的投资
(一)投资目标
本基金在合理控制风险的前提下,在深入的基本面研究的基础上,通过灵
活的资产配置、策略配置与严谨的风险管理,分享中国在加快转变经济发展方
式的过程中所孕育的投资机遇,追求实现基金资产的持续稳定增值。
(二)投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市
的股票(包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券、货
币市场工具、权证、资产支持证券、股指期货、国债期货以及法律法规或中国
证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适
当程序后,可以将其纳入投资范围。
本基金股票资产投资比例为基金资产的0%-95%;债券资产投资占基金资
产的比例不低于5%。本基金每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货合约需
缴纳的交易保证金后,保持不低于基金资产净值的5%的现金或者到期日在一年
以内的政府债券,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
权证的投资比例不超过基金资产净值的3%,股指期货、国债期货及其他金融工
具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。
(三)投资策略
本基金通过合理稳健的资产配置策略,将基金资产在权益类资产和固定收
益类资产之间灵活配置,同时采取积极主动的股票投资和债券投资策略,把握
中国经济增长和资本市场发展机遇,严格控制下行风险,力争实现基金份额净
值的长期平稳增长。
本基金投资策略主要包括资产配置策略、股票投资策略、固定收益类资产
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银河鸿利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新摘要)
投资策略、股指期货和国债期货投资策略、权证投资策略等。
1、资产配置策略
本基金管理人在大类资产配置过程中,结合定量和定性分析,从宏观、中
观、微观等多个角度考虑宏观经济面、政策面、市场面等多种因素,综合分析
评判证券市场的特点及其演化趋势,重点分析股票、债券等资产的预期收益风
险的匹配关系,在此基础上,在投资比例限制范围内,确定或调整投资组合中
股票和债券的比例,以争取降低单一行业投资的系统性风险冲击。
本基金考虑的宏观经济指标包括GDP增长率,居民消费价格指数(CPI),
生产者价格指数(PPI),货币供应量(M0,M1,M2)的增长率等指标。
本基金考虑的政策面因素包括但不限于货币政策、财政政策、产业政策的
变化趋势等。
本基金考虑的市场因素包括但不限于市场的资金供求变化、上市公司的盈
利增长情况、市场总体P/E、P/B等指标相对于长期均值水平的偏离度等。
2、股票投资策略
(1)行业配置策略
本基金管理人在进行行业配置时,将采用自上而下与自下而上相结合的方式
确定行业权重。在投资组合管理过程中,基金管理人也将根据宏观经济形势以及
各个行业的基本面特征对行业配置进行持续动态地调整。自上而下的行业配置策
略是指通过深入分析宏观经济指标和不同行业自身的周期变化特征以及在国民
经济中所处的位置,确定在当前宏观背景下适宜投资的重点行业,主要包括:
1)宏观政策影响分析:根据政府产业政策、财政税收政策、货币政策等变
化,分析各项政策对各行业及其子行业的影响,前瞻性的布局受益于国家政策
较大的行业及子行业。
2)市场需求变化:不同行业及子行业在技术优势、定价策略、销售渠道等
方面的差异,影响到其盈利水平。本基金将前瞻性的配置市场需求预期比较稳
定或预期保持较高增长的行业或子行业。
3)本基金将综合研究社会发展趋势、经济发展趋势、科学技术发展趋势、
消费者需求变化趋势等因素,采取“自上而下”的研究方法,对各个子行业的基
本面进行深入分析,通过行业评级及行业估值与轮动等因素确定各行业的配置比
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银河鸿利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新摘要)
例。
自下而上的行业配置策略是指从行业的成长能力、盈利趋势、价格动量、市
场估值等因素来确定基金重点投资的行业。对行业的具体分析主要包括以下方
面:
1)景气分析
行业的景气程度可通过观测销量、价格、产能利用率、库存、毛利率等关键
指标进行跟踪。行业的景气程度与宏观经济、产业政策、竞争格局、科技发展与
技术进步等因素密切相关。
2)财务分析
行业财务分析的主要目的是评价行业的成长性、成长的可持续性以及盈利质
量,同时也是对行业景气分析结论的进一步确认。财务分析考量的关键指标主要
包括净资产收益率、主营业务收入增长率、毛利率、净利率、存货周转率、应收
账款周转率、经营性现金流状况、债务结构等等。
3)估值分析
结合上述分析,本基金管理人将根据各行业的不同特点确定适合该行业的估
值方法,同时参考可比国家类似行业的估值水平,来确定该行业的合理估值水平,
并将合理估值水平与市场估值水平相比较,从而得出该行业高估、低估或中性的
判断。估值分析中还将运用行业估值历史比较、行业间估值比较等相对估值方法
进行辅助判断。
此外,本基金还将运用数量化方法对上述行业配置策略进行辅助,并在适
当情形下对行业配置进行战术性调整,使用的方法包括行业动量与反转策略,
行业间相关性跟踪与分析等。
(2)精选个股策略
本基金采用定性与定量相结合的方式,对上市公司的投资价值进行综合评
估,精选具有较强竞争优势的上市公司作为投资标的。
1)定性分析
本基金将通过定性分析,深入分析企业的基本面以及国家相关政策、人口
结构变化等因素,确定具有比较竞争优势的上市公司。
①研发能力
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研发能力的强弱关乎着公司的长期生命力。本基金将重点投资具有明确的
产品开发战略、良好的研发团队、有保障的研发开支和激励机制的上市公司;
②市场能力
本基金将重点考察上市公司是否建立相应的营销体系,公司的销售能力,
市场占有率情况等。
③企业的产品线
公司是否有完善的产品线布局,能否推出具有高市场容量的品种并使短、
中长期的产品有效衔接。
④公司治理结构
本基金将重点考察公司的法人治理结构,实际控制人的发展战略,关联交
易等事项。
⑤公司管理
公司的管理团队是否和谐高效,能够在公司战略、作业与成本、质量与安
全、营销等方面具有同业中居前的管理水平。
⑥政府政策
本基金将密切关注政府社会保障政策、行政管制等政策的调整对各行业及
其子行业的影响。
⑦人口及经济结构变迁
人口以及因经济发展而导致的人均收入水平的提高及需求变化,都会对社
会经济发展产生深远的影响。本基金将动态的跟踪这些变化,并分析其影响。
2)定量分析
本基金在定量指标方面,重点考察企业的成长性、盈利能力的估值水平,
选择财务健康,成长性好,估值合理的股票。
成长性指标方面,本基金主要考虑(不限于)主营业务收入、主营业务利
润增长率及其增长变动的方向和速率;盈利指标方面,本基金主要考虑(不限
于)毛利率、净利率、净资产收益率等;价值指标方面,本基金主要考虑PE、
PB、PEG、PS等。
3、固定收益类资产投资策略
在进行固定收益类资产投资时,本基金将会考量利率预期策略、信用债券
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投资策略、套利交易策略、可转换债券投资策略和资产支持证券投资策略,选
择合适时机投资于低估的债券品种,通过积极主动管理,获得超额收益。
(1)利率预期策略
本基金通过全面研究GDP、物价、就业以及国际收支等主要经济变量,分
析宏观经济运行的可能情景,并预测财政政策、货币政策等宏观经济政策取向,
分析金融市场资金供求状况变化趋势及结构。在此基础上,预测金融市场利率
水平变动趋势,以及金融市场收益率曲线斜度变化趋势。
组合久期是反映利率风险最重要的指标。本基金将根据对市场利率变化趋
势的预期,制定出组合的目标久期:预期市场利率水平将上升时,降低组合的
久期;预期市场利率将下降时,提高组合的久期。
(2)信用债券投资策略
根据国民经济运行周期阶段,分析企业债券、公司债券等发行人所处行业
发展前景、业务发展状况、市场竞争地位、财务状况、管理水平和债务水平等
因素,评价债券发行人的信用风险,并根据特定债券的发行契约,评价债券的
信用级别,确定企业债券、公司债券的信用风险利差。
债券信用风险评定需要重点分析企业财务结构、偿债能力、经营效益等财
务信息,同时需要考虑企业的经营环境等外部因素,着重分析企业未来的偿债
能力,评估其违约风险水平。
(3)套利交易策略
在预测和分析同一市场不同板块之间(比如国债与金融债)、不同市场的同
一品种、不同市场的不同板块之间的收益率利差基础上,基金管理人采取积极
策略选择合适品种进行交易来获取投资收益。在正常条件下它们之间的收益率
利差是稳定的。但是在某种情况下,比如若某个行业在经济周期的某一时期面
临信用风险改变或者市场供求发生变化时这种稳定关系便被打破,若能提前预
测并进行交易,就可进行套利或减少损失。
(4)可转换债券投资策略
本基金着重对可转换债券对应的基础股票的分析与研究,同时兼顾其债券
价值和转换期权价值,对那些有着较强的盈利能力或成长潜力的上市公司的可
转换债券进行重点投资。
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本基金管理人将对可转换债券对应的基础股票的基本面进行分析,包括所
处行业的景气度、成长性、核心竞争力等,并参考同类公司的估值水平,研判
发行公司的投资价值;基于对利率水平、票息率及派息频率、信用风险等因素
的分析,判断其债券投资价值;采用期权定价模型,估算可转换债券的转换期
权价值。综合以上因素,对可转换债券进行定价分析,制定可转换债券的投资
策略。
(5)资产支持证券投资
本基金将分析资产支持证券的资产特征,估计违约率和提前偿付比率,并
利用收益率曲线和期权定价模型,对资产支持证券进行估值。本基金将严格控
制资产支持证券的总体投资规模并进行分散投资,以降低流动性风险。
4、股指期货投资策略
本基金参与股指期货交易,以套期保值为目的。基金管理人根据对指数点
位区间判断,在符合法律法规的前提下,决定套保比例。再根据基金股票投资
组合的贝塔值,具体得出参与股指期货交易的买卖张数。基金管理人根据股指
期货当时的成交金额、持仓量和基差等数据,选择和基金组合相关性高的股指
期货合约为交易标的。
5、国债期货投资策略
本基金参与国债期货交易以套期保值为目的,根据风险管理的原则,在风险
可控的前提下,投资于国债期货合约,有效管理投资组合的系统性风险,积极改
善组合的风险收益特征。
本基金通过对宏观经济和利率市场走势的分析与判断,并充分考虑国债期货
的收益性、流动性及风险特征,通过资产配置,谨慎进行投资,以调整债券组合
的久期,降低投资组合的整体风险。具体而言,本基金的国债期货投资策略包括
套期保值时机选择策略、期货合约选择和头寸选择策略、展期策略、保证金管理
策略、流动性管理策略等。
本基金在运用国债期货投资控制风险的基础上,将审慎地获取相应的超额收
益,通过国债期货对债券的多头替代和稳健资产仓位的增加,以及国债期货与债
券的多空比例调整,获取组合的稳定收益。
本基金管理人针对国债期货交易制订严格的授权管理制度和投资决策流程,
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确保研究分析、投资决策、交易执行及风险控制各环节的独立运作,并明确相关
岗位职责。此外,基金管理人建立国债期货交易决策部门或小组,并授权特定的
管理人员负责国债期货的投资审批事项。
6、权证投资策略
本基金采用数量化期权定价公式对权证价值进行计算,并结合行业研究员
对权证标的证券的估值分析结果,选择具有良好流动性和较高投资价值的权证
进行投资。采用的策略包括但不限于下列策略或策略组合:
本基金采取现金套利策略,兑现部分标的证券的投资收益,并通过购买该
证券认购权证的方式,保留未来股票上涨所带来的获利空间。
根据权证与标的证券的内在价值联系,合理配置权证与标的证券的投资比
例,构建权证与标的证券的避险组合,控制投资组合的下跌风险。同时,本基
金积极发现可能存在的套利机会,构建权证与标的证券的套利组合,获取较高
的投资收益。
(四)投资限制
1、组合限制
(1)本基金的股票资产投资比例为基金资产的0%-95%;
(2)债券资产投资占基金资产的比例不低于5%;
(3)本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的
交易保证金后,保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的
政府债券,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;
(4)本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的10%;
(5)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证
券的10%;
(6)基金总资产不超过基金净资产的140%;
(7)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的3%;
(8)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的
10%;
(9)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资
产净值的0.5%;
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(10)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超
过基金资产净值的10%;
(11)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的
20%;
(12)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超
过该资产支持证券规模的10%;
(13)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支
持证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%;
(14)本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。
基金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在
评级报告发布之日起3个月内予以全部卖出;
(15)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的
总资产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;
(16)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过
基金资产净值的40%;债券回购最长期限为1年,债券回购到期后不得展期;
(17)本基金参与股指期货交易和国债期货交易依据下列标准建构组合:
1)本基金在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值,不得超过基
金资产净值的10%;基金在任何交易日日终,持有的买入国债期货合约价值,
不得超过基金资产净值的15%;
2)本基金在任何交易日日终,持有的买入国债期货和股指期货合约价值与
有价证券市值之和不得超过基金资产净值的95%,其中,有价证券指股票、债
券(不含到期日在一年以内的政府债券)、权证、资产支持证券、买入返售金融
资产(不含质押式回购)等;
3)本基金在任何交易日日终,持有的卖出期货合约价值不得超过本基金持
有的股票总市值的20%;在任何交易日日终,持有的卖出国债期货合约价值不
得超过基金持有的债券总市值的30%;
4)本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,合计(轧差
计算)应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定,即0%-95%;本基金所
持有的债券(不含到期日在一年以内的政府债券)市值和买入、卖出国债期货
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合约价值,合计(轧差计算)应当符合基金合同关于债券投资比例的有关约定,
即不低于5%;
5)本基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不
得超过上一交易日基金资产净值的20%;本基金在任何交易日内交易(不包括平
仓)的国债期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的30%;
(18)本基金投资流通受限证券,基金管理人应事先根据中国证监会相关规
定,与基金托管人在本基金托管协议中明确基金投资流通受限证券的比例,根据
比例进行投资。基金管理人应制订严格的投资决策流程和风险控制制度,防范流
动性风险、法律风险和操作风险等各种风险;
(19)本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流
通股票,不得超过该上市公司可流通股票的15%;
(20)本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通
股票,不得超过该上市公司可流通股票的30%;
(21)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产
净值的15%;
因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的
因素致使基金不符合前述规定比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受
限资产的投资;
(22)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易
对手开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资
范围保持一致;
(23)法律法规和中国证监会规定的其他投资比例限制。
除上述第(3)、(14)、(21)、(22)项以外,因证券、期货市场波动、
证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合
基金合同约定的投资比例的,基金管理人应当在十个交易日内进行调整,但法
律法规或中国证监会规定的特殊情形除外。
基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的有关约定。期间,基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同
的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。
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法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,则本基金投资不再
受相关限制。如果法律法规或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行
变更的,以变更后的规定为准,不需要经基金份额持有人大会审议。
2、禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动:
(1)承销证券;
(2)违反规定向他人贷款或者提供担保;
(3)从事承担无限责任的投资;
(4)向其基金管理人、基金托管人出资;
(5)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;
(6)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实
际控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证
券,或者从事其他重大关联交易的,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵
循基金份额持有人利益优先的原则,防范利益冲突,建立健全内部审批机制和
评估机制,按照市场公平合理价格执行。相关交易必须符合中国证监会的规定,
事先得到基金托管人的同意并履行信息披露义务。重大关联交易应提交基金管
理人董事会审议,并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应
至少每半年对关联交易事项进行审查。
法律法规或监管部门取消上述限制,基金管理人在履行适当程序后,则本
基金投资不再受相关限制。
(五)业绩比较基准
本基金的业绩比较基准是:
中国人民银行公布的3年期定期存款利率(税后)+1%。
本基金主要通过不同资产配置及组合精选,以实现绝对收益作为投资目标,
争取基金资产的稳健增值,以中国人民银行公布的3年期定期存款利率(税后)
+1%作为业绩比较基准,符合本基金的风险收益特征。
在本基金的运作过程中,在不对份额持有人利益产生实质性不利影响的情
况下,如果法律法规变化或者出现更有代表性、更权威、更为市场普遍接受的
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业绩比较基准,则基金管理人与基金托管人协商一致,并报中国证监会备案后
公告,对业绩比较基准进行变更,无需召开基金份额持有人大会,基金管理人
应在调整前在中国证监会指定的信息披露媒介上刊登公告。
(六)风险收益特征
本基金为混合型基金,属于证券投资基金中预期风险与预期收益中等的投
资品种,其风险收益水平高于货币基金和债券型基金,低于股票型基金。
(七)基金管理人代表基金行使相关权利的处理原则及方法
1、有利于基金资产的安全与增值;
2、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使相关权利,保护基金份
额持有人的利益;
3、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三
人牟取任何不当利益。
(八) 基金的投资组合报告(截至2019年3月31日)
本投资组合报告所载数据截至2018年09月30日,基金托管人中信银行根
据本基金合同规定,复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内
容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。本报告所列财务
数据未经审计。
1.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 81,052,519.81 13.34
其中:股票 81,052,519.81 13.34
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 469,534,450.00 77.30
其中:债券 469,534,450.00 77.30
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 40,000,000.00 6.59
其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -
7 银行存款和结算备付金合计 8,512,035.02 1.40
8 其他资产 8,316,579.47 1.37
9 合计 607,415,584.30 100.00
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1.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
1.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 29,201,541.71 4.82
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 7,545,600.00 1.24
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 3,610,102.94 0.60
J 金融业 25,623,275.16 4.23
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 7,317,000.00 1.21
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 7,755,000.00 1.28
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 81,052,519.81 13.37
1.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
注:本基金本报告期末未持有港股通股票。
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银河鸿利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新摘要)
1.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前
十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 600763 通策医疗 110,000 7,755,000.00 1.28
2 603883 老百姓 120,000 7,545,600.00 1.24
3 300662 科锐国际 180,000 7,317,000.00 1.21
4 000661 长春高新 22,000 6,973,780.00 1.15
5 600036 招商银行 199,998 6,783,932.16 1.12
6 000001 平安银行 500,000 6,410,000.00 1.06
7 000919 金陵药业 800,000 6,224,000.00 1.03
8 601318 中国平安 80,000 6,168,000.00 1.02
9 601398 工商银行 1,100,000 6,127,000.00 1.01
10 603288 海天味业 50,000 4,335,000.00 0.71
1.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 国家债券 30,030,000.00 4.95
2 央行票据 - -
3 金融债券 103,547,200.00 17.08
其中:政策性金融债 73,274,200.00 12.09
4 企业债券 143,474,250.00 23.66
5 企业短期融资券 50,348,000.00 8.30
6 中期票据 141,474,000.00 23.33
7 可转债(可交换债) 661,000.00 0.11
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 469,534,450.00 77.44
1.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前
五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
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银河鸿利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新摘要)
1 170209 17国开09 700,000 71,274,000.00 11.76
2 112678 18蛇口01 300,000 31,014,000.00 5.12
3 101800894 18中建MTN001 300,000 30,996,000.00 5.11
4 1828020 18民生银行02 300,000 30,273,000.00 4.99
5 180010 18附息国债10 300,000 30,030,000.00 4.95
1.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前
十名资产支持证券投资明细
注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。
1.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前
五名贵金属投资明细
注:本基金未进行贵金属投资。
1.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前
五名权证投资明细
注:本基金本报告期末未持有权证。
1.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
1.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
注:本基金暂时不参与股指期货投资。
1.9.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金暂时不参与股指期货的投资。
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银河鸿利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新摘要)
1.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
1.10.1 本期国债期货投资政策
本基金暂时不参与国债期货的投资。
1.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
注:本基金暂时不参与国债期货的投资。
1.10.3 本期国债期货投资评价
无。
1.11 投资组合报告附注
1.11.1
【1828020】18民生银行02:
银保监银罚决字〔2018〕5号——2018年12月7日,发行人因贷款业务严重违反审慎
经营规则,被银保监会罚款200万元。
银保监银罚决字〔2018〕8号——2018年12月7日,发行人因内控管理严重违反审慎
经营规则;同业投资违规接受担保;同业投资、理财资金违规投资房地产,用于缴交或置
换土地出让金及土地储备融资;本行理财产品之间风险隔离不到位;个人理财资金违规投
资;票据代理未明示,增信未簿记和计提资本占用;为非保本理财产品提供保本承诺,被
银保监会罚款3160万元。
本基金投资的前十名证券中,其余证券发行主体没有发行主体被监管部门立案调查的
情形,在报告编制日前一年内也没有受到公开谴责、处罚的情形。
1.11.2
报告期内本基金投资的前十名股票中没有在基金合同规定备选股票库之外的股票。
1.11.3 其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 33,276.67
2 应收证券清算款 130,816.47
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银河鸿利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新摘要)
3 应收股利 -
4 应收利息 8,152,386.48
5 应收申购款 99.85
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 8,316,579.47
1.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
1.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注:本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。
1.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
无。
12. 开放式基金份额变动
银河鸿利混合2019年第一季度基金份额的变动情况如下表:
单位:份
项目 银河鸿利混合A 银河鸿利混合C 银河鸿利混合I
报告期期初基金份额总额 30,344,593.37 2,485,459.24 548,567,598.83
报告期期间基金总申购份额 186,631.13 8,219.23 -
减:报告期期间基金总赎回份额 2,821,995.88 95,020.37 -
报告期期间基金拆分变动份额(份额减少以"-"填列) - - -
报告期期末基金份额总额 27,709,228.62 2,398,658.10 548,567,598.83
注:自2015年11月18日起,本基金新增I类基金份额,详情参阅相关公告。
六、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其
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银河鸿利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新摘要)
未来表现。投资有风险,投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书。有关业
绩数据经托管人复核,但未经审计(截止2019年3月31日)。
阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④
银河鸿利混合A
2015.06.19-2015.12.31 1.20% 0.14% 2.15% 0.01% -0.95% 0.13%
2016.01.01-2016.12.31 2.27% 0.08% 3.67% 0.01% -1.40% 0.07%
2017.01.01-2017.12.31 2.91% 0.10% 3.54% 0.01% -0.63% 0.09%
2018.01.01-2018.12.31 3.16% 0.19% 3.42% 0.01% -0.26% 0.18%
2019.01.01-2019.03.31 2.60% 0.14% 0.82% 0.01% 1.78% 0.13%
自基金成立起至今 12.75% 0.13% 14.33% 0.01% -1.58% 0.12%
银河鸿利混合C
2015.06.19-2015.12.31 1.00% 0.13% 2.15% 0.01% -1.15% 0.12%
2016.01.01-2016.12.31 1.68% 0.08% 3.67% 0.01% -1.99% 0.07%
2017.01.01-2017.12.31 2.25% 0.10% 3.54% 0.01% -1.29% 0.09%
2018.01.01-2018.12.31 2.57% 0.20% 3.42% 0.01% -0.85% 0.19%
2019.01.01-2019.03.31 2.43% 0.14% 0.82% 0.01% 1.61% 0.13%
自基金成立起至今 10.33% 0.13% 14.33% 0.01% -4.00% 0.12%
银河鸿利混合I
2015.11.18-2015.12.31 0.30% 0.03% 0.45% 0.01% -0.15% 0.02%
2016.01.01-2016.12.31 2.29% 0.08% 3.73% 0.01% -1.44% 0.07%
2017.01.01-2017.12.31 2.88% 0.10% 3.60% 0.01% -0.72% 0.09%
2018.01.01-2018.12.31 3.07% 0.19% 3.47% 0.01% -0.40% 0.18%
2019.01.01-201 2.61% 0.13% 0.83% 0.01% 1.78% 0.12%
5 -5 0
银河鸿利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新摘要)
9.03.31
自基金成立起至今 11.64% 0.13% 12.63% 0.01% -0.99% 0.12%
七、基金的费用
(一)基金费用的种类
1、基金管理人的管理费;
2、基金托管人的托管费;
3、销售服务费;
4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费;
6、基金份额持有人大会费用;
7、基金的证券、期货交易费用;
8、基金的银行汇划费用;
9、证券、期货账户开户费用、账户维护费用;
10、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其
他费用。
(二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.6%年费率计提。管理费的计算
方法如下:
H=E×0.6%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费自基金合同生效之日起每日计提,逐日累计至每月月末,按月
支付,由基金管理人与基金托管人核对一致后,由基金托管人复核后于次月首
日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、
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银河鸿利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新摘要)
休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至法定节假日、休息日结束之日
起5个工作日内或不可抗力情形消除之日起5个工作日内支付。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的
计算方法如下:
H=E×0.25%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费自基金合同生效之日起每日计提,逐日累计至每月月末,按月
支付,由基金管理人与基金托管人核对一致后,由基金托管人复核后于次月首
日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、
休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至法定节假日、休息日结束之日
起5个工作日内或不可抗力情形消除之日起5个工作日内支付。
3、销售服务费
本基金A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费年费
率为0.6%,I 类基金份额的销售服务费年费率为0.05%。销售服务费主要用于本
基金持续销售以及基金份额持有人服务等各项费用。
在通常情况下,C类基金份额销售服务费按前一日C类基金份额资产净值的
0.6 %年费率计提。C类基金份额的销售服务费计提的计算公式如下:
H=E×0.6%÷当年天数
H为每日应计提的C类基金份额销售服务费
E为前一日的C类基金份额的基金资产净值
在通常情况下,I类基金份额销售服务费按前一日I类基金份额资产净值的
0.05 %年费率计提。I类基金份额的销售服务费计提的计算公式如下:
H=E×0.05%÷当年天数
H为每日应计提的I类基金份额销售服务费
E为前一日的I类基金份额的基金资产净值
C类和I类基金份额销售服务费均每日计算,逐日累计至每月月末,按月
支付,由基金管理人与基金托管人核对一致后,由基金托管人复核后于次月首
5 -5 2
银河鸿利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新摘要)
日起5 个工作日内从基金财产中一次性支付,由基金管理人按照相关合同规定
支付给基金销售机构。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付
的,顺延至支付法定节假日、休息日结束之日起5个工作日内或不可抗力情形
消除之日起5个工作日内支付。
4、上述“(一)基金费用的种类中第4-10项费用”,根据有关法律法规及
相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产
中支付。
(三)不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用:
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失;
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
3、基金合同生效前的相关费用;
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
(四)费用调整
基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况协商一致,酌情调低基金管
理费率、基金托管费率、销售服务费率,无须召开基金份额持有人大会。提高
上述费率需经基金份额持有人大会决议通过。基金管理人必须按照《信息披露
办法》或其他相关规定最迟于新的费率实施日前在指定媒介上刊登公告。
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银河鸿利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新摘要)
八. 对招募说明书更新部分的说明
根据2019年9月1日生效的《信息披露办法》及《基金合同》、《托管协
议》的修订,更新《招募说明书》前言、释义、基金份额的申购与赎回、基金
的收益与分配、基金的会计与审计、基金的信息披露、法律文件摘要等章节内
容。
银河基金管理有限公司
二○一九年十一月二十九日
5 -5 4
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