新华中证环保产业指数分级证券投资基金招募说明书(更新)摘要
2019-12-13 文字大小 【 】 【打印
            


基金管理人:新华基金管理股份有限公司
基金托管人:中国建设银行股份有限公司
重要提示
新华中证环保产业指数分级证券投资基金(以下简称“本基金”)的募集申请
经中国证监会2014年5 月20日证监许可【2014】513 号文核准募集。本基金合同
已于2014年9 月11日正式生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国
证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收
益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险,投资者认购(或申购) 本基金时应认真阅读本招募说明书及基金产
品资料概要,全面认识本基金产品的风险收益特征,充分考虑投资人自身的风险承
受能力,并对于认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。
基金管理人提醒投资人基金投资要承担相应风险,包括市场风险、管理风险、流动
性风险、本基金特定风险、操作或技术风险、合规风险等。在投资人作出投资决策
后,基金投资运作与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
但不保证基金一定盈利,也不保证基金份额持有人的最低收益。
本摘要根据基金的基金合同和基金招募说明书编写。基金合同是约定基金当事
人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金
份额持有人和本基金合同的当事人, 其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合
同的承认和接受, 并按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资
基金运作管理办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务;基金投资人
欲了解基金份额持有人的权利和义务, 应详细查阅基金合同。
本基金本次更新招募说明书对中国证监会2019年7 月26日颁布、同年9 月1
日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的相关内容及基金管理人信
息进行更新。除非另有说明,本招募说明书(更新)所载其他内容截止日为 2019
年9 月11日,有关财务数据和净值表现截止日为2019年6 月30日(财务数据未经
会计师事务所审计)。
本招募说明书约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求,将不晚于 2020
年9 月1 日起执行。
一 、基金管理人
(一) 基金管理人概况
名称:新华基金管理股份有限公司
住所:重庆市江北区聚贤岩广场6 号力帆中心2 号办公楼第19层
设立日期:2004年12月9 日
法定代表人:张宗友
批准设立机关:中国证监会
批准设立文号:证监基金字【2004】197 号
办公地址:北京市海淀区西三环北路11 号海通时代商务中心C1座
重庆市江北区聚贤岩广场6 号力帆中心2 号办公楼第19层
电话:010 -68779666
传真:010 -68779528
联系人:齐岩
注册资本:21,750 万元人民币
股权结构:
股 东 名 称 出资额( 万元人民币) 出资比例
恒泰证券股份有限公司 12,750 58.62%
新华信托股份有限公司 7,680 35.31%
杭州永原网络科技有限公司 1,320 6.07%
合 计 21,750 100%
(二)主要人员情况
1、董事会成员
张宗友先生:董事长,硕士。历任内蒙古证券有限责任公司营业部总经理、太
平洋证券股份有限公司副总经理、恒泰证券股份有限公司副总经理、新华基金管理
股份有限公司总经理。现任新华基金管理股份有限公司董事长。
刘全胜先生:董事,硕士。历任内蒙古证券包头九原区证券服务部经理、内蒙
古证券包头昆区证券服务部经理、恒泰证券区内经纪事业部总经理助理、恒泰证券
包头钢铁大街营业部总经理助理、恒泰证券临河胜利北路营业部总经理、恒泰证券
经纪业务管理总部总经理、恒泰证券经纪事业部总裁助理兼经纪事业部总经理、恒
泰证券副总裁。现任新华基金管理股份有限公司总经理。
项琥先生:董事。历任中国国际信托投资公司天津分公司、中信证券天津证券
业务部经理、天津协通咨询中心国债服务部副经理、天津未来保险代理有限公司总
经理、新华信托股份有限公司天津业务部总经理、新华信托股份有限公司副总经理。
现任新华信托股份有限公司董事总经理。
于芳女士:董事。历任北京市水利建设管理中心项目管理及法务专员、新时代
证券有限责任公司总经理助理、副总经理。现任恒泰证券股份有限公司首席风险官。
胡波先生:独立董事,博士。历任中国人民大学财政金融学院教师、中国人民
大学风险投资发展研究中心研究员、副主任、执行主任。现任中国人民大学财政金
融学院副教授。
宋敏女士:独立董事,硕士。历任四川省资阳市人民法院法官、中国电子系统
工程总公司法务人员、北京市中济律师事务所律师、北京市东清律师事务所律师。
现任北京市保利威律师事务所合伙人。
张贵龙先生:独立董事,硕士。曾任职于山西省临汾地区教育学院、北京大学
财务部。现任北大资产经营有限公司副总裁。
2、监事会成员
杨淑飞女士:监事会主席,硕士。历任航天科工财务公司结算部经理、航天科
工财务公司风险管理部经理,航天科工财务公司总会计师、总法律顾问、董秘、副
总裁,华浩信联(北京)科贸有限公司财务总监。现任恒泰证券股份有限公司财务
总监。
张浩先生:职工监事,硕士。历任长盛基金管理有限公司信息技术部副总监,
长盛基金管理有限公司风险管理部副总监,合众资产管理股份有限公司风险管理部
总监,房宝信业(北京)投资管理有限公司总经理。现任新华基金管理股份有限公
司监察稽核部总监。
别冶女士:职工监事,金融学学士。十年证券从业经验,历任《每日经济新闻》、
《第一财经日报》财经记者,新华基金管理股份有限公司媒体经理。现任新华基金
管理股份有限公司总经理办公室副主任。
3、高级管理人员
张宗友先生:董事长,简历同上。
刘全胜先生:总经理,简历同上。
齐岩先生:督察长,学士。历任中信证券股份有限公司解放北路营业部职员、
天津管理部职员、天津大港营业部综合部经理。现任新华基金管理股份有限公司督
察长兼任子公司北京新华富时资产管理有限公司董事。
徐端骞先生:副总经理兼任首席信息官,学士。历任上海君创财经顾问有限公
司并购部经理、上海力矩产业投资管理有限公司并购部经理、新时代证券有限责任
公司投行部项目经理、新华基金管理股份有限公司总经理助理兼运作保障部总监。
现任新华基金管理股份有限公司副总经理兼任首席信息官。
晏益民先生:副总经理,学士。历任大通证券投行总部综合部副总经理,泰信
基金机构理财部总经理,天治基金北京分公司总经理,天治基金总经理助理,新华
基金管理股份有限公司总经理助理。现任新华基金管理股份有限公司副总经理。
崔建波先生:副总经理,硕士。历任天津中融证券投资咨询公司研究员、申银
万国天津佟楼营业部投资经纪顾问部经理、海融资讯系统有限公司研究员、和讯信
息科技有限公司证券研究部、理财服务部经理、北方国际信托股份有限公司投资部
信托高级投资经理、新华基金管理股份有限公司总经理助理。现任新华基金管理股
份有限公司副总经理兼投资总监、基金经理。
4、本基金基金经理人员情况
(1 ) 历任基金经理
李昱女士,管理本基金时间:2014年09月11 日至2015年9 月15日。
李会忠先生,管理本基金时间:2014年9 月15日至2016年11 月3 日。
张永超先生,管理本基金时间:2016年7 月20日至2017年9 月1 日。
(2 )现任基金经理
邓岳先生:信息与信号处理专业硕士,11 年证券从业经验,历任北京红色天时金
融科技有限公司量化研究员,国信证券股份有限公司量化研究员,光大富尊投资有限
公司量化研究员、投资经理,盈融达投资(北京)有限公司投资经理。2017年6 月
加入新华基金管理股份有限公司,现任新华中证环保产业指数分级证券投资基金基金
经理、新华MSCI中国A 股国际交易型开放式指数证券投资基金基金经理、新华MSCI
中国A 股国际交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理。
5、投资管理委员会成员
主席:总经理刘全胜先生;成员:副总经理兼投资总监崔建波先生、投资总监
助理于泽雨先生、权益投资部总监赵强先生、固定收益与平衡投资部总监姚秋先生、
研究部总监张霖女士、基金经理付伟先生。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
二、 基金托管人
(一)基金托管人情况
1 、基本情况
名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)
住所:北京市西城区金融大街25号
办公地址:北京市西城区闹市口大街1 号院1 号楼
法定代表人:田国立
成立时间:2004年09月17日
组织形式:股份有限公司
注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间:持续经营
基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12 号
联系人:田 青
联系电话:(010)6759 5096
中国建设银行成立于1954年10月,是一家国内领先、国际知名的大型股份制
商业银行,总部设在北京。本行于2005年10月在香港联合交易所挂牌上市(股票代
码939) ,于2007年9 月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码601939)。
2018年末,集团资产规模 23.22万亿元,较上年增长 4.96% 。2018年度,集团
实现净利润2,556.26 亿元,较上年增长4.93% ;平均资产回报率和加权平均净资产
收益率分别为1.13% 和14.04%;不良贷款率1.46% ,保持稳中有降;资本充足率
17.19%,保持领先同业。
2018年,本集团先后荣获新加坡《亚洲银行家》“2018年中国最佳大型零售银
行奖”、“2018年中国全面风险管理成就奖”;美国《环球金融》“全球贸易金融最具
创新力银行”、《银行家》“2018最佳金融创新奖”、《金融时报》“2018年金龙奖—年
度最佳普惠金融服务银行”等多项重要奖项。本集团同时获得英国《银行家》、香港
《亚洲货币》杂志“2018年中国最佳银行”称号,并在中国银行业协会2018年“陀
螺”评价中排名全国性商业银行第一。
中国建设银行总行设资产托管业务部,下设综合与合规管理处、基金市场处、
证券保险资产市场处、理财信托股权市场处、养老金托管处、全球托管处、新兴业
务处、运营管理处、托管应用系统支持处、跨境托管运营处、合规监督处等11 个职
能处室,在安徽合肥设有托管运营中心,在上海设有托管运营中心上海分中心,共
有员工300 余人。自2007年起,托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行
内部控制审计,并已经成为常规化的内控工作手段。
2 、主要人员情况
蔡亚蓉,资产托管业务部总经理,曾先后在中国建设银行总行资金计划部、信
贷经营部、公司业务部以及中国建设银行重组改制办公室任职,并在总行公司业务
部担任领导职务。长期从事公司业务,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
龚毅,资产托管业务部资深经理(专业技术一级),曾就职于中国建设银行北
京市分行国际部、营业部并担任副行长,长期从事信贷业务和集团客户业务等工作,
具有丰富的客户服务和业务管理经验。
黄秀莲,资产托管业务部资深经理(专业技术一级),曾就职于中国建设银行
总行会计部,长期从事托管业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
郑绍平,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行投资部、委托
代理部、战略客户部,长期从事客户服务、信贷业务管理等工作,具有丰富的客户
服务和业务管理经验。
原玎,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行国际业务部,长
期从事海外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展
等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
(三)基金托管业务经营情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉持
“以客户为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管人的
各项职责,切实维护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托管服务。
经过多年稳步发展,中国建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品种不断增加,
已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、
(R)QDII 、企业年金、存托业务等产品在内的托管业务体系,是目前国内托管业务品
种最齐全的商业银行之一。截至 2019年二季度末,中国建设银行已托管 924 只证券
投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平,赢得了业内的高度
认同。中国建设银行先后9 次获得《全球托管人》“中国最佳托管银行”、4 次获得
《财资》“中国最佳次托管银行”、连续5 年获得中债登“优秀资产托管机构”等奖
项,并在 2016年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行”、在2017
年荣获《亚洲银行家》“最佳托管系统实施奖”。
(二)基金托管人的内部控制制度
1 、内部控制目标
作为基金托管人,中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业
监管规章和本行内有关管理规定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳
健运行,保证基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保
护基金份额持有人的合法权益。
2 、内部控制组织结构
中国建设银行设有风险与内控管理委员会,负责全行风险管理与内部控制工作,
对托管业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内控合规人员
负责托管业务的内控合规工作,具有独立行使内控合规工作职权和能力。
3 、内部控制制度及措施
资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、
岗位职责、业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员具
备从业资格;业务管理严格实行复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控制,
业务印章按规程保管、存放、使用,账户资料严格保管,制约机制严格有效;业务
操作区专门设置,封闭管理,实施音像监控;业务信息由专职信息披露人负责,防
止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事故的发生,技术系统完整、独立。
(三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
1 、监督方法
依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定,监督所托管基金的投资运作。
利用自行开发的“新一代托管应用监督子系统”,严格按照现行法律法规以及基金合
同规定,对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。
在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中,对基金管理人发送的
投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。
2 、监督流程
(1 )每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统,对各基金投资运作比例
控制等情况进行监控,如发现投资异常情况,向基金管理人进行风险提示,与基金
管理人进行情况核实,督促其纠正,如有重大异常事项及时报告中国证监会。
(2 )收到基金管理人的划款指令后,对指令要素等内容进行核查。
(3 )通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易,电话或书面要求基金管理
人进行解释或举证,如有必要将及时报告中国证监会。
三、 相关服务机构
(一)基金份额销售机构
基金份额销售机构包括场外销售机构和场内销售机构:
1、场外销售机构
(1 )直销机构:
新华基金管理股份有限公司北京直销中心
办公地址:北京市海淀区西三环北路11 号海通时代商务中心C1座
法定代表人:张宗友
联系人:陈静
电话:(010 )68730999
传真:(010 )68731199
客服电话:400-819-8866
网址:www.ncfund.com.cn
电子直销:新华基金网上交易平台
网址:https://trade.ncfund.com.cn
(2 )其他销售机构
1) 中国建设银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街25号
办公地址:北京市西城区闹市口大街1 号院1 号楼
法定代表人:田国立
联系人:张静
客服电话:95533
网址:www.ccb.com
2)光大证券股份有限公司
住所:上海市静安区新闸路1508号
法定代表人:周健男
联系人:刘晨
客服电话:95525
网址:www.ebscn.com
3)国泰君安证券股份有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路618 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路168 号上海银行大厦29楼
法定代表人:杨德红
客服电话:95521
网址:www.gtja.com
4)海通证券股份有限公司
住所:上海市广东路698 号
法定代表人:周杰
联系人:李笑鸣
客服电话:95553
网址:www.htsec.com
5)恒泰证券股份有限公司
住所:内蒙古呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座D 座光大银行办公楼14-18

法定代表人:庞介民
联系人:熊丽
客服电话:400-196-6188
网址:www.cnht.com.cn
6) 华西证券股份有限公司
注册地址:成都市高新区天府二街198 号
办公地址:四川省成都市高新区天府二街198 号华西证券大厦
法定代表人:杨炯洋
联系人:谢国梅
客服电话:95584
网址:www.hx168.com.cn
7) 中泰证券股份有限公司
住所:济南市市中区经七路86号
法定代表人:李玮
联系人:许曼华
客服电话:95538
网址:www.qlzq.com.cn
8) 新时代证券股份有限公司
住所:北京市海淀区北三环西路99号院1 号楼15层1501
法定代表人:叶顺德
联系人:田芳芳
客服电话:95399
公司网址:www.xsdzq.cn
9) 中国银河证券股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街35号2-6 层
法定代表人:陈共炎
联系人:邓颜
客服电话:95551 或4008-888-888
网址:www.chinastock.com.cn
10) 中信建投证券股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区安立路66号4 号楼
办公地址:北京市朝阳门内大街188 号
法定代表人:王常青
联系人:权唐
客服电话:95587
网站:www.csc108.com
11) 中信证券(山东)有限责任公司
住所:青岛市崂山区深圳路222 号1 号楼2001
法定代表人:姜晓林
客服电话:95548
联系人:吴忠超
公司网址:www.citicssd.com
12) 中信证券股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8 号卓越时代广场(二期)北座
办公地址:北京朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦
法定代表人:张佑君
联系人:王一通
客服电话:95548
网址:www.cs.ecitic.com
13)华龙证券股份有限公司
住所:兰州市城关区东岗西路638 号兰州财富中心21楼
法定代表人:陈牧原
联系人:李昕田
客服电话:400-689-8888 、0931-96668
网址:www.hlzqgs.com
14) 国信证券股份有限公司
住所:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人:何如
联系人:李颖
客服电话:95536
网址:www.guosen.com.cn
15) 平安证券股份有限公司
住所深圳市福田区益田路5033号平安金融中心61层-64 层荣超大厦16-20 层
法定代表人:何之江
联系人:石静武
客服电话:95511-8
网址:www.pingan.com
16)东海证券股份有限公司
注册地址:江苏省常州延陵西路23号投资广场18层
办公地址:上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦
法定代表人:赵俊
电话:021-20333333
联系人:王一彦
客服电话:95531 ;400-8888-588
网址:www.longone.com.cn
17)华泰证券股份有限公司
住所:南京市江东中路228 号
法定代表人:周易
联系人:庞晓芸
客服电话:95597
网址:www.htsc.com.cn
18)华安证券股份有限公司
住所:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198 号
法定代表人:章宏韬
联系人:甘霖
客服电话:95318
网址:www.hazq.com
19)湘财证券股份有限公司
住所: 长沙市天心区湘府中路198 号新南城商务中心A 栋11 楼
法定代表人:孙永祥
客服电话:021 -68865020
联系人:杜颖灏
网址:www.xcsc.com
20)东吴证券股份有限公司
注册地址:苏州工业园区星阳街5号
办公地址:苏州工业园区星阳街5 号
法定代表人:范力
客户服务电话:4008601555
网址:www.dwzq.com.cn
21)东北证券股份有限公司
住所: 长春市生态大街6666号
法定代表人:李福春
联系人:安岩岩
客服电话:95360
网址:www.nesc.cn
22)申万宏源证券有限公司
住所:上海市徐汇区长乐路989 号45层
法定代表人:李梅
联系人:陈宇
客服电话:95523 或4008895523
23)招商证券股份有限公司
住所:深圳市福田区福田街道福华一路111 号
法定代表人:霍达
联系人:林生迎
客服电话:95565
网站:www.newone.com.cn
24)中信期货有限公司
住所:广东省深圳市福田区中心三路8 号卓越时代广场(二期)北座13 层
1301-1305 室、14层
法定代表人:张皓
联系人:洪诚
客服电话:400-990-8826
网址:www.citicsf.com
25)嘉实财富管理有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道8 号上海国金中心办公楼二
期53层5312-15 单元
办公地址:上海市浦东新区世纪大道8 号国金中心二期5312-15 单元
法定代表人:赵学军
联系人:景琪
客户服务电话:400-021-8850
网址:www.harvestwm.cn
26)北京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区显龙区路19号1幢4层1座401
办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院京东集团总部A座
法定代表人:江卉
客服电话: 个人业务:95118 企业业务:400-088-8816
网址:http://fund.jd.com
27)北京增财基金销售有限公司
注册地址:北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号
办公地址: 北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208-1209室
法定代表人: 罗细安
联系人: 张蕾
客服电话:010-67000988
公司网站:www.zcvc.com.cn
28)北京创金启富基金销售有限公司
注册地址:北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室
办公地址:北京市西城区白纸坊东街2号经济日报社A座综合楼712号
法定代表人:梁蓉
联系人:李婷婷
客服电话:400-6262-818
公司网站:www.5irich.com
29)上海好买基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号
办公地址:上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦9楼
法定代表人:杨文斌
联系人:胡凯隽
客服电话:400-700-9665
公司网址:www.howbuy.com
30)和讯信息科技有限公司
注册地址:北京市朝阳区朝外大街22号1002室
办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦10层
法定代表人:王莉
客服电话: 400-920-0022
联系人:刘洋
公司网站:licaike.hexun.com
31)北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室
办公地址: 北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层
法定代表人:周斌
联系人:张晔
客服电话:4007-868-868
公司网站:www.chtfund.com
32)北京虹点基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元
办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元
法定代表人:郑毓东
联系人:陈铭洲
座机:010-65951887
客服电话:400-618-0707
公司网址:www.hongdianfund.com
33)北京汇成基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区中关村大街11号11层1108号
办公地址:北京市海淀区中关村大街11号11层
法定代表人:王伟刚
客服电话:400-619-9059
网址: www.hcjijin.com
34)上海汇付基金销售有限公司
注册地址:上海市黄浦区黄河路333号201室A区056单元
办公地址:上海市宜山路700号普天信息产业园2期C5栋2楼
法定代表人:金佶
公司网址:www.wincaifu.com
客服电话:400-821-3999
35)上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址:上海市黄浦区西藏南路765号602-115室
办公地址:上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼
法定代表人: 陈继武
联系人:葛佳蕊
客服电话:400-643-3389
网址:www.vstongewealth.com
36)上海利得基金销售有限公司
注册地址:上海市宝山区蕰川路5475号1033室
办公地址:上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼
法定代表人:李兴春
联系人:曹怡晨
客服电话:95733
网址:www.leadfund.com.cn
37)上海联泰基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路277号3层310室
办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层
法定代表人:尹彬彬
联系人:陈东
客服电话: 400-118-1188
公司网址:www.66liantai.com
38)上海陆金所基金销售有限公司
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼
法定代表人:王之光
联系人:何雪
客服电话:400-821-9031
公司网站:www.lufunds.com
39)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
注册地址:杭州市余杭区五常街道文一西路969号3栋5层599室
办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道3588号12楼
法定代表人:祖国明
客服电话:400-766-123
联系人:韩爱彬
网址:www.fund123.cn
40)南京苏宁基金销售有限公司
注册地址:南京市玄武区苏宁大道1-5号
办公地址:南京市玄武区苏宁大道1-5号
法定代表人:王锋
联系人:王锋
客服电话:95177
公司网站:www.snjijin.com
41)北京钱景基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区中关村东路18号1号楼11层B-1108
办公地址:北京市海淀区中关村东路18号1号楼11层B-1108
法定代表人:赵荣春
客服电话:400-875-9885
联系人:盛海娟
公司网站:www.qianjing.com
42)上海长量基金销售有限公司
注册地址:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
办公地址:上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层
法定代表人:张跃伟
联系人:唐诗洋
客服电话:400-820-2899
公司网站: www.erichfund.com
43)上海基煜基金销售有限公司
注册地址:上海市崇明县长兴镇潘园公里1800号2号楼6153室(上海泰和经
济发展区)
办公地址:上海市昆明路518号北美广场A1002-A1003室
法定代表人:王翔
联系人:蓝杰
客服电话:400-820-5369
公司网站:www.jiyufund.com.cn
44)深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦8楼801
办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8 楼
法定代表人:薛峰
客服电话:4006-788-887
联系人:童彩平
公司网址:www.zlfund.cn,www.jjmmw.com
45)上海天天基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙田路190 号2 号楼2 层
办公地址: 上海市徐汇区龙田路195 号3C 座7 楼
法定代表人:其实
客服电话:400-1818-188
联系人:丁姗姗
公司网址:www.1234567.com.cn
46)浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室
办公地址:浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2号楼2楼
法定代表人:凌顺平
联系人:林海明
客服电话:4008-773-772
公司网站:fund.10jqka.com.cn
47)武汉市伯嘉基金销售有限公司
注册地址:武汉市江汉区台北一路17-19号环亚大厦B座601室
办公地址:武汉市泛海国际SOHO城7栋2301、2304
法定代表人:陶捷
客服电话:400-027-9899
网址:www.buyfunds.cn
48)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址:深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704
办公地址:北京市西城区金融大街35号 国际企业大厦C座9层
法定代表人:洪弘
联系人:张燕
客服电话:400-166-1188
网址:www.xinlande.com.cn
49)一路财富(北京)基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区宝盛南路1号院20号楼9层101-14
办公地址:北京市海淀区奥北科技园—国泰大厦9层
法定代表人:吴雪秀
联系人:刘栋栋
客服电话:400-001-1566
网址:www.yilucaifu.com
50)珠海盈米基金销售有限公司
注册地址:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203
法定代表人:肖雯
联系人:钟琛
客服电话:020-89629066
公司网址:www.yingmi.cn
51)北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街6号
办公地址: 北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层
法定代表人: 闫振杰
客服电话: 400-8188-000
联系人:马林
公司网站:www.myfund.com
52)中证金牛(北京)投资咨询有限公司
注册地址:北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室
办公地址:北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区A座5层
法定代表人:钱昊旻
联系人:仲甜甜
客服电话:4008-909-998
网址:www.jnlc.com
53)众升财富(北京)基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室
办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08
法定代表人:聂婉君
客服电话:400-876-9988
联系人:李艳
公司网站:www.zscffund.com
54)奕丰基金销售有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1 号A 栋 201 室(入驻深圳市前
海商务秘书有限公司)
办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室 法
定代表人:TEO WEE HOWE
联系人:项晶晶
客服电话:400-684-0500
网址:www.ifastps.com.cn
55)大泰金石基金销售有限公司
办公地址:上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15楼
注册地址:江苏省南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105

法定代表人:袁顾明
客服电话:400-928-2266
公司网址: www.dtfunds.com
56)北京植信基金销售有限公司
注册地址: 北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106室-67
办公地址:北京市朝阳区盛世龙源国食苑10号楼
法定代表人:于龙
联系人: 张喆
客服电话:4006-802-123
网址:www.zhixin-inv.com
2、场内销售机构
场内销售机构为具有基金代销业务资格的深圳证券交易所会员单位,具体名单
可在深交所网站查询。
3、基金管理人可根据情况变更或增减销售机构,并予以公告。
(二)基金注册登记机构
名称:中国证券登记结算有限责任公司
住所:北京市西城区太平桥大街17号
办公地址:北京市西城区太平桥大街17号
法定代表人:周明
联系人:朱立元
电话:(010 )59378839
传真:(010 )59378907
(三)律师事务所与经办律师
名称:上海市通力律师事务所
注册地址:上海市银城中路68号时代金融中心19楼
办公地址:上海市银城中路68号时代金融中心19楼
联系人:安冬
电话:(021 )31358666
传真:(021) 31358600
经办律师:安冬、陆奇
(四)会计师事务所与经办注册会计师
会计师事务所:瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)
住所: 北京市海淀区西四环中路16号院2 号楼4 层
办公地址:北京市东城区永定门西滨河路 8 号院7 号楼中海地产广场西塔5-11

法定代表人:杨剑涛
电话:010 -88095588
传真:010 —88091199
经办注册会计师:张伟、胡慰
四、 基金的名称
本基金名称:新华中证环保产业指数分级证券投资基金。
五、 基金的类型
基金类型:契约型开放式。
六 、基金的投资目标
本基金采用被动式指数化投资方法,通过严格的投资程序约束和数量化风险管
理手段,以实现对标的指数的有效跟踪。在正常市场情况下,力争控制本基金的净
值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪误差不超过0.35% ,年跟踪误差不超过 4%。
七、 基金的投资方向
本基金可投资于具有良好流动性的金融工具,包括标的指数成份股及备选成份
股等股票(包括中小板、创业板以及其它经中国证监会核准上市的股票)、债券、
权证及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会
的相关规定)。
此外,如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行
适当程序后,可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为:本基金股票投资占基金资产的比例范围为90—95% ,
其中投资于标的指数成份股及备选成份股的组合比例不低于非现金基金资产的80% 。
现金(不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等)或者到期日在1年以内的政
府债券不低于基金资产净值的5%。
八、 基金的投资策略
本基金按照成份股在中证环保产业指数中的基准权重构建指数化投资组合,原
则上采用完全复制法,并根据标的指数成份股及其权重的变动进行相应调整。当成
份股发生调整和成份股发生配股、增发、分红等行为时,以及因基金的申购和赎回
对本基金跟踪标的指数的效果可能带来影响时,基金管理人会对实际投资组合进行
适当调整,以便实现对跟踪误差的有效控制。
1、资产配置策略
本基金股票投资占基金资产的比例范围为90—95% ,其中投资于标的指数成份
股及备选成份股的组合比例不低于非现金基金资产的80% 。现金(不包括结算备付
金、存出保证金、应收申购款等)或者到期日在1 年以内的政府债券不低于基金资
产净值的5%。
为进一步降低投资组合的跟踪误差,基金管理人将综合考虑股票市场状况以及
基金运作的资金需求等因素,在法律法规和基金合同规定的范围内,进行科学的现
金需求预测,尽可能保持现金资产合理比重,防止大量现金拖累导致跟踪误差的加
大。
2、股票投资策略
(1 )投资组合的构建
本基金采用完全复制方法构建股票投资组合,基金资产按照中证环保产业指数
的成份股构成及其基准权重进行投资以拟合、跟踪标的指数的业绩表现。
在建仓期间,本基金将依据对市场整体以及成份股运行情况的全面分析,结合
基金经理经验判断,采取逐步建仓策略,按照中证环保产业指数各成份股的基准权
重对其逐步买入,在确保跟踪误差最小化的基础上,降低由于买入成本上升所带来
的影响。
(2 )投资组合的调整
在基金的日常运作中,出现:① 基金申购、赎回变动;②标的指数成份股定期
或不定期调整;③标的指数成份股的配股、增发及分红;④标的指数成份股停牌或
流动性严重不足;⑤法律法规及基金合同中对成份股投资比例限制等情况时,容易
导致投资组合与标的指数的偏离,因此本基金将适时调整投资组合,对跟踪误差进
行有效控制。
从组合调整的频率上来划分,主要可分为定期调整和不定期调整:
1)定期调整
根据中证环保产业指数的调整规则,该指数的成份股原则上每半年调整一次,
一般为每年的1 月初和7 月初实施调整,调整方案提前两周公布。在指数定期调整
方案公布之后,基金管理人将根据调整后的成份股及权重状况,结合对市场行情的
分析判断,适时对现有组合的构成进行相应调整。同时考虑冲击成本对组合跟踪误
差的影响,样本股调整时本基金采用逐步调整的方式进行。
2)不定期调整
a. 基金管理人将依据对市场行情的分析研究,判断基金申购、赎回的未来变化
趋势,并据此进行投资组合的相应调整,以减少现金流对跟踪误差的冲击,从而有
效跟踪标的指数。
b. 当标的指数成份股出现临时调整时,基金管理人将密切关注相关调整公告,
及时进行投资组合的调整,以更好地拟合标的指数。
c. 当标的指数成份股出现临配股、增发及分红等情形导致权重发生变化时,基
金管理人将积极跟踪成份股的权重变化,实时调整投资组合各成份股头寸。
d. 当标的指数成份股的投资比例受到法律法规及基金合同的限制,或由于停牌、
流动性严重不足造成投资组合无法按照基准权重进行配置时,基金管理人将依据行
业基本面相似性、历史收益率高度相关性以及流动性充足性等标准,选取替代股票
或组票组合进行投资,尽量降低由此产生的跟踪误差。
(3 )跟踪误差管理
基金管理人通过设定阈值的方式对投资组合跟踪误差进行日常监控。当跟踪误
差超过0.3%时,基金管理人将对跟踪误差进行归因分析,从申购\赎回现金流冲击、
成份股调整、成份股替代、交易成本等方面综合测算,判断形成跟踪误差的主要来
源,采取有针对性的措施防止跟踪误差的进一步扩大。
3、现金头寸管理
一方面,为应对基金的日常赎回、计提管理费和托管费等相关费用、支付交易
成本、参与上市公司配股及增发等行为,以及满足法律法规和基金合同的相关规定,
基金应持有必要的现金头寸。而另一方面,过多的现金留存将形成现金拖累,影响
投资组合对标的指数的有效跟踪。
因此,基金管理人将通过科学的现金流预判、成份股流动性的有效分析以及现
金资产的收益性管理等方面,进行积极的现金头寸管理,以减少现金拖累带来的跟
踪误差。
4、债券投资策略
本基金债券投资主要基于流动性管理的需要,在满足跟踪误差最小化的前提下,
主要选择信用等级高、剩余期限短以及流动性充裕的到期日在一年期以内的政府债
券进行投资。
5、投资管理程序
(1 )决策和交易机制:本基金实行投资管理委员会下的基金经理负责制。投资
管理委员会的主要职责是制定基金投资的整体策略和原则,审定基金定期投资报告
及决定基金禁止的投资事项等。基金经理主要负责投资组合的构建、调整和日常管
理等工作。中央交易室负责资产运作的一线监控,并保证确保交易指令在合法、合
规的前提下得到执行。
(2 )组合构建:基金经理依据跟踪指数成份股或备选成份股的权重占比、停复
牌情况以及每日基金申购赎回的资金情况,在追求跟踪误差最小化的目标下,决定
交易的数量和时机。
(3 )交易操作和执行:中央交易室依据基金经理指令,制定交易策略,通过组
合交易系统执行指数投资组合的交易。中央交易室确保投资指令处于合法、合规的
执行状态,对交易过程中出现的任何情况,负有监控、处置的职责。中央交易室确
保将无法自行处置并可能影响指令执行的交易状况和市场变化向基金经理、投资总
监及时反馈。
(4 )投资组合风险分析:数量分析师对指数投资的偏差风险和流动性风险进行
每日跟踪测算,并提供数量风险分析报告。研究部行业研究员对基准指数成份股中
基本面变化、流动性变化等企业情况提供及时的风险分析报告。
(5 )投资管理委员会在确保基金持有人利益的前提下有权根据环境变化和实际
需要调整上述投资管理程序。
九、 基金的业绩比较标准
本基金的业绩比较基准为:95% ×中证环保产业指数收益率+5% ×商业银行活
期存款利率(税后)。
由于本基金的投资标的为中证环保产业指数,且本基金现金或者到期日在一年
之内的政府债券不低于基金资产净值的5%,因此本基金将业绩比较基准定为中证
环保产业指数收益率+5% ×商业银行活期存款利率(税后).
随着法律法规和市场环境发生变化,如果上述业绩比较基准不适用本基金、或
者本基金业绩比较基准中所使用的指数暂停或终止发布,或者推出更权威的能够表
征本基金风险收益特征的指数,本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权
益的原则,根据实际情况对业绩比较基准进行相应调整。若标的指数、业绩比较基
准变更涉及本基金投资范围或投资策略的实质性变更,则基金管理人应就变更业绩
比较基准召开基金份额持有人大会,并报中国证监会备案。若业绩比较基准变更对
基金投资无实质性影响(包括但不限于标的指数供应商变更、指数更名等),本基
金管理人可以在取得基金托管人同意后变更业绩比较基准,不需要召集基金份额持
有人大会,但需报中国证监会备案并及时公告。
十、 基金的风险收益特征
本基金是股票型基金,具有较高预期收益、较高预期风险的特征。预期收益和
预期风险高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。同时本基金为指数基金,
通过跟踪标的指数表现,具有与标的指数以及标的指数所代表的公司相似的风险收
益特征。
从本基金的基金份额来看,新华环保 A 份额为稳健收益类份额,具有低预期风
险且预期收益相对较低的特征;新华环保 B 份额为积极收益类份额,具有高预期风
险且预期收益相对较高的特征。
十一、 基金的投资组合报告
本基金管理人的董事会及董事保证所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重
大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金的托管人――中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定复核了本
报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至2019年6 月30日。
1、 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元)
占基金总资产的
比例(%)
1 权益投资 60,949,149.88 94.06
其中:股票 60,949,149.88 94.06
2 固定收益投资 - -其中:债券 - -资产支持证券 - -3 贵金属投资 - -4 金融衍生品投资 - -5 买入返售金融资产 - -其中:买断式回购的买入返售 - -
金融资产
6 银行存款和结算备付金合计 3,831,751.76 5.91
7
其他各项资产 16,465.06 0.03
8
合计 64,797,366.70 100.00
序号 项目 金额(元) 占基金总资产
的比例(%)
1 权益投资 60,949,149.88 94.06
其中:股票 60,949,149.88 94.06
2 固定收益投资 - -其中:债券 - -资产支持证券 - -3 贵金属投资 - -4 金融衍生品投资 - -5 买入返售金融资产 - -其中:买断式回购的买入返售
金融资产
- -6 银行存款和结算备付金合计 3,831,751.76 5.91
7 其他各项资产 16,465.06 0.03
8 合计 64,797,366.70 100.00
2、 报告期末按行业分类的股票投资组合
(1)积极投资按行业分类的股票投资组合
报告期末,本基金未持有积极投资的股票。
(2)指数投资按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元)
占基金资产净值
比例(%)
A 农、林、牧、渔业
- -B 采矿业
- -C 制造业 39,697,536.07 61.80
D 电力、热力、燃气及水生产和供应
业 10,726,488.23 16.70
E 建筑业 1,887,129.84 2.94
F 批发和零售业 - -G 交通运输、仓储和邮政业 - -H 住宿和餐饮业 - -I 信息传输、软件和信息技术服务业 622,054.08 0.97
J 金融业 - -K 房地产业 - -L 租赁和商务服务业 - -M 科学研究和技术服务业 620,440.60 0.97
N 水利、环境和公共设施管理业 7,395,501.06 11.51
O 居民服务、修理和其他服务业 - -P 教育 - -Q 卫生和社会工作 - -R 文化、体育和娱乐业 - -S 综合 - -合计 60,949,149.88 94.89
3、期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细
(1)期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资
明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产
净值比例
(%)
1 601330 绿色动力 55,500 860,805.00 1.34
2 601200 上海环境 56,980 775,497.80 1.21
3 300014 亿纬锂能 24,300 740,178.00 1.15
4 000035 中国天楹 120,629 723,774.00 1.13
5 000826 启迪桑德 60,741 716,136.39 1.11
6 300450 先导智能 20,400 685,440.00 1.07
7 002531 天顺风能 112,680 680,587.20 1.06
8 002202 金风科技 53,776 668,435.68 1.04
9 002310 东方园林 110,619 663,714.00 1.03
10 300203 聚光科技 27,710 662,269.00 1.03
(2)期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资
明细
报告期末,本基金未持有积极投资的股票。
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
报告期末,本基金未持有债券。
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
报告期末,本基金未持有债券。
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投
资明细
报告期末,本基金未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
报告期末,本基金未持有贵金属。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
报告期末,本基金未持有权证。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
(1)报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
(2)本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期末尚无股指期货投资政策。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
(1) 本期国债期货投资政策
本基金本报告期末尚无国债期货投资政策。
(2)报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
(3)本期国债期货投资评价
本报告期末本基金无国债期货投资。
11、 投资组合报告附注
(1)本报告期末本基金投资的前十名证券没有被监管部门立案调查,或在报告
编制日前一年内受到公开遣责、处罚的情形。
(2)本报告期,本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
(3)其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 6,997.15
2 应收证券清算款 -3 应收股利 -4 应收利息 666.72
5 应收申购款 8,801.19
6 其他应收款 -7 待摊费用 -8 其他 -9 合计 16,465.06
(4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
报告期末,本基金未持有处于转股期的可转换债券。
(5)期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
1)期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明
报告期末,本基金指数投资前十名股票中不存在流通受限情况。
2)期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明
报告期末,本基金未持有积极投资的股票。
十二 、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,
但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩不代表未来表现。投
资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本基金成立以来的业绩如下:
1、本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净
值增长
率①
份额净
值增长
率标准
差②
业绩比
较基准
收益率

业绩比较基
准收益率标
准差④
①-③ ②-④
2014.9.11-2014.12.31 5.40% 1.35% 6.64% 1.45% -1.24% -0.10%
2015.1.1-2015.12.31 35.97% 3.07% 37.84% 2.71% -1.87% 0.36%
2016.1.1-2016.12.31 -16.05% 1.88% -16.18% 1.81% 0.13% 0.07%
2017.1.1-2017.12.31 -2.03% 0.93% -0.91% 0.93% -1.12% 0.00%
2018.1.1-2018.12.31 -38.86% 1.37% -37.38% 1.33% -1.48% 0.04%
2019.1.1-2019.6.30 12.30% 1.76% 12.89% 1.76% -0.59% 0.00%
自基金成立至今
(2014.9.11-2019.6.30)
-19.08% 1.92% -13.70% 1.79% -5.38% 0.13%
2、自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准
收益率变动的比较
新华中证环保产业指数分级证券投资基金
累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
(2014年9月11日至2019年6月30日)
注:报告期内本基金的各项投资比例符合基金合同的有关约定。
十三、基金的费用概览
(一)基金费用的种类
1、基金管理人的管理费;
2、基金托管人的托管费;
3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;
5、基金份额持有人大会费用;
6、基金的证券交易费用;
7、基金的银行汇划费用;
8、基金的标的指数使用许可费;
9、基金上市费用;
10、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费
用。
(二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.0%年费率计提。管理费的计算方法
如下:
H=E×1.0%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提,按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的
财务数据,自动在月初5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,基金管
理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。费用
自动扣划后,基金管理人应进行核对,如发现数据不符,及时联系基金托管人协商
解决。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.22% 的年费率计提。托管费的计算
方法如下:
H=E×0.22%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提,按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的
财务数据,自动在月初5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,基金管
理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。费用
自动扣划后,基金管理人应进行核对,如发现数据不符,及时联系基金托管人协商
解决。
3、基金的标的指数使用许可费
本基金作为指数基金,需根据与指数所有人中证指数有限公司签署的指数许可
使用协议的约定向中证指数有限公司支付标的指数许可使用费。如上述指数许可使
用协议约定的费率发生变更,本条下的标的指数许可使用费将相应变更,基金管理
人将在更新的招募说明书或公告中予以披露。
通常情况下,标的指数许可使用费按前一日基金资产净值的 0.02% 的年费率计
提。计算方法如下:
H=E ×年费率/当年天数
H 为每日应付的标的指数许可使用费,
E 为前一日的基金资产净值
标的指数许可使用费的收取下限为每季度人民币5 万元(大写:伍万元整)。计
费期间不足一季度的,根据实际天数按比例计算,该季度标的指数许可使用费收取
下限 的计算方法如下:标的指数许可使用费的收取下限=5万元* 本基金在本季度
的实际运作天数/ 所在季度的实际天数
标的指数许可使用费从基金合同生效日开始每日计算,逐日累计。标的指数许
可使用费的支付方式为每季支付一次,自基金合同生效日起,由基金管理人向基金
托管人发送指数使用费划付指令,经基金托管人复核后,于每年1 月、4 月、7 月、
10 月的前十(10)个工作日前从基金财产中一次性支付给中证指数有限公司上一季
度的标的指数许可使用费。
上述“一、基金费用的种类中第3 -7 、9 、10项费用”,根据有关法规及相应协议规
定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
(三)不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用:
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金
财产的损失;
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
3、《基金合同》生效前的相关费用;
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
(四)基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
十四 、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基
金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披
露管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及其他有关法
律法规的要求,对本基金管理人于2019年4 月24日刊登的本基金招募说明书《新
华中证环保产业指数分级证券投资基金招募说明书(更新)》进行了更新,主要更
新的内容如下:
(一)在“重要提示”中,更新了招募说明书所载内容截止日及有关财务数据
和净值表现的截止日。
(二)在“三、基金管理人”中,更新了基金管理人的相关信息。
(三)在“四、基金托管人”中,更新了基金托管人的相关信息。
(四)在“五、相关服务机构”中,更新了相关服务机构信息。
(五)在“十三、基金的投资”中,更新了本基金投资组合报告的内容,数据
截止日为2019年6 月30日。
(六)更新了“十四、基金的业绩”数据,数据截止日为2019年6 月30日
(七)在“二十七、其他应披露事项”中,披露了自 2019年3 月12日至2019
年9 月11 日期间本基金的公告信息:
1、本基金管理人、托管人目前无重大诉讼事项。
2、2019年3月28日 新华中证环保产业指数分级证券投资基金2018年年度报

3、2019年4月18日 新华中证环保产业指数分级证券投资基金2019年第1季
度报告
4、2019年4月20日 新华基金管理股份有限公司基金行业高级管理人员变更
公告
5、2019年4月24日 新华中证环保产业指数分级证券投资基金招募说明书(更
新)
6、2019年5月8日 新华基金管理股份有限公司关于旗下部分基金增加北京植
信基金销售有限公司为销售机构并参加申购费率优惠活动的公告
7、2019年5月15日 关于新华中证环保产业指数分级证券投资基金恢复场外
大额申购、转换转入及定期定额投资业务并暂停跨系统转托管(场外转场内)业务
的公告
8、2019年5月21日 新华中证环保产业指数分级证券投资基金B类份额溢价
风险提示公告
9、2019年5月24日 新华中证环保产业指数分级证券投资基金B类份额溢价
风险提示公告
10、2019年6月11日 新华基金管理股份有限公司基金行业高级管理人员变更
公告
11、2019年6月24日 新华基金管理股份有限公司关于旗下部分基金可投资科
创板股票的公告
12、2019年6月29日 新华基金管理股份有限公司关于旗下基金2019年半年
度最后一日交易日资产净值的公告
13、2019年7月4日 新华基金管理股份有限公司关于公司法定代表人变更的
公告
14、2019年7月8日 新华基金管理股份有限公司关于取消浙江金观诚基金销
售有限公司为销售机构的公告
15、2019年7月19日 新华中证环保产业指数分级证券投资基金2019年第2
季度报告
16、2019年8月24日 新华中证环保产业指数分级证券投资基金2019年半年
度报告
(八)在“一、前言”、“二、释义”、“十、新华环保份额的申购与赎回”、“二
十、基金的会计与审计”、“二十一、基金的信息披露”中,根据《公开募集证券投
资基金信息披露管理办法》更新了相关内容。

新华基金管理股份有限公司
2019年12月13日