华宝资源优选混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
2019-12-31 文字大小 【 】 【打印
            

华宝资源优选混合型证券投资基金
招募说明书(更新)摘要
2019年第2次重大信息临时更新
基金管理人:华宝基金管理有限公司
基金托管人: 中国银行股份有限公司
重要提示
本基金经中国证券监督管理委员会2012年5月23日证监许可[2012]685号文核准募集。
基金管理人保证《华宝资源优选混合型证券投资基金招募说明书》(以下简称“招募说明书”或
“本招募说明书”)的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本
基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基
金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资本基金
前,需充分了解本基金的产品特性,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因整体政治、经济、
社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,基金管
理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特有风险等其他风险。本基金资产投资
于科创板股票,会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险,
包括但不限于市场风险、流动性风险、信用风险、集中度风险、系统性风险、政策风险等。基金可
根据投资策略需要或市场环境的变化,选择将部分基金资产投资于科创板股票或选择不将基金资产
投资于科创板股票,基金资产并非必然投资于科创板股票。
本基金是一只主动投资的混合型基金,其长期平均预期风险和预期收益率低于股票型基金,高
于债券型基金、货币市场基金。
投资者在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的《招募说明书》、《基金合同》及基金产品资
料概要等信息披露文件,并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否
和投资者的风险承受能力相适应,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,自行承担投资风
险。
基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业
绩表现的保证。
投资有风险,投资者申购本基金时应认真阅读本基金招募说明书。
基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状
况与基金净值变化导致的投资风险,由投资者自行负担。
本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%,但在基金运作过程中
因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过50%的除外。
本次更新招募说明书根据2019年9月1日生效的《信息披露办法》及《基金合同》、《托管协议》
的修订,更新《招募说明书》“重要提示”、“绪言”、“释义”、“基金管理人”、“基金份额的申购与
赎回”、“基金收益与分配”、“基金的会计与审计”、“基金的信息披露”、“基金合同的变更、终止与
基金财产清算”、法律文件摘要等章节内容,相关内容截止日为2019年12月31日;基金经理相关内
容截止日为2019年9月5日;有关财务数据和净值表现数据截止日为2019年6月30日,财务数据未经
审计;其他内容截止日为2019年8月21日。
本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容,将不晚于2020年9月1日起执
行。
一、 基金合同生效日
本基金基金合同生效日:2012年8月21日
二、 基金管理人
(一) 基金管理人概况
基金管理人:华宝基金管理有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道100号上海环球金融中心58楼
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道100号上海环球金融中心58楼
法定代表人:孔祥清
总经理:HUANG Xiaoyi Helen(黄小薏)
成立日期:2003年3月7日
注册资本:1.5亿元
电话:021-38505888
联系人:章希
股权结构:中方股东华宝信托有限责任公司持有51%的股份,外方股东Warburg Pincus Asset
Management, L.P.持有49%的股份。
(二) 主要人员情况
1、董事会成员
孔祥清先生,董事长,硕士,高级会计师。曾任宝钢计财部资金处主办、主管、副处长,宝
钢集团财务有限公司总经理。现任华宝基金管理有限公司董事长,中国宝武钢铁集团有限公司产
业金融党工委副书记、纪工委书记、工会工委主席,法兴华宝汽车租赁(上海)有限公司董事长,
华宝信托有限责任公司董事,华宝都鼎(上海)融资租赁有限公司董事长,中国太平洋保险(集团)
股份有限公司董事。
HUANG Xiaoyi Helen(黄小薏)女士,董事,硕士。曾任加拿大TD Securities公司金融分析
师,Acthop投资公司财务总监。2003年5月加入华宝基金管理有限公司,先后担任公司营运总
监、董事会秘书、副总经理,现任华宝基金管理有限公司总经理。
魏臻先生,董事。曾任麦肯锡(上海)咨询公司分析师,摩根斯坦利亚洲公司分析师,香港人
人媒体总监。现任华平投资集团董事总经理、神州租车控股公司董事、九月教育集团董事、中通
快递董事。
周朗朗先生,董事,本科。曾任瑞士信贷第一波士顿(加拿大)分析师;花旗银行(香港)投
资银行部分析师;现任美国华平集团中国金融行业负责人、董事总经理,华融资产管理股份有限
公司董事,上海灿谷投资管理咨询服务有限公司董事。
胡光先生,独立董事,硕士。曾任美国俄亥俄州舒士克曼律师事务所律师、飞利浦电子中国
集团法律顾问、上海市邦信阳律师事务所合伙人。现任上海胡光律师事务所主任、首席合伙人。
尉安宁先生,独立董事,博士。曾任宁夏广播电视大学讲师,中国社会科学院经济研究所助
理研究员,世界银行农业经济学家,荷兰合作银行东北亚区食品农业研究主管,新希望集团常务
副总裁,比利时富通银行中国区 CEO 兼上海分行行长,山东亚太中慧集团董事长。现任上海谷旺
投资管理有限公司执行董事兼总经理。
陈志宏先生,独立董事,硕士。曾任毕马威会计师事务所合伙人、普华永道会计师事务所合伙
人,苏黎世金融服务集团中国区董事长,华彬国际投资(集团)有限公司高级顾问。
2、监事会成员
朱莉丽女士 监事,硕士。曾就职于美林投资银行部、德意志银行投资银行部;现任美国华平
集团执行董事。
杨莹女士 监事,本科。曾在三九集团、中国平安保险(集团)股份有限公司、永亨银行(中
国)有限公司、中国民生银行、华宝投资有限公司工作,现任华宝信托有限责任公司风险管理部副
总经理。
贺桂先先生 监事,本科。曾任华宝信托有限责任公司研究部副总经理;现任华宝基金管理有
限公司营运副总监兼北京分公司总经理兼综合管理部总经理。
王波先生 监事,硕士。曾任上海证券报记者;现任华宝基金管理有限公司互金业务总监兼互
金策划部总经理。
3、总经理及其他高级管理人员
孔祥清先生 董事长,简历同上。
HUANG Xiaoyi Helen(黄小薏)女士 总经理,简历同上。
向辉先生 副总经理,硕士。曾在武汉长江金融审计事务所任副所长、在长盛基金管理有限公
司市场部任职。2002年加入华宝基金公司参与公司的筹建工作,先后担任公司清算登记部总经理、
营运副总监、营运总监,现任华宝基金管理有限公司副总经理。
欧江洪先生 副总经理,本科。曾任宝钢集团财务部主办,宝钢集团成本管理处主管,宝钢集
团办公室(董事会办公室)主管/高级秘书,宝钢集团办公厅秘书室主任,华宝投资有限公司总经
理助理兼行政人事部总经理、董事会秘书,宝钢金融系统党委组织部部长、党委办公室主任。现任
华宝基金管理有限公司副总经理。
李慧勇先生,副总经理,硕士。曾在上海申银万国证券研究所有限公司担任董事总经理/所长
助理/研究执行委员会副主任/首席分析师的职务。现任华宝基金管理有限公司副总经理。
刘月华先生,督察长,硕士。曾在冶金工业部、国家冶金工业局、中国证券业协会等单位工
作。现任华宝基金管理有限公司督察长。
4、本基金基金经理
蔡目荣先生,硕士。曾在金信研究、国金证券股份有限公司从事研究工作。2008年6月加入华
宝基金管理有限公司,先后担任高级分析师、研究部总经理助理、基金经理助理和交易员等职务,
现任国内投资部副总经理。2012年8月起任华宝资源优选混合型证券投资基金基金经理,2015年6
月至2017年3月任华宝新机遇灵活配置混合型证券投资基金基金经理,2015年11月任华宝多策略
增长开放式证券投资基金基金经理,2018年1月起任华宝价值发现混合型证券投资基金基金经理,
2018年9月起任华宝绿色主题混合型证券投资基金基金经理。
丁靖斐,硕士。曾在华泰证券股份有限公司从事证券研究工作,2014年12月加入华宝基金管
理有限公司,先后担任高级分析师、基金经理助理等职务。2019年9月起任华宝资源优选混合型证
券投资基金基金经理。
5、权益投资决策委员会成员
闫旭女士,投资总监、国内投资部总经理、华宝行业精选混合型证券投资基金基金经理、华宝
稳健回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
胡戈游先生,助理投资总监、华宝宝康消费品证券投资基金基金经理、华宝核心优势灵活配置
混合型证券投资基金基金经理。
刘自强先生,投资总监、华宝动力组合混合型证券投资基金基金经理。
蔡目荣先生,国内投资部副总经理、华宝多策略增长开放式证券投资基金基金经理、华宝资源
优选混合型证券投资基金基金经理、华宝价值发现混合型证券投资基金基金经理、华宝绿色主题混
合型证券投资基金基金经理。
曾豪先生,研究部总经理,华宝先进成长混合型证券投资基金基金经理。
6、上述人员之间不存在近亲属关系。
(三)基金管理人职责
基金管理人应严格依法履行下列职责:
1.依法募集本基金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、
申购、赎回和登记事宜;
2.办理本基金备案手续;
3.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资;
4.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益;
5.进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;
6.编制季度报告、中期报告和年度报告;
7.计算并公告基金净值信息,确定基金份额申购、赎回价格;
8.办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项;
9.召集基金份额持有人大会;
10.保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;
11.以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为;
12. 中国证监会规定的其他职责。
(四)基金管理人承诺
1.基金管理人将遵守《基金法》、《证券法》等法律法规的相关规定,并建立健全内部控制制
度,采取有效措施,防止违法违规行为的发生。
2.基金管理人不从事下列行为:
将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;
不公平地对待其管理的不同基金财产;
利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益;
向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;
依照法律、行政法规有关规定,由中国证监会规定禁止的其他行为。
3.基金经理承诺
(1)依照有关法律法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益;
(2)不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人牟取不当利益;
(3)不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、
基金投资计划等信息;
(4) 不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。
(五)基金管理人内部控制制度
1.风险管理体系
本基金在运作过程中面临的风险主要包括市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、合
规性风险、信誉风险和事件风险(如灾难)。
针对上述各种风险,本公司建立了一套完整的风险管理体系,具体包括以下内容:
(1)搭建风险管理环境。具体包括制定风险管理战略、目标,设置相应的组织机构、建立清
晰的责任线路和报告渠道、配备适当的人力资源、开发适用的技术支持系统等内容。
(2)识别风险。辨识公司运作和基金管理中存在的风险。
(3)分析风险。检查存在的控制措施,分析风险发生的可能性及其引起的后果并将风险归类。
(4)度量风险。评估风险水平的高低,既有定性的度量手段,也有定量的度量手段。定性的
度量是把风险水平划分为若干级别,每一种风险按其发生的可能性与后果的严重程度分别进入相
应的级别。定量的方法则是设计一些风险指标,测量其数值的大小。
(5)处理风险。将风险水平与既定的标准相对比,对于那些级别较低、在公司所定标准范围
以内的风险,控制相对宽松一点,但仍加以定期监控,以防其超过预定标准;而对较为严重的风
险,则制定适当的控制措施;对于一些后果可能极其严重的风险,则除了严格控制以外,还准备
了相应的应急处理措施。
(6)监视与检查。对已有的风险管理系统进行实时监视,并定期评价其管理绩效,在必要时
结合新的需求加以改变。
(7)报告与咨询。建立风险管理的报告系统,使公司股东、公司董事会、公司高级管理人员
及监管部门及时而有效地了解公司风险管理状况,并寻求咨询意见。
2.内部控制制度
(1)内部风险控制原则
健全性原则。内部控制机制必须覆盖公司的各项业务、各个部门和各级岗位,并渗透到决策、
执行、监督、反馈等各个环节;
有效性原则。通过设置科学清晰的操作流程,结合程序控制,建立合理的内控程序,维护内
部控制制度的有效执行;
独立性原则。公司必须在精简高效的基础上设立能充分满足公司经营运作需要的部门和岗位,
各部门和岗位在职能上保持相对独立性;公司固有财产、各项委托基金财产、其他资产分离运作,
独立进行;
相互制约原则。内部部门和岗位的设置必须权责分明、相互制约,并通过切实可行的相互制
衡措施来消除内部控制中的盲点;
防火墙原则。公司基金管理、交易、清算登记、信息技术、研究、市场营销等相关部门,应
当在物理上和制度上适当隔离;对因业务需要必须知悉内幕信息的人员,应制定严格的批准程序
和监督防范措施;
成本效益原则。公司应当充分发挥各部门及每位员工的工作积极性,尽量降低经营运作成本,
保证以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果;
合法合规性原则。公司内控制度应当符合国家法律、法规、规章制度和各项规定,并在此基
础上遵循国际和行业的惯例制订;
全面性原则。内部控制制度必须涵盖公司经营管理的各个环节,并普遍适用于公司每一位员
工,不留有制度上的空白或漏洞;
审慎性原则。公司内部控制的核心是风险控制,内部控制制度的制订要以审慎经营、防范和
化解风险为出发点;
适时性原则。内部控制制度的制订应当具有前瞻性,并且必须随着公司经营战略、经营方针、
经营理念等内部环境的变化和国家法律法规、政策制度等外部环境的改变及时进行相应的修改或
完善。
(2)内部风险控制的要求和内容
内部风险控制要求不相容职务分离、建立完善的岗位责任制和规范的岗位管理措施、建立完
整的信息资料保全系统、建立授权控制制度、建立有效的风险防范系统和快速反应机制。
内部风险控制的内容包括投资管理业务控制、市场管理业务控制、信息披露控制、信息技术
系统控制、会计系统控制、档案管理控制、建立保密制度以及内部稽核控制等。
(3)督察长制度
公司设督察长,督察长由公司总经理提名,董事会聘任,并应当经全体独立董事同意。督察
长的任免须报中国证监会核准。
督察长应当定期或者不定期向全体董事报送工作报告,并在董事会及董事会下设的相关专门
委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。督察长发现基
金及公司运作中存在问题时,应当及时告知公司总经理和相关业务负责人,提出处理意见和整改
建议,并监督整改措施的制定和落实;公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的,督
察长应当向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。
(4)监察稽核及风险管理制度
监察稽核部和风险管理部依据公司的内部控制制度,在所赋予的权限内,按照所规定的程序
和适当的方法,进行公正客观的检查和评价。
监察稽核部和风险管理部负责调查评价公司内控制度的健全性、合理性;负责调查、评价公
司有关部门执行公司各项规章制度的情况;评价各项内控制度执行的有效性,对内控制度的缺失
提出补充建议;进行日常风险监控工作;协助评价基金财产风险状况;负责包括基金经理离任审
查在内的各项内部审计事务等。
3.基金管理人关于内部合规控制声明书
(1)本公司承诺以上关于内部控制的披露真实、准确;
(2)本公司承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部合规控制。
三、 基金托管人
(一)基本情况
名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”)
住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号
首次注册登记日期:1983年10月31日
注册资本:人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整
法定代表人:刘连舸
基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号
托管部门信息披露联系人:王永民
传真:(010)66594942
中国银行客服电话:95566
(二)基金托管部门及主要人员情况
中国银行托管业务部设立于1998年,现有员工110余人,大部分员工具有丰富的银行、证券、
基金、信托从业经验,且具有海外工作、学习或培训经历,60%以上的员工具有硕士以上学位或高
级职称。为给客户提供专业化的托管服务,中国银行已在境内、外分行开展托管业务。
作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行,中国银行拥有证券投资基金、基金(一
对多、一对一)、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资产管理计划、
信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托
管业务体系。在国内,中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务,为各类客户提供个性化
的托管增值服务,是国内领先的大型中资托管银行。
(三)证券投资基金托管情况
截至2019年6月30日,中国银行已托管716只证券投资基金,其中境内基金676只,QDII
基金40只,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF等多种类型的基金,满足了不
同客户多元化的投资理财需求,基金托管规模位居同业前列。
(四)托管业务的内部控制制度
中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分,秉承中
国银行风险控制理念,坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部风险控制工作贯
穿业务各环节,通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内外部检查及审计等措施强
化托管业务全员、全面、全程的风险管控。
2007年起,中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。先后
获得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅准则的无保留
意见的审阅报告。2017年,中国银行继续获得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的内部控制
审计报告。中国银行托管业务内控制度完善,内控措施严密,能够有效保证托管资产的安全。
(五)托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的相关规
定,基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反基金合
同约定的,应当拒绝执行,及时通知基金管理人,并及时向国务院证券监督管理机构报告。基金托
管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或
者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人,并及时向国务院证券监督管理机构报告。
四、 相关服务机构
(一)基金份额发售机构
1、直销机构
(1)直销柜台
名称:华宝基金管理有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道100号上海环球金融中心58楼
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道100号上海环球金融中心58楼
法定代表人:孔祥清
直销柜台电话:021-38505731、38505732、021-38505888-301或302
直销柜台传真:021-50499663、50988055
联系人:章希
网址:www.fsfund.com
(2)直销e网金
投资者可以通过华宝基金管理有限公司网上交易直销e网金系统办理本基金的认/申购、赎
回、转换等业务,具体交易细则请参阅华宝基金管理有限公司网站公告。网上交易网址:
www.fsfund.com。
(二)代销机构
(1)中国工商银行股份有限公司
办公地址:北京市西城区复兴门内大街55号
邮编:100140
法定代表人:陈四清
联系电话:95588
客户服务电话:95588;010-66106114
公司网址:www.icbc.com.cn
(2)中国农业银行股份有限公司
办公地址:北京市东城区建国门内大街69号
邮编:100005
法定代表人:周慕冰
联系电话:95599
客户服务电话:95599
公司网址:www.abchina.com
(3)中国银行股份有限公司
办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号中国银行总行办公大楼
邮编:100818
法定代表人:刘连舸
联系人:陈洪源
联系电话:95566
客户服务电话:95566
公司网址:www.boc.cn
(4)中国建设银行股份有限公司
办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
邮编:100033
法定代表人:田国立
联系电话:95533
客户服务电话:95533
公司网址:www.ccb.com
(5)交通银行股份有限公司
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路188号
邮编:200120
法定代表人:彭纯
联系人:曹榕
联系电话:95559
传真:(021)58408483
客户服务电话:95559
公司网址:www.bankcomm.com
(6)招商银行股份有限公司
办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦
邮编:518040
法定代表人:李建红
联系人:邓炯鹏
联系电话:95555
客户服务电话:95555
公司网址:www.cmbchina.com
(7)中国民生银行股份有限公司
办公地址:北京市西城区西绒线胡同28号天安国际办公楼
邮编:100031
法定代表人:洪崎
联系人:王志刚
联系电话:95568
传真:010-57092611
客户服务电话:95568
公司网址:www.cmbc.com.cn
(8)渤海银行股份有限公司
办公地址:天津市河东区海河东路218号渤海银行大厦
邮编:300012
法定代表人:李伏安
联系人:王星
联系电话:400-888-8811
客户服务电话:95541
公司网址:www.cbhb.com.cn
(9)上海浦东发展银行股份有限公司
办公地址:上海市中山东一路12号
邮编:200002
法定代表人:高国富
联系电话:95528
传真:021-61162165
客户服务电话:95528
公司网址:www.spdb.com.cn
(10)深圳众禄基金销售股份有限公司
办公地址:深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼
联系电话:400-678-8887
客户服务电话:400-678-8887
公司网址:www.zlfund.cn
(11)深圳前海微众银行股份有限公司
办公地址:广东省深圳市南山区沙河西路1819号深圳湾科技生态园7栋A座
法定代表人:顾敏
客户服务电话:400-999-8800
公司网址:www.webank.com
(12)中信银行股份有限公司
办公地址:北京市东城区朝阳门北大街9号
邮编:100010
法定代表人:李庆萍
联系人:王晓琳
联系电话:95558
客户服务电话:95558
公司网址:www.citicbank.com
(13)通华财富
(14)上海万得基金销售有限公司
联系电话:400-821-0203
公司网址:www.520fund.com.cn
(15)腾安基金销售(深圳)有限公司
联系电话:95017
公司网址:www.tenganxinxi.com
(16)珠海盈米基金销售有限公司
办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203
客户服务电话:020-89629099
公司网址:www.yingmi.cn
(17)北京汇成基金销售有限公司
联系电话:400-619-9059
公司网址:http://www.hcjijin.com/
(18)北京百度百盈基金销售有限公司
办公地址:北京市海淀区上地信息路甲9号奎科大厦
联系电话:95055
公司网址:www.baiyingfund.com
(19)安信证券股份有限公司
办公地址:深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1号楼9层
邮编:518026
法定代表人:王连志
联系人:彭洁联
客户服务电话:95517
公司网址:www.essence.com.cn
(20)渤海证券股份有限公司
办公地址:天津市南开区宾水西道8号(奥体中心北侧)
法定代表人:王春峰
联系人:王星
联系电话:400-651-5988
传真:022-28451958
客户服务电话:400-651-5988
公司网址:www.ewww.com.cn
(21)财通证券股份有限公司
办公地址:浙江省杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心
201,501,502,1103,1601-1615,1701-1716室
法定代表人:沈继宁
联系人:陶志华
客户服务电话:95336 ,4008696336
公司网址:www.ctsec.com
(22)长城证券股份有限公司
办公地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16-17层
邮编:518034
法定代表人:丁益
联系人:王涛
客户服务电话:400-6666-888
公司网址:www.cgws.com
(23)长江证券股份有限公司
办公地址:湖北省武汉市江汉区新华路特8号
邮编:430015
法定代表人:李新华
联系人:奚博宇
传真:027-85481900
客户服务电话:95579
公司网址:www.95579.com
(24)北京创金启富投资管理有限公司
办公地址:北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A
联系人:宋春
客户服务电话:400-6262-818
公司网址:www.5irich.com
(25)上海大智慧基金销售有限公司
办公地址:上海市浦东新区杨高南路428号1号楼10-11层
联系人:裘爱萍
客户服务电话:021-20219931
公司网址: https://8.gw.com.cn/
(26)北京蛋卷基金销售有限公司
办公地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
法定代表人:钟斐斐
传真:010-61840699
客户服务电话:4000618518
公司网址:https://danjuanapp.com/
(27)德邦证券股份有限公司
办公地址:上海市福山路500号城建国际中心26楼
法定代表人:武晓春
联系人:刘熠
传真:862168767981
客户服务电话:400-8888-128
公司网址:www.tebon.com.cn
(28)东北证券股份有限公司
办公地址:长春市生态大街6666号
邮编:130118
法定代表人:李福春
联系人:付静雅
传真:0431-85096795
客户服务电话:95360
公司网址:www.nesc.cn
(29)东方证券股份有限公司
办公地址:上海市中山南路318号东方国际金融广场2号楼21-29层
邮编:200010
法定代表人:潘鑫军
联系人:朱琼玉
传真:021-63326729
客户服务电话:95503
公司网址:www.dfzq.com.cn
(30)东海证券股份有限公司
办公地址:上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦
法定代表人:赵俊
联系人:王一彦
传真:021-50498825
客户服务电话:95531;400-8888-588
公司网址:www.longone.com.cn
(31)东吴证券股份有限公司
办公地址:苏州工业园区星阳街5号
邮编:215021
法定代表人:范力
联系人:陆晓
联系电话:400-860-1555
传真:0512-62938527
客户服务电话:95330
公司网址:www.dwzq.com.cn
(32)东兴证券股份有限公司
办公地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层
法定代表人:魏庆华
联系人:和志鹏
联系电话:400-888-8993
传真:010-66555246
客户服务电话:400-8888-993、95309
公司网址:www.dxzq.net.cn
(33)光大证券股份有限公司
办公地址:上海市静安区新闸路1508号3楼
法定代表人:周健男
联系人:李晓皙
联系电话:95525
传真:021-22169134
客户服务电话:95525
公司网址:www.ebscn.com
(34)广发证券股份有限公司
办公地址:广东省广州市天河北路183号大都会广场43楼
法定代表人:孙树明
联系人:马梦洁
客户服务电话:95575
公司网址:www.gf.com.cn
(35)国都证券股份有限公司
办公地址:北京市东城区东直门内大街3号国华投资大厦9层
邮编:100007
法定代表人:王少华
联系人:司琪
传真:010-84183311
客户服务电话:400-818-8118
公司网址:www.guodu.com
(36)国泰君安证券股份有限公司
办公地址:上海市静安区新闸路669号博华广场21层
法定代表人:杨德红
联系人:钟伟镇
传真:021-38670666
客户服务电话:95521
公司网址:www.gtja.com
(37)国信证券股份有限公司
办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人:何如
联系人:李颖
联系电话:95536
传真:0755-82133952
客户服务电话:95536
公司网址:www.guosen.com.cn
(38)国元证券股份有限公司
法定代表人:凤良志
联系电话:95578
客户服务电话:4008888777或95578
公司网址:www.gyzq.com.cn
(39)海通证券股份有限公司
办公地址:上海广东路689号
法定代表人:周杰
联系人:李楠
联系电话:95553
客户服务电话:95553、400-8888-001或拨打各城市营业网点咨询电话
公司网址:www.htsec.com
(40)上海好买基金销售有限公司
办公地址:上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906室
客户服务电话:400-700-9665
公司网址:www.ehowbuy.com
(41)和讯信息科技有限公司
办公地址:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
客户服务电话:400-920-0022
公司网址:www.licaike.com
(42)恒泰证券股份有限公司
办公地址:呼和浩特市新城区海拉尔东街满世书香苑办公楼7楼
邮编:010010
法定代表人:庞介民
联系人:熊丽
客户服务电话:400-196-6188
公司网址:www.cnht.com.cn
(43)申万宏源西部证券有限公司
办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室
邮编:830002
法定代表人:李琦
联系人:陈飙
传真:0991-2301927
客户服务电话:400-800-0562
公司网址:www.hysec.com
(44)华安证券股份有限公司
办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号
邮编:230081
法定代表人:章宏韬
联系人:范超
联系电话:400-809-6518
传真:0551-65161672
客户服务电话:95318
公司网址:www.hazq.com
(45)华宝证券有限责任公司
办公地址:上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心57楼
邮编:200120
法定代表人:陈林
传真:021-68777822
客户服务电话:400-820-9898
公司网址:www.cnhbstock.com
(46)华福证券有限责任公司
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1088号招商银行上海大厦18-19层
法定代表人:黄金琳
联系人:王虹
联系电话:0591-96326
传真:021-20655196
客户服务电话:95547
公司网址:www.hfzq.com.cn
(47)华泰证券股份有限公司
办公地址:南京市江东中路288号
邮编:210019
法定代表人:周易
联系人:胡子豪
传真:021-83387254
客户服务电话:95597
公司网址:www.htsc.com.cn
(48)上海华夏财富投资管理有限公司
客户服务电话:400-817-5666
(49)上海基煜基金销售有限公司
办公地址:上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室
法定代表人:王翔
客户服务电话:400-820-5369
公司网址:www.jiyufund.com.cn
(50)江海证券有限公司
办公地址:哈尔滨市松北区创新三路833号
邮编:150028
法定代表人:赵宏波
联系人:姜志伟
联系电话:400-666-2288
传真:0451-82337279
客户服务电话:400-666-2288
公司网址:www.jhzq.com.cn
(51)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
办公地址:北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座7层
客户服务电话:400-166-1188
公司网址:http://8.jrj.com.cn
(52)北京肯特瑞基金销售有限公司
办公地址:北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15
客户服务电话:4000988511
公司网址:http://kenterui.jd.com
(53)上海联泰资产管理有限公司
办公地址:上海市长宁区福泉北路518号8座3层
客户服务电话:4000-466-788
公司网址:www.66zichan.com
(54)上海陆金所资产管理有限公司
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼
客户服务电话:4008219031
公司网址:www.lufunds.com
(55)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F
联系电话:4000-776-123
客户服务电话:4000-776-123
公司网址:http://www.fund123.cn/
(56)民生证券股份有限公司
办公地址:北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-20层
邮编:100005
法定代表人:冯鹤年
联系人:胡梦雅
传真:010-85127917
客户服务电话:95376
公司网址:www.mszq.com
(57)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
办公地址:上海杨浦区秦皇岛路32号C栋 2楼
客户服务电话:400-821-5399
公司网址:www.noah-fund.com
(58)平安证券股份有限公司
办公地址:深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层
法定代表人:何之江
联系人:周一涵
传真:0755-82435367
客户服务电话:95511-8
公司网址:www.stock.pingan.com
(59)山西证券股份有限公司
办公地址:山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人:侯巍
联系人:韩笑
联系电话:400-666-1618
传真:0351-8686619
客户服务电话:400-666-1618、95573
公司网址:www.i618.com.cn
(60)上海证券有限责任公司
办公地址:上海市黄浦区四川中路213号久事商务大厦7楼
法定代表人:李俊杰
联系人:邵珍珍
传真:021-53686100,021-53686200
客户服务电话:400-891-8918
公司网址:www.shzq.com
(61)申万宏源证券有限公司
办公地址:上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场40楼
邮编:200031
法定代表人:李梅
联系人:陈飙
传真:021-33388224
客户服务电话:95523
公司网址:www.swhysc.com
(62)南京苏宁基金销售有限公司
客户服务电话:95177
公司网址:www.snjijin.com
(63)深圳腾元基金销售有限公司
办公地址:深圳市福田区金田路2028号卓越世纪中心1号楼1806-1810
法定代表人:曾革
联系人:杨苗苗
联系电话:400-877-899
客户服务电话:4006-877-899
公司网址:www.tenyuanfund.com
(64)上海天天基金销售有限公司
办公地址:上海市徐汇区龙田路195号3C座9楼
客户服务电话:400-1818-188
公司网址:www.1234567.com.cn
(65)浙江同花顺基金销售有限公司
办公地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室
联系人:张丽琼
客户服务电话:4008-773-772
公司网址:www.5ifund.com
(66)上海挖财金融信息服务有限公司
客户服务电话:021-50810673
公司网址: www.wacaijijin.com
(67)西南证券股份有限公司
办公地址:重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦
邮编:400023
法定代表人:廖庆轩
联系人:周青
传真:023-63786212
客户服务电话:4008-096-096
公司网址:www.swsc.com.cn
(68)北京新浪仓石基金销售有限公司
办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5
层518室
客户服务电话:010-62675369
公司网址:www.xincai.com
(69)信达证券股份有限公司
办公地址:北京市西城区宣武门西大街甲127号大成大厦6层
法定代表人:张志刚
联系人:张晓辰
联系电话:400-800-8899
传真:010-63081344
客户服务电话:95321
公司网址:www.cindasc.com
(70)兴业证券股份有限公司
办公地址:上海市浦东新区长柳路36号
法定代表人:杨华辉
联系人:(公邮)
联系电话:95562
客户服务电话:95562
公司网址:www.xyzq.com.cn
(71)宜信普泽(北京)基金销售有限公司
办公地址:北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809
联系电话:400-6099-200
客户服务电话:400-6099-200
公司网址:www.yixinfund.com
(72)奕丰金融服务(深圳)有限公司
客户服务电话:400-684-0500
公司网址:www.ifastps.com.cn
(73)中国银河证券股份有限公司
办公地址:中国北京西城区金融大街35号国际企业大厦C座
邮编:100033
法定代表人:陈共炎
联系人:辛国政
传真:010-83574807
客户服务电话:4008-888-888或95551
公司网址:www.chinastock.com.cn
(74)招商证券股份有限公司
办公地址:深圳市福田区福华一路111号招商证券大厦23楼
邮编:518033
法定代表人:霍达
联系人:黄婵君
联系电话:95565
传真:0755-82943227
客户服务电话:95565
公司网址:www.newone.com.cn
(75)中航证券有限公司
办公地址:北京市朝阳区望京东园四区2号 中航资本大厦35层
邮编:100102
法定代表人:王晓峰
联系人:王紫雯
联系电话:400-886-6567
传真:010-59562637
客户服务电话:400-8866-567
公司网址:www.avicsec.com
(76)中国国际金融股份有限公司
办公地址:北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
法定代表人:毕明建
联系人:杨涵宇
联系电话:010-65051166
传真:010-65058065
客户服务电话:400-910-1166
公司网址:www.cicc.com
(77)中经北证(北京)资产管理有限公司
办公地址:北京市西城区车公庄大街4号5号楼1层
客户服务电话:400-600-0030
公司网址:www.bzfunds.com
(78)中泰证券股份有限公司
办公地址:上海市浦东新区花园石桥路66号东亚银行金融大厦18层
法定代表人:李玮
联系人:朱琴
联系电话:95538
传真:021-20315125
客户服务电话:95538
公司网址:www.zts.com.cn
(79)中国中投证券有限责任公司
办公地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18-21层及第04层
01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元
法定代表人:高涛
联系人:胡芷境
传真:0755-82026539
客户服务电话:95532或400-600-8008
公司网址:www.china-invs.cn
(80)中信建投证券股份有限公司
办公地址:北京东城区朝内大街2号凯恒中心B座18层
法定代表人:王常青
联系人:许梦园
客户服务电话:95587
公司网址:www.csc108.com
(81)中信期货有限公司
办公地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305室、14层
法定代表人:张皓
联系人:刘宏莹
联系电话:010-60838677
传真:0755-83217421
客户服务电话:400-990-8826
公司网址:www.citicsf.com
(82)中银国际证券股份有限公司
办公地址:上海市浦东新区银城中路200号中银大厦31楼
邮编:200120
法定代表人:宁敏
联系人:许慧琳
联系电话:400-620-8888
传真:021-50372474
客户服务电话:400-620-8888
公司网址:www.bocichina.com
基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售本基金,并及时
更新基金管理人披露的基金销售机构名录。
(二) 注册登记机构:华宝基金管理有限公司(同上)
(三) 律师事务所和经办律师
名称:通力律师事务所
住所:上海市银城中路68号时代金融中心19楼
办公地址:上海市银城中路68号时代金融中心19楼
负责人:韩炯
联系电话:(86 21) 3135 8666
传真: (86 21) 3135 8600
联系人:黎 明
经办律师:吕 红、黎 明
(四) 会计师事务所和经办注册会计师
名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
注册地址:中国上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼
办公地址:中国上海市黄浦区湖滨路202号企业天地2号楼普华永道中心11楼
执行事务合伙人:李丹
联系电话:(021) 23238888
传真:(021) 23238800
联系人:曹阳
经办注册会计师:薛竞、曹阳
五、 基金的名称
本基金名称:华宝资源优选混合型证券投资基金
六、 基金的类型
本基金类型:契约型开放式
七、 基金的投资目标
把握资源相关行业的投资机会,力争在长期内为基金份额持有人获取超额回报。
八、基金的投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的A股股票(包括中
小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券、货币市场工具、资产支持证券以及法
律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具,但需符合中国证监会的相关规定。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其
纳入投资范围。
本基金的股票投资比例为基金资产的60%-95%,其中,投资于资源相关股票的比例不低于股票
资产的80%。现金(不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等)、债券资产及中国证监会允
许基金投资的其他证券品种占基金资产比例为5%-40%,其中,持有现金或者到期日在一年以内的
政府债券不低于基金资产净值的5%。
其它金融工具的投资比例依照法规和监管机构的规定执行。
九、基金的投资策略
1、大类资产配置策略
本基金采取积极的大类资产配置策略,通过宏观策略研究,对相关资产类别的预期收益进行动
态跟踪,决定大类资产配置比例。
在大类资产配置过程中,本基金主要考虑以下三类指标:
(1)宏观经济方面:季度GDP增速、消费价格指数、采购经理人指数、月度工业增加值、工
业品价格指数、月度进出口数据以及汇率等因素;
(2)宏观经济政策方面:财政政策、货币政策等;
(3)市场流动性方面:市场资金的供需等。
2、股票投资策略
本基金采用自上而下和自下而上相结合的方法,通过对资源相关子行业的精选以及对行业内相
关股票的深入分析,挖掘该类型企业的投资价值,分享资源稀缺性所带来的行业高回报。
(1)资源行业的界定
本基金所指的资源是指在一定的时间和技术条件下,能够被企业占有和利用,为企业创造经济
价值,具有战略发展意义的自然资源。包括矿产资源、土地资源、水资源、旅游资源、气候资源、
生物资源和海洋资源等。
具体来说,本基金中的资源行业主要包括拥有自然资源或可以直接从自然资源的稀缺性中获益
的相关子行业和上市公司,包括:拥有矿产资源的采掘,有色、黑色金属和化工行业;拥有土地资
源、水资源或生物资源的农林牧渔业;掌握景区等自然资源的旅游类上市公司;拥有矿产资源、水
利资源的公用事业类上市公司等。
(2)子行业配置
资源相关的各个子行业由于所处的商业周期不同,面临的上下游市场环境也各不相同,因此,
其相关行业表现也并非完全同步,在不同子行业之间进行资产配置有助于提高基金投资组合的总体
收益,配置过程中需要考虑的具体因素如下:
1)经济周期因素
资源行业的发展与经济周期有较大的关联性,在经济周期的不同阶段,各个子行业所面临的市
场环境和发展机遇会有明显的差异,本基金将根据基金管理人对经济周期所处阶段的判断,重点投
资那些收益较大的子行业。
2)政策因素
资源行业的发展会受到政府产业政策、环保政策、价格管制、贸易管制等政策的影响,不同子
行业会因为相关政策的出台而面临或正面或负面的影响,本基金管理人将密切跟踪政府政策的变
化,重点配置于那些受益于当时政策或者未来政策变化预期的子行业。
3)资源稀缺性因素
资源相关子行业的长期发展趋势很大程度上取决于子行业所拥有的特定种类自然资源的长期
稀缺性,本基金将重点投资那些控制的资源具有较强稀缺性,并且中长期来看能使这种稀缺性反映
到产品价格上的子行业。
4)技术发展因素
技术的发展与变革可能对相关资源品的稀缺性造成深远的影响,新技术工艺的出现可能会使得
原本稀缺的资源品变得不再稀缺,也可能使得原本并不稀缺的资源品变稀缺。鉴于此,本基金管理
人将密切关注相关科学技术领域的最新进展,并重点配置于那些受益于新技术新工艺发展的子行
业。
5)经济社会因素
随着人均收入水平的提高,人口年龄结构的变化而出现的消费结构和消费习惯的变化,会对资
源相关子行业产生较大的影响,本基金管理人将动态地跟踪这些变化,积极配置于符合经济社会发
展趋势的相关子行业。
6)市场短期因素
中短期内,各个子行业所面临的市场需求弹性也各不相同,基金管理人将在分析短期宏观经济
形势,及子行业产品价格变化的基础上,积极配置于各个阶段预期收益率较高的子行业。
(3)个股选择
本基金将资源类的上市公司分为以下两类:一类是以资源开发利用相关业务为主业的上市公
司;另一类是当前资源开发利用业务非主业但是未来可能成为其主要利润来源的上市公司。基金管
理人将对两类公司分别进行系统地分析,最终确定投资标的股票,构建投资组合。
1)以资源开发利用业务为主业的上市公司
对于以资源开发利用业务为主业的上市公司,本基金将依靠定量与定性相结合的方法。
定量的方法包括分析相关的财务指标和市场指标,选择财务健康,成长性好,估值合理的股票。
具体分析的指标为:
I 成长指标:预测未来两年主营业务收入、主营业务利润复合增长率等;
II 盈利指标:毛利率、净利率、净资产收益率等;
III 价值指标:PE、PB、PEG、PS和单位资源储量市值等。
定性的方法则是结合本基金研究团队的案头研究和实地调研,深入分析企业的基本面和长期发
展前景,及短期重大影响事件,精选符合以下一项或数项定性判断标准的股票:
I 资源控制能力强
控制资源的规模和能力是衡量资源行业相关上市公司最为重要的指标,并直接影响资源类上市
公司的盈利能力。本基金将深入研究上市公司控制相关资源品的规模和能力,精选资源储量较大、
并且对资源的控制力强的上市公司进行投资。
II资源开发的能力强
资源开发的能力是指通过勘探,收购等方式获得新的资源控制权,或通过技术革新等提高资源
开采量的能力,这也是资源类上市公司未来发展潜力的重要来源。本基金管理人将通过密切跟踪,
动态选择资源开发能力强的上市公司进行投资。
III资源利用能力强
资源的利用能力主要是指资源类上市公司通过对其控制的资源进行加工或直接销售从而获利
的能力。本基金将重点投资那些有能力对资源品进行深加工从而提高获利能力或对所控制资源品具
有定价权的上市公司。
IV公司治理结构稳定高效
公司法人治理结构稳定明晰,且拥有一支高效稳定的管理团队,在战略管理、生产管理、质量
管理、技术管理、成本管理等方面具有明显并且可持续的竞争优势的公司。
V有正面事件推动
整体上市、集团公司优质资产注入、并购重组、股权激励等事件对公司未来发展可能会有正面
的影响。
2)与资源开发利用密切相关的上市公司
部分上市公司虽然主营业务并不属于资源相关行业,但是却与资源的开发与利用有着密切的联
系。如:公司通过收购等方式涉足资源领域,且相关业务成长迅速,有望为公司总体业绩做出重要
贡献;或未来资源开发利用业务有望成长为公司的主营业务等。
对于此类上市公司,除了使用1)中提到的定量和定性分析方法外,还会重点关注该公司的业
务构成指标和行业占比指标,分析公司主营业务与资源开发利用相关业务的比例;资源开发利用相
关业务产生的利润占比;以及该公司资源开发利用相关业务未来的成长性等。
3、债券投资策略
本基金采取自上而下的方法确定投资组合久期,结合自下而上的个券选择方法构建债券投资组
合。
首先,本基金将密切关注国内外宏观经济走势与我国财政、货币政策动向,预测未来利率变动
走势,自上而下地确定投资组合的久期。
其次,债券投资组合的构建与调整是一个自下而上的过程,需综合评价个券收益率、波动性、
到期期限、票息、赋税条件、流动性、信用等级以及债券持有人结构等决定债券价值的影响因素。
同时,本基金将运用系统化的定量分析技术和严格的投资管理制度等方法管理风险,通过久期、平
均信用等级、个券集中度等指标,将组合的风险控制在合理的水平。在此基础上,通过各种积极投
资策略的实施,追求组合较高的回报。主要运用的策略有:
(1)利率预期策略
基于对宏观经济环境的深入研究,预期未来市场利率的变化趋势,结合基金未来现金流的分析,
确定投资组合平均剩余期限。如果预测未来利率将上升,则可以通过缩短组合平均剩余期限的办法
规避利率风险,相反,如果预测未来利率下降,则延长组合平均剩余期限,赚取利率下降带来的超
额回报。
(2)估值策略
通过比较债券的内在价值和市场价格而做出投资决策。当内在价值高于市场价格时,买入债券;
当内在价值低于市场价格时,卖出债券。
(3)利差策略
基于不同债券市场板块间利差而在组合中分配资产的方法。收益率利差包括信用利差、可提前
赎回和不可提前赎回证券之间的利差等表现形式。信用利差存在于不同债券市场,如国债和企业债
利差、国债与金融债利差、金融债和企业债利差等;可提前赎回和不可提前赎回证券之间的利差形
成的原因是基于利率预期的变动。
(4)互换策略
为加强对投资组合的管理,在卖出组合中部分债券的同时买入相似债券。该策略可以用来达到
提高当期收益率或到期收益率、提高组合质量、合理避税等目的。
(5)信用分析策略
根据宏观经济运行周期阶段,分析债券发行人所处行业发展前景、发展状况、市场地位、财务
状况、管理水平和债务水平等因素,评价债券发行人的信用风险,并根据特定债券的发行契约,评价
债券的信用级别,确定债券的信用风险。
4、其他品种投资策略
本基金将根据市场的实际情况及基金的申购赎回状况,将部分资产投资于中国证监会批准的允
许基金投资的其他金融工具,包括但不限于可转换债券、央行票据、以捕捉市场机会,提高基金资
产的使用效率。央行票据的投资策略见债券投资策略;可转换债券采用自上而下的两层次配置策略,
在对宏观经济、行业分析的基础上,选择有成长性、前景看好的行业进行配置。最后落实到个券分
析、转债具体条款分析、股性、债性分析上。利用转债的债性规避股市系统性风险和个股风险、追
求投资组合的安全和稳定收益,并利用其股性在股市上涨中分享到行业和公司成长带来的收益。
另外,本基金具备投资权证的条件。本基金在权证投资中将对权证标的证券的基本面进行研究,
结合期权定价模型和我国证券市场的交易制度估计权证价值,主要考虑运用的策略包括:杠杆策略、
价值挖掘策略、获利保护策略、价差策略、双向权证策略、卖空有保护的认购权证策略、买入保护
性的认沽权证策略等。
十、基金的业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为:80%×中证内地资源主题指数收益率+20%×上证国债指数收益率。
中证内地资源主题指数是中证内地主题系列指数之一,用以反映沪深A股中资源相关的综合性
油气、油气的勘探与生产、煤炭与消费用燃料、铝、黄金、多种金属与采矿、贵重金属与矿石等相
关行业上市公司股票的整体表现,该指数于2009年10月28日正式发布。
上证国债指数是以上海证券交易所上市的所有固定利率国债为样本,按照国债发行量加权而
成。它推出的目的是反映我们债券市场整体变动状况,是我们债券市场价格变动的"指示器"。
随着市场环境的变化,如果上述指数不适用本基金时,本基金管理人可以依据维护基金份额持
有人合法权益的原则,履行适当的程序变更本基金的业绩比较基准。此项变更需要征得基金托管人
同意后,报中国证监会备案,并应至少提前30个工作日在中国证监会指定的信息披露媒体上刊登
公告。
十一、基金的风险收益特征
本基金是一只主动投资的混合型基金,其长期平均预期风险和预期收益率低于股票型基金,高
于债券型基金、货币市场基金。
十二、基金的投资组合报告
本基金的投资组合报告所载的数据截至2019年6月30日,本报告中所列财务数据未经审计。
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 256,010,884.05 81.62
其中:股票 256,010,884.05 81.62
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中:债券 - -
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -
7 银行存款和结算备付金合计 56,707,177.03 18.08
8 其他资产 955,329.47 0.30
9 合计 313,673,390.55 100.00
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
(1)报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 135,478,472.90 43.62
C 制造业 87,792,992.29 28.27
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 2,492,000.00 0.80
E 建筑业 10,644,775.00 3.43
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 12,811,381.32 4.12
J 金融业 6,768,155.94 2.18
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 23,106.60 0.01
S 综合 - -
合计 256,010,884.05 82.43
(2)报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通投资股票。
(3)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 600028 中国石化 3,351,202 18,331,074.94 5.90
2 601600 中国铝业 4,498,083 17,632,485.36 5.68
3 000983 西山煤电 2,465,474 14,940,772.44 4.81
4 601857 中国石油 2,161,399 14,870,425.12 4.79
5 601899 紫金矿业 3,724,031 14,039,596.87 4.52
6 601699 潞安环能 1,667,187 13,237,464.78 4.26
7 600348 阳泉煤业 2,206,840 12,821,740.40 4.13
8 002128 露天煤业 1,278,792 11,061,550.80 3.56
9 002531 天顺风能 1,513,800 9,143,352.00 2.94
10 000807 云铝股份 1,760,586 8,257,148.34 2.66
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券投资。
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券投资。
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
(1)报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金未投资股指期货。
(2)本基金投资股指期货的投资政策
本基金未投资股指期货。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
(1)本期国债期货投资政策
本基金未投资国债期货。
(2)报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金未投资国债期货。
(3)本期国债期货投资评价
本基金未投资国债期货。
11、投资组合报告附注
(1)本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明
基金管理人没有发现本基金投资的前十名证券的发行主体在报告期内被监管部门立案调查,也
没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚,无证券投资决策程序需特别说明。
(2)基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明
基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
(3)其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 169,673.47
2 应收证券清算款 559,107.77
3 应收股利 -
4 应收利息 11,816.63
5 应收申购款 214,731.60
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 955,329.47
(4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
(5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
(6)投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因,合计数可能不等于分项之和。
十三、基金的业绩
基金业绩截止日为2019年6月30日,所列数据未经审计。净值增长率与同期比较基准收益率
比较如下:
阶段 净值增长率 ① 净值增长率标准差 ② 业绩比较基准收益率 ③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④
2012/08/21-2012/12/31 2.40% 0.54% 2.59% 1.38% -0.19% -0.84%
2013/01/01-2013/12/31 -25.78% 1.38% -33.26% 1.24% 7.48% 0.14%
2014/01/01-2014/12/31 32.63% 1.24% 25.43% 1.13% 7.20% 0.11%
2015/01/01-2015/12/31 6.25% 2.52% -5.71% 2.25% 11.96% 0.27%
2016/01/01-2016/12/31 16.34% 1.84% -1.71% 1.51% 18.05% 0.33%
2017/01/01-2017/12/31 24.67% 1.08% 17.86% 0.97% 6.81% 0.11%
2018/01/01-2018/12/31 -18.43% 1.22% -27.43% 1.17% 9.00% 0.05%
2019/01/01-2019/06/30 16.99% 1.25% 12.18% 1.27% 4.81% -0.02%
2012/08/21-2019/06/30 48.23% 1.56% -23.63% 1.43% 71.86% 0.13%
十四、基金的费用
(一) 与基金运作有关的费用
1、基金费用的种类
(1)基金管理人的管理费;
(2)基金托管人的托管费;
(3)《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
(4)《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;
(5)基金份额持有人大会费用;
(6)基金的证券交易费用;
(7)基金的银行汇划费用;
(8)按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
2、上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定,法律法规另有
规定时从其规定。
3、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
(1)基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下:
H=E×1.5%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日基金资产净值
基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金
管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。
若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
(2)基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下:
H=E×0.25%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日基金资产净值
基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金
托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节
假日、公休日等,支付日期顺延。
(3)上述“1、基金费用的种类中第(3)-(7)项费用”,根据有关法规及相应协议规定,
按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
4、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用:
(1)基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失;
(2)基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
(3)《基金合同》生效前的相关费用;
(4)其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
5、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
(二)与基金有关的销售费用
1、申购费与赎回费
1)本基金采用前端收费模式收取基金申购费用。 投资者可以多次申购本基金,申购费率按每
笔申购申请单独计算。本基金的申购费率表如下:
申购金额 申购费率
50万以下 1.5%
大于等于50万,小于100万 1.2%
大于等于100万,小于200万 1.0%
大于等于200万,小于500万 0.5%
500万(含)以上 每笔1000元
申购费用由投资人承担,不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各
项费用。
2)本基金的赎回费随基金持有时间的增加而递减。本基金的赎回费率表如下:
持有基金份额期限 赎回费率(%)
小于7日 1.50%
大于等于7日,小于30日 0.75%
大于等于30日,小于1年 0.50%
大于等于1年,小于2年 0.25%
大于等于2年 0
注:此处一年按365天计算
赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取。
对于收取的持续持有期少于30日的投资人的赎回费,基金管理人将其全额计入基金财产。对于收
取的持续持有期大于等于30日的投资人的赎回费,基金管理人将不低于其总额的25%计入基金财
产,其余用于支付登记结算费和其他必要的手续费。
3)基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应于新的费率或收
费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
4)基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促
销计划,定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,按相关监管部门要求履行必要
手续后,基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。
5)当发生大额申购或赎回情形时,基金管理人可以采用摆动定价机制以确保基金估值的公平
性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定。
2、申购份额与赎回金额的计算方式
1)申购份额的计算方式
本基金的申购金额包括申购费用和净申购金额。其中,
申购费用适用比例费率的情形下:
净申购金额=申购金额/(1+申购费率)
申购费用=申购金额-净申购金额
申购份额=净申购金额/T日基金份额净值
申购费用适用固定金额的情形下:
申购费用=固定金额
净申购金额=申购金额-申购费用
申购份额=净申购金额/T日基金份额净值
申购份额的计算结果均按舍去尾数方法,保留到小数点后两位,由此产生的收益或损失由基金
财产承担。申购费用、净申购金额的计算按四舍五入方法,保留到小数点后两位,由此误差产生的
收益或损失由基金资产承担。
例:假定T日基金份额净值为1.086元,某投资者当日投资10万元申购本基金,对应的本次
前端申购费率为1.5%,该投资者可得到的基金份额为:
净申购金额=100000/(1+1.5%)=98522.17元
申购费用=100000-98522.17=1477.83元
申购份额=98522.17/1.0860=90720.23份
即:投资者投资10万元申购本基金,假定申购当日基金份额净值为1.086元,可得到90720.23
份基金份额。
2)赎回金额的计算方式
本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回费用。其中,
赎回总额=赎回份额×T 日基金份额净值
赎回费用=赎回总额×赎回费率
赎回金额=赎回总额-赎回费用
上述计算结果均按四舍五入方法,保留到小数点后两位,由此产生的收益或损失由基金财产承
担。本基金的净赎回金额为赎回金额扣减赎回费用。其中,
赎回金额=赎回份数×T 日基金份额净值
赎回费用=赎回金额×赎回费率
净赎回金额=赎回金额-赎回费用
赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以申请当日基金份额净值的金额,净赎回金额为赎回
金额扣除赎回费用的金额,各计算结果均按照四舍五入方法,保留小数点后两位,由此误差产生的
损失由基金财产承担,产生的收益归基金财产所有。
例:投资者赎回10,000份基金份额,持有期限一年九个月,对应的赎回费率为0.25%,假设
赎回当日基金份额净值是1.1615元,则其可得到的赎回金额为:
赎回总额=10,000×1.1615=11,615.00元
赎回费用=11,615.00×0.25%=29.04 元
赎回金额=11,615.00-29.04=11,585.96元
即:投资者赎回10,000份基金份额,持有期限一年九个月,对应的赎回费率为0.25%,假设
赎回当日基金份额净值是1.1615元,则其可得到的赎回金额为11,585.96元。
十五、《招募说明书》更新部分的说明
根据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《公开募集证券投资基金运
作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称《销售办法》)、
《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称《信息披露办法》)及其他有关规定,华宝
基金管理有限公司对《华宝资源优选混合型证券投资基金招募说明书》作如下更新:
1、根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及修订的基金合同更新“重要提示”、“绪
言”、“释义”等章节中《信息披露办法》的名称、新增有关产品资料概要的释义与相关内容。
2、根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及修订的基金合同、托管协议更新“基
金管理人”、“基金份额的申购与赎回”、“基金收益与分配”、“基金的会计与审计”、“基金的信息披
露”、“基金合同的变更、终止与基金财产清算”、法律文件摘要等章节相关内容。
上述内容仅为摘要,须与本基金《招募说明书》后面所载之详细资料一并阅读。
华宝基金管理有限公司
2019年12月31日
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