建信现金添益交易型货币市场基金招募说明书(更新)摘要2019年第2号
2019-12-31 文字大小 【 】 【打印
            

建信现金添益交易型货币市场基金
招募说明书(更新)摘要
2019年第2号
基金管理人:建信基金管理有限责任公司
基金托管人:国泰君安证券股份有限公司
二〇一九年十二月
【重要提示】
本基金经中国证券监督管理委员会2016年6月28日证监许可[2016] 1446
号文注册募集。本基金合同已于2016年9月2日生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中
国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的投资
价值、市场前景和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产
,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投
资者根据所持有的基金份额享受基金收益,同时承担相应的投资风险。投资人在
投资本基金前,需充分了解本基金的产品特性,并承担基金投资中出现的各类风
险,包括:因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系
统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资人连续大量赎回基金产
生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基
金的特定风险等。另外,本基金H类基金份额在上海证券交易所上市交易,对
于选择买卖的投资人而言,交易费用和二级市场流动性等因素都会在一定程序上
影响投资人的投资收益。由于货币基金的每日收益有限,交易费用会降低投资人
的投资收益;另外,二级市场的价格受供需关系的影响,可能高于或低于基金的
份额净值,形成溢价交易或折价交易。当溢价交易时,买入份额的投资人以高于
面值的价格买入本基金,投资收益减少,而卖出份额的投资人以高于面值的价格
卖出本基金,投资收益增加;当折价交易时,买入份额的投资人以低于面值的价
格买入本基金,投资收益增加,而卖出份额的投资人以低于面值的价格卖出本基
金,投资收益减少。由于上海证券交易所可根据基金管理人的要求对本基金H
类基金份额当日的赎回申请进行总量控制,所以投资人可能面临无法及时赎回本
基金的风险。
在目前结算规则下,T日买入的H类基金份额,当日可卖出和赎回;T日申
购的H类基金份额,T+2日可卖出和赎回。
本基金为货币市场基金,其风险和预期收益低于股票基金、混合基金和债券
1
基金。投资者购买货币市场基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金
融机构,基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金
财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
投资人在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同及基
金产品资料概要等信息披露文件,了解基金的风险收益特征,并根据自身的投资
目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断本基金是否和自身的风险承受能力
相适应,并自行承担投资风险。
投资有风险。基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他
基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的
“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引
致的投资风险,由投资者自行负责。
本招募说明书所载内容截止日为2019年10月25日,有关财务数据和净值
表现截止日为2019年9月30日(财务数据未经审计)。本招募说明书已经基金
托管人复核。
2
一、基金管理人
(一)基金管理人概况
名称:建信基金管理有限责任公司
住所:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层
办公地址:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层
设立日期:2005年9月19日
法定代表人:孙志晨
联系人:郭雅莉
电话:010-66228888
注册资本:人民币2亿元
建信基金管理有限责任公司经中国证监会证监基金字[2005]158号文批准设
立。公司的股权结构如下:中国建设银行股份有限公司,65%;美国信安金融服
务公司,25%;中国华电集团资本控股有限公司,10%。
本基金管理人公司治理结构完善,经营运作规范,能够切实维护基金投资者
的利益。股东会为公司权力机构,由全体股东组成,决定公司的经营方针以及选
举和更换董事、监事等事宜。公司章程中明确公司股东通过股东会依法行使权利
,不以任何形式直接或者间接干预公司的经营管理和基金资产的投资运作。
董事会为公司的决策机构,对股东会负责,并向股东会汇报。公司董事会由
9名董事组成,其中3名为独立董事。根据公司章程的规定,董事会行使《公司
法》规定的有关重大事项的决策权、对公司基本制度的制定权和对总裁等经营管
理人员的监督和奖惩权。
公司设监事会,由6名监事组成,其中包括3名职工代表监事。监事会向股
东会负责,主要负责检查公司财务并监督公司董事、高级管理人员尽职情况。
(二)主要人员情况
1、董事会成员
孙志晨先生,董事长,1985年获东北财经大学经济学学士学位,2006年获
得长江商学院EMBA。历任中国建设银行总行筹资部证券处副处长,中国建设银
行总行筹资部、零售业务部证券处处长,中国建设银行总行个人银行业务部副总
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经理。2005年9月出任建信基金管理公司总裁,2018年4月起任建信基金管理
公司董事长。
张军红先生,董事,现任建信基金管理公司总裁。毕业于国家行政学院行政
管理专业,获博士学位。历任中国建设银行总行筹资部储蓄业务处科员、副主任
科员、主任科员,总行零售业务部主任科员,总行个人银行业务部个人存款处副
经理、高级副经理,总行行长办公室秘书一处高级副经理级秘书、秘书、高级经
理,总行投资托管服务部总经理助理、副总经理,总行投资托管业务部副总经理
,总行资产托管业务部副总经理。2017年3月出任建信基金管理公司监事会主
席,2018年4月起任建信基金管理公司总裁。
曹伟先生,董事。1990年获北京师范大学中文系硕士学位。历任中国建设
银行北京分行储蓄证券部副总经理,北京分行安华支行副行长,北京分行西四支
行副行长,北京分行朝阳支行行长,北京分行个人银行部总经理,总行个人存款
与投资部总经理助理、副总经理、总行个人金融部副总经理。
张维义先生,董事,现任信安亚洲区总裁。1990年毕业于伦敦政治经济学
院,获经济学学士学位,2012年获得华盛顿大学和复旦大学EMBA工商管理学硕
士。历任新加坡公共服务委员会副处长,新加坡电信国际有限公司业务发展总监
,信诚基金公司首席运营官和代总经理,英国保诚集团(马来西亚)资产管理公
司首席执行官,宏利金融全球副总裁,宏利资产管理公司(台湾)首席执行官和
执行董事,信安北亚地区副总裁、总裁,信安亚洲区总裁。
郑树明先生,董事,现任信安国际(亚洲)有限公司北亚地区首席营运官。1989
年毕业于新加坡国立大学。历任新加坡普华永道高级审计经理,新加坡法兴资产
管理董事总经理、营运总监、执行长,爱德蒙得洛希尔亚洲有限公司市场行销总
监,信安国际(亚洲)有限公司北亚地区首席营运官。
华淑蕊女士,董事,现任中国华电集团资本控股有限公司总经理助理。毕业
于吉林大学,获经济学博士学位。历任《长春日报》新闻中心农村工作部记者,
湖南卫视《听我非常道》财经节目组运营总监,锦辉控股集团公司副总裁、锦辉
精细化工有限公司总经理,吉林省信托有限责任公司业务七部副总经理、理财中
心总经理、财富管理总监兼理财中心总经理,吉林省信托有限责任公司副总经理
,光大证券财富管理中心总经理(MD),中国华电集团资本控股有限公司总经理
助理。
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李全先生,独立董事,现任新华人寿保险股份有限公司首席执行官、总裁兼
新华资产管理股份有限公司董事长。1985年毕业于中国人民大学财政金融学院,
1988年毕业于中国人民银行研究生部。历任中国人民银行总行和中国农村信托
投资公司职员,正大国际财务有限公司总经理助理、资金部总经理,博时基金管
理有限公司副总经理,新华资产管理股份有限公司总裁,新华人寿保险股份有限
公司首席执行官、总裁兼新华资产管理股份有限公司董事长。
史亚萍女士,独立董事,现任嘉浩控股有限公司首席运营官。1994年毕业
于对外经济贸易大学,获国际金融硕士;1996年毕业于耶鲁大学研究生院,获
经济学硕士。先后在标准普尔国际评级公司、英国艾比国民银行、野村证券亚洲
、雷曼兄弟亚洲、中国投资有限公司、美国威灵顿资产管理有限公司、中金资本
、嘉浩控股有限公司等多家金融机构担任管理职务。
邱靖之先生,独立董事,现任天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)首席合
伙人。毕业于湖南大学高级工商管理专业,获EMBA学位,全国会计领军人才,
中国注册会计师,注册资产评估师,高级会计师,澳洲注册会计师。1999年10
月加入天职国际会计师事务所,现任首席合伙人。
2、监事会成员
马美芹女士,监事会主席,高级经济师,1984年毕业于中央财政金融学院,
获学士学位,2009年获长江商学院高级管理人员工商管理硕士。1984年加入中
国建设银行,历任中国建设银行总行筹资储蓄部、零售业务部、个人银行部副处
长、处长、资深客户经理(技术二级),总行个人金融部副总经理,总行个人存
款与投资部副总经理。2018年5月起任建信基金管理公司监事会主席。
方蓉敏女士,监事,现任信安国际(亚洲)有限公司亚洲区首席律师。1990
年获新加坡国立大学法学学士学位,拥有新加坡、英格兰和威尔斯以及香港地区
律师从业资格。曾任英国保诚集团新市场发展区域总监和美国国际集团全球意外
及健康保险副总裁等职务。
李亦军女士,监事,高级会计师,现任中国华电集团资本控股有限责任公司
机构与战略研究部经理。1992年获北京工业大学工业会计专业学士,2009年获
中央财经大学会计专业硕士。曾供职于北京北奥有限公司,中进会计师事务所,
中瑞华恒信会计师事务所。2004年加入中国华电集团,历任中国华电集团财务
有限公司计划财务部经理助理、副经理,中国华电集团资本控股计划财务部经理
5
、财务部经理,企业融资部经理、机构与风险管理部经理、机构与战略研究部经
理。
安晔先生,职工监事,现任建信基金管理公司信息技术总监。1995年毕业
于北京工业大学计算机应用系,获得学士学位。1995年8月加入中国建设银行,
历任中国建设银行北京分行信息技术部干部,信息技术管理部北京开发中心项目
经理、代处长;2005年8月加入建信基金管理公司,历任基金运营部总经理助
理、副总经理,信息技术部执行总经理、总经理,信息技术总监兼金融科技部总
经理,信息技术总监。
严冰女士,职工监事,现任建信基金管理公司人力资源部总经理。2003年7
月毕业于中国人民大学行政管理专业,获硕士学位。曾任安永华明会计师事务所
人力资源部人力资源专员。2005年8月加入建信基金管理公司,历任人力资源
部专员、主管、总经理助理、副总经理、总经理。
刘颖女士,职工监事,现任建信基金管理公司审计部总经理。1997年毕业
于中国人民大学会计系,获学士学位;2010年毕业于香港中文大学,获工商管理
硕士学位,英国特许公认会计师公会(ACCA)资深会员。曾任毕马威华振会计师
事务所高级审计师,华夏基金管理有限公司基金运营部高级经理。2006年12月
加入建信基金管理公司,历任监察稽核部监察稽核专员、稽核主管、资深稽核员
、内控合规部副总经理、内控合规部副总经理兼内控合规部审计部(二级部)总
经理、审计部总经理。
3、公司高管人员
张军红先生,总裁(简历请参见董事会成员)。
张威威先生,副总裁,硕士。1997年7月加入中国建设银行辽宁省分行;2001
年1月加入中国建设银行总行个人金融部;2005年9月加入建信基金管理公司,
2015年8月6日起任副总裁,2019年7月18日起兼任首席信息官。
吴曙明先生,副总裁,硕士。1992年7月至1996年8月在湖南省物资贸易总公
司工作;1999年7月加入中国建设银行,先后在总行营业部、金融机构部、机构
业务部从事信贷业务和证券业务,历任科员、副主任科员、主任科员、机构业务
部高级副经理等职;2006年3月加入建信基金管理公司,担任董事会秘书,并兼
任综合管理部总经理。2015年8月6日起任我公司督察长,2016年12月23日起任我
公司副总裁。
吴灵玲女士,副总裁,硕士。1996年7月至1998年9月在福建省东海经贸股份
6
有限公司工作;2001年7月加入中国建设银行总行人力资源部,历任副主任科员、
业务经理、高级经理助理;2005年9月加入建信基金管理公司,历任人力资源部
总监助理、副总监、总监、人力资源部总经理兼综合管理部总经理。2016年12月23
日起任我公司副总裁。
马勇先生,副总裁,硕士。1993年8月至1995年8月在江苏省机械研究设计院
工作。1998年7月加入中国建设银行总行,历任副主任科员、主任科员、秘书、
高级经理级秘书,高端客户部总经理助理,财富管理与私人银行部总经理助理、
副总经理,建行黑龙江省分行副行长等职务。2018年8月30日加入建信基金管理
有限责任公司,2018年11月13日起任副总裁;2018年11月1日起兼任我公司控股
子公司建信资本管理有限责任公司董事长。
4、督察长
吴曙明先生,督察长(简历请参见公司高级管理人员)。
5、基金经理
陈建良先生,双学士,固定收益投资部副总经理。2005年7月加入中国建设
银行厦门分行,任客户经理;2007年6月调入中国建设银行总行金融市场部,任
债券交易员;2013年9月加入我公司投资管理部,历任基金经理助理、基金经理、
固定收益投资部总经理助理、副总经理,2013年12月10日起任建信货币市场基金
的基金经理;2014年1月21日起任建信月盈安心理财债券型证券投资基金的基金
经理;2014年6月17日起任建信嘉薪宝货币市场基金的基金经理;2014年9月17日
起任建信现金添利货币市场基金的基金经理;2016年3月14日起任建信目标收益
一年期债券型证券投资基金的基金经理,该基金在2018年9月19日转型为建信睿
怡纯债债券型证券投资基金,陈建良自2018年9月19日至2019年8月20日继续担任
该基金的基金经理;2016年7月26日起任建信现金增利货币市场基金的基金经理;
2016年9月2日起任建信现金添益交易型货币市场基金的基金经理;2016年9月13
日至2017年12月6日任建信瑞盛添利混合型证券投资基金的基金经理;2016年10
月18日起任建信天添益货币市场基金的基金经理。
先轲宇先生,硕士。2009年7月至2016年5月在中国建设银行金融市场部工作,
曾从事绩效管理,2012年起任债券交易员。2016年7月加入我公司,历任固定收
益投资部基金经理助理、基金经理,2017年7月7日起任建信现金增利货币市场基
金和建信现金添益交易型货币市场基金的基金经理;2018年3月26日起任建信周
盈安心理财债券型证券投资基金的基金经理;2019年1月25日起任建信天添益货
币市场基金、建信嘉薪宝货币市场基金、建信货币市场基金的基金经理。
6、投资决策委员会成员
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张军红先生,总裁。
姚 锦女士,权益投资部总经理。
李 菁女士,固定收益投资部总经理。
乔 梁先生,研究部总经理。
许 杰先生,权益投资部副总经理。
朱 虹女士,固定收益投资部副总经理。
陶 灿先生,权益投资部总经理助理。
7、上述人员之间均不存在近亲属关系。
二、基金托管人
(一)基金托管人基本情况
名称:国泰君安证券股份有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区商城路618号
办公地址:上海市静安区新闸路669号博华广场19楼
法定代表人:杨德红
成立时间:1999年8月18日
批准设立机关和批准设立文号:证监机构字[1999]77号
组织形式:其他股份有限公司(上市)
注册资本:捌拾玖亿柒佰玖拾肆万柒仟玖佰伍拾肆元人民币
存续期间:持续经营
基金托管资格批文及文号:证监许可[2014]511号
联系人:王健
联系电话:021-38917599-5
国泰君安证券股份有限公司前身为国泰证券和君安证券,1999年8月18日
两公司合并新设为国泰君安证券股份有限公司。2015年6月26日国泰君安证券
股份有限公司在上交所上市交易,证券简称为“国泰君安”,证券代码为“601211
”。2017年4月11日国泰君安证券股份有限公司在香港联交所主板挂牌并上市
交易,H股股票中文简称“國泰君安”,英文简称为“GTJA”,股票代码为“02611
”。截至2019年7月16日,国泰君安证券股份有限公司注册资本为89.07947954
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亿元人民币,直接设有6家境内子公司和1家境外子公司,并在全国设有33家
分公司、420家证券营业部和26家期货营业部,是国内最早开展各类创新业务
的券商之一。2008-2019年,公司连续十二年在中国证监会证券公司分类评价中
被评为A类AA级,为目前证券公司获得的最高评级。
(二)基金托管部门及主要人员情况
陈忠义先生,中国国籍,无境外居留权,1970年10月出生,经济学学士,
中级经济师,现任国泰君安证券资产托管部总经理。1993年参加工作,曾任职
于君安证券清算部总经理助理、国泰君安证券营运中心副总经理、光大证券营运
管理总部总经理等职。“全国金融五一劳动奖章”、“金融服务能手”称号获得
者,中国证券业协会托管结算专业委员会副主任委员,带领团队设计的“直通式
证券清算质量管理国际化标准平台”,被评为上海市2011年度金融创新奖二等
奖。2014年2月起任国泰君安证券资产托管部总经理。
国泰君安证券总部设资产托管部,现有员工全部具备基金从业资格及本科以
上学历,管理人员及业务骨干均具有多年基金、证券和银行的从业经验,从业人
员囊括了经济师、会计师、注册会计师、律师、国际注册内部审计师等中高级专
业技术职称及专业资格,专业背景覆盖了金融、会计、经济、法律、计算机等各
领域,是一支诚实勤勉、积极进取、专业分布合理,职业技能优良的资产托管从
业人员队伍。
(三)证券投资基金托管情况
国泰君安证券于2013年4月3日取得私募基金综合托管业务资格,于2014
年5月20日取得证券投资基金托管资格,可为各类公开募集基金、非公开募集
基金提供托管服务。国泰君安证券坚守“诚信专业、质量为本”的服务宗旨,通
过组建经验丰富的专业团队、搭建安全高效的业务系统,为基金份额持有人提供
值得信赖的托管服务。国泰君安证券获得证券投资基金托管资格以来,广泛开展
了公募基金、基金专户、券商资管计划、私募基金等基金托管业务,与平安、天
弘、富国、银华、长信、中融等多家基金公司及其子公司建立了托管合作关系,
截止到2019年10月25日托管托管公募基金27只,专业的服务和可靠的运营获
得了管理人的一致认可。
9
三、相关服务机构
一、基金份额发售机构
(一)场外发售机构
1、直销机构
本基金直销机构为基金管理人直销柜台以及网上交易平台。
(1)直销柜台
名称:建信基金管理有限责任公司
住所:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层
办公地址:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层
法定代表人:孙志晨
联系人:郭雅莉
电话:010-66228800
(2)网上交易平台
投资者可以通过基金管理人网上交易平台办理本基金A类基金份额的认购、
申购、赎回、定期投资等业务,具体业务办理情况及业务规则请登录基金管理人
网站查询。基金管理人网址:www.ccbfund.cn。
2、代销机构
(1) 中国建设银行股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街25号
办公地址:北京市西城区金融大街25号
法定代表人:田国立
客服电话:95533
网址:www.ccb.com
(2) 交通银行股份有限公司
住所:上海市浦东新区银城中路188号
办公地址:上海市浦东新区银城中路188号
法定代表人:任德奇(代)
客户服务电话:95559
10
网址:www.bankcomm.com
(3) 招商银行股份有限公司
注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦
法定代表人:李建红
客户服务电话:95555(或拨打各城市营业网点咨询电话)
网址:www.cmbchina.com
(4) 中国银行股份有限公司
住所:北京市西城区复兴门内大街1号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号
法定代表人:刘连舸
客服电话:95566
网址:www.boc.cn
(5) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#
法定代表人:马勇
客户服务热线:400-166-1188
网址:http://www.jrj.com.cn/
(6) 和讯信息科技有限公司
注册地址:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
法定代表人:王莉
客户服务电话: 4009200022
网址:http:// www. Licaike.com
(7) 上海挖财基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03

法定代表人:冷飞
客户服务热线:021-50810673
网址:http:// www.wacaijijin.com
(8) 北京百度百盈基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼
11
法定代表人:张旭阳
客户服务热线:95055-9
网址:https://www.baiyingfund.com/
(9) 诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室
法定代表人:汪静波
客户服务电话:400-821-5399
网址:http:// www.noah-fund.com/
(10) 深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元
法定代表人:薛峰
客户服务电话: 4006788887
网址:http:// www.zlfund.cn,http:// www.jjmmw.com
(11) 上海天天基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层
法定代表人:其实
客户服务电话: 4001818188
网址:http:// www.1234567.com.cn
(12) 上海好买基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室
法定代表人:杨文斌
客户服务电话: 400-700-9665
网址:http:// www.ehowbuy.com
(13) 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室
法定代表人:陈柏青
客户服务电话: 4000766123
网址:http:// www.fund123.cn
(14) 浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室
12
法定代表人:凌顺平
客户服务电话:400-877-3772
网址:http:// www.5ifund.com
(15) 上海利得基金销售有限公司
注册地址:上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼
法定代表人:李兴春
客户服务热线:400-921-7755
网址:http:// www.leadbank.com.cn
(16) 嘉实财富管理有限公司
注册地址:上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层
5312-15单元
法定代表人:赵学军
客户服务热线:400-021-8850
网址:https://www.harvestwm.cn
(17) 南京苏宁基金销售有限公司
注册地址:南京市玄武区苏宁大道1-5号
法定代表人:刘汉青
客户服务热线:95177
网址:http://www.snjijin.com
(18) 北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室
法定代表人:周斌
客户服务电话:4007868868
网址:http:// www.chtfund.com
(19) 北京汇成基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区中关村大街11号11层1108
法定代表人:王伟刚
客户服务热线:010-56282140
网址:http:// www.hcjijin.com
(20) 北京晟视天下基金销售有限公司
13
注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室
法定代表人:蒋煜
客户服务电话:4008188866
网址:http:// www.shengshiview.com
(21) 北京唐鼎耀华基金销售有限公司
地址:北京市朝阳区建国门外大街19号国际大厦A座1504/1505室。
法定代表人:张冠宇
客户服务热线:400-819-9868
网址: http://www.tdyhfund.com/
(22) 天津国美基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座19层
法定代表人:丁东华
客户服务热线:400-111-0889
网址:http:// www.gomefund.com
(23) 北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块
新浪总部科研楼5层518室
法定代表人:赵芯蕊
客户服务热线:010-62675369
网址:https://trade.xincai.com/web/promote
(24) 北京加和基金销售有限公司
注册地址:北京市西城区德胜门外大街13号院1号楼5层505室
法定代表人:曲阳
客户服务热线:400-803-1188
网址:http:// www.bzfunds.com
(25) 上海万得基金销售有限公司
注册地址:上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼
法定代表人: 王廷富
客户服务热线:400-821-0203
网址:http:// www.windmoney.com.cn
14
(26) 上海汇付基金销售有限公司
注册地址:上海市黄浦区西藏中路336号1807-5室
法定代表人:张皛
客户服务电话:400-820-2819
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(27) 北京微动利基金销售有限公司
注册地址:北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341
法定代表人:季长军
客户服务电话:400-188-5687
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(28) 北京虹点基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元
法定代表人:郑毓栋
客户服务电话:400-618-0707
网址:http://www.hongdianfund.com/
(29) 深圳富济基金销售有限公司
注册地址:深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦35层01B、02、03、04
单位
法定代表人:刘鹏宇
客户服务电话:0755-83999913
网址:http://www.fujiwealth.cn/
(30) 上海陆金所基金销售有限公司
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元
法定代表人:王之光
客户服务电话:400-821-9031
网址:http:// www.lufunds.com /
(31) 大泰金石基金销售有限公司
注册地址:南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室
法定代表人:姚杨
客户服务热线:400-928-2266
15
网址:https://www.dtfunds.com/
(32) 珠海盈米基金销售有限公司
注册地址:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
法定代表人:肖雯
客户服务热线:020-89629066
网址:http://www.yingmi.cn/
(33) 奕丰金融基金销售有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A 栋 201 室(入驻深圳市
前海商务秘书有限公司)
法定代表人:TEO WEE HOWE
客户服务热线:400-684-0500
网址:https:// www.ifastps.com.cn
(34) 北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
法定代表人:钟斐斐
客户服务热线:4000-618-518
网址:https://danjuanapp.com/
(35) 上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址:上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室
法定代表人:毛淮平
客户服务热线:400-817-5666
网址:https://www.amcfortune.com
(36) 西藏东方财富证券股份有限公司
注册地址:西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼
法定代表人:陈宏
客户服务热线:95357
网址:http://www.18.cn
(37) 招商证券股份有限公司
地址:广东省深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层
法定代表人:霍达
16
客户服务热线:95565、4008888111
网址:www.newone.com.cn
(38) 中信证券股份有限公司
地址:北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦
法定代表人:张佑君
客服电话:95558
网址:www.citics.com
(39) 中信证券(山东)有限责任公司
注册地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层
法定代表人:姜晓林
客服电话:0532-96577
网址:www.zxwt.com.cn
(40) 东北证券股份有限公司
注册地址:长春市自由大路1138号
法定代表人:李福春
客户服务电话:0431-96688、0431-85096733
网址:www.nesc.cn
(41) 渤海证券股份有限公司
注册地址:天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
法定代表人:王春峰
客户服务电话:4006515988
网址:www.bhzq.com
(42) 中泰证券股份有限公司
注册地址:山东省济南市经七路86号
法定代表人:李玮
客户服务热线:95538
网址:www.qlzq.com.cn
(43) 信达证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼信达金融中心
法定代表人:张志刚
17
客服热线:400-800-8899
网址:www.cindasc.com
(44) 中信建投证券股份有限公司
住所:北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址:北京市朝阳门内大街188号
法定代表人:王常青
客户服务电话:400-8888-108
公司网址:www.csc108.com
(45) 中国银河证券股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C 座
法定代表人:陈共炎
客户服务电话:4008-888-8888
网址:www.chinastock.com.cn
(46) 国泰君安证券股份有限公司
地址:上海市浦东新区商城路618号
法定代表人:王松(代)
客服电话:400-8888-666
网址:www.gtja.com
(47) 光大证券股份有限公司
住所:上海市静安区新闸路1508号
法定代表人:周健男
客服电话:10108998
网址:www.ebscn.com
(48) 长江证券股份有限公司
住所:武汉市新华路特8号长江证券大厦
法定代表人:李新华
客户服务电话:4008-888-999
公司网址:www.95579.com
(49) 申万宏源西部证券有限公司
注册地址:新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号
18
大成国家大厦20楼2005室
法定代表人:李琦
客服电话:4008-000-562
网址:www.hysec.com
(50) 上海证券有限责任公司
注册地址:上海市西藏中路336号
法定代表人:李俊杰
客服电话:021-962518
网址:www.962518.com
(51) 海通证券股份有限公司
住所:上海市淮海中路98号
法定代表人:周杰
客户服务电话:400-8888-001,(021)962503
网址:www.htsec.com
(52) 申万宏源证券有限公司
办公地址:上海市徐汇区长乐路989号45层
法定代表人:杨玉城
客服电话:95523或4008895523
网址:www.sywg.com
(53) 长城证券有限责任公司
住所:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
法定代表人:曹宏
客服电话:0755-82288968
网址:www.cc168.com.cn
(54) 安信证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路2222号安联大厦34层、28层A02单元
办公地址:深圳市福田区益田路6009号新世界商务中心20层
法定代表人:王连志
客户服务电话:0755-82825555
网址:www.axzq.com.cn
19
(55) 平安证券股份有限公司
注册地址:深圳市金田路大中华国际交易广场8楼
法定代表人:何之江
客服热线:4008866338
网址:stock.pingan.com
(56) 广州证券有限责任公司
注册地址:广州市珠江西路5号广州国际金融中心主塔19、20层
法定代表人:胡伏云
客服电话:020-88836999
网址:www.gzs.com.cn
(57) 中国国际金融股份有限公司
注册地址:北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
法定代表人:丁学东
客户服务热线:400-910-1166
网址:www.cicc.com.cn
(58) 财富证券股份有限公司
注册地址:长沙市芙蓉中路2段80号顺天国际财富中心26层
法定代表人:刘宛晨
客户服务电话:95317
网址:www.cfzq.com
(59) 方正证券股份有限公司
法定代表人:高利
地址:长沙市天心区湘江中路二段36号华远华中心4、5号楼3701-3717
客服热线:95571
网址: www.foundersc.com
(60) 广发证券股份有限公司
法定代表人:孙树明
地址:广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室
客服热线:95575
网址:http://www.gf.com.cn/
20
(61) 国信证券股份有限公司
法定代表人:何如
地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
客服热线:95536
网址:www.guosen.com.cn
(62) 宏信证券有限责任公司
法定代表人:吴玉明
地址:成都市锦江区人民南路二段十八号川信大厦10楼
联系电话:4008-366-366
网址:www.hx818.com
(63) 华福证券有限责任公司
法定代表人:黄金琳
地址:福州五四路新天地大厦7至10层
热线: 95547
网址: www.gfhfzq.com.cn
(64) 华融证券股份有限公司
地址:北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦11至18层
法定代表人:祝献忠
客户服务电话:95390
网址:www.hrsec.com.cn
(65) 华泰证券股份有限公司
法定代表人:周易
注册地址:江苏省南京市江东中路228号
客服热线:95597
网址:http://www.htsc.com.cn/htzq/index/index.jsp
(66) 中国民族证券有限责任公司
法定代表人:姜志军
地址:北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼
客服热线:95571
网址:www.e5618.com
21
(67) 兴业证券股份有限公司
地址:福州市湖东路268
法定代表人:杨华辉
客户服务电话:95562
网址:www.xyzq.com.cn
(68) 中国中投证券有限责任公司
地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18-21层及第
04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元
法定代表人:高涛
客服电话:95532
网址:www.china-invs.cn
(69) 中银国际证券有限责任公司
法人代表:宁敏
地址:上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层
电话:4006288888
网址:www.bocichina.com
(70) 北京植信基金销售有限公司
法定代表人:王军辉
地址:北京朝阳区四惠盛世龙源国食苑10号楼
客户服务电话: 4006-802-123
网址:www.zhixin-inv.com
(71) 东兴证券股份有限公司
法定代表人:魏庆华
地址:北京市西城区金融大街5号(新盛大厦)12、15层
客户服务电话: 95309
网址:http://www.dxzq.net/main/index.shtml
基金管理人可以根据相关法律法规要求,选择其他符合要求的机构销售本基
金,并在基金管理人网站公示。
(二)场内发售机构
1、发售主协调人
22
(1)国泰君安证券股份有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路618号
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路618号
法定代表人:王松(代)
联系人:王健
电话:021-38676666
客服电话:95521
公司网址:www.gtja.com
2、场内申购赎回代理券商
安信证券股份有限公司、渤海证券股份有限公司、财富证券股份有限公司、
东北证券股份有限公司、方正证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、广发
证券股份有限公司、广州证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、国信
证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、宏信证券股份有限公司、华福证券
股份有限公司、华融证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、民族证券股份
有限公司、平安证券股份有限公司、上海证券股份有限公司、申万宏源西部证券
股份有限公司、申万宏源证券股份有限公司、信达证券股份有限公司、兴业证券
股份有限公司、银河证券股份有限公司、长城证券股份有限公司、长江证券股份
有限公司、招商证券股份有限公司、中国国际金融股份有限公司、中泰证券股份
有限公司、中投证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、中信证券(山
东)有限公司、中信证券股份有限公司、中银国际证券有限公司、东兴证券股份
有限公司、江海证券有限公司、华西证券股份有限公司(排名不分先后,以上交
所发布为准)
基金管理人可依据实际情况增加或减少销售机构或申购赎回代理券商,并在
基金管理人网站公示。
(二)基金份额登记机构
1、名称:建信基金管理有限责任公司
住所:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层
办公地址:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层
法定代表人:孙志晨
联系人:郑文广
23
电话:010-66228888
2、名称:中国证券登记结算有限责任公司
住所:北京市西城区太平桥大街17 号
办公地址:北京市西城区太平桥大街17 号
法定代表人:周明
电话:010-59378856
传真:010-59378907
(三)出具法律意见书的律师事务所
名称:上海市通力律师事务所
住所:上海市银城中路68号时代金融中心19楼
办公地址:上海市银城中路68号时代金融中心19楼
负责人:俞卫锋
电话:021- 31358666
传真:021- 31358600
联系人:黎明
经办律师:黎明、陆奇
(四)审计基金资产的会计师事务所
名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室
办公地址:北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室
执行事务合伙人:毛鞍宁
联系电话:(010)58153000
传真:(010)85188298
联系人:王珊珊
经办注册会计师:徐艳、王珊珊。
四、基金的名称
建信添益交易型货币市场基金。
24
五、基金的类型
货币市场基金。
六、基金的投资目标
在控制投资组合风险和保持流动性的前提下,力争实现超越业绩比较基准的
投资回报。
七、基金的投资方向
本基金投资于法律法规及监管机构允许投资的金融工具,包括:
1、现金;
2、期限在1 年以内(含1 年)的银行存款、债券回购、中央银行票据、同
业存单;
3、剩余期限在397 天以内(含397 天)的债券、非金融企业债务融资工具
、资产支持证券;
4、中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的货币市场工具。
本基金拟投资于主体信用评级低于AA+的商业银行的银行存款与同业存单
的,应当经基金管理人董事会审议批准,相关交易应当事先征得基金托管人的同
意,并作为重大事项履行信息披露程序。
如法律法规或监管机构以后允许货币市场基金投资其他品种,基金管理人在
履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。
八、基金的投资策略
本基金将采取资产配置策略、个券选择策略、利率策略、资产支持证券投资
策略等积极投资策略,在严格控制风险的前提下,发掘和利用市场失衡提供的投
资机会,实现组合增值。
(一)资产配置策略
25
基金根据宏观经济运行状况、政策形势、信用状况、利率走势、资金供求变
化等,以及各投资品种的市场规模、交易活跃程度、相对收益、信用等级、平均
到期期限等重要指标的综合判断,并结合各类资产的流动性特征、风险收益、估
值水平特征,决定基金资产在债券、银行存款、资产支持证券等各类资产的配置
比例,并适时进行动态调整。
(二)个券选择策略
在考虑安全性因素的前提下,在具体的券种选择上,本基金管理人将积极发
掘价格被低估的且符合流动性要求的适合投资的品种。通过分析各个具体金融产
品的剩余期限与收益率的配比状况、信用等级状况、流动性指标等因素进行证券
选择,选择风险收益配比最合理的证券作为投资对象。
(三)利率策略
通过全面研究国内外GDP、物价、就业以及国际收支等主要经济变量,分
析国内外宏观经济运行的可能情景,并预测国内外财政政策、货币政策等宏观经
济政策取向,分析国内外金融市场资金供求状况变化趋势及结构。在此基础上,
预测金融市场利率水平变动趋势,以及金融市场收益率曲线斜度变化趋势。本基
金将根据对货币市场利率趋势的判断来配置基金资产的久期。在预期利率上升时
,缩短基金资产的久期,以规避资本损失或获得较高的再投资收益;在预期利率
下降时,延长基金资产的久期,以获取资本利得或锁定较高的收益率。
(四)利用短期市场机会的灵活策略
由于市场分割、信息不对称、发行人信用等级意外变化等情况会造成短期内
市场失衡;新股、新债发行以及年末效应等因素会使市场资金供求发生短时的失
衡。这种失衡将带来一定市场机会。通过分析短期市场机会发生的动因,研究其
中的规律,据此调整组合配置,改进操作方法,积极利用市场机会获得超额收益

(五)资产支持证券投资策略
本基金将在严格控制组合投资风险的前提下投资于资产支持证券。本基金综
合考虑市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量等因素,主要从资产池信用
状况、违约相关性、历史违约记录和损失比例、证券的信用增强方式、利差补偿
程度等方面对资产支持证券各个分支的风险与收益状况进行评估,在严格控制风
险的情况下,确定资产合理配置比例,在保证资产安全性的前提条件下,以期获
26
得长期稳定收益。
未来,随着证券市场投资工具的发展和丰富,本基金可相应调整和更新相关
投资策略,并在招募说明书更新中公告。
九、基金的业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为:同期中国人民银行公布的七天通知存款利率(税
前)
通知存款是一种不约定存期,支取时需提前通知银行,约定支取日期和金额
方能支取的存款,具有存期灵活、存取方便的特征,同时可获得高于活期存款利
息的收益。
若未来市场发生变化导致此业绩比较基准不再适用或有更加适合的业绩比
较基准,基金管理人有权根据市场发展状况及本基金的投资范围和投资策略,调
整本基金的业绩比较基准。业绩比较基准的变更须经基金管理人和基金托管人协
商一致,并在更新的招募说明书中列示,报中国证监会备案,而无需召开基金份
额持有人大会。
十、基金的风险收益特征
本基金为货币市场基金,基金的预期风险和预期收益低于股票型基金、混合
型基金、债券型基金。
十一、基金的投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈
述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人国泰君安证券股份有限公司根据本基金合同规定,于2019年10
月18日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复
核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至2019年9月30日,本报告中的财务资料未经
27
审计。
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1 固定收益投资 20,031,197,537.32 48.56
其中:债券 19,991,197,537.32 48.46
资产支持证券 40,000,000.00 0.10
2 买入返售金融资产 8,494,084,717.67 20.59
其中:买断式回购的买入返售金融资产 - 0.00
3 银行存款和结算备付金合计 12,356,906,068.05 29.96
4 其他资产 368,899,188.41 0.89
5 合计 41,251,087,511.45 100.00
2、报告期债券回购融资情况
(1)报告期债券回购融资情况
序号 项目 占基金资产净值的比例(%)
1 报告期内债券回购融资余额 2.52
其中:买断式回购融资 0.00
序号 项目 金额(元) 占基金资产净值的比例(%)
2 报告期末债券回购融资余额 987,000,000.00 2.46
其中:买断式回购融资 - 0.00
注:报告期内债券回购融资余额占基金净值的比例为报告期内每个交易日融资余
额占资产净值比例的简单平均值。
(2)债券正回购的资金余额超过基金资产净值的20%的说明
无。
3、基金投资组合平均剩余期限
(1)投资组合平均剩余期限基本情况
项目 天数
报告期末投资组合平均剩余期限 102
报告期内投资组合平均剩余期限最高值 104
报告期内投资组合平均剩余期限最低值 75
28
(2)报告期内投资组合平均剩余期限超过120天情况说明
无。
(3) 报告期末投资组合平均剩余期限分布比例
序号 平均剩余期限 各期限资产占基金资产净值的比例(%) 各期限负债占基金资产净值的比例(%)
1 30天以内 27.44 2.71
其中:剩余存续期超过397天的浮动利率债 0.00 0.00
2 30天(含)-60天 18.40 0.00
其中:剩余存续期超过397天的浮动利率债 0.00 0.00
3 60天(含)-90天 19.56 0.00
其中:剩余存续期超过397天的浮动利率债 0.00 0.00
4 90天(含)-120天 4.72 0.00
其中:剩余存续期超过397天的浮动利率债 0.00 0.00
5 120天(含)-397天(含) 31.96 0.00
其中:剩余存续期超过397天的浮动利率债 0.00 0.00
合计 102.07 2.71
(4)报告期内投资组合平均剩余存续期超过240天情况说明
无。
4、 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 摊余成本(元) 占基金资产净值比例(%)
1 国家债券 1,198,409,411.52 2.98
2 央行票据 - -
3 金融债券 1,555,514,433.50 3.87
其中:政策性金融债 1,555,514,433.50 3.87
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 2,168,148,977.84 5.40
6 中期票据 240,873,293.11 0.60
7 同业存单 14,828,251,421.35 36.93
8 其他 - -
9 合计 19,991,197,537.32 49.79
10 剩余存续期超过397天的浮动利率债券 - -
29
5、报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排名的前十名债券投资明

序号 债券代码 债券名称 债券数量(张) 摊余成本(元) 占基金资产净值比例(%)
1 019611 19国债01 11,000,000 1,098,541,960.59 2.74
2 111914090 19江苏银行CD090 10,000,000 987,879,930.68 2.46
3 170205 17国开05 8,900,000 894,097,281.81 2.23
4 111921257 19渤海银行CD257 6,000,000 598,903,232.56 1.49
5 111907120 19招商银行CD120 5,500,000 541,034,216.22 1.35
6 111988187 19天津银行CD237 5,000,000 499,311,420.72 1.24
7 111920036 19广发银行CD036 5,000,000 493,468,314.36 1.23
8 111915350 19民生银行CD350 5,000,000 490,725,193.70 1.22
9 111997405 19华融湘江银行CD034 4,000,000 398,547,794.93 0.99
10 111914127 19江苏银行CD127 4,000,000 393,532,219.23 0.98
6、“影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离
项目 偏离情况
报告期内偏离度的绝对值在0.25(含)-0.5%间的次数 -
报告期内偏离度的最高值 0.0950%
报告期内偏离度的最低值 0.0473%
报告期内每个工作日偏离度的绝对值的简单平均值 0.0646%
报告期内负偏离度的绝对值达到0.25%情况说明
无。
报告期内正偏离度的绝对值达到0.5%情况说明
无。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证
券投资明细
序号 证券代码 证券名称 数量(份) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 139839 万科08A1 400,000 40,000,000.00 0.10
8、投资组合报告附注
(1)本基金计价采用摊余成本法,即估值对象以买入成本列示,按票面利
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率或商定利率并考虑其买入时的溢价与折价,在其剩余期限内按照实际利率法每
日计提损益。
(2)本基金投资的前十名债券发行主体本期末未出现被监管部门立案调查,
或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
(3)其他各项资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 98,509,537.84
3 应收利息 148,724,985.59
4 应收申购款 121,664,664.98
5 其他应收款 -
6 待摊费用 -
7 其他 -
8 合计 368,899,188.41
(4)投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原因,分项之和与合计可能有尾差。
十二、基金的业绩
基金业绩截至日为2019年9月30日。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保
证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在
作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告期基金份额净值收益率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
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1、建信现金添益
阶 段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①—③ ②—④
基金合同生效之日—2016年12月31日 0.9135% 0.0013% 0.4475% 0.0000% 0.4660% 0.0013%
2017年1月1日-2017年12月31日 4.1690% 0.0008% 1.3500% 0.0000% 2.8190% 0.0008%
2018年1月1日-2018年12月31日 3.9541% 0.0015% 1.3500% 0.0000% 2.6041% 0.0015%
2019年1 月1 日—2019年9月30日 2.1790% 0.0007% 1.0097% 0.0000% 1.1693% 0.0007%
基金合同生效之日—-2019年9月30日 11.6584% 0.0019% 4.1573% 0.0000% 7.5011% 0.0019%
2、建信添益
阶 段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①—③ ②—④
基金合同生效之日—2016年12月 31日 0.8327% 0.0013% 0.4475% 0.0000% 0.3852% 0.0013%
2017年1月1日-2017年12月31日 3.9194% 0.0008% 1.3500% 0.0000% 2.5694% 0.0008%
2018年1月1日-2018年12月31日 3.7047% 0.0015% 1.3500% 0.0000% 2.3547% 0.0015%
2019年1 月1 日—2019年9月30日 1.9953% 0.0007% 1.0097% 0.0000% 0.9856% 0.0007%
基金合同生效之日—-2019年9月30日 10.8350% 0.0019% 4.1573% 0.0000% 6.6777% 0.0019%
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十三、基金的费用概览
(一)基金费用的种类
1、基金管理人的管理费;
2、基金托管人的托管费;
3、销售服务费;
4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;
6、基金份额持有人大会费用;
7、基金的证券交易费用;
8、基金上市费及年费;
9、基金的银行汇划费用;
10、账户开户费用、账户维护费用;
11、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他
费用。
(二)基金费用的费率、计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。管理费的计算
方法如下:
H=E×0.25%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金托管人根据
与基金管理人核对一致的财务数据,于次月首日起3个工作日内按照双方约定的
方式从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付
日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.08%的年费率计提。托管费的计
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算方法如下:
H=E×0.08%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金托管人根据
与基金管理人核对一致的财务数据,于次月首日起3个工作日内按照双方约定的
方式从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
3、基金销售服务费
本基金的A类基金份额的年销售服务费率为0.01%,H类基金份额的年销售
服务费率为0.25%。两类基金份额的销售服务费计提的计算公式具体如下:
H=E×该类基金份额年销售服务费率÷当年天数
H为该类基金份额每日应计提的基金销售服务费
E为前一日该类基金份额的基金资产净值
基金销售服务费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付。由基金托管人
根据与基金管理人核对一致的财务数据,于次月首日起3个工作日内按照双方约
定的方式从基金财产中一次性支付给基金管理人,由基金管理人代付给销售机构
。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,支付日期顺延至最
近可支付日支付。
上述“一、基金费用的种类中第4-11项费用”,根据有关法规及相应协议
规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
(三)不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用:
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失;
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
3、《基金合同》生效前的相关费用;
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
(四)基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执
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行。
十四、对招募说明书更新部分的说明
1、更新了全文涉及《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》条款变更
的相关内容;
2、更新了“第三部分:基金管理人”的“主要人员情况”;
3、更新了“第四部分:基金托管人”的基本情况及相关业务经营情况;
4、更新了“第五部分:相关服务机构”的“代销机构”的相关信息及“审计基
金资产的会计师事务所”;
5、更新了“第十一部分:基金的投资”中的基金投资组合报告;
6、更新了“第十二部分:基金的业绩”;
7、更新了“第二十四部分:其他应披露事项”,添加了自上次本基金招募说
明书披露以来涉及本基金的相关公告。
上述内容仅为本更新招募说明书的摘要,投资人欲查询本更新招募说明书正
文,可登陆基金管理人网站www.ccbfund.cn。
建信基金管理有限责任公司
二〇一九年十二月
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