建信稳定丰利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要2019年第3号
2019-12-31 文字大小 【 】 【打印
            

建信稳定丰利债券型证券投资基金招募
说明书(更新)摘要
2019年第3号
基金管理人:建信基金管理有限责任公司
基金托管人:中国光大银行股份有限公司
二〇一九年十二月
【重要提示】
本基金经中国证券监督管理委员会2015年9月8日证监许可[2015]2081号
文注册募集。本基金的基金合同于2015年12月8日正式生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本摘要根据基金合
同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的
核准,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资
于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产
,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投
资人在投资本基金前,需充分了解本基金的产品特性,并承担基金投资中出现的
各类风险,包括:因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形
成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资人连续大量赎回
基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险
,本基金的特定风险等。本基金为混合型基金,其预期收益及预期风险水平高于
债券型基金与货币市场基金,低于股票型基金,属于中高预期收益和预期风险水
平的投资品种。投资人在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的《招募说明书》
、《基金合同》及基金产品资料概要,了解基金的风险收益特征,并根据自身的
投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断本基金是否和自身的风险承受
能力相适应。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩不
构成对本基金业绩表现的保证。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法
律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基
金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受
,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担
义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
本招募说明书所载内容截止日为2019年10月25日,有关财务数据和净值
表现截止日为2019年9月30日(财务数据未经审计)。本招募说明书已经基金
托管人复核。
一、基金管理人
(一)基金管理人概况
名称:建信基金管理有限责任公司
住所:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层
办公地址:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层
设立日期:2005年9月19日
法定代表人:孙志晨
联系人:郭雅莉
电话:010-66228888
注册资本:人民币2亿元
建信基金管理有限责任公司经中国证监会证监基金字[2005]158号文批准设
立。公司的股权结构如下:中国建设银行股份有限公司,65%;美国信安金融服
务公司,25%;中国华电集团资本控股有限公司,10%。
本基金管理人公司治理结构完善,经营运作规范,能够切实维护基金投资者
的利益。股东会为公司权力机构,由全体股东组成,决定公司的经营方针以及选
举和更换董事、监事等事宜。公司章程中明确公司股东通过股东会依法行使权利
,不以任何形式直接或者间接干预公司的经营管理和基金资产的投资运作。
董事会为公司的决策机构,对股东会负责,并向股东会汇报。公司董事会由
9名董事组成,其中3名为独立董事。根据公司章程的规定,董事会行使《公司
法》规定的有关重大事项的决策权、对公司基本制度的制定权和对总裁等经营管
理人员的监督和奖惩权。
公司设监事会,由6名监事组成,其中包括3名职工代表监事。监事会向股
东会负责,主要负责检查公司财务并监督公司董事、高级管理人员尽职情况。
(二)主要人员情况
1、董事会成员
孙志晨先生,董事长,1985年获东北财经大学经济学学士学位,2006年获
得长江商学院EMBA。历任中国建设银行总行筹资部证券处副处长,中国建设银
行总行筹资部、零售业务部证券处处长,中国建设银行总行个人银行业务部副总
经理。2005年9月出任建信基金管理公司总裁,2018年4月起任建信基金管理
公司董事长。
张军红先生,董事,现任建信基金管理公司总裁。毕业于国家行政学院行政
管理专业,获博士学位。历任中国建设银行总行筹资部储蓄业务处科员、副主任
科员、主任科员,总行零售业务部主任科员,总行个人银行业务部个人存款处副
经理、高级副经理,总行行长办公室秘书一处高级副经理级秘书、秘书、高级经
理,总行投资托管服务部总经理助理、副总经理,总行投资托管业务部副总经理
,总行资产托管业务部副总经理。2017年3月出任建信基金管理公司监事会主
席,2018年4月起任建信基金管理公司总裁。
曹伟先生,董事。1990年获北京师范大学中文系硕士学位。历任中国建设
银行北京分行储蓄证券部副总经理,北京分行安华支行副行长,北京分行西四支
行副行长,北京分行朝阳支行行长,北京分行个人银行部总经理,总行个人存款
与投资部总经理助理、副总经理、总行个人金融部副总经理。
张维义先生,董事,现任信安亚洲区总裁。1990年毕业于伦敦政治经济学
院,获经济学学士学位,2012年获得华盛顿大学和复旦大学EMBA工商管理学硕
士。历任新加坡公共服务委员会副处长,新加坡电信国际有限公司业务发展总监
,信诚基金公司首席运营官和代总经理,英国保诚集团(马来西亚)资产管理公
司首席执行官,宏利金融全球副总裁,宏利资产管理公司(台湾)首席执行官和
执行董事,信安北亚地区副总裁、总裁,信安亚洲区总裁。
郑树明先生,董事,现任信安国际(亚洲)有限公司北亚地区首席营运官。1989
年毕业于新加坡国立大学。历任新加坡普华永道高级审计经理,新加坡法兴资产
管理董事总经理、营运总监、执行长,爱德蒙得洛希尔亚洲有限公司市场行销总
监,信安国际(亚洲)有限公司北亚地区首席营运官。
华淑蕊女士,董事,现任中国华电集团资本控股有限公司总经理助理。毕业
于吉林大学,获经济学博士学位。历任《长春日报》新闻中心农村工作部记者,
湖南卫视《听我非常道》财经节目组运营总监,锦辉控股集团公司副总裁、锦辉
精细化工有限公司总经理,吉林省信托有限责任公司业务七部副总经理、理财中
心总经理、财富管理总监兼理财中心总经理,吉林省信托有限责任公司副总经理
,光大证券财富管理中心总经理(MD),中国华电集团资本控股有限公司总经理
助理。
李全先生,独立董事,现任新华人寿保险股份有限公司首席执行官、总裁兼
新华资产管理股份有限公司董事长。1985年毕业于中国人民大学财政金融学院,
1988年毕业于中国人民银行研究生部。历任中国人民银行总行和中国农村信托
投资公司职员,正大国际财务有限公司总经理助理、资金部总经理,博时基金管
理有限公司副总经理,新华资产管理股份有限公司总裁,新华人寿保险股份有限
公司首席执行官、总裁兼新华资产管理股份有限公司董事长。
史亚萍女士,独立董事,现任嘉浩控股有限公司首席运营官。1994年毕业
于对外经济贸易大学,获国际金融硕士;1996年毕业于耶鲁大学研究生院,获
经济学硕士。先后在标准普尔国际评级公司、英国艾比国民银行、野村证券亚洲
、雷曼兄弟亚洲、中国投资有限公司、美国威灵顿资产管理有限公司、中金资本
、嘉浩控股有限公司等多家金融机构担任管理职务。
邱靖之先生,独立董事,现任天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)首席合
伙人。毕业于湖南大学高级工商管理专业,获EMBA学位,全国会计领军人才,
中国注册会计师,注册资产评估师,高级会计师,澳洲注册会计师。1999年10
月加入天职国际会计师事务所,现任首席合伙人。
2、监事会成员
马美芹女士,监事会主席,高级经济师,1984年毕业于中央财政金融学院,
获学士学位,2009年获长江商学院高级管理人员工商管理硕士。1984年加入中
国建设银行,历任中国建设银行总行筹资储蓄部、零售业务部、个人银行部副处
长、处长、资深客户经理(技术二级),总行个人金融部副总经理,总行个人存
款与投资部副总经理。2018年5月起任建信基金管理公司监事会主席。
方蓉敏女士,监事,现任信安国际(亚洲)有限公司亚洲区首席律师。1990
年获新加坡国立大学法学学士学位,拥有新加坡、英格兰和威尔斯以及香港地区
律师从业资格。曾任英国保诚集团新市场发展区域总监和美国国际集团全球意外
及健康保险副总裁等职务。
李亦军女士,监事,高级会计师,现任中国华电集团资本控股有限责任公司
机构与战略研究部经理。1992年获北京工业大学工业会计专业学士,2009年获
中央财经大学会计专业硕士。曾供职于北京北奥有限公司,中进会计师事务所,
中瑞华恒信会计师事务所。2004年加入中国华电集团,历任中国华电集团财务
有限公司计划财务部经理助理、副经理,中国华电集团资本控股计划财务部经理
、财务部经理,企业融资部经理、机构与风险管理部经理、机构与战略研究部经
理。
安晔先生,职工监事,现任建信基金管理公司信息技术总监。1995年毕业
于北京工业大学计算机应用系,获得学士学位。1995年8月加入中国建设银行,
历任中国建设银行北京分行信息技术部干部,信息技术管理部北京开发中心项目
经理、代处长;2005年8月加入建信基金管理公司,历任基金运营部总经理助
理、副总经理,信息技术部执行总经理、总经理,信息技术总监兼金融科技部总
经理,信息技术总监。
严冰女士,职工监事,现任建信基金管理公司人力资源部总经理。2003年7
月毕业于中国人民大学行政管理专业,获硕士学位。曾任安永华明会计师事务所
人力资源部人力资源专员。2005年8月加入建信基金管理公司,历任人力资源
部专员、主管、总经理助理、副总经理、总经理。
刘颖女士,职工监事,现任建信基金管理公司审计部总经理。1997年毕业
于中国人民大学会计系,获学士学位;2010年毕业于香港中文大学,获工商管理
硕士学位,英国特许公认会计师公会(ACCA)资深会员。曾任毕马威华振会计师
事务所高级审计师,华夏基金管理有限公司基金运营部高级经理。2006年12月
加入建信基金管理公司,历任监察稽核部监察稽核专员、稽核主管、资深稽核员
、内控合规部副总经理、内控合规部副总经理兼内控合规部审计部(二级部)总
经理、审计部总经理。
3、公司高管人员
张军红先生,总裁(简历请参见董事会成员)。
张威威先生,副总裁,硕士。1997年7月加入中国建设银行辽宁省分行;2001
年1月加入中国建设银行总行个人金融部;2005年9月加入建信基金管理公司,
2015年8月6日起任副总裁,2019年7月18日起兼任首席信息官。
吴曙明先生,副总裁,硕士。1992年7月至1996年8月在湖南省物资贸易总公
司工作;1999年7月加入中国建设银行,先后在总行营业部、金融机构部、机构
业务部从事信贷业务和证券业务,历任科员、副主任科员、主任科员、机构业务
部高级副经理等职;2006年3月加入建信基金管理公司,担任董事会秘书,并兼
任综合管理部总经理。2015年8月6日起任我公司督察长,2016年12月23日起任我
公司副总裁。
吴灵玲女士,副总裁,硕士。1996年7月至1998年9月在福建省东海经贸股份
有限公司工作;2001年7月加入中国建设银行总行人力资源部,历任副主任科员、
业务经理、高级经理助理;2005年9月加入建信基金管理公司,历任人力资源部
总监助理、副总监、总监、人力资源部总经理兼综合管理部总经理。2016年12月
23日起任我公司副总裁。
马勇先生,副总裁,硕士。1993年8月至1995年8月在江苏省机械研究设计院
工作。1998年7月加入中国建设银行总行,历任副主任科员、主任科员、秘书、
高级经理级秘书,高端客户部总经理助理,财富管理与私人银行部总经理助理、
副总经理,建行黑龙江省分行副行长等职务。2018年8月30日加入建信基金管理
有限责任公司,2018年11月13日起任副总裁;2018年11月1日起兼任我公司控股
子公司建信资本管理有限责任公司董事长。
4、督察长
吴曙明先生,督察长(简历请参见公司高级管理人员)。
5、基金经理
黎颖芳女士,硕士。2000年7月加入大成基金管理公司,先后在金融工程部、
规划发展部任职。2005年11月加入本公司,历任研究员、高级研究员、基金经理
助理、基金经理、资深基金经理。2009年2月19日至2011年5月11日任建信稳定增
利债券型证券投资基金的基金经理;2011年1月18日至2014年1月22日任建信保本
混合型证券投资基金的基金经理;2012年11月15日起任建信纯债债券型证券投资
基金的基金经理;2014年12月2日起任建信稳定得利债券型证券投资基金的基金
经理;2015年12月8日起任建信稳定丰利债券型证券投资基金的基金经理;2016
年6月1日至2019年1月29日任建信安心回报两年定期开放债券型证券投资基金的
基金经理;2016年11月8日起任建信恒安一年定期开放债券型证券投资基金的基
金经理;2016年11月8日起任建信睿享纯债债券型证券投资基金的基金经理;2016
年11月15日至2017年8月3日任建信恒丰纯债债券型证券投资基金的基金经理;
2017年1月6日至2019年8月20日任建信稳定鑫利债券型证券投资基金的基金经理;
2018年2月2日起任建信睿和纯债定期开放债券型发起式证券投资基金的基金经
理;2019年4月25日起任建信安心回报6个月定期开放债券型证券投资基金的基金
经理;2019年4月26日起任建信睿兴纯债债券型证券投资基金的基金经理;2019
年8月6日起任建信稳定增利债券型证券投资基金的基金经理。
6、投资决策委员会成员
张军红先生,总裁。
姚锦女士,权益投资部总经理。
李菁女士,固定收益投资部总经理。
乔梁先生,研究部总经理。
许杰先生,权益投资部副总经理。
朱虹女士,固定收益投资部副总经理。
陶灿先生,权益投资部总经理助理。
7、上述人员之间均不存在近亲属关系。
二、基金托管人
(一)基本情况
名称:中国光大银行股份有限公司
住所及办公地址:北京市西城区太平桥大街25 号、甲25 号中国光大中心
成立日期:1992年6月18日
批准设立机关和批准设立文号:国务院、国函[1992]7号
组织形式:股份有限公司
注册资本:466.79095亿元人民币
法定代表人:李晓鹏
基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【2002】75号
投资与托管业务部总经理:张博
电话:(010) 63636363
传真:(010) 63639132
网址:www.cebbank.com
(二)投资与托管业务部部门及主要人员情况
法定代表人李晓鹏先生,曾任中国工商银行河南省分行党组成员、副行长,
中国工商银行总行营业部总经理,中国工商银行四川省分行党委书记、行长,中
国华融资产管理公司党委委员、副总裁,中国工商银行党委委员、行长助理兼北
京市分行行长,中国工商银行党委委员、副行长,中国工商银行股份有限公司党
委委员、副行长、执行董事;中国投资有限责任公司党委副书记、监事长;招商
局集团副董事长、总经理、党委副书记。曾兼任工银国际控股有限公司董事长、
工银金融租赁有限公司董事长、工银瑞信基金管理公司董事长,招商银行股份有
限公司副董事长、招商局能源运输股份有限公司董事长、招商局港口控股有限公
司董事会主席、招商局华建公路投资有限公司董事长、招商局资本投资有限责任
公司董事长、招商局联合发展有限公司董事长、招商局投资发展有限公司董事长
等职务。现任中国光大集团股份公司党委书记、董事长,兼任中国光大银行股份
有限公司党委书记、董事长,中国光大集团有限公司董事长,中国旅游协会副会
长、中国城市金融学会副会长、中国农村金融学会副会长。武汉大学金融学博士
研究生,经济学博士,高级经济师。
张博先生,曾任中国光大银行厦门分行副行长,西安分行行长,乌鲁木齐分
行筹备组组长、分行行长,青岛分行行长,光大消费金融公司筹备组组长。曾兼
任中国光大银行电子银行部副总经理(总经理级),负责普惠贷款团队业务。现
任中国光大银行投资与托管业务部总经理。
(三)证券投资基金托管情况
截至2019年9月30日,中国光大银行股份有限公司托管华夏睿磐泰利六个
月定期开放混合型证券投资基金、天弘尊享定期开放债券型发起式证券投资基金
、汇安多策略灵活配置混合型证券投资基金等共160只证券投资基金,托管基金
资产规模3389.81亿元。同时,开展了证券公司资产管理计划、专户理财、企业
年金基金、QDII、银行理财、保险债权投资计划等资产的托管及信托公司资金信
托计划、产业投资基金、股权基金等产品的保管业务。
三、相关服务机构
(一)基金份额发售机构
1、直销机构
本基金直销机构为本公司设在北京的直销柜台以及网上交易平台。
(1)直销柜台
名称:建信基金管理有限责任公司
住所:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层
办公地址:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层
法定代表人:孙志晨
联系人:郭雅莉
电话:010-66228800
(2)网上交易
投资者可以通过本公司网上交易系统办理基金的申购、赎回、定期投资等业
务,具体业务办理情况及业务规则请登录本公司网站查询。本公司网址:
www.ccbfund.cn。
2、代销机构
(1)中国建设银行股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街25号
办公地址:北京市西城区金融大街25号
法定代表人:田国立
客服电话:95533
网址:www.ccb.com
(2)中国光大银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心
法定代表人:李晓鹏
客服电话:95595
网址:www.cebbank.com
(3)中信银行股份有限公司
住所:北京市东城区朝阳门北大街富华大厦C座
法定代表人:李庆萍
客服电话:95558
网址:bank.ecitic.com
(4)招商银行股份有限公司
注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦
法定代表人:李建红
客户服务电话:95555
网址:www.cmbchina.com
(5)交通银行股份有限公司
住所:上海市浦东新区银城中路188号
客户服务电话:95559
网址:www.bankcomm.com
(6)中国民生银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街2号
法定代表人:洪崎
客户服务电话:95568
网址:www.cmbc.com.cn
(7)渤海银行股份有限公司
注册地址:天津市河西区马场道201-205号
办公地址:天津市河东区海河东路218号
法定代表人: 李伏安
客服电话:95541
网址:www.cbhb.com.cn
(8) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#
法定代表人:马勇
客户服务热线:400-166-1188
网址:http://www.jrj.com.cn/
(9) 和讯信息科技有限公司
注册地址:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
法定代表人:王莉
客户服务电话: 4009200022
网址:http:// www. Licaike.com
(10) 上海挖财基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03

法定代表人:冷飞
客户服务热线:021-50810673
网址:http:// www.wacaijijin.com
(11) 北京百度百盈基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼
法定代表人:张旭阳
客户服务热线:95055-9
网址:https://www.baiyingfund.com/
(12) 诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室
法定代表人:汪静波
客户服务电话:400-821-5399
网址:http:// www.noah-fund.com/
(13) 深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元
法定代表人:薛峰
客户服务电话: 4006788887
网址:http:// www.zlfund.cn,http:// www.jjmmw.com
(14) 上海天天基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层
法定代表人:其实
客户服务电话: 4001818188
网址:http:// www.1234567.com.cn
(15) 上海好买基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室
法定代表人:杨文斌
客户服务电话: 400-700-9665
网址:http:// www.ehowbuy.com
(16) 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室
法定代表人:陈柏青
客户服务电话: 4000766123
网址:http:// www.fund123.cn
(17) 上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
法定代表人:张跃伟
客户服务电话: 400-820-2899
网址:http://www.erichfund.com/
(18) 浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室
法定代表人:凌顺平
客户服务电话:400-877-3772
网址:http:// www.5ifund.com
(19) 上海利得基金销售有限公司
注册地址:上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼
法定代表人:李兴春
客户服务热线:400-921-7755
网址:http:// www.leadbank.com.cn
(20) 嘉实财富管理有限公司
注册地址:上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层
5312-15单元
法定代表人:赵学军
客户服务热线:400-021-8850
网址:https://www.harvestwm.cn
(21) 南京苏宁基金销售有限公司
注册地址:南京市玄武区苏宁大道1-5号
法定代表人:刘汉青
客户服务热线:95177
网址:http://www.snjijin.com
(22) 北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室
法定代表人:周斌
客户服务电话:4007868868
网址:http:// www.chtfund.com
(23) 北京汇成基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区中关村大街11号11层1108
法定代表人:王伟刚
客户服务热线:010-56282140
网址:http:// www.hcjijin.com
(24) 北京晟视天下基金销售有限公司
注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室
法定代表人:蒋煜
客户服务电话:4008188866
网址:http:// www.shengshiview.com
(25) 北京唐鼎耀华基金销售有限公司
地址:北京市朝阳区建国门外大街19号国际大厦A座1504/1505室。
法定代表人:张冠宇
客户服务热线:400-819-9868
网址: http://www.tdyhfund.com/
(26) 天津国美基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座19层
法定代表人:丁东华
客户服务热线:400-111-0889
网址:http:// www.gomefund.com
(27) 北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块
新浪总部科研楼5层518室
法定代表人:赵芯蕊
客户服务热线:010-62675369
网址:https://trade.xincai.com/web/promote
(28) 北京加和基金销售有限公司
注册地址:北京市西城区德胜门外大街13号院1号楼5层505室
法定代表人:曲阳
客户服务热线:400-803-1188
网址:http:// www.bzfunds.com
(29) 上海万得基金销售有限公司
注册地址:上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼
法定代表人: 王廷富
客户服务热线:400-821-0203
网址:http:// www.windmoney.com.cn
(30) 上海汇付基金销售有限公司
注册地址:上海市黄浦区西藏中路336号1807-5室
法定代表人:张皛
客户服务电话:400-820-2819
网址:http:// www.chinapnr.com
(31) 北京微动利基金销售有限公司
注册地址:北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341
法定代表人:季长军
客户服务电话:400-188-5687
网址: http:// www.buyforyou.com.cn
(32) 北京虹点基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元
法定代表人:郑毓栋
客户服务电话:400-618-0707
网址:http://www.hongdianfund.com/
(33) 深圳富济基金销售有限公司
注册地址:深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦35层01B、02、03、04
单位
法定代表人:刘鹏宇
客户服务电话:0755-83999913
网址:http://www.fujiwealth.cn/
(34) 上海陆金所基金销售有限公司
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元
法定代表人:王之光
客户服务电话:400-821-9031
网址:http:// www.lufunds.com /
(35) 大泰金石基金销售有限公司
注册地址:南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室
法定代表人:姚杨
客户服务热线:400-928-2266
网址:https://www.dtfunds.com/
(36) 珠海盈米基金销售有限公司
注册地址:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
法定代表人:肖雯
客户服务热线:020-89629066
网址:http://www.yingmi.cn/
(37) 奕丰金融基金销售有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A 栋 201 室(入驻深圳市
前海商务秘书有限公司)
法定代表人:TEO WEE HOWE
客户服务热线:400-684-0500
网址:https:// www.ifastps.com.cn
(38) 北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
法定代表人:钟斐斐
客户服务热线:4000-618-518
网址:https://danjuanapp.com/
(39) 上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址:上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室
法定代表人:毛淮平
客户服务热线:400-817-5666
网址:https://www.amcfortune.com
(40) 西藏东方财富证券股份有限公司
注册地址:西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼
法定代表人:陈宏
客户服务热线:95357
网址:http://www.18.cn
(41) 招商证券股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层
办公地址:广东省深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层
法定代表人:霍达
客户服务热线:95565、4008888111
网址:www.newone.com.cn
(42) 中信证券股份有限公司
地址:北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦
法定代表人:张佑君
客服电话:95558
网址:www.citics.com
(43) 中信证券(山东)有限责任公司
注册地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层
法定代表人:姜晓林
客服电话:0532-96577
网址:www.zxwt.com.cn
(44) 东北证券股份有限公司
注册地址:长春市自由大路1138号
法定代表人:李福春
客户服务电话:0431-96688、0431-85096733
网址:www.nesc.cn
(45) 渤海证券股份有限公司
注册地址:天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
法定代表人:王春峰
客户服务电话:4006515988
网址:www.bhzq.com
(46) 中泰证券股份有限公司
注册地址:山东省济南市经七路86号
法定代表人:李玮
客户服务热线:95538
网址:www.qlzq.com.cn
(47) 信达证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼信达金融中心
法定代表人:张志刚
客服热线:400-800-8899
网址:www.cindasc.com
(48) 中信建投证券股份有限公司
住所:北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址:北京市朝阳门内大街188号
法定代表人:王常青
客户服务电话:400-8888-108
公司网址:www.csc108.com
(49) 中国银河证券股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C 座
法定代表人:陈共炎
客户服务电话:4008-888-8888
网址:www.chinastock.com.cn
(50) 国泰君安证券股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区商城路618号
办公地址:上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼
法定代表人:王松(代)
客服电话:400-8888-666
网址:www.gtja.com
(51) 光大证券股份有限公司
住所:上海市静安区新闸路1508号
法定代表人:周健男
客服电话:10108998
网址:www.ebscn.com
(52) 长江证券股份有限公司
住所:武汉市新华路特8号长江证券大厦
法定代表人:李新华
客户服务电话:4008-888-999
公司网址:www.95579.com
(53) 申万宏源证券有限公司
办公地址:上海市徐汇区长乐路989号45层
法定代表人:杨玉成
客服电话:95523或4008895523
网址:www.sywg.com
(54) 申万宏源西部证券有限公司
地址:新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成
国家大厦20楼2005室
法定代表人:李琦
客服电话:4008-000-562
网址:www.hysec.com
(55) 上海证券有限责任公司
注册地址:上海市西藏中路336号
法定代表人:李俊杰
客服电话:021-962518
网址:www.962518.com
(56) 海通证券股份有限公司
住所:上海市淮海中路98号
法定代表人:周杰
客户服务电话:400-8888-001,(021)962503
网址:www.htsec.com
(57) 长城证券有限责任公司
住所:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
法定代表人:曹宏
客服电话:0755-82288968
网址:www.cc168.com.cn
(58) 安信证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路2222号安联大厦34层、28层A02单元
办公地址:深圳市福田区益田路6009号新世界商务中心20层
法定代表人:王连志
客户服务电话:0755-82825555
网址:www.axzq.com.cn
(59) 平安证券股份有限公司
注册地址:深圳市金田路大中华国际交易广场8楼
法定代表人:何之江
客服热线:4008866338
网址:stock.pingan.com
(60) 广州证券有限责任公司
注册地址:广州市珠江西路5号广州国际金融中心主塔19、20层
法定代表人:胡伏云
客服电话:020-88836999
网址:www.gzs.com.cn
(61) 九州证券有限公司
注册地址:青海省西宁市城中区西大街11号
法定代表人:魏先锋
客服电话:400-654321-8
网址:www.jzsec.com
(62) 财富证券股份有限公司
注册地址:长沙市芙蓉中路2段80号顺天国际财富中心26层
法定代表人:刘宛晨
客户服务电话:0731-4403340
网址:www.cfzq.com
(63) 中国国际金融股份有限公司
注册地址:北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
法定代表人:丁学东
客户服务热线:400-910-1166
网址:www.cicc.com.cn
(64) 上海长量基金销售投资顾问有限公司
法定代表人:张跃伟
地址:上海浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层
电话:400-820-2899
网址:http://www.erichfund.com/websiteII/html/index.html
(65) 华融证券股份有限公司
法定代表人:祝献忠
地址:北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦11至18层
客服电话:95390
网址:http://www.hrsec.com.cn/main/index/index.shtml?0
(66) 中信期货有限公司
地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305
、14层
法定代表人:张皓
客服电话:400 9908 826
网址:http://www.citicsf.com
基金管理人可以根据相关法律法规要求,选择其他符合要求的机构代理销售
本基金,并在基金管理人网站公示。
(二)基金份额登记机构
名称:建信基金管理有限责任公司
住所:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层
法定代表人:孙志晨
联系人:郑文广
电话:010-66228888
(三)出具法律意见书的律师事务所
名称:北京德恒律师事务所
住所:北京市西城区金融大街19号富凯大厦B座12层
负责人:王丽
联系人:刘焕志
电话:010-52682888
传真:010-52682999
经办律师:刘焕志、孙艳利
(四)审计基金资产的会计师事务所
名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室
办公地址:北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室
执行事务合伙人:毛鞍宁
联系电话:(010)58153000
传真:(010)85188298
联系人:王珊珊
经办注册会计师:徐艳、王珊珊。
四、基金的名称
本基金名称:建信稳定丰利债券型证券投资基金。
五、基金的类型
本基金类型:债券型基金。
六、基金的投资目标
通过重点投资于债券投资组合,本基金在严格控制风险和追求基金资产稳定
增长的基础上,力争为投资者创造较高的当期收入和总回报。
七、基金的投资方向
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国债、央行票据、金
融债、地方政府债、企业债、公司债、短期融资券、中期票据、资产支持证券、
次级债券、可转债及分离交易可转债、债券回购、银行存款(包括协议存款、定
期存款及其他银行存款)、货币市场工具等固定收益金融工具,股票、权证等权
益类资产,以及经法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符
合中国证监会的相关规定)。
本基金可持有可转债转股所得的股票、因所持股票所派发的权证以及因投资
可分离债券而产生的权证,也可直接买入股票和权证。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当
程序后,可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为:本基金对债券资产的投资比例不低于基金资产的
80%,对权益类资产的投资比例不高于基金资产的20%;现金或者到期日在一年
以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的5%,其中,现金不包括结算
备付金、存出保证金、应收申购款等。
八、基金的投资策略
(一)大类资产配置策略
本基金将密切关注股票、债券市场的运行状况与风险收益特征,通过自上而
下的定性分析和定量分析,综合分析宏观经济形势、国家政策、市场流动性和估
值水平等因素,判断金融市场运行趋势和不同资产类别在经济周期的不同阶段的
相对投资价值,对各大类资产的风险收益特征进行评估,从而确定固定收益类资
产和权益类资产的配置比例,并依据各因素的动态变化进行及时调整。
(二)债券投资策略
1、债券投资组合策略
本基金在综合分析宏观经济、货币政策的基础上,采用久期管理和信用风险
管理相结合的投资策略。
在债券组合的具体构造和调整上,本基金综合运用久期调整、收益率曲线形
变预测、信用利差和信用风险管理、回购套利等组合管理手段进行日常管理。
(1)久期调整
本基金通过宏观经济及政策形势分析,对未来利率走势进行判断,进而确定
组合整体久期和调整范围。
(2)收益率曲线形变预测
收益率曲线形状的变化将直接影响本基金组合中长、中、短期债券的搭配。
本基金将结合收益率曲线变化的预测, 适时采用子弹、杠铃或梯形策略构造组合
,并进行动态调整。
(3)信用利差和信用风险管理
信用利差管理策略决定本基金资产在不同类属债券资产间的配置策略。本基
金将结合不同信用等级债券在不同市场时期的利差变化及收益率曲线变化调整
公司债、企业债、金融债、政府债之间的配置比例。
(4)回购套利
本基金将适时运用多种回购交易套利策略以增强静态组合的收益率。比如运
用跨市场套利、回购与现券的套利、不同回购期限之间的套利进行相对低风险套
利操作等。
2、个券选择策略
在个券选择上,本基金综合运用利率预期、收益率曲线估值、信用风险分析
、隐含期权价值评估、流动性分析等方法来评估个券的投资价值。
具有以下一项或多项特征的债券,将是本基金重点关注的对象:
(1)利率预期策略下符合久期设定范围的债券;
(2)资信状况良好、未来信用评级趋于稳定或有较大改善的企业发行的债
券;
(3)在信用评级等因素基本一致的前提下,高债息的债券;
(4)在剩余期限和信用等级等因素基本一致的前提下,运用收益率曲线模
型或其他相关估值模型进行估值后,市场交易价格被低估的债券;
(5)公司基本面良好,具备良好的成长空间与潜力,转股溢价率和投资溢
价率合理、有一定下行保护的可转债;
(6)在合理估值模型下,预期能获得较高风险-收益补偿且流动性较好的
资产支持证券。
3、可转换债券投资策略
可转换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特性,具有抵御下行风险、
分享股票价格上涨收益的特点。本基金将选择公司基本素质优良、其对应的基础
证券有着较高上涨潜力的可转换债券进行投资,并采用期权定价模型等数量化估
值工具评定其投资价值,以合理价格买入并持有。
(三)股票投资策略
本基金股票投资采用行业配置与个股精选相结合的投资策略,并通过灵活的
仓位控制等手段来避免市场中的系统风险。
在行业配置策略方面,本基金采取相对集中的配置策略,从定性分析和定量
分析两个角度对行业进行考察。重点投资行业景气周期处于拐点或者行业景气度
处于上升阶段的相关产业。
在个股精选策略方面,本基金奉行“价值与成长相结合”的选股原则,即选
择具备价值性和成长性的股票进行投资。基金管理人通过绝对估值与相对估值,
对股票的内在价值进行判断,并与当前股价进行比较,对股票的价值性作出判断
。在价值维度,主要考察市盈率(P/E)、市净率(P/B)等指标。在成长维度,
主要从未来12个月每股收益相对于目前每股收益的预期增长率、公司可持续增
长率和主营业务增长率等指标对股票进行考察。
(四)权证投资策略
本基金的权证投资以权证的市场价值分析为基础,配以权证定价模型寻求其
合理估值水平,以主动式的科学投资管理为手段,充分考虑权证资产的收益性、
流动性及风险性特征,通过资产配置、品种与类属选择,追求基金资产稳定的当
期收益。
九、业绩比较基准
1、业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为:中债总财富(总值)指数收益率。
2、选择比较基准的理由
中债总财富(总值)指数是由中央国债登记结算有限责任公司推出的债券指
数。它是中国债券市场趋势的表征,也是债券组合投资管理业绩评估的有效工具
。中债总财富(总值)指数为掌握我国债券市场价格波动幅度和变动趋势、测算
债券投资回报率水平提供了很好的依据。
如果今后法律法规发生变化,或指数编制单位停止编制该指数、更改指数名
称,或有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,本基金管理人经
与基金托管人协商一致,本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并
及时公告。
十、风险收益特征
本基金为债券型基金,其风险和预期收益水平低于股票型基金、混合型基金
,高于货币市场基金。
十一、基金的投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈
述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国光大银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2019年10
月18日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复
核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至2019年9月30日,本报告所列财务数据未经
审计。
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 3,152,494.00 3.62
其中:股票 3,152,494.00 3.62
2 基金投资 - 0.00
3 固定收益投资 74,895,171.88 85.90
其中:债券 74,895,171.88 85.90
资产支持证券 - 0.00
4 贵金属投资 - 0.00
5 金融衍生品投资 - 0.00
6 买入返售金融资产 - 0.00
其中:买断式回购的买入 - 0.00
返售金融资产
7 银行存款和结算备付金合计 7,728,706.02 8.86
8 其他资产 1,408,013.53 1.61
9 合计 87,184,385.43 100.00
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 982,500.00 1.27
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 99,450.00 0.13
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 252,310.00 0.33
J 金融业 1,544,250.00 1.99
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 273,984.00 0.35
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 3,152,494.00 4.06
以上行业分类以2019年9月30日的证监会行业分类标准为依据。
(2) 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
无。
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明

序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 601398 工商银行 200,000 1,106,000.00 1.42
2 601166 兴业银行 25,000 438,250.00 0.56
3 002557 洽洽食品 15,000 382,350.00 0.49
4 000915 山大华特 12,000 256,200.00 0.33
5 601200 上海环境 20,000 221,800.00 0.29
6 002796 世嘉科技 5,000 183,300.00 0.24
7 600884 杉杉股份 15,000 160,650.00 0.21
8 600536 中国软件 2,000 143,560.00 0.18
9 300271 华宇软件 5,000 108,750.00 0.14
10 600029 南方航空 15,000 99,450.00 0.13
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 国家债券 5,302,650.00 6.83
2 央行票据 - -
3 金融债券 12,801,570.40 16.49
其中:政策性金融债 12,801,570.40 16.49
4 企业债券 21,154,900.00 27.25
5 企业短期融资券 15,101,500.00 19.46
6 中期票据 20,366,500.00 26.24
7 可转债(可交换债) 168,051.48 0.22
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 74,895,171.88 96.49
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明

序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 155085 18紫光04 60,000 6,041,400.00 7.78
2 019615 19国债05 53,000 5,302,650.00 6.83
3 101800730 18陕有色MTN001 50,000 5,119,500.00 6.60
4 101900785 19十堰城投MTN001 50,000 5,098,500.00 6.57
5 101801418 18长电MTN001 50,000 5,087,500.00 6.55
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证
券投资明细
无。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资
明细
无。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明

无。
9、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
(1)本期国债期货投资政策
无。
(2)报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
无。
(3)本期国债期货投资评价
无。
10、投资组合报告附注
(1)本基金该报告期内投资前十名证券的发行主体均无被监管部门立案调查
和在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
(2)基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的投资范围。
(3)其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 26,745.04
2 应收证券清算款 155,590.38
3 应收股利 -
4 应收利息 1,216,355.47
5 应收申购款 9,322.64
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 1,408,013.53
(4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 127012 招路转债 67,573.80 0.09
2 128054 中宠转债 9,795.60 0.01
(5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
无。
(6)投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原因,分项之和与合计可能有尾差。
十二、基金的业绩
基金业绩截止日为2019年9月30日。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保
证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在
作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
1、稳定丰利A
阶 段 基金净值收益率① 基金净值收益率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①—③ ②—④
2015年12月8日-2015年12月31日 0.30% 0.05% 1.51% 0.10% -1.21% -0.05%
2016年1月1日-2016年12月31日 0.00% 0.15% 1.30% 0.12% -1.30% 0.03%
2017年1月1日—2017年12月31日 3.79% 0.10% -1.19% 0.09% 4.98% 0.01%
2018年1月1日—2018年12月31日 5.67% 0.11% 9.63% 0.11% -3.96% 0.00%
2019年1月1日—2019年9月30 5.36% 0.14% 2.89% 0.09% 2.47% 0.05%

自基金合同生效至2019年9月30日 15.90% 0.12% 14.60% 0.11% 1.30% 0.01%
2、稳定丰利C
阶 段 基金净值收益率① 基金净值收益率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①—③ ②—④
2015年12月8日-2015年12月31日 0.30% 0.04% 1.51% 0.10% -1.21% -0.06%
2016年1月1日-2016年12月31日 -0.40% 0.15% 1.30% 0.12% -1.70% 0.03%
2017年1月1日—2017年12月31日 3.30% 0.09% -1.19% 0.09% 4.49% 0.00%
2018年1月1日—2018年12月31日 5.23% 0.11% 9.63% 0.11% -4.40% 0.00%
2019年1月1日—2019年9月30日 5.16% 0.14% 2.89% 0.09% 2.27% 0.05%
自基金合同生效至2019年9月30日 14.20% 0.12% 14.60% 0.11% -0.40% 0.01%
十三、费用概览
(一)基金费用的种类
1、基金管理人的管理费;
2、基金托管人的托管费;
3、销售服务费
4、银行汇划费用;
5、《基金合同》生效后的基金信息披露费用;
6、基金份额持有人大会费用;
7、《基金合同》生效后与基金有关的会计师费和律师费;
8、基金的证券交易费用;
9、按照法律、法规规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其
他费用。
上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定,
法律法规另有规定时从其规定。
本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金财产总值中扣除。
(二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.7%的年费率计提。管理费的计
算方法如下:
H=E×0.7%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基
金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前3个工作日内从
基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺
延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.2%的年费率计提。托管费的计
算方法如下:
H=E×0.2%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基
金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前3个工作日内从
基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
3、销售服务费
本基金A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费年费
率为0.4%。
销售服务费计算方法如下,按C类基金份额的基金资产净值计提:
H=E×0.4% ÷当年天数
H为C类基金份额每日应计提的销售服务费
E为C类基金份额前一日的基金资产净值
基金销售服务费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人
向基金托管人发送基金销售服务费划款指令,基金托管人复核后于次月前3个工
作日内从基金财产中划出,经基金份额登记机构分别支付给各个基金销售机构。
若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
上述“一、基金费用的种类中第4-9项费用”,根据有关法规及相应协议
规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
(三)申购费与赎回费
1、申购费
投资人在申购本基金A类基金份额时,收取申购费用;投资人可以多次申购
本基金,申购费用按每日累计申购金额确定申购费率,以每笔申购申请单独计算
费用。本基金C类基金份额不收取申购费。
本基金A类基金份额的申购费率如下表所示:
申购金额(M) 费率
M 0.8%
100万元≤M 0.5%
300万元≤M 0.3%
M≥500万元 每笔1000元
本基金的申购费用应在投资人申购基金份额时收取,不列入基金财产,主要
用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。
2、赎回费
本基金赎回费率如下表所示:
费用种类 基金份额持有期限(N) 费率
A类基金份额赎回费率 N<7天 1.5%
7天≤N<30天 0.75%
30天≤N<1年 0.1%
1年≤N<2年 0.05%
N≥2年 0
C类基金份额赎回费率 N<7天 1.5%
7天≤N<30天 0.75%
N≥30天 0
投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。赎回费用由赎回基金份额的
基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取。对于持有期少于
30日的基金份额所收取的赎回费,赎回费用全额归入基金财产;对于持有期长
于30日但少于3个月的基金份额所收取的赎回费,赎回费用75%归入基金财产;
对于持有期长于3个月但小于6个月的基金份额所收取的赎回费,赎回费用50%
归入基金财产;对于持有期长于6个月的基金份额所收取的赎回费,赎回费用25%
归入基金财产。
基金管理人可以按照《基金合同》的相关规定调整申购、赎回费率或调整收
费方式,基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法
》的有关规定在指定媒介公告。
(四)申购份数与赎回金额的计算方式
1、申购份额的计算
申购本基金的申购费用采用前端收费模式(即申购基金时缴纳申购费),投
资人的申购金额包括申购费用和净申购金额。申购份额的计算方式如下:
净申购金额 =申购金额/(1+申购费率)
申购费用=申购金额-净申购金额
申购份数=净申购金额/申购当日基金份额净值
申购份额计算结果按照四舍五入方法,保留到小数点后两位,由此产生的误
差计入基金财产。
例一:某投资人投资5万元申购本基金的A类基金份额,假设申购当日基金
份额净值为1.05元,则可得到的申购份额为:
净申购金额=50000/(1+0.8%)=49603.17元
申购费用=50000-49603.17=396.83元
申购份额=49603.17/1.05=47241.11份
即:投资人投资5万元申购本基金的A类基金份额,假设申购当日A类基金
份额净值为1.05元,则其可得到47241.11份A类基金份额。
例二:某投资人投资5万元申购本基金的C类基金份额,假设申购当日基金
份额净值为1.05元,则可得到的申购份额为:
净申购金额=50000/(1+0%)=50000元
申购费用=50000-50000=0元
申购份额=50000/1.05=47619.05份
即:投资人投资5万元申购本基金的C类基金份额,假设申购当日C类基金
份额净值为1.05元,则其可得到47619.05份C类基金份额。
2、赎回净额的计算
基金份额持有人在赎回本基金时缴纳赎回费,基金份额持有人的赎回净额为
赎回总金额扣减赎回费用。其中:
赎回总金额=赎回份额?赎回当日基金份额净值
赎回费用=赎回总金额?赎回费率
净赎回金额=赎回总金额?赎回费用
赎回费用以人民币元为单位,计算结果按照四舍五入方法,保留到小数点后
两位;赎回净额结果按照四舍五入方法,保留到小数点后两位,由此产生的误差
计入基金财产。
例一:某投资人赎回本基金10000份A类基金份额,假设赎回适用费率为
1.5%,赎回当日A类基金份额净值为1.148元,则其可得净赎回金额为:
赎回总金额=10000×1.148=11480元
赎回费用=11480×1.5%=172.20元
净赎回金额=11480-172.20=11307.80元
即:投资人赎回本基金10000份A类基金份额,假设赎回当日A类基金份额
净值为1.148元,则可得到的净赎回金额为11307.80元。
例二:某投资人赎回本基金10000份C类基金份额,假设赎回适用费率为0%
,赎回当日C类基金份额净值为1.148元,则其可得净赎回金额为:
赎回总金额=10000×1.148=11480元
赎回费用=11480×0%=0元
净赎回金额=11480-0=11480.00元
即:投资人赎回本基金10000份C类基金份额,假设赎回当日C类基金份额
净值为1.148元,则可得到的净赎回金额为11480.00元。
3、基金份额净值计算
本基金基金份额净值的计算,保留到小数点后3位,小数点后第4位四舍五
入,由此产生的收益或损失由基金财产承担。T日的基金份额净值在当天收市后
计算,并在T+1日内公告。遇特殊情况,经中国证监会同意,可以适当延迟计算
或公告。
(五)不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用:
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失;
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
3、《基金合同》生效前的相关费用;
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
(六)基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执
行。
十四、对招募说明书更新部分的说明
1、更新了全文涉及《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》条款变更
的相关内容;
2、更新了“第三部分:基金管理人”的“主要人员情况”;
3、更新了“第四部分:基金托管人”的基本情况及相关业务经营情况;
4、更新了“第五部分:相关服务机构”的“代销机构”的相关信息及“审
计基金资产的会计师事务所“;
5、更新了“第九部分:基金的投资”中的基金投资组合报告;
6、更新了“第十部分:基金的业绩”;
7、更新了“第二十二部分:其他应披露事项”,添加了自上次本基金招募
说明书披露以来涉及本基金的相关公告。
上述内容仅为本更新招募说明书的摘要,投资人欲查询本更新招募说明书正
文,可登陆基金管理人网站www.ccbfund.cn。
建信基金管理有限责任公司
二〇一九年十二月
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