华商动态阿尔法灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
2020-01-07 文字大小 【 】 【打印
            
基金管理人:华商基金管理有限公司
基金托管人:中国建设银行股份有限公司
重 要 提 示
华商动态阿尔法灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)
于 2009 年 9 月 4 日经中国证监会证监许可【2009】892 号文核准募集,本基
金基金合同于 2009 年 11 月 24 日正式生效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。 本招募说明书经
中国证监会审核同意,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对
本基金的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有
风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基
金财产,基金管理人不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
基金的过往业绩并不预示未来表现。
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波
动,投资有风险,投资者在投资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,
充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对认购基金的意愿、时机、
数量等投资行为作出独立决策,获得基金投资收益,亦承担基金投资中出
现的各类风险,包括:因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生
影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资
人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程
中产生的基金管理风险,本基金的特定风险,等等。
本基金资产投资于科创板股票, 会面临科创板机制下因投资标的、市
场制度以及交易规则等差异带来的特有风险, 包括但不限于流动性风险、
退市风险、投资集中度风险、市场风险、系统性风险、股价波动风险、政策风
险等。 本基金可根据投资策略需要或市场环境的变化,选择将部分基金资
产投资于科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票,本基金资产
并非必然投资于科创板股票。
投资有风险,投资者在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的《招募说
明书》及《基金合同》。
本招募说明书所载内容截止日为 2019 年 11 月 24 日 , 有关财务数据
和净值表现截止日为 2019 年 9 月 30 日(财务数据未经审计)。
一、基金管理人
(一)基金管理人概况
1、名称:华商基金管理有限公司
2、住所:北京市西城区平安里西大街 28 号楼 19 层
3、办公地址: 北京市西城区平安里西大街 28 号楼 19 层
4、法定代表人:陈牧原
5、成立时间:2005 年 12 月 20 日
6、注册资本:壹亿元
7、电话:010-58573600 传真:010-58573520
8、联系人:高敏
9、股权结构
股东名称 出资比例
华龙证券股份有限公司 46%
深圳市五洲协和投资有限公司 34%
济钢集团有限公司 20%
10、客户服务电话:010-58573300 400-700-8880(免长途费)
11、管理基金情况:目前管理华商领先企业混合型开放式证券投资基
金、华商盛世成长混合型证券投资基金、华商收益增强债券型证券投资基
金、华商动态阿尔法灵活配置混合型证券投资基金、华商产业升级混合型
证券投资基金、华商稳健双利债券型证券投资基金、华商策略精选灵活配
置混合型证券投资基金、华商稳定增利债券型证券投资基金、华商价值精
选混合型证券投资基金、华商主题精选混合型证券投资基金、华商现金增
利货币市场基金、华商大盘量化精选灵活配置混合型证券投资基金、华商
价值共享灵活配置混合型发起式证券投资基金、华商红利优选灵活配置混
合型证券投资基金、华商优势行业灵活配置混合型证券投资基金、华商双
债丰利债券型证券投资基金、华商创新成长灵活配置混合型发起式证券投
资基金、华商新量化灵活配置混合型证券投资基金、华商新锐产业灵活配
置混合型证券投资基金、华商未来主题混合型证券投资基金、华商稳固添
利债券型证券投资基金、 华商健康生活灵活配置混合型证券投资基金、华
商量化进取灵活配置混合型证券投资基金、华商新趋势优选灵活配置混合
型证券投资基金、华商双翼平衡混合型证券投资基金、华商信用增强债券
型证券投资基金、华商新动力灵活配置混合型证券投资基金、华商新常态
灵活配置混合型证券投资基金、华商双驱优选灵活配置混合型证券投资基
金、华商智能生活灵活配置混合型证券投资基金、华商乐享互联灵活配置
混合型证券投资基金、华商新兴活力灵活配置混合型证券投资基金、华商
回报 1 号混合型证券投资基金、华商万众创新灵活配置混合型证券投资基
金、华商瑞鑫定期开放债券型证券投资基金、华商丰利增强定期开放债券
型证券投资基金、华商润丰灵活配置混合型证券投资基金、华商元亨灵活
配置混合型证券投资基金、华商瑞丰短债债券型证券投资基金、华商消费
行业股票型证券投资基金、 华商研究精选灵活配置混合型证券投资基金、
华商鑫安灵活配置混合型证券投资基金、 华商可转债债券型证券投资基
金、华商上游产业股票型证券投资基金、华商改革创新股票型证券投资基
金、华商电子行业量化股票型发起式证券投资基金、华商计算机行业量化
股票型发起式证券投资基金。
(二)基金管理人主要人员情况
1、董事会成员
陈牧原:董事长。男,硕士。现任华龙证券股份有限公司董事长、党委书
记,甘肃金融控股集团有限公司董事长、党委书记。 曾就职于甘南州财政
局,甘肃省财政厅,历任农财处副主任科员、财务处主任科员、税政处副处
长、控制社会集团购买办公室及政府采购办公室负责人、政府采购办公室
兼省政府采购中心主任、经济建设处处长、行政政法处处长,甘肃省国土资
源厅副巡视员、副厅长、党组成员,甘肃省公路航空旅游投资集团有限公司
董事(兼),甘肃省保障性安居工程建设投资有限公司董事(兼),甘肃省财
政厅副厅长、党组成员。
韩鹏:董事。男,工商管理硕士。现任华龙证券股份有限公司总经理,甘
肃金融控股集团有限公司副总经理, 曾就职于甘肃经济管理干部学院、兰
州信托上海武昌路营业部、闽发证券公司,历任华龙证券股份有限公司资
产管理部总经理、总裁助理兼投资总监。
徐国兴:董事。 男,工商管理硕士。 现任华龙证券股份有限公司副总经
理,曾就职于招商银行兰州分行、甘肃省国税局、中国化工集团,历任华龙
证券股份有限公司委托投资部总经理、投资副总监。
徐丹:董事。 女,法律硕士。 现任北京大成(上海)律师事务所高级合伙
人。 曾任江西豫章律师事务所律师,上海恒建律师事务所律师。
曹铁宁:董事。 男,硕士。 现任深圳市五洲协和投资有限公司总经理助
理。 曾任中色地科矿产勘查股份有限公司助理地质工程师,北京矿产地质
研究院地质工程师技术负责人, 深圳鸿基天成投资管理有限公司投资经
理,禄存资产管理(香港)有限公司副总经理。
曹孟博:董事。男,工业工程硕士,高级经济师。现任济钢集团有限公司
财务部部长,曾任济南钢铁集团总公司炼铁厂科员,济钢集团有限公司财
务处科长、副处长,济南钢铁股份有限公司财务部部长,山东钢铁股份有限
公司济南分公司财务部部长,山东钢铁股份有限公司财务部部长。
王小刚:董事。男,理学硕士。2018 年 6 月加入华商基金管理有限公司,
现任华商基金管理有限公司总经理。 曾任职天水市信托投资公司,华龙证
券有限责任公司兰州东岗西路营业部部门经理、副总经理、总经理、公司经
纪业务管理总部总经理、公司总经理助理,华龙证券股份有限公司副总经
理、党委委员、深圳分公司总经理、公司固定收益总部总经理。
曲飞:独立董事。男,清华大学工商管理硕士,高级工程师。现任亿阳信
通股份有限公司董事长、南京长江第三大桥有限责任公司副董事长、中国
电子学会常务理事、中国公路学会常务理事、中国公路学会养护与管理分
会副理事长、 国际电工委员会智慧城市系统评价组(IEC/SEG1-WG3)专
家、中国研究型医院学会实践创新分会副会长、教育部信息网络工程研究
中心特聘专家、科技部现代服务业共性服务产业联盟副理事长等职务。 历
任亿阳交通总裁,亿阳信通董事、副总裁和亿阳集团股份有限公司董事、副
总裁等职务。
马光远:独立董事。 男,经济学博士。 现任北京国视大同文化传媒有限
公司首席经济学家,战略顾问,中央电视台财经评论员。曾就职于浙江省嘉
兴市乡镇企业局、北京市境外融投资管理中心、北京市国有资产经营有限
责任公司。
戚向东:独立董事。 男,本科学历,研究员、高级会计师。 现已退休。 曾
就职于河北省宣化钢铁公司,任管理干部;河北省冶金工业厅,任经济研究
室主任;冶金工业部经济调节司,任副司长;国家冶金局体改法规司,任副
司长;中国钢铁工业协会,任常务副秘书长;冶金经济发展研究中心,任党
委书记。
殷长龙:独立董事。 男,经济法学硕士。 现任北京国枫律师事务所合伙
人。 曾任北京市竞天公诚(深圳)律师事务所律师。
2、监事会成员
苏金奎:监事。男,本科学历,会计师。现任华龙证券股份有限公司副总
经理兼总会计师,金城资本管理有限公司董事长。 曾就职于金昌市农业银
行、化工部化工机械研究院、上海恒科科技有限公司,历任华龙证券股份有
限公司投资银行部职员、计划财务部会计、副总经理、总经理。
陈美羡:监事。 女,会计与金融专业学士。 现任深圳市五洲协和投资有
限公司财务总监。 曾任立信会计师事务所深圳分所高级审计师。
宋锋:监事。男,硕士研究生学历,高级会计师。现任济钢集团有限公司
财务部副部长。 曾任济南钢铁集团总公司财务处科员,济钢(马)钢板有限
公司财务部副部长、部长,济钢集团有限公司财务部副科长、科长、部长助
理。
3、总经理及其他高级管理人员
王小刚:董事、总经理。男,理学硕士。2018 年 6 月加入华商基金管理有
限公司,曾任职天水市信托投资公司;华龙证券有限责任公司兰州东岗西
路营业部部门经理、副总经理、总经理、公司经纪业务管理总部总经理、公
司总经理助理;华龙证券股份有限公司副总经理、党委委员、深圳分公司总
经理、公司固定收益总部总经理。
高敏:督察长、董事会秘书。女,会计专业硕士。2007 年 5 月加入华商基
金管理有限公司,曾任综合管理部总经理、深圳分公司总经理、公司副总经
理;曾就职于兰州百货大楼股份有限公司计划财务总部任主管会计,甘肃
金信会计师事务所任审计主管, 兰州金瑞税务师事务所业务部任副主任,
华龙证券股份有限公司计划财务总部任副总经理。
王华:副总经理、深圳分公司总经理。男,工商管理硕士。2007 年 4 月加
入华商基金管理有限公司,历任证券交易部主管、总经理,机构投资一部总
经理、投资经理,公司总经理助理;曾任中国物资再生利用总公司上海期货
交易部投资分析员、部门副经理、部门经理,上海宏达期货有限公司投资结
算部总监,中国经济开发信托投资公司北京证券营业部总经理助理、研究
发展部经理,中海基金筹备组成员,北京华商投资有限公司副总经理。
吴林谦:副总经理、上海分公司总经理。男,大学本科。2019 年 1 月加入
华商基金管理有限公司。 曾就职于国家地震局兰州地震研究所,任助理研
究员;上海新兰德证券投资咨询公司,任总经理助理;金新信托股份有限公
司,从事投资管理工作;新疆新界集团公司,从事房地产开发项目投资工
作;金元证券股份有限公司乌鲁木齐黄河路营业部,从事投行及机构客户
服务工作;华龙证券有限责任公司乌鲁木齐扬子江路证券营业部,任副总
经理;华龙证券股份有限公司乌鲁木齐扬子江路证券营业部,任总经理;华
龙证券股份有限公司新疆分公司,任总经理。
4、基金经理
邓默,男,中国籍,数学博士,具有基金从业资格。 2011 年 6 月加入华商
基金管理有限公司, 从事金融工程与产品设计工作;2015 年 1 月 6 日至
2015 年 6 月 30 日担任公司量化投资部总经理助理;2015 年 7 月 1 日至
2017 年 3 月 10 日担任产品创新部副总经理;2015 年 9 月 9 日至 2017 年 4
月 26 日担任华商大盘量化精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理;
2015 年 9 月 9 日起至今担任华商新量化灵活配置混合型证券投资基金基
金经理;2015 年 9 月 9 日起至今担任华商量化进取灵活配置混合型证券投
资基金基金经理;2018 年 2 月 23 日起至今担任华商动态阿尔法灵活配置
混合型证券投资基金基金经理;2019 年 3 月 8 日起至今担任华商红利优选
灵活配置混合型证券投资基金基金经理;2019 年 9 月 17 日起至今担任华
商电子行业量化股票型发起式证券投资基金基金经理;2019 年 10 月 30 日
起至今担任华商计算机行业量化股票型发起式证券投资基金基金经理;现
任量化投资部总经理、公司投资决策委员会委员、公司公募业务权益投资
决策委员会委员。
艾定飞,男,中国籍,应用物理学博士,具有基金从业资格。 2014 年 7 月
至 2017 年 6 月,就职于高盛集团金融部,任副总裁;2017 年 7 月加入华商
基金管理有限公司,曾任量化研究员;2017 年 9 月 13 日至 2019 年 10 月 23
日担任华商量化进取灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理;2018 年
11 月 26 日起至今担任华商动态阿尔法灵活配置混合型证券投资基金基金
经理;2019 年 9 月 17 日起至今担任华商电子行业量化股票型发起式证券
投资基金基金经理;2019 年 10 月 30 日起至今担任华商计算机行业量化股
票型发起式证券投资基金基金经理。
梁永强,男,2009 年 11 月 24 日至 2018 年 7 月 11 日担任本基金的基金
经理。
5、投资决策委员会成员
本基金投资采取集体决策制度,投资决策委员会成员的姓名及职务如
下:
(1)权益投资决策委员会
王小刚:华商基金管理有限公司董事、总经理。
吴林谦:华商基金管理有限公司副总经理、上海分公司总经理。
周海栋:华商基金管理有限公司投资管理部总经理、华商策略精选灵
活配置混合型证券投资基金基金经理、华商新趋势优选灵活配置混合型证
券投资基金基金经理、华商优势行业灵活配置混合型证券投资基金基金经
理、华商盛世成长混合型证券投资基金基金经理、华商乐享互联灵活配置
混合型证券投资基金基金经理、华商智能生活灵活配置混合型证券投资基
金基金经理。
李双全:华商基金管理有限公司投资管理部副总经理、华商领先企业
混合型开放式证券投资基金基金经理、华商双驱优选灵活配置混合型证券
投资基金基金经理、华商改革创新股票型证券投资基金基金经理、华商未
来主题混合型证券投资基金基金经理。
邓默:华商基金管理有限公司量化投资部总经理、华商新量化灵活配
置混合型证券投资基金基金经理、华商量化进取灵活配置混合型证券投资
基金基金经理、 华商动态阿尔法灵活配置混合型证券投资基金基金经理、
华商红利优选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商电子行业量化
股票型发起式证券投资基金基金经理、华商计算机行业量化股票型发起式
证券投资基金基金经理。
童立:华商基金管理有限公司研究发展部副总经理、华商新锐产业灵
活配置混合型证券投资基金基金经理、华商研究精选灵活配置混合型证券
投资基金基金经理、华商上游产业股票型证券投资基金基金经理、华商主
题精选混合型证券投资基金基金经理。
张杨:华商基金管理有限公司证券交易部总经理。
(2)固收投资决策委员会
王小刚:华商基金管理有限公司董事、总经理。
陈杰:华商基金管理有限公司固定收益部总经理。
张永志:华商基金管理有限公司固定收益部总经理助理、华商稳健双
利债券型证券投资基金基金经理、华商稳定增利债券型证券投资基金基金
经理、华商稳固添利债券型证券投资基金基金经理、华商瑞鑫定期开放债
券型证券投资基金基金经理、 华商可转债债券型证券投资基金基金经理、
华商收益增强债券型证券投资基金基金经理、华商双债丰利债券型证券投
资基金基金经理、华商双翼平衡混合型证券投资基金基金经理、华商回报
1 号混合型证券投资基金基金经理。
李海宝:华商信用增强债券型证券投资基金基金经理。
张杨:华商基金管理有限公司证券交易部总经理。
上述人员之间无近亲属关系。
(三)基金管理人职责
1.依法募集基金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办
理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;
2.办理基金备案手续;
3.自基金合同生效之日起,以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用
基金财产;
4.配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业
化的经营方式管理和运作基金财产;
5.建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,
保证所管理的基金财产和管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分
别管理,分别记账,进行证券投资;
6.除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外,不得为自己及任何
第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产;
7.依法接受基金托管人的监督;
8.计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格;
9.采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格
的方法符合基金合同等法律文件的规定;
10.按规定受理申购和赎回申请,及时、足额支付赎回款项;
11.进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;
12.编制中期和年度基金报告;
13.严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定,履行信息披露及报
告义务;
14.保守基金商业秘密,不得泄露基金投资计划、投资意向等,除《基金
法》、基金合同及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保
密,不得向他人泄露;
15.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有
人分配收益;
16.依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大
会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;
17.保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;
18.以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实
施其他法律行为;
19.组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、
变现和分配;
20. 因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法
权益,应当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;
21.基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时,应为基金份额持有
人利益向基金托管人追偿;
22.按规定向基金托管人提供基金份额持有人名册资料;
23.面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监
会并通知基金托管人;
24.执行生效的基金份额持有人大会决议;
25.不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动;
26.依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利,为基金的
利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利,不谋求对上市公司的控股
和直接管理;
27.法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务。
(四)基金管理人的承诺
1.基金管理人承诺不从事任何违反《中华人民共和国证券法》(以下简
称《证券法》)的行为,并承诺建立健全内部控制制度,采取有效措施,积极
防止此类行为的发生。
2.基金管理人承诺不从事以下违反《基金法》的行为,并承诺建立健全
内部风险控制制度,采取有效措施,保证基金财产不用于下列投资或者活
动:
(1)承销证券;
(2)向他人贷款或者提供担保;
(3)从事承担无限责任的投资;
(4)买卖其他基金份额,但是国务院另有规定的除外;
(5)向基金管理人、基金托管人出资或者买卖基金管理人、基金托管人
发行的股票或者债券;
(6)买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理
人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销
的证券;
(7) 将基金资产用于购买基金管理人股东发行和承销期内承销的有价
证券;
(8)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;
(9)依照法律、行政法规有关规定,由中国证监会规定禁止的其他活动。
3. 基金管理人承诺严格遵守基金合同, 并承诺建立健全内部控制制
度,采取有效措施,防止违反基金合同行为的发生。
4.基金管理人承诺加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵
守国家有关法律法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责。 不从事以下行为:
(1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;
(2)不公平地对待其管理的不同基金财产;
(3)利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益;
(4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;
(5)其他法律、法规及中国证监会规定禁止行为。
(五)基金经理承诺
1.依照有关法律法规和基金合同的规定,本着敬业、诚信和谨慎的原
则为基金份额持有人谋取最大利益;
2.不协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交
易,不利用职务之便为自己、或任何第三者谋取利益;
3.不违反现行有效的法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关
规定,不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开
的基金投资内容、基金投资计划等信息;
4. 不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活
动。
(六)基金管理人的内部风险控制制度
1.内部控制制度
(1)内部控制的原则
1)健全性原则:内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构
和各级人员,并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。
2)有效性原则:通过科学的内控手段和方法,建立合理的内控程序,维
护内控制度的有效执行。
3)独立性原则:公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立,基金
资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。
4)相互制约原则:公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制
衡。
5)成本效益原则:公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提
高经济效益,以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
(2)内部控制的主要内容
1)控制环境
①控制环境构成公司内部控制的基础,环境控制包括管理思想、经营
理念、控制文化、公司治理结构、组织结构和员工道德素质等内容。
②管理层通过定期学习、讨论、检讨内控制度,组织内控设计并以身作
则、积极执行,牢固树立诚实信用和内控优先的思想,自觉形成风险管理观
念;通过营造公司内控文化氛围,增进员工风险防范意识,使其贯穿于公司
各部分、岗位和业务环节。
③董事会负责公司内部控制基本制度的制定和内控工作的评估审查,
对公司建立有效的内部控制系统承担最终责任;同时,通过充分发挥独立
董事和监事会的监督职能,避免不正当关联交易、利益输送和内部人控制
现象的发生,建立健全符合现代企业制度要求的法人治理结构。
④建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制,包括民主透明的决
策程序和管理议事规则、高效严谨的业务执行系统、以及健全有效的内部
监督和反馈系统。
⑤建立科学的聘用、培训、轮岗、考评、晋升、淘汰等人事管理制度,严
格制定单位业绩和个人工作表现挂钩的薪酬制度,确保公司职员具备和保
持正直、诚实、公正、廉洁的品质与应有的专业能力。
2)风险评估
内部稽核人员定期评估公司风险状况,范围包括所有可能对经营目标
产生负面影响的内部和外部因素,评估这些因素对公司总体经营目标产生
影响的程度及可能性,并将评估报告报公司董事会及高级管理人员。
3)组织体系
内部控制组织体系包括三个层次:
①第一层次风险控制
在董事会层面设立风险控制委员会,对公司规章制度、经营管理、基金
运作、固有资金投资等方面的合法、合规性进行全面的分析检查,对各种风
险预测报告进行审议,提出相应的意见和建议。
公司设督察长。 督察长作为风险控制委员会的执行机构,对董事会负
责,按照中国证监会的规定和风险控制委员会的授权进行工作。
②第二层次风险控制
第二层次风险控制是指公司经营层层面的风险控制,具体为在风险管
理小组、投资决策委员会和监察稽核部层次对公司的风险进行的预防和控
制。
风险管理小组对公司在经营管理和基金运作中的风险进行全面的研
究、分析、评估,全面、及时、有效地防范公司经营过程中可能面临的各种风
险。
投资决策委员会研究并制定基金资产的投资策略,对基金的总体投资
情况提出指导性意见,从而达到分散投资风险,提高基金资产的安全性的
目的。
监察稽核部独立于公司各业务部门和各分支机构,对各岗位、各部门、
各机构、各项业务中的风险控制情况实施监督。
③第三层次风险控制
第三层次风险控制是指公司各部门对自身业务工作中的风险进行的
自我检查和控制。
公司各部门根据经营计划、业务规则及本部门具体情况制定本部门的
工作流程及风险控制措施,相关部门、相关岗位之间相互监督制衡。
4)制度体系
制度是内部控制的指引和规范,制度缜密是内部控制体系的基础。
①内部控制制度包括内部控制大纲、业务控制制度、基金会计制度、信
息披露制度、监察稽核制度等。
②内部管理控制制度包括财务管理制度、 人力资源及业绩考核制度、
行政管理制度、员工行为规范、纪律程序。
③业务控制制度包括投资管理制度、基金销售管理制度、风险控制制
度、资料档案管理制度、信息技术管理制度和突发事件管理制度。
5)信息与沟通
建立内部办公自动化信息系统与业务汇报体系,通过建立有效的信息
交流渠道,保证公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信
息,保证信息及时送达适当的人员进行处理。
2.基金管理人关于内部控制的声明
(1)本公司确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理
层的责任,董事会承担最终责任;
(2)上述关于内部控制的披露真实、准确;
(3) 本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控
制制度。
二、基金托管人
一、基金托管人情况
1、基本情况
名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)
住所:北京市西城区金融大街 25 号
办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人:田国立
成立时间:2004 年 09 月 17 日
组织形式:股份有限公司
注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间:持续经营
基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12 号
联系人:田 青
联系电话:(010)6759 5096
中国建设银行成立于 1954 年 10 月,是一家国内领先、国际知名的大型
股份制商业银行,总部设在北京。 本行于 2005 年 10 月在香港联合交易所
挂牌上市(股票代码 939),于 2007 年 9 月在上海证券交易所挂牌上市(股票
代码 601939)。
2018 年末,集团资产规模 23.22 万亿元,较上年增长 4.96%。 2018 年度,
集团实现净利润 2,556.26 亿元,较上年增长 4.93%;平均资产回报率和加
权平均净资产收益率分别为 1.13%和 14.04%;不良贷款率 1.46%,保持稳
中有降;资本充足率 17.19%,保持领先同业。
2018 年,本集团先后荣获新加坡《亚洲银行家》“2018 年中国最佳大型
零售银行奖”、“2018 年中国全面风险管理成就奖”;美国《环球金融》“全球
贸易金融最具创新力银行”、《银行家》“2018 最佳金融创新奖”、《金融时
报》“2018 年金龙奖—年度最佳普惠金融服务银行”等多项重要奖项。 本集
团同时获得英国《银行家》、香港《亚洲货币》杂志“2018 年中国最佳银行”
称号,并在中国银行业协会 2018 年“陀螺”评价中排名全国性商业银行第
一。
中国建设银行总行设资产托管业务部,下设综合与合规管理处、基金
市场处、证券保险资产市场处、理财信托股权市场处、养老金托管处、全球
托管处、新兴业务处、运营管理处、托管应用系统支持处、跨境托管运营处、
合规监督处等 11 个职能处室,在安徽合肥设有托管运营中心,在上海设有
托管运营中心上海分中心,共有员工 300 余人。 自 2007 年起,托管部连续
聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计,并已经成为常规化
的内控工作手段。
2、主要人员情况
蔡亚蓉,资产托管业务部总经理,曾先后在中国建设银行总行资金计
划部、信贷经营部、公司业务部以及中国建设银行重组改制办公室任职,并
在总行公司业务部担任领导职务。 长期从事公司业务,具有丰富的客户服
务和业务管理经验。
龚毅,资产托管业务部资深经理(专业技术一级),曾就职于中国建设
银行北京市分行国际部、营业部并担任副行长,长期从事信贷业务和集团
客户业务等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
黄秀莲,资产托管业务部资深经理(专业技术一级),曾就职于中国建
设银行总行会计部,长期从事托管业务管理等工作,具有丰富的客户服务
和业务管理经验。
郑绍平,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行投资
部、委托代理部、战略客户部,长期从事客户服务、信贷业务管理等工作,具
有丰富的客户服务和业务管理经验。
原玎,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行国际业
务部,长期从事海外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机
构客户营销拓展等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
3、基金托管业务经营情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行
一直秉持“以客户为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严
格履行托管人的各项职责,切实维护资产持有人的合法权益,为资产委托
人提供高质量的托管服务。 经过多年稳步发展,中国建设银行托管资产规
模不断扩大,托管业务品种不断增加,已形成包括证券投资基金、社保基
金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务
等产品在内的托管业务体系,是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行
之一。 截至 2019 年二季度末,中国建设银行已托管 924 只证券投资基金。
中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平,赢得了业内的高度认
同。 中国建设银行先后 9 次获得《全球托管人》“中国最佳托管银行”、4 次
获得《财资》“中国最佳次托管银行”、连续 5 年获得中债登“优秀资产托管
机构”等奖项,并在 2016 年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托
管银行”、在 2017 年荣获《亚洲银行家》“最佳托管系统实施奖”。
二、基金托管人的内部控制制度
1、内部控制目标
作为基金托管人,中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法
规、行业监管规章和本行内有关管理规定,守法经营、规范运作、严格监察,
确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、准
确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。
2、内部控制组织结构
中国建设银行设有风险与内控管理委员会,负责全行风险管理与内部
控制工作,对托管业务风险控制工作进行检查指导。 资产托管业务部配备
了专职内控合规人员负责托管业务的内控合规工作,具有独立行使内控合
规工作职权和能力。
3、内部控制制度及措施
资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控
制制度、岗位职责、业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进
行;业务人员具备从业资格;业务管理严格实行复核、审核、检查制度,授权
工作实行集中控制,业务印章按规程保管、存放、使用,账户资料严格保管,
制约机制严格有效;业务操作区专门设置,封闭管理,实施音像监控;业务
信息由专职信息披露人负责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事
故的发生,技术系统完整、独立。
三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
1、监督方法
依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定,监督所托管基金的投
资运作。 利用自行开发的“新一代托管应用监督子系统”,严格按照现行法
律法规以及基金合同规定,对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、
投资组合等情况进行监督。 在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核
算服务环节中,对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用
的提取与开支情况进行检查监督。
2、监督流程
(1)每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统,对各基金投资运
作比例控制等情况进行监控,如发现投资异常情况,向基金管理人进行风
险提示,与基金管理人进行情况核实,督促其纠正,如有重大异常事项及时
报告中国证监会。
(2)收到基金管理人的划款指令后,对指令要素等内容进行核查。
(3)通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易,电话或书面要求
基金管理人进行解释或举证,如有必要将及时报告中国证监会。
三、相关服务机构
(一)基金份额发售机构
1.直销机构:
名称:华商基金管理有限公司
住所:北京市西城区平安里西大街 28 号楼 19 层
办公地址:北京市西城区平安里西大街 28 号楼 19 层
法定代表人:陈牧原
直销中心:华商基金管理有限公司
电话:010-58573768
传真:010-58573737
公司网址:www.hsfund.com
2.代销机构:
(1)中国建设银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 25 号
办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人:田国立
客服电话:95533
网址:www.ccb.com
(2)中国工商银行股份有限公司
注册地址:中国北京复兴门内大街 55 号
办公地址:中国北京复兴门内大街 55 号
法定代表人:陈四清
联系人:郭明
客服电话:95588
网址:www.icbc.com.cn
(3)中国农业银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址:北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人:蒋超良
联系人:滕涛
客服电话:95599
网址:www.abchina.com
(4)交通银行股份有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 188 号
办公地址:上海市银城中路 188 号
法定代表人: 彭 纯
联系人:王菁
联系电话:021-58781234
客服电话:95559
网址:www.bankcomm.com
(5)招商银行股份有限公司
注册地点:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
办公地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人:李建红
联系人:邓炯鹏
电话:0755-83198888
传真:0755-83195109
客服电话:95555
网址:www.cmbchina.com
(6)中国民生银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人:洪崎
电话:010-58560666
客户服务咨询电话:95568
网址:www.cmbc.com.cn
(7)中信银行股份有限公司
注册地点:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
法定代表人:常振明
联系人:郭伟
电话:010-65558888
传真:010-65550827
客服电话:95558
网址:bank.ecitic.com
(8)北京银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 17 号首层
办公地址:北京市西城区金融大街丙 17 号
法定代表人:闫冰竹
联系人:谢小华
电话:010-66223587
传真:010-66226045
客户服务电话:95526
网址:www.bankofbeijing.com.cn
(9)平安银行股份有限公司
注册地址:深圳市深南东路 5047 号
法定代表人:孙建一
联系人:张莉
客户服务热线:95511-3
公司网站:bank.pingan.com
(10)乌鲁木齐银行股份有限公司
注册地址:乌鲁木齐市新华北路 8 号
办公地址:乌鲁木齐市新华北路 8 号
法定代表人:杨黎
联系人:余戈
电话:0991-4525212
客服电话:0991-96518
网址:www.uccb.com.cn
(11)上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址:上海市中山东一路 12 号
法定代表人:高国富
客服电话:95528
网站:www.spdb.com.cn
(12)华夏银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街 22 号华夏银行大厦
办公地址:北京市东城区建国门内大街 22 号华夏银行大厦
法定代表人:吴建
传真:010-85238680
服务热线:95577
网址:www.hxb.com.cn
(13)浙商银行股份有限公司
注册地址:杭州市庆春路 288 号
办公地址:杭州市庆春路 288 号
法定代表人:张达洋
联系人:毛真海
客服电话:95527
网站:www.czbank.com
(14)南京银行股份有限公司
注册地址:南京市中山路 288 号
办公地址:南京市中山路 288 号
法定代表人:林复
联系人:刘晔
服务热线:400-88-96400
网址:www.njcb.com.cn
(15)温州银行股份有限公司
注册地址:温州市车站大道 196 号
法定代表人:邢增福
客服电话:浙江省内 96699,上海地区 962699
公司网址:www.wzbank.com.cn
(16)浙江稠州商业银行股份有限公司
注册地址:浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧
办公地址:浙江省杭州市延安路 128 号
法定代表人:金子军
电话:0571-87117616
联系人:邵利兵
客服电话:4008096527 (0571)96527
网址:www.czcb.com.cn
(17)晋商银行股份有限公司
注册地址:山西省太原市长风西街 1 号丽华大厦
办公地址:山西省太原市长风西街 1 号丽华大厦
法定代表人:阎俊生
联系人:杨瑞
客服电话:9510-5588
公司网址:www.jshbank.com
(18)浙江泰隆商业银行股份有限公司
注册地址:浙江省台州市路桥区南官大道 188 号
法定代表人:王钧
联系人:陈妍宇
电话:0571-87219677
客服电话:400-88-96575
公司网址:www.zjtlcb.com
(19)东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址:广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号
办公地址:东莞市东城区鸿福东路 2 号东莞农商银行大厦
法定代表人:何沛良
联系人:杨亢
电话:0769-22866270
传真:0769-22866282
客服电话:0769-961122
公司网址:www.drcbank.com
(20)深圳前海微众银行股份有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 A 栋 201
办公地址:深圳市南山区田厦国际中心 36 楼、37 楼
法定代表人:顾敏
传真:0755-86700688
客服电话:400-999-8800
公司网址:www.webank.com
(21)河北银行股份有限公司
注册地址:石家庄市平安北大街 28 号
办公地址:石家庄市平安北大街 28 号
法定代表人:乔志强
联系人:郑夏芳
电话:0311-67807030
传真:0311-88627027
客服电话:400-612-9999
网址:www.hebbank.com
(22)华龙证券股份有限公司
注册地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心
办公地址:兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心
法定代表人:陈牧原
电话:0931-4890208
传真:0931-4890628
联系人:范坤
客服热线:95368、400-689-8888
公司网址:www.hlzqgs.com
(23) 国信证券股份有限公司
注册地址: 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证劵大厦十六层至二
十六层
办公地址: 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证劵大厦十六层至二
十六层
法定代表人:何如
电话:0755-82130833
传真:0755-82133952
联系人:李颖
客服热线:95536
网址:www.guosen.com.cn
(24) 浙商证券股份有限公司
注册地址:杭州市江干区五星路 201 号
办公地址:杭州市江干区五星路 201 号浙商证券大楼 8 楼
法定代表人:吴承根
电话:021-80108643
传真:021-80106010
联系人:陈姗姗
客服热线:95345
网址:www.stocke.com.cn
(25)光大证券股份有限公司
注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人:周健男
电话:021-22169999
传真:021-22169134
联系人: 龚俊涛
客服电话:95525
公司网址:www.ebscn.com
(26) 国泰君安证券股份有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址:上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦
法定代表人:杨德红
电话:021-38676666
传真:021-38670666
联系人:钟伟镇
客服电话:400-8888-666、95521
公司网址:www.gtja.com
(27)申万宏源证券有限公司
注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际
大厦 20 楼 2005 室
办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际
大厦 20 楼 2005 室(邮编:830002)
法定代表人:李琦
联系人: 王怀春
联系电话:010-88085858
客服电话:4008-000-562
公司网址:www.hysec.com
(28)海通证券股份有限公司
注册地址:上海市广东路 689 号
办公地址:上海市广东路 689 号
法定代表人:周杰
电话:021-23219000
传真:021-23219100
联系人:李笑鸣
客服电话:95553
公司网址:www.htsec.com
(29) 山西证券股份有限公司
注册地址:太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
办公地址:太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人:侯巍
客服电话:400-666-1618,95573
网址:www.i618.com.cn
(30) 中国银河证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人:陈共炎
电话:010-83574507
传真:010-83574087
联系人:辛国政
客服电话:4008-888-888、95551
网址:www.chinastock.com.cn
(31)中信建投证券股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人:王常青
开放式基金业务传真:(010)65182261
联系人:权唐
客服电话:95587、4008-888-108
网址:www.csc108.com
(32)中信证券(山东)有限责任公司
注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001
办公地址:青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层
法定代表人:姜晓林
电话:0531-89606165
传真:0532-85022605
联系人:刘晓明
客服电话:95548
网址:www.citicssd.com
(33)中信证券股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北

法定代表人:张佑君
联系电话:010-60838888
传真:010-60833739
联系人:王一通
网址:www.cs.ecitic.com
(34)财通证券股份有限公司
注册地点:杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 201、501、502、1103、
1601-1615、1701-1716
办公地址:杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 201、501、502、1103、
1601-1615、1701-1716
法定代表人:沈继宁
联系人:章力彬
联系电话:0571-87825100
传真:0571-87818329
客服电话:95336 ,4008696336
网址:www.ctsec.com
(35)中信证券(浙江)有限责任公司
注册地址:浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层
办公地址:浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层
法定代表人:沈强
联系电话:0571-85776114
传真:0571-86078823
联系人:李珊
公司网站:www.bigsun.com.cn
客服电话:0571-95548
(36)天相投资顾问有限公司
注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
办公地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505
法定代表人:林义相
电话:(010)66045182
传真:(010)66045518
联系人: 谭磊
客服电话:(010)66045678
天相投顾网址: http://www.txsec.com
天相基金网网址:www.jjm.com.cn
(37)广发证券股份有限公司
注册地址:广东广州天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼(4301-4316
房)
办公地址: 广东广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、42、
43、44 楼
法定代表人:孙树明
联系人:黄岚
客服电话:95575 或致电各营业网点
网址:www.gf.com.cn
(38) 平安证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区益田路 5033 号平安金融中心 61 层 -64 层
办公地址:深圳市福田区益田路 5033 号平安金融中心 61 层 -64 层
法定代表人:何之江
联系人:王阳
联系电话:021-38637436
客服电话:95511-8
公司网址:stock.pingan.com
(39)安信证券股份有限公司
注册地址: 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单

办公地址: 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单

法定代表人:王连志
开放式基金咨询电话:4008001001
开放式基金业务传真:0755-82558355
联系人:陈剑虹
联系电话:0755-82825551
网址:www.essence.com.cn
(40) 招商证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
法定代表人:宫少林
电话:0755-82960167
传真:0755-82943636
联系人:黄婵君
客服电话:95565?4008888111
网址:www.newone.com.cn
(41) 东方证券股份有限公司
注册地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层 -29 层
办公地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 21 层 -29 层
法定代表人:潘鑫军
电话:021-63325888
传真:021-63326173
联系人:吴宇
客服电话:95503
网址:www.dfzq.com.cn
(42)申万宏源西部证券有限公司
注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际
大厦 20 楼 2005 室
办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际
大厦 20 楼 2005 室(邮编:830002)
法定代表人:李琦
联系人: 王怀春
联系电话:010-88085858
客服电话:4008-000-562
网址:www.hysec.com
(43) 信达证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人:张志刚
联系人:付婷
联系电话:010-63081000
传真:010-63081344
客服电话:95321
公司网址:www.cindasc.com
(44) 东海证券有限责任公司
注册地址:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 楼
办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法定代表人:陈耀庭
电话:021-20333333
传真:021-50498825
联系人:王一彦
客服电话:95531;400-888-8588
网址:www.longone.com.cn
(45)华福证券有限责任公司
注册地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层
法定代表人:黄金琳
联系电话:0591-87841160
业务传真:0591-87841150
联系人:王虹
客服电话:96326(福建省外请加拨 0591)
网址:www.hfzq.com.cn
(46) 国都证券股份有限公司
注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
电话:010-84183333
传真:010-84183311-3389
联系人:黄静
客户服务电话: 400-818-8118
网址:www.guodu.com
(47) 世纪证券有限责任公司
注册地址:深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路 128 号前海深港
基金小镇对冲基金中心 406
办公地址:深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40-42 层
法定代表人:李强
联系人:王雯
联系电话:0755-83199511
客服电话:4008323000
公司网址:www.csco.com.cn
(48) 中信证券(浙江)有限责任公司
注册地址:浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座大厦 22 层
办公地址:浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层
法定代表人:沈强
联系电话:0571-85776114
传真:0571-86078823
联系人:李珊
客服热线:0571-96598
网址:www.bigsun.com.cn
(49) 国联证券股份有限公司
注册地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街 8 号 7-9 层
办公地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街 8 号 7-9 层
法定代表人:姚志勇
电话:0510-82831662
联系人:祁昊
客服电话:95570
网址:www.glsc.com.cn
(50) 华宝证券有限责任公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 100 号 57 层
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 100 号 57 层
法定代表人:陈林
联系人:刘闻川
联系电话:021-20657517
公司网址: www.cnhbstock.com
(51)华泰证券股份有限公司
注册地址:南京市江东中路 228 号
办公地址:南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场
法定代表人:周易
联系人:庞晓芸
联系电话:0755-82492193
传真:0755-82492962(深圳)
客服电话:95597
网址:www.htsc.com.cn
(52)长江证券股份有限公司
注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人:李新华
客户服务热线:95579 或 4008-888-999
联系人:奚博宇
电话:027-65799999
传真:027-85481900
网址:www.95579.com
(53)民生证券股份有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-18

办公地址:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-18

法定代表人:余政
联系人:赵明
电话:010-85127622
传真:010-85127917
客服电话:4006198888
公司网址:www.mszq.com
(54)东莞证券股份有限公司
注册地址:东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼
办公地址:东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼
法定代表人:张运勇
电话:0769-22112062
联系人:乔芳
电话:0769-22100155
传真:0769-22100155
服务热线:0769-961130
网址:www.dgzq.com.cn
(55)中泰证券股份有限公司
注册地址:济南市市中区经七路 86 号
办公地址:上海市花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 18 层
法定代表人:李玮
联系人:许曼华
电话:021-20315290
传真:021-20315125
客服电话:95538
网址:www.zts.com.cn
(56)国融证券股份有限公司
注册地址:呼和浩特市新城区锡林南路 18 号
办公地址: 北京市西城区闹市口大街 1 号长安兴融中心西楼 11 层
(100031)
法定代表人:孔佑杰
联系人:陈文彬
客服电话:010-83991716
网址: www.rxzq.com.cn
(57)英大证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
办公地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
法定代表人:吴骏
电话:0755-83007339
传真:0755-83007040
联系人:刘晓章
客户服务电话: 4008-698-698
网址:www.ydsc.com.cn
(58)国盛证券有限责任公司
注册地址:南昌市北京西路 88 号(江信国际金融大厦)
办公地址:南昌市北京西路 88 号(江信国际金融大厦)
法定代表人:徐丽峰
联系人:占文驰
联系电话:0791-86283372
传真:0791-86281305
客服电话:4008222111
公司网址:www.gszq.com
(59)江海证券有限公司
注册地址:哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址:哈尔滨市松北区创新三路 833 号
法定代表人:赵洪波
联系人:姜志伟
电话:0451-87765732
传真:0451-82337279
客户服务热线:400-666-2288
网址:www.jhzq.com.cn
(60)长城国瑞证券有限公司
注册地址:福建省厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七层
办公地址:福建省厦门市思明区深田路 46 号深田国际大厦 20F
法定代表人:王勇
客服电话:400-0099-886
公司网址:www.gwgsc.com
(61)中原证券股份有限公司
注册地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号
办公地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号
法定代表人:菅明军
联系人:程月艳、范春艳
客服电话:95537
公司网址:www.ccnew.com
(62)广州证券股份有限公司
注册地址: 广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心
19、20 楼
办公地址: 广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心
19、20 楼
法定代表人:邱三发
电话:020-88836999
传真:020-88836654
联系人:梁微
客服电话:95396
公司网址:www.gzs.com.cn
(63)联讯证券股份有限公司
住所: 惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和
三、四层
办公地址:深圳市福田区深南中路 2002 号中广核大厦北楼 10 层
法定代表人:严亦斌
联系人:彭莲
联系电话:0755-83331195
客户服务电话:95564
公司网址:http://www.lxsec.com
(64)深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801
办公地址:深圳市罗湖区梨园路 8 号 HALO 广场 4 楼
法定代表人:薛峰
电话:0755-33227950
传真:0755-33227951
联系人:童彩平
客户服务电话: 4006788887
网址:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
(65)国金证券股份有限公司
注册地址:成都市青羊区东城根上街 95 号
办公地址:成都市青羊区东城根上街 95 号
法定代表人:冉云
电话:028-86690057、028-86690058
传真:028-86690126
联系人:刘婧漪、贾鹏
客服电话:95310
网址:www.gjzq.com.cn
(66)华鑫证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单

办公地址:上海市徐汇区宛平南路 8 号
法定代表人:俞洋
电话:021-64339000
联系人:王逍
客服电话:4001099918、021-32109999, 029-68918888
网址:www.cfsc.com.cn
(67)上海长量基金销售有限公司
注册地址:上海市高翔路 526 弄 2 幢 220 室
办公地址:上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层
法定代表人: 张跃伟
联系人:邱燕芳
电话:021-20691831
传真:021—20691861
客服电话:400-820-2899
公司网址:www.erichfund.com
(68)上海好买基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903-906 室
上海市虹口区欧阳路 196 号(法兰桥创意园)26 号楼 2 楼
法定代表人:杨文斌
电话:021-20613999
传真:021-68596916
联系人:张茹
客服电话:400-700-9665
网址:www.ehowbuy.com
(69)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室
办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F
法定代表人:陈柏青
电话:0571-81137494
传真:0571-26698533
联系人:韩爱彬
客服电话:4000-766-123
网址:http://www.fund123.cn/
(70)国海证券股份有限公司
注册地址:广西桂林市辅星路 13 号
办公地址:广西南宁市滨湖路 46 号
法定代表人:张雅锋
电话:0755-83709350
传真:0755-83704850
联系人:牛孟宇
客户服务电话: 95563
网址:http://www.ghzq.com.cn
(71)华安证券股份有限公司
注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址: 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1

法定代表人:章宏韬
联系人:范超
联系电话:0551-65161821
客服电话:95318
公司网址:www.hazq.com
(72)东北证券股份有限公司
注册地址:长春市生态大街 6666 号
办公地址:长春市生态大街 6666 号
法定代表人:李福春
客服热线:95360
联系人:安岩岩
联系电话:0431-85096517
传真:0431-85096795
公司网站:www.nesc.cn
(73)中国中金财富证券有限公司
注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第
18 层 -21 层及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地址: 深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18
层至 21 层
法定代表人:高涛
联系人:万玉琳
电话:0755-82026907
传真:0755-82026539
客户服务电话: 95532
网址:www.china-invs.cn
(74)方正证券股份有限公司
注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
办公地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
法定代表人:雷杰
客户服务电话: 95571
网址:www.foundersc.com
(75)诺亚正行基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路 32 号(杨树浦路 340 号)C 栋 2 楼
法定代表人:汪静波
联系电话:021-38509639
传真:021-38509777
联系人:徐诚
客户服务电话: 400-821-5399
网址:www.noah-fund.com
(76)中期资产管理有限公司
注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号
办公地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层
法定代表人:姜新
客户服务电话: 95162
网址: www.cifcofund.com
(77)北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址:北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民建大厦 6 层
联系人:李晓芳
电话:010-59601366-7167
客服电话:400-818-8000
公司网址:www.myfund.com
(78)上海天天基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼
法定代表人:其实
联系电话:021-54509998
传真:021-64385308
联系人:黄妮娟
客服电话: 400-1818-188
公司网址:www.1234567.com.cn
(79)浦领基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室
办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08
法定代表人:聂婉君
联系人:李艳
电话:010-59497361
传真:010-64788016
客服电话:400-876-9988
公司网址:www.zscffund.com
(80)浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址:浙江省杭州市余杭区五常街道同顺路 18 号同花顺大楼
法定代表人:凌顺平
电话:0571-88911818
传真:0571-86800423
联系人:吴强
客户服务电话: 4008-773-772
网址:www.5ifund.com
(81)东吴证券股份有限公司
注册地址:苏州市工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦
办公地址:苏州市工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦
法定代表人:范力
电话:0512-65581136
传真:0512-65588021
联系人:方晓丹
客服电话:95530
网址:www.dwzq.com.cn
(82)东兴证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层
办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层
法定代表人:魏庆华
电话:010-66555316
传真:010-66555133
联系人:汤漫川
客服电话:400-8888-993
网址:www.dxzq.net.cn
(83)宜信普泽(北京)基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809
法定代表人:戎兵
电话: 010-52855713
传真:010-85894285
联系人:魏晨
客服电话:400 6099 200
网址:www.yixinfund.com
(84)一路财富(北京)基金销售股份有限公司
注册地址:北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702 室
办公地址:北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208
法定代表人:吴雪秀
电话:010-88312877
传真:010-88312885
联系人:段京璐
客服电话:400-0011-566
网址:www.yilucaifu.com
(85)北京唐鼎耀华基金销售有限公司
注册地址:北京市西城区广安门北滨河路 2 号 11 幢 2 层 222
办公地址:北京市海淀区奥北科技园 - 国泰大厦 9 层
法定代表人:吴雪秀
电话:010-88312877
传真:010-88312885
联系人:董宣
客服电话:400-0011-566
公司网址:www.yilucaifu.com
(86)北京创金启富基金销售有限公司
注册地址:北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A
办公地址: 北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社综合楼 A 座 712

法人代表:梁蓉
联系人:魏素清
电话:010-66154828
传真:010-63583991
客服电话:400-6262-818
网址:www.5irich.com
(87)泰信财富投资管理有限公司
注册地址:北京市石景山区实兴大街 30 号院 3 号楼 8 层 8995 房间
办公地址:北京市海淀区西四环北路 69 号一层
法定代表人:穆宏轩
电话:88460066
联系人:房珊珊
客户服务电话: 400-881-5596
网址:fangshanshan126@126.com
(88)开源证券股份有限公司
注册地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
办公地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
法定代表人:李刚
联系人:张梦薇
电话:029-63387289
传真:029-88365835
客服电话:95325
公司网址:www.kysec.cn
(89)西南证券股份有限公司
注册地址:重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
法人代表:廖庆轩
联系人:周青
电话:023-63786633
传真:023-67616310
客服电话:95355、4008096096
公司网址:www.swsc.com.cn
(90)长城证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区深南大道 6008 特区报业大厦 16-17 层
办公地址:深圳市福田区深南大道 6008 特区报业大厦 14 楼、16 楼、17

法人代表: 丁益
联系人:金夏
电话: 0755-83516289
传真: 0755-83515567
客服电话:400-666-6888
公司网址: www.cgws.com
(91)深圳新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址:深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704
办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 7 层
法定代表人:洪弘
联系人:文雯
电话:010-83363101
传真:010-83363072
客服电话:400-166-1188
网址:https://8.jrj.com.cn
(92)北京虹点基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元
办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元
法定代表人:郑毓栋
联系人:陈铭洲
电话: 010-65951887
客服电话:400-618-0707
网址:www.hongdianfund.com
(93)上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼
法定代表人: 陈继武
联系人:黄祎
电话: 021-63333389
传真:021-63333390
客服电话:4006-433-389
公司网址:www.vstonewealth.com
(94)大泰金石基金销售有限公司
注册地址: 南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆
2105 室
办公地址:上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 楼
法定代表人:袁顾明
联系人:王骅
电话: 021-20324174
传真:021-20324199
客服电话:400-928-2266
网址:www.dtfunds.com
(95)北京钱景基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代表人:赵荣春
联系人:姚付景
电话:01059422766
传真:010-62565181
客服电话:400-893-6885
公司网址:www.qianjing.com
(96)珠海盈米基金销售有限公司
注册地址: 珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室 -3491
办公地址: 广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼
1201-1203 室
法定代表人:肖雯
联系人:邱湘湘
电话:020-89629099
传真:020-89629011
客服电话:020-89629066
公司网址:www.yingmi.cn
(97)上海联泰基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层
法定代表人:尹彬彬
联系人:陈东
电话:021-52822063
传真:021-52975270
客服电话:400-166-6788
公司网址:http://www.66zichan.com
(98)和耕传承基金销售有限公司
注册地址:郑州市郑东新区东风南路东康宁街北 6 号楼 503
办公地址:郑州市郑东新区东风南路东康宁街北 6 号楼 503
法定代表人:王旋
联系人:胡静华
电话:0371-85518396
传真:0371-85518397
客服电话:4000-555-671
公司网址: http://www.hgccpb.com/
(99)中国国际金融股份有限公司
注册地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址:北京市建国门外甲 6 号 SK 大厦
联系人:杨涵宇
联系电话:010-65051166
客服电话:400-910-1166
网址:www.cicc.com.cn
(100)泰诚财富基金销售(大连)有限公司
注册(办公)地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
法定代表人:林卓
联系人:李晓涵
电话:0411-88891212-119
传真:0411-84396536
客户服务电话:400-0411-001
公司网址:www.haojiyoujijin.com
(101)上海汇付基金销售有限公司
注册地址:上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层
办公地址:上海市徐汇区虹梅路 1801 号凯科国际大厦 7 楼
法定代表人: 金佶
联系人: 陈云卉
电话:021-33323999
传真:021-33323837
客服电话:400-820-2819
网址:http://www.chinapnr.com/
(102)奕丰基金销售有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入住深
圳市前海商务秘书有限公司)
办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室
法定代表人:TEO WEE HOWE
联系人:陈广浩
电话:0755-89460500
传真:0755-21674453
客户服务电话:400-684-6500、400-684-0500
公司网址:www.ifastps.com.cn
(103)中证金牛(北京)投资咨询有限公司
注册地址:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地址: 北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5

法定代表人:钱昊旻
联系人: 沈晨
电话:010-59336544
传真:010-59336586
客服电话:4008-909-998
公司网址:www.jnlc.com
(104)上海利得基金销售有限公司
注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址:上海市虹口区东大名路 1098 号浦江金融世纪广场 18F
法定代表人:李兴春
联系人:陈孜明
传真:021-61101630
客服电话:95733
公司网址:www.leadfund.com.cn
(105)上海陆金所基金销售有限公司
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人:王之光
联系人:宁博宇
电话:021-20665952
传真:021-22066653
客服电话:4008219031
网址:www.lufunds.com
(106)北京广源达信基金销售有限公司
注册地址: 北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室
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法定代表人: 齐剑辉
联系人:王英俊
电话:4006236060
传真:010-82055860
客服电话:4006236060
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(107)深圳金斧子基金销售有限公司
注册地址: 深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学
园 B 栋 3 单元 11 层 1108
办公地址: 深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学
园 B 栋 3 单元 11 层 1108
法定代表人:赖任军
联系人:刘昕霞
电话:0755-29330513
传真:0755-26920530
客服电话:400-930-0660
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(108)北京格上富信基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
办公地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
法定代表人:李悦章
联系人:张林
联系电话:010-65983311
客服电话:400-066-8586
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(109)上海万得基金销售有限公司
注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座
办公地址:上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼
法定代表人:王廷富
联系人: 姜吉灵
电话:021-51327185
传真:021-50710161
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(110)北京新浪仓石基金销售有限公司
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N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室
办公地址: 北京市海淀区西北旺东路 10 号院东区 3 号楼为明大厦 C

法定代表人: 赵芯蕊
联系人:赵芯蕊
电话:010-62675768
传真:010-62676582
客服电话:010-62675369
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(111)上海云湾基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层
法定代表人: 戴新装
联系人: 范泽杰
电话:021-20530186、13917243813
传真:021-20538999
客服电话:400-820-1515
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(112)深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深
圳市前海商务秘书有限公司)
办公地址:深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦 23A
法定代表人:高锋
联系人:廖苑兰
电话:0755-83655588
传真:0755-83655518
客服电话:400-804-8688
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(113)北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
办公地址: 北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层
3001 室
法定代表人:周斌
联系人:侯艳红
传真:010-57756199
客服电话:4008980618
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(114)武汉市伯嘉基金销售有限公司
注册地址:武汉市江汉区台北一路 17-19 号环亚大厦 B 座 601 室
办公地址:武汉市江汉区台北一路 17-19 号环亚大厦 B 座 601 室
法人代表:陶捷
客服电话:400-027-9899
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(115)北京汇成基金销售有限公司
注册地址: 北京市海淀区中关村大街 11 号 1108
办公地址: 北京市西城区西直门外大街 1 号院 2 号楼 19 层 19C13
法定代表人:王伟刚
联系人: 王骁骁
电话:010-56251471
传真:010-62680827
客服电话:4006199059
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(116)大连网金基金销售有限公司
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办公地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室
法定代表人:樊怀东
客服电话:4000-899-100
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(117)天津国美基金销售有限公司
注册地址: 天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D 座
二层 202-124 室
办公地址:北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 19 层
法定代表人:丁东华
联系人:郭宝亮
电话:010-59287061
传真:010-59287825
客户服务电话:400-111-0889
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(118)北京懒猫金融信息服务有限公司
注册地址: 北京市石景山区石景山路 31 号院盛景国际广场 3 号楼
1119
办公地址:北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区 1111 号
联系人:朱翔宇
电话:15921710500
传真:010-87723200
客服电话:4001-500-882
公司网址:www.lanmao.com
(119)上海基煜基金销售有限公司
注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上
海泰和经济发展区)
办公地址:上海市昆明路 518 号北美广场 A1002-A1003 室
法定代表人: 王翔
联系人: 蓝杰
电话:021-35385521
传真:021-55085991
客服电话:400-820-5369
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(120)和讯信息科技有限公司
注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人:王莉
联系人:陈慧慧
电话:010-85657353
传真:010-65884788
客服电话:400-920-0022
公司网址:licaike.hexun.com
(121)济安财富(北京)基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307
办公地址:北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307
法定代表人: 杨健
联系人:李海燕
电话:010-65309516-814
传真:010-65330699
客服电话:400-673-7010
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(122)上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址:上海市虹口区东大名路 687 号一幢二楼 268 室
办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层
法定代表人:毛淮平
传真:010-88066214
联系人:张静
客服电话:400-817-5666
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(123)北京蛋卷基金销售有限公司
注 册地址 : 北京市朝 阳区阜通 东 大 街 1 号 院 6 号 楼 2 单 元 21 层
222507
办公地 址 : 北 京市朝阳 区阜通 东 大 街 1 号 院 6 号 楼 2 单 元 21 层
222507
法定代表人:钟斐斐
联系人:侯芳芳
电话:010-61840688
传真:010-61840699
客服电话:4001599288
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(124)北京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06
办公地址: 北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街 18 号院京东总
部 A 座 17 层
法定代表人: 江卉
联系人: 徐伯宇
电话:010-89188356
传真:010-89189566
客服电话:95118
公司网址:jr.jd.com
(125)上海挖财金融信息服务有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 楼
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 楼
法定代表人:胡燕亮
客户服务电话:021-50810673
网址: www.wacaijijin.com
(126)天津万家财富资产管理有限公司
注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦
公寓 2-2413 室
办公地址:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层
法定代表人:李修辞
联系人:邵玉磊
电话:010-59013825
传真:010-59013707
客户服务电话:010-59013825
公司网址:www.wanjiawealth.com
(127)上海大智慧基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102、
1103 单元
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102、
1103 单元
法定代表人:申健
联系人:张蜓
客服电话:021-20292031
公司网址:www.wg.com .cn
(128)北京电盈基金销售有限公司
住所:北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1 号楼 36 层 3603 室
办公地址:北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1 号楼 36 层 3603 室
法定代表人:程刚
联系人:张旭
客服电话:400-100-3391
公司网址:www.bjdyfund.com
(129)嘉实财富管理有限公司
住所: 上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层
5312
-15 单元
法定代表人: 赵学军
客服电话:400-021-8850
网站:www.harvestwm.cn
(130)洪泰财富(青岛)基金销售有限责任公司
客服电话:400-8189-598
公司网址:www.hongtaiwealth.com
(131)深圳信诚基金销售有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前港一路 1 号 A 栋 201 室
办公地址:深圳市福田区时代财富大厦第 49A 单元
法定代表人:周文
联系人:张敏
联系电话:0755-23946579
传真:0755-82786863
客服电话:0755-23946579
公司网址:www.ecpefund.com
(132)南京苏宁基金销售有限公司
注册地址: 南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
办公地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
法定代表人: 钱燕飞
联系人: 王锋
电话:025-66996699-887226
传真:025-66996699
客服电话:95177
网址:www.snjijin.com
(133)第一创业证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼
办公地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼
法定代表人: 刘学民
联系人: 毛诗莉
电话:0755—23838750
客服电话:95358
公司网址: ww.firstcapital.com.cn
(134)华融证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 8 号
办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 12-18

法定代表人:祝献忠
联系人:孙燕波
电话:010-85556048
传真:010-85556088
客服电话:95390
网址:www.hrsec.com.cn
(135)徽商期货有限责任公司
注册地址: 安徽省合肥市芜湖路 258 号
办公地址: 安徽省合肥市芜湖路 258 号
法定代表人: 吴国华
联系人: 申倩倩
电话:0551-62865215
传真:0551-62865899
客服电话:4008-878-707
公司网址:www.hsqh.net
(136)万联证券股份有限公司
注册地址: 广东省广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座
18、19 层
办公地址: 广东省广州市天河区珠江东路 13 号高德置地广场 E 座
12 层
法定代表人:罗钦城
联 系 人:甘蕾
客服电话:95322
公司官网:www.wlzq.cn
(137)北京植信基金销售有限公司
注册地址:北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106-67
办公地址:北京市朝阳区盛世龙源国食苑 10 号楼
法定代表人: 于龙
联系人:吴鹏
电话:010-56075718
传真:010-67767615
客服电话:4006-802-123
公司网址:www.zhixin-inv.com
(138)新时代证券股份有限公司
注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
法定代表人:叶顺德
联系人:田芳芳
联系电话:010-83561146?
客服电话:95399
公司网址:www.xsdzq.cn
(139)中天证券股份有限公司
注册地址:沈阳市和平区光荣街 23 甲
办公地址: 沈阳市和平区光荣街 23 甲
法定代表人: 马功勋
客服电话:024-95346
公司网址:www.iztzq.com
(140)扬州国信嘉利基金销售有限公司
注册地址:江苏省扬州市广陵新城信息产业基地 3 期 20B 栋
办公地址:江苏省扬州市邗江区文昌西路 56 号公元国际大厦 320
法定代表人:刘晓光
联系人:苏曦
电话:0514-82099618-805
客户服务电话:400-021-6088
公司网址:https://www.gxjlcn.com/
(141)喜鹊财富基金销售有限公司
注册地址:西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513 室
办公地址:西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513 室
法定代表人:王舰正
联系人:张萌
联系电话:010-58349088
客服电话:400 -699-7719
公司网站:www.xiquefund.com
(142)首创证券有限责任公司
注册地址:北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座
办公地址:北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座
法定代表人:毕劲松
客户服务电话:400-620-0620
公司网址:www.sczq.com.cn
(二)登记机构
名称:华商基金管理有限公司
注册地址:北京市西城区平安里西大街 28 号楼 19 层
法定代表人:陈牧原
电话:010-58573571
传真:010-58573580
联系人:董士伟
网址:www.hsfund.com
(三)律师事务所和经办律师
名称:上海源泰律师事务所
注册地:上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室
办公地:上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室
负责人:廖海
电话:021-51150298
传真:021-51150398
经办律师:廖海、刘佳
(四)会计师事务所和经办注册会计师
名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦
507 单元 01 室
办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
首席合伙人:李丹
电话:(021)23238888
传真:(021)23238800
经办注册会计师:陈熹、俞伟敏
联系人:俞伟敏
一、基金的名称
本基金名称:华商动态阿尔法灵活配置混合型证券投资基金
二、基金的类型
基金类型:契约型开放式
三、基金的投资目标
本基金通过量化模型筛选出具有高 Alpha 的股票, 利用主动投资管理
与数量化组合管理的有效结合, 管理并提高组合的 Alpha 水平, 在有效控
制投资风险的同时,力争为投资者创造超越业绩基准的回报。
四、基金的投资方向
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行
上市的股票、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中
国证监会允许基金投资的其他金融工具。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种,基金管理人在
履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。
本基金的投资组合比例为: 股票投资比例为基金资产的 30%—80%;
债券投资比例为基金资产的 15%—65%; 权证投资比例为基金资产净值
的 0-3%;并保持不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内的政
府债券,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
五、基金的投资策略
本基金将主动投资与数量化组合管理有机的结合起来,切实贯彻自上
而下的资产配置和自下而上的公司选择相结合的策略。
本基金动态 Alpha 策略包括两部分:一是通过自下而上的公司研究,借
助公司动态 Alpha 多因素选股模型将那些具有高 Alpha 值的公司遴选出来
组成基金投资的备选库, 这里高 Alpha 值的公司指根据公司量化模型各行
业综合排名前三分之一的公司;二是通过自上而下的资产配置策略确定各
类标的资产的配置比例,并对组合进行动态地优化管理,进一步优化整个
组合的风险收益特征,避免投资过程中随意性造成的 Alpha 流失。
1.资产配置策略
本基金资产配置分两个层次:大类资产配置策略和投资组合的构建及
动态管理策略。
本基金在资产配置过程中严格遵循自上而下的配置原则,强调投资纪
律、避免因随意性投资带来的风险或损失。在大类资产配置方面,通过对宏
观经济运行周期、财政及货币政策、资金供需及具体行业发展情况、证券市
场估值水平等方面问题的深入研究,分析股票市场、债券市场、货币市场三
大类资产的预期风险和收益,通过公司数量化模型确定资产配置比例并动
态地优化管理。 在投资组合构建管理方面,通过有效结合数量化资产配置
结果和自下而上的标的资产研究结果,确定资产的配置比例、构建投资组
合,并通过跟踪研究对整个组合进行动态地优化管理。
2.股票投资策略
本基金股票投资策略分为两个部分:自下而上的数量筛选与研究员挖
掘相结合的股票投资备选库构建;自上而下的资产配置策略指导下投资组
合构建管理。
(1)投资备选股票库的构建
本公司金融工程部门一直进行自己的选股研究, 通过持续跟踪分析、
不断用历史数据实证检验,筛选出最能够体现我们投资逻辑、在实际投资
中能够带来最好回报的公司群的指标,形成基金产品的选股模型。 我们自
下而上的公司选择就是适应市场阶段性的特征,利用我们数量化选股模型
研究结果选择出最具投资价值的公司。 我们股票备选库由以下两部分构
成:
股票备选库的主体部分基于动态 Alpha 多因素选股模型的选择结果。
通过我们数量选股模型对全部上市公司的公开数据进行分析比较,最终筛
选出各个行业未来一段时期内预期阿尔法值最高的前三分之一的公司。 经
过金融工程长期对选股指标实际效果的实证分析,目前该模型中考查的量
化指标主要包括以下三个方面:
①公司的行业地位。 涉及的指标包括公司年度毛利率的水平及变化情
况和资产负债表中的应收、预付、预收、应付等指标情况。 通过这些指标判
断公司盈利模式的稳定性,以及公司与上下游企业的市场地位情况,进而
判断公司未来一段时期内盈利预期的置信程度。
②公司资产管理效率情况和财务安全性,如 ROCE(Return on Capital
Employed 已用资本回报率)指标或 ROIC(Return on Invested Capital 资本
回报率)指标、负债水平和期限结构管理效率指标如资本成本指标。通过这
些指标判断公司资产管理效率情况和财务安全性。
③公司成长性的估值指标,如 PEG,过去一年的 Alpha 值。
综合上述三个方面的量化指标, 通过公司的动态 Alpha 多因素选股模
型对公司所在上市公司进行综合评分,按行业进行排名并筛选出各行业排
在前三分之一的具有较高 Alpha 值的具备进一步深入研究价值的公司集合
作为构建股票备选库的基础来源。
作为对数量化模型选股的有益补充, 研究员通过自下而上对公司研
究,挑选那些具有优秀的管理团队、盈利模式稳定、财务政策安全、行业地
位有利、行业发展空间巨大、短期具有确定性较高增长预期等,并通过公司
内部的股票备选库构建及相关投资和研究流程,加入到股票备选库中。
(2)投资组合的构建管理
股票投资组合的构建包括:行业配置比例确定、具体股票组合的构建
以及组合的动态优化管理。
行业配置比例确定是指基金经理在综合投研部门及外部研究的力量
的基础上,形成自己未来一段时期内具体的股票投资策略。 基于宏观研究
结果及不同行业的预期风险和收益,组合管理人员利用数量模型确定股票
资产在不同行业的配置比例建议。 在此基础上,基金经理根据行业研究员
的研究结论和股票推荐建议,确定具体行业配置的标的公司,在组合管理
人员数量模型配置比例建议基础上形成具体的组合构建方案。 组合构建完
成之后,组合管理人员会进一步根据组合内资产价格波动、风险收益变化
情况,以及基金经理及行业研究员跟踪研究对所标的资产未来预期的调整
情况, 定期或不定期优化组合, 以确保整个股票组合的 Alpha 值处于最优
的区域内。
3.债券投资策略
本基金的债券资产配置是在大类资产配置策略指导下完成的。 基金经
理在组合管理员帮助下,将自己对未来一段时间资本市场的预期风险收益
特征体现到债券资产组合与股票资产组合配置比例中,并在债券研究员的
帮助下完成债券组合的构建。 债券组合是一个低风险、低收益的组合。
本基金债券投资综合考虑了各类固定收益产品的收益率、 流动性、信
用风险、久期、税收和生产率敏感性分析等因素,在计算各类特定产品投资
价值基础上,通过对宏观经济运行中央行货币供给与利率政策、价格指数
等因素研判,为债券资产配置提供具有前瞻性的决策依据,并确定债券组
合中各类固定收益品种的配置比例。 在具体投资标的选择方面,基金管理
人将根据对利率期限结构的深入研究来选择国债投资品种;通过重点分析
市场风险和信用风险以及与国债收益率之差的变化情况选择金融债和企
业债等品种。
本基金在债券组合构建过程中,具体的投资策略主要包括:利率策略、
信用策略、相对价值策略、债券组合构建及调整策略、可转债投资策略、资
产支持证券等投资策略等。 在明确具有较高投资价值债券资产的基础上,
遵循以下原则构造债券投资组合:
A、确保债券投资策略的执行,确保组合久期保持在规定的范围之内。
B、保持组合分散化,减少非系统风险。
C、保持组合适当的流动性。
D、将下行风险控制在一定的范围之内。
公司债券策略小组将定期讨论债券投资策略,基于数量化配置建议的
贯彻执行情况,从风险管理的角度,综合评估组合绩效。
六、基金的业绩比较基准
沪深 300 指数收益率×55%+上证国债指数收益率×45%
本基金为混合型证券投资基金,股票投资比例为 30-80%,因此在业绩
比较基准中股票投资部分权重为 55%,其余为债券投资部分。 本基金主要
通过投资市场中高阿尔法公司为投资者谋取高于市场平均水平的回报,沪
深 300 指数由中国 A 股各行业上市公司中流通市值最大和最具流动性的
300 家公司编制而成, 能够全面反映市场的波动, 是市场中风险收益特征
较好的指数之一,因此作为股票投资部分的业绩比较基准具有较好的代表
性。同时,选取上证国债指数作为债券投资部分的比较基准。如果今后市场
出现更适用于本基金的指数,本基金可以在征得基金托管人同意后报中国
证监会备案后变更业绩比较基准,并及时公告。
七、基金的风险收益特征
本基金是混合型基金,在资产配置中强调数量化配置,其预期收益和
风险水平较股票型产品低、较债券型基金高,属于中高风险、中高预期收益
的基金产品。
八、基金投资组合报告
本基金按照《基金法》、《信息披露办法》及中国证监会的其他规定中关
于投资组合报告的要求披露基金的投资组合。
1. 报告期末基金资产组合情况
截至 2019 年 9 月 30 日, 华商动态阿尔法灵活配置混合型证券投资基
金资产净值为 936,644,969.17 元, 份额净值为 1.143 元, 累计份额净值为
1.583 元。 其投资组合情况如下:
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例
(%)
1 权益投资 687,590,667.45 73.18
其中:股票 687,590,667.45 73.18
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 161,345,624.40 17.17
其中:债券 161,345,624.40 17.17
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中: 买 断 式 回 购 的
买入返售金融资产 - -
7 银行存款 和 结 算 备 付
金合计 86,434,039.50 9.20
8 其他资产 4,177,991.39 0.44
9 合计 939,548,322.74 100.00
2. 报告期末按行业分类的股票投资组合
2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比
例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 18,215,759.50 1.94
C 制造业 385,248,387.21 41.13
D 电 力 、热 力 、燃 气 及 水 生 产
和供应业 24,350,671.00 2.60
E 建筑业 7,401,120.00 0.79
F 批发和零售业 9,639,810.60 1.03
G 交通运输、仓储和邮政业 26,862,960.04 2.87
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件 和 信 息 技 术
服务业 47,856,591.20 5.11
J 金融业 120,505,282.50 12.87
K 房地产业 8,671,320.00 0.93
L 租赁和商务服务业 19,123,830.00 2.04
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公 共 设 施 管 理
业 - -
O 居民服务、修理 和 其 他 服 务
业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 19,714,935.40 2.10
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 687,590,667.45 73.41
2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
根据本基金的基金合同约定,本基金的投资范围不包括港股通股票。
3. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票
投资明细

号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净
值比例(%)
1 601318 中国平安 400,100 34,824,704.00 3.72
2 000661 长春高新 77,229 30,456,028.44 3.25
3 600276 恒瑞医药 353,362 28,509,246.16 3.04
4 600837 海通证券 1,514,741 21,660,796.30 2.31
5 300015 爱尔眼科 555,820 19,714,935.40 2.10
6 601888 中国国旅 205,500 19,123,830.00 2.04
7 000858 五 粮 液 137,601 17,860,609.80 1.91
8 600519 贵州茅台 15,402 17,712,300.00 1.89
9 600009 上海机场 220,100 17,559,578.00 1.87
10 600030 中信证券 763,600 17,165,728.00 1.83
4. 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比
例(%)
1 国家债券 161,345,624.40 17.23
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中:政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债(可交换债) - -
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 161,345,624.40 17.23
5. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券
投资明细

号 债券代码 债券名
称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净
值比例(%)
1 010303 03 国债
⑶ 887,660 90,399,294.40 9.65
2 010107 21 国债
⑺ 689,000 70,946,330.00 7.57
本基金本报告期末仅持有上述 2 只债券。
6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产
支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金
属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属投资。
8. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证
投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9. 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
根据本基金的基金合同约定,本基金的投资范围不包括股指期货。
9.2 本基金投资股指期货的投资政策
根据本基金的基金合同约定,本基金的投资范围不包括股指期货。
10. 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
10.1 本期国债期货投资政策
根据本基金的基金合同约定,本基金的投资范围不包括国债期货。
10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
根据本基金的基金合同约定,本基金的投资范围不包括国债期货。
10.3 本期国债期货投资评价
根据本基金的基金合同约定,本基金的投资范围不包括国债期货。
11. 投资组合报告附注
11.1
本基金投资的前十名证券的发行主体本期未被监管部门立案调查,且
在本报告编制日前一年内未受到公开谴责、处罚。
11.2
本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
11.3 其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 246,873.48
2 应收证券清算款 1,866,794.57
3 应收股利 -
4 应收利息 1,896,963.51
5 应收申购款 167,359.83
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 4,177,991.39
11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。
11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。
九、基金的业绩
1. 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的
比较
阶段 净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差

①-③ ②-④
2009/11/24 --
2009/12/31 -3.00% 1.07% -1.11% 1.05% -
1.89% 0.02%
2010/01/01 --
2010/12/31 24.64% 1.54% -4.38% 0.86% 29.02
% 0.68%
2011/01/01 --
2011/12/31 -31.10% 1.27% -12.93% 0.71%
-
18.17
%
0.56%
2012/01/01 --
2012/12/31 2.88% 1.27% 5.95% 0.69% -
3.07% 0.58%
2013/01/01 --
2013/12/31 51.46% 1.35% -2.08% 0.76% 53.54
% 0.59%
2014/01/01 --
2014/12/31 33.74% 1.25% 28.35% 0.65% 5.39% 0.60%
2015/01/01 --
2015/12/31 54.55% 2.60% 6.72% 1.34% 47.83
% 1.26%
2016/01/01 --
2016/12/31 -15.43% 1.79% -4.38% 0.77%
-
11.05
%
1.02%
2017/01/01 --
2017/12/31 -18.51% 1.13% 11.92% 0.35%
-
30.43
%
0.78%
2018/01/01 --
2018/12/31 -25.58% 1.17% -12.22% 0.74%
-
13.36
%
0.43%
2019/01/01 --
2019/06/30 12.57% 0.94% 15.53% 0.85% -
2.96% 0.09%
2019/07/01 --
2019/09/30 2.88% 0.75% 0.49% 0.53% 2.39% 0.22%
1. 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业
绩比较基准收益率变动的比较
注:①本基金合同生效日为 2009 年 11 月 24 日。
②根据《华商动态阿尔法灵活配置混合型证券投资基金基金合同》的
规定,本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行
上市的股票、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中
国证监会允许基金投资的其他金融工具。 本基金的投资组合比例为:股票
投资比例为基金资产的 30%—80%; 债券投资比例为基金资产的 15%—
65%;权证投资比例为基金资产净值的 0-3%;并保持不低于基金资产净值
5%的现金或到期日在一年以内的政府债券,其中现金不包括结算备付金、
存出保证金、应收申购款等。根据基金合同的规定,自基金合同生效之日起
6 个月内基金各项资产配置比例需符合基金合同要求。 本基金在建仓期结
束时,各项资产配置比例符合基金合同有关投资比例的约定。
一、基金的费用与税收
(一)基金费用的种类
1.基金管理人的管理费;
2.基金托管人的托管费;
3.基金财产拨划支付的银行费用;
4.基金合同生效后的基金信息披露费用;
5.基金份额持有人大会费用;
6.基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费;
7.基金的证券交易费用;
8.依法可以在基金财产中列支的其他费用。
(二)上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场
价格确定,法律法规另有规定时从其规定。
(三)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1.基金管理人的管理费
在通常情况下, 基金管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计
提。 计算方法如下:
H=E×年管理费率÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提,按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基
金管理费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基
金财产中一次性支付给基金管理人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺
延。
2.基金托管人的托管费
在通常情况下, 基金托管费按前一日基金资产净值的 0.25%年费率计
提。 计算方法如下:
H=E×年托管费率÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提,按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基
金托管费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基
金财产中一次性支付给基金托管人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺
延。
3.除管理费和托管费之外的基金费用,由基金托管人根据其他有关法
规及相应协议的规定,按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。
(四)不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支
出或基金财产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列
入基金费用。 基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以
及其他费用不从基金财产中支付。
(五)基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率
和基金托管费率。 履行适当手续后基金管理人必须最迟于新的费率实施日
2 日前在指定媒体上刊登公告。
(六)基金税收
基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定,履行纳税义务。
二、对招募说明书更新部分的说明
依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运
作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管
理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》 及其他有
关法律法规的要求,我公司结合华商动态阿尔法灵活配置混合型证券投资
基金的运行情况,对其原招募说明书进行了更新,主要更新的内容说明如
下:
一、在“重要提示”部分更新了相关内容。
二、更新了“三、基金管理人”的相关信息。
三、更新了“四、基金托管人”的相关信息、
四、更新了“五、相关服务机构”的相关内容。
五、在“九、基金的投资”中根据本基金的实际运作情况,更新了最近一
期投资组合报告的内容,并更新了最近一期基金业绩和同期业绩比较基准
的表现。
六、在“二十一、其他应披露事项”中披露了本期已刊登的公告内容。
上述内容仅为摘要,须与本《招募说明书》(正文)所载之详细资料一并
阅读。
华 商 基 金 管 理 有 限 公 司
2020 年 1 月 7 日
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