中信建投智信物联网灵活配置混合型证券投资基金托管协议
2020-01-15 文字大小 【 】 【打印
            

基金管理人:中信建投基金管理有限公司
基金托管人:中信银行股份有限公司
二零二零年一月
中信建投智信物联网灵活配置混合型证券投资基金 托管协议
目录
第一条基金托管协议当事人 ------------------------------------------- 3
第二条基金托管协议的依据、目的和原则 ------------------------------- 4
第三条基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 ----------------------- 5
第四条基金管理人对基金托管人的业务核查 ---------------------------- 13
第五条基金财产保管 ------------------------------------------------ 14
第六条指令的发送、确认和执行 -------------------------------------- 17
第七条交易及清算交收安排 ------------------------------------------ 19
第八条基金资产净值计算和会计核算 ---------------------------------- 22
第九条基金收益分配 ------------------------------------------------ 27
第十条信息披露 ---------------------------------------------------- 28
第十一条基金费用 -------------------------------------------------- 30
第十二条基金份额持有人名册的保管 ---------------------------------- 32
第十三条基金有关文件和档案的保存 ---------------------------------- 33
第十四条基金管理人和基金托管人的更换 ------------------------------ 34
第十五条禁止行为 -------------------------------------------------- 36
第十六条基金托管协议的变更、终止与基金财产的清算 ------------------ 37
第十七条违约责任 -------------------------------------------------- 39
第十八条争议解决方式 ---------------------------------------------- 40
第十九条基金托管协议的效力 ---------------------------------------- 41
第二十条基金托管协议的签订 ---------------------------------------- 42
第二十一条不可抗力 ------------------------------------------------ 43
中信建投智信物联网灵活配置混合型证券投资基金 托管协议
中信建投智信物联网灵活配置混合型证券投资基金托管协议
基金管理人:中信建投基金管理有限公司
住所:北京市怀柔区桥梓镇八龙桥雅苑3号楼1室
邮政编码:100010
电话:4009-108-108
传真:010-59100271
法定代表人:蒋月勤
基金托管人:中信银行股份有限公司
住所:北京市东城区朝阳门北大街9号
邮政编码:100027
电话:4006800000
传真:010-85230024
法定代表人:李庆萍
鉴于:
1.中信建投基金管理有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存
续的有限责任公司,按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格
和能力;
2.中信银行股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的
银行,按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力;
3.中信建投基金管理有限公司拟担任中信建投智信物联网灵活配置混
合型证券投资基金的基金管理人,中信银行股份有限公司拟担任中信建投
智信物联网灵活配置混合型证券投资基金的基金托管人;
为明确双方在基金托管中的权利、义务及责任,确保基金财产的安全,
保护基金份额持有人的合法权益,依据《中华人民共和国合同法》等法律
法规以及相关规定,双方本着平等自愿、诚实守信的原则特签订本协议。
释义:
除非另有约定,《中信建投智信物联网灵活配置混合型证券投资基金基
金合同》(以下简称“基金合同”)中定义的术语在用于本托管协议时应具
有相同的含义;若有抵触应以基金合同为准,并依其条款解释。
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第一条基金托管协议当事人
1.1基金管理人:
名称:中信建投基金管理有限公司
住所:北京市怀柔区桥梓镇八龙桥雅苑3号楼1室
法定代表人:蒋月勤
成立时间:2013年9月9日
批准设立机关:中国证监会
批准设立文号:证监许可〔2013〕1108号
组织形式:有限责任公司
注册资本:15000万元
经营范围:基金募集、基金销售、特定客户资产管理、资产管理和中
国证监会许可的其他业务
存续期间:永久存续
1.2基金托管人:
名称:中信银行股份有限公司
住所:北京市东城区朝阳门北大街9号
法定代表人:李庆萍
成立时间:1987年4月7日
批准设立文号:国办函[1987]14号
基金托管业务批准文号:证监基金字[2004]125号
组织形式:股份有限公司
注册资本:467.87亿元人民币
存续期间:持续经营
经营范围:吸收公众存款;发放短期、中期和长期贷款;办理国内外
结算;办理票据承兑与贴现;发行金融债券;代理发行、代理兑付、承销
政府债券;买卖政府债券、金融债券;从事同行业拆借;买卖、代理买卖
外汇;从事银行卡业务;提供信用证服务及担保;代理收付款项;提供保
管箱服务;结汇、售汇业务;经国务院银行业监督管理机构批准的其他业
务。
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第二条基金托管协议的依据、目的和原则
2.1基金托管协议的依据
订立本协议的依据是《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证
券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管
理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下
简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下
简称“《信息披露管理办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险
管理规定》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第7号<托管协议的
内容与格式〉》、《中信建投智信物联网灵活配置混合型证券投资基金基金合
同》(“以下简称《基金合同》”)及其他有关规定。
2.2基金托管协议的目的
订立本协议的目的是明确基金托管人与基金管理人之间在基金财产的
保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等有关事宜
中的权利、义务及职责,确保基金财产的安全,保护基金份额持有人的合
法权益。
2.3基金托管协议的原则
基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护基金份
额持有人合法权益的原则,经协商一致,签订本协议。
本基金基金产品资料概要的编制、披露及更新将不晚于2020年9月1
日起执行。
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第三条基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
3.1基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权
3.1.1基金托管人根据有关法律法规的规定和基金合同的约定,对下
述基金投资范围、投资对象进行监督。本基金将投资于以下金融工具:
本基金的投资对象是具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行
上市的股票(包括主板、中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的
股票)、权证、股指期货等权益类金融工具,债券等固定收益类金融工具(包
括国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、次级债、中小企业私募债、
地方政府债券、中期票据、可转换债券(含分离交易可转债)、短期融资券、
资产支持证券、债券回购、银行存款等)及法律法规或中国证监会允许基
金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。
本基金各类资产的投资比例范围为:
股票资产占基金资产的0-95%,其中,投资于物联网相关的证券资产
的比例不低于非现金基金资产的80%;中小企业私募债占基金资产净值的比
例不超过20%;权证投资占基金资产净值的比例不超过3%;每个交易日日
终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金以后,现金(不包括结算备付
金、存出保证金、应收申购款等)或到期日在一年以内的政府债券不低于
基金资产净值的5%。
法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种,基金管理人在履
行适当程序后,可以将其纳入投资范围。
3.1.2基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定对下述
基金投融资比例进行监督:
(1)股票资产占基金资产的0-95%,其中,投资于物联网相关的股票
资产的比例不低于非现金基金资产的80%;
(2)每个交易日日终在扣除股指期合约需缴纳的交易保证金后,保持
不低于基金资产净值5%的现金(不包括结算备付金、存出保证金、应收
申购款等)或者到期日在一年以内的政府债券;
(3)本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的
10%;
(4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过
该证券的10%;
(5)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的3%;
(6)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证
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的10%;
(7)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基
金资产净值的0.5%;
(8)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得
超过基金资产净值的10%;
(9)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值
的20%;
(10)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不
得超过该资产支持证券规模的10%;
(11)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资
产支持证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%;
(12)本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持
证券。基金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资
标准,应在评级报告发布之日起3个月内予以全部卖出;
(13)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基
金的总资产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股
票的总量;
(14)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得
超过基金资产净值的40%;本基金在非现金基金全国银行间同业市场中的
债券回购最长期限为1 年,债券回购到期后不得展期;
(15)本基金投资于中小企业私募债的比例不超过基金资产净值的20%,
本基金持有单只中小企业私募债券,其市值不得超过基金资产净值的10%;
(16)本基金参与股指期货投资后,需遵守以下限制:
1)在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值,不得超过基金
资产净值的10%;在任何交易日日终,持有的买入期货合约价值与有价证
券市值之和,不得超过基金资产净值的95%,其中,有价证券指股票、债
券(不含到期日在一年以内的政府债券)、权证、资产支持证券、买入返售
金融资产(不含质押式回购)等;
2)本基金在任何交易日日终,持有的卖出期货合约价值不得超过基金
持有的股票总市值的20%;
3)本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,合计(轧
差计算)应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定;
4)本基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金
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额不得超过上一交易日基金资产净值的20%;
(17)本基金参与融资业务,在任何交易日日终,本基金持有的融资
买入股票与其他有价证券市值之和,不得超过基金资产净值的95%;
(18)本基金总资产不得超过基金净资产的140%;
(19)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为
交易对手开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约
定的投资范围保持一致;
(20)本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于
开放期的定期开放基金)持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该
上市公司可流通股票的15%;本基金管理人管理的全部投资组合持有一家
上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的30%;
(21)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资
产净值的 15%;因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基
金管理人之外的因素致使基金不符合前款所规定比例限制的,基金管理人
不得主动新增流动性受限资产的投资;
(22)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资
限制。
除上述第(2)、(12)、(19)、(21)项以外,因证券/期货市场波动、
证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比
例不符合上述规定投资比例的,基金管理人应当在10个交易日内进行调整,
但中国证监会规定的特殊情形除外。
基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比
例符合基金合同的有关约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策
略应当符合基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基
金合同生效之日起开始。
法律法规或监管部门取消或变更上述限制,如适用于本基金,基金管
理人在履行适当程序后,则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规定
为准。
3.1.3基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定对下述
基金投资禁止行为进行监督:
根据法律法规的规定及基金合同的约定,本基金禁止从事下列行为:
(1)承销证券;
(2)违反规定向他人贷款或提供担保;
(3)从事可能使基金承担无限责任的投资;
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(4)买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外;
(5)向其基金管理人、基金托管人出资;
(6)从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的证券交易活动;
(7)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。
法律、行政法规或监管部门取消或调整上述限制,如适用于本基金,
基金管理人在履行适当程序后,则本基金投资不再受相关限制或按照调整
后的规定执行。
3.1.4基金托管人依据有关法律法规的规定和基金合同的约定对基金
管理人参与银行间债券市场进行监督:
(1)基金托管人依据有关法律法规的规定和基金合同的约定对于基金
管理人参与银行间债券市场交易时面临的交易对手资信风险进行监督。
基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人提供符合法律法规及
行业标准的银行间债券市场交易对手的名单,并按照审慎的风险控制原则
在该名单中约定各交易对手所适用的交易结算方式。基金托管人在收到名
单后2个工作日内回函确认收到该名单。基金管理人应定期或不定期对银
行间债券市场现券及回购交易对手的名单进行更新,名单中增加或减少银
行间债券市场交易对手时须及时通知基金托管人,基金托管人于2个工作
日内回函确认收到后,对名单进行更新。基金管理人收到基金托管人书面
确认后,被确认调整的名单开始生效,新名单生效前已与本次剔除的交易
对手所进行但尚未结算的交易,仍应按照双方原定协议进行结算。
如果基金托管人发现基金管理人与不在名单内的银行间债券市场交易
对手进行交易,应及时提醒基金管理人撤销交易,经提醒后基金管理人仍
执行交易并造成基金资产损失的,基金托管人不承担责任。
(2)基金托管人对于基金管理人参与银行间债券市场交易的交易方式
的控制
基金管理人在银行间债券市场进行现券买卖和回购交易时,需按交易
对手名单中约定的该交易对手所适用的交易结算方式进行交易。如果基金
托管人发现基金管理人没有按照事先约定的有利于信用风险控制的交易方
式进行交易时,基金托管人应及时提醒基金管理人与交易对手重新确定交
易方式,经提醒后仍未改正并造成基金资产损失的,基金托管人不承担责
任。
(3)基金管理人有责任控制交易对手的资信风险,
按银行间债券市场的交易规则进行交易,并负责解决因交易对手不履
行合同而造成的纠纷及损失。若未履约的交易对手在基金管理人确定的时
间内仍未承担违约责任及其他相关法律责任的,基金管理人可以对相应损
失先行予以承担,然后再向相关交易对手追偿。基金托管人则根据银行间
债券市场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管人事后发现基金管
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理人没有按照事先约定的交易对手进行交易时,基金托管人应及时提醒基
金管理人,基金托管人不承担由此造成的任何损失和责任。
3.1.5基金托管人对基金投资流通受限证券的监督:
(1)基金投资流通受限证券,应遵守《关于规范基金投资非公开发行
证券行为的紧急通知》、《关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有
关问题的通知》等有关法律法规规定。流通受限证券指由《上市公司证券
发行管理办法》规范的非公开发行股票、公开发行股票网下配售部分等在
发行时明确一定期限锁定期的可交易证券,不包括由于发布重大消息或其
他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、回购交易中的质押券等流
通受限证券。
(2)基金管理人应在基金首次投资流通受限证券前,向基金托管人提
供经基金管理人董事会批准的有关基金投资流通受限证券的投资决策流程、
风险控制制度。基金投资非公开发行股票,基金管理人还应提供基金管理
人董事会批准的流动性风险处置预案。上述资料应包括但不限于基金投资
流通受限证券的投资额度和投资比例控制情况。
基金管理人应至少于首次执行投资指令之前2个工作日将上述资料书
面发至基金托管人,保证基金托管人有足够的时间进行审核。基金托管人
应在收到上述资料后2个工作日内,以书面或其他双方认可的方式确认收
到上述资料。
(3)基金投资流通受限证券前,基金管理人应向基金托管人提供符合
法律法规要求的有关必要书面信息。基金管理人应保证上述信息的真实、
完整,并应至少于拟执行投资指令前将上述信息书面发至基金托管人。
(4)基金托管人应对基金管理人是否遵守法律法规、投资决策流程、
风险控制制度情况进行监督,并审核基金管理人提供的有关书面信息。基
金托管人认为上述资料可能导致基金出现风险的,有权要求基金管理人在
投资流通受限证券前就该风险的消除或防范措施进行补充书面说明,否则,
基金托管人有权拒绝执行有关指令。因拒绝执行该指令造成基金财产损失
的,基金托管人不承担任何责任,并有权报告中国证监会。
如基金管理人和基金托管人无法达成一致,应及时上报中国证监会请
求解决。如果基金托管人切实履行监督职责,则不承担任何责任。如果基
金托管人没有切实履行监督职责,导致基金出现风险,基金托管人应承担
相应责任。
3.1.6基金托管人对基金投资中期票据的监督:
(1)基金管理人管理的基金在投资中期票据前,基金管理人须根据法
律、法规、监管部门的规定,制定严格的关于投资中期票据的风险控制制
度和流动性风险处置预案,并书面提供给基金托管人,基金托管人依据上
述文件对基金管理人投资中期票据的额度和比例进行监督。
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(2)如未来有关监管部门发布的法律法规对证券投资基金投资中期票
据另有规定的,从其约定。
(3)基金托管人有权监督基金管理人在相关基金投资中期票据时的法
律法规遵守情况,有关制度、信用风险、流动性风险处置预案的完善情况,
有关额度、比例限制的执行情况。基金托管人发现基金管理人的上述事项
违反法律法规和基金合同以及本协议的规定,应及时以书面形式通知基金
管理人纠正。基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查。基
金管理人应按相关托管协议要求向基金托管人及时发出回函,并及时改正。
基金托管人有权随时对所通知事项进行复查,督促基金管理人改正。如果基
金管理人违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。
如果基金托管人未能切实履行监督职责,导致基金出现风险,基金托管人
应承担相应责任。
3.1.7基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对本
基金投资中小企业私募债券进行监督,监督内容包括但不限于以下几个方
面:
(1)基金投资中小企业私募债券应遵守《关于证券投资基金投资中小
企业私募债券有关问题的通知》等法律法规规定。
(2)基金在投资中小企业私募债券前,基金管理人须根据法律、法规、
监管部门的规定,制定严格的关于投资中小企业私募债券的投资决策流程
和风险控制制度。基金托管人对基金投资中小企业私募债券是否符合比例
限制进行监督,如发现异常情况,应及时以书面形式通知基金管理人。
(3)如未来有关监管部门对基金投资中小企业私募债券另有规定或托
管协议当事人对基金投资中小企业私募债券的监督管理另有约定时,从其
约定。
3.1.8基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基
金管理人选择存款银行进行监督:
基金投资银行定期存款的,基金管理人应根据法律法规的规定及基金
合同的约定,确定符合条件的所有存款银行的名单,并及时提供给基金托
管人,基金托管人应据以对基金投资银行存款的交易对手是否符合有关规
定进行监督。
本基金投资银行存款应符合如下规定:
(1)基金管理人、基金托管人应当与存款银行建立定期对账机制,确
保基金银行存款业务账目及核算的真实、准确。
(2)基金管理人与基金托管人应根据相关规定,就本基金银行存款业
务另行签订书面协议,明确双方在相关协议签署、账户开设与管理、投资
指令传达与执行、资金划拨、账目核对、到期兑付、文件保管以及存款证
实书的开立、传递、保管等流程中的权利、义务和职责,以确保基金财产
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的安全,保护基金份额持有人的合法权益。
(3)基金托管人应加强对基金银行存款业务的监督与核查,严格审查、
复核相关协议、账户资料、投资指令、存款证实书等有关文件,切实履行
托管职责。
(4)基金管理人与基金托管人在开展基金存款业务时,应严格遵守《基
金法》、《运作办法》等有关法律法规,以及国家有关账户管理、利率管理、
支付结算等的各项规定。
基金托管人对基金管理人选择存款银行的监督应依据基金管理人向基
金托管人提供的符合条件的存款银行的名单执行,如基金托管人发现基金
管理人将基金资产投资于该名单之外的存款银行,有权拒绝执行。该名单
如有变更,基金管理人应在启用新名单前提前2个工作日将新名单发送给
基金托管人。
3.2基金托管人对基金管理人业务进行监督和核查的有关措施:
3.2.1基金托管人应根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对
基金资产净值计算、各类基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开
支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载
基金业绩表现数据等进行监督和核查。
3.2.2基金托管人发现基金管理人的投资运作及其他运作违反《基金
法》、基金合同、本托管协议及其他有关规定时,应及时以书面形式通知基
金管理人限期纠正,基金管理人收到通知后应在下一个工作日及时核对,
并以书面形式向基金托管人发出回函,进行解释或举证。
3.2.3在限期内,基金托管人有权随时对通知事项进行复查,督促基
金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠
正的,基金托管人应报告中国证监会。
3.2.4基金托管人发现基金管理人的投资指令违反关法律法规规定或
者违反基金合同约定的,应当拒绝执行,立即通知基金管理人。
3.2.5基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令
违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当立
即通知基金管理人,并及时向中国证监会报告,基金管理人应依法承担相
应责任。
3.2.6基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查,必须
在规定时间内答复基金托管人并改正,就基金托管人的疑义进行解释或举
证,对基金托管人按照法规要求需向中国证监会报送基金监督报告的,基
金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。
3.2.7基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应立即报告中国
证监会,同时通知基金管理人限期纠正。
3.2.8基金管理人无正当理由,拒绝、阻挠基金托管人根据本协议规
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定行使监督权,或采取拖延、欺诈等手段妨碍基金托管人进行有效监督,
情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的,基金托管人应报告中国证
监会。
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第四条基金管理人对基金托管人的业务核查
4.1基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查,核查事项
包括但不限于基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户、
证券账户和期货账户等投资所需账户、复核基金管理人计算的基金资产净
值和各类基金份额净值、根据基金管理人指令办理清算交收、相关信息披
露和监督基金投资运作等行为。
4.2基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实
行分账管理、未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金
投资信息等违反《基金法》、基金合同、本托管协议及其他有关规定时,基
金管理人应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正,基金托管人收到通
知后应及时核对确认并以书面形式向基金管理人发出回函。在限期内,基
金管理人有权随时对通知事项进行复查,督促基金托管人改正,并予协助
配合。基金托管人对基金管理人通知的违规事项未能在限期内纠正或未在
合理期限内确认的,基金管理人应报告中国证监会。基金管理人有义务要
求基金托管人赔偿基金因此所遭受的损失。
4.3基金管理人发现基金托管人有重大违规行为,应立即报告中国证
监会和银行业监督管理机构,同时通知基金托管人限期纠正。
4.4基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为,包括但不限于:
提交相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性,在规定时
间内答复基金管理人并改正。
4.5基金托管人无正当理由,拒绝、阻挠基金管理人根据本协议规定
行使监督权,或采取拖延、欺诈等手段妨碍基金管理人进行有效监督,情
节严重或经基金管理人提出警告仍不改正的,基金管理人应报告中国证监
会。
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第五条基金财产保管
5.1基金财产保管的原则
5.1.1基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。
5.1.2基金托管人应安全保管基金财产。除依据法律法规规定、基金
合同和本托管协议约定及基金管理人的正当指令外,不得自行运用、处分、
分配基金的任何财产。
5.1.3基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户、证券账户和期
货账户等投资所需账户。
5.1.4基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户,与基金托
管人的其他业务和其他基金的托管业务实行严格的分账管理,确保基金财
产的完整与独立。
5.1.5基金托管人根据基金管理人的指令,按照基金合同和本协议的
约定保管基金财产,如有特殊情况双方可另行协商解决。
5.1.6除依据法律法规和基金合同的规定外,基金托管人不得委托第
三人托管基金资产。
5.2募集资金的验资
5.2.1基金募集期间募集的资金应存于基金管理人在基金托管人的营
业机构或在其他银行开立的“基金募集专户”,该账户由基金管理人委托
的登记机构开立并管理。
5.2.2基金募集期满或基金提前结束募集时,募集的基金份额总额、
基金募集金额、基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关
规定后,基金管理人应将募集的属于本基金财产的全部资金划入基金托管
人为本基金开立的资产托管专户中,基金托管人在收到资金当日出具确认
文件。同时,基金管理人应聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所进
行验资,出具验资报告,出具的验资报告应由参加验资的2名以上(含2
名)中国注册会计师签字有效。
5.2.3若基金募集期限届满,未能达到基金备案条件,由基金管理人
按规定办理退款事宜。
5.3基金的银行账户的开立和管理
5.3.1基金托管人以本基金的名义在其营业机构开立基金的银行账户,
并根据基金管理人合法合规的指令办理资金收付。本基金的银行预留印鉴
由基金托管人刻制、保管和使用。
5.3.2基金银行账户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要。
基金托管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户;
亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。
5.3.3基金银行账户的开立和管理应符合有关法律法规以及银行业监
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督管理机构的有关规定。
5.4基金证券账户与证券交易资金账户的开设和管理:
5.4.1基金托管人以基金托管人和本基金联名的方式在中国证券登记
结算有限责任公司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。
5.4.2基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任
公司上海分公司/深圳分公司开立基金证券交易资金账户,用于证券清算。
5.4.3基金证券账户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要。
基金托管人和基金管理人不得出借和未经对方同意擅自转让基金的任何证
券账户;亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。
5.5债券托管账户的开立和管理
5.5.1基金合同生效后,基金管理人负责以基金的名义申请并取得进
入全国银行间同业拆借市场的交易资格,并代表基金进行交易;基金托管
人负责以基金的名义在中央国债登记结算有限责任公司开设银行间债券市
场债券托管账户,并由基金托管人负责基金的债券的后台匹配及资金的清
算。
5.5.2基金管理人和基金托管人应一起负责为基金对外签订全国银行
间国债市场回购主协议,正本由基金托管人保管,基金管理人保存副本。
5.6其他账户的开设和管理
在本托管协议生效之后,本基金被允许从事符合法律法规规定和基金
合同约定的其他投资品种的投资业务时,如果涉及相关账户的开设和使用,
由基金管理人协助基金托管人根据有关法律法规的规定和基金合同的约定,
开立有关账户。该账户按有关规则使用并管理。
5.7基金财产投资的有关实物证券、银行定期存款存单等有价凭证的
保管
基金财产投资的有关实物证券由基金托管人存放于基金托管人的保管
库;其中实物证券也可存入中央国债登记结算有限责任公司或中国证券登
记结算有限责任公司上海分公司/深圳分公司或票据营业中心的代保管库。
实物证券的购买和转让,由基金托管人根据基金管理人的指令办理。属于
基金托管人控制下的实物证券在基金托管人保管期间的损坏、灭失,由此
产生的责任应由基金托管人承担。基金托管人对基金托管人以外机构实际
有效控制的证券不承担保管责任。
5.8与基金财产有关的重大合同的保管
与基金财产有关的重大合同的签署,由基金管理人负责。由基金管理
人代表基金签署的与基金有关的重大合同的原件分别应由基金托管人、基
金管理人保管。基金管理人在代表基金签署与基金有关的重大合同时应保
证基金一方持有两份以上的正本原件,以便基金管理人和基金托管人至少
各持有一份正本的原件。基金管理人在合同签署后30个工作日内通过专人
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送达、挂号邮寄等安全方式将合同送达基金托管人处。合同应存放于基金
管理人和基金托管人各自文件保管部门15年以上。对于无法取得二份以上
的正本的,基金管理人应向基金托管人提供加盖授权业务章的合同传真件,
未经双方协商或未在合同约定范围内,合同原件不得转移,由基金管理人
保管。
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第六条指令的发送、确认和执行
6.1基金管理人对发送指令人员的书面授权
基金管理人应向基金托管人提供预留印鉴和被授权人签字样本,事先
书面通知(以下简称“授权通知”)基金托管人有权发送指令的人员名单,
注明相应的交易权限,并规定基金管理人向基金托管人发送指令时基金托
管人确认有权发送人员身份的方法。基金托管人在收到授权通知当日回函
向基金管理人确认。基金管理人在收到基金托管人的确认回函之后,授权
通知生效。基金管理人和基金托管人对授权文件负有保密义务,其内容不
得向被授权人及相关操作人员以外的任何人泄露。
6.2指令的内容
指令是基金管理人在运用基金资产时,向基金托管人发出的资金划拨
及其他款项支付的指令。基金管理人发给基金托管人的指令应写明款项事
由、支付时间、到账时间、金额、账户等,加盖预留印鉴并由被授权人签
字或盖章。
6.3指令的发送、确认和执行的时间和程序
6.3.1指令由“授权通知”确定的有权发送人(以下简称“被授权人”)
代表基金管理人用传真的方式或其他基金托管人和基金管理人书面确认过
的方式向基金托管人发送。基金管理人有义务在发送指令后及时与基金托
管人进行确认,因基金管理人未能及时与基金托管人进行指令确认,致使资
金未能及时到账所造成的损失不由基金托管人承担。基金托管人依照“授
权通知”规定的方法确认指令有效后,方可执行指令。对于被授权人发出
的指令,基金管理人不得否认其效力。基金管理人应按照《基金法》、有关
法律法规和基金合同的规定,在其合法的经营权限和交易权限内发送划款
指令,发送人应按照其授权权限发送划款指令。基金管理人在发送指令时,
应为基金托管人留出执行指令所必需的时间。基金管理人应在交易日15:30
前传真当日划款指令,如在15:30后传真的指令,基金托管人尽量执行但
不保证一定完成支付。由基金管理人原因造成的指令传输不及时、未能留
出足够划款所需时间,基金托管人不承担资金未能及时到账所造成的损失。
6.3.2基金托管人不负责审查基金管理人发送指令同时提交的其他文
件资料的合法性、真实性、完整性和有效性,基金管理人应保证上述文件
资料合法、真实、完整和有效。如因基金管理人提供的上述文件不合法、
不真实、不完整或失去效力而影响基金托管人的审核或给任何第三人带来
损失,基金托管人不承担任何形式的责任。
6.3.3基金托管人应指定专人接收基金管理人的指令,预先通知基金
管理人其名单,并与基金管理人商定指令发送和接收方式。基金托管人收
到基金管理人发送的指令后,应立即审慎验证有关内容及印鉴和签名,复
核无误后应在2小时内执行,不得延误。
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6.3.4基金管理人向基金托管人下达指令时,应确保基金银行账户有
足够的资金余额,对基金管理人在没有充足资金的情况下向基金托管人发
出的指令,基金托管人可不予执行,并立即通知基金管理人,基金托管人
不承担因为不执行该指令而造成损失的责任。
6.3.5基金管理人应将同业市场国债交易通知单加盖预留印鉴后传真
给基金托管人。
6.4基金管理人发送错误指令的情形和处理程序
6.4.1基金管理人发送错误指令的情形包括指令违反相关法律法规或
基金合同、指令发送人员无权或超越权限发送指令及交割信息错误,指令
中重要信息模糊不清或不全等。
6.4.2基金托管人在履行监督职能时,发现基金管理人的指令错误时,
有权拒绝执行,并及时通知基金管理人改正。
6.5基金托管人依照法律法规暂缓、拒绝执行指令的情形和处理程序
基金托管人发现基金管理人发送的指令违反《基金法》、基金合同、本
协议或有关基金法规的有关规定,有权不予执行,并应及时以书面形式通
知基金管理人纠正,基金托管人不承担任何损失和责任。对基金管理人更
正并重新发送后的指令经基金托管人核对确认后方能执行。
6.6基金托管人未按照基金管理人指令执行的处理方法
基金托管人由于自身原因造成未按照或者未及时按照基金管理人发送
的符合法律法规规定以及基金合同约定的指令执行,给基金管理人、基金
份额持有人造成损失的,应负赔偿责任。
6.7更换被授权人的程序
基金管理人撤换被授权人员或改变被授权人员的权限,必须提前至少
1个交易日,使用传真向基金托管人发出由基金管理人签字和盖章的被授
权人变更通知,同时电话通知基金托管人,基金托管人收到变更通知当日
将回函书面传真基金管理人并通过电话向基金管理人确认。被授权人变更
通知,自基金管理人收到基金托管人以传真形式发出的回函确认时开始生
效。基金管理人在此后5日内将被授权人变更通知的正本送交基金托管人。
被授权人变更通知的正本应与传真内容一致,若有不一致的,以基金托管
人收到的传真件为准。基金管理人更换被授权人通知生效后,对于已被撤
换的人员无权发送的指令,或被改变授权人员超权限发送的指令,基金管
理人不承担责任。
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第七条交易及清算交收安排
7.1选择代理证券、期货买卖的证券、期货经营机构
7.1.1基金管理人应制定选择代理证券、期货买卖的证券、期货经营
机构的标准和程序。基金管理人负责选择代理本基金证券买卖的证券经营
机构,使用其交易单元作为基金的专用交易单元。基金管理人和被选中的
证券经营机构签订交易单元使用协议,由基金管理人提前通知基金托管人,
并在法定信息披露公告中披露有关内容。交易单元保证金由被选中的证券
经营机构支付。
7.1.2基金管理人应及时将基金专用交易单元号、佣金费率等基本信
息以及变更情况及时以书面形式通知基金托管人。
基金管理人负责选择代理本基金股指期货交易的期货经纪机构,并与
其签订期货经纪合同,其他事宜根据法律法规、基金合同的相关规定执行,
若无明确规定的,可参照有关证券买卖、证券经纪机构选择的规则执行。
7.2基金投资证券后的清算交收安排
7.2.1基金管理人和基金托管人在基金清算和交收中的责任
基金管理人与基金托管人应根据有关法律法规及相关业务规则,签订
《证券交易资金结算协议》,用以具体明确基金管理人与基金托管人在证券
交易资金结算业务中的责任。
对基金管理人的资金划拨指令,基金托管人在复核无误后应在规定期
限内执行,不得延误。
本基金投资于证券发生的所有场内、场外交易的资金清算交割,全部
由基金托管人负责办理。
本基金证券投资的清算交割,由基金托管人通过中国证券登记结算有
限责任公司上海分公司/深圳分公司及清算代理银行办理。
如果因基金托管人原因在清算和交收中造成基金财产的损失,应由基
金托管人负责赔偿基金的损失;如果因为基金管理人违反法律法规的规定
进行证券投资或违反双方签订的《证券交易资金结算协议》而造成基金投
资清算困难和风险的,基金托管人发现后应立即通知基金管理人,由基金
管理人负责解决,由此给基金造成的损失由基金管理人承担。
7.2.2基金出现超买或超卖的责任认定及处理程序
基金托管人在履行监督职能时,如果发现基金投资证券过程中出现超
买或超卖现象,应立即提醒基金管理人,由基金管理人负责解决,由此给
基金造成的损失由基金管理人承担。
7.2.3基金无法按时支付证券清算款的责任认定及处理程序
基金管理人应确保基金托管人在执行基金管理人发送的指令时,有足
够的头寸进行交收。基金的资金头寸不足时,基金托管人有权拒绝基金管
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理人发送的划款指令。基金管理人在发送划款指令时应充分考虑基金托管
人的划款处理所需的合理时间。如由于基金管理人的原因导致无法按时支
付证券清算款,由此给基金造成的损失由基金管理人承担。
在基金资金头寸充足的情况下,基金托管人对基金管理人符合法律法
规、基金合同、本托管协议的指令不得拖延或拒绝执行。如由于基金托管
人的原因导致基金无法按时支付证券清算款,由此给基金造成的损失由基
金托管人承担。
7.3资金、证券、期货账目及交易记录的核对
7.3.1基金管理人与基金托管人按日进行交易记录的核对。每日对外
披露基金份额净值之前,必须保证当天所有实际交易记录与基金会计账簿
上的交易记录完全一致。如果实际交易记录与会计账簿记录不一致,造成
基金会计核算不完整或不真实,由此导致的损失由责任方承担。
7.3.2对基金的资金账目,由相关各方每日对账一次,确保相关各方
账账相符。对基金证券、期货账目,由相关各方每日进行对账。对实物券
账目,每月月末由相关各方进行账实核对。对交易记录,由相关各方每日
对账一次。
7.4申购、赎回、转换开放式基金的资金清算、数据传递及托管协议
当事人的责任
7.4.1托管协议当事人在基金的申购赎回、转换中的责任
基金投资人可通过基金管理人的直销中心和销售机构的销售网点进行
申购和赎回申请,基金份额申购、赎回的确认、清算由基金管理人或其委
托的登记机构负责。基金托管人负责接收并确认资金的到账情况,以及依
照基金管理人的投资指令来划付赎回款项。
7.4.2基金的数据传递
基金管理人应保证本基金(或本基金管理人委托)的注册登记机构于
每个开放日15:00之前将本基金的申购、赎回、转换的数据传送给基金托
管人。基金管理人应对传递的数据的真实性、准确性和完整性负责。
注册登记机构应通过与基金管理人建立的系统发送有关数据,由基金
管理人向基金托管人发送有关数据,如因各种原因,该系统无法正常发送,
双方可协商解决处理方式。基金管理人向基金托管人发送的数据,双方各
自按有关规定保存。
7.4.3基金的资金清算
基金托管账户与“基金清算账户”间的资金结算遵循“全额清算、净
额交收”的原则,每日按照托管账户应收资金与应付资金的差额来确定托
管账户净应收额或净应付额,以此确定资金交收额。
如果当日基金为净应收款,基金托管人应在T+2日15:00之前查收资
金是否到账,对于未准时到账的资金,基金托管人应及时通知基金管理人
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划付。如果当日基金为净应付款,基金托管人应根据基金管理人的指令在
T+2日中午12:00前进行划付。对于未准时划付的资金,基金管理人应及
时通知基金托管人划付。因基金托管专户没有足够的资金,导致基金托管
人不能按时拨付,基金托管人应及时通知基金管理人。
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第八条基金资产净值计算和会计核算
8.1基金资产净值的计算、复核的时间和程序
8.1.1基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的净资产值。基金
份额净值是指计算日基金资产净值除以该计算日基金份额总份额后的数值。
基金份额净值的计算保留到小数点后4位,小数点后第5位四舍五入,由
此产生的误差计入基金财产。
8.1.2基金管理人应每工作日对基金资产估值。估值原则应符合基金
合同、《证券投资基金会计核算办法》及其他法律、法规的规定。用于基金
信息披露的基金资产净值和各类基金份额净值由基金管理人负责计算,基
金托管人复核。基金管理人应于每个工作日交易结束后计算当日的各类基
金份额净值并以双方认可的方式发送给基金托管人。基金托管人对净值计
算结果复核后以双方认可的方式发送给基金管理人,由基金管理人对基金
净值予以公布。
8.1.3根据《基金法》,基金管理人计算并公告基金资产净值,基金托
管人复核、审查基金管理人计算的基金资产净值。因此,本基金的会计责
任方是基金管理人,就与本基金有关的会计问题,如经相关各方在平等基
础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照基金管理人对基金资产净
值的计算结果对外予以公布。
8.2基金资产估值方法
8.2.1估值对象
基金所拥有的股票、权证、债券和银行存款本息、应收款项、股指期
货合约、其它投资等金融资产和金融负债。
8.2.2估值方法
(1)证券交易所上市的权益类证券的估值:
交易所上市的有价证券(包括股票、权证等),以其估值日在证券交易
所挂牌的市价(收盘价)估值;估值日无交易的,且最近交易日后经济环
境未发生重大变化,或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件,以
最近交易日的市价(收盘价)估值;如最近交易日后经济环境发生了重大
变化的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易
市价,确定公允价格。
(2)处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理:
①送股、转增股、配股和公开增发的新股,按估值日在证券交易所挂
牌的同一股票的市价(收盘价)估值;该日无交易的,以最近一日的市价
(收盘价)估值;
②首次公开发行未上市的股票、债券和权证,采用估值技术确定公允
价值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值;
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③首次公开发行有明确锁定期的股票,同一股票在交易所上市后,按
交易所上市的同一股票的市价(收盘价)估值;非公开发行有明确锁定期
的股票,按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值。
(3)交易所市场交易的固定收益品种(指在银行间债券市场、上海证
券交易所、深圳证券交易所及中国证监会认可的其他交易所上市交易或挂
牌转让的国债、中央银行债、政策性银行债、短期融资券、中期票据、企
业债、公司债、商业银行金融债、可转换债券、中小企业私募债、资产支
持证券、同业存单等债券品种,下同)的估值:
①对在交易所市场上市交易或挂牌转让的固定收益品种(另有规定的
除外),选取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值;
②对在交易所市场上市交易的可转换债券,按估值日收盘价减去可转
换债券收盘价中所含债券应收利息后得到的净价进行估值;估值日没有交
易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化,按最近交易日收盘价减
去可转换债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近
交易日后经济环境发生了重大变化的,可参考类似投资品种的现行市价及
重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格;
③对在交易所市场挂牌转让的资产支持证券和私募债券,采用估值技
术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估
值;
④对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的债券,对存在活跃市场
的情况下,以活跃市场上未经调整的报价作为计量日的公允价值;对于活
跃市场报价未能代表计量日公允价值的情况下,对市场报价进行调整以确
认计量日的公允价值;对于不存在市场活动或市场活动很少的情况下,采
用估值技术确定其公允价值。
(4)银行间市场交易的固定收益品种,选取第三方估值机构提供的相
应品种当日的估值净价进行估值。对银行间市场未上市,且第三方估值机
构未提供估值价格的债券,按成本估值。
(5)股指期货合约等金融衍生品的估值
①上市流通金融衍生品按估值日其所在证券交易所的结算价估值;估
值日无交易的,以最近交易日的结算价估值;
②未上市金融衍生品按成本价估值,如成本价不能反映公允价值,则
采用估值模型确定公允价值。
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(6)同一债券同时在两个或两个以上市场交易的,按债券所处的市场
分别估值。
(7)中小企业私募债,按成本估值。国家有最新规定的,按其规定进
行估值。
(8)如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值
的,基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价
值的价格估值。
(9)相关法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。如有新增
事项,按国家最新规定估值。
如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方
法、程序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,
应立即通知对方,共同查明原因,双方协商解决。
8.3估值差错处理
8.3.1因基金估值错误给投资人造成损失的应先由基金管理人承担,
基金管理人对不应由其承担的责任,有权向过错人追偿。
8.3.2当基金管理人计算的基金资产净值、各类基金份额净值已由基
金托管人复核确认后公告的,由此造成的投资人或基金的损失,应根据法
律法规的规定对投资人或基金支付赔偿金,就实际向投资人或基金支付的
赔偿金额,由基金管理人与基金托管人按照管理费率和托管费率的比例各
自承担相应的责任。
8.3.3由于一方当事人提供的信息错误,另一方当事人在采取了必要
合理的措施后仍不能发现该错误,进而导致基金资产净值、基金份额净值
计算错误造成投资人或基金的损失,以及由此造成以后交易日基金资产净
值、基金份额净值计算顺延错误而引起的投资人或基金的损失,由提供错
误信息的当事人一方负责赔偿。
8.3.4基金管理人或基金托管人按基金合同规定的估值方法第9项进
行估值时,所造成的误差不作为基金资产估值错误处理;
由于不可抗力原因,或由于证券/期货交易所、登记结算机构、存款银
行发送的数据错误等原因,基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、
适当、合理的措施进行检查,但是未能发现该错误的,由此造成的基金资
产估值错误,基金管理人和基金托管人可以免除赔偿责任。但基金管理人
和基金托管人应当积极采取必要的措施消除或减轻由此造成的影响。
8.3.5当基金管理人计算的基金资产净值与基金托管人的计算结果不
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一致时,相关各方应本着勤勉尽责的态度重新计算核对,如果最后仍无法
达成一致,应以基金管理人的计算结果为准对外公布,由此造成的损失由
基金管理人承担赔偿责任,基金托管人不负赔偿责任。
8.4基金账册的建立
8.4.1基金管理人和基金托管人在基金合同生效后,应按照相关各方
约定的同一记账方法和会计处理原则,分别独立地设置、登录和保管本基
金的全套账册,对相关各方各自的账册定期进行核对,互相监督,以保证
基金资产的安全。若双方对会计处理方法存在分歧,应以基金管理人的处
理方法为准。
8.4.2经对账发现相关各方的账目存在不符的,基金管理人和基金托
管人必须及时查明原因并纠正,保证相关各方平行登录的账册记录完全相
符。若当日核对不符,暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值
的计算和公告的,以基金管理人的账册为准。
8.5基金定期报告的编制和复核
8.5.1基金财务报表由基金管理人和基金托管人每月分别独立编制。
月度报表的编制,应于每月终了后5个工作日内完成。
8.5.2基金管理人在季度结束之日起15个工作日内完成季度报告编制
并公告;在会计年度半年终了后两个月内完成中期报告编制并公告;在会
计年度结束后三个月内完成年度报告编制并公告。
8.5.3基金管理人应及时完成报表编制,将有关报表提供基金托管人
复核;基金托管人应当在收到报告之日起2个工作日内完成月度报表的复
核;在收到报告之日起7个工作日内完成基金季度报告的复核;在收到报
告之日起20日内完成基金中期报告的复核;在收到报告之日起30日内完
成基金年度报告的复核。基金托管人在复核过程中,发现双方的报表存在
不符时,基金管理人和基金托管人应共同查明原因,进行调整,调整以国
家有关规定为准。
8.5.4核对无误后,基金托管人在基金管理人提供的报告上加盖业务
印鉴或者出具加盖托管业务部门公章的复核意见书,相关各方各自留存一
份。
8.5.5基金托管人在对财务会计报告、季度、中期报告或年度报告复
核完毕后,需盖章确认或出具相应的复核确认书,以备有权机构对相关文
件审核时提示。8.6暂停估值的情形
(1)与本基金投资有关的证券、期货交易场所遇法定节假日或因其他
原因暂停营业时;
(2)因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评
估基金资产价值时;
(3)当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃
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市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,基金管理
人经与基金托管人协商确认后,应当暂停基金估值;
(4)中国证监会和基金合同认定的其他情形。
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第九条基金收益分配
9.1基金利润的构成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入
扣除相关费用后的余额;基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收
益后的余额。
9.2基金可供分配利润
基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利
润中已实现收益的孰低数。
9.3收益分配原则
(1)本基金两类基金份额在费用收取上不同,其对应的可分配收益可
能有所不同。本基金同一类别的每一基金份额享有同等分配权;
(2)在符合有关基金分红条件的前提下,本基金每年收益分配次数最
多为6次,每份基金份额每次基金收益分配比例不低于该次收益分配基准
日每份基金份额可供分配利润的5%;基金合同生效不满3个月的,收益可
不分配;
(3)本基金收益分配方式分为两种:现金分红与红利再投资,投资人
可选择现金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资;
若投资人不选择,本基金默认的收益分配方式是现金分红;
(4)基金收益分配后每一基金份额净值不能低于面值,即基金收益分
配基准日的各类基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低
于面值;
(5)法律、法规或监管机构另有规定的,从其规定。
9.4收益分配方案
基金收益分配方案中应载明收益分配基准日以及截至收益分配基准日
的可供分配利润、基金收益分配对象、分配时间、分配数额及比例、支付
方式等内容。
9.5收益分配的时间和程序
9.5.1基金收益分配方案由基金管理人拟订,由基金托管人复核,依
照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。基金红利发放日距离
收益分配基准日(即可供分配利润计算截止日)的时间不得超过15个工作
日。
9.5.2在收益分配方案公布后,基金管理人依据具体方案的规定就支
付的现金红利向基金托管人发送划款指令,基金托管人按照基金管理人的
指令及时进行分红资金的划付。
9.5.3法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。
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第十条信息披露
10.1保密义务
10.1.1除按照《基金法》、《信息披露办法》、基金合同及中国证监会
关于基金信息披露的有关规定进行披露以外,基金管理人和基金托管人对
基金运作中产生的信息以及从对方获得的业务信息应恪守保密的义务。基
金管理人与基金托管人对基金的任何信息,除法律法规规定之外,不得在
其公开披露之前,先行对任何第三方披露。但是,如下情况不应视为基金
管理人或基金托管人违反保密义务:
(1)非因基金管理人和基金托管人的原因导致保密信息被披露、泄露
或公开;
(2)基金管理人和基金托管人为遵守和服从法院判决或裁定、仲裁裁
决或中国证监会等监管机构的命令、决定所做出的信息披露或公开。
10.2基金管理人和基金托管人在信息披露中的职责和信息披露程序
10.2.1基金管理人和基金托管人应根据相关法律法规、基金合同的规
定各自承担相应的信息披露职责。基金管理人和基金托管人负有积极配合、
互相督促、彼此监督、保证其履行按照法定方式和时限披露的义务。
10.2.2本基金信息披露的文件主要包括招募说明书、基金产品资料概
要、基金合同、本托管协议、基金份额发售公告、基金合同生效公告和本
协议规定的定期报告、临时报告、基金净值信息、清算报告及其他必要的
公告文件,由基金管理人和基金托管人按照有关法律法规的规定予以公布。
10.2.3基金托管人应当按照相关法律、行政法规、中国证监会的规定
和基金合同的约定,对基金管理人编制的基金资产净值、各类基金份额净
值、基金份额申购赎回价格、基金业绩表现数据、基金定期报告、基金清
算报告和更新的招募说明书、基金产品资料概要等公开披露的相关基金信
息进行复核、审查,并向基金管理人出具书面文件或者盖章确认。
10.2.4基金年报中的财务报告部分,经有证券、期货相关业务资格的
会计师事务所审计后,方可披露。
10.2.5基金管理人应当在中国证监会规定的时间内,将应予披露的基
金信息通过中国证监会指定媒介披露。根据法律法规应由基金托管人公开
披露的信息,基金托管人将通过中国证监会指定的用以进行信息披露的全
国性报刊和指定互联网网站(包括基金管理人网站、基金托管人网站、中
国证监会基金电子披露网站)等媒介披露。
10.2.6依法必须披露的信息发布后,基金管理人、基金托管人应当按
照相关法律法规规定将信息置备于各自住所,供社会公众查阅、复制。
10.3暂停或延迟信息披露的情形
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(1)发生暂停估值的情形;
(2)不可抗力;
(3)法律法规规定、中国证监会或基金合同认定的其他情形。
10.4基金托管人报告
基金托管人应按《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》和其他有
关法律法规的规定于每个上半年度结束后两个月内、每个会计年度结束三
个月内在基金中期报告及年度报告中分别出具基金托管人报告。
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第十一条基金费用
11.1基金管理费的计提比例和计提方法
在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值1.50%年费率计提。
计算方法如下:
H=E×1.50%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付。由基金管理
人向基金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月首日
起第3个工作日从基金财产中一次性支付给基金管理人,若遇法定节假日、
休息日等,支付日期顺延。
11.2基金托管费的计提比例和计提方法
在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值0.20%年费率计提。
计算方法如下:
H=E×0.20%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付。由基金管理
人与基金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月首日
起第3个工作日从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、休息日等,
支付日期顺延。
11.3 销售服务费的计提比例和计提方法
本基金A类基金份额不收取销售服务费,C类基金份额的销售服务
费年费率为0.40%。本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金
份额持有人服务。
C类基金份额的销售服务费按前一日C类基金份额基金资产净值的
0.40%年费率计提。计算方法如下:
H=E×0.40%÷当年天数
H为C类基金份额每日应计提的销售服务费
E为前一日C类基金份额基金资产净值
销售服务费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理
人向基金托管人发送资金划拨指令,基金托管人复核后于次月前3个工作
日内从基金财产中一次性支付给登记机构,经登记机构代付给各个基金销
售机构。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
11.4为基金财产及基金运作所开立账户的开户费和维护费、证券、期
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货交易费用、基金合同生效后的基金信息披露费用、基金份额持有人大会
费用、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费等根据有关法规、
基金合同及相应协议的规定,由基金托管人按基金管理人的划款指令并根
据费用实际支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。
11.5不列入基金费用的项目:
基金管理人与基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出
或基金财产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入
基金费用。基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费、验资费和会计
师费以及其他费用不从基金财产中支付。其他根据相关法律法规及中国证
监会的有关规定不得列入基金费用的项目也不列入基金费用。
11.6基金管理费和基金托管费的调整:
基金管理人和基金托管人协商一致后,可根据基金发展情况调整基金
管理费率、基金托管费率、基金销售服务费率等相关费率。调高基金管理
费率、基金托管费率、基金销售服务费率等相关费率,须召开基金份额持
有人大会;调低基金管理费率、基金托管费率、基金销售服务费率等相关
费率,无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实
施日前按照《信息披露办法》的规定在指定媒体上刊登公告。
11.7如果基金托管人发现基金管理人违反有关法律法规的有关规定和
基金合同、本协议的约定,从基金财产中列支费用,有权要求基金管理人
做出书面解释,如果基金托管人认为基金管理人无正当或合理的理由,可
以拒绝支付。
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第十二条基金份额持有人名册的保管
12.1基金管理人和基金托管人须分别妥善保管的基金份额持有人名册,
基金份额持有人名册的内容必须包括基金份额持有人的名称和持有的基金
份额。
12.2基金份额持有人名册由基金的基金登记机构根据基金管理人的指
令编制和保管,基金管理人和基金托管人应按照目前相关规则分别保管基
金份额持有人名册。保管方式可以采用电子或文档的形式。保管期限为15
年。
12.3基金管理人应当及时向基金托管人定期或不定期提交下列日期的
基金份额持有人名册。基金份额持有人名册的内容必须包括基金份额持有
人的名称和持有的基金份额。基金托管人可以采用电子或文档的形式妥善
保管基金份额持有人名册,保存期限为15年。基金托管人不得将所保管的
基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用途,并应遵守保密义
务。
12.4若基金管理人或基金托管人由于自身原因无法妥善保管基金份额
持有人名册,应按有关法规规定各自承担相应的责任。
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第十三条基金有关文件和档案的保存
13.1基金管理人、基金托管人按各自职责完整保存原始凭证、记账凭
证、基金账册、交易记录和重要合同等,保存期限不少于15年,对相关信
息负有保密义务,但司法强制检查情形及法律法规规定的其它情形除外。
其中,基金管理人应保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其
他相关资料,基金托管人应保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和
其他相关资料。
13.2基金管理人签署重大合同文本后,应及时将合同文本正本送达基
金托管人处。基金管理人应及时将与本基金账务处理、资金划拨等有关的
合同、协议传真给基金托管人。
13.3基金管理人或基金托管人变更后,未变更的一方有义务协助接任
人接受基金的有关文件。
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第十四条基金管理人和基金托管人的更换
14.1基金管理人的更换
14.1.1基金管理人的更换条件
有下列情形之一的,基金管理人职责终止:
(1)基金管理人被依法取消基金管理资格;
(2)基金管理人依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产;
(3)基金管理人被基金份额持有人大会解任;
(4)法律法规及中国证监会规定的和基金合同规定的其他情形。
14.1.2基金管理人的更换程序
更换基金管理人必须依照如下程序进行:
(1)提名:新任基金管理人由基金托管人或者单独或合计持有10%以
上(含10%)基金份额的基金份额持有人提名;
(2)决议:基金份额持有人大会在基金管理人职责终止后6个月内对
被提名的基金管理人形成决议,该决议需经参加大会的基金份额持有人所
持表决权的三分之二以上(含三分之二)表决通过;
(3)备案:新任基金管理人产生之前,由中国证监会指定临时基金管
理人;基金份额持有人大会选任基金管理人的决议须报中国证监会备案;
(4)公告:基金管理人更换后,由基金托管人在更换基金管理人的基
金份额持有人大会决议生效后2日内在指定媒介公告;
(5)交接:原基金管理人职责终止的,应当妥善保管基金管理业务资
料,及时办理基金管理业务的移交手续,新任基金管理人或临时基金管理
人应当及时接收,并与基金托管人核对基金资产总值;
(6)审计:原基金管理人职责终止的,应当按照法律法规规定聘请会
计师事务所对基金财产进行审计,并将审计结果予以公告,同时报中国证
监会备案,审计费用在基金财产中列支;
(7)基金名称变更:基金管理人更换后,如果原任或新任基金管理人
要求,应按其要求替换或删除基金名称中与原任基金管理人有关的名称字
样。
14.2基金托管人的更换
14.2.1基金托管人的更换条件:
有下列情形之一的,基金托管人职责终止:
(1)基金托管人被依法取消基金托管资格;
(2)基金托管人依法解散、被依法撤销或者被依法宣布破产;
(3)基金托管人被基金份额持有人大会解任;
(4)法律法规和基金合同规定的其他情形。
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14.2.2基金托管人的更换程序
(1)提名:新任基金托管人由基金管理人或者单独或合计持有10%以
上(含10%)基金份额的基金份额持有人提名;
(2)决议:基金份额持有人大会在基金托管人职责终止后6个月内对
被提名的基金托管人形成决议,该决议需经参加大会的基金份额持有人所
持表决权的三分之二以上(含三分之二)表决通过;
(3)备案:新任基金托管人产生之前,由中国证监会指定临时基金托
管人,更换基金托管人的基金份额持有人大会决议须报中国证监会备案;
(4)公告:基金托管人更换后,由基金管理人在更换基金托管人的基
金份额持有人大会决议生效后2日内在指定媒介公告;
(5)交接:原基金托管人职责终止的,应当妥善保管基金财产和基金
托管业务资料,及时办理基金财产和托管业务移交手续,新任基金托管人
或临时基金托管人应当及时接收,并与基金管理人核对基金资产总值;
(6)审计:原基金托管人职责终止的,应当按照法律法规规定聘请会
计师事务所对基金财产进行审计,并将审计结果予以公告,同时报中国证
监会备案,审计费用从基金财产中列支。
14.3基金管理人与基金托管人同时更换
14.3.1提名:如果基金管理人和基金托管人同时更换,由单独或合计
持有基金总份额10%以上(含10%)的基金份额持有人提名新的基金管理人
和基金托管人。
14.3.2基金管理人和基金托管人的更换分别按上述程序进行。
14.3.3公告:新任基金管理人和新任基金托管人应在更换基金管理人
和基金托管人的基金份额持有人大会决议生效后2日内在指定媒介上联合
公告。
14.4新基金管理人接收基金管理业务或新基金托管人接收基金财产和
基金托管业务前,原基金管理人或原基金托管人应继续履行相关职责,并
保证不做出对基金份额持有人的利益造成损害的行为。
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第十五条禁止行为
15.1本协议当事人禁止从事的行为,包括但不限于:
15.1.1基金管理人、基金托管人将其固有财产或者他人财产混同于基
金财产从事证券投资。
15.1.2基金管理人不公平地对待其管理的不同基金财产,基金托管人
不公平地对待其托管的不同基金财产。
15.1.3基金管理人、基金托管人利用基金财产为基金份额持有人以外
的第三人牟取利益。
15.1.4基金管理人、基金托管人向基金份额持有人违规承诺收益或者
承担损失。
15.1.5基金管理人、基金托管人对他人泄漏基金运作和管理过程中任
何尚未按法律法规规定的方式公开披露的信息。
15.1.6基金管理人在没有充足资金的情况下向基金托管人发出投资指
令和赎回、分红资金的划拨指令,或违规向基金托管人发出指令。
15.1.7基金管理人、基金托管人在行政上、财务上不独立,其高级管
理人员和其他从业人员相互兼职。
15.1.8基金托管人私自动用或处分基金财产,根据基金管理人的合法
指令、基金合同或托管协议的规定进行处分的除外。
15.1.9基金财产用于下列投资或者活动:
(1)承销证券;
(2)违反规定向他人贷款或者提供担保;
(3)从事可能使基金承担无限责任的投资;
(4)买卖其他基金份额,但中国证监会另有规定的除外;
(5)向其基金管理人、基金托管人出资;
(6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;
(7)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动;
(8)法律、行政法规或监管部门取消或调整上述限制,如适用于本基
金,基金管理人在履行适当程序后,则本基金投资不再受相关限制或按照
调整后的规定执行。
15.1.10法律法规和基金合同禁止的其他行为,以及依照法律、行政
法规有关规定,由国务院证券监督管理机构规定禁止基金管理人、基金托
管人从事的其他行为。
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第十六条基金托管协议的变更、终止与基金财产的清算
16.1托管协议的变更与终止
16.1.1托管协议的变更程序
本协议双方当事人经协商一致,可以对协议的内容进行变更。变更后
的托管协议,其内容不得与基金合同的规定有任何冲突。本托管协议的变
更报中国证监会备案。
16.1.2基金托管协议终止的情形
发生以下情况,本托管协议终止:
(1)基金合同终止;
(2)基金托管人解散、依法被撤销、破产或由其他基金托管人接管基
金资产;
(3)基金管理人解散、依法被撤销、破产或由其他基金管理人接管基
金管理权;
(4)发生法律法规或基金合同规定的终止事项。
16.2基金财产的清算
16.2.1基金财产清算小组:
(1)自出现基金合同终止事由之日起30个工作日内成立清算组,基
金管理人组织基金财产清算小组在中国证监会的监督下进行基金清算。
(2)基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证
券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基
金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
(3)在基金财产清算过程中,基金管理人和基金托管人应各自履行职
责,继续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务,维
护基金份额持有人的合法权益。
(4)基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分
配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
16.2.2基金财产清算程序
基金合同终止,应当按法律法规和基金合同的有关规定对基金财产进
行清算。基金财产清算程序主要包括:
(1)基金合同终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金财
产;
(2)对基金财产和债权债务进行清理和确认;
(3)对基金财产进行估值和变现;
(4)制作清算报告;
(5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对
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清算报告出具法律意见书;
(6)将清算报告报中国证监会备案并公告;
(7)对基金剩余财产进行分配。
16.2.3清算费用
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金财产清算过程中发生的所
有合理费用,清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
16.2.4基金财产按下列顺序清偿:
(1)支付清算费用;
(2)交纳所欠税款;
(3)清偿基金债务;
(4)按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
基金财产未按前款(1)-(3)项规定清偿前,不分配给基金份额持
有人。
16.2.5基金财产清算的公告:
基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后5个工作
日内由基金财产清算小组公告;清算过程中的有关重大事项须及时公告;
基金财产清算结果经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计,
律师事务所出具法律意见书后,由基金财产清算小组报中国证监会备案并
公告,基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上,并将清算报
告提示性公告登载在指定报刊上。
16.2.6基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。
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第十七条违约责任
17.1如果基金管理人或基金托管人不履行本托管协议或者履行本托管
协议不符合约定的,应当承担违约责任。
17.2因托管协议当事人违约给基金财产或者基金份额持有人造成损害
的,应当分别对各自的行为依法承担赔偿责任,因共同行为给基金财产或
者基金份额持有人造成损害的,应当承担连带赔偿责任。但是发生下列情
况,当事人可以免责:
(1)不可抗力;
(2)基金管理人及基金托管人按照当时有效的法律法规或中国证监会
的规定作为或不作为而造成的损失等;
(3)基金管理人由于按照基金合同规定的投资原则而行使或不行使其
投资权而造成的损失等;
(4)计算机系统故障、网络故障、通讯故障、电力故障、计算机病毒
攻击及其它非基金管理人及基金托管人原因造成的意外事故。
17.3如果由于本协议一方当事人(以下简称“违约方”)的违约行为
给基金财产或基金投资人造成损失,另一方当事人(以下简称“守约方”)
有权利并且有义务代表基金对违约方进行追偿;如果由于违约方的违约行
为导致守约方赔偿了该基金财产或基金投资人所遭受的损失,则守约方有
权向违约方追索,违约方应赔偿和补偿守约方由此发生的所有成本、费用
和支出,以及由此遭受的损失。
17.4当事人一方违约,非违约方当事人在职责范围内有义务及时采取
必要的措施,防止损失的扩大。没有采取适当措施致使损失进一步扩大的,
不得就扩大的损失要求赔偿。非违约方因防止损失扩大而支出的合理费用
由违约方承担。
17.5违约行为虽已发生,但本托管协议能够继续履行的,在最大限度
地保护基金份额持有人利益的前提下,基金管理人和基金托管人应当继续
履行本协议。
17.6由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素导致业务出现差错,
基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,
但是未能发现错误的,由此造成基金财产或投资人损失,基金管理人和基
金托管人免除赔偿责任。但是基金管理人和基金托管人应积极采取必要的
措施消除或减轻由此造成的影响。
17.7本协议所指损失均为直接损失。
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第十八条争议解决方式
18.1本合同及本合同项下各方的权利和义务适用中华人民共和国法律
(为本合同之目的,不包括香港、澳门和台湾法律),并按照中华人民共和
国法律解释。
18.2凡因本合同产生的及与本合同有关的争议,甲乙双方均应协商解
决;协商不成的,应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当时有效
的仲裁规则进行仲裁,仲裁地点为北京市,仲裁裁决是终局性的并对各方
当事人具有约束力,仲裁费由败诉方承担。
18.3争议处理期间,相关各方当事人应恪守基金管理人和基金托管人
职责,继续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同和托管协议规定的义务,维
护基金份额持有人的合法权益。
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第十九条基金托管协议的效力
19.1基金管理人在向中国证监会申请发售基金份额时提交的托管协议
草案,应经托管协议当事人加盖公章或合同专用章以及双方法定代表人或
授权代理人签字,协议当事人双方可能不时根据中国证监会的意见修改托
管协议草案。托管协议以中国证监会注册的文本为正式文本。
19.2本托管协议自基金合同成立之日起成立,自基金合同生效之日起
生效。本托管协议的有效期自其生效之日起至该基金财产清算结果报中国
证监会备案并公告之日止。
19.3本托管协议自生效之日起对托管协议当事人具有同等的法律约束
力。
19.4本托管协议正本一式六份,除上报有关监管机构一式两份外,基
金管理人和基金托管人分别持有两份,每份具有同等的法律效力。
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第二十条基金托管协议的签订
20.1本托管协议经基金管理人和基金托管人认可后,由该双方当事人
在本托管协议上加盖公章或合同专用章,并由各自的法定代表人或授权代
理人签字,并注明本托管协议的签订地点和签订日期。
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第二十一条不可抗力
21.1如果本合同任何一方因受不可抗力事件影响而未能履行其在本合
同下的全部或部分义务,该义务的履行在不可抗力事件妨碍其履行期间应
予中止。
21.2声称受到不可抗力事件影响的一方应尽可能在最短的时间内通过
书面形式将不可抗力事件的发生通知其他当事人,并及时向其他当事人提
供关于此种不可抗力事件的适当证据。声称不可抗力事件导致其对本合同
的履行在客观上成为不可能或不实际的一方,有责任尽一切合理的努力消
除或减轻此等不可抗力事件的影响。
21.3不可抗力事件发生时,各方应立即通过友好协商决定如何执行本
合同。不可抗力事件或其影响终止或消除后,各方须立即恢复履行各自在
本合同项下的各项义务。
21.4本条所述的不可抗力事件是指不能预见、不能避免并不能克服的
客观情况。
(本页以下无正文)
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