银华基金管理股份有限公司关于旗下银华MSCI中国A股交易型开放式指数证券投资基金参与转融证券出借业务并相应修改基金合同的公告
2020-01-17 文字大小 【 】 【打印
            
银华基金管理股份有限公司(以下简称“本基金管理人”)管理的银华MSCI中国A股交易型开放式指数证券投资基金(基金代码:512380,场内简称“银华MSCI”,以下简称“本基金”)的基金合同于2019年3月19日生效。
根据《银华MSCI中国A股交易型开放式指数证券投资基金基金合同》(以下简称“《基金合同》”)的相关约定,在法律法规允许的前提下,本基金管理人有权为基金的利益依法为基金进行融资及转融通证券出借业务。根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《公开募集证券投资基金参与转融通证券出借业务指引(试行)》的相关规定,经本基金管理人与基金托管人中国工商银行股份有限公司协商一致,并报中国证监会备案后,本基金拟参与转融通证券出借业务,并相应修订本基金的《基金合同》,修订后的《基金合同》自2020年1月20日生效,具体请参见本基金管理人网站(www.yhfund.com.cn)。
本基金在参与转融通证券出借业务时,本基金管理人将通过对市场环境、利率水平、基金规模以及基金申购赎回情况等因素的研究和判断,决定转融通证券出借业务的规模。本基金管理人将充分考虑转融通证券出借业务的收益性、流动性及风险性特征,谨慎进行投资。
重要提示:
(一)《基金合同》的修订对本基金的投资及基金份额持有人利益无实质性不利影响。此次修订已经履行了规定的程序,符合相关法律法规及《基金合同》的规定,无需召开持有人大会。修订内容详见附件。
(二)根据《基金合同》的修订内容,本基金管理人对《银华MSCI中国A股交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》的相关内容进行了修订。
(三)根据《基金合同》的修订内容,本基金管理人对《银华MSCI中国A股交易型开放式指数证券投资基金托管协议》的相关内容进行了修订。
(四)本基金管理人可以在法律法规和《基金合同》规定范围内调整上述有关内容。投资人可登录本基金公司网站(www.yhfund.com.cn)查阅修订后的《基金合同》全文或拨打客户服务电话(400-678-3333)咨询相关事宜。
风险提示:
本基金在法律法规允许的前提下进行转融通证券出借业务,存在信用风险、流动性风险和投资风险等风险。基金份额持有人需承担由此带来的风险与成本。具体而言,信用风险是指基金在转融通证券出借业务中,因交易对手方违约无法按期偿付本金、利息等证券相关权益,返还证券,导致基金资产损失的风险。流动性风险是指出借证券量过大无法应对基金大额赎回的风险。投资风险是指基金在转融通证券出借业务中,因投资策略失败、对投资标的预判失误等导致基金资产损失的风险。
本基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。投资人应当认真阅读基金合同、基金招募说明书等信息披露文件,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险。本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现。本基金管理人所管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。本基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行负担。
特此公告。
银华基金管理股份有限公司
2020年1月17日
附件1:《银华MSCI中国A股交易型开放式指数证券投资基金基金合同》的修订内容
为确保《基金合同》内容修改符合法律、法规的规定和《基金合同》的约定,本基金管理人根据与基金托管人协商一致的结果,对《基金合同》的相关内容进行了修订。本次《基金合同》修订的内容不需要经过基金份额持有人大会审议通过,本基金管理人已将本次《基金合同》修订的内容报中国证监会备案。《基金合同》的具体修订内容如下:
章节 原文 修订后内容
第二部分 释义 无
增加:
63、转融通证券出借业务:指本基金
以一定费率, 通过证券交易所综合业务
平台向中国证券金融股份有限公司出借
证券, 中国证券金融股份有限公司到期
归还所借证券及相应权益补偿并支付费
用的业务
第九部分 基金合同当事人及权利义务 (13)在法律法规允许的前提下,为基金
的利益依法为基金进行融资及转融通;
(13)在法律法规允许的前提下,为基金
的利益依法为基金进行融资及转融通证
券出借业务;
第十四部分 基金的投资 无
增加:
本基金可以根据相关法律法规,参
与转融通证券出借业务, 以提高投资效
率及进行风险管理。
第十四部分 基金的投资 无
增加:
5、参与转融通证券出借业务策略
为更好的实现投资目标, 在加强风
险防范并遵守审慎性原则的前提下,本
基金可根据投资管理的需要参与转融通
证券出借业务。 本基金将在分析市场情
况、投资者类型与结构、基金历史申赎情
况及出借证券流动性情况等因素的基础
上,合理确定出借证券的范围、证券出借
平均剩余期限和出借证券在基金资产中
的占比。
第十四部分 基金的投资 无
增加:
(12)本基金参与转融通证券出借业
务的,应当符合下列要求:
1) 参与转融通证券出借业务的资
产,不得超过基金资产净值的30%,其中,
出借期限在10个交易日以上的出借证
券,纳入第(10)项所述流动性受限资产
的范围;
2)参与转融通证券出借业务的单只
证券不得超过基金持有该证券总量的
30%;
3) 最近6个月内基金日均资产净值
不得低于2亿元;
4)证券出借的平均剩余期限不得超
过30天, 平均剩余期限按照市值加权平
均计算;
第十四部分 基金的投资
除上述(9)、(10)、(11)项外,因证券、
期货市场波动、证券发行人合并、基金规
模变动、 标的指数成份股调整或价格变
化、标的指数成份股流动性限制等基金管
理人之外的因素致使基金投资比例不符
合上述规定投资比例的,基金管理人应当
在可调整之日起10个交易日内进行调整,
但中国证监会规定的特殊情形除外。法律
法规另有规定的,从其规定。
除上述(9)、(10)、(11)、(12)项外,因
证券、期货市场波动、证券发行人合并、
基金规模变动、 标的指数成份股调整或
价格变化、 标的指数成份股流动性限制
等基金管理人之外的因素致使基金投资
比例不符合上述规定投资比例的, 基金
管理人应当在可调整之日起10个交易日
内进行调整, 但中国证监会规定的特殊
情形除外。法律法规另有规定的,从其规
定。
第十四部分 基金的投资 无
增加:
因证券市场波动、上市公司合并、基
金规模变动等基金管理人之外的因素致
使基金投资不符合上述第(12)项的,基
金管理人不得新增转融通证券出借业
务。
第十六部分 基金资产估值 无
增加:
9、本基金参与转融通证券出借业务
的, 按照相关法律法规和行业协会的相
关规定进行估值。
第十六部分 基金资产估值
1、 基金管理人或基金托管人按估值方法
的第9项进行估值时, 所造成的误差不作
为基金资产估值错误处理。
1、基金管理人或基金托管人按估值方法
的第10项进行估值时, 所造成的误差不
作为基金资产估值错误处理。
第二十部分 基金的信息披露 无
增加:
(十五) 参与转融通证券出借业务
的信息披露
本基金参与转融通证券出借业务,
基金管理人应当在季度报告、 中期报告
和年度报告等定期报告和招募说明书
(更新) 等文件中披露参与转融通证券
出借交易情况,包括投资策略、业务开展
情况、损益情况、风险及其管理情况等,
并就报告期内本基金参与转融通证券出
借业务发生的重大关联交易事项做详细
说明。
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