银河基金管理有限公司关于旗下部分基金开通浙江同花顺基金销售有限公司基金转换业务的公告
2020-01-17 文字大小 【 】 【打印
            
根据银河基金管理有限公司(以下简称“银河基金”)与浙江同花顺基金销售有限公司(以下简称“同花顺基金”)签署的代理销售协议,自2020年1月17日起旗下部分基金开通同花顺基金的基金转换业务。
一、适用投资者范围
通过同花顺基金的基金销售系统办理基金转换业务的投资者。
二、适用基金
基金代码 基金名称 基金全称
004250 银河量化优选混合 银河量化优选混合型证券投资基金
005053 银河量化价值混合 银河量化价值混合型证券投资基金
005126 银河量化稳进混合 银河量化稳进混合型证券投资基金
005211 银河智慧混合 银河智慧主题灵活配置混合型证券投资基金
005386 银河睿达混合A 银河睿达灵活配置混合型证券投资基金A类
005387 银河睿达混合C 银河睿达灵活配置混合型证券投资基金C类
005459 银河嘉谊混合A 银河嘉谊灵活配置混合型证券投资基金A类
005460 银河嘉谊混合C 银河嘉谊灵活配置混合型证券投资基金C类
005585 银河文体娱乐混合 银河文体娱乐主题灵活配置混合型证券投资基金
006128 银河和美生活混合 银河和美生活主题混合型证券投资基金
006759 银河乐活优萃混合 银河乐活优萃混合型证券投资基金
007203 银河新动能混合 银河新动能混合型证券投资基金
519610 银河旺利混合A 银河旺利灵活配置混合型A证券投资基金
519611 银河旺利混合C 银河旺利灵活配置混合型C证券投资基金
519613 银河君尚混合A 银河君尚灵活配置混合型证券投资基金A类
519614 银河君尚混合C 银河君尚灵活配置混合型证券投资基金C类
519616 银河君信混合A 银河君信灵活配置混合型证券投资基金A类
519617 银河君信混合C 银河君信灵活配置混合型证券投资基金C类
519619 银河君荣混合A 银河君荣灵活配置混合型证券投资基金A类
519620 银河君荣混合C 银河君荣灵活配置混合型证券投资基金C类
519631 银河君欣债券 银河君欣纯债债券型证券投资基金
519640 银河鸿利混合A 银河鸿利灵活配置混合型证券投资基金A类
519641 银河鸿利混合C 银河鸿利灵活配置混合型证券投资基金C类
519642 银河智造混合 银河大国智造主题灵活配置混合型证券投资基金
519644 银河智联混合 银河智联主题灵活配置混合型证券投资基金
519651 银河转型混合 银河转型增长主题灵活配置混合型证券投资基金
519652 银河鑫利混合A 银河鑫利灵活配置混合型证券投资基金A类
519653 银河鑫利混合C 银河鑫利灵活配置混合型证券投资基金C类
519654 银河丰利债券 银河丰利纯债债券型证券投资基金
519655 银河服务混合 银河现代服务主题灵活配置混合型证券投资基金
519656 银河灵活配置混合A 银河灵活配置混合型证券投资基金A类
519657 银河灵活配置混合C 银河灵活配置混合型证券投资基金C类
519660 银河增利债券A 银河增利债券型发起式证券投资基金A
519661 银河增利债券C 银河增利债券型发起式证券投资基金C
519662 银河回报债券A 银河久益回报6个月定期开放债券型证券投资基金
519663 银河回报债券C 银河久益回报6个月定期开放债券型证券投资基金
519664 银河美丽混合A 银河美丽优萃混合型证券投资基金A类
519665 银河美丽混合C 银河美丽优萃混合型证券投资基金C类
519666 银河银信添利债券B 银河银信添利债券型证券投资基金B
519667 银河银信添利债券A 银河银信添利债券型证券投资基金A
519668 银河成长混合 银河竞争优势成长混合型证券投资基金
519669 银河领先债券 银河领先债券型证券投资基金
519670 银河行业混合 银河行业优选混合型证券投资基金
519671 银河沪深300 价值指数 银河沪深300价值指数证券投资基金
519672 银河蓝筹混合 银河蓝筹精选混合型证券投资基金
519673 银河康乐股票 银河康乐股票型证券投资基金
519674 银河创新混合 银河创新成长混合型证券投资基金
519675 银河泰利债券A 银河泰利纯债债券型证券投资基金
519676 银河强化债券 银河强化收益债券型证券投资基金
519677 银河定投宝腾安指数 银河定投宝中证腾讯济安价值100A股指数型发起式
证券投资基金
519678 银河消费混合 银河消费驱动混合型证券投资基金
519679 银河主题混合 银河主题策略混合型证券投资基金

三、适用业务范围
基金转换
四、基金转换业务及其规则
1、基金转换业务办理时间
办理基金转换业务的开放日为上海证券交易所和深圳证券交易所交易日(本公司公告暂停转换时除外)。具体办理时间与基金申购、赎回业务办理时间相同。
2、基金转换费及份额的计算
基金转换费用由转出基金的赎回费用和转出与转入基金的申购补差费用两部分构成。具体收取情况视每次转换时两只基金的申购费率差异情况和赎回费率而定。基金转换费用由投资人承担。当转出基金申购费率低于转入基金申购费率时,申购费用补差为按照转出基金金额计算的申购费用差额;申购费的补差采用外扣法计算。当转出基金申购费率高于或等于转入基金申购费率时,不收取申购费用补差。具体的计算以中登公司的为准。
3、转换业务规则
1)转换的两只基金必须都是由同一销售机构销售的同一基金管理人管理的、在同一基金注册登记机构处注册登记的基金。投资者办理基金转换业务时,转出方的基金必须处于可赎回状态,转入方的基金必须处于可申购状态。同一基金不同类别基金份额间不开放相互转换业务。
2)基金转换采取未知价法,即基金的转换价格以申请受理当日各转出、转入基金的基金份额净值为基础进行计算。
3)基金转换以份额为单位进行申请,遵循“先进先出”的原则,即份额注册日期在前的先转换出,份额注册日期在后的后转换出,如果转换申请当日,同时有赎回申请的情况下,则遵循先赎回后转换的处理原则。投资者可以发起多次基金转换业务,基金转换费用按每笔申请单独计算。
4)注册登记机构以收到有效转换申请的当天作为转换申请日(T日)。正常情况下,投资者转换基金成功的,注册登记机构将在T+1日对投资者T日的基金转换业务申请进行有效性确认,办理转出基金的权益扣除以及转入基金的权益登记,在T+2日后(包括该日)投资者可向销售机构查询基金转换的成交情况,并有权转换或赎回该部分基金份额。
5)单笔转换份额不得低于10份。投资者可将其全部或者部分基金份额转换成其他基金,单笔转换申请不受转入基金最低申购限额限制。
6)如果某笔转换申请导致转出基金在单个交易账户的基金份额余额少于基金最低保留余额限制(目前为10份),则该部分转出基金的基金份额余额将被同时强制赎回。
7)单个开放日基金净赎回份额及净转出申请份额之和超过上一开放日基金总份额的10%时,为巨额赎回。发生巨额赎回时,基金转出与基金赎回具有相同的优先级,基金管理人可根据基金资产组合情况,决定全额转出或部分转出,并且对于基金转出和基金赎回,将采取相同的比例确认(另行公告除外)。在转出申请得到部分确认的情况下,未确认的转出申请将不予以顺延。
8)转换后,转入基金份额的持有时间将重新计算,即转入基金份额的持有期将自转入基金份额被确认日起重新开始计算。
4、暂停基金转换的情形及处理
出现下列情况之一时,本公司可以暂停基金转换业务:
1)不可抗力的原因导致基金无法正常运作。
2)基金账户冻结期间,不受理基金转换交易申请。
3)证券交易场所在交易时间非正常停市,导致本公司无法计算当日基金份额净值。
4)因市场剧烈波动或其他原因而出现连续巨额赎回,本公司认为有必要暂停接受该基金单位转出申请。
5)法律、法规、规章规定的其他情形或其他在《基金合同》、《基金招募说明书》已载明并获中国证监会批准的特殊情形。
6)发生上述情形之一的,本公司将立即向中国证监会备案并于规定期限内在至少一种中国证监会指定的媒体上刊登暂停公告。重新开放基金转换时,本公司将最迟提前3个工作日在至少一种中国证监会指定的媒体上刊登重新开放基金转换的公告。
五、投资者可通过以下途径了解或咨询相关情况
1、浙江同花顺基金销售有限公司
全国统一客服电话:4008-773-772
公司网站: www.5ifund.com
2、银河基金管理有限公司
全国统一客服电话:4008-200-860
公司网站:www.galaxyasset.com
六、风险提示
本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。敬请投资人注意投资风险。投资者投资于上述基金前应认真阅读基金的基金合同、更新的招募说明书。
特此公告。
银河基金管理有限公司
2020年1月17日
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