永赢惠泽一年定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金2019年第4季度报告
2020-01-18 文字大小 【 】 【打印
            
基金管理人:永赢基金管理有限公司
基金托管人:招商银行股份有限公司
报告送出日期:2020年 01月 18日




永赢惠泽一年定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金 2019年第 4季度报告
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§1 重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或
重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2020年01月16日复核
了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基
金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应
仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2019年10月01日起至2019年12月31日止。

§2 基金产品概况

基金简称 永赢惠泽一年
基金主代码 006836
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2019年06月05日
报告期末基金份额总额 338,868,389.00份
投资目标
本基金通过对宏观经济现状及趋势分析、相关政策研究的
角度出发,自上而下地分析影响股票、债券、货币市场的
各种关键因素,灵活配置大类资产,同时辅以自下而上地
个股精选,追求基金资产的长期稳定增值。
投资策略
目前国内宏观经济、产业政策、金融市场等多方面时刻面
临着巨大且深刻的变化,本基金采用大类资产轮动配置模
型驱动的投资策略进行基金资产灵活配置。本基金将资产
配置与经济周期结合,形成大类资产配置策略。利用永赢
基金自主研发的资产配置模型,结合经济周期表现,通过
大类资产轮动切换配置、多风格的动态组合管理寻找具有
投资价值的行业和个股,并对所挑选的投资标的进行资产
配置和组合动态管理,实现长期稳定的投资收益。
1、大类资产配置策略
本基金基于基金经理及管理人投研团队"自上而下"的研
究方法,通过深入的宏观经济和政策分析,判断市场利率
水平、盈利变化等因素对证券市场的影响,在控制风险的
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前提下,合理确定本基金在股票、债券、现金等各类资产
类别的投资比例,并根据宏观经济形势和市场时机的变化
适时进行动态调整。
本基金存续期内,将在每年6月的最后一个工作日、12月
的最后一个工作日根据当日A股参考市盈率(PE)进行仓
位判断,当该日A股参考市盈率低于一定市盈率水平(即,
A股历史最低市盈率+5%×(A股历史最高市盈率-A股历史
最低市盈率))时,表示当下的A股市场具备估值优势、
市场风险释放比较充分,可进行股票配置操作,因此本基
金将在该日下一个工作日至下一个判断日保持较高的股
票类资产配置比例;当该日A股参考市盈率高于等于一定
市盈率水平(即,A股历史最低市盈率+5%×(A股历史最
高市盈率-A股历史最低市盈率))时,表示当下的A股市
场估值优势不显著、风险积聚较大,可减少股票配置,因
此本基金将在该日下一个工作日至下一个判断日保持较
低的股票类资产配置比例。
上述A股参考市盈率(PE)为在每年6月最后一个工作日或
12月最后一个工作日,将沪深两市股票市盈率数据进行平
均而得。
股票类资产配置比例与参考市盈率之间判定标准如下表:

A股参考市盈率(PE)
股票类资产
比例(S)
PE<A股历史最低市盈率
+5%×(A股历史最高市盈率
-A股历史最低市盈率)
50%<S≤
100%(开放
期上限为
95%)
PE≥A股历史最低市盈率
+5%×(A股历史最高市盈率
-A股历史最低市盈率)
0%≤S≤50%
备注:基金在实际运作过程中将面临股票类资产比例大幅
调整、开放期申购赎回、证券市场波动、证券流动性受限
等因素的影响,因此除以下情形外,本基金在每个交易日
日终股票配置比例原则上应在上表配置范围内变动:1、
基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的
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投资组合比例符合上述投资比例要求;2、本基金封闭期
内,由于A股参考市盈率的变动致使股票类资产比例需要
按照上述要求大幅调整时,应当在20个交易日内使股票类
资产比例符合上述约定;3、为开放期流动性需求,保护
基金份额持有人利益,在每个开放期的前一个月、开放期
及开放期结束后一个月的期间内,本基金投资不受上表股
票类资产比例限制;4、本基金如因持有流动性受限资产
(如停牌股票、流通受限的新股等)致使股票类资产比例
不符合上述配置要求的,应当在流动性受限资产可出售、
可转让或者恢复交易(如停牌股票复牌等)的10个交易日
内根据当前股票类资产比例需求进行相应处置并使得股
票类资产比例符合上述配置要求。基金管理人可根据宏观
经济、金融市场等变化,在履行适当程序后,适时适当调
整优化上述仓位调整时间标准及配置比例。
2、股票投资策略
在大类资产配置的框架下,本基金通过定量和定性分析相
结合、基本面与模型相结合、基金经理和研究团队相结合
的研究方法,甄选优质上市公司构建投资组合,以获得长
期持续稳健的投资收益。在灵活的大类别资产配置基础
上,本基金通过自上而下及自下而上相结合的方法挖掘优
质的上市公司,严选其中安全边际较高的个股构建投资组
合:自上而下地分析行业的增长前景、行业结构、商业模
式、竞争要素等分析把握其投资机会;自下而上地评判企
业的产品、核心竞争力、管理层、治理结构等;并结合企
业基本面和估值水平进行综合的研判,严选安全边际较高
的个股。
3、债券投资策略
在灵活的大类别资产配置基础上,本基金将依托基金管理
人固定收益团队的研究成果,综合分析市场利率和信用利
差的变动趋势,采取久期调整、收益率曲线配置和券种配
置等积极投资策略,把握债券市场投资机会,实施积极主
动的组合管理,以获取稳健的投资收益。
4、中小企业私募债投资策略
本基金对中小企业私募债的投资主要围绕久期、流动性和
信用风险三方面展开。久期控制方面,根据宏观经济运行
状况的分析和预判,灵活调整组合的久期。信用风险控制
方面,对个券信用资质进行详尽的分析,对企业性质、所
处行业、增信措施以及经营情况进行综合考量,尽可能地
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缩小信用风险暴露。流动性控制方面,要根据中小企业私
募债整体的流动性情况来调整持仓规模,在力求获取较高
收益的同时确保整体组合的流动性安全。
5、资产支持证券投资策略
资产支持证券主要包括资产抵押贷款支持证券(ABS)、
住房抵押贷款支持证券(MBS)等证券品种。本基金将重
点对市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前
偿还率、风险补偿收益和市场流动性等影响资产支持证券
价值的因素进行分析,并辅助采用蒙特卡洛方法等数量化
定价模型,评估资产支持证券的相对投资价值并做出相应
的投资决策。
6、权证投资策略
本基金将权证看作是辅助性投资工具,其投资原则为优化
基金资产的风险收益特征。本基金将在权证理论定价模型
的基础上,综合考虑权证标的证券的基本面趋势、权证的
市场供求关系以及交易制度设计等多种因素,对权证进行
合理定价。本基金权证主要投资策略为低成本避险和合理
杠杆操作。
7、股指期货投资策略
基金管理人可运用股指期货,以提高投资效率更好地达到
本基金的投资目标。本基金在股指期货投资中将根据风险
管理的原则,以套期保值为目的,在风险可控的前提下,
本着谨慎原则,参与股指期货的投资,以管理投资组合的
系统性风险,改善组合的风险收益特性。此外,本基金还
将运用股指期货来对冲诸如预期大额申购赎回、大量分红
等特殊情况下的流动性风险以进行有效的现金管理。
8、国债期货投资策略
国债期货作为利率衍生品的一种,有助于管理债券组合的
久期、流动性和风险水平。管理人将按照相关法律法规的
规定,结合对宏观经济形势和政策趋势的判断、对债券市
场进行定性和定量分析。构建量化分析体系,对国债期货
和现货的基差、国债期货的流动性、波动水平、套期保值
的有效性等指标进行跟踪监控,在最大限度保证基金资产
安全的基础上,力求实现资产的长期稳定增值。
9、开放期投资策略
本基金以定期开放方式运作,即采取在封闭期内封闭运
作、封闭期与封闭期之间定期开放的运作方式。开放期内,
基金规模将随着投资人对本基金份额的申购与赎回而不
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断变化。因此本基金在开放期将保持资产适当的流动性,
以应付当时市场条件下的赎回要求,并降低资产的流动性
风险,做好流动性管理。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金
管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围,本基
金可以相应调整和更新相关投资策略,并在招募说明书更
新或相关公告中公告。
业绩比较基准
沪深300指数收益率*50%+中国债券综合全价指数收益率*
50%
风险收益特征
本基金是混合型证券投资基金,预期风险和预期收益高于
债券型基金和货币市场基金,但低于股票型基金,属于证
券投资基金中的中风险和中等预期收益产品。
基金管理人 永赢基金管理有限公司
基金托管人 招商银行股份有限公司

§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要财务指标
单位:人民币元
主要财务指标 报告期(2019年10月01日 - 2019年12月31日)
1.本期已实现收益 3,115,837.05
2.本期利润 19,406,302.52
3.加权平均基金份额本期利润 0.0573
4.期末基金资产净值 366,620,682.68
5.期末基金份额净值 1.0819
注:1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变
动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收
益。
2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益
水平要低于所列数字。

3.2 基金净值表现
3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
净值增长
率①
净值增长率
标准差②
业绩比较基准
收益率③
业绩比较基准收益
率标准差④
①-

②-

过去三 5.59% 0.49% 3.99% 0.37% 1.6 0.1
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个月 0% 2%

3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率
变动的比较

注:1、本基金合同生效日为2019年6月5日,截至本报告期末本基金合同生效未满1年。
2、本基金在六个月建仓期结束时,各项资产配置比例符合合同规定。

§4 管理人报告

4.1 基金经理(或基金经理小组)简介
姓名 职务
任本基金的基金经理期

证券
从业
年限
说明
任职日期 离任日期
李永兴
副总经理/
基金经理
2019-06-05 - 13
李永兴先生,北京大学金
融学硕士,13年证券相关
从业经验,曾任交银施罗
德基金管理有限公司研究
员、基金经理;九泰基金
管理有限公司投资总监;
永赢基金管理有限公司总
经理助理。现任永赢基金
管理有限公司副总经理。
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牟琼屿 基金经理 2019-06-05 - 10
牟琼屿女士,中国人民大
学经济学硕士,10年证券
相关从业经验,曾任中融
国际信托固定收益部交易
员,国开证券固定收益部
投资经理,现任永赢基金
管理有限公司固定收益投
资部基金经理。
万纯 基金经理 2019-07-01 - 5
万纯先生,北京大学硕士,
5年证券相关从业经验,曾
任中国结算技术部基金业
务组经理助理;平安基金
管理有限公司基金经理助
理,现任永赢基金管理有
限公司权益投资部基金经
理。
注:1、任职日期和离任日期一般情况下指公司做出决定之日;若该基金经理自基金合
同生效日起即任职,则任职日期为基金合同生效日。
2、证券从业的含义遵从行业协会《证券从业人员资格管理办法》的相关规定。

4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
在本报告期内,本基金管理人严格遵循了《中华人民共和国证券投资基金法》及其
各项实施细则、《永赢惠泽一年定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金基金合同》
和其他相关法律法规的规定,并本着诚实信用、勤勉尽责、取信于市场、取信于社会的
原则管理和运用基金资产,为基金持有人谋求最大利益。本报告期内,基金运作合法合
规,无损害基金份额持有人利益的行为。

4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本基金管理人主要通过建立有纪律、规范化的投资研究和决策流程、交易流程,以
及强化事后监控分析来确保公平对待不同投资组合,切实防范利益输送。本基金管理人
规定了严格的投资授权管理制度、投资备选库管理制度和集中交易制度等,并重视交易
执行环节的公平交易措施,以"时间优先、价格优先、比例分配"作为执行指令的基本原
则,通过投资交易系统中的公平交易模块,以尽可能确保公平对待各投资组合。
本基金管理人交易部和风险管理部进行日常投资交易行为监控,风险管理部负责对
各账户公平交易进行事后分析,分别于每季度和每年度对所管理的不同投资组合的整体
收益率差异、分投资类别的收益率差异进行分析,每季度对连续四个季度期间内、不同
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时间窗下不同投资组合同向交易的交易价差进行分析,通过分析评估和信息披露来加强
对公平交易过程和结果的监督。
报告期内本基金管理人严格执行公平交易制度,公平对待旗下各投资组合,未发现
显著违反公平交易的行为。本报告期内,公平交易制度执行情况良好。

4.3.2 异常交易行为的专项说明
本报告期内,未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。

4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析
2019年四季度,经济总体下行压力仍存,但短期借助于低基数和春节前置,经济企
稳迹象明显。消费整体维持低迷,名义社零增速较三季度末回升0.2pct至8.0%,剔除价
格因素后11月实际社零增速下滑0.9pct至4.9%;投资方面,基建逆周期调控作用有限,
制造业及房地产持续拖累;虽中美贸易摩擦边际趋缓,但出口累计增速仍持续走弱。短
期看,月度节奏上经济呈现V型走势,10月数据延续三季度的冲底下行,随后11-12月数
据由于低基数而有所反弹。短期趋稳主要借助于工业生产板块的反弹,但需求偏弱仍在
延续,社融受逆周期调节对冲,总体表现较强,趋势下行斜率平缓;通胀受低基数效应、
猪价及大宗价格上行而显著反弹。
股市受益于短期基本面企稳、中美贸易摩擦改善、逆周期调控加码及降准释放流动
性等多重利好刺激下震荡向上,行业层面建材、电子、家电涨幅居前,仅商贸和军工行
业下跌。债市在短期经济趋稳、长期需求偏弱、通胀快速上行、财政平稳发力及货币合
理宽裕背景下,利率先上后下,10年期国债收益率未能突破年内低点,四季度末与三季
度末基本持平。
本基金采用"自上而下"的研究方法,在经济基本面短期趋稳,财政政策托底及宽松
货币政策保持定力的宏观环境下,基于自主研发的资产配置模型合理确定本基金在股
票、债券等各类资产类别的投资比例。股票层面始终围绕"经济企稳的节奏、居民资产
配置的转移及成长行业基本面的推进"三条主线寻找投资机会;债券层面以利率债为主,
并根据宏观经济形势和市场风险偏好的变化适时进行动态调整,12月中下旬降低了利率
长债的仓位,增加了中短期配置,提高组合杠杆。

4.5 报告期内基金的业绩表现
截至报告期末永赢惠泽一年基金份额净值为1.0819元,本报告期内,基金份额净值
增长率为5.59%,同期业绩比较基准收益率为3.99%。

4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
本报告期内本基金管理人无应说明的预警信息。

§5 投资组合报告

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5.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 181,993,886.13 38.53

其中:股票 181,993,886.13 38.53
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 281,411,000.00 59.57

其中:债券 281,411,000.00 59.57

资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -

其中:买断式回购的买入
返售金融资产
- -
7
银行存款和结算备付金合

1,701,805.72 0.36
8 其他资产 7,258,500.77 1.54
9 合计 472,365,192.62 100.00

5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 156,979,950.99 42.82
D
电力、热力、燃气及水生
产和供应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息技
术服务业
11,195,312.84 3.05
J 金融业 5,473,550.66 1.49
K 房地产业 - -
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L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 4,475,189.60 1.22
N
水利、环境和公共设施管
理业
6,578.04 0.00
O
居民服务、修理和其他服
务业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 3,863,304.00 1.05
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -

合计 181,993,886.13 49.64

5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通投资股票。

5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产净
值比例(%)
1 600276 恒瑞医药 182,060 15,933,891.20 4.35
2 600519 贵州茅台 13,100 15,497,300.00 4.23
3 000651 格力电器 229,100 15,024,378.00 4.10
4 000333 美的集团 256,837 14,960,755.25 4.08
5 000063 中兴通讯 213,500 7,555,765.00 2.06
6 000858 五 粮 液 48,700 6,477,587.00 1.77
7 002475 立讯精密 175,370 6,401,005.00 1.75
8 002415 海康威视 193,600 6,338,464.00 1.73
9 600050 中国联通 956,700 5,634,963.00 1.54
10 600887 伊利股份 161,200 4,987,528.00 1.36

5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元)
占基金资产净值比例
(%)
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 281,411,000.00 76.76
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其中:政策性金融债 281,411,000.00 76.76
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债(可交换债) - -
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 281,411,000.00 76.76

5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元)
占基金资产净
值比例(%)
1 190202 19国开02 1,100,000 110,517,000.00 30.14
2 190207 19国开07 1,000,000 100,740,000.00 27.48
3 190203 19国开03 500,000 50,130,000.00 13.67
4 190303 19进出03 200,000 20,024,000.00 5.46

5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。

5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。

5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期内未投资股指期货。

5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期内未投资股指期货。

5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1 本期国债期货投资政策
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本基金本报告期内未投资国债期货。

5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期内未投资国债期货。

5.10.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期内未投资国债期货。

5.11 投资组合报告附注
5.11.1 本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在报
告编制日前一年受到公开谴责、处罚的情形。

5.11.2 基金投资的前十名股票中,不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之外的
股票。

5.11.3 其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 55,403.71
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 7,203,097.06
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 其他 -
8 合计 7,258,500.77

5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。

5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。

§6 开放式基金份额变动
单位:份
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报告期期初基金份额总额 338,868,389.00
报告期期间基金总申购份额 -
减:报告期期间基金总赎回份额 -
报告期期间基金拆分变动份额(份额减少以
“-”填列)
-
报告期期末基金份额总额 338,868,389.00

§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况

7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况
单位:份
报告期期初管理人持有的本基金份额 10,000,900.00
报告期期间买入/申购总份额 -
报告期期间卖出/赎回总份额 -
报告期期末管理人持有的本基金份额 10,000,900.00
报告期期末持有的本基金份额占基金总份额比例(%) 2.95

7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
本报告期内,本基金管理人未运用固有资金投资本基金。

§8 报告期末发起式基金发起资金持有份额情况

项目
持有份额
总数
持有份额
占基金总
份额比例
发起份额
总数
发起份额
占基金总
份额比例
发起份额承诺持有
期限
基金管理人固有
资金
10,000,9
00.00
2.95%
10,000,9
00.00
2.95%
自合同生效之日起
不少于三年
基金管理人高级
管理人员
0.00 0.00% 0.00 0.00% -
基金经理等人员 0.00 0.00% 0.00 0.00% -
基金管理人股东 0.00 0.00% 0.00 0.00% -
其他 0.00 0.00% 0.00 0.00% -
合计
10,000,9
00.00
2.95%
10,000,9
00.00
2.95% -
§9 影响投资者决策的其他重要信息

永赢惠泽一年定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金 2019年第 4季度报告
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9.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况
本基金本报告期内不存在单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况。

9.2 影响投资者决策的其他重要信息
无。

§10 备查文件目录

10.1 备查文件目录
1.中国证监会核准永赢惠泽一年定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金募
集的文件;
2.《永赢惠泽一年定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金基金合同》;
3.《永赢惠泽一年定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金托管协议》;
4.《永赢惠泽一年定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金招募说明书》及其
更新(如有);
5.基金管理人业务资格批件、营业执照;
6.基金托管人业务资格批件、营业执照。

10.2 存放地点
地点为管理人地址:上海市浦东新区世纪大道210号21世纪中心大厦27楼

10.3 查阅方式
投资者可在办公时间亲临上述存放地点免费查阅,也可在本基金管理人的网站进行
查阅,查询网址:www.maxwealthfund.com.
如有疑问,可以向本基金管理人永赢基金管理有限公司咨询。
客户服务电话:021-51690111


永赢基金管理有限公司
2020年01月18日