摩根士丹利华鑫双利增强债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
2020-01-23 文字大小 【 】 【打印
            

摩根士丹利华鑫双利增强债券型
证券投资基金
招募说明书(更新)摘要
基金管理人:摩根士丹利华鑫基金管理有限公司
基金托管人:中国建设银行股份有限公司
【重要提示】
摩根士丹利华鑫双利增强债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)于2012年12月
13日经中国证券监督管理委员会证监许可【2012】1684号文核准募集。本基金的基金合同
于2013年3月26日正式生效。本基金为契约型开放式基金。
投资有风险,投资者投资于基金时应认真阅读招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基
金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金
份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认
和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。
基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
根据《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》等法律法规及本基金基金合
同的有关规定,经与基金托管人协商一致并报中国证监会相关派出机构备案,本基金对基金
合同中的释义、申购赎回、基金的投资、估值和信息披露等有关条款进行了修订。上述修订
于2018年3月24日起生效,系因相应的法律法规发生变动而进行,不涉及基金份额持有人
权利义务关系的变化,对基金份额持有人的利益无实质性不利影响,且已履行适当程序。有
关详细信息参见本公司于2018年3月24日发布的《摩根士丹利华鑫基金管理有限公司关于
修订旗下基金基金合同、托管协议条款的公告》及本公司网站最新披露的本基金基金合同。
本次招募说明书更新仅对基金合同修订及基金托管协议修订的相关内容、基金管理人、
风险揭示进行更新,相关内容的截止日为2020年1月21日。除非另有说明,本招募说明书
(更新)其他内容截止日为2019年3月26日,有关财务数据和净值表现截止日为2019年
3月31日(财务数据未经审计)。
目 录
一、基金管理人 ............................................................................................................................... 1
二、基金托管人 ............................................................................................................................... 5
三、相关服务机构 ........................................................................................................................... 8
四、基金的名称 ............................................................................................................................. 33
五、基金的运作方式与类型 ......................................................................................................... 33
六、基金的投资目标 ..................................................................................................................... 33
七、基金的投资方向 ..................................................................................................................... 33
八、基金的投资策略 ..................................................................................................................... 34
九、基金的业绩比较基准 ............................................................................................................. 41
十、基金的风险收益特征 ............................................................................................................. 41
十一、基金的投资组合报告 ......................................................................................................... 41
十二、基金的业绩 ......................................................................................................................... 44
十三、基金的费用与税收 ............................................................................................................. 47
十四、对招募说明书更新部分的说明 ......................................................................................... 51
二十一、对基金份额持有人的服务 ............................................................................................. 52
一、基金管理人
(一)基金管理人概况
名称:摩根士丹利华鑫基金管理有限公司
注册地址:深圳市福田区中心四路1号嘉里建设广场第二座第17层01-04室
办公地址:深圳市福田区中心四路1号嘉里建设广场第二座第17层
法定代表人:周熙
成立日期:2003年3月14日
批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字[2003]33号
1
注册资本:25,000万元人民币
联系人:赵婧
联系电话:(0755)88318883
股权结构应为:摩根士丹利国际控股公司(44%)、华鑫证券有限责任公司(36%)、深圳
2
市基石创业投资有限公司(15%)、深圳市中技实业(集团)有限公司(5%)。
(二)主要人员情况
1、董事会成员
周熙先生,上海交通大学理学学士,美国密西根大学安娜堡分校电子工程硕士及工商管
理硕士。曾任职于中国联合网络通信集团有限公司上海分公司、爱立信(中国)通信有限公
司上海分公司、Ericsson Wireless Communications Inc.、高盛高华证券有限责任公司。
2008年加入摩根士丹利亚洲有限公司北京代表处,历任副总裁、投资银行部执行董事、北京
代表处首席代表等职务,2011年起至今任职于摩根士丹利(中国)股权投资管理有限公司,
历任执行董事,目前担任摩根士丹利(中国)股权投资管理有限公司及摩根士丹利投资管理
咨询(上海)有限公司的董事总经理,兼任了考利咨询(广州)有限公司等摩根士丹利国际
控股公司关联方所管理基金的投资标的企业(或标的企业的关联方)的董事。现任本公司董
事长。
俞洋先生,澳门科技大学工商管理硕士,上海财经大学工商管理硕士。曾任常州市证券
公司延陵东路营业部总经理、巨田证券有限责任公司无锡营业部总经理、东海证券有限责任
1 公司股东之一,深圳市基石创业投资有限公司认购本公司的新增注册资本的相关事宜已获证监会批复核
准,有关工商变更手续正在依法办理中。截至本招募说明书公告之日,公司在工商行政管理部门登记的注
册资本为22,750万元人民币。
2 公司股东之一,深圳市基石创业投资有限公司认购本公司的新增注册资本的相关事宜已获证监会批复核
准,有关工商变更手续正在依法办理中。截至本招募说明书公告之日,公司在工商行政管理部门登记的的
股东及股权比例为:摩根士丹利国际控股公司(48.352%),华鑫证券有限责任公司(39.56%)、深圳市基
石创业投资有限公司(6.593%)、深圳市中技实业(集团)有限公司(5.495%)。
公司常州地区中心营业部总经理兼延陵中路营业部总经理、华鑫证券有限责任公司总裁助
理、华鑫证券有限责任公司副总裁、华鑫证券有限责任公司总裁、党委副书记、董事、华鑫
证券投资有限公司董事长、华鑫期货有限公司董事。目前担任华鑫证券有限责任公司董事长、
法定代表人,上海华鑫股份有限公司总经理。现任本公司副董事长。
田明先生,上海交通大学学士、香港中文大学专业会计学硕士。曾任上海广电(集团)
有限公司财务经济部主管、上海广电电子股份有限公司财务会计部经理、上海广电信息产业
股份有限公司总会计师、上海华鑫股份有限公司总会计师、华鑫证券有限责任公司财务副总
监、总监、财务负责人。2017年5月至今任上海华鑫股份有限公司总会计师。现任本公司董
事。
孙辰健先生,西安交通大学工业自动化专业学士、西安交通大学经济金融学院产业经济
学博士研究生。曾先后担任兰州炼油化工总厂自动化研究所职员、深圳证券交易所电脑工程
部业务主任、深圳证券交易所交易运行部副经理、深圳证券交易所西北中心主任、深圳证券
通信公司董事、总经理、深圳证券交易所信息管理部总监、中国证券登记结算有限责任公司
北京数据技术分公司副总经理和中证信息技术服务有限责任公司党委委员、副总经理、华鑫
证券有限责任公司副总经理,华鑫证券投资有限公司法定代表人、董事长。目前担任华鑫证
券有限责任公司监事会主席,华鑫宽众投资有限公司法定代表人、董事长。现任本公司董事。
高杰文(Todd Coltman)先生,加利福尼亚州立大学通讯专业学士和硕士,乔治敦大学
法学博士。曾在年利达律师事务所(Linklaters)伦敦、香港和东京办公室以及众达律师事
务所(Jones Day)的东京办公室担任律师。2004年加入摩根士丹利,负责亚洲地区不动产
投资(REI)业务的不动产收购融资。2007年至2009年担任日本REI业务运营总监,自2016
年起至今担任摩根士丹利亚洲所有投资管理业务运营总监。目前担任摩根士丹利商务咨询
(上海)有限公司董事,摩根士丹利资产服务咨询(中国)有限公司董事,Morgan Stanley
Investment Management Private Limited(成立于印度)董事,Morgan Stanley Properties
Advisory Corp. Limited(成立于开曼群岛)董事,MSP China Holdings Limited(成立于
开曼群岛)董事。现任本公司董事。
侯杰明(Jeremy Alton Huff)先生,杜克大学文学学士,哈佛大学法学博士。曾任美
国世达律师事务所律师、NBA中国法律副总监、NBA中国品牌娱乐副总裁。2017年3月至今任
摩根士丹利董事总经理并担任中国首席运营官。目前担任摩根士丹利国际银行(中国)有限
公司董事、摩根士丹利商贸(中国)有限公司董事、摩根士丹利管理服务(上海)有限公司
董事,摩根士丹利(中国)股权投资管理有限公司监事、摩根士丹利华鑫证券有限责任公司
监事,摩根士丹利亚洲有限公司北京代表处普通代表。现任本公司董事。
王鸿嫔女士,台湾国立清华大学法学学士。曾任钱杂志记者,康和证券投资顾问公司研
究员,怡富证券投资顾问公司研究员、协理,怡富证券投资信托有限公司副总经理,怡富证
券投资顾问公司总经理,上投摩根基金管理有限公司总经理,上海富汇财富投资管理股份有
限公司董事长兼总经理等。现任公司总经理及董事。
贾丽娜女士,东北财经大学商业经济系学士、东北财经大学商业经济系硕士。曾于金陵
科技学院任教,1994年8月至今2017年11月任天衡会计师事务所注册会计师、高级合伙人,
2017年11月起至今任中天运会计师事务所(特殊普通合伙)担任合伙人,兼任俊知集团有限
公司、倍加洁集团股份有限公司和江苏林洋能源股份有限公司和厦门特宝生物工程股份有限
公司独立董事。现任本公司独立董事。
彭章键先生,中国人民大学法学硕士。曾任职于海南省高级人民法院、广东信达律师事
务所。2008年至今担任北京市中银(深圳)律师事务所合伙人,兼任华南经济贸易仲裁委员
会和深圳仲裁委员会仲裁员,广东省知识产权局入库专家。现任本公司独立董事。
苗复春先生,中国人民大学经济学硕士。2007年5月至今任中国人寿养老保险公司顾问。
曾任内蒙古商业局计委科长,中国社科院技术经济研究所助理研究员,国务院技术经济研究
中心研究员,国务院办公厅副局长,外经贸部办公厅主任,中央财经领导小组办公室局长,
中国人寿保险公司副总经理,中国人寿保险股份有限公司执行董事、执行副总裁,中国人寿
保险集团公司党委副书记、副总裁,退休后曾任中国人寿养老保险公司顾问,兼任中国生产
力学会副会长。现任本公司独立董事。
Paul M. Theil先生,耶鲁大学东亚研究学士、硕士,哈佛大学商学院工商管理硕士(MBA)、
法学院法律博士(JD)。曾任摩根士丹利亚洲私募股权部门主管、美国驻华大使馆一秘。目
前担任中安信业董事长,深圳市中安信业创业投资有限公司董事长,Moshi Industrial
Development (Shenzhen) Co., Ltd法定代表人,亚太健康集团董事长,深圳市中银富登村
镇银行董事,润晖资产管理有限公司董事,兴业银行独立董事,亲亲食品集团董事,深圳市
小额贷款行业协会会长、中国小额贷款公司协会副会长、深圳市创业投资同业公会副会长、
深圳市商业联合会常务副会长。现任本公司独立董事。
2、监事会成员
赵恒先生,西安大学计划统计学学士,上海财经大学工商管理硕士。曾任中国人民银行
西安分行干部、西安证券有限责任公司总经理、华鑫证券有限责任公司总监、摩根士丹利华
鑫基金管理有限公司董事、华鑫证券有限责任公司副总裁;现任上海华鑫股份有限公司副总
经理兼任华鑫期货有限公司董事长、华鑫思佰益融资租赁(上海)有限公司董事长。现任本
公司监事长。
莫壮伟(Tuangwei Mok)先生,加州大学伯克利分校学士,加州大学伯克利分校哈斯商
学院硕士。曾经在瓦乔维亚证券负责发行结构化和证券化产品,并在安永会计师事务所提供
企业融资咨询服务。2010 年 9 月加入摩根士丹利亚太区的市场风险团队。2014 年加入摩
根士丹利风险投资管理团队,目前担任摩根士丹利投资风险管理的执行董事。现任本公司监
事。
赵婧女士,英国雷丁大学国际证券投资及银行学理学学士、英国诺丁汉大学风险管理硕
士。曾任信诚人寿保险公司管理培训生、广州英国文化教育处财务官员。2007年加入本公司,
目前担任本公司助理总经理兼任综合管理部总监、产品规划部总监、上海分公司总经理。现
任职工监事。
周苑洁女士,华东政法大学国际经济法法学学士,复旦大学管理学院工商管理硕士。曾
任大鹏资产管理有限责任公司客户关系管理经理。2004年加入本公司,历任客户服务中心负
责人、上海理财中心负责人、营销策划经理、市场发展部总监助理、销售服务部副总监,目
前担任本公司市场发展部总监。现任职工监事。
周源女士,湘潭大学计算机应用专业学士、湖南大学金融学院国际金融硕士。曾任招商
基金管理有限公司基金会计(高级经理)。2010年起加入本公司,曾任基金运营部副总监,
专户理财部副总监,目前担任本公司专户理财部总监。现任职工监事。
谢先斌先生,浙江大学计算科学与工程学专业学士学位,上海交通大学安泰经济与管理
工商管理专业硕士学位。曾任中国移动(深圳)有限公司软件工程师,及招商基金管理有限
公司信息技术部业务经理,基金事务部业务经理、高级经理、首席注册登记师。2011年5月
加入本公司,曾任基金运营部副总监,目前担任本公司基金运营部总监。现任职工监事。
3、高级管理人员
周熙先生,董事长简历同上。
王鸿嫔女士,总经理,简历同上。
李锦女士,哥伦比亚大学、伦敦商学院和香港大学联合授予工商管理学硕士、吉林大学
经济管理学院国际金融专业硕士,23年证券基金行业工作经历。曾就职于巨田证券有限责任
公司,历任交易管理总部综合管理部经理助理,总经理办公室主任助理,资产管理部理财部
副经理、经理,研究所研究员;2003年起就职于本公司,曾任基金运营部副总监、总监、总
经理助理、督察长,现任本公司副总经理。
许菲菲女士,中南财经政法大学国际会计专业学士,18年证券基金行业工作经历。曾任
深圳市华新股份有限公司会计,宝盈基金管理有限公司基金会计。2005年6月加入本公司,
历任基金运营部基金会计,监察稽核部高级监察稽核员、总监助理、副总监、总监。现任本
公司督察长。
4、本基金基金经理
张雪女士,中央财经大学国际金融学硕士,美国特许金融分析师(CFA),11年证券从业
经历。曾任职于北京银行股份有限公司资金交易部,历任交易员、投资经理。2014年11月加
入本公司,现任固定收益投资部副总监、基金经理,2014年12月起任摩根士丹利华鑫强收益
债券型证券投资基金及本基金基金经理,2015年2月至2017年1月期间任摩根士丹利华鑫优质
信价纯债债券型证券投资基金基金经理,2016年3月起任摩根士丹利华鑫纯债稳定增值18个
月定期开放债券型证券投资基金基金经理,2016年9月至2018年4月任摩根士丹利华鑫多元兴
利18个月定期开放债券型证券投资基金基金经理。
本基金历任基金经理:洪天阳先生,自本基金合同生效之日起至2015年2月管理本基金。
5、投资决策委员会成员
主任委员:何晓春,助理总经理、权益投资部总监、基金经理;
副主任委员:李轶,助理总经理、北京分公司总经理、固定收益投资部总监、基金经理
委员:王大鹏,研究管理部总监、基金经理;余斌,数量化投资部总监、组合投资部总
监、基金经理;李功舜,交易管理部总监;张雪,固定收益投资部副总监、基金经理
秘书:王大鹏,研究管理部总监、基金经理
6、上述人员之间不存在近亲属关系。
二、基金托管人
一、基金托管人情况
(一)基本情况
名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)
住所:北京市西城区金融大街25号
办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
法定代表人:田国立
成立时间:2004年09月17日
组织形式:股份有限公司
注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间:持续经营
基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12号
联系人:田 青
联系电话:(010)6759 5096
中国建设银行成立于1954年10月,是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行,
总部设在北京。本行于2005年10月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码939),于2007
年9月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码601939)。
2018年6月末,本集团资产总额228,051.82亿元,较上年末增加6,807.99亿元,增幅
3.08%。上半年,本集团盈利平稳增长,利润总额较上年同期增加93.27亿元至1,814.20亿元,
增幅5.42%;净利润较上年同期增加84.56亿元至1,474.65亿元,增幅6.08%。
2017年,本集团先后荣获香港《亚洲货币》“2017年中国最佳银行”,美国《环球金
融》“2017最佳转型银行”、新加坡《亚洲银行家》“2017年中国最佳数字银行”、“2017年
中国最佳大型零售银行奖”、《银行家》“2017最佳金融创新奖”及中国银行业协会“年度最
具社会责任金融机构”等多项重要奖项。本集团在英国《银行家》“2017全球银行1000强”
中列第2位;在美国《财富》“2017年世界500强排行榜”中列第28名。
中国建设银行总行设资产托管业务部,下设综合与合规管理处、基金市场处、证券保险
资产市场处、理财信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清算处、核算处、跨境托
管运营处、监督稽核处等10个职能处室,在安徽合肥设有托管运营中心,在上海设有托管运
营中心上海分中心,共有员工315余人。自2007年起,托管部连续聘请外部会计师事务所对
托管业务进行内部控制审计,并已经成为常规化的内控工作手段。
(二)主要人员情况
纪伟,资产托管业务部总经理,曾先后在中国建设银行南通分行、总行计划财务部、信
贷经营部任职,并在总行公司业务部、投资托管业务部、授信审批部担任领导职务。其拥有
八年托管从业经历,熟悉各项托管业务,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
龚毅,资产托管业务部资深经理(专业技术一级),曾就职于中国建设银行北京市分行
国际部、营业部并担任副行长,长期从事信贷业务和集团客户业务等工作,具有丰富的客户
服务和业务管理经验。
黄秀莲,资产托管业务部资深经理(专业技术一级),曾就职于中国建设银行总行会计
部,长期从事托管业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
郑绍平,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部、
战略客户部,长期从事客户服务、信贷业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经
验。
原玎,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行国际业务部,长期从事海
外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等工作,具有丰富
的客户服务和业务管理经验。
(三)基金托管业务经营情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉持“以客户
为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管人的各项职责,切实维
护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展,中国
建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品种不断增加,已形成包括证券投资基金、社保
基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金等产品在内的托管业务
体系,是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2018年二季度末,中国建设银
行已托管857只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平,赢得了
业内的高度认同。中国建设银行先后9次获得《全球托管人》“中国最佳托管银行”、4次获
得《财资》“中国最佳次托管银行”、连续5年获得中债登“优秀资产托管机构”等奖项,并
在2016年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行”、在2017年荣获《亚洲
银行家》“最佳托管系统实施奖”。
二、基金托管人的内部控制制度
(一)内部控制目标
作为基金托管人,中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章
和本行内有关管理规定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金
财产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权
益。
(二)内部控制组织结构
中国建设银行设有风险与内控管理委员会,负责全行风险管理与内部控制工作,对托管
业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内控合规人员负责托管业务的
内控合规工作,具有独立行使内控合规工作职权和能力。
(三)内部控制制度及措施
资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、岗位职
责、业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员具备从业资格;业
务管理严格实行复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控制,业务印章按规程保管、存
放、使用,账户资料严格保管,制约机制严格有效;业务操作区专门设置,封闭管理,实施
音像监控;业务信息由专职信息披露人负责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事
故的发生,技术系统完整、独立。
三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
(一)监督方法
依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定,监督所托管基金的投资运作。利用自
行开发的“新一代托管应用监督子系统”,严格按照现行法律法规以及基金合同规定,对基
金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运
作所提供的基金清算和核算服务环节中,对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基
金费用的提取与开支情况进行检查监督。
(二)监督流程
1.每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统,对各基金投资运作比例控制等情况进
行监控,如发现投资异常情况,向基金管理人进行风险提示,与基金管理人进行情况核实,
督促其纠正,如有重大异常事项及时报告中国证监会。
2.收到基金管理人的划款指令后,对指令要素等内容进行核查。
3.通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易,电话或书面要求基金管理人进行解释
或举证,如有必要将及时报告中国证监会。
三、相关服务机构
(一)基金份额发售机构
1、直销机构
(1)摩根士丹利华鑫基金管理有限公司直销中心
注册地址:深圳市福田区中心四路1号嘉里建设广场第二座第17层01-04室
办公地址:深圳市福田区中心四路1号嘉里建设广场第二座第17层
联系人:时亚蒙
电话:(0755)88318898
传真:(0755)82990631
(2)摩根士丹利华鑫基金管理有限公司北京分公司
注册地址:北京市西城区太平桥大街18号丰融国际大厦1005室
办公地址:北京市西城区太平桥大街18号丰融国际大厦1005室
联系人:张宏伟
电话:(010)66155568-6100
传真:(010)66158135
(3)摩根士丹利华鑫基金管理有限公司上海分公司
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1000号恒生银行大厦45楼011-111单元
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1000号恒生银行大厦45楼011-111单元
联系人:朱冰楚
电话:(021)63343311-2100
传真:(021)50429808
(4)摩根士丹利华鑫基金管理有限公司网上直销系统
交易系统网址:https://etrade.msfunds.com.cn/etrading
目前已开通建设银行、工商银行、农业银行、招商银行、银联通、快付通等支付渠道以
及基金汇款交易业务。支持银联通渠道、快付通渠道支付的银行卡详见本公司官方网站
(http://www.msfunds.com.cn)。以上支付渠道支持的银行卡均指银行借记卡,信用卡等
贷记卡不支持购买基金。
全国统一客服电话:400-8888-668
客户服务信箱:Services@msfunds.com.cn
深圳、北京或上海的投资人单笔认(申)购金额超过100万元(含100万元)人民币以上
的,可拨打直销中心的上述电话进行预约,本公司将提供上门服务。
2、销售机构
(1) 中国建设银行股份有限公司
注册(办公)地址:北京市西城区金融大街25号
法定代表人:田国立
客户服务电话:95533
网址:www.ccb.com
(2) 中国农业银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街69号
办公地址:北京市东城区建国门内大街69号
法定代表人:周慕冰
客户服务电话:95599
网址:www.abchina.com
(3) 交通银行股份有限公司
注册(办公)地址:上海市浦东新区银城中路188号
法定代表人:彭纯
联系人:王菁
联系电话:021-58781234
传真:021-58408483
客户服务电话:95559
网址:www.bankcomm.com
(4) 招商银行股份有限公司
注册(办公)地址:深圳市福田区深南大道7088号
法定代表人:李建红
客户服务电话:95555
网址:www.cmbchina.com
(5) 中信银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区朝阳门北大街8 号富华大厦C 座
办公地址:北京市东城区朝阳门北大街9 号文化大厦
法定代表人:李庆萍
客户服务电话:95558
网址:www.citicbank.com
(6) 中国民生银行股份有限公司
注册(办公)地址:北京市西城区复兴门内大街2号
法定代表人:洪崎
联系人:穆婷
联系电话:010-58560666
客户服务热线:95568
网址:www.cmbc.com.cn
(7) 平安银行股份有限公司
注册(办公)地址:深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦
法定代表人:谢永林
联系人:施艺帆
联系电话:021-50979384
客户服务电话:95511-3
网址:www.bank.pingan.com
(8) 上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区浦东南路500 号
办公地址:上海市中山东一路12 号
法定代表人:吉晓辉
客户服务热线:95528
公司网站:www.spdb.com.cn
(9) 兴业银行股份有限公司
注册(办公)地址:福建省福州市湖东路154号中山大厦
法定代表人: 高建平
联系人:张磊
联系电话:021-52629999-218931
客户服务电话:95561
网址:www.cib.com.cn
(10) 烟台银行股份有限公司
注册(办公)地址:山东省烟台市芝罘区海港路25号
法定代表人:叶文君
联系人:王淑华
联系电话:0535-6699660
客户服务电话:4008-311-777
网址:www.yantaibank.net
(11) 河北银行股份有限公司
注册(办公)地址:石家庄市平安北大街28号
法定代表人: 乔志强
客户服务电话:400-612-9999
网址:www.hebbank.com
(12) 哈尔滨银行股份有限公司
注册(办公)地址:哈尔滨市道里区尚志大街160号
法定代表人:郭志文
客户服务电话:95537、400-60-95537
网址:www.hrbb.com.cn
(13) 华鑫证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元
办公地址:上海市徐汇区宛平南路8号
法定代表人:俞洋
联系人:杨莉娟
联系电话:021-54967202
客户服务电话:021-32109999;029-68918888;4001099918
网址:www.cfsc.com.cn
(14) 中信证券股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦
法定代表人:王东明
联系人:侯艳红
联系电话:010-60838995
客户服务电话:400-889-5548
网址:www.cs.ecitic.com
(15) 中信建投证券股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址:北京市朝阳门内大街188号
法定代表人:王常青
联系人:魏明
联系电话:(010)85130588
客户服务电话: 4008888108
网址:www.csc108.com
(16) 中国银河证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
办公地址:北京市西城区金融大街35号2-6层
法定代表人:陈共炎
联系人:邓颜
联系电话:010-66568292
客户服务电话: 4008-888-888或95551
网址:www.chinastock.com.cn
(17) 信达证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
办公地址:北京市西城区宣武门西大街甲127号大成大厦6层法定代表人:张志刚
联系人:尹旭航
联系电话:(010)63081000
客户服务电话:95321
网址:www.cindasc.com
(18) 海通证券股份有限公司
注册地址:上海市淮海中路98 号
办公地址:上海市广东路689号海通证券大厦10楼
法定代表人:王开国
联系人:李笑鸣
联系电话:021-23219000
客户服务电话:95553
网址:www.htsec.com
(19) 国泰君安证券股份有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路618号
办公地址:上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼
法定代表人:杨德红
联系人:芮敏祺、朱雅崴
联系电话:(021)38676161
客户服务电话:95521
网址:www.gtja.com
(20) 申万宏源证券有限公司
注册(办公)地址:上海市徐汇区长乐路989号45层
法定代表人:李梅
联系人:曹晔
联系电话:(021)33389888
客户服务电话:95523或4008895523
网址:www.swhysc.com
(21) 光大证券股份有限公司
注册(办公)地址: 上海市静安区新闸路1508号
法定代表人:薛峰
联系人:刘晨、李芳芳
联系电话:(021)22169999
客户服务电话:400-8888-788、10108998
网址:www.ebscn.com
(22) 长江证券股份有限公司
注册(办公)地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦
法定代表人:尤习贵
联系人:奚博宇
联系电话:(027)65799999
客户服务电话:95579或4008-888-999
网址:www.95579.com
(23) 华泰证券股份有限公司
注册地址:南京市江东中路228号
办公地址:南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场
法定代表人:周易
联系人:庞晓芸
联系电话:(0755)82492193
客户服务电话:95597
网址:www.htsc.com.cn
(24) 中泰证券股份有限公司
注册(办公)地址:济南市经七路86号
法定代表人:李玮
联系人:王霖
联系电话:(0531)68889157
客户服务电话:95538
网址:www.zts.com.cn
(25) 中信证券(山东)有限责任公司
注册(办公)地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层
法定代表人:杨宝林
联系人:孙秋月
联系电话:(0532)85022026
客户服务电话:95548
公司网址:www.citicssd.com
(26) 山西证券股份有限公司
注册(办公)地址:太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人:侯巍
联系人:郭熠
联系电话:(0351)8686659
客户服务电话:400-666-1618
网址:www.i618.com.cn
(27) 华龙证券股份有限公司
注册(办公)地址:甘肃省兰州市东岗西路638号财富大厦
法定代表人:李晓安
联系人:李昕田
联系电话:0931-8784656
客户服务电话:400-689-8888
网址:www.hlzqgs.com
(28) 东海证券股份有限公司
注册地址:江苏省常州延陵西路23号投资广场18层
办公地址:上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦
法定代表人:赵俊
联系人:王一彦
联系电话:021-20333333
客户服务电话:95531;400-8888-588
网址:www.longone.com.cn
(29) 东吴证券股份有限公司
注册地址:苏州工业园区翠园路181号商旅大厦
办公地址:苏州工业园区星阳街5号
法定代表人:范力
联系人:方晓丹
联系电话:0512-65581136
客户服务电话:4008-601555
网址:www.dwzq.com.cn
(30) 方正证券股份有限公司
注册(办公)地址:湖南长沙芙蓉中路2段华侨国际大厦22-24层
法定代表人:何其聪
联系人:高利
联系电话:0731-85832507
客户服务电话:95571
网址:www.foundersc.com
(31) 宏信证券有限责任公司
注册(办公)地址:四川省成都市人民南路二段18号川信大厦10楼
法定代表人:吴玉明
联系人:刘进海
联系电话:028-86199278
客户服务电话:4008-366-366
网址:www.hxzq.cn
(32) 安信证券股份有限公司
注册(办公)地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
法人代表人:牛冠兴
联系人:郑向溢
联系电话:(0755)82558038
客户服务电话:4008-001-001
网址:www.essence.com.cn
(33) 中国中投证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04
层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23单元
办公地址:深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层
法定代表人:高涛
联系人:刘毅
联系电话:(0755)82023442
客户服务电话:400-600-8008、95532
网址:www.china-invs.cn
(34) 招商证券股份有限公司
注册(办公)地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层
法定代表人:霍达
联系人:黄婵君
联系电话:0755-82943666
客户服务热线:95565、400-8888-111
网址:www.newone.com.cn
(35) 国信证券股份有限公司
注册(办公)地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人:何如
联系人:周杨
联系电话:(0755)82130833
客户服务电话:95536
网址:www.guosen.com.cn
(36) 平安证券股份有限公司
注册(办公)地址:深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层
法定代表人:詹露阳
联系人:周一涵
联系电话:(0755)38637436
客户服务电话:95511-8
网址:stock.pingan.com
(37) 国海证券股份有限公司
注册地址:广西南宁市滨湖路46 号
办公地址:深圳市福田区竹子林四路紫竹七道18号光大银行大厦30楼
法定代表人:张雅锋
联系人:牛孟宇
联系电话:(0755)83709350
客户服务电话: 95563
网址:www.ghzq.com.cn
(38) 华西证券股份有限公司
注册(办公)地址:四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦
法定代表人:杨炯洋
联系人:谢国梅
联系电话:010-52723273
客户服务热线:95584
网址:www.hx168.com.cn
(39) 长城证券股份有限公司
注册(办公)地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
法定代表人:黄耀华
联系人:刘阳
联系电话:0755-83516289
客户服务电话:400-6666-888
网址:www.cgws.com
(40) 万和证券有限责任公司
注册地址:海南省海口市南沙路49号通讯广场二楼
办公地址:深圳市福田区深南大道7028号时代科技大厦20楼西
法定代表人:朱治理
联系人:周小钰
联系电话:0755-88694888-857
客户服务电话:4008-882-882
网址:www.wanhesec.com
(41) 东莞证券股份有限公司
注册(办公)地址:广东省东莞市可园南路1号金源中心30楼
法定代表人:张运勇
联系人:苏卓仁
联系电话:(0769)22112062
客服电话:961130
网址:www.dgzq.com.cn
(42) 申万宏源西部证券有限公司
注册(办公)地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20
楼2005室
法定代表人:李季
联系人:王怀春
联系电话:0991-2307105
客户服务热线:4008-000-562
网址:www.hysec.com
(43) 国金证券股份有限公司
注册(办公)地址:成都市青羊区东城根上街95号
法定代表人:冉云
联系人:杜晶、贾鹏
联系电话:028-86690057、028-86690058
客户服务热线:95310
网址:www.gjzq.com.cn
(44) 中国民族证券有限责任公司
注册地址:北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼
办公地址:北京市朝阳区北四环中路盘古大观40层-43层
法定代表人:何亚刚
联系人:齐冬妮
联系电话:010-59355807
客户服务电话:40088-95618
网址:www.e5618.com
(45) 中国国际金融股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
办公地址:北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座6层
法定代表人:丁学东
联系人:任敏、陈曦
联系电话:010-65051166
客户服务热线:010-65051166
网址:www.cicc.com
(46) 上海证券有限责任公司
注册(办公)地址:上海市黄浦区四川中路213号7楼
法定代表人:李俊杰
联系电话:021-53686888
客户服务电话:021-962518
网址:www.962518.com
(47) 中信期货有限公司
注册(办公)地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305
室、14层
法定代表人:张皓
联系人:刘宏莹
联系电话:010-60833754
客户服务电话:400-990-8826
网址:www.citicsf.com
(48) 天相投资顾问有限公司
注册地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701
办公地址:北京市西城区新街口外大街28号C座5层
法定代表人:林义相
联系人:尹伶
联系电话:(010)66045529
客户服务电话:010-66045678
网址:www.txsec.com
(49) 和讯信息科技有限公司
注册(办公)地址:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
法定代表人:王莉
联系人:梁檐
联系电话:021-20835789
客户服务电话:400-920-0022
网址:licaike.hexun.com
(50) 深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元
办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼
法定代表人:薛峰
联系人:童彩平
联系电话:(0755)33227950
客户服务电话:4006-788-887
网址:众禄基金网 www.zlfund.cn
基金买卖网 www.jjmmw.com
(51) 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室
办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F
法定代表人:陈柏青
联系人:韩爱彬
联系电话:0571-26888888-37494
客户服务电话:4000-766-123
网址:www.fund123.cn
(52) 浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市文二西路1号元茂大厦903
办公地址:浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街18号 同花顺大楼4层
法定代表人:凌顺平
联系人:吴强
联系电话:0571-88911818
客户服务电话:4008-773-772
网址:http://www.5ifund.com
(53) 上海好买基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室
办公地址:上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903-906室
法定代表人:杨文斌
联系人:张茹
联系电话:021-20613999
客户服务电话:400-700-9665
网址:www.ehowbuy.com
(54) 上海天天基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层
办公地址:上海市徐汇区龙田路195号3C座7楼宛平南路88号东方财富大厦
法定代表人:其实
联系人:黄妮娟
联系电话:021-54509998
客户服务电话:400-1818-188
网址:www.1234567.com.cn
(55) 上海长量基金销售有限公司
注册地址:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
办公地址:上海市浦东新区东方路1267号11层
法定代表人:张跃伟
联系人:沈雯斌
联系电话:021-58788678-8201
客户服务电话:400-820-2899
网址:www.erichfund.com
(56) 诺亚正行基金销售有限公司
注册地址:上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴银城中路68号时代金融中心8楼801
法定代表人:汪静波
联系人:方成
联系电话:021-38602377
客户服务电话:400-821-5399
网址:www.noah-fund.com
(57) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#
办公地址:北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层
法定代表人:杨懿
联系人:张燕
联系电话:400-166-1188
客户服务电话:400-166-1188
网址:http://8.jrj.com.cn
(58) 宜信普泽(北京)基金销售有限公司
注册(办公)地址:北京市朝阳区建国路88号9号楼15 层1809
法定代表人:戎兵
联系人:王巨明
联系电话:010-52855650
客户服务电话:400-6099-200
网址:www.yixinfund.com
(59) 中期资产管理有限公司
注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路16号1幢11层
办公地址:北京市朝阳区建国门外光华路16号1幢2层
法定代表人:路瑶
联系人:侯英建
联系电话:010-65807865
客户服务电话:010-65807609
网址:www.cifcofund.com
(60) 北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街6号
办公地址:北京市朝阳区华严北里2号民建大厦6层
法定代表人:闫振杰
联系人:马林
联系电话:010-62020088- 7024
客户服务电话:4008188000
网址:www.myfund.com
(61) 中国国际期货股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢1层、2层、9层、11层、12层
办公地址:北京市朝阳区麦子店西路3号新恒基国际大厦15层
法定代表人:王兵
联系人:赵森
联系电话:010-59539864
客户服务电话:95162、400-8888-160
网址:www.cifco.net
(62) 北京创金启富基金销售有限公司
注册地址:北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A
办公地址:北京市西城区白纸坊东街2号经济日报社A座综合楼712号
法定代表人:梁蓉
联系人:张旭
联系电话:010-66154828
客户服务电话:400-6262-818
网址:www.5irich.com
(63) 上海汇付基金销售有限公司
注册地址:上海市黄浦区中山南路100号19层
办公地址:上海市宜山路700号普天信息产业园2期C5栋汇付天下总部大楼2楼
法定代表人:冯修敏
联系人:陈云卉
联系电话:021-33323999-5611
客户服务电话:400-820-2819
网址:fund.bundtrade.com
(64) 上海陆金所基金销售有限公司
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号14 楼09 单元
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号14 楼
法定代表人:胡学勤
联系人:宁博宇
联系电话:021-20665952
客户服务电话:4008219031
网址:www.lufunds.com
(65) 上海联泰基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路277号3层310室
办公地址:上海市长宁区福泉北路518号8座3层
法定代表人:燕斌
联系人:陈东
联系电话:021-52822063
客户服务热线:4000-466-788
网址:www.66zichan.com
(66) 上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址:上海市黄浦区西藏南路765号602-115室
办公地址:上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼
法定代表人:陈继武
联系人:李晓明
联系电话:021-63333319
客户服务热线:4000 178 000
网址:www.vstonewealth.com
(67) 深圳富济基金销售有限公司
注册(办公)地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A单元
法定代表人:刘鹏宇
联系人:刘勇
联系电话:0755-83999907-8814
客户服务热线:0755-83999907
网址:www.fujifund.cn
(68) 北京钱景基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012
办公地址:北京市海淀区丹棱街6号丹棱SOHO大厦1008
法定代表人:赵荣春
联系人:陈剑炜
联系电话:010-57418813
客户服务热线:400-893-6885
网址:www.qianjing.com
(69) 上海利得基金销售有限公司
注册地址:上海市宝山区蕴川路5475号1033室
办公地址:上海市虹口区东大名路1098号浦江金融世纪广场18层
法定代表人:李兴春
联系人:陈洁
联系电话:021-60195121
客户服务热线:400-921-7755
网址:www.leadfund.com.cn
(70) 珠海盈米基金销售有限公司
注册地址:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203
法定代表人:肖雯
联系人:黄敏嫦
联系电话:020-89629099
客户服务电话:020-89629066
公司网址:www.yingmi.cn
(71) 中证金牛(北京)投资咨询有限公司
注册地址:北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室
办公地址: 北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区A座5层
法定代表人:钱昊旻
联系人:孙雯
联系电话:010-59336519
客户服务热线:4008-909-998
公司网址:www.jnlc.com
(72) 北京汇成基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座11层1108号
办公地址:北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座11层
法定代表人:王伟刚
联系人:丁向坤
联系电话:010-56282140
客户服务热线:400-619-9059
网址:www.hcjijin.com
(73) 大泰金石基金销售有限公司
注册地址:南京市建邺区江东中路102号708室
办公地址:上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15楼
法定代表人:姚杨
联系人:孟召社
联系电话:021-20324176
客户服务热线:400-928-2266
网址:www.dtfunds.com
(74) 深圳市金斧子基金销售有限公司
注册(办公)地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元
11层1108
法定代表人:赖任军
联系人:刘昕霞
联系电话:0755-29330513
客户服务热线:400-930-0660
网址:www.jfzinv.com
(75) 上海万得基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路33号11楼B座
办公地址:上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼
法定代表人:王廷富
联系人:徐亚丹
联系电话:021-51327185
客户服务热线:400-821-0203
网址:www.520fund.com.cn
(76) 北京新浪仓石基金销售有限公司
注册(办公)地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新
浪总部科研楼5层518室
法定代表人:李昭琛
联系人:付文红
联系电话:010-62676405
客户服务热线:010-62675369
网址:www.xincai.com
(77) 北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室
办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层
法定代表人:周斌
联系人:张晔
联系电话:010-59313591
客户服务热线:4008-980-618
网址:www.chtfund.com
(78) 北京晟视天下基金销售有限公司
注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室
办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心D座28层
法定代表人:蒋煜
联系人:杨雪
联系电话:010-58170963
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(79) 北京肯特瑞基金销售有限公司
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法定代表人:江卉
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(80) 南京苏宁基金销售有限公司
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法定代表人:钱燕飞
联系人:赵耶
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客户服务热线:95177
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(81) 济安财富(北京)基金销售有限公司
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法定代表人:杨健
联系人:李海燕
联系电话:010-65309516
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(82) 上海云湾基金销售有限公司
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法定代表人:戴新装
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联系电话:021-20530012
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(83) 通华财富(上海)基金销售有限公司
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办公地址:上海市浦东新区陆家嘴世纪金融广场杨高南路799号3号楼9楼
法定代表人:兰奇
联系电话:021-60818588
客户服务热线:400-66-95156
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(84) 上海挖财基金销售有限公司
注册(办公)地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室
法定代表人:冷飞
联系人: 孙琦
联系电话: 021-50810687
客户服务热线:021-50810673
网址:www.wacaijijin.com
(85) 上海基煜基金销售有限公司
注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室(上海泰和经济发展区)
办公地址:上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室
法定代表人:王翔
联系人:李关洲
联系电话:021-65370077
客户服务热线:400-820-5369
网址:www.jiyufund.com.cn
(86) 北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
办公地址:北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层
法定代表人:钟斐斐
联系人:袁永姣
联系电话:010-61840688
客户服务热线:4000-618-518
网址:www.danjuanapp.com
(87) 腾安基金销售(深圳)有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海商务秘书有
限公司)
办公地址:深圳市南山区海天二路33号腾讯滨海大厦15楼
法定代表人:刘明军
联系人:谭广锋
联系电话:0755-86013388-80618
客户服务热线:95017(拨通后转1再转8)
网址: www.tenganxinxi.com 或 www.txfund.com基金管理人可以根据情况变化增加或
者减少销售机构,并另行公告。销售机构可以根据情况变化增加或者减少其销售城市、网点,
并另行公告。
(二)登记机构
名称:摩根士丹利华鑫基金管理有限公司
注册地址:深圳市福田区中心四路1号嘉里建设广场第二座第17层01-04室
办公地址:深圳市福田区中心四路1号嘉里建设广场第二座第17层
法定代表人:YU HUA(于华)
联系人:赵恒
电话:(0755)88318709
(三)出具法律意见书的律师事务所
名称:北京市竞天公诚律师事务所
注册地址:北京市朝阳区建国路77号华贸中心3号写字楼34层
办公地址:北京市朝阳区建国路77号华贸中心3号写字楼34层
负责人:赵洋
联系人:黄亮
电话:010-58091000 0755-23982200
经办律师:黄亮、孔雨泉
(四)审计基金财产的会计师事务所
名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼
办公地址:上海市黄浦区湖滨路202号企业天地2号楼普华永道中心11楼
执行事务合伙人:李丹
电话:021-23238189
联系人:俞伟敏
经办注册会计师:许康玮、俞伟敏
四、基金的名称
本基金名称:摩根士丹利华鑫双利增强债券型证券投资基金
五、基金的运作方式与类型
(一)本基金运作方式:契约型开放式
(二)本基金类型:债券型证券投资基金
六、基金的投资目标
本基金投资目标是在严格控制风险的前提下,通过积极主动的投资管理,合理配置债券
等固定收益类金融工具,力争使投资者获得长期稳定的投资回报。
七、基金的投资方向
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国债、央行票据、地方政府债、
金融债、企业债、短期融资券、公司债、中期票据、中小企业私募债、可转债、资产支持证
券、债券回购、银行存款等固定收益类资产,以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其
他金融工具,但须符合中国证监会相关规定。
本基金各类资产的投资比例范围为:固定收益类资产的比例不低于基金资产的80%,其
中,信用债和可转债合计投资比例不低于固定收益类资产的80%;现金或到期日在一年以内
的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%,其中,现金不包括结算备付金、存出保证
金、应收申购款等。
本基金不直接在二级市场买入股票、权证等权益类资产,也不参与一级市场新股申购和
新股增发。本基金通过分离交易可转债认购所获得的认股权证,在其可上市交易后10 个交
易日内全部卖出。本基金所持可转换公司债券转股获得的股票在其可上市交易后的10 个交
易日内全部卖出。
本基金所指信用债券包括中期票据、中小企业私募债、金融债(不含政策性金融债)、
企业债、公司债、短期融资券、可转债、资产支持证券等除国债、政策性金融债和中央银行
票据之外的、非国家信用的固定收益类金融工具。
本基金所指的可转债为可转换公司债券、分离交易可转换公司债券以及含赎回或回售选
择权的债券等。
如法律法规或中国证监会以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,
可以将其纳入投资范围。
八、基金的投资策略
(一)投资策略
本基金将坚持稳健配置策略,在严格控制风险的基础上,力争使投资者获得长期稳定的
投资回报。
1、固定收益类资产配置策略
在大类资产配置的基础上,本基金采取以下策略,将固定收益类资产在信用债、可转债
和其他资产间进行配置。
首先,本基金分别对影响信用债市场的信贷水平、信用利差水平、信用债市场供求关系
等因素进行分析;然后,对影响可转债市场的转股溢价率、隐含波动率、对应正股的市场走
势、可转债市场供求关系等因素进行分析研究;最后,本基金根据上述分析结论,预测和比
较信用债、可转债两类资产未来的收益率与风险,并结合二者的相关关系,确定并调整信用
债、可转债两类资产的配置比例,在收益与风险间寻求最佳平衡。
除信用债与可转债外,本基金还将在综合考虑组合收益、利率风险以及流动性的前提下,
投资于国债、央行票据等利率品种。
2、信用债投资策略与信用风险管理
信用债券由于债券发行人不具备国家等级的高度信用地位,存在发生违约,即债券利息
或本金无法按时偿付的信用风险,为此,信用债券在定价时,需要在市场基准利率的基础上,
对投资者承担的信用风险给予补偿,也就是说,基准利率水平和信用利差水平是信用债券价
格确定中最主要的两方面因素。因此,本基金将以自上而下的在基准利率曲线分析和信用利
差分析基础上相应实施的投资策略,以及自下而上的个券精选策略,作为本基金的信用债券
投资策略。
(1)配置策略
a. 信用利差曲线变化策略
本基金通过分析经济周期和相关市场变化情况,以及信用债市场容量、结构、流动性等
变化趋势,并通过综合分析信用利差曲线整体及分行业走势,确定本基金信用债券的投资比
例。
b.市场间配置
本基金根据交易所市场和银行间市场信用债到期收益率的变化、流动性的变化和市场规
模等情况,分析不同市场信用债的信用利差水平及差异变动,动态调整两个市场信用债的投
资比例。
c.类属资产配置
本基金运用数量化方法对不同种类信用债(包括金融债、企业债、公司债、短期融资券、
中期票据等)的信用风险溢价、流动性风险溢价、税收溢价等因素进行分析,综合考虑其流
动性、收益率以及各类信用债市场供求状况,优化配置各类信用债的投资比例。
d.组合久期配置
当基准利率曲线发生平行移动时,组合久期是决定债券组合价格变化程度的决定性因
素,久期控制策略,就是在预期利率将要上升的时候适当缩短组合的久期,在预期利率将要
下降的时候适当拉长组合的久期,从而控制基准利率曲线平行上移时的风险,提升基准利率
曲线平行下移时获取的收益。因此,本基金将通过对宏观经济运行趋势、货币政策、市场资
金供求等因素的分析,判断基准利率变化的时间、方向和幅度,并通过实施久期控制策略,
提高债券组合投资收益。
e.期限结构配置
由于宏观经济形势、货币政策、市场预期以及供求关系等因素的变化,基准利率曲线可
能发生非平行移动,包括正向蝶形形变、反向蝶形形变以及扭曲形变等。因此,本基金将通
过研究基准利率曲线现有形状以及各项影响因素,分析其未来变动的趋势和可能性,在预计
基准利率曲线发生非平行移动时,适时采取相应的期限结构配置,包括子弹型、哑铃型或者
阶梯型等配制策略,从而增强本基金的获利能力。
f.信用债券调整
信用债券发行企业在存续期间可能会受到多种因素或事件的影响,从而导致其信用状况
发生变化。债券发行人的信用状况发生变化后,本基金将及时采用新的债券信用级别所对应
的信用利差曲线对信用债券等进行重新定价,尽可能地挖掘和把握信用利差暂时性偏离带来
的投资机会,获得超额收益。
(2)个债选择策略
本基金将借助公司内部的行业及公司研究员的专业研究能力,并综合参考外部权威、专
业研究机构的研究成果,对发债主体企业进行深入的基本面分析,并结合债券的发行条款,
以确定信用债券的实际信用风险状况及其信用利差水平,挖掘并投资于信用风险相对较低、
信用利差收益相对较大的优质品种。具体的分析内容及指标包括但不限于债券发行人所处行
业发展前景、发行人业务发展状况、企业市场地位、财务状况、管理水平及其债务水平等。
本基金综合发行人各方面分析结果,确定信用利差的合理水平,利用市场的相对失衡,
选择溢价偏高的品种进行投资。
(3)信用风险管理
信用债收益率是在基准收益率基础上加上反映信用风险收益的信用利差。基准收益率主
要受宏观经济政策环境的影响,而信用利差收益率主要受该信用债对应信用水平的市场信用
利差曲线以及该信用债本身的信用变化的影响。债券发行人自身素质的变化,包括公司产权
状况、法人治理结构、管理水平、经营状况、财务质量、抗风险能力等的变化将对信用级别
产生影响。
本基金管理人将通过定性评级、定量打分以及条款分析等多个不同层面对信用风险进行
管理。其中定性评级主要关注股权结构、股东实力、行业风险、历史违约及或有负债等;定
量打分系统主要考察发债主体的财务实力。
3、可转债投资策略
可转债即可转换公司债券,其投资者可以在约定期限内按照事先确定的价格将该债券转
换为公司普通股。可转债同时具备普通股不具备的债性和普通债权不具备的股性。当标的股
票下跌时,可转债价格受到债券价值的有力支撑;当标的股票上涨时,可转债内含的期权使
其可以分享股价上涨带来的收益。
基于行业分析、企业基本面分析和可转债估值模型分析,本基金在一、二级市场投资可
转债,以达到控制风险,实现基金资产稳健增值的目的。
(1)行业配置策略
可转债因内含期权价值使其与公司股票价格走势和波动率水平密切相关。本基金将综合
考虑各种宏观因素,实现最优行业配置。
本基金以宏观经济走势、经济周期特征和阶段性市场投资主题的研究为基础,综合考量
宏观调控目标、产业结构调整因素等,精选具有良好成长潜力和受益于政策扶持具有优良成
长环境的公司发行的可转债进行投资布局。同时,结合经济和市场阶段性特征,动态调整不
同行业的可转债进行投资。
(2)个券精选策略
本基金将对所有可转债所对应的股票进行基本面分析,具体采用定量分析(如P/E、P/B、
PEG等)和定性分析(公司治理结构、行业地位、竞争优势、创新能力等)相结合的方式精
选具有良好成长潜力且估值合理的标的股票,分享标的股票上涨带来的收益。
首先,遵循价值投资理念,上市公司的行业景气度的提升能带动上市公司业绩增长,进
而拉动上市公司股价上涨。标的股票的上涨将提升可转转的期权价值,进而推动可转债价格
上扬。
其次,发行可转债的上市公司与同行业的对比以及是否具有稳定的收入和现金流。稳健
的财务结构及稳定的收入和现金流是公司偿还债务的保证。本基金将重点考察公司的资产负
债结构、流动比率和速动比率等数据指标对个券进行选择。
再次,分析发行可转债的上市公司在所属行业中的地位、公司的经营业绩和盈利能力。
由于可转换债券的发行条件相对比较严格,目前发行可转债的上市公司不少是行业内的龙头
公司,具有稳定的经营业绩和良好的盈利能力。经营业绩和盈利能力是衡量可转债投资价值
的重要指标。一方面经营业绩的提升、盈利能力的增强可以带动公司股价上扬,进而拉升可
转债的期权价值,使投资者获利;另一方面公司的经营业绩和盈利能力在一定程度上决定了
公司的再融资难易程度。另外,公司的利润分配情况,是否有高派现、高转送的惯例及潜力
也是本基金甄选个券的重要方法。
(3)可转债投资时机的选择策略
当股市向好,可转债股票特性表现较为明显,可转债的市场定价重点考虑股性,其价格
随股市上升而上涨超出债券成本价,本基金可选择二级市场卖出可转换债券以获取价差收
益;当股市由弱转为强或发行可转债的公司基本面向好、业绩逐步好转,正股价格预计有较
大提升时,本基金将可转债按转股价格转换为正股,分享公司业绩成长的红利或股价上涨带
来的良好收益。当股市持续处于低迷状态,可转债的债券特征表现明显,市场定价更多考虑
债性,此时可转债和正股的价格均下跌,二级市场卖出可转债以及可转债转换为股票均不合
适,本基金将保留可转债以期获得到期固定本息收益。
(4)转股策略
在转股期内,当本基金所持可转债市场价格显著低于转换价值时,即转股溢价率为负时,
本基金将实现转股并卖出股票实现收益;当可转债流动性不足以满足投资组合的需要时,本
基金将通过转股保障基金财产安全;当正股价格上涨且满足提前赎回触发条件时,本基金将
通过转股锁定已有收益,并通过进一步分析和预测正股未来走势,作出进一步投资决策。
本基金将把相关的可转换公司债券转换为股票后,将在其可上市交易后的10个交易日内
卖出。
(5)条款博弈策略
可转债通常附有赎回、回售、转股修正等条款,其中赎回条款是发行人促进可转债转股
的重要手段,回收和转股价向下修正条款则是对可转债投资者的保护性条款。这些条款在特
定环境下对可转债价值有重要影响。本基金将根据可转债上市公司当前经营状况和未来发展
战略,以及公司的财务状况和融资需求,对发行人的促进转股意愿和能力进行分析,把握投
资机会。
(6)低风险套利策略
按照可转债的条款设计,可转债根据事先约定的转股价格转换为股票,因此存在可转债
和正股之间的套利空间。当可转债的转股溢价率为负时,买入可转债并卖出股票获得价差收
益;反之,买入标的股票并卖出可转债可以获得套利利差。本基金将密切关注可转债与正股
之间的关系,择机进行低风险套利,增强基金投资组合收益。
(7)可分离交易可转债投资策略
可分离交易可转换公司债券,是认股权证和公司债券的组合产品,该种产品中的公司债
券和认股权证可在上市后分别交易,即发行时是组合在一起的,而上市后则自动拆分成公司
债券和认股权证。可分离交易可转债的投资策略与传统可转债的投资策略类似。一方面,本
基金因认购分离交易可转换公司债券所获得的认股权证可以择时卖出或行使新股认购权;另
一方面,分离交易可转换公司债券上市后分离出的公司债券的投资按照普通债券投资策略进
行管理;同时本基金通过调整纯债和认股权或标的股票之间的比例,组成不同风险收益特征
的类可转债债券产品,并根据不同的市场环境适时进行动态调整。
本基金投资分离交易可转债主要是通过网下申购和网上申购的方式。在分离交易可转债
的认股权证可上市交易后的10个交易日内全部卖出,分离后的公司债券作为普通的企业债券
进行投资。
4、利率品种投资策略
本基金主要基于对国家财政政策、货币政策的深入分析以及对宏观经济的动态跟踪,在
对普通债券的投资过程中,采用久期控制下的主动性投资策略,主要包括:久期控制、期限
结构配置、信用风险控制、跨市场套利和相对价值判断等管理手段,对债券市场、债券收益
率曲线以及各种债券价格的变化进行预测,相机而动、积极调整。
(1)久期控制是根据对宏观经济发展状况、金融市场运行特点等因素的分析确定组合
的整体久期,有效控制整体资产风险。
(2)期限结构配置是在确定组合久期后,针对收益率曲线形态特征确定合理的组合期
限结构,包括采用集中策略、两端策略和梯形策略等,在长期、中期和短期债券间进行动态
调整,从长、中、短期债券的相对价格变化中获利。
(3)跨市场套利是根据不同债券市场间的运行规律和风险特性,构建和调整债券资产
组合,提高投资收益,实现跨市场套利。
(4)相对价值判断是根据对同类债券的相对价值判断,选择合适的交易时机,增持相
对低估、价格将上涨的债券,减持相对高估、价格将下跌的债券。
5、资产证券化产品投资策略
资产证券化是将缺乏流动性但能够产生稳定现金流的资产,通过一定的结构化安排,对
资产中的风险与收益进行分离组合,进而转换成可以出售、流通,并带有固定收入的证券的
过程。资产证券化产品的定价受市场利率、发行条款、标的资产的构成及质量、提前偿还率
等多种因素影响。
本基金将在基本面分析和债券市场宏观分析的基础上,对资产证券化产品的交易结构风
险、信用风险、提前偿还风险和利率风险等进行分析,采取包括收益率曲线策略、信用利差
曲线策略、预期利率波动率策略等积极主动的投资策略,投资于资产证券化产品。
6. 中小企业私募债券投资策略
中小企业私募债具有票面利率较高、信用风险较大、二级市场流动性较差等特点。因此
本基金审慎投资中小企业私募债券。
中小企业私募债收益率由基准收益率与信用利差叠加组成,信用风险表现在信用利差的
变化上;信用利差主要受两方面影响,一是系统性信用风险,即该信用债对应信用水平的市
场信用利差曲线变化;二是非系统性信用风险,即该信用债本身的信用变化。
针对市场系统性信用风险,本基金主要通过调整中小企业私募债类属资产的配置比例,
谋求避险增收。因为经济周期的复苏初期通常是中小企业私募债表现的最佳阶段,而过热期
通常是中小企业私募债表现的最差阶段。本基金运用深刻的基本面研究,力求前瞻性判断经
济周期,在经济周期的复苏初期保持适当增加的中小企业私募债配置比例,在经济周期的过
热期保持适当降低的中小企业私募债配置比例。
针对非系统性信用风险,本基金通过分析发债主体的信用水平及个债增信措施,量化比
较判断估值,精选个债,谋求避险增收。
针对流动性风险,本基金在控制信用风险的基础上,对中小企业私募债投资,主要采取
分散投资,控制个债持有比例;主要采取买入持有到期策略;当预期发债企业的基本面情况
出现恶化时,采取“尽早出售”策略,控制投资风险。
另外,部分中小企业私募债内嵌转股选择权,本基金将通过深入的基本面分析及定性定
量研究,自下而上地精选个债,在控制风险的前提下,谋求内嵌转股权潜在的增强收益。
(二)投资决策程序
1、投资决策依据
1)国家有关法律、法规和基金合同的有关规定;
2)国内外宏观经济发展状况、微观经济运行环境和证券市场发展趋势;
3)投资品种的预期收益率和风险水平;
2、投资决策程序
(1)投资研究
本基金管理人研究团队充分利用外部和内部的研究资源提供研究成果,挖掘投资机会,
为投资决策委员会和基金经理提供决策支持。
(2)投资决策
投资决策委员会是基金投资的最高决策机构,负责制定基金的投资原则、投资目标及整
体资产配置策略和风险控制策略,并对基金经理进行授权,对基金的投资进行总体监控。如
遇重大事项,投资决策委员会及时召开临时会议做出决议。
(3)组合构建
基金经理根据投资委员会确定的总体投资策略和原则以及研究团队提供的分析和建议
等信息,在遵守基金合同的前提下,在投资决策委员会的授权范围内构建具体的投资组合,
进行组合的日常管理。
(4)交易执行
本基金实行集中交易制度。交易团队负责执行基金经理投资指令,同时承担一线风险监
控职责。
(5)风险与绩效评估
投资风险管理团队由风险管理部和监察稽核部组成。风险管理部定期或不定期地对基金
投资绩效及风险进行评估;监察稽核部对基金投资的合规性进行日常监控及事后检查;风险
管理委员会定期召开会议,结合市场、法律等环境的变化,对基金投资组合进行风险评估,
并提出风险防范措施及意见。
(6)组合调整
基金经理根据行业状况、证券市场和上市公司的发展变化、基金申购和赎回的现金流量
情况以及组合风险与绩效评估的结果,对投资组合进行动态调整。
本基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下,有权根据市场环境变化和实际需要
调整上述投资程序,并在更新的招募说明书中公告。
九、基金的业绩比较基准
依据本基金基金合同的约定,经与相关基金托管人协商一致,并报中国证监会备案,自
2016年1月1日起,本基金的业绩比较基准变更为:
中债企业债总全价指数收益率×40%+中证可转债指数收益率×40%+中债国债总全价指
数收益率×20%
本基金为债券基金,且以信用债、可转债为主要投资方向。为使业绩比较基准能够与本
基金的投资风格与投资方法一致,本基金选择具有较高权威性和公允性的中债企业债总全价
指数、中证可转债指数以及中债国债总全价指数作为基础构建业绩比较基准。其中,中债企
业债总全价指数与中债国债总全价指数是由中央国债登记结算有限责任公司编制并发布的
分别反映国内企业债市场与国债市场总体走势的指数,而中证可转债指数是由沪深证券交易
所上市的可转换债券组成的用以反映国内市场可转换债券总体表现的指数。
如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推
出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时,基金管理人可以根据本基
金的投资范围和投资策略,确定变更基金的业绩比较基准。
业绩比较基准的变更需经基金管理人与基金托管人协商一致。基金管理人最迟应于新的
业绩比较基准实施前2 日在至少一种指定媒介上进行公告并报中国证监会备案。
上述事项已于2015年12月23日在指定媒介上公告。
十、基金的风险收益特征
本基金为债券型基金,长期预期风险与收益高于货币市场基金,低于混合型基金和股票
型基金。
十一、基金的投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国建设银行根据本基金合同规定,于2019年4月18日复核了本报告中的财
务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者
重大遗漏。本投资组合报告所载数据截至2019年3月31日,本报告中所列财务数据未经审计。
1、 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 - -
其中:股票 - -
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 3,558,562,549.84 89.13
其中:债券 3,558,562,549.84 89.13
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 224,727,457.09 5.63
其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -
7 银行存款和结算备付金合计 68,699,332.50 1.72
8 其他资产 140,759,319.03 3.53
9 合计 3,992,748,658.46 100.00
2、 报告期末按行业分类的股票投资组合
本基金本报告期末未持有股票。
3、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细
本基金本报告期末未持有股票。
4、 报告期末按券种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 国家债券 118,328,500.00 3.46
2 央行票据 - -
3 金融债券 50,065,000.00 1.46
其中:政策性金融债 50,065,000.00 1.46
4 企业债券 1,153,860,500.00 33.72
5 企业短期融资券 1,252,715,500.00 36.61
6 中期票据 720,585,000.00 21.06
7 可转债(可交换债) 263,008,049.84 7.69
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 3,558,562,549.84 104.00
5、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 019611 19国债01 930,000 92,962,800.00 2.72
2 011801763 18阳煤SCP011 900,000 90,531,000.00 2.65
3 136528 16世茂G2 850,000 84,940,500.00 2.48
4 101459062 14吴江经开MTN001 800,000 81,336,000.00 2.38
5 101655021 16大连万达MTN003 800,000 80,200,000.00 2.34
6、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明

本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
根据本基金基金合同规定,本基金不参与贵金属投资。
8、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9、 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
(1) 本期国债期货的投资政策
根据本基金基金合同规定,本基金不参与国债期货交易。
(2) 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
根据本基金基金合同规定,本基金不参与国债期货交易。
(3) 本期国债期货投资评价
根据本基金基金合同规定,本基金不参与国债期货交易。
10、 投资组合报告附注
(1) 本基金投资的前十名证券的发行主体未出现本报告期内被监管部门立案调查,或在
报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
(2) 本基金本报告期末未持有股票。
(3) 其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 65,154.94
2 应收证券清算款 57,057,260.12
3 应收股利 -
4 应收利息 72,566,572.29
5 应收申购款 11,070,331.68
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 140,759,319.03
(4) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 113013 国君转债 58,437,703.20 1.71
2 110031 航信转债 35,849,600.00 1.05
3 113019 玲珑转债 25,872,389.40 0.76
4 113512 景旺转债 21,865,897.60 0.64
5 128020 水晶转债 20,773,106.15 0.61
6 110042 航电转债 17,175,319.00 0.50
7 113011 光大转债 16,767,573.90 0.49
8 132004 15国盛EB 9,794,000.00 0.29
9 128045 机电转债 5,053,521.96 0.15
10 128024 宁行转债 3,848,263.90 0.11
11 123009 星源转债 3,519,744.54 0.10
12 128022 众信转债 2,229,730.25 0.07
13 128034 江银转债 1,810,010.28 0.05
14 113516 苏农转债 371,220.00 0.01
注:根据吴江银行公告,“吴银转债”(113516)自2019年3月26日起名称变更为“苏农转
债”。
(5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末未持有股票。
十二、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投
资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
自基金合同生效以来至2019年3月31日,本基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收
益率的比较表:
大摩双利增强债券A
阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④
2013年3月26日至2013年12月31日 -0.90% 0.19% -6.07% 0.27% 5.17% -0.08%
2014年1月1日至2014年12月31日 14.53% 0.24% 24.35% 0.43% -9.82% -0.19%
2015年1月1日至2015年12月31日 11.54% 0.18% -7.32% 1.23% 18.86% -1.05%
2016年1月1日至2016年12月31日 4.03% 0.08% -8.04% 0.32% 12.07% -0.24%
2017年1月1日至2017年12月31日 2.01% 0.05% -5.03% 0.21% 7.04% -0.16%
2018年1月1日至2018年12月31日 6.32% 0.07% 1.63% 0.25% 4.69% -0.18%
自基金合同生效日起至2019年3月31日 45.96% 0.15% 2.90% 0.58% 43.06% -0.43%
大摩双利增强债券C
阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④
2013年3月26日至2013年12月31日 -1.20% 0.20% -6.07% 0.27% 4.87% -0.07%
2014年1月1日至2014年12月31日 14.17% 0.23% 24.35% 0.43% -10.18% -0.20%
2015年1月1日至2015年12月31日 12.15% 0.18% -7.32% 1.23% 19.47% -1.05%
2016年1月1日至2016年12月31日 3.64% 0.08% -8.04% 0.32% 11.68% -0.24%
2017年1月1日至2017年12月31日 1.60% 0.05% -5.03% 0.21% 6.63% -0.16%
2018年1月1日至2018年12月31日 6.01% 0.06% 1.63% 0.25% 4.38% -0.19%
自基金合同生效日起至2019年3月31日 44.21% 0.15% 2.90% 0.58% 41.31% -0.43%
2、自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率
变动的比较
摩根士丹利华鑫双利增强债券型证券投资基金
累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
(2013年3月26日至2019年3月31日)
十三、基金的费用与税收
(一) 与基金运作有关的费用
1.基金费用的种类
(1)基金管理人的管理费;
(2)基金托管人的托管费;
(3)基金财产拨划支付的银行费用;
(4)基金合同生效后的基金信息披露费用;
(5)基金份额持有人大会费用;
(6)基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费;
(7)基金的证券交易费用;
(8)基金的开户费用、账户维护费用;
(9)销售服务费:本基金从C类基金份额的基金资产中计提销售服务费;
(10)依法可以在基金财产中列支的其他费用。
上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定,法律法规另
有规定时从其规定。
2.基金费用计提方法、计提标准和支付方式
(1) 基金管理人的管理费
在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的0.75%年费率计提。计算方法如下:
H=E×年管理费率÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提,按月支付。由托管人根据与管理人核对一致的财务数据,自动在
月初五个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,管理人无需出具资金划拨指令。若
遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,支付日期顺延至最近可支付日支付。
(2) 基金托管人的托管费
在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的0.20%年费率计提。计算方法如下:
H=E×年托管费率÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提,按月支付。由托管人根据与管理人核对一致的财务数据,自动在
月初五个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,管理人无需出具资金划拨指令。若
遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,支付日期顺延至最近可支付日支付。
(3) 销售服务费
本基金A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费年费率为0.40%。
本基金销售服务费按前一日C 类基金份额的资产净值的0.40%年费率计提。
计算方法如下:
H=E×年销售服务费率÷当年天数
H 为C 类基金份额每日应计提的基金销售服务费
E 为C 类基金份额前一日基金资产净值
基金销售服务费 每日计提,按月支付。由托管人根据与管理人核对一致的财务数据,
自动在月初五个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,管理人无需出具资金划拨指
令。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,支付日期顺延至最近可支付
日支付。
基金销售服务费主要用于支付销售机构佣金以及基金管理人的基金行销广告费、促销活
动费、基金份额持有人服务费等。
基金销售服务费不包括基金募集期间的上述费用。
(4) 除管理费、托管费和销售服务费之外的基金费用,由基金托管人根据其他有关法规
及相应协议的规定,按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。
(二)与基金销售有关的费用
1.申购费用
投资人申购A类基金份额收取前端申购费用,即在申购时支付申购费用,申购费率按每
笔申购申请单独计算。投资人申购C类基金份额不收取申购费用,而是从该类别基金资产中
计提销售服务费。
A类基金份额以申购金额为基数采用比例费率计算申购费,投资人在一天内如果有多笔
申购,适用费率按单笔分别计算。申购费用由申购本基金A类份额的投资人承担,不列入基
金财产,主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。
本基金自2013年11月1日起,对于通过本公司直销中心申购本基金的养老金客户实施特
定申购费率。养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收
益形成的补充养老基金等,包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方和行业社会保障基
金、企业年金单一计划以及集合计划。如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金
类型,基金管理人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围,并按规
定向中国证监会备案。
通过基金管理人的直销中心申购本基金A类基金份额的养老金客户申购费率见下表:
申购金额(M) A类基金份额前端申购费率
M<100万元 0.32%
100万元≤M<500万元 0.2%
M≥500万元 每笔交易1000元
除养老金客户外的其他投资者申购本基金A类基金份额申购费率见下表:
申购金额(M) A类基金份额前端申购费率
M<100万元 0.8%
100万元≤M<500万元 0.5%
M≥500万元 每笔交易1000元
持有A类基金份额的投资人因红利自动再投资而产生的A类基金份额,不收取相应的申购
费用。
2、赎回费用
本基金赎回费率最高不超过5%,随申请份额持有时间增加而递减。具体如下表所示:
持有年限(Y) A类赎回费率
Y<7天 1.5%
7天≤Y<1年 0.1%
1年≤Y<2年 0.05%
Y≥2年 0
注:1年指365天。
申请份额持有时间(N) C类赎回费率
N<7天 1.5%
7天≤N<30天 0.75%
N≥30天 0
赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收
取。对A类基金份额所收取的赎回费总额的25%应归基金财产,其余用于支付登记结算费和其
他必要的手续费,其中,对持续持有期少于7日的投资者收取1.5%的赎回费并全额计入基金
财产;对C类基金份额所收取的赎回费全额计入基金财产。
3.转换费用
本基金转换费用由转出基金的赎回费和转出与转入基金的申购费补差两部分构成,具体
收取情况视每次转换时两只基金的申购费率差异情况和赎回费率而定。基金转换费用由基金
份额持有人承担,计算方法如下:
转出金额=转出份额×转出基金当日基金份额净值
转出基金赎回费=转出金额×转出基金赎回费率
转入总金额=转出金额-转出基金赎回费
申购补差费=转入总金额×申购补差费率/(1+申购补差费率)
转换费用=转出基金赎回费+申购补差费
(1)对于实行级差申购费率(不同申购金额对应不同申购费率)的基金,申购补差费率 =
转入总金额对应的转入基金申购费率 - 转入总金额对应的转出基金申购费率,若转入总金
额对应的转出基金申购费率 ≥ 转入总金额对应的转入基金申购费率,则申购补差费率为0。
(2)计算基金转换费用所涉及的申购费率和赎回费率均按基金合同、招募说明书及相
关公告的规定费率执行,对于通过本公司网上交易、费率优惠活动期间发生的基金转换业务,
按照本公司最新公告的相关费率计算基金转换费用。
(三)不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损
失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发生
的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。
(四)基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率和
销售服务费。基金管理人必须最迟于新的费率实施日2日前在指定媒体上刊登公告。
(五)基金税收
基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定,履行纳税义务。
十四、对招募说明书更新部分的说明
摩根士丹利华鑫基金管理有限公司依据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信
息披露办法》及其它有关法律法规的要求,对2019年5月8日刊登的《摩根士丹利华鑫双利增
强债券型证券投资基金招募说明书(更新)》进行了更新,主要更新的内容如下:
序号 修改部分 说明
1 重要提示 更新了本招募说明书重要提示内容,以及所载内容截止日期、有关财务数据和净值表现截止日
2 第一部分 绪言 修改相关法规名称
3 第二部分 释义 根据基金合同修改相关释义
4 第三部分 基金管理人 根据公司最新情况进行了更新
5 第八部分 基金份额的申购、赎回与转换 根据基金合同修改相关表述
6 第十三部分 基金的收益与分配 根据基金合同修改相关表述
7 第十四部分 基金的费用与税收 根据基金合同修改相关表述
8 第十五部分 基金的会计与审计 根据基金合同修改相关表述
9 第十六部分 基金的信息披露 根据基金合同修改与基金的信息披露相关的表述
10 第十七部分 风险揭示 根据最新情况更新风险揭示
11 第十八部分 基金合同的终止与清算 根据基金合同修改相关表述
12 第十九部分 基金合同内容摘要 根据基金合同的修订相应修改基金合同的内容摘要
13 第二十部分 基金托管协议内容摘要 根据托管协议的修订相应修改基金合同的内容摘要
摩根士丹利华鑫基金管理有限公司
二○二○年一月二十三日
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