申万菱信安泰鼎利一年定期开放债券型发起式证券投资基金托管协议
2020-02-13 文字大小 【 】 【打印
            

申万菱信安泰鼎利一年定期开放
债券型发起式证券投资基金
托管协议
基金管理人:申万菱信基金管理有限公司
基金托管人:中信银行股份有限公司
目录
第一条 基金托管协议当事人 ------------------------------------------- 3
第二条 基金托管协议的依据、目的和原则 ------------------------------- 4
第三条 基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 ----------------------- 4
第四条 基金管理人对基金托管人的业务核查 ---------------------------- 12
第五条 基金财产保管 ------------------------------------------------ 12
第六条 指令的发送、确认和执行 -------------------------------------- 15
第七条 交易及清算交收安排 ------------------------------------------ 18
第八条 基金资产净值计算和会计核算 ---------------------------------- 21
第九条 基金收益分配 ------------------------------------------------ 27
第十条 信息披露 ---------------------------------------------------- 28
第十一条 基金费用 -------------------------------------------------- 30
第十二条 基金份额持有人名册的保管 ---------------------------------- 31
第十三条 基金有关文件和档案的保存 ---------------------------------- 31
第十四条 基金管理人和基金托管人的更换 ------------------------------ 32
第十五条 禁止行为 -------------------------------------------------- 34
第十六条 基金托管协议的变更、终止与基金财产的清算 ------------------ 35
第十七条 违约责任 -------------------------------------------------- 37
第十八条 争议解决方式 ---------------------------------------------- 38
第十九条 基金托管协议的效力 ---------------------------------------- 38
第二十条 基金托管协议的签订 ---------------------------------------- 39
第二十一条 不可抗力 ------------------------------------------------ 39
第二十二条 可分割性 ------------------------------------------------ 40
第二十三条 通知与送达 ---------------------------------------------- 40
申万菱信安泰鼎利一年定期开放债券型发起式证券投资基金
托管协议
基金管理人:申万菱信基金管理有限公司
住所:上海市中山南路100号11层
邮政编码:200010
电话:+86-21-23261188
传真:+86-21-23261199
法定代表人:刘郎
基金托管人:中信银行股份有限公司
住所:北京市东城区朝阳门北大街9号
邮政编码:100010
电话:4006800000
传真:010-85230024
法定代表人:李庆萍
鉴于:
1.申万菱信基金管理有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的股
份有限公司,按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力;
2.中信银行股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的银行,按
照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力;
3.申万菱信基金管理有限公司拟担任申万菱信安泰鼎利一年定期开放债券型
发起式证券投资基金的基金管理人,中信银行股份有限公司拟担任申万菱信安泰鼎
利一年定期开放债券型发起式证券投资基金的基金托管人;
为明确双方在基金托管中的权利、义务及责任,确保基金财产的安全,保护基
金份额持有人的合法权益,依据《中华人民共和国合同法》等法律法规以及相关规
定,双方本着平等自愿、诚实守信的原则特签订本协议。
释义:
除非另有约定,《申万菱信安泰鼎利一年定期开放债券型发起式证券投资基金
基金合同》(以下简称“基金合同”)中定义的术语在用于本托管协议时应具有相同
的含义;若有抵触应以基金合同为准,并依其条款解释。
第一条 基金托管协议当事人
1.1基金管理人:
名称:申万菱信基金管理有限公司
住所:上海市中山南路100号11层
法定代表人:刘郎
成立时间: 2004年1月15日
批准设立机关:中国证监会
批准设立文号:中国证监会证监基金字【2003】144号
组织形式:有限责任公司
注册资本:壹亿伍仟万元人民币
经营范围:基金管理业务、发起设立基金及中国证券监督管理委员会批准的其
他业务。
存续期间:持续经营
1.2基金托管人:
名称:中信银行股份有限公司
住所:北京市东城区朝阳门北大街9号
法定代表人:李庆萍
成立时间:1987年4月20日
批准设立文号:国办函[1987]14号
基金托管业务批准文号:证监基金字[2004]125号
组织形式:股份有限公司
注册资本:4893479.6573万元
存续期间:持续经营
经营范围:保险兼业代理业务(有效期至2020年09月09日);吸收公众存款;
发放短期、中期和长期贷款;办理国内外结算;办理票据承兑与贴现;发行金融债
券;代理发行、代理兑付、承销政府债券;买卖政府债券、金融债券;从事同业拆
借;买卖、代理买卖外汇;从事银行卡业务;提供信用证服务及担保;代理收付款
项;提供保管箱服务;结汇、售汇业务;代理开放式基金业务;办理黄金业务;黄
金进出口;开展证券投资基金、企业年金基金、保险资金、合格境外机构投资者托
管业务;经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。(企业依法自主选择经营
项目,开展经营活动;依法须经批准的项目,经相关部门批准后依批准的内容开展
经营活动;不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。)
第二条 基金托管协议的依据、目的和原则
2.1基金托管协议的依据
订立本协议的依据是《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基
金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简
称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公
开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露管理办法》”)、《公
开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规
定》”)、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第7号<托管协议的内容与格式〉》
及其他有关规定。
2.2基金托管协议的目的
订立本协议的目的是明确基金托管人与基金管理人之间在基金财产的保管、投
资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等有关事宜中的权利、义务及
职责,确保基金财产的安全,保护基金份额持有人的合法权益。
2.3基金托管协议的原则
基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持有人
合法权益的原则,经协商一致,签订本协议。
第三条 基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
3.1基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权
3.1.1基金托管人根据有关法律法规的规定和基金合同的约定,对下述基金投
资范围、投资对象进行监督。本基金将投资于以下金融工具:
本基金主要投资于具有良好流动性的固定收益类金融工具,包括国内依法发行
和上市交易的国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、中期票据、短期融资券、
超短期融资券、次级债、政府支持机构债、地方政府债、资产支持证券、可转换债
券(含分离交易可转债)、可交换债券、债券回购、银行存款(包括协议存款、定
期存款及其他银行存款)、同业存单、货币市场工具、国债期货以及法律法规或中
国证监会允许基金投资的其他金融工具。
本基金不直接参与股票投资,但可持有因可转换债券转股所形成的股票以及因
可交换债券交换所形成的股票等。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程
序后,可以将其纳入投资范围,并可依据届时有效的法律法规适时合理地调整投资
范围。
基金的投资组合比例为:本基金对债券资产的投资比例不低于基金资产的80%,
但应开放期流动性需要,为保护基金份额持有人利益,在开放期的前1个月和后1
个月以及开放期期间不受前述投资组合比例的限制。开放期内,每个交易日日终持
有现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%;
在封闭期内,本基金不受上述5%的限制,但每个交易日日终,应当保持不低于国
债期货合约需缴纳的交易保证金一倍的现金;上述现金不包括结算备付金、存出保
证金及应收申购款等。
如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制,基金管理人在履行
适当程序后,可以调整上述投资品种的投资比例。
3.1.2基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定对下述基金投资
比例进行监督:
(1)本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的80%;但应开放期流动
性需要,为保护基金份额持有人利益,在开放期的前1个月和后1个月以及开放期
期间不受前述投资组合比例的限制;
(2)开放期内,本基金每个交易日日终,持有现金或者到期日在一年以内的
政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%;在封闭期内,本基金不受上述5%
的限制,但每个交易日日终,应当保持不低于国债期货合约需缴纳的交易保证金一
倍的现金;上述现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;
(3)本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的10%;
(4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证券
的10%,完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的基金品种可以不受此条款规
定的比例限制;
(5)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基
金资产净值的10%;
(6)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的20%;
(7)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过
该资产支持证券规模的10%;
(8)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证
券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%;
(9)本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。
基金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级
报告发布之日起3个月内予以全部卖出;
(10)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金
资产净值的40%,进入全国银行间同业市场进行的债券回购的最长期限为1年,债
券回购到期后不得展期;
(11)本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股
票,不得超过该上市公司可流通股票的15%;本基金管理人管理的全部投资组合持
有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的30%;完全
按照有关指数的构成比例进行证券投资的开放式基金以及中国证监会认定的特殊
投资组合可不受前述比例限制;
(12)本基金若参与国债期货交易,需遵守下列投资比例限制:
1)本基金在任何交易日日终,持有的买入国债期货合约价值,不得超过基金
资产净值的15%;
2)本基金在任何交易日日终,持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持
有的债券总市值的30%;
3)本基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的国债期货合约的成交金额不
得超过上一交易日基金资产净值的30%;
4)本基金所持有的债券(不含到期日在一年以内的政府债券)市值和买入、
卖出国债期货合约价值,合计(轧差计算)应当符合基金合同关于债券投资比例的
有关约定;
(13)在开放期内,本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基
金资产净值的15%,封闭期内不受此限;因证券市场波动、上市公司股票停牌、基
金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合该比例限制的,基金管理人不
得主动新增流动性受限资产的投资;
(14)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手
开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持
一致;
(15)封闭期内,本基金的总资产不得超过基金净资产的200%。开放期内,
本基金的总资产不得超过基金净资产的140%;
(16)相关法律法规以及监管部门规定的其它投资限制。
除上述(2)、(9)、(13)、(14)项情形之外,因证券/期货市场波动、证券发
行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规
定投资比例的,基金管理人应当在10个交易日内进行调整,但中国证监会规定的
特殊情形除外。法律法规另有规定的,从其规定。
基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合
基金合同的有关约定。期间,本基金的投资范围、投资策略应当符合本基金合同的
约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效日起开始。
法律法规或监管部门取消或调整上述限制,如适用于本基金,基金管理人在履
行适当程序后,则本基金投资不再受相关限制或按照调整后的规定执行,且该等事
项无需召开基金份额持有人大会。
3.1.3基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定对下述基金投资
禁止行为进行监督:
根据法律法规的规定及基金合同的约定,本基金禁止从事下列行为:
(1)承销证券;
(2)违反规定向他人贷款或者提供担保;
(3)从事承担无限责任的投资;
(4)买卖其他基金份额,但法律法规或中国证监会另有规定的除外;
(5)向其基金管理人、基金托管人出资;
(6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;
(7)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控
制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从
事其他重大关联交易的,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循基金份额持有
人利益优先原则,防范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,按照市场公
平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意,并按法律法规予以披
露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议,并经过三分之二以上的独立董事
通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。
法律法规或监管部门取消或变更上述禁止性规定,如适用于本基金,基金管理
人在履行适当程序后,可不受上述规定的限制或按变更后的规定执行。
3.1.4基金托管人依据有关法律法规的规定和基金合同的约定对于基金关联投
资限制进行监督:
根据法律法规有关从事关联交易的规定,基金管理人和基金托管人应事先相互
提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他重大利害关系的公司名单及其
更新,加盖公章并书面提交,并确保所提供名单的真实性、完整性、全面性。名单
变更后基金管理人应及时发送基金托管人,基金托管人于2个工作日内进行回函确
认已知名单的变更。名单变更时间以基金管理人收到基金托管人回函确认的时间为
准。如果基金托管人在运作中严格遵循了监督流程,基金管理人仍违规进行交易,
并造成基金资产损失的,由基金管理人承担责任,基金托管人不承担任何损失和责
任。
3.1.5基金托管人依据有关法律法规的规定和基金合同的约定对基金管理人参
与银行间债券市场进行监督:
(1)基金托管人依据有关法律法规的规定和基金合同的约定对于基金管理人
参与银行间债券市场交易时面临的交易对手资信风险进行监督。
基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人提供符合法律法规及行业标
准的银行间债券市场交易对手的名单,并按照审慎的风险控制原则在该名单中约定
各交易对手所适用的交易结算方式。基金托管人在收到名单后2个工作日内回函确
认收到该名单。基金管理人应定期或不定期对银行间债券市场现券及回购交易对手
的名单进行更新,名单中增加或减少银行间债券市场交易对手时须及时通知基金托
管人,基金托管人于2个工作日内回函确认收到后,对名单进行更新。基金管理人
收到基金托管人书面确认后,被确认调整的名单开始生效,新名单生效前已与本次
剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易,仍应按照双方原定协议进行结算。
如果基金托管人发现基金管理人与不在名单内的银行间债券市场交易对手进
行交易,应及时提醒基金管理人撤销交易,经提醒后基金管理人仍执行交易并造成
基金资产损失的,基金托管人不承担责任。
(2)基金托管人对于基金管理人参与银行间债券市场交易的交易方式的控制
基金管理人在银行间债券市场进行现券买卖和回购交易时,需按交易对手名单
中约定的该交易对手所适用的交易结算方式进行交易。如果基金托管人发现基金管
理人没有按照事先约定的有利于信用风险控制的交易方式进行交易时,基金托管人
应及时提醒基金管理人与交易对手重新确定交易方式,经提醒后仍未改正并造成基
金资产损失的,基金托管人不承担责任。
(3)基金管理人有责任控制交易对手的资信风险
按银行间债券市场的交易规则进行交易,并负责解决因交易对手不履行合同而
造成的纠纷。基金托管人则根据银行间债券市场成交单对合同履行情况进行监督。
如基金托管人事后发现基金管理人没有按照事先约定的交易对手进行交易时,基金
托管人应及时提醒基金管理人,基金托管人不承担由此造成的任何损失和责任。
3.1.6基金托管人对基金投资流通受限证券的监督:
(1)基金投资流通受限证券,应遵守有关法律法规规定。此处的流通受限证
券与上文提及的流动性受限资产并不完全一致,指由《上市公司证券发行管理办法》
规范的非公开发行股票、公开发行股票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定
期的可交易证券,不包括由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证券、已发行
未上市证券、回购交易中的质押券等流通受限证券;本基金仅投资流通受限证券中
符合基金合同约定的债券资产。
(2)基金管理人应在基金首次投资流通受限证券前,向基金托管人提供经基
金管理人董事会批准的有关基金投资流通受限证券的投资决策流程、风险控制制度。
上述资料应包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额度和投资比例控制情况。
基金管理人应至少于首次执行投资指令之前2个工作日将上述资料书面发至
基金托管人,保证基金托管人有足够的时间进行审核。基金托管人应在收到上述资
料后2个工作日内,以书面或其他双方认可的方式确认收到上述资料。
(3)基金投资流通受限证券前,基金管理人应向基金托管人提供符合法律法
规要求的有关必要书面信息。基金管理人应保证上述信息的真实、完整,并应至少
于拟执行投资指令前将上述信息书面发至基金托管人。
(4)基金托管人应对基金管理人是否遵守法律法规、投资决策流程、风险控
制制度情况进行监督,并审核基金管理人提供的有关书面信息。基金托管人认为上
述资料可能导致基金出现风险的,有权要求基金管理人在投资流通受限证券前就该
风险的消除或防范措施进行补充书面说明,否则,基金托管人经事先书面告知基金
管理人后有权拒绝执行有关指令。因拒绝执行该指令造成基金财产损失的,基金托
管人不承担任何责任,并有权报告中国证监会。
如基金管理人和基金托管人无法达成一致,应及时上报中国证监会请求解决。
如果基金托管人切实履行监督职责,则不承担任何责任。如果基金托管人没有切实
履行监督职责,导致基金出现风险,基金托管人应承担相应责任。
3.1.7基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金管理人
选择存款银行进行监督:
基金投资银行定期存款的,基金管理人应根据法律法规的规定及基金合同的约
定选择符合条件的存款银行,基金托管人根据托管协议的约定对基金投资银行存款
是否符合有关规定进行监督。
本基金投资银行存款应符合如下规定:
(1)基金管理人、基金托管人应当与存款银行建立定期对账机制,确保基金
银行存款业务账目及核算的真实、准确。
(2)基金托管人应加强对基金银行存款业务的监督与核查,严格审查、复核
相关协议、账户资料、投资指令、存款证实书等有关文件,切实履行托管职责。
(3)基金管理人与基金托管人在开展基金存款业务时,应严格遵守《基金法》、
《运作办法》等有关法律法规,以及国家有关账户管理、利率管理、支付结算等的
各项规定。
基金托管人对基金管理人选择存款银行的监督应依据基金管理人向基金托管
人提供的符合条件的存款银行的名单执行,如基金托管人发现基金管理人将基金资
产投资于该名单之外的存款银行,有权拒绝执行。该名单如有变更,基金管理人应
在启用新名单前提前及时将新名单发送给基金托管人。
3.2基金托管人对基金管理人业务进行监督和核查的有关措施:
3.2.1基金托管人应根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金资产
净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收
益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和
核查。
3.2.2基金托管人发现基金管理人的投资运作及其他运作违反《基金法》、基
金合同、本托管协议及其他有关规定时,应及时以书面形式通知基金管理人限期纠
正,基金管理人收到通知后应在下一个工作日及时核对,并以书面形式向基金托管
人发出回函,就基金托管人的合理疑义进行解释或举证。
3.2.3在限期内,基金托管人有权随时对通知事项进行复查,督促基金管理人
改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人
应报告中国证监会。
3.2.4基金托管人发现基金管理人的投资指令违反关法律法规规定或者违反基
金合同约定的,应当拒绝执行,立即通知基金管理人。
3.2.5基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、
行政法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当立即通知基金管理人,
并及时向中国证监会报告,基金管理人应依法承担相应责任。
3.2.6基金管理人应积极配合和协助基金托管人依照法律法规、基金合同和本
托管协议对基金业务执行的监督和核查,在规定时间内答复基金托管人并改正,就
基金托管人的合理疑义进行解释或举证,对基金托管人按照法规要求需向中国证监
会报送基金监督报告的,基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。
3.2.7基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应立即报告中国证监会,
同时通知基金管理人限期纠正。
3.2.8基金管理人无正当理由,拒绝、阻挠基金托管人根据本协议规定行使监
督权,或采取拖延、欺诈等手段妨碍基金托管人进行有效监督,情节严重或经基金
托管人提出警告仍不改正的,基金托管人应报告中国证监会。
3.2.9基金管理人应遵守中华人民共和国反洗钱法律法规,不参与涉嫌洗钱、
恐怖融资、扩散融资等违法犯罪活动;主动配合基金托管人客户身份识别与尽职调
查,提供真实、准确、完整客户资料,遵守基金托管人反洗钱与反恐怖融资相关管
理规定。对具备合理理由怀疑涉嫌洗钱、恐怖融资的客户,基金托管人将按照中国
人民银行反洗钱监管规定采取必要管控措施。
第四条 基金管理人对基金托管人的业务核查
4.1基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查,核查事项包括但不
限于基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所
需的其他账户、复核基金管理人计算的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管
理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。
4.2基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管
理、未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基
金法》、基金合同、本托管协议及其他有关规定时,基金管理人应及时以书面形式
通知基金托管人限期纠正,基金托管人收到通知后应在下一工作日前及时核对确认
并以书面形式向基金管理人发出回函。在限期内,基金管理人有权随时对通知事项
进行复查,督促基金托管人改正,并予协助配合。基金托管人对基金管理人通知的
违规事项未能在限期内纠正或未在合理期限内确认的,基金管理人应报告中国证监
会。基金管理人有义务要求基金托管人赔偿基金因此所遭受的损失。
4.3基金管理人发现基金托管人有重大违规行为,应立即报告中国证监会和银
行业监督管理机构,同时通知基金托管人限期纠正。
4.4基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为,包括但不限于:提交相关
资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性,在规定时间内答复基金管理
人并改正。
4.5基金托管人无正当理由,拒绝、阻挠基金管理人根据本协议规定行使监督
权,或采取拖延、欺诈等手段妨碍基金管理人进行有效监督,情节严重或经基金管
理人提出警告仍不改正的,基金管理人应报告中国证监会。
第五条 基金财产保管
5.1基金财产保管的原则
5.1.1基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。
5.1.2基金托管人应安全保管基金财产。除依据法律法规规定、基金合同和本
托管协议约定及基金管理人的正当指令外,不得自行运用、处分、分配基金的任何
财产。
5.1.3基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需的
其他账户。
5.1.4基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户,与基金托管人的其
他业务和其他基金的托管业务实行严格的分账管理,确保基金财产的完整与独立。
5.1.5基金托管人根据基金管理人的指令,按照基金合同和本协议的约定保管
基金财产,如有特殊情况双方可另行协商解决。
5.1.6除依据法律法规和基金合同的规定外,基金托管人不得委托第三人托管
基金资产。
5.2募集资金的验资
5.2.1基金募集期间募集的资金应存于基金管理人在基金托管人的营业机构或
在其他银行开立的“基金募集专户”,该账户由基金管理人委托的登记机构开立并
管理。
5.2.2基金募集期满或基金提前结束募集时,发起资金认购金额、发起资金提
供方承诺的基金份额持有期限符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后,基金管
理人应将募集的属于本基金财产的全部资金划入基金托管人为本基金开立的资产
托管专户中,基金托管人在收到资金当日出具确认文件。同时,基金管理人应聘请
具有从事证券业务资格的会计师事务所进行验资,出具验资报告,验资报告需对发
起资金的提供方及其持有份额进行专门说明。出具的验资报告应由参加验资的2名
以上(含2名)中国注册会计师签字有效。
5.2.3若基金募集期限届满,未能达到基金备案条件,由基金管理人按规定办
理退款事宜,基金托管人应当予以必要的协助和配合。
5.3基金的银行账户的开立和管理
5.3.1基金托管人以本基金的名义在其营业机构开立基金的银行账户,并根据
基金管理人合法合规的指令办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管人刻
制、保管和使用。
5.3.2基金银行账户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要。基金托
管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户;亦不得使用基金
的任何账户进行本基金业务以外的活动。
5.3.3基金银行账户的开立和管理应符合有关法律法规以及银行业监督管理机
构的有关规定。
5.4基金证券账户与证券交易资金账户的开设和管理:
5.4.1基金托管人以基金托管人和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限
责任公司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。
5.4.2基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司上海
分公司/深圳分公司开立基金证券交易资金账户,用于证券清算。
5.4.3基金证券账户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要。基金托
管人和基金管理人不得出借和未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户;亦不得
使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。
5.5债券托管账户的开立和管理
5.5.1基金合同生效后,基金管理人负责以基金的名义申请并取得进入全国银
行间同业拆借市场的交易资格,并代表基金进行交易;基金托管人负责以基金的名
义在中央国债登记结算有限责任公司和银行间市场清算所股份有限公司开设银行
间债券市场债券托管账户,并由基金托管人负责基金的债券的后台匹配及资金的清
算。
5.5.2基金管理人负责为基金对外签订全国银行间国债市场回购主协议,协议
正本由基金管理人保管。
5.6其他账户的开设和管理
在本托管协议生效之后,本基金被允许从事符合法律法规规定和基金合同约定
的其他投资品种的投资业务时,如果涉及相关账户的开设和使用,由基金管理人协
助托管人根据有关法律法规的规定和基金合同的约定,开立有关账户。该账户按有
关规则使用并管理。
5.7基金财产投资的有关实物证券、银行定期存款存单等有价凭证的保管
基金财产投资的有关实物证券由基金托管人存放于基金托管人的保管库;其中
实物证券也可存入中央国债登记结算有限责任公司、中国证券登记结算有限责任公
司上海分公司/深圳分公司、银行间市场清算所股份有限公司或票据营业中心的代
保管库。实物证券的购买和转让,由基金托管人根据基金管理人的指令办理。属于
基金托管人控制下的实物证券在基金托管人保管期间的损坏、灭失,由此产生的责
任应由基金托管人承担。基金托管人对基金托管人以外机构实际有效控制的证券不
承担保管责任。
5.8与基金财产有关的重大合同的保管
与基金财产有关的重大合同的签署,由基金管理人负责。由基金管理人代表基
金签署的与基金有关的重大合同的原件分别应由基金托管人、基金管理人保管。基
金管理人在代表基金签署与基金有关的重大合同时应保证基金一方持有两份以上
的正本原件,以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。基金管理
人在合同签署后30个工作日内通过专人送达、挂号邮寄等安全方式将合同送达基
金托管人处。合同应存放于基金管理人和基金托管人各自文件保管部门15年以上,
法律法规或监管规则另有规定的,从其规定。对于无法取得二份以上的正本的,基
金管理人应向基金托管人提供加盖授权业务章的合同传真件,未经双方协商或未在
合同约定范围内,合同原件不得转移,由基金管理人保管。
第六条 指令的发送、确认和执行
6.1基金管理人对发送指令人员的书面授权
基金管理人应向基金托管人提供预留印鉴和被授权人签字样本,事先书面通知
(以下简称“授权通知”)基金托管人有权发送指令的人员名单,注明相应的交易
权限,并规定基金管理人向基金托管人发送指令时基金托管人确认有权发送人员身
份的方法。基金托管人在收到授权通知当日回函向基金管理人确认。基金管理人在
收到基金托管人的确认回函之后,授权通知生效。基金管理人和基金托管人对授权
文件负有保密义务,其内容不得向被授权人及相关操作人员以外的任何人泄露,法
律法规另有规定或有权机关另有要求的除外。
6.2指令的内容
指令是基金管理人在运用基金资产时,向基金托管人发出的资金划拨及其他款
项支付的指令。基金管理人发给基金托管人的指令应写明款项事由、支付时间、到
账时间、金额、账户等,加盖预留印鉴并由被授权人签字或盖章。
6.3指令的发送、确认和执行的时间和程序
6.3.1指令由“授权通知”确定的有权发送人(以下简称“被授权人”)代表
基金管理人用传真的方式或其他基金托管人和基金管理人书面确认过的方式向基
金托管人发送。基金管理人有义务在发送指令后及时与托管人进行确认,因基金管
理人未能及时与基金托管人进行指令确认,致使资金未能及时到账所造成的损失不
由基金托管人承担。基金托管人依照“授权通知”规定的方法确认指令有效后,方
可执行指令。对于被授权人发出的指令,基金管理人不得否认其效力。基金管理人
应按照《基金法》、有关法律法规和基金合同的规定,在其合法的经营权限和交易
权限内发送划款指令,被授权人应按照其授权权限发送划款指令。基金管理人在发
送指令时,应为基金托管人留出执行指令所必需的时间。由基金管理人原因造成的
指令传输不及时、未能留出足够划款所需时间,基金托管人不承担资金未能及时到
账所造成的损失。
6.3.2基金托管人不负责审查基金管理人发送指令同时提交的其他文件资料的
合法性、真实性、完整性和有效性,基金管理人应保证上述文件资料合法、真实、
完整和有效。如因基金管理人提供的上述文件不合法、不真实、不完整或失去效力
而影响基金托管人的审核或给任何第三人带来损失,基金托管人不承担任何形式的
责任。
6.3.3基金托管人应指定专人接收基金管理人的指令,预先通知基金管理人其
名单,并与基金管理人商定指令发送和接收方式。基金托管人收到基金管理人发送
的指令后,应立即审慎验证有关内容及印鉴和签名,复核无误后应在规定期限内执
行,不得延误。
6.3.4基金管理人向基金托管人下达指令时,应确保基金银行账户有足够的资
金余额,对基金管理人在没有充足资金的情况下向基金托管人发出的指令,基金托
管人可不予执行,并立即通知基金管理人,基金托管人不承担因为不执行该指令而
造成损失的责任。
6.3.5基金管理人应将同业市场国债交易通知单加盖预留印鉴后传真给基金托
管人。
6.4基金管理人发送错误指令的情形和处理程序
6.4.1基金管理人发送错误指令的情形包括指令违反相关法律法规或基金合同、
指令发送人员无权或超越权限发送指令及交割信息错误,指令中重要信息模糊不清
或不全等。
6.4.2基金托管人在履行监督职能时,发现基金管理人的指令错误时,应当拒
绝执行,并及时通知基金管理人改正。
6.5基金托管人依照法律法规暂缓、拒绝执行指令的情形和处理程序
基金托管人发现基金管理人发送的指令违反《基金法》、基金合同、本协议或
有关基金法规的有关规定,有权视情况暂缓或不予执行,并应及时以书面形式通知
基金管理人纠正,基金托管人不承担任何损失和责任。对基金管理人更正并重新发
送后的指令经基金托管人核对确认后方能执行。
6.6基金托管人未按照基金管理人指令执行的处理方法
基金托管人由于自身原因造成未按照或者未及时按照基金管理人发送的符合
法律法规规定以及基金合同约定的指令执行,给基金份额持有人或基金财产造成损
失的,应负赔偿责任。
6.7更换被授权人的程序
基金管理人撤换被授权人员或改变被授权人员的权限,必须提前至少1个交易
日,使用传真向基金托管人发出由基金管理人签字和盖章的被授权人变更通知,同
时电话通知基金托管人,基金托管人收到变更通知当日将回函书面传真基金管理人
并通过电话向基金管理人确认。被授权人变更通知,自基金管理人收到基金托管人
以传真形式发出的回函确认时开始生效。基金管理人在此后5日内将被授权人变更
通知的正本送交基金托管人。被授权人变更通知的正本应与传真内容一致,若有不
一致的,以基金托管人收到的传真件为准。基金管理人更换被授权人通知生效后,
对于已被撤换的人员无权发送的指令,或被改变授权人员超权限发送的指令,基金
管理人不承担责任。
第七条 交易及清算交收安排
7.1选择证券、期货买卖的证券、期货经营机构
7.1.1基金管理人应制定选择证券买卖的证券经营机构的标准和程序。基金管
理人负责选择本基金证券买卖的证券经营机构,使用其交易单元作为基金的专用交
易单元。基金管理人和被选中的证券经营机构签订交易单元租用协议,由基金管理
人提前通知基金托管人,并在法定信息披露公告中披露有关内容。
7.1.2基金管理人应及时将基金专用交易单元号、佣金费率等基本信息以及变
更情况及时以书面形式通知基金托管人。
7.1.3基金管理人负责选择本基金国债期货交易的期货经纪机构,并与其签订
期货经纪合同,其他事宜根据法律法规、《基金合同》的相关规定执行,若无明确
规定的,可参照有关证券买卖、证券经纪机构选择的规则执行。
7.2基金投资证券后的清算交收安排
7.2.1基金管理人和基金托管人在基金清算和交收中的责任
基金管理人与基金托管人应根据有关法律法规及相关业务规则,签订《证券交
易资金结算协议》,用以具体明确基金管理人与基金托管人在证券交易资金结算业
务中的责任。
基金托管人、基金管理人应共同遵守中国证券登记结算有限责任公司制定的相
关业务规则和规定,该等规则和规定自动成为本条款约定内容。基金管理人在投资
前,应充分知晓与理解中国证券登记结算有限责任公司针对各类交易品种制定的结
算业务规则和规定。对于任何原因发生的证券资金交收违约事件,相关各方应当及
时协商解决。
对基金管理人的资金划拨指令,基金托管人在复核无误后应在规定期限内执行
并在执行完毕后回函确认,不得延误。本基金投资于证券发生的所有场内、场外交
易的资金清算交割,全部由基金托管人负责办理。本基金证券投资的清算交割,由
基金托管人通过中国证券登记结算有限责任公司上海分公司/深圳分公司及清算代
理银行办理。
交易及清算交收安排中管理人应为托管人预留2个小时的指令处理时间,
15:00之后收到的指令,托管人尽力负责但不承诺指令支付成功。如果因基金托管
人原因在清算和交收中造成基金财产的损失,应由基金托管人负责赔偿基金的损失;
如果因为基金管理人违反法律法规的规定进行证券投资或违反双方签订的《证券交
易资金结算协议》而造成基金投资清算困难和风险的,基金托管人发现后应立即通
知基金管理人,由基金管理人负责解决,由此给基金造成的损失由基金管理人承担。
7.2.2基金出现超买或超卖的责任认定及处理程序
基金托管人在履行监督职能时,如果发现基金投资证券过程中出现超买或超卖
现象,应立即提醒基金管理人,由基金管理人负责解决,由此给基金造成的损失由
基金管理人承担。
7.2.3基金无法按时支付证券清算款的责任认定及处理程序
基金管理人应确保基金托管人在执行基金管理人发送的指令时,有足够的头寸
进行交收。基金的资金头寸不足时,基金托管人有权拒绝基金管理人发送的划款指
令,并及时通知基金管理人。基金管理人在发送划款指令时应充分考虑基金托管人
的划款处理所需的合理时间。如由于基金管理人的原因导致无法按时支付证券清算
款,由此给基金造成的损失由基金管理人承担。
在基金资金头寸充足的情况下,基金托管人对基金管理人符合法律法规、基金
合同、本托管协议的指令不得拖延或拒绝执行。如由于基金托管人的原因导致基金
无法按时支付证券清算款,由此给基金造成的损失由基金托管人承担。
7.3资金、证券账目及交易记录的核对
7.3.1基金管理人与基金托管人按日进行交易记录的核对。对外披露基金份额
净值之前,必须保证当天所有实际交易记录与基金会计账簿上的交易记录完全一致。
如果实际交易记录与会计账簿记录不一致,造成基金会计核算不完整或不真实,由
此导致的损失由责任方承担。
7.3.2对基金的资金账目,由相关各方每日对账一次,确保相关各方账账相符。
对基金证券账目,由相关各方每日进行对账。对实物券账目,每月月末由相关各方
进行账实核对。对交易记录,由相关各方每日对账一次。
7.4申购、赎回、转换开放式基金的资金清算、数据传递及托管协议当事人的
责任
7.4.1托管协议当事人在基金的申购赎回、转换中的责任
基金投资人可通过基金管理人的直销中心和销售机构的销售网点进行申购和
赎回申请,基金份额申购、赎回的确认、清算由基金管理人或其委托的登记机构负
责。基金托管人负责接收并确认资金的到账情况,以及依照基金管理人的投资指令
来划付赎回款项。
7.4.2基金的数据传递
基金管理人应保证本基金的登记机构于每个开放日15:00之前将本基金的申
购、赎回、转换的数据传送给基金托管人。基金管理人应对传递的数据的真实性、
准确性和完整性负责。
登记机构应通过与基金管理人建立的系统发送有关数据,由基金管理人向基金
托管人发送有关数据,如因各种原因,该系统无法正常发送,双方可协商解决处理
方式。基金管理人向基金托管人发送的数据,双方各自按有关规定保存。
7.4.3基金的资金清算
基金托管账户与“基金清算账户”间的资金结算遵循“全额清算、净额交收”
的原则,每日按照托管账户应收资金与应付资金的差额来确定托管账户净应收额或
净应付额,以此确定资金交收额。
如果当日基金为净应付款,基金托管人按管理人的划款指令将托管账户净应付
额在交收日12:00前划往“基金清算账户”,对于未准时划付的资金,基金管理人
应及时通知基金托管人划付。因基金托管专户没有足够的资金,导致基金托管人不
能按时拨付,基金托管人应及时通知基金管理人,基金托管人不承担资金未能及时
到账所造成的损失。
第八条 基金资产净值计算和会计核算
8.1基金资产净值的计算、复核的时间和程序
8.1.1基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的净资产值。基金份额净值
是按照每个工作日闭市后,基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算,精确
到0.0001元,小数点后第5位四舍五入,由此产生的收益或损失由基金财产承担。
基金管理人可以设立大额赎回情形下的净值精度应急调整机制。如遇特殊情况,为
保护基金份额持有人利益,基金管理人与基金托管人协商一致,可阶段性调整基金
份额净值计算精度并进行相应公告,无需召开基金份额持有人大会审议。国家另有
规定的,从其规定。
8.1.2基金管理人应每工作日对基金资产估值,但基金管理人根据法律法规或
基金合同的规定暂停估值时除外。估值原则应符合基金合同、《证券投资基金会计
核算业务指引》及其他法律、法规的规定。用于基金信息披露的基金资产净值和基
金份额净值由基金管理人负责计算,基金托管人复核。基金管理人应于每个工作日
交易结束后计算当日的基金份额净值并以双方认可的方式发送给基金托管人。基金
托管人对净值计算结果复核后以双方认可的方式发送给基金管理人,由基金管理人
对基金净值予以公布。
8.1.3根据《基金法》,基金管理人计算并公告基金资产净值,基金托管人复
核、审查基金管理人计算的基金资产净值。因此,本基金的会计责任方是基金管理
人,就与本基金有关的会计问题,如经相关各方在平等基础上充分讨论后,仍无法
达成一致的意见,按照基金管理人对基金净值信息的计算结果对外予以公布。
8.2基金资产估值方法
8.2.1估值对象
基金所拥有的股票、固定收益品种、国债期货合约、银行存款本息、应收款项、
其它投资等资产及负债。
8.2.2估值方法
本节所称的固定收益品种,是指在银行间债券市场、上海证券交易所、深圳证
券交易所及中国证监会认可的其他交易场所上市交易或挂牌转让的国债、金融债、
央行票据、地方政府债、企业债、公司债、可转换公司债券(含可分离交易可转债
和可交换债券)、中期票据、短期融资券(含超级短期融资券)、资产支持证券、次
级债、银行存款、同业存单、货币市场工具等债券品种。
(1)证券交易所上市的非固定收益品种的估值
交易所上市的非固定收益品种(包括股票等),以其估值日在证券交易所挂牌
的市价(收盘价)估值;估值日无交易的,最近交易日后经济环境未发生重大变化
且证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的,以最近交易日的市价(收盘价)
估值;如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格
的重大事件的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市
价,确定公允价格。
(2)交易所市场交易的固定收益品种的估值
①对在交易所市场上市交易或挂牌转让的固定收益品种(另有规定的除外),
选取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值;
②对在交易所市场上市交易的可转换债券,按估值日收盘价减去可转换债券收
盘价中所含债券应收利息(税后)得到的净价进行估值;估值日没有交易的,且最
近交易日后经济环境未发生重大变化或证券发行人未发生影响证券价格的重大事
件,按最近交易日债券收盘价减去最近交易日债券收盘价中所含的债券应收利息
(税后)得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发
行人发生影响证券价格的重大事件,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因
素,调整最近交易市价,确定公允价格;
③交易所上市实行全价交易的债券(可转债除外),选取第三方估值机构提供
的估值全价减去估值全价中所含的债券应收利息(税后)得到的净价进行估值;
④对在交易所市场挂牌转让的资产支持证券,采用估值技术确定公允价值,在
估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。
(3)银行间市场交易的固定收益品种,选取第三方估值机构提供的相应品种
当日的估值净价进行估值。
(4)处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理:
①送股、转增股、配股和公开增发的新股,按估值日在证券交易所挂牌的同一
股票的估值方法估值;
②首次公开发行未上市的股票,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以
可靠计量公允价值的情况下,按成本估值;
③对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的固定收益品种,采用估值技术确
定公允价值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值;
④对银行间市场未上市,且第三方估值机构未提供估值价格的固定收益品种,
按成本估值。
(5)同一固定收益品种同时在两个或两个以上市场交易的,按固定收益品种
所处的市场分别估值。
(6)本基金投资国债期货等衍生品种合约,一般以估值当日结算价进行估值,
估值当日无结算价的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化的,采用最近交易
日结算价估值。
(7)持有的银行定期存款或通知存款以本金列示,按相应利率逐日计提利息。
(8)其他资产按法律法规或监管机构有关规定进行估值。
(9)如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的,基
金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。
(10)发生大额申购或赎回情形时,基金管理人可以采用摆动定价机制,以确
保基金估值的公平性。
(11)相关法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。如有新增事项,
按国家最新规定估值。
如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序
及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,应立即通知对方,
共同查明原因,双方协商解决。
根据有关法律法规,基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承
担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任,因此,就与本基金有关的会计问
题,如经相关各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照基金管
理人对基金净值信息的计算结果对外予以公布。
8.3估值差错处理
本基金合同的当事人应按照以下约定处理:
1、估值错误类型
本基金运作过程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销售
机构、或投资人自身的过错造成估值错误,导致其他当事人遭受损失的,过错的责
任人应对由于该估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述“估值错
误处理原则 ”给予赔偿,承担赔偿责任。
上述估值错误的主要类型包括但不限于:资料申报差错、数据传输差错、数据
计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。
2、估值错误处理原则:
(1)估值错误已发生,但尚未给当事人造成损失时,估值错误责任方应及时
协调各方,及时进行更正,因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担;由
于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误,给当事人造成损失的,由估值错
误责任方对直接损失承担赔偿责任;若估值错误责任方已经积极协调,并且有协助
义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正,则其应当承担相应赔偿责任。估值
错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认,确保估值错误已得到更正。
(2)估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责,不对间接损失负责,
并且仅对估值错误的有关直接当事人负责,不对第三方负责。
(3)因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但
估值错误责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不
全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失(“受损方”),则估值错误责任方应
赔偿受损方的损失,并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有
要求交付不当得利的权利;如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还
给受损方,则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得利返还的总
和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。
(4)估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。
(5)按法律法规规定的其他原则处理估值错误。
3、估值错误处理程序
估值错误被发现后,有关的当事人应当及时进行处理,处理的程序如下:
(1)查明估值错误发生的原因,列明所有当事人,并根据估值错误发生的原
因确定估值错误的责任方;
(2)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因造成估值错误造成的损
失进行评估;
(3)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行更
正和赔偿损失;
(4)根据估值错误处理的方法,需要修改基金登记机构交易数据的,由基金
登记机构进行更正,并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。
4、基金份额净值估值错误处理的方法如下:
(1)基金份额净值计算出现错误时,基金管理人应当立即予以纠正,通报基
金托管人,并采取合理的措施防止损失进一步扩大。
(2)错误偏差达到基金份额净值的0.25%时,基金管理人应当通报基金托管
人并报中国证监会备案;错误偏差达到基金份额净值的0.50%时,基金管理人应当
公告,并报中国证监会备案。前述内容如法律法规或监管机关另有规定的,从其规
定处理。
(3)由于本基金的基金会计责任方由基金管理人担任,与本基金有关的会计
问题,如经双方在平等基础上充分讨论后,尚不能达成一致时,按基金管理人的建
议执行,由此给基金委托人和基金财产造成的损失,由基金管理人负责赔付。
(4)基金管理人计算的基金资产净值和基金份额净值已由基金托管人复核确
认,但因估值错误给基金委托人造成损失的,由基金管理人与基金托管人按照过错
各自承担相应的责任。
(5)如基金管理人和基金托管人对基金资产净值和基金份额净值的计算结果,
虽然多次重新计算和核对仍不能达成一致时,为避免不能按时披露净值的情形,以
基金管理人的计算结果对外披露,由此给基金委托人和基金造成的损失,基金托管
人予以免责。
(6)由于一方当事人提供的信息错误,另一方当事人在采取了必要合理的措
施后仍不能发现该错误,进而导致净值计算错误造成基金委托人的损失,以及由此
造成以后交易日净值计算顺延错误而引起的基金委托人的损失,由提供错误信息的
当事人一方负责赔偿。
(7)由于不可抗力,或证券交易所、登记机构及存款银行等第三方机构发送
的数据错误等非基金管理人与基金托管人原因,基金管理人和基金托管人虽然已经
采取必要、适当、合理的措施进行检查,但未能发现错误的,由此造成的基金资产
估值错误,基金管理人和基金托管人免除赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应
当积极采取必要的措施减轻或消除由此造成的影响。
8.4基金账册的建立
8.4.1基金管理人和基金托管人在基金合同生效后,应按照相关各方约定的同
一记账方法和会计处理原则,分别独立地设置、登录和保管本基金的全套账册,对
相关各方各自的账册定期进行核对,互相监督,以保证基金资产的安全。若双方对
会计处理方法存在分歧,应以基金管理人的处理方法为准。
8.4.2经对账发现相关各方的账目存在不符的,基金管理人和基金托管人必须
及时查明原因并纠正,保证相关各方平行登录的账册记录完全相符。若当日核对不
符,暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的计算和公告的,以基金管
理人的账册为准。
8.5基金定期报告的编制和复核
8.5.1基金财务报表由基金管理人和基金托管人每月分别独立编制。月度报表
的编制,应于每月终了后5个工作日内完成。
8.5.2《基金合同》生效后,基金招募说明书的信息发生重大变更的,基金管
理人应当在三个工作日内,更新基金招募说明书并登载在指定网站上;基金招募说
明书其他信息发生变更的,基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的,基金
管理人不再更新基金招募说明书。基金管理人在季度结束之日起15个工作日内完
成季度报告编制并公告;在会计年度半年终了后两个月内完成中期报告编制并公告;
在会计年度结束后三个月内完成年度报告编制并公告。
8.5.3基金管理人应及时完成报表编制,将有关报表提供基金托管人复核;基
金托管人应当在收到报告之日起2个工作日内完成月度报表的复核;在收到报告之
日起7个工作日内完成基金季度报告的复核;在收到报告之日起20日内完成基金
中期报告的复核;在收到报告之日起30日内完成基金年度报告的复核。基金托管
人在复核过程中,发现双方的报表存在不符时,基金管理人和基金托管人应共同查
明原因,进行调整,调整以国家有关规定为准。
8.5.4核对无误后,基金托管人在基金管理人提供的报告上加盖业务印鉴或者
出具加盖托管业务部门公章的复核意见书,相关各方各自留存一份。
8.5.5基金托管人在对财务会计报告、季度、中期报告或年度报告复核完毕后,
需盖章确认或出具相应的复核确认书,以备有权机构对相关文件审核时提示。
8.6暂停估值的情形
(1)基金投资所涉及的证券交易市场、期货交易市场遇法定节假日或因其他
原因暂停营业时;
(2)因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时;
(3)当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价
格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认
后,基金管理人应当暂停估值;
(4)中国证监会和基金合同认定的其它情形。
第九条 基金收益分配
9.1基金利润的构成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关
费用后的余额,基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
9.2基金可供分配利润
基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已
实现收益的孰低数。
9.3收益分配原则
(1)本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,投资者可选择现
金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资;若投资者不选择,本基金默认
的收益分配方式是现金分红;
(2)基金收益分配后基金份额净值不能低于面值;即基金收益分配基准日的
基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值;
(3)每一基金份额享有同等分配权;
(4)法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。
9.4收益分配方案
基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分
配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。
9.5收益分配的时间和程序
9.5.1本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核,在2日
内在指定媒介公告。
9.5.2在收益分配方案公布后,基金管理人依据具体方案的规定就支付的现金
红利向基金托管人发送划款指令,基金托管人按照基金管理人的指令及时进行分红
资金的划付。
9.5.3法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。
第十条 信息披露
10.1保密义务
10.1.1除按照《基金法》、《信息披露办法》、《流动性风险管理规定》、基金合
同及中国证监会关于基金信息披露的有关规定进行披露以外,基金管理人和基金托
管人对基金运作中产生的信息以及从对方获得的业务信息应恪守保密的义务。基金
管理人与基金托管人对基金的任何信息,除法律法规规定之外,不得在其公开披露
之前,先行对任何第三方披露。但是,如下情况不应视为基金管理人或基金托管人
违反保密义务:
(1)非因基金管理人和基金托管人的原因导致保密信息被披露、泄露或公开;
(2)基金管理人和基金托管人为遵守和服从法院判决或裁定、仲裁裁决或中
国证监会等监管机构的命令、决定所做出的信息披露或公开。
10.2基金管理人和基金托管人在信息披露中的职责和信息披露程序
10.2.1基金管理人和基金托管人应根据相关法律法规、基金合同的规定各自
承担相应的信息披露职责。基金管理人和基金托管人负有积极配合、互相督促、彼
此监督、保证其履行按照法定方式和时限披露的义务。
10.2.2本基金信息披露的文件主要包括招募说明书、基金合同、托管协议、
基金产品资料概要、基金份额发售公告、基金合同生效公告和本协议规定的定期报
告、临时报告、基金净值信息、基金份额申购、赎回价格、澄清公告、基金份额持
有人大会决议、清算报告、投资资产支持证券的信息披露、投资国债期货的信息披
露、发起资金认购份额报告及其他必要的公告文件,由基金管理人和基金托管人按
照有关法律法规的规定予以公布。
10.2.3基金托管人应当按照相关法律、行政法规、中国证监会的规定和基金
合同的约定,对基金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金业绩表现数
据、基金定期报告、更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等公开
披露的相关基金信息进行复核、审查,并向基金管理人出具书面文件或者盖章确认。
10.2.4基金年报中的财务报告部分,经有从事证券、期货相关业务资格的会
计师事务所审计后,方可披露。
10.2.5基金管理人应当在中国证监会规定的时间内,将应予披露的基金信息
通过中国证监会指定媒介披露。根据法律法规应由基金托管人公开披露的信息,基
金托管人将通过中国证监会指定媒介公开披露。
10.2.6依法必须披露的信息发布后,基金管理人、基金托管人应当按照相关
法律法规规定将信息置备于各自住所,供社会公众查阅、复制。基金管理人和基金
托管人应保证文本的内容与所公告的内容完全一致。
10.3暂停或延迟信息披露的情形
(1)基金投资所涉及的证券、期货交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营
业时;
(2)不可抗力;
(3)当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价
格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认
后决定暂停估值的;
(4)法律法规规定、中国证监会或基金合同认定的其他情形。
10.4基金托管人报告
基金托管人应按《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》和其他有关法律法
规的规定于每个上半年度结束后两个月内、每个会计年度结束后三个月内在基金中
期报告及年度报告中分别出具基金托管人报告。
第十一条 基金费用
11.1基金管理费的计提比例和计提方法
本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.30%年费率计提。管理费的计算方
法如下:
H=E×0.30%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费自基金合同生效日次日起每日计提,逐日累计至每月月末,按月支
付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令,经基金托管人复核后于
次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、
休息日或不可抗力等致使无法按时支付的,顺延至最近可支付日支付。
11.2基金托管费的计提比例和计提方法
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.10%的年费率计提。托管费的计算
方法如下:
H=E×0.10%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费自基金合同生效日次日起每日计提,逐日累计至每月月末,按月支
付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令,经基金托管人复核后于
次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、休息日或不
可抗力等致使无法按时支付的,顺延至最近可支付日支付。
11.3为基金财产及基金运作所开立账户的开户费和维护费、证券、期货交易
费用、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用、基金份额持有人大会费用、基
金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费、基金的银行划款
费用等根据有关法律法规、基金合同及相应协议的规定,由基金托管人按基金管理
人的划款指令并根据费用实际支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。
11.4不列入基金费用的项目:
11.4.1基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出
或基金财产的损失;
11.4.2基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
11.4.3基金合同生效前的相关费用;
11.4.4其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的
项目。
11.5如果基金托管人发现基金管理人违反有关法律法规的有关规定和基金合
同、本协议的约定,从基金财产中列支费用,有权要求基金管理人做出书面解释,
如果基金托管人认为基金管理人无正当或合理的理由,可以拒绝支付。
第十二条 基金份额持有人名册的保管
12.1基金管理人和基金托管人须分别妥善保管的基金份额持有人名册,基金
份额持有人名册的内容必须包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。
12.2基金份额持有人名册由基金的基金登记机构根据基金管理人的指令编制
和保管,基金管理人和基金托管人应按照目前相关规则分别保管基金份额持有人名
册。保管方式可以采用电子或文档的形式。保管期限为15年以上,法律法规或监
管规则另有规定的,从其规定。
12.3基金管理人应当及时向基金托管人定期提交下列日期的基金份额持有人
名册。基金份额持有人名册的内容必须包括基金份额持有人的名称和持有的基金份
额。基金托管人可以采用电子或文档的形式妥善保管基金份额持有人名册,保存期
限为15年以上。基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业
务以外的其他用途,并应遵守保密义务。法律法规或监管规则另有规定的,从其规
定。
12.4若基金管理人或基金托管人由于自身原因无法妥善保管基金份额持有人
名册,应按有关法规规定各自承担相应的责任。
第十三条 基金有关文件和档案的保存
13.1基金管理人、基金托管人按各自职责完整保存原始凭证、记账凭证、基
金账册、交易记录和重要合同等,保存期限不少于15年,对相关信息负有保密义
务,但司法强制检查情形及法律法规规定的其他情形除外。其中,基金管理人应保
存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料,基金托管人应保存
基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料。
13.2基金管理人签署重大合同文本后,应及时将合同文本正本送达基金托管
人处。基金管理人应及时将与本基金账务处理、资金划拨等有关的合同、协议传真
给基金托管人。
13.3基金管理人或基金托管人变更后,未变更的一方有义务协助接任人接受
基金的有关文件。
第十四条 基金管理人和基金托管人的更换
14.1基金管理人的更换
14.1.1基金管理人的更换条件
有下列情形之一的,基金管理人职责终止:
(1)基金管理人被依法取消基金管理资格;
(2)基金管理人依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产;
(3)基金管理人被基金份额持有人大会解任;
(4)法律法规及中国证监会规定的和基金合同规定的其他情形。
14.1.2基金管理人的更换程序
更换基金管理人必须依照如下程序进行:
(1)提名:新任基金管理人由基金托管人或由单独或合计持有10%以上(含
10%)基金总份额的基金份额持有人提名;
(2)决议:基金份额持有人大会在基金管理人职责终止后6个月内对被提名
的基金管理人形成决议,该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的2/3
以上(含2/3)表决通过,决议自表决通过之日起生效;
(3)临时基金管理人:新任基金管理人产生之前,由中国证监会指定临时基
金管理人;
(4)备案:基金份额持有人大会选任基金管理人的决议须报中国证监会备案;
(5)公告:基金管理人更换后,由基金托管人在更换基金管理人的基金份额
持有人大会决议生效后2日内在指定媒介公告;
(6)交接:基金管理人职责终止的,基金管理人应妥善保管基金管理业务资
料,及时向临时基金管理人或新任基金管理人办理基金管理业务的移交手续,临时
基金管理人或新任基金管理人应及时接收。临时基金管理人或新任基金管理人应与
基金托管人核对基金资产总值和基金资产净值;
(7)审计:基金管理人职责终止的,应当按照法律法规规定聘请会计师事务
所对基金财产进行审计,并将审计结果予以公告,同时报中国证监会备案,审计费
用在基金财产中列支;
(8)基金名称变更:基金管理人更换后,如果原任或新任基金管理人要求,
应按其要求替换或删除基金名称中与原基金管理人有关的名称字样。
14.2基金托管人的更换
14.2.1基金托管人的更换条件:
有下列情形之一的,基金托管人职责终止:
(1)基金托管人被依法取消基金托管资格;
(2)基金托管人依法解散、被依法撤销或者被依法宣布破产;
(3)基金托管人被基金份额持有人大会解任;
(4)法律法规及中国证监会规定的和基金合同规定的其他情形。
14.2.2基金托管人的更换程序
(1)提名:新任基金托管人由基金管理人或由单独或合计持有10%以上(含
10%)基金总份额的基金份额持有人提名;
(2)决议:基金份额持有人大会在基金托管人职责终止后6个月内对被提名
的基金托管人形成决议,该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的2/3
以上(含2/3)表决通过,决议自表决通过之日起生效;
(3)临时基金托管人:新任基金托管人产生之前,由中国证监会指定临时基
金托管人;
(4)备案:基金份额持有人大会更换基金托管人的决议须报中国证监会备案;
(5)公告:基金托管人更换后,由基金管理人在更换基金托管人的基金份额
持有人大会决议生效后2日内在指定媒介公告;
(6)交接:基金托管人职责终止的,应当妥善保管基金财产和基金托管业务
资料,及时办理基金财产和基金托管业务的移交手续,新任基金托管人或者临时基
金托管人应当及时接收。新任基金托管人或临时基金托管人应与基金管理人核对基
金资产总值和基金资产净值;
(7)审计:基金托管人职责终止的,应当按照法律法规规定聘请会计师事务
所对基金财产进行审计,并将审计结果予以公告,同时报中国证监会备案,审计费
用从基金财产中列支。
14.3基金管理人与基金托管人同时更换
14.3.1提名:如果基金管理人和基金托管人同时更换,由单独或合计持有基
金总份额10%以上(含10%)的基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托管人。
14.3.2基金管理人和基金托管人的更换分别按上述程序进行。
14.3.3公告:新任基金管理人和新任基金托管人应在更换基金管理人和基金
托管人的基金份额持有人大会决议生效后2日内在指定媒介上联合公告。
14.4新基金管理人或临时基金管理人接收基金管理业务或新基金托管人或临
时基金托管人接收基金财产和基金托管业务前,原任基金管理人或原任基金托管人
应依据法律法规和基金合同的规定继续履行相关职责,并保证不做出对基金份额持
有人的利益造成损害的行为。原基金管理人或基金托管人在继续履行相关职责期间,
仍有权按照本基金合同的规定收取基金管理费或基金托管费。
第十五条 禁止行为
15.1本协议当事人禁止从事的行为,包括但不限于:
15.1.1基金管理人、基金托管人将其固有财产或者他人财产混同于基金财产
从事证券投资。
15.1.2基金管理人不公平地对待其管理的不同基金财产,基金托管人不公平
地对待其托管的不同基金财产。
15.1.3基金管理人、基金托管人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三
人牟取利益。
15.1.4基金管理人、基金托管人向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损
失。
15.1.5基金管理人、基金托管人对他人泄漏基金运作和管理过程中任何尚未
按法律法规规定的方式公开披露的信息。
15.1.6基金管理人在没有充足资金的情况下向基金托管人发出投资指令和赎
回、分红资金的划拨指令,或违规向基金托管人发出指令。
15.1.7基金管理人、基金托管人在行政上、财务上不独立,其高级管理人员
和其他从业人员相互兼职。
15.1.8基金托管人私自动用或处分基金财产,根据基金管理人的合法指令、
基金合同或托管协议的规定进行处分的除外。
15.1.9基金财产用于下列投资或者活动:
(1)承销证券;
(2)违反规定向他人贷款或者提供担保;
(3)从事承担无限责任的投资;
(4)买卖其他基金份额,但中国证监会另有规定的除外;
(5)向其基金管理人、基金托管人出资;
(6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;
(7)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
15.1.10法律法规或监管部门取消或变更上述禁止性规定,如适用于本基金,
基金管理人在履行适当程序后,可不受上述规定的限制或按变更后的规定执行。
第十六条 基金托管协议的变更、终止与基金财产的清算
16.1托管协议的变更与终止
16.1.1托管协议的变更程序
本协议双方当事人经协商一致,可以对协议的内容进行变更。变更后的托管协
议,其内容不得与基金合同的规定有任何冲突。本托管协议的变更报中国证监会备
案。
16.1.2基金托管协议终止的情形
发生以下情况,本托管协议终止:
(1)基金合同终止;
(2)基金托管人解散、依法被撤销、破产或由其他基金托管人接管基金资产;
(3)基金管理人解散、依法被撤销、破产或由其他基金管理人接管基金管理
权;
(4)发生法律法规或基金合同规定的终止事项。
16.2基金财产的清算
16.2.1基金财产清算小组:
(1)自出现基金合同终止事由之日起30个工作日内成立基金财产清算小组,
基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。
(2)基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券、期
货相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清
算小组可以聘用必要的工作人员。
(3)基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基
金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
16.2.2基金财产清算程序
基金合同终止,应当按法律法规和基金合同的有关规定对基金财产进行清算。
基金财产清算程序主要包括:
(1)基金合同终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金财产;
(2)对基金财产和债权债务进行清理和确认;
(3)对基金财产进行估值和变现;
(4)制作清算报告;
(5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算报
告出具法律意见书;
(6)将清算报告报中国证监会备案并公告;
(7)对基金剩余财产进行分配。
基金财产清算的期限为6个月,但因本基金所持证券的流动性受到限制而不能
及时变现的,清算期限相应顺延。
16.2.3清算费用
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金财产清算过程中发生的所有合理
费用,清算费用由基金财产清算小组优先从基金剩余财产中支付。
16.2.4基金财产按下列顺序清偿:
(1)支付清算费用;
(2)交纳所欠税款;
(3)清偿基金债务;
(4)根据基金合同终止日基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
基金财产未按前款(1)-(3)项规定清偿前,不分配给基金份额持有人。
16.2.5基金财产清算的公告:
清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经具有证券、期货
相关业务资格的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监
会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后5个工
作日内由基金财产清算小组进行公告,基金财产清算小组应当将清算报告登载在指
定网站上,并将清算报告提示性公告登载在指定报刊上。
16.2.6基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。
第十七条 违约责任
17.1如果基金管理人或基金托管人不履行本托管协议或者履行本托管协议不
符合约定的,应当承担违约责任。
17.2因托管协议当事人违约给基金财产或者基金份额持有人造成损害的,应
当分别对各自的行为依法承担赔偿责任,因共同行为给基金财产或者基金份额持有
人造成损害的,应当承担连带赔偿责任。但是发生下列情况,当事人应当免责:
(1)不可抗力;
(2)基金管理人和/或基金托管人按照届时有效的法律法规或中国证监会的规
定作为或不作为而造成的损失等;
(3)基金管理人由于按照基金合同规定的投资原则投资或不投资而造成的损
失等。
17.3如果由于本协议一方当事人(以下简称“违约方”)的违约行为给基金财
产或基金投资人造成损失,另一方当事人(以下简称“守约方”)有权利并且有义
务代表基金对违约方进行追偿;如果由于违约方的违约行为导致守约方赔偿了该基
金财产或基金投资人所遭受的损失,则守约方有权向违约方追索,违约方应赔偿和
补偿守约方由此发生的所有成本、费用和支出,以及由此遭受的损失。
17.4当事人一方违约,非违约方当事人在职责范围内有义务及时采取必要的
措施,防止损失的扩大。没有采取适当措施致使损失进一步扩大的,不得就扩大的
损失要求赔偿。非违约方因防止损失扩大而支出的合理费用由违约方承担。
17.5违约行为虽已发生,但本托管协议能够继续履行的,在最大限度地保护
基金份额持有人利益的前提下,基金管理人和基金托管人应当继续履行本协议。
17.6由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素导致业务出现差错,基金
管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,但是未能发
现错误的,由此造成基金财产或投资人损失,基金管理人和基金托管人免除赔偿责
任。但是基金管理人和基金托管人应积极采取必要的措施减轻或消除由此造成的影
响。
17.7本协议所指损失均为直接损失。
第十八条 争议解决方式
各方当事人同意,因本协议而产生的或与本协议有关的一切争议,如经友好协
商未能解决的,则任何一方均有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会,按照
上海国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为上海市。
仲裁裁决是终局的,对当事人均有约束力。除非仲裁裁决另有决定,仲裁费用由败
诉方承担。
争议处理期间,各方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责,各自继续忠
实、勤勉、尽责地履行基金合同和托管协议规定的义务,维护基金份额持有人的合
法权益。
本协议受中国法律(为本协议之目的,不包括香港特别行政区、澳门特别行政
区和台湾地区法律)管辖。
第十九条 基金托管协议的效力
19.1基金管理人在向中国证监会申请发售基金份额时提交的托管协议草案,
应经托管协议当事人加盖公章或合同专用章以及双方法定代表人或授权代理人签
字或盖章,协议当事人双方可能不时根据中国证监会的意见修改托管协议草案。托
管协议以中国证监会注册的文本为正式文本。
19.2本托管协议自协议签订之日起成立,自基金合同生效之日起生效。本托
管协议的有效期自其生效之日起至该基金财产清算结果报中国证监会备案并公告
之日止。
19.3本托管协议自生效之日起对托管协议当事人具有同等的法律约束力。
19.4本托管协议正本一式三份,除上报有关监管机构一份外,基金管理人和
基金托管人分别持有一份,每份具有同等的法律效力。
第二十条 基金托管协议的签订
20.1本托管协议经基金管理人和基金托管人认可后,由该双方当事人在本托
管协议上加盖公章或合同专用章,并由各自的法定代表人或授权代理人签字或盖章,
并注明本托管协议的签订地点和签订日期。
第二十一条 不可抗力
21.1如果本协议任何一方因受不可抗力事件影响而未能履行其在本协议下的
全部或部分义务,该义务的履行在不可抗力事件妨碍其履行期间应予中止。
21.2声称受到不可抗力事件影响的一方应尽可能在最短的时间内通过书面形
式将不可抗力事件的发生通知其他当事人,并及时向其他当事人提供关于此种不可
抗力事件的适当证据。声称不可抗力事件导致其对本协议的履行在客观上成为不可
能或不实际的一方,有责任尽一切合理的努力消除或减轻此等不可抗力事件的影响。
21.3不可抗力事件发生时,各方应立即通过友好协商决定如何执行本协议。
不可抗力事件或其影响终止或消除后,各方须立即恢复履行各自在本协议项下的各
项义务。
21.4本条所述的不可抗力事件是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情
况。
第二十二条 可分割性
22.1如果本协议任何约定依现行法律被确定为无效或无法实施,本协议的其
他条款将继续有效。此种情况下,各方将积极协商以达成有效的约定,且该有效约
定应尽可能接近原规定和本协议相应的精神和宗旨。
第二十三条 通知与送达
23.1除本协议另有约定外,按本协议约定由任何一方发给其他方的正式通知
或者书面通讯,应以挂号邮寄、图文传真、快递或者其他通讯形式发出,送至各方
通知地址。
23.2本协议各方的通知地址如下:
基金管理人:申万菱信基金管理有限公司
联系人:李濮君
通信地址:上海市中山南路100号11层
电话:021-23261188
传真:021-23261199
基金托管人:中信银行股份有限公司
联系人:李晓萌
通信地址:北京市东城区朝阳门北大街9号
电话:010-89936389
传真:010-85230024
23.3如采用挂号邮寄方式,上述文件或通知在投邮后第4日,即视为送达;
如采用快递方式,上述文件或通知在投邮后第2日,即视为送达;如采用图文传真
方式,发送成功回执所示之日,即视为送达。
23.4如果联系方式之任何一项发生变更,相关方应在变更后7日内将更改后
的联系方式按本条的约定书面通知对方。此后,本条约定的文件或通知应按变更后
的联系方式送达,如相关方未能及时通知的,由此引发的全部不利后果由责任方承
担。
(本页无正文,为《申万菱信安泰鼎利一年定期开放债券型发起式证券投资基金托
管协议》签署页,无正文)
基金管理人:申万菱信基金管理有限公司(盖章)
法定代表人或授权代表(签字或盖章):
基金托管人:中信银行股份有限公司(盖章)
法定代表人或授权代表(签字或盖章):
签订地:中国北京
签订日期: 年 月 日