金鹰信息产业股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要
2020-02-17 文字大小 【 】 【打印
            
基金管理人:金鹰基金管理有限公司
基金托管人:广州农村商业银行股份有限公司
时间:二〇二〇年二月
重要提示
金鹰信息产业股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)由金鹰添惠纯债债券型证券
投资基金转型而来。
金鹰添惠纯债债券型证券投资基金经 2016 年 10 月 31 日中国证券监督管理委员会证监许
可[2016]2481 号文注册募集。 该基金自 2017 年 3 月 6 日至 2017 年 3 月 7 日公开募集,募集结束
后基金管理人向中国证监会办理备案手续。 经中国证监会书面确认,《金鹰添惠纯债债券型证券
投资基金基金合同》于2017 年 3 月 10 日生效。
2018 年 3 月 22 日至 2018 年 4 月 16 日,金鹰添惠纯债债券型证券投资基金基金份额持
有人大会以通讯方式召开,大会审议并通过了《关于金鹰添惠纯债债券型证券投资基金转
型相关事项的议案》,内容包括金鹰添惠纯债债券型证券投资基金变更名称和基金类别、修
改基金投资目标、投资范围、投资策略、估值、费用和修订基金合同等事项。 持有人大会决
议自通过之日起生效,决议生效后,基金管理人实施基金转型。 转型完成后,由《金鹰添惠
纯债债券型证券投资基金基金合同》修订而成的《金鹰信息产业股票型证券投资基金基金
合同》自 2018 年 4 月 18 日起正式生效,原《金鹰添惠纯债债券型证券投资基金基金合同》
自同一日起失效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。 本招募说明书经中国证监会注
册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判
断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 中国证监会不对基金的投资价值及市场前景
等作出实质性判断或者保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证
本基金一定盈利,也不保证最低收益。
投资有风险。 投资者在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书、基金合同和基
金产品资料概要等信息披露文件,自主判断基金的投资价值,自主作出投资决策,自行承
担基金投资中出现的各类风险,包括因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而
形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、流动性风险、基金管理人在基金管理实
施过程中产生的基金管理风险、基金投资过程中产生的操作风险、因交收违约和投资债券
引发的信用风险、基金投资对象与投资策略引致的特有风险等等。
本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票、债券、
货币市场工具及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监
会的相关规定),在正常市场环境下本基金的流动性风险适中。 在特殊市场条件下,如证券
市场的成交量发生急剧萎缩、基金发生巨额赎回以及其他未能预见的特殊情形下,可能导
致基金资产变现困难或变现对证券资产价格造成较大冲击,发生基金份额净值波动幅度较
大、无法进行正常赎回业务、基金不能实现既定的投资决策等风险。
本基金投资中小企业私募债券,该债券是根据相关法律法规由非上市中小企业采用非
公开方式发行的。 受限于该债券非公开交易和发债主体自身资质,一般情况下潜在较大流
动性风险和信用风险。 当发债主体信用质量恶化或债券市场流动性受限时,可能会使得本
基金总体风险水平增加,由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。
本基金为股票型基金,风险和预期收益均高于混合型基金、债券型基金和货币市场基
金。
投资者应充分考虑自身的风险承受能力,并对于申购基金的意愿、时机、数量等投资行
为作出独立决策。
基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对
本基金业绩表现的保证。 基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作
出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。
本招募说明书中基金投资组合报告和基金业绩中的数据已经本基金托管人复核。 除非
另有说明,本招募说明书所载内容截止日为 2019 年 12 月 31 日(其中基金管理人信息截至
2020 年 2 月 14 日),有关财务数据截止日为 2019 年 9 月 30 日,净值表现截止日为 2019 年
12 月 31 日,本报告中财务数据未经审计。
本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容,自《信息披露办法》
实施之日起一年后开始执行。
一、基金管理人
(一)基金管理人简况:
名称:金鹰基金管理有限公司
注册地址:广东省广州市南沙区海滨路 171 号 11 楼自编 1101 之一 J79
办公地址:0 广东省广州市天河区珠江东路 28 号越秀金融大厦 30 楼
设立日期:2002 年 12 月 25 日
批准设立机关及批准设立文号:中国证监会、证监基金字[2002]97 号
组织形式:有限责任公司
注册资本:5.102 亿元人民币
存续期限:持续经营
联系电话:020-83936180
股权结构:
发起人名称 出资额(万元) 出资比例
东旭集团有限公司 33770 66.19%
广州越秀金融控股集团股份有限公司 12250 24.01%
广州白云山医药集团股份有限公司 5000 9.8%
总计 51020 100%
(二)主要人员情况
1、董事会成员
李兆廷先生,董事长,北京交通大学软件工程硕士。 曾任石家庄市柴油机厂技术员、车
间主任、总经理助理、副总经理等职务。 现任东旭集团有限公司董事长、西藏金融租赁有限
公司董事长、中国生产力学会副会长。
王中女士,董事,中国科学院大学工商管理硕士,现任东旭集团有限公司高级副总经
理、东旭资本控股集团常务副总经理、东旭光电科技股份有限公司董事。
刘志刚先生,董事,数量经济学博士,历任工银瑞信基金管理有限公司产品开发经理,
安信基金管理有限责任公司产品部总监, 东方基金管理有限责任公司量化投资部总经理、
基金经理,金鹰基金管理有限公司副总经理、总经理等职务。
苏丹先生,董事,管理学硕士,历任华为技术有限公司人力资源部绩效考核岗、韬睿惠
悦咨询有限公司咨询顾问、德勤咨询公司咨询经理、越秀集团人力资源部高级主管、广州证
券股份有限公司人力资源部副总经理,现任广州证券股份有限公司战略管理部总经理。
王毅先生,董事,工商管理硕士、经济师,历任广州证券有限责任公司营业部经理、营业
部总经理助理、营业部副总经理,办公室副主任(主持全面工作)、合规总监、董事会秘书。
现任广州证券股份有限公司副总裁兼任董事会秘书、首席风险官、合规总监。
黄雪贞女士,董事,英语语言文学硕士,历任深圳高速公路股份有限公司董事会秘书助
理和证券事务代表、广州药业股份有限公司董事会秘书处副主任、主任、证券事务代表。 现
任广州白云山医药集团股份有限公司董事会秘书室主任、证券事务代表、董事会秘书。
刘金全先生,独立董事,数量经济学博士。 历任吉林大学经济管理学院讲师、商学院教
授、院长,现任广州大学经济与统计学院特聘教授。
杨之曙先生,独立董事,数量经济学博士。 历任云南航天工业总公司财务处助理经济
师,现任清华大学经济管理学院教授。
王克玉先生,独立董事,法学博士。 历任山东威海高技术开发区进出口公司法务、山东
宏安律师事务所律师、北京市重光律师事务所律师,现中央财经大学法学院副院长、博士生
导师。
2、监事会成员
姚志智女士,监事,党校本科学历、会计师、经济师。 历任郴州电厂职员、郴州市农业银
行储蓄代办员、飞虹营业所副主任、国北所主任、广州天河保德交通物资公司主管会计、广
州珠江啤酒集团财务部主管会计、广州荣鑫容器有限公司财务部经理、总经理助理、广州
白云山侨光制药有限公司财务部副部长、广州白云山制药有限公司财务部副部长、广州白
云山化学制药创新中心财务负责人、 广州白云医药集团股份有限公司财务部高级经理、财
务部部长、广州医药海马品牌整合传播有限公司监事,现任广州白云山医药集团股份有限
公司财务副总监。
赖德昌先生,监事,本科学历,历任广东证券有限责任公司审计员、广发基金管理有限
公司交易员,现任金鹰基金管理有限公司集中交易部总监。
姜慧斌先生,监事,管理学硕士。曾任宇龙计算机通信科技(深圳)有限公司人力资源部
组织发展经理,现任金鹰基金管理有限公司综合管理部总监。
3、公司高级管理人员
姚文强先生,副总经理,经济学硕士,历任上海中央登记结算公司深圳代办处财务部负
责人, 上海中央登记结算公司深圳代办处主管, 浙江证券深圳营业部投资咨询部经理、大
成基金管理公司市场部高级经理,汉唐证券有限责任公司市场总监,招商基金营销管理部
总经理助理,国投瑞银基金管理有限公司华南总经理,博时基金管理有限公司零售南方总
经理,金鹰基金管理有限公司总经理助理等职务。 经公司第五届董事会第四十二次会议审
议通过,并已按规定报中国证券投资基金业协会及广东证监局备案,现任金鹰基金管理有
限公司副总经理。 经公司第六届董事会第五十六次会议审议通过,自 2020 年 1 月 3 日起代
行金鹰基金管理有限公司总经理职责。
徐娇娇女士,督察长,法学硕士研究生,历任南京证券股份有限公司投资银行部项目经
理、中国证券业协会会员服务三部高级主办、第一创业证券股份有限公司总裁办公室新业
务 / 产品管理组负责人、第一创业证券股份有限公司资产管理运营部负责人。 经公司第六
届董事会第四十六次会议审议通过,并已按规定报中国证券投资基金业协会及广东证监局
备案,现任金鹰基金管理有限公司督察长。
刘盛先生,副总经理,首席信息官,化学工程硕士,历任长江证券有限公司电脑主管、平
安证券有限公司电脑主管、巨田证券有限公司总裁助理、宏源证券股份有限公司技术总监、
广州证券股份有限公司副总裁、天源证券有限公司总经理、广州证券股份有限公司副总裁
等职务。 经公司第六届董事会第四十八次会议、第五十六次会议审议通过,并已按规定报
中国证券投资基金业协会及广东证监局备案,现任金鹰基金管理有限公司副总经理兼首席
信息官职务。
4、基金经理
樊勇先生,历任广州证券股份有限公司资产管理部研究员职务。 2015 年 1 月加入金鹰
基金管理有限公司,2018 年 10 月起金鹰信息产业股票型证券投资基金基金经理职务。 2019
年 4 月起担任金鹰科技创新股票型证券投资基金基金经理。2019 年 7 月起担任金鹰添利中
长期信用债债券型证券投资基金基金经理。
本基金历任基金经理情况: 刘丽娟女士, 管理时间 2018 年 4 月 18 日至 2018 年 7 月 7
日;陈立先生,管理时间 2018 年 7 月 7 日至 2019 年 12 月 4 日。
5、投资决策委员会成员有:
本公司采取集体投资决策制度,相关投资决策委员会成员有:
(1)公司投资决策委员会
姚文强,投资决策委员会主席,副总经理(代行总经理职责);
王超伟先生,投资决策委员会委员,总经理助理;
王喆先生,投资决策委员会委员,权益投资部总监,基金经理;
林龙军先生,投资决策委员会委员,绝对收益投资部总监,基金经理;
陈立先生,投资决策委员会委员,权益投资部副总监,基金经理;
刘丽娟女士,投资决策委员会委员,固定收益部总监,基金经理。
(2)权益投资决策委员会
姚文强,权益投资决策委员会主席,副总经理(代行总经理职责);
王超伟先生,权益投资决策委员会副主席,总经理助理;
王喆先生,权益投资决策委员会委员,权益投资部总监,基金经理;
陈立先生,权益投资决策委员会委员,权益投资部副总监,基金经理;
陈颖先生,权益投资决策委员会委员,权益投资部副总监,基金经理。
(3)固定收益投资决策委员会
姚文强,固定收益投资决策委员会主席,副总经理(代行总经理职责);
林龙军先生,固定收益投资决策委员会委员,绝对收益投资部总监,基金经理;
林暐先生,固定收益投资决策委员会委员,基金经理;
龙悦芳女士,固定收益投资决策委员会委员,固定收益部副总监,基金经理;
戴骏先生,固定收益投资决策委员会委员,固定收益部副总监,基金经理。
上述人员之间均不存在近亲属关系。
二、基金托管人
名称:广州农村商业银行股份有限公司(简称:广州农村商业银行)
住所:7 广州市黄埔区映日路 9 号
办公地址:广州市天河区珠江新城华夏路 1 号
成立时间:2006 年 10 月 27 日
注册资本:98.08 亿元人民币
存续期间:持续经营
法定代表人:王继康
批准设立文号:银监复[2009]484 号
基金托管业务资格批准文号:证监许可[2014]83 号
联系人:江东
电话:(020)28019455
传真:(020)28019340
三、相关服务机构
(一)基金份额发售机构
1、直销机构
名称:金鹰基金管理有限公司
办公地址:广东省广州市天河区珠江东路 28 号越秀金融大厦 30 楼
成立时间:2002 年 12 月 25 日
批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字[2002]97 号
组织形式:有限责任公司
注册资本:5.102 亿元人民币
存续期间:持续经营
联系人:蔡晓燕
联系电话:020-83282950
传真电话:020-83283445
客户服务及投诉电话:4006-135-888
电子邮箱:csmail@gefund.com.cn
网址:www.7 gefund.com.cn
2、代销机构:
(1) 名称:大河财富基金销售有限公司
注册地址:贵州省贵阳市南明区新华路 112-134 号富中国际广场 20 楼 1.2 号
办公地址:贵州省贵阳市南明区新华路 112-134 号富中国际广场 20 楼 1.2 号
法定代表人:王荻
联系人:方凯鑫
电话:0851-88405606
客服电话:0851-88235678
公司网址: www.urainf.com
(2) 名称:和讯信息科技有限公司
注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室
办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人:王莉
联系人:陈慧慧
电话:010-85657353
客服电话:400-920-0022
公司网址:www.licaike.hexun.com
(3) 名称:厦门市鑫鼎盛控股有限公司
注册地址:厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场西座 1501-1504 室
办公地址:厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场西座 1501-1504 室
法定代表人:陈洪生
联系人:陈承智
电话:0592-3122673
客服电话:400-9180808
公司网址:www.xds.com.cn
(4) 名称:诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 c 栋
法定代表人:汪静波
联系人:余翼飞
电话:021-80359115
客服电话:400-821-5399
公司网址:www.noah-fund.com
(5) 名称:深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址:深圳罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
办公地址:深圳罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人:薛峰
联系人:童彩平
电话:0755-33227950
客服电话:4006-788-887
公司网址:www.zlfund.cn
(6) 名称:蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室
办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F
法定代表人:祖国明
联系人:韩爱彬
客服电话:4000-766-123
公司网址:www.fund123.cn
(7) 名称:南京苏宁基金销售公司
注册地址:南京玄武区苏宁大道 1-5 号
办公地址:南京玄武区苏宁大道 1-5 号
法定代表人:王锋
联系人:张慧
电话:025-66996699
客服电话:95177
公司网址:https://www.snjijin.com/fsws/index.htm
(8) 名称:北京加和基金销售有限公司
注册地址: 北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层
办公地址: 北京市西城区金融街 11 号 703
法定代表人:徐福贺
联系人:张巍
电话:010-50866176
客服电话:400-600-0030
公司网址:www.bzfunds.com
(9) 名称:一路财富(北京)信息科技有限公司
注册地址: 北京市西城区车公庄大街 9 号院 5 号楼 702 室
办公地址:北京市西城区阜城门内大街 2 号万通大厦 22 层 2208 室
法定代表人:吴雪秀
联系人:徐越
电话:010-883128877
客服电话:400-001-1566
公司网址: www.yilucaifu.com
(10) 名称:中信建投证券股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址:北京市东城区朝内大街 188 号
法定代表人:王常青
联系人:刘芸
电话:010-85156310
客服电话:4008-888-108
网址:www.csc108.com
(11) 名称:北京唐鼎耀华基金销售有限公司
注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室
办公地址:北京市朝阳区东三环北路 38 号院 1 号泰康金融中心 38 层
法定代表人:张冠宇
联系人:王国壮
电话:010-85934903
客服电话:400-819-9868
公司网址:www.tdyhfund.com
(12) 名称:北京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15
办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 a 座 17 层
法定代表人:江卉
联系人:韩锦星
电话:010-89181356
公司网址:www.fund.jd.com
客服电话:95118
(13) 名称:中民财富基金销售(上海)有限公司
注册地址:上海市黄浦区中山南路 100 号 7 层 05 单元
办公地址:上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 27 层
法定代表人:弭洪军
联系人:茅旦青
电话:021-33355392
客服电话:400-876-5716
公司网址:www.cmiwm.com
(14) 名称:国海证券股份有限公司
注册地址:广西桂林市辅星路 13 号
办公地址:广西壮族自治区南宁市滨湖路 46 号
法定代表人:何春梅
联系人:黄桔子
电话:0755-83716841
客服电话:95563;0771-95563
网址: www.ghzq.com.cn
(15) 名称:湖北银行股份有限公司
地址:武汉市武昌区水果湖街中北路 86 号汉街总部国际 8 栋
法定代表人:陈大林
联系人:李昕雅
电话:027-87139129
客服电话:400-85-96599
公司网址:www.hubeibank.cn
(16) 名称:北京格上富信基金销售限公司
注册地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
办公地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
法定代表人:李悦章
联系人:张林
电话:010-68983311
客服电话:400-066-8586
公司网址:www.igesafe.com
(17) 名称:北京虹点基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元
办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层
法定代表人:胡伟
联系人:王重阳
电话:010-56580666
客服电话:010-56580666
公司网址: www.hongdianfund.com/
(18) 名称:武汉市伯嘉基金销售有限公司
注册(办公)地址:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城 90(一期)
第七幢 23 层 1 号 4 号
法定代表人:陶捷
联系人:陆锋
电话: 027-87006003-8026
客服电话:400-027-9899
公司网址:http://www.buyfunds.cn
(19) 名称:海银基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 8 号 402 室
办公地址:上海市浦东新区银城中路 8 号 4 楼
法定代表人:刘惠
联系人:毛林
电话:021-80133597
客服电话:400-808-1016
公司网址:www.fundhaiyin.com
(20) 名称:和耕传承基金销售有限公司
注册地址:郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦 6 层
办公地址:郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦 6 层
法定代表人:王璇
联系人:董亚芳
电话:0371-55213196
客服电话:400-055-5671
公司网址:www.hgccpb.com
(21) 名称:中证金牛(北京)投资咨询有限公司
注册地址:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地址:北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区 A 座 5 层
法定代表人:钱昊旻
联系人:仲甜甜
联系电话:010-59336492
客服电话:4008-909-998
公司网址:www.jnlc.com
(22) 名称:北京电盈基金销售有限公司
注册地址: 北京市朝阳区酒仙桥路 14 号 53 号楼 7 层 719 室
办公地址:北京市朝阳区酒仙桥路 14 号 53 号楼 7 层 719 室
法定代表人:曲馨月
联系人:张旭
电话:13581833721
客服电话:4001003391
网址:www.bjdyfund.com
(23) 名称:大连网金基金销售有限公司
注册地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室
办公地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室
法定代表人:樊怀东
联系人:贾伟刚
电话:0411-39027808
客服电话:4000-899-100
公司网址:www.yibaijin.com
(24) 名称:深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
办公地址:深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦 23A
法定代表人:高锋
联系人:付燚杰
电话:0760-89989699
客服电话:400-804-8688
公司网址:www.keynesasset.com
(25) 名称:上海证券有限责任公司
地址:上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼
法定代表人:李俊杰
联系人:魏熠珲
电话:021-53686278
客服电话:4008918918
网址:www.shzq.com
(26) 名称:平安证券股份有限公司
地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
法定代表人:何之江
联系人:周一涵
电话:021-38637436
客服电话:95511 转 8
网址:www.stock.pingan.com
(27) 名称:苏州财路基金销售有限公司
注册地址:苏州市高新区华佗路 99 弄 6 幢 1008 室
办公地址:苏州市姑苏区苏站路 1599 号 7 号楼 1101 室
法定代表人:高志华
联系人:张君
电话:18516765123
客服电话:400-0512-800
公司网址:www.cai6.com
(28) 名称:嘉实财富管理有限公司
注册地址: 上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层 5312-15 单

办公地址:北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层
法定代表人:赵学军
联系人:李雯
电话:010-60842306
客服电话:400-021-8850
公司网址:www.harvestwm.cn
(29) 名称:上海联泰资产管理有限公司
办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层
法定代表人:燕斌
联系人:陈东
电话:021-52822063
客服电话:4000-466-788
公司网址:http://www.66zichan.com
(30) 名称:奕丰基金销售有限公司
办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室
法定代表人:TEO0 WEE0 HOWE
联系人:叶健
电话:0755-89460507
客服电话:400-684-0500
公司网址:www.ifastps.com.cn
(31) 名称:国联证券股份有限公司
注册地址:0 江苏省无锡市金融一街 8 号
办公地址:江苏省无锡市金融一街 8 号国联大厦 702
法定代表人:姚志勇
联系人:祁昊
电话:0510-82831662
客服电话:95570
网址:www.glsc.com.cn
(32) 名称:中信证券(山东)有限责任公司
注册地址:山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001
办公地址:山东省青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层
法定代表人:姜晓林
联系人:孙秋月
电话:0532-85022026
客服电话:95548
网址:sd.citics.com
(33) 名称:阳光人寿保险股份有限公司
注册地址:海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层
办公地址:北京市朝阳区朝外大街乙 12 号昆泰国际大厦 12 层
法定代表人:李科
联系人:王超
电话:010-85632771
客服电话:95510
网址:fund.sinosig.com
(34) 名称:云南红塔银行股份有限公司
注册地址:云南省玉溪市东风南路 2 号
办公地址:云南省玉溪市东风南路 2 号
法定代表人:李光林
联系人:马杰
电话:0871-65236624
客服电话:0877-96522
公司网址:www.ynhtbank.com
(35) 名称:上海挖财基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室
法定代表人:冷飞
联系人: 孙琦
电话:021-50810687
客服电话:4000256569
公司网址:www.wacai.com
(36) 名称:北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲 19 号嘉盛 SOHO 中心 30 层
法定代表人:周斌
联系人:侯艳红
电话:010-53572363
客服电话:4008980618
网址:www.chtwm.com
(37) 名称:北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址:北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层
法定代表人:闫振杰
联系人:李晓芳
电话:0351-2252792
客服电话:4008188000
公司网址:www.myfund.com/
(38) 名称:宜信普泽投资顾问(北京)有限公司
注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号楼 soho 现代城 C 座 18 层 1809
法定代表人:戎兵
联系人:魏晨
电话:010-52413385
客服电话:400-6099-200
网址:www.yixinfund.com
(39) 名称:上海基煜基金销售有限公司
办公地址:上海市昆明路 518 号北美广场 A1002
法定代表人:王翔
联系人:吴笛
电话:021-6537-0077
客服电话:021-6537-0077
公司网址:www.jiyufund.com.cn
(40) 名称:济安财富(北京)基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307
办公地址:北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307
法定代表人:杨健
联系人:李海燕
电话:010-65309516
客服电话: 400-673-7010
公司网址:www.jianfortune.com
(41) 名称:凤凰金信(银川)基金销售有限公司
注册地址:宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层 1402
办公地址:北京市朝阳区紫月路 18 号院 朝来高科技产业园 18 号楼
法定代表人:张旭
联系人:张旭
电话:010-58160168
客服电话:400-810-5919
公司网址:www.fengfd.com
(42) 名称:扬州国信嘉利基金销售有限公司
注册地址:广陵产业园创业路 7 号
办公地址:广陵产业园创业路 7 号
法定代表人:王浩
联系人:王琦
电话:021-68819999
客服电话:400-021-6088
公司网址:www.gxjlcn.com
(43) 名称:北京植信基金销售有限公司
注册地址:北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室 -67
办公地址:北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10 号
法定代表人:于龙
联系人:吴鹏
电话:010-56075718
客服电话:4006-802-123
公司网址: www.zhixin-inv.com
(44) 名称:长江证券股份有限公司
地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人:李新华
联系人:奚博宇
电话:021-61118795
客服电话:95579 或 4008-888-999
网址:www.cjsc.com.cn
(45) 名称:万家财富基金销售(天津)有限公司
注册地址:迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413 室
办公地址:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层
法定代表人:张军
联系人:李明然
电话:010-59013707
客服电话:010-59013895
网址:www.wanjiawealth.com
(46) 名称:中信期货有限公司
注册地址: 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期) 北座 13 层
1301-1305、14 层
法定代表人:张皓
联系人:刘宏莹
电话:010-60834022
客服电话:400-990-8826
公司网址:www.citicsf.com
(47) 名称:中银国际证券股份有限公司
注册地址:上海浦东银城中路 200 号中银大厦 39 层
办公地址:中国上海浦东银城中路 200 号中银大厦 39-40 层
法定代表人:宁敏
联系人:初晓
电话:021-20328755
客服电话:400-6208-888
公司网址:www.bocichina.com
(48) 名称:大同证券有限责任公司
注册地址:山西省大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层
办公地址:山西省太原市小店区长治路世贸中心 12 层
法定代表人:董祥
联系人:薛津
电话:0351-4130322
客服电话:4007-121212
网址:www.dtsbc.com.cn
(49) 名称:金元证券股份有限公司
注册地址:海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼
办公地址:深圳市福田区深南大道 4001 号时代金融中心 17 层
法定代表人:王作义
联系人:刘萍
电话:0755-83025693
客服电话:95372
网址:www.jyzq.com.cn
(50) 名称:西藏东方财富证券股份有限公司
注册地址:拉萨市北京中路 101 号
办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方财富大厦
法定代表人:陈宏
联系人:付佳
电话:021-23586603
客服电话:95357
公司网址:www.18.cn
(51) 名称:宏信证券有限责任公司
地址:四川省成都市人民南路二段十八号川信大厦 10 楼
法定代表人:吴玉明
联系人:杨磊
电话:028-86199041
客服电话:4008-366-366
网址:www.hxzq.cn
(52) 名称:江苏汇林保大基金销售有限公司
注册地址:南京市高淳区经济开发区古檀大道 47 号
办公地址:南京市鼓楼区中山北路 2 号绿地紫峰大厦 2005 室
法定代表人:吴言林
联系人:林伊灵
电话:025-66046166-810
客服电话:025-66046166
网址:www.huilinbd.com
(53) 名称:众升财富(北京)基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室
办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08
法定代表人:李招弟
联系人:李艳
联系电话:010-59497361
客服电话:400-059-8888
公司网址:www.zscffund.com
(54) 名称:上海天天基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方财富大厦 26 楼
法定代表人:其实
联系人:黄妮娟
电话:021-54509998
客服电话:400-1818-188
公司网址:www.1234567.com.cn
(55) 名称:浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址:杭州市文二西路 1 号 903 室
办公地址:杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号同花顺大楼
法定代表人:凌顺平
联系人:吴强
电话:0571-88911818
客服电话:4008-773-772
公司网址:www.5ifund.com
(56) 名称:北京创金启富基金销售有限公司
注册地址:北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室
办公地址:北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社综合楼 A 座 712 室
法定代表人:梁蓉
联系人:魏小清
电话:010-66154828-8006
客服电话:400-6262-1818
网址:www.5irich.com
(57) 名称:北京恒宇天泽基金销售有限公司
注册地址:北京市延庆区延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 883 室
办公地址:北京市东城区东滨河路乙 1 号航星园 8 号楼 9 层
法定代表人:梁越
联系人:李晨
电话:010-58936900
客服电话:400-188-8848
公司网址:https://www.1314fund.com/
(58) 名称:上海陆金所基金销售有限公司
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人:王之光
联系人:宁博宇
电话:021-20665952
客服电话:4008219031
公司网址:www.lufunds.com
(59) 名称:中国银河证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 2-6 层
办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国企大厦 C 座
法定代表人:陈共炎
联系人:辛国政
电话:010-83574507
客服电话:4008888888 或 95551
网址:www.chinastock.com.cn
(60) 名称:北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
办公地址:北京市朝阳区望京 SOHO 塔 2,B 座 2507
法定代表人:钟斐斐
联系人:王悦
电话:010-61840688
客服电话:400-0618-518
公司网址:www.danjuanapp.com
(61) 名称:平安银行股份有限公司
注册地址:广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号
办公地址:广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号
法定代表人:谢永林
联系人:汤俊劼
电话:0755-22168301
客服电话:95511
公司网址:www.bank.pingan.com
(62) 名称:民商基金销售(上海)有限公司
注册地址:上海黄浦区北京东路 666 号 H 区(东座)6 楼 A31 室
办公地址:上海市浦东新区张杨路 707 号生命人寿大厦 32 楼
法定代表人:贲惠琴
联系人:杨一新
电话:021-50206003
客服电话:021-50206003
公司网址:www.msftec.com
(63) 名称:上海好买基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室
法定代表人:杨文斌
联系人:王诗玙
电话:021-20613643
客服电话:400-700-9665
公司网址:www.ehowbuy.com
(64) 名称:北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部
科研楼 5 层 518 室
办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部
科研楼 5 层 518 室
法定代表人:李昭琛
联系人:李唯
电话:010-62675369
客服电话:010-62675369
公司网址:www.xincai.com
(65) 名称:泰信财富基金销售有限公司
注册地址:北京市石景山区实兴大街 30 号院 3 号楼 8 层 8995 房间
办公地址: 北京市朝阳区建国路甲 92 号世茂大厦 c-12
法定代表人:张虎
联系人:王玲玲
电话:400-004-8821
客服电话:400-004-8821
公司网址:www.hxlc.com
(66) 名称:天津国美基金销售有限公司
注册地址:天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D 座二层 202-124 室
办公地址:北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 9 层
法定代表人:丁东华
联系人:郭宝亮
电话:010-59287984
客服电话:400-111-0889
公司网址:www.gomefund.com
(67) 名称:中信证券(山东)有限责任公司
注册地址:山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001
办公地址:山东省青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层
法定代表人:姜晓林
联系人:孙秋月
电话:0532-85022026
客服电话:95548
网址:sd.citics.com
(68) 名称:深圳信诚基金销售有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室
办公地址:深圳市福田区中心区东南部时代财富大厦 49A
法定代表人:周文
联系人:殷浩然
电话:010-84865370
客服电话:0755-23946579
公司网址:www.ecpefund.com
(69) 名称:华林证券股份有限公司
注册地址:拉萨市柳梧新区国际总部城 3 幢 1 单元 5-5
办公地址:深圳市福田区民田路 178 号华融大厦 6 楼
法定代表人:林立
联系人:胡倩
电话:0755-83255199
客服电话:400-188-3888
网址:www.chinalions.com
(70) 名称:深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园四栋 10 层 1006
法定代表人:洪弘
联系人:文雯
电话:010-83363101
客服电话:4001661188
网址:www.xinlande.com.cn
(71) 名称:北京汇成基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号
办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号
法定代表人:王伟刚
联系人:丁向坤
电话:010-56282140
客服电话:4006199059
公司网址:www.hcjijim.com
(72) 名称:上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址:上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层
法定代表人:张跃伟
联系人:苗明
电话:021-20691923
客服电话:400-820-2899
公司网址:www.erichfund.com
(73) 名称:珠海盈米基金销售有限公司
注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室 -3491
办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 1201-1203 室
法定代表人:肖雯
联系人:熊艳芳
电话:020-89629066
客服电话:020-89629066
公司网址:https://www.yingmi.cn/
(74) 名称:中衍期货有限公司
注册地址: 北京市朝阳区东四环中路 82 号 2 座 2-1 座、2-2 座 7 层;B2 座一层 108 单

办公地址:北京市朝阳区东四环中路 82 号金长安大厦 B 座 7 层
法定代表人:马宏波
联系人:李卉
电话:010-57414268
客服电话:4006881117
公司网址:www.cdfco.com.cn
(75) 名称:国融证券股份有限公司
注册地址:内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道 1 号四楼
办公地址:北京市西城区宣武门西大街甲 129 号金隅大厦 16 层
法定代表人:张智河
联系人:叶密林
电话:010-83991888
客服电话:95385
网址:www.grzq.com
(76)名称:粤开证券股份有限公司
注册地址:惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层
办公地址:深圳市福田区深南中路 2002 号中广核大厦北楼 10 层
法定代表人:严亦斌
联系人:彭莲
电话:0755-83331195
客服电话:95564
网址:www.ykzq.com
(77) 名称:江海证券有限公司
注册地址:哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址:哈尔滨市松北区创新三路 833 号
法定代表人:赵洪波
联系人:姜志伟
电话:0451-87765732
客服电话:400-666-2288
网址:www.jhzq.com.cn
基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构销售本基金。 代销
机构信息,以基金管理人网站公示为准。
(二)登记机构名称:
名称:金鹰基金管理有限公司
注册地址:广东省广州市南沙区海滨路 171 号 11 楼自编 1101 之一 J79
办公地址:广东省广州市天河区珠江东路 28 号越秀金融大厦 30 楼
电话:020-38283037
传真:020-83282856
联系人:张盛
(三)律师事务所和经办律师
名称:广东岭南律师事务所
住所:广州市海珠区阅江西路 370 号广报中心北塔 15 楼
法定代表人:邓柏涛
电话:020-81836088
传真:020-31952316
经办律师:欧阳兵、谢洁、伍瑞祥
(四)会计师事务所和经办注册会计师
名称:中审众环会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:武汉市武昌区东湖路 169 号众环海华大厦 2-9 层
法定代表人:石文先
电话:0277 86770549
传真:0277 85424329
邮编:430077
经办注册会计师:王兵、董晓敏
四、基金的历史沿革与基金合同的生效
金鹰信息产业股票型证券投资基金由金鹰添惠纯债债券型证券投资基金转型而来。
金鹰添惠纯债债券型证券投资基金经中国证监会证监许可[2016]2481号文批准,基金管理人为金鹰
基金管理有限公司,基金托管人为广州农村商业银行股份有限公司。
金鹰添惠纯债债券型证券投资基金自 2017 年 3 月 6 日至 2017 年 3 月 7 日公开募集,
募集结束后基金管理人向中国证监会办理备案手续。 经中国证监会书面确认,《金鹰添惠
纯债债券型证券投资基金基金合同》于 2017 年 3 月 10 日生效。
2018 年 3 月 22 日至 2018 年 4 月 16 日,金鹰添惠纯债债券型证券投资基金基金份额持
有人大会以通讯方式召开,大会审议并通过了《关于金鹰添惠纯债债券型证券投资基金转
型相关事项的议案》,内容包括金鹰添惠纯债债券型证券投资基金变更名称和基金类别、修
改基金投资目标、投资范围、投资策略、估值、费用和修订基金合同等事项。 持有人大会决
议自通过之日起生效,决议生效后,基金管理人实施基金转型。 转型完成后,由《金鹰添惠
纯债债券型证券投资基金基金合同》修订而成的《金鹰信息产业股票型证券投资基金基金
合同》自 2018 年 4 月 18 日起正式生效,原《金鹰添惠纯债债券型证券投资基金基金合同》
自同一日起失效。
基金合同生效后,连续二十个工作日出现基金份额持有人数量不满二百人或者基金资
产净值低于五千万元情形的,基金管理人应当在定期报告中予以披露;连续六十个工作日
出现前述情形的,基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案,如转换运作方式、与
其他基金合并或者终止基金合同等,并召开基金份额持有人大会进行表决。
法律法规或监管机构另有规定时,从其规定。
五、基金份额的申购与赎回
(一)申购和赎回场所
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。 具体的销售网点将由基金管理人在招募说
明书或其他相关公告中列明。 基金管理人可根据情况变更或增减销售机构,并在基金管理
人网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供
的其他方式办理基金份额的申购与赎回。
(二)申购和赎回的开放日及时间
1、开放日及开放时间
投资者在开放日办理基金份额的申购和赎回,具体办理时间为上海证券交易所、深圳
证券交易所的正常交易日的交易时间,但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或
基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。
基金合同生效后,若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情
况,基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,但应在实施日前依照
《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
2、申购、赎回开始日及业务办理时间
基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理申购,具体业务办理时间在
申购开始公告中规定。
基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理赎回,具体业务办理时间在
赎回开始公告中规定。
在确定申购开始与赎回开始时间后,基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披
露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者
转换。 投资者在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确
认接受的,其基金份额申购、赎回价格为下一开放日该类别基金份额申购、赎回的价格。
(三)申购与赎回的原则
1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的各类基金份额净值为基
准进行计算;
2、“金额申购、份额赎回”原则,即申购以金额申请,赎回以份额申请;
3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销;
4、赎回遵循“先进先出”原则,即按照投资者认购、申购的先后次序进行顺序赎回:对
于由金鹰添惠纯债债券型证券投资基金转入本基金的基金份额,其持有期将从原份额取得
之日起连续计算;
基金管理人可在法律法规允许的情况下,对上述原则进行调整。 基金管理人必须在新
规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
(四)申购与赎回的程序
1、申购和赎回的申请方式
投资者必须根据销售机构规定的程序,在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎
回的申请。
2、申购和赎回的款项支付
投资者申购基金份额时,必须全额交付申购款项,投资者交付申购款项,申购成立;基
金份额登记机构确认基金份额时,申购生效。
基金份额持有人递交赎回申请,赎回成立;基金份额登记机构确认赎回时,赎回生效。
投资者赎回申请成功后,基金管理人将在 T+7 日(包括该日)内支付赎回款项。 在发生巨
额赎回时,款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。
若遇证券、期货交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故
障或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程时,赎回款项顺延
至下一个工作日划出。在发生巨额赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款
项的情形时,款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。
3、申购和赎回申请的确认
基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申
请日(T 日),在正常情况下,本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有效性进行确认。 T
日提交的有效申请,投资者可在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构规定
的其他方式查询申请的确认情况。 若申购不成功,则申购款项退还给投资者。
基金销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功,而仅代表销售机构确
实接收到申请。 申购、赎回的确认以登记机构的确认结果为准。 对于申请的确认情况,投资
者应及时查询并妥善行使合法权利。
在法律法规允许的范围内,本基金登记机构可根据相关业务规则,在不影响基金份额
持有人利益的前提下,对上述业务办理时间进行调整,本基金管理人将于开始实施前按照
有关规定予以公告。
(五)申购和赎回的金额限制
1、投资者通过各代销机构申购本基金时(含定期定额申购),申购最低金额为 1 元(含
申购费,如有),超过部分不设最低级差限制。
投资者通过本公司网上交易平台申购本基金时(含定期定额申购), 申购最低金额为
10 元(含申购费,如有),超过部分不设最低级差限制。
投资者通过本公司直销柜台申购基金时,申购最低金额为 5 万元(含申购费,如有),超
过部分不设最低级差限制。
投资者当期分配的基金收益转为基金份额时,不受申购最低金额的限制。 投资者可多
次申购,对单个投资者累计持有基金份额不设上限限制。 法律法规、中国证监会另有规定
的除外。
2、投资者通过各代销机构和基金管理人直销中心柜台赎回份额的,赎回最低份额为 1
份,基金份额余额不得低于 1 份,赎回后导致基金份额不足 1 份的需全部赎回。
投资者通过本公司网上交易平台赎回本基金时,单笔最低赎回份额不受限制,持有基
金份额不足 10 份时发起赎回需全部赎回。
3、基金管理人可在法律法规允许的情况下,调整上述规定申购金额、赎回份额、单个投
资者累计持有基金份额上限及单个交易账户的最低基金份额余额的数量限制。基金管理人
必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时,基金管理人
应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停
基金申购等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益。 具体请参见相关公告。
5、基金管理人可与其他销售机构约定,对投资者通过其他销售机构办理基金申购与赎
回的,其他销售机构可以按照委托协议的相关规定办理,不必遵守以上限制。
(六)申购费用和赎回费用
1、申购费用
本基金 C 类基金份额不收取申购费,A 类基金份额申购费为:
申购金额M(元) A类份额申购费率
M<50万 1.20%
50万≤M<100万 0.80%
100万≤M<300万 0.40%
300万≤M<500万 0.20%
M≥500万 1000元/笔
本基金的申购费用由投资者承担, 不列入基金财产, 主要用于本基金的市场推广、销
售、登记等各项费用。
本基金的申购费用应在投资者申购基金份额时收取。 投资者在一天之内如果有多笔申
购,适用费率按单笔分别计算。
2、赎回费用。
本基金赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金
份额时收取。
本基金的赎回费率如下:
持有基金份额期限(Y) A类份额赎回费率 C类份额赎回费率
Y<7天 1.50% 1.50%
7天≤Y<30天 0.75% 0.50%
30天≤Y<6个月 0.50% 0%
Y≥6个月 0% 0%
(注:1 个月按 30 天计算,3 个月按 90 天计算,6 个月按 180 天计算,1 年按 365 天计算,
2 年按 730 天计算,以此类推。 投资者通过日常申购所得基金份额,持有期限自登记机构确
认登记之日起计算。 )
对持续持有期少于 30 日的投资者收取的赎回费全额计入基金财产; 对持续持有期少
于 3 个月的投资者收取的赎回费不低于赎回费总额的 75%计入基金财产;对持续持有期长
于 3 个月但少于 6 个月的投资者收取的赎回费不低于赎回费总额的 50%计入基金财产;对
持续持有期长于 6 个月的投资者,应当将不低于赎回费总额的 25%计入基金财产。 赎回费
中计入基金财产之余的费用用于支付登记费和其他必要的手续费。
3、本基金份额净值的计算,保留到小数点后 4 位,小数点后第 5 位四舍五入,由此产生的收
益或损失由基金财产承担。 T 日的各类基金份额净值在当天收市后计算,并在 T+1 日内公告。 遇
特殊情况,经履行适当程序,可以适当延迟计算或公告。
4、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应于新的费率或
收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
5、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金
促销计划,包括但不限于针对以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)等进行基金交易的投资
者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,基金管理人可以对基金销售费用实
行一定的优惠并依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
6、当本基金发生大额申购或赎回情形时,基金管理人可以采用摆动定价机制以确保基
金估值的公平性。 具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的
规定。
(七)申购份额与赎回金额的计算
1、本基金 A 类份额的申购金额包括申购费用和净申购金额,申购的有效份额为净申购
金额除以当日的基金份额净值,有效份额单位为份。 计算公式:
申购费用采用比例费率时:
净申购金额 = 申购金额 /(1+ 申购费率)
申购费用 = 申购金额 - 净申购金额
申购份额 = 净申购金额 / 申购当日基金份额净值
申购费用采用固定金额时:
申购费用 = 固定金额
净申购金额 = 申购金额 - 申购费用
申购份额 = 净申购金额 / 申购当日基金份额净值
上述计算结果均按四舍五入方法,保留到小数点后 2 位,由此产生的收益或损失由基
金财产承担。
例:某投资者投资 100,000 元申购本基金 A 类份额,假设申购当日 A 类基金份额净值
为 1.05 元,则可得到的申购份额为:
净申购金额 =100,000/(1+1.20%)=98,814.23 元
申购费用 =100,000-98,814.23=1,185.77 元
申购份额 =98,814.23/1.0500=94108.79 份
即:该投资者投资 100,000.00 元申购本基金 A 类份额,假设申购当日基金份额净值为
1.0500 元,则其可得到 94108.79 份 A 类基金份额。
2、本基金 C 类份额不收取申购费,其申购份额的计算公式如下:
申购份额 = 申购金额 / 申购当日基金份额净值
上述计算结果均按四舍五入方法,保留到小数点后 2 位,由此产生的收益或损失由基
金财产承担。
例:某投资者投资 1,000,000 元申购本基金 C 类份额,假设申购当日 C 类基金份额净
值为 1.05 元,则可得到的申购份额为:
申购份额 =1,000,000.00/1.05=952,380.95 份
即:投资者投资 1,000,000 元申购本基金 C 类份额,假设申购当日基金 C 类份额净值
为 1.05 元,则其可得到 952,380.95 份 C 类基金份额。
3、赎回金额的计算及余额处理方式
本基金采用“份额赎回”方式,赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日基金份
额净值并扣除相应的费用,赎回金额单位为元,计算公式:
赎回总金额 = 赎回份额×赎回当日基金份额净值
赎回费用 = 赎回总金额×赎回费率
净赎回金额 = 赎回总金额?赎回费用
上述计算结果均按四舍五入方法,保留到小数点后 2 位,由此产生的收益或损失由基
金财产承担。
例:某投资者赎回本基金 10,000 份 A 类基金份额,持有期为两个月,则对应的赎回费
率为 0.50%,假设赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0800 元,则其可得到的赎回金额为:
赎回总金额 =10,000.00×1.0800=10,800.00 元
赎回费用 =10,800×0.50%=54 元
净赎回金额 =10,800-54=10,746 元
即:该投资者赎回本基金 10,000.00 份 A 类基金份额,持有期为两个月,假设赎回当日
A 类基金份额净值是 1.08 元,则其可得到的赎回金额为 10,764 元。
例:某投资者赎回本基金 10,000 份 C 类基金份额,持有时间为两个月,对应的赎回费
率为 0.00%,假设赎回当日 C 类基金份额净值是 1.08 元,则其可得到的赎回金额为:
赎回总金额 =10,000×1.08=10,800 元
赎回费用 =10,800×0.00%=0.00 元
净赎回金额 =10,800-0=10,800 元
即:投资者赎回本基金 10,000 份 C 类基金份额,持有期限为四个月,假设赎回当日 C
类基金份额净值是 1.08 元,则其可得到的赎回金额为 10,800 元。
(八)拒绝或暂停申购的情形
发生下列情况时,基金管理人可拒绝或暂停接受投资者的申购申请:
1、因不可抗力导致基金无法正常运作。
2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时,基金管理人可暂停接受投资者的申
购申请。
3、证券、期货交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基金资产净
值。
4、接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。
5、基金资产规模过大,使基金管理人无法找到合适的投资品种,或其他可能对基金业
绩产生负面影响,从而损害现有基金份额持有人利益的情形。
6、基金管理人、基金托管人、基金销售机构或登记机构的异常情况导致基金销售系统、
基金登记系统或基金会计系统无法正常运行。
7、 基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比
例达到或者超过 50%,或者变相规避 50%集中度的情形时。
8、 当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用
估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人
应当暂停接受基金申购申请。
9、申请超过基金管理人设定的基金总规模、单日净申购比例上限、单一投资者单日或
单笔申购金额上限的。
10、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述第 1、2、3、5、6、8、10 项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停接受投资者
的申购申请时,基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。 如果投资
者的申购申请被拒绝, 被拒绝的申购款项将退还给投资者。 在暂停申购的情况消除时,基
金管理人应及时恢复申购业务的办理。
(九)暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形
发生下列情形时,基金管理人可暂停接受投资者的赎回申请或延缓支付赎回款项:
1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。
2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时,基金管理人可暂停接受投资者的赎
回申请或延缓支付赎回款项。
3、证券、期货交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。
4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。
5、继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时。
6、 当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用
估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人
应当暂停接受基金赎回申请或延缓支付赎回款项。
7、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述情形之一且基金管理人决定暂停接受基金份额持有人的赎回申请时或延缓支付赎
回款项时,基金管理人应在规定期限内在指定媒介上刊登公告,已确认的赎回申请,基金管理人
应足额支付;如暂时不能足额支付,应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给
赎回申请人,未支付部分可延期支付,若出现上述第 4 项所述情形,按基金合同的相关条款处理。
基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。 在暂停赎回的情
况消除时,基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。
(十)巨额赎回的情形及处理方式
1、巨额赎回的认定
若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转
出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过
前一开放日的基金总份额的 10%,即认为是发生了巨额赎回。
2、巨额赎回的处理方式
当基金出现巨额赎回时,基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回
或部分延期赎回。
(1)全额赎回:当基金管理人认为有能力支付投资者的全部赎回申请时,按正常赎回程
序执行。
(2)部分延期赎回:当基金管理人认为支付投资者的赎回申请有困难或认为因支付投
资者的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时,基金管理人在
当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 10%的前提下,可对其余赎回申请延期
办理。 对于当日的赎回申请,应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例,确定当
日受理的赎回份额;对于未能赎回部分,投资者在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取
消赎回。 选择延期赎回的,将自动转入下一个开放日继续赎回,直到全部赎回为止;选择取
消赎回的,当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。 延期的赎回申请与下一开放日赎回申
请一并处理, 无优先权并以下一开放日该类基金份额净值为基础计算赎回金额, 以此类
推,直到全部赎回为止。 如投资者在提交赎回申请时未作明确选择,投资者未能赎回部分
作自动延期赎回处理。 部分延期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。
(3)暂停赎回:连续 2 日以上(含本数)发生巨额赎回,如基金管理人认为有必要,可暂
停接受基金的赎回申请;已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项,但不得超过 20 个工
作日,并应当在指定媒介上进行公告。
(4)当基金发生巨额赎回,在单个持有人的赎回申请超过上一开放日基金总份额 25%
的情形下,基金管理人可以延期办理该单个持有人超过基金总份额 25%的赎回申请。 对于
该单个持有人未超过基金总份额 25%的赎回申请, 与当日其他赎回申请一起, 按照上述
(1)、(2)方式处理。 当日未获受理的赎回申请将于下一开放日的赎回申请一并处理,直到
全部赎回为止。 如该持有人在提交赎回申请时选择取消赎回,则其当日未获受理的部分赎
回申请将被撤销。
3、巨额赎回的公告
当发生上述巨额赎回并延期办理时,基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书
规定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有人,说明有关处理方法,并在 2 日内在
指定媒介上刊登公告。
(十一)暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告
1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理人应在规定期限内在指定媒介上刊登暂
停公告。
2、如发生暂停的时间为 1 日,基金管理人应于重新开放日,在指定媒介上刊登基金重
新开放申购或赎回公告,并公布最近 1 个开放日的各类基金份额净值。
3、如发生暂停的时间超过 1 日,基金管理人自行确定公告增加次数,并根据《信息披露
办法》在指定媒介上刊登公告。
(十二)基金转换
基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定决定开办本基金与基金管理人管理
的其他基金之间的转换业务,基金转换可以收取一定的转换费,相关规则由基金管理人届时根据
相关法律法规及基金合同的规定制定并公告,并提前告知基金托管人与相关机构。
(十三)基金的非交易过户
基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的
非交易过户以及登记机构认可、 符合法律法规的其它非交易过户。 无论在上述何种情况
下,接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资者。
继承是指基金份额持有人死亡,其持有的基金份额由其合法的继承人继承;捐赠指基金份额
持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体; 司法强制执行是指司法
机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、 法人或其他
组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相关资料,对于符合条件的非交易过户
申请按基金登记机构的规定办理,并按基金登记机构规定的标准收费。
(十四)基金份额的转让
在法律法规允许且条件具备的情况下,基金管理人可受理基金份额持有人通过中国证
监会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机构办理基金份额的过
户登记。 基金管理人拟受理基金份额转让业务的,将提前公告,基金份额持有人应根据基
金管理人公告的业务规则办理基金份额转让业务。
(十五)基金的转托管
基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管,基金销售机构
可以按照规定的标准收取转托管费。
(十六)定期定额投资计划
基金管理人可以为投资者办理定期定额投资计划, 具体规则由基金管理人另行规定。
投资者在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额,每期扣款金额必须不低于基
金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定额投资计划最低申购金额。
(十七)基金的冻结和解冻
基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻,以及登记机构认可、
符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额被冻结的,被冻结基金份额所产
生的权益一并冻结,被冻结部分份额仍然参与收益分配,法律法规另有规定的除外。
(十八)其他业务
在不违反相关法律法规、对基金份额持有人的权利无实质性不利影响的前提下,基金管理人
可办理份额的质押或其他基金业务,基金管理人可制定相应的业务规则,届时无需召开基金份额
持有人大会审议但须报中国证监会核准或备案并提前公告。
六、基金的投资
(一)投资目标
本基金主要投资于信息产业证券,在有效控制风险并保持良好流动性的前提下,通过积极主
动的资产配置,力争使基金份额持有人获得超额收益与长期资本增值。
(二)投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(含
中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券(含国债、地方政府债、金融
债、公司债、企业债、央行票据、中小企业私募债、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次
级债、可转换债券、可交换债券等)、资产支持证券、债券回购、同业存单、银行存款、货币市
场工具、权证、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种, 基金管理人在履行适当程序
后,可以将其纳入投资范围。
本基金的投资组合比例为:股票投资占基金资产的比例为不低于 80%,投资于信息产业证券
占非现金基金资产的比例不低于 80%, 每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证
金后,本基金保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券,其中现金
不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等。
当法律法规的相关规定变更时,基金管理人在履行适当程序后可对上述资产配置比例
进行适当调整。
(三)投资策略
1、资产配置策略
本基金将从宏观经济、财政货币政策、经济景气度和货币资金供求等多个维度进行综
合分析,主动判断市场时机,在严格控制投资组合风险的前提下,进行积极灵活的资产配
置,合理确定基金在股票类、债券类、现金类等大类资产上的投资比例,最大限度地提高基
金资产的收益。
2、股票投资策略
(1)信息产业的界定
本基金所指信息产业主要包括电子行业、计算机行业、通信行业、传媒行业。 其中电子
行业涵盖半导体行业、元件行业、光学光电子行业、电子制造行业以及其他电子行业;计算
机行业涵盖计算机设备行业和计算机应用行业;通信行业涵盖通信运营行业、通信设备行
业;传媒行业涵盖文化传媒行业、营销传媒行业以及互联网传媒行业。
同时,本基金将对信息产业进行密切跟踪,随着信息产业的不断发展,信息产业的范围和受
益行业也会相应扩展。 本基金将根据实际情况更新调整信息产业的范畴。
(2)行业配置
本基金将综合考虑以下三个方面因素,进行股票资产在信息产业各细分行业间的配置。
1)景气度分析:对行业的既有格局、上下游的相对力量以及行业景气阶段等方面判断
具体行业的市场前景与容量并精选投资行业;
2)竞争格局分析:主要分析行业的产品研发能力和行业进入壁垒,重点关注具有较强
技术研发能力和较高的行业进入壁垒的行业;
3)内在发展潜力分析:对行业生命周期、行业核心竞争力等进行分析,据此判断行业发
展所处的阶段和行业内在发展潜力,优选发展前景好的行业。
(3)个股选择
本基金在行业配置的基础上,依靠定量与定性相结合的方法进行个股精选。 基金管理
人将按投资决策程序,权衡风险与收益,组建并动态调整组合。
1)竞争优势。本基金管理人将根据企业的市场布局、客户定位、研发实力、优势资源、核
心竞争力等要素评判企业的竞争优势,在此基础上精选个股;
2)治理状况。本基金管理人将结合企业的法人结构、激励机制、管理架构、发展战略、决
策效率等层面评估企业的治理状况,在此基础上优选个股;
3)财务估值。 本基金管理人将兼顾企业主营业务收入、利润率、净资产回报率、资本成
本等财务指标,以及企业市盈率(P/E)、市净率(P/B)、市盈增长率(PEG)等估值指标,在此
基础上甄选优质个股。
3.债券投资策略
基金管理人将秉承稳健优先的原则,在保证投资低风险的基础上,积极配置信息产业
债券,力图获得良好的收益。
本基金以长期利率趋势分析为基础,结合经济变化趋势、货币政策、投资主题及不同债
券品种的收益率水平、流动性和信用风险等因素,运用久期调整策略、收益率曲线配置策
略、债券类属配置策略等多种积极管理策略,深入研究挖掘价值被低估的债券和市场投资
机会,构建收益稳定、流动性良好的债券组合。
4、资产支持证券投资策略
本基金将综合运用资产配置、久期管理、收益率曲线、信用管理和个券 α 策略等策略
积极主动进行资产支持证券产品投资。 本基金管理人将坚持风险调整后收益最大化的原
则,通过信用资质研究和流动性管理,遵守法律法规和基金合同的约定,严格控制投资风
险,确保本金相对安全和基金资产具有良好流动性,以期获得长期稳定收益。
5、中小企业私募债投资策略
本基金将运用基本面研究结合公司财务分析方法,对债券发行人信用风险进行分析和
度量, 选择风险与收益相匹配的更优品种进行投资。 深入研究债券发行人基本面信息,分
析企业的长期运作风险;对债券发行人进行财务风险评估;利用历史数据、市场价格以及
资产质量等信息,估算私募债券发行人的违约率及违约损失率并考察债券发行人的增信措
施。 综合上述分析结果,确定信用利差的合理水平,利用市场的相对失衡,确定具有投资价
值的债券品种。
6、股指期货投资策略
本基金以套期保值为目的,参与股指期货交易。
本基金参与股指期货投资时机和数量的决策建立在对证券市场总体行情的判断和组
合风险收益分析的基础上。 基金管理人将根据宏观经济因素、政策及法规因素和资本市场
因素,结合定性和定量方法,确定投资时机。 基金管理人将结合股票投资的总体规模,以及
中国证监会的相关限定和要求,确定参与股指期货交易的投资比例。
基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特征,运用股指期货对冲
系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险,如大额申购赎回等;利用金融衍生品的杠杆
作用,以达到降低投资组合的整体风险的目的。
若相关法律法规发生变化时,基金管理人期货投资管理从其最新规定,以符合上述法
律法规和监管要求的变化。
7、权证投资策略
本基金将权证看作是辅助性投资工具, 其投资原则为优化基金资产的风险收益特征,
有利于基金资产增值, 有利于加强基金风险控制。 本基金将在权证理论定价模型的基础
上,综合考虑权证标的证券的基本面趋势、权证的市场供求关系以及交易制度设计等多种
因素,对权证进行合理定价。 本基金权证主要投资策略为低成本避险和合理杠杆操作。
(四)投资决策依据及程序
1、投资决策依据
(1)有关法律、法规和基金合同的有关规定。
(2)经济运行状况和证券市场走势。
(3)各类资产的风险收益配比。
2、投资决策程序
(1)投资决策委员会:确定本基金总体资产分配和投资策略。投资决策委员会定期召开
会议,如需做出及时重大决策或基金经理提议,可临时召开投资决策委员会会议。
(2)基金经理:设计和调整投资组合。 设计和调整投资组合需要考虑的基本因素包括:
每日基金申购和赎回净现金流量; 基金合同的投资限制和比例限制; 研究员的投资建议;
基金经理的独立判断等。
(3)集中交易部:基金经理向集中交易部下达投资指令,集中交易部负责人收到投资指
令后分发予交易员,交易员收到基金投资指令后准确执行。
(4)绩效与风险评估:对基金投资组合进行评估,向基金经理提出绩效或风险建议。
(5)合规风控部:对投资流程等进行合法合规审核、监督和检查。
(五)业绩比较基准
本基金业绩比较基准为: 中证 TMT 产业主题指数收益率×80%+ 中债总财富(总值)
指数收益率×20%
中证 TMT 产业主题指数由中证指数有限公司编制,从电讯业务、信息技术、媒体、消费
电子产品等行业与 TMT 产业相关的股票中挑选出了规模和流动性较好的公司股票组成
样本股,可以较好地反映沪深两市信息产业上市公司的表现。 中债总财富(总值)指数收益
率是一个反映境内利率类债券整体价格走势情况的分类指数,是债券组合投资管理业绩评
估的有效工具。 用中证 TMT 产业主题指数和中债总财富(总值)指数收益率的加权作为业
绩比较基准能够较好地反映本基金的风险收益特征。
如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,
或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩比较基准的指数时, 本基金管理人可以依据维护
投资者合法权益的原则,在与基金托管人协商一致并报中国证监会备案后,适当调整业绩比较基
准并及时公告,而无需召开基金份额持有人大会。
本基金的业绩比较基准仅作为衡量本基金业绩的参照,不决定也不必然反映本基金的
投资策略。
(六)风险收益特征
本基金为股票型基金,其风险和预期收益均高于混合型基金、债券型基金和货币市场
基金。
(七)投资限制与禁止行为
1、组合限制
基金的投资组合应遵循以下限制:
(1)本基金投资组合中股票资产占基金资产的比例不低于 80%,投资于信息产业证券
占非现金基金资产的比例不低于 80%;
(2)本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不
低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券,其中现金不包括结算备
付金、存出保证金及应收申购款等;
(3)本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的 10%;
(4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证券的10%;
(5)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的 3%;
(6)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的 10%;
(7) 本基金在任何交易日买入权证的总金额, 不得超过上一交易日基金资产净值的
0.5%;
(8)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金资产净
值的 10%;
(9)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的 20%;
(10)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支持
证券规模的 10%;
(11)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,不得
超过其各类资产支持证券合计规模的 10%;
(12)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。 基金持有资
产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日起 3 个
月内予以全部卖出;
(13) 本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净
值的 40%;本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年,债券回购到期后
不得展期;
(14)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产,本基
金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;
(15)本基金持有单只中小企业私募债券,其市值不得超过本基金资产净值的 10%;
(16)本基金的基金资产总值不得超过基金资产净值的 140%;
(17)如本基金参与股指期货投资,则遵循以下投资限制:
1)本基金在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值,不得超过基金资产净值
的 10%;
2)本基金在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和,不得超过
基金资产净值的 95%;其中,有价证券指股票、债券(不含到期日在一年以内的政府债券)、权证、
资产支持证券、买入返售金融资产(不含质押式回购)等;
3)本基金在任何交易日日终,持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股票
总市值的 20%;
4)本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,合计(轧差计算)应当符
合基金合同关于股票投资比例的有关约定;
5)本基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不得超过上
一交易日基金资产净值的 20%;
(18)本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股票,不得
超过该上市公司可流通股票的 15%;
(19)本基金管理人管理的合部投资组合持有一家上市公司的可流通股票,不得超过该
上市公司可流通股票的 30%;
(20)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净值的 15%;
因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基
金不符合前款所规定比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资。
(21)基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易
的,可接收质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致;
(22)法律法规及中国证监会规定的其他投资限制。
因证券 / 期货市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致
使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金管理人应当在相关证券可上市交易之日
起的 10 个交易日内进行调整(除(2)、(12)、(20)、(21)外)。 法律法规另有规定的,从其规
定。
基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符合基金合
同的有关约定。 期间,本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。 基金托管人
对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。
如果法律法规对上述投资比例限制进行变更的,以变更后的规定为准。 法律法规或监
管部门取消上述限制,如适用于本基金,基金管理人在履行适当程序后,则本基金投资不
再受相关限制。
2、禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动:
(1)承销证券;
(2)违反规定向他人贷款或者提供担保;
(3)从事承担无限责任的投资;
(4)买卖其他基金份额,但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外;
(5)向其基金管理人、基金托管人出资;
(6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;
(7)依照法律法规有关规定,由中国证监会规定禁止的其他活动。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或
者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他重大关
联交易的, 应当符合本基金的投资目标和投资策略, 遵循基金份额持有人利益优先原则,
防范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,按照市场公平合理价格执行。 相关交
易必须事先得到基金托管人同意,并按法律法规予以披露。 重大关联交易应提交基金管理
人董事会审议,并经过三分之二以上的独立董事通过。 基金管理人董事会应至少每半年对
关联交易事项进行审查。
如法律、行政法规或监管部门取消上述禁止性规定,基金管理人在履行适当程序后,本
基金可不受上述规定的限制。
(八)投资组合报告(未经审计)
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重
大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金的托管人根据基金合同的规定,复核了本报告中的内容,保证复核内容不存在
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告有关数据截止日为 2019 年 9 月 30 日, 本报告中所列财务数据未经审
计。
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比
例(%)
1 权益投资 624,264,344.28 85.84
其中:股票 624,264,344.28 85.84
2 固定收益投资 - -
其中:债券 - -
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -
6 银行存款和结算备付金合计 95,349,983.41 13.11
7 其他各项资产 7,641,540.19 1.05
8 合计 727,255,867.88 100.00
注:其他各项资产包括:交易保证金、应收利息、应收证券清算款、其他应收款、应收申
购款、买入返售证券。
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
(1)报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值
比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 469,521,056.10 69.06
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 13,691,484.12 2.01
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 112,689,102.60 16.57
J 金融业 38,266.20 0.01
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 28,324,435.26 4.17
S 综合 - -
合计 624,264,344.28 91.82
(2)报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期内未通过港股通投资股票。
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值
比例(%)
1 000063 中兴通讯 1,256,080 40,207,120.80 5.91
2 002850 科达利 1,137,342 36,622,412.40 5.39
3 600588 用友网络 1,083,596 33,472,280.44 4.92
4 600498 烽火通信 1,114,822 30,501,529.92 4.49
5 000681 视觉中国 1,384,381 28,324,435.26 4.17
6 002415 海康威视 869,300 28,078,390.00 4.13
7 002405 四维图新 1,670,050 27,188,414.00 4.00
8 002156 通富微电 2,324,900 25,457,655.00 3.74
9 002396 星网锐捷 807,200 24,861,760.00 3.66
10 002138 顺络电子 1,069,478 23,218,367.38 3.42
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期内未投资债券。
5、期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期内未投资债券。
6、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明

本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期内未投资贵金属。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期内未投资权证。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
(1)报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期内未投资股指期货。
(2)本基金投资股指期货的投资政策
无。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
(1)本期国债期货投资政策
无。
(2)报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期内未投资国债期货。
11、投资组合报告附注
(1)本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查,或在报
告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
(2)报告期内基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
(3)其他各项资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 1,728,479.71
2 应收证券清算款 2,196,824.00
3 应收股利 -
4 应收利息 8,350.39
5 应收申购款 3,707,886.09
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 7,641,540.19
(4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
(5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限情况。
(6)投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。
七、基金业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险,投
资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本基金托管人复核了基金业绩,且无异议。
(一) 业绩比较
基金合同生效日为 2018 年 4 月 18 日,基金合同生效以来(截至 2019 年 12 月 31 日)的
投资业绩及与同期基准的比较如下表所示:
1、金鹰信息产业股票 A:
阶段 净值增
长率①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准收
益率标准差④ ①-③ ②-④
2018.4.18-2018.12.31 2.70% 1.10% -27.30% 1.50% 30.00% -0.40%
2019.1.1-2019.12.31 62.40% 1.71% 44.42% 1.52% 17.98% 0.19%
2018.4.18-2019.12.31 66.78% 1.49% 4.99% 1.52% 61.79% -0.03%
2、金鹰信息产业股票 C:
阶段 净值增
长率①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准收
益率标准差④ ①-③ ②-④
2018.4.18-2018.12.31 3.32% 1.10% -27.30% 1.50% 30.62% -0.40%
2019.1.1-2019.12.31 62.19% 1.71% 44.42% 1.52% 17.77% 0.19%
2018.4.18-2019.12.31 67.58% 1.48% 4.99% 1.52% 62.59% -0.04%
(二) 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率
变动的比较
金鹰信息产业股票型证券投资基金
累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
(2018 年 4 月 18 日至 2019 年 12 月 31 日)
1.金鹰信息产业股票 A:
注:1、本基金由原金鹰添惠纯债债券型证券投资基金于 2018 年 4 月 18 日转型而来;
2、按基金合同和招募说明书的约定,本基金的建仓期为六个月,建仓期结束时各项资
产配置比例符合基金合同的有关约定;
3、业绩比较基准:中证 TMT 产业主题指数收益率×80%+ 中债总财富(总值)指数×20%。
2.金鹰信息产业股票 C:
注:1、本基金由原金鹰添惠纯债债券型证券投资基金于 2018 年 4 月 18 日转型而来;
2、按基金合同和招募说明书的约定,本基金的建仓期为六个月,建仓期结束时各项资
产配置比例符合基金合同的有关约定;
3、业绩比较基准:中证 TMT 产业主题指数收益率×80%+ 中债总财富(总值)指数×20%。
八、基金的财产
(一)基金资产总值
基金资产总值是指拥有的各类有价证券、银行存款本息和基金应收款项以及其他资产
的价值总和。
(二)基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。
(三)基金财产的账户
基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账户以及投
资所需的其他专用账户。 基金管理人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立期货相
关账户。 开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基金销售机构和基金登记机构
自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。
(四)基金财产的保管和处分
本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产,并由基金托管人
对基金托管账户中的资金进行保管。 基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售
机构以其自有的财产承担其自身的法律责任, 其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、
扣押或其他权利。 除依法律法规和《基金合同》的规定处分外,基金财产不得被处分。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清
算的,基金财产不属于其清算财产。 基金管理人管理运作基金财产所产生的债权,不得与
其固有资产产生的债务相互抵销;基金管理人管理运作不同基金的基金财产所产生的债权
债务不得相互抵销。
九、基金的收益分配
(一)基金利润的构成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后
的余额,基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
(二)基金可供分配利润
基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收
益的孰低数。
(三)基金收益分配原则
1、由于本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,而 C 类基金份额收取销售服务费,各
基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同,本基金同一类别的每一基金份额享有同等
分配权;
2、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,投资者可选择现金红利或将
现金红利自动转为基金份额进行再投资;若投资者不选择,本基金默认的收益分配方式是
现金分红;
3、基金收益分配后两类基金份额净值不能低于面值;即基金收益分配基准日的两类基
金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值;
4、法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。基金管理人在履行适当程序后,将对上
述基金收益分配原则进行调整。
(四)收益分配方案
基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、 基金收益分配对
象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。
(五)收益分配方案的确定、公告与实施
本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核,依照《信息披露办法》
的有关规定在指定媒介上公告。
基金红利发放日距离收益分配基准日(即可供分配利润计算截止日)的时间不得超过
15 个工作日。
(六)基金收益分配中发生的费用
基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。 当投资者的现
金红利小于一定金额,不足于支付银行转账或其他手续费用时,基金登记机构可将基金份
额持有人的现金红利自动转为基金份额。 红利再投资的计算方法,依照《业务规则》执行。
十、基金的费用与税收
(一)基金费用的种类
1、基金管理人的管理费;
2、基金托管人的托管费;
3、C 类基金份额的销售服务费;
4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;
6、基金份额持有人大会费用;
7、基金的证券、期货交易费用及结算费用;
8、基金的银行汇划费用;
9、基金的相关账户的开户费用、账户维护费用;
10、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
(二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.50%年费率计提。 管理费的计算方法如下:
H=E×1.50%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基
金管理费划款指令, 基金托管人复核后于次月前3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金
管理人。 若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%年费率计提。 托管费的计算方法如下:
H=E×0.20%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发
送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支
取。 若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
3、销售服务费
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费年费率为
0.40%。本基金销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.40%年费率计提。计
算方法如下:
H=E×0.40%÷当年天数
H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值
基金销售服务费每日计算,逐日累计至每月末,按月支付,由基金管理人与基金托管人
核对一致后,基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月前 3 个工作日内从基金
财产中一次性支取给基金管理人代收,基金管理人收到后再按照相关协议的约定支付给销
售机构。 若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
上述“一、基金费用的种类中第 4-10 项费用”,根据有关法规及相应协议规定,按费用
实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
(三)不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用:
1、 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产
的损失;
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
3、《基金合同》生效前的相关费用;
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
(四)基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
十一、修改说明
本基金管理人根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券基金运作管理
办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》、《公
开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及其它有关法律法规的要求,结合本基
金管理人对本基金实施的投资管理活动,对前期披露的《金鹰信息产业股票型证券投资基
金更新招募说明书》进行了更新,此次对招募说明书的更新包括下列内容:
(1)更新本周期的相关资料数据;
(2)更新基金管理人的相关信息,包括股东、主要董事、高管、基金经理及投资决策委员
会人员任职变动信息等。 详见第三部分;
(3)更新基金托管人的主要信息。 详见第四部分;
(4)更新相关服务机构的信息。 详见第五部分;
(5)更新了基金投资组合、基金业绩比较及基金成立以来累计净值增长率趋势等相关
投资业绩信息。 详见第八部分之第(八)基金投资组合报告,第九部分基金的业绩;
(6)详细披露了 2019 年与本基金有关的公告及重大事项信息。 详见第二十一部分其它
应披露事项;
(7)依据本基金修改后的基金合同,更新了“第一部分 绪言”、“第二部分 释义”、“第
七部分 基金份额的申购与赎回”、“第十一部分 基金资产的估值”、“第十二部分 基金的
收益分配”、“第十三部分 基金费用与税收”、“第十四部分 基金的会计与审计”、“第十五
部分 基金的信息披露”、“第十八部分 基金合同的内容摘要”、“第十九部分 基金托管协
议的内容摘要”等相关内容。
金鹰基金管理有限公司
2020 年 2 月 17 日
打印