金元顺安沣泰定期开放债券型发起式证券投资基金2019年年度报告摘要
2020-03-30 文字大小 【 】 【打印
            
基金管理人:金元顺安基金管理有限公司
基金托管人:招商银行股份有限公司
送出日期:2020年 03月 30日

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§1 重要提示及目录

基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对
其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以上独立董
事签字同意,并由董事长签发。
基金托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2020年 03月 27日复核了本报告中的
财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金
的招募说明书及其更新。
本年度报告摘要摘自年度报告正文,投资者欲了解详细内容,应阅读年度报告正文。
本报告期自 2019年 01月 01日起至 12月 31日止。

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§2 基金简介

2.1 基金基本情况
基金简称 金元顺安沣泰定开债发起式
基金主代码 005818
交易代码 005818
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2018年 05月 09日
基金管理人 金元顺安基金管理有限公司
基金托管人 招商银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 1,009,999,000.00份
基金合同存续期 不定期

2.2 基金产品说明
投资目标 本基金在严格控制风险的前提下,追求持续、稳定的收益。
投资策略 (一)封闭期投资策略
1、信用债投资策略
本基金将重点投资信用类债券,以提高组合收益能力。信用债券相对央票、国
债等利率产品的信用利差是本基金获取较高投资收益的来源,本基金将在公司内部
信用评级的基础上和内部信用风险控制的框架下,积极投资信用债券,获取信用利
差带来的高投资收益。债券的信用利差主要受两个方面的影响,一是市场信用利差
曲线的走势;二是债券本身的信用变化。本基金依靠对宏观经济走势、行业信用状
况、信用债券市场流动性风险、信用债券供需情况等的分析,判断市场信用利差曲
线整体及分行业走势,确定各期限、各类属信用债券的投资比例。依靠内部评级系
统分析各信用债券的相对信用水平、违约风险及理论信用利差,选择信用利差被高
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估、未来信用利差可能下降的信用债券进行投资,减持信用利差被低估、未来信用
利差可能上升的信用债券。
本基金不得投资煤炭、钢铁、有色金属、化工等国家限制的高耗能等过剩产业
的信用债。
2、收益率曲线策略
收益率曲线形状变化代表长、中、短期债券收益率差异变化,相同久期债券组
合在收益率曲线发生变化时差异较大。通过对同一类属下的收益率曲线形态和期限
结构变动进行分析,首先可以确定债券组合的目标久期配置区域并确定采取子弹型
策略、哑铃型策略或梯形策略;其次,通过不同期限间债券当前利差与历史利差的
比较,可以进行增陡、减斜和凸度变化的交易。
3、资产支持证券投资策略
资产支持证券投资关键在于对基础资产质量及未来现金流的分析,本基金将在
国内资产证券化产品具体政策框架下,采用基本面分析和数量化模型相结合,对个
券进行风险分析和价值评估后进行投资。本基金将严格控制资产支持证券的总体投
资规模并进行分散投资,以降低流动性风险。
4、中小企业私募债投资策略
本基金将首先从行业层面看,投资于那些主营业务集中于处于成长期的行业、
转型期较短且前景明朗的企业,谨慎投资具有较强的周期性或是易受政策因素影响
的行业,审慎投资于行业门槛较低、竞争激烈的企业;其次,从个体层面看,投资
于财务制度健全、财务信息完整真实的发债主体,重点关注那些在各自细分行业内
处于领先地位或是那些正处于股票上市进程中的企业,审慎考量担保方实力,注重
主体违约后的回收率。
5、证券公司短期公司债券投资策略
本基金将根据内部的信用分析方法对可选的证券公司短期公司债券品种进行筛
选,并严格控制单只证券公司短期公司债券的投资比例。此外,本基金将对拟投资
或已投资的证券公司短期公司债券进行流动性分析和监测,尽量选择流动性相对较
好的品种进行投资,保证本基金的流动性。
(二)开放期投资策略
本基金以定期开放方式运作,即采取在封闭期内封闭运作、封闭期与封闭期之
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间定期开放的运作方式。开放期内,基金规模将随着投资人对本基金份额的申购与
赎回而不断变化。因此本基金在开放期将保持资产适当的流动性,以应付当时市场
条件下的赎回要求,并降低资产的流动性风险,做好流动性管理。今后,随着证券
市场的发展、金融工具的丰富和交易方式的创新等,基金还将积极寻求其他投资机
会,如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,本基金将在履行适当程序
后,将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。
业绩比较基准 中债综合指数收益率
风险收益特征 本基金系债券型基金,其长期平均风险和预期收益率低于股票型基金、混合型
基金,高于货币市场基金,属于中低风险的证券投资基金品种。

2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 金元顺安基金管理有限公司 招商银行股份有限公司
信息披露
负责人
姓名 封涌 张燕
联系电话 021-68881801 0755-83199084
电子邮箱 service@jysa99.com yan_zhang@cmbchina.com
客户服务电话 400-666-0666 95555
传真 021-68881875 0755-83195201

2.4 信息披露方式
登载基金年度报告正文的管理人互联网网址 www.jysa99.com
基金年度报告备置地点 本基金管理人、基金托管人办公地址


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§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况

3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位:人民币元
3.1.1期间数据和指标 2019年
2018年 05月 09日(基金合同生效
日)-2018年 12月 31日
本期已实现收益 62,756,475.53 31,270,751.30
本期利润 58,470,695.12 43,262,829.11
加权平均基金份额本期利润 0.0519 0.0428
本期基金份额净值增长率 5.25% 4.28%
3.1.2期末数据和指标 2019年末 2018年末
期末可供分配基金份额利润 0.0571 0.0310
期末基金资产净值 1,077,188,080.54 1,053,261,829.11
期末基金份额净值 1.0665 1.0428
注:
1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相
关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2、期末可供分配利润,采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数(为
期末余额,不是当期发生数);
3、表中的“期末”均指报告期最后一日,即 12月 31日;
4、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于
所列数字;

3.2 基金净值表现
3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
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阶段
份额净值增长
率①
份额净值增长
率标准差②
业绩比较基准
收益率③
业绩比较基准收
益率标准差④
①-③ ②-④
过去三个月 0.82% 0.04% 0.61% 0.04% 0.21% 0.00%
过去六个月 2.28% 0.03% 1.07% 0.04% 1.21% -0.01%
过去一年 5.25% 0.04% 1.31% 0.05% 3.94% -0.01%
自基金合同
生效起至今
9.75% 0.06% 4.28% 0.05% 5.47% 0.01%

3.2.2自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比


注:
1、本基金合同生效日为 2018年 05月 09日,业绩基准累计增长率以 2018年 05月 08日指数为基
准;
2、本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%,但应开放期流动性需要,为保护基金份
额持有人利益,在每次开放期前 10 个工作日、开放期及开放期结束后 10 个工作日的期间内,基金投
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资不受上述比例限制。开放期内现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%,前
述现金资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。在封闭期内,本基金不受上述 5%的限制;
3、本基金业绩比较基准为“中债综合指数收益率”。

3.2.3自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较


3.3 过去三年基金的利润分配情况
单位:人民币元
年度
每 10份基金份
额分红数
现金形式发放总额
再投资形式
发放总额
年度利润分配合计 备注
2019年 0.300 44,448,215.62 - 44,448,215.62 -
合计 0.300 44,448,215.62 - 44,448,215.62 -


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§4 管理人报告

4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1基金管理人及其管理基金的经验
金元比联基金管理有限公司(以下简称“金元比联”、“公司”或“本基金管理人”,系金元顺安基
金管理有限公司前身)成立于 2006年 11月,由金元证券股份有限公司(以下简称“金元证券”)与比
利时联合资产管理公司(以下简称“比联资管”)共同发起设立的中外合资基金管理有限公司。公司总
部设在上海陆家嘴,旗下设立北京分公司及子公司——上海金元百利资产管理有限公司。
2012年 03月,经中国证监会核准,比联资管将所持有的金元比联 49%股权转让于惠理基金管理香
港有限公司(以下简称“惠理香港”),公司更名为金元惠理基金管理有限公司(以下简称“金元惠理”)。
2012年 10月,经中国证监会核准,公司双方股东按持股比例向公司增资人民币 9,500万元,公司
注册资本增加至 24,500万元。
2016年 03月,经中国证监会核准,惠理香港将所持有的金元惠理 49%股权转让于上海泉意金融信
息服务有限公司(以下简称“泉意金融”),公司更名为金元顺安基金管理有限公司(以下简称“金元
顺安”)。
2017年 11月,经中国证监会核准,公司双方股东按持股比例向公司增资人民币 9,500万元,公司
注册资本增加至 34,000万元。
金元顺安始终坚持以“取信于市场、取信于社会”作为行为准则,遵循“诚实信用,勤勉尽责,
以专业经营方式管理和运作基金财产和客户资产,在合法、合规的前提下,为基金份额持有人谋求最
大利益,从而使公司稳步、健康发展”的投资理念。遵守法律、行政法规和中国证券监督管理委员会
的规定,遵守社会公德、商业道德,诚实守信,遵循基金份额持有人利益优先、公平对待其管理的不
同基金财产和客户资产的原则,接受政府和社会公众的监督,承担社会责任。
截止至 2019年 12月 31日,本基金管理人管理金元顺安宝石动力混合型证券投资基金、金元顺安
成长动力灵活配置混合型证券投资基金、金元顺安丰利债券型证券投资基金、金元顺安价值增长混合
型证券投资基金、金元顺安消费主题混合型证券投资基金、金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投
资基金、金元顺安丰祥债券型证券投资基金、金元顺安金元宝货币市场基金、金元顺安沣楹债券型证
券投资基金、金元顺安金通宝货币市场基金、金元顺安桉盛债券型证券投资基金、金元顺安元启灵活
配置混合型证券投资基金、金元顺安沣顺定期开放债券型发起式证券投资基金、金元顺安沣泰定期开
放债券型发起式证券投资基金和金元顺安沣泉债券型证券投资基金共 15只开放式证券投资基金。
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4.1.2基金经理(或基金经理小组)及基金经理助理简介
姓名 职务
任本基金的基金经理(助理)期限 证券
从业
年限
说明
任职日期 离任日期
苏利华 本基金
基金经

2018-05-09 - 7年 金元顺安金元宝货币市场基金和金元
顺安沣泰定期开放债券型发起式证券
投资基金的基金经理,上海交通大学应
用统计学硕士。曾任内蒙古自治区农村
信用社联合社债券交易员。2016年 8
月加入金元顺安基金管理有限公司。7
年证券、基金等金融行业从业经历,具
有基金从业资格。
注:
1、此处的任职日期、离任日期均指公司做出决定之日,若该基金经理自基金合同生效日起即任职,
则任职日期为基金合同生效日;
2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。

4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内,本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基
金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《金元顺安沣泰定期开放债券型发起式证券投资基
金基金合同》和其他有关法律法规的规定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在
严格控制风险的基础上,为基金持有人谋求最大利益。
本报告期内,基金运作整体合法合规,无损害基金持有人利益的行为。基金的投资范围、投资比
例及投资组合符合有关法律法规及基金合同的规定。

4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1公平交易制度和控制方法
本基金管理人根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司管理办法》和《证
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券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》,制定了《金元顺安基金管理有限公司公平交易管理制度》,
建立了科学完善的制度和流程,从事前、事中、事后等各个业务环节严格控制不同基金之间可能存在
的利益输送,覆盖了全部开放式基金及特定客户资产管理组合;涵盖了境内上市股票、债券的一级市
场申购、二级市场交易等投资管理活动;贯穿了授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等
投资管理活动的各个环节。
在投资环节,本基金管理人建立了科学的投资决策体系,加强交易执行环节的内部控制,并通过
工作制度、业务流程和技术手段保证公平交易原则的贯彻。同时,通过对投资交易行为的监控、分析
评估和信息披露来加强对公平交易过程和结果的监督。在交易环节,为确保交易的公平执行,本基金
管理人交易管理实行集中交易,投资组合的投资决策过程和交易执行过程分开,各投资组合的所有证
券买卖活动须通过交易部集中统一完成。在报告分析环节,本基金管理人每季度和每年对公司管理的
不同投资组合的整体收益率差异、分投资类别(股票、债券)的收益率差异、对连续四个季度期间内、
不同时间窗内(日内、3日内、5日内)同向交易的交易价差进行分析,根据收益率差异和交易价差的
大小,说明是否符合公平交易的原则,由投资组合经理、分管风险管理副总经理、督察长、总经理签
署后,妥善保存分析报告备查。
4.3.2公平交易制度的执行情况
本基金管理人高度重视投资者利益保护。本报告期内,本基金管理人严格遵守公司投资交易业务
流程及公平交易制度。公司投资交易行为监控体系由风险管理部、监察稽核部和交易部监督,确保公
平交易制度的执行和实现。
本报告期内,本基金管理人对旗下开放式基金与其他投资组合之间的收益率差异、分投资类别(股
票、债券)的收益率差异进行了分析,未发现旗下投资组合之间存在不公平交易现象。
4.3.3异常交易行为的专项说明
本基金管理人根据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》、《金元顺安基金管理有限公
司公平交易管理制度》及其他相关法律法规和公司内部规章制度,制定了《金元顺安基金管理有限公
司异常交易监控与报告制度》,涵盖了所有可投资证券的一级市场申购、二级市场交易所公开竞价交易、
交易所大宗交易、银行间债券交易以及非公开发行股票申购、以公司名义进行的一级市场债券交易等
可能导致不公平交易和利益输送的异常情况。
本基金管理人采用定量分析和定性分析相结合的方式,建立并严格执行有效的异常交易日常监控
制度,形成定期交易监控报告,按照报告路线实行及时报告的机制。
本报告期内,未发现异常交易行为。

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4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析
2019年初社融、PMI等基本面数据持续超预期,1—4月市场收益率整体向上,期间小波动源自贸
易谈判的反复。5月开始贸易战再起,全球货币竞相宽松,国内基本面的企稳也未能得到延续,市场收
益率开始下行。9月开始市场关注点转移到通胀上,猪瘟疫情使得猪价持续创出新高。至 11月MLF降
息,货币政策的宽松打消了通胀疑虑,市场收益率重归下行。2019 年的债券市场整体呈震荡走势,十
年期国开债收益率下行 7bp,十年期国债收益率下行 9BP。
4.4.2报告期内基金的业绩表现
截至报告期末金元顺安沣泰定期开放债券型发起式证券投资基金份额净值为 1.0665元;
本报告期内,基金份额净值增长率为 5.25%,同期业绩比较基准收益率为 1.31%。

4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望后续,海外疫情持续扩散对全球经济基本面造成进一步冲击,各国央行也开始了进一步的降
息举措予以应对。国内方面疫情得到基本控制,但仍然存在反复可能,短期货币政策的持续宽松预期
为债市创造了良好条件。中期来看财政政策有望开始发力稳定全年的经济增长预期,因此二季度操作
上可能偏向谨慎。转债方面尽管当前市场整体溢价率较高,但考虑到较为宽松的流动性估值存在一定
支撑,后续一方面积极参与中期高景气度行业,另一方面布局低估值品种充分发挥转债的左侧优势。

4.6 管理人报告期内基金估值程序等事项的说明
4.6.1有关参与估值流程各方及人员(或小组)的职责分工
1、估值工作小组的职责分工
公司建立估值工作小组对证券估值负责。估值工作小组由分管运营的副总经理、基金事务部、投
资研究部、交易部、风险管理部、监察稽核部等部门总监组成。每个成员都可以指定一个临时或者长
期的授权人员。
估值工作小组职责:
(1)制定估值制度并在必要时修改;
(2)确保估值方法符合现行法规;
(3)批准证券估值的步骤和方法;
(4)对异常情况做出决策。
分管运营的副总经理担任估值工作小组的组长,分管运营的副总经理在基金事务部总监或者其他
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两个估值小组成员的建议下,可以提议召集估值工作小组会议。
估值决策由估值工作小组 2/3或以上多数票通过。
2、基金事务部的职责分工
基金事务部负责日常证券资产估值。该部门和公司投资部相互独立。在按照本估值制度和相关法
规估值后,基金事务部定期将证券估值表向估值工作小组报告,至少每月一次。
基金事务部职责:
(1)获得独立、完整的证券价格信息;
(2)每日证券估值;
(3)检查价格波动并进行一般准确性评估;
(4)向交易员或基金经理核实价格异常波动,并在必要时向估值工作小组报告;
(5)对每日证券价格信息和估值结果进行记录;
(6)对估值调整和人工估值进行记录;
(7)向估值工作小组报送月度估值报告。
基金事务部总监认为必要时,可以提议召开估值工作小组会议。
3、投资研究部的职责分工
(1)接受监察稽核部对所投资证券价格异常波动的问询;
(2)对停牌证券、价格异常波动证券、退市证券提出估值建议;
(3)评价并确认基金事务部提供的估值报告;
(4)向估值工作小组报告任何他/她认为可能的估值偏差。
4、交易部的职责分工
(1)对基金事务部的证券价格信息需求做出即时回应;
(2)通知基金事务部关于证券停牌、价格突发性异常波动、退市等特定信息;
(3)评价并确认基金事务部提供的估值报告。
5、风险管理部、监察稽核部的职责分工
(1)监督证券的整个估值过程;
(2)确保估值工作小组制定的估值政策得到遵守;
(3)确保公司的估值制度和方法符合现行法律、法规的要求;
(4)评价现行估值方法是否恰当反应证券公允价值的风险;
(5)对于估值表中价格异常波动的证券向投资部问讯;
(6)对于认为不合适或者不再合适的估值方法提交估值工作小组讨论。
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4.6.2参与估值流程各方之间存在的任何重大利益冲突
本公司参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。

4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
报告期内本基金利润分配情况如下:
经本基金管理人计算并由基金托管人中国农业银行股份有限公司复核,以 2019年 04月 24日已实
现的可分配收益为基准,本基金向基金份额持有人每 10份基金份额派发红利 0.30元。权益登记日及除
息日:2019年 04月 30日,红利发放日:2019年 05月 06日,本基金分红方式为现金分红和红利再投。

4.8 管理人对会计师事务所出具非标准审计报告所涉相关事项的说明
本报告期内,会计师事务所未对本基金出具非标准审计报告。

4.9 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
本报告期内,本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值
低于五千万元的情形。

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§5 托管人报告

5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
招商银行具备完善的公司治理结构、内部稽核监控制度和风险控制制度,我行在履行托管职责中,
严格遵守有关法律法规、托管协议的规定,尽职尽责地履行托管义务并安全保管托管资产。

5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
招商银行根据法律法规、托管协议约定的投资监督条款,对托管产品的投资行为进行监督,并根
据监管要求履行报告义务。
招商银行按照托管协议约定的统一记账方法和会计处理原则,独立地设置、登录和保管本产品的
全套账册,进行会计核算和资产估值并与管理人建立对账机制。
本年度报告中利润分配情况真实、准确。

5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本年度报告中财务指标、净值表现、财务会计报告、投资组合报告内容真实、准确,不存在虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏。






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§6 审计报告

本报告期末基金 2019年度财务报告经安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)审计,注册会计师
出具了标准无保留意见的审计报告(安永华明(2020)审字第 60657709_B01 号),投资者可以通过年
度报告正文查看审计报告全文。



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§7 年度财务报表

7.1 资产负债表
会计主体:金元顺安沣泰定期开放债券型发起式证券投资基金
报告截止日:2019年 12月 31日
单位:人民币元
资产
本期末
2019年 12月 31日
上年度末
2018年 12月 31日
资产:

银行存款 11,638,394.20 10,208,772.52
结算备付金 2,429,835.95 6,234,488.84
存出保证金 5,879.76 19,821.35
交易性金融资产 1,025,289,000.00 1,355,539,500.00
其中:股票投资 - -
基金投资 - -
债券投资 1,025,289,000.00 1,355,539,500.00
资产支持证券投资 - -
贵金属投资 - -
衍生金融资产 - -
买入返售金融资产 24,000,000.00 -
应收证券清算款 - -
应收利息 15,285,111.12 24,107,236.64
应收股利 - -
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应收申购款 - -
递延所得税资产 - -
其他资产 - -
资产总计 1,078,648,221.03 1,396,109,819.35
负债和所有者权益
本期末
2019年 12月 31日
上年度末
2018年 12月 31日
负债:
短期借款 - -
交易性金融负债 - -
衍生金融负债 - -
卖出回购金融资产款 - 341,999,806.50
应付证券清算款 996,105.75 -
应付赎回款 - -
应付管理人报酬 273,988.60 267,994.84
应付托管费 91,329.54 89,331.63
应付销售服务费 - -
应付交易费用 6,015.70 1,679.50
应交税费 42,700.90 66,775.82
应付利息 - 367,401.95
应付利润 - -
递延所得税负债 - -
其他负债 50,000.00 55,000.00
负债合计 1,460,140.49 342,847,990.24
金元顺安沣泰定期开放债券型发起式证券投资基金 2019年年度报告摘要
19
所有者权益:
实收基金 1,009,999,000.00 1,009,999,000.00
未分配利润 67,189,080.54 43,262,829.11
所有者权益合计 1,077,188,080.54 1,053,261,829.11
负债和所有者权益总计 1,078,648,221.03 1,396,109,819.35
注:
报告截止日 2019年 12月 31日,基金份额净值为 1.0665元,基金份额总额 1,009,999,000.00份。

7.2 利润表
会计主体:金元顺安沣泰定期开放债券型发起式证券投资基金
本报告期:2019年 01月 01日至 2019年 12月 31日
单位:人民币元
项目
本期
2019年 01月 01日至 2019
年 12月 31日
上年度可比期间
2018年 05月 09日(基金
合同生效日)至 2018年
12月 31日
一、收入 69,669,019.65 51,093,990.71
1.利息收入 63,896,651.57 39,431,226.05
其中:存款利息收入 295,639.63 216,606.58
债券利息收入 62,959,121.86 35,198,348.80
资产支持证券利息收入 - 3,038,702.65
买入返售金融资产收入 641,890.08 977,568.02
证券出借利息收入 - -
其他利息收入 - -
2.投资收益(损失以“-”填列) 10,058,148.49 -329,313.15
金元顺安沣泰定期开放债券型发起式证券投资基金 2019年年度报告摘要
20
其中:股票投资收益 - -
基金投资收益 - -
债券投资收益 10,058,148.49 265,880.00
资产支持证券投资收益 - -595,193.15
贵金属投资收益 - -
衍生工具收益 - -
股利收益 - -
3.公允价值变动收益(损失以“-”号填列) -4,285,780.41 11,992,077.81
4.汇兑收益(损失以“-”号填列) - -
5.其他收入(损失以“-”号填列) - -
减:二、费用 11,198,324.53 7,831,161.60
1.管理人报酬 3,553,095.13 1,993,362.20
2.托管费 1,184,365.10 664,454.13
3.销售服务费 - -
4.交易费用 13,694.08 6,592.28
5.利息支出 6,137,291.94 4,953,131.84
其中:卖出回购金融资产支出 6,137,291.94 4,953,131.84
6.税金及附加 90,678.00 72,488.58
7.其他费用 219,200.28 141,132.57
三、利润总额(亏损总额以“-”号填列) 58,470,695.12 43,262,829.11
减:所得税费用 - -
四、净利润(净亏损以“-”号填列) 58,470,695.12 43,262,829.11

金元顺安沣泰定期开放债券型发起式证券投资基金 2019年年度报告摘要
21
7.3 所有者权益(基金净值)变动表
会计主体:金元顺安沣泰定期开放债券型发起式证券投资基金
本报告期:2019年 01月 01日至 2019年 12月 31日
单位:人民币元
项目
本期
2019年 01月 01日至 2019年 12月 31日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益(基金净值) 1,009,999,000.00 43,262,829.11 1,053,261,829.11
二、本期经营活动产生的基金净值变动数(本期
利润)
- 58,470,695.12 58,470,695.12
三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数
(净值减少以“-”号填列)
- 9,903,771.93 9,903,771.93
其中:1.基金申购款 471,608,187.13 28,390,812.87 499,999,000.00
2.基金赎回款 -471,608,187.13 -18,487,040.94 -490,095,228.07
四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金
净值变动(净值减少以“-”号填列)
- -44,448,215.62 -44,448,215.62
五、期末所有者权益(基金净值) 1,009,999,000.00 67,189,080.54 1,077,188,080.54
项目
上年度可比期间
2018年 05月 09日(基金合同生效日)至 2018年
12月 31日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益(基金净值) 1,009,999,000.00 - 1,009,999,000.00
二、本期经营活动产生的基金净值变动数(本期
利润)
- 43,262,829.11 43,262,829.11
三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数
(净值减少以“-”号填列)
- - -
金元顺安沣泰定期开放债券型发起式证券投资基金 2019年年度报告摘要
22
其中:1.基金申购款 - - -
2.基金赎回款 - - -
四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金
净值变动(净值减少以“-”号填列)
- - -
五、期末所有者权益(基金净值) 1,009,999,000.00 43,262,829.11 1,053,261,829.11

报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 7.1至 7.4财务报表由下列负责人签署:
邝晓星
————————————
基金管理人负责人
符刃
————————————
主管会计工作负责人
季泽
————————————
会计机构负责人

7.4 报表附注
7.4.1基金基本情况
金元顺安沣泰定期开放债券型发起式证券投资基金(以下简称“本基金”),系经中国证券监督管
理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可[2018]511号文《关于准予金元顺安沣泰定期开放债券型
发起式证券投资基金注册的批复》准予注册,由金元顺安基金管理有限公司作为发起人向社会公开募
集,基金合同于 2018年 05月 09日生效,首次设立募集规模为 1,009,999,000.00份基金份额。
本基金为契约型开放式,存续期限不定,采取在封闭期内封闭运作、封闭期与封闭期之间定期开
放的运作方式。本基金的基金管理人与注册登记机构均为金元顺安基金管理有限公司,基金托管人为
招商银行股份有限公司。
本基金在严格控制风险的前提下,追求持续、稳定的收益。
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的国债、金融债、央行
票据、企业债、公司债、中期票据、地方政府债、政策性金融债、公开发行的次级债、中小企业私募
债、证券公司短期公司债、可分离交易可转债的纯债部分、短期融资券、超短期融资券、资产支持证
券、债券回购、银行存款(包括但不限于协议存款、定期存款及其他银行存款等)、同业存单、货币市
场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。本
基金不投资股票、权证等资产。
金元顺安沣泰定期开放债券型发起式证券投资基金 2019年年度报告摘要
23
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限制,基金管理人在履行适当
程序后,可以相应调整本基金的投资范围和投资比例规定。
本基金业绩比较基准为:中债综合指数收益率。
7.4.2会计报表的编制基础
本财务报表系按照财政部颁布的《企业会计准则——基本准则》以及其后颁布及修订的具体会计
准则、应用指南、解释以及其他相关规定(以下合称“企业会计准则”)编制,同时,对于在具体会计
核算和信息披露方面,也参考了中国证券投资基金业协会修订并发布的《证券投资基金会计核算业务
指引》、中国证监会制定的《中国证监会关于证券投资基金估值业务的指导意见》、《公开募集证券投资
基金信息披露管理办法》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则》第 2号《年度报告的内容与格式》、
《证券投资基金信息披露编报规则》第 3 号《会计报表附注的编制及披露》、《证券投资基金信息披露
XBRL模板第 3号<年度报告和中期报告>》、其他中国证监会及中国证券投资基金业协会颁布的相关规
定。
本财务报表以本基金持续经营为基础列报。
7.4.3遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本财务报表符合企业会计准则的要求,真实、完整地反映了本基金于 2019年 12月 31日的财务状
况以及 2019年度的经营成果和净值变动情况。
7.4.4本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与上年度会计报表一致。
7.4.5会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
7.4.5.1会计政策变更的说明
本基金本报告期无会计政策变更。
7.4.5.2会计估计变更的说明
本基金本报告期无会计估计变更。
7.4.5.3差错更正的说明
本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。
7.4.6税项
7.4.6.1印花税
经国务院批准,财政部、国家税务总局研究决定,自 2008年 04月 24日起,调整证券(股票)交
易印花税税率,由原先的 3‰调整为 1‰;
经国务院批准,财政部、国家税务总局研究决定,自 2008年 09月 19日起,调整由出让方按证券
金元顺安沣泰定期开放债券型发起式证券投资基金 2019年年度报告摘要
24
(股票)交易印花税税率缴纳印花税,受让方不再征收,税率不变;
根据财政部、国家税务总局财税[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》
的规定,股权分置改革过程中因非流通股股东向流通股股东支付对价而发生的股权转让,暂免征收印
花税。
7.4.6.2增值税
根据财政部、国家税务总局财税[2016]36号文《关于全面推开营业税改增值税试点的通知》的规定,
经国务院批准,自 2016年 05月 01日起在全国范围内全面推开营业税改征增值税试点,金融业纳入试
点范围,由缴纳营业税改为缴纳增值税。对证券投资基金(封闭式证券投资基金,开放式证券投资基
金)管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税;国债、地方政府债利息收入以及金融同
业往来利息收入免征增值税;存款利息收入不征收增值税;
根据财政部、国家税务总局财税[2016]46号文《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政
策的通知》的规定,金融机构开展的质押式买入返售金融商品业务及持有政策性金融债券取得的利息
收入属于金融同业往来利息收入;
根据财政部、国家税务总局财税[2016]70号文《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》
的规定,金融机构开展的买断式买入返售金融商品业务、同业存款、同业存单以及持有金融债券取得
的利息收入属于金融同业往来利息收入;
根据财政部、国家税务总局财税[2016]140号文《关于明确金融、房地产开发、教育辅助服务等增
值税政策的通知》的规定,资管产品运营过程中发生的增值税应税行为,以资管产品管理人为增值税
纳税人;
根据财政部、国家税务总局财税[2017]56号文《关于资管产品增值税有关问题的通知》的规定,自
2018年 01月 01日起,资管产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为,暂适用简易计税
方法,按照 3%的征收率缴纳增值税。对资管产品在 2018年 01月 01日前运营过程中发生的增值税应
税行为,未缴纳增值税的,不再缴纳;已缴纳增值税的,已纳税额从资管产品管理人以后月份的增值
税应纳税额中抵减。
7.4.6.3城市维护建设税、教育费附加、地方教育附加
根据《中华人民共和国城市维护建设税暂行条例(2011 年修订)》、《征收教育费附加的暂行规定
(2011年修订)》及相关地方教育附加的征收规定,凡缴纳消费税、增值税、营业税的单位和个人,都
应当依照规定缴纳城市维护建设税、教育费附加(除按照相关规定缴纳农村教育事业费附加的单位外)
及地方教育费附加。
7.4.6.4企业所得税
金元顺安沣泰定期开放债券型发起式证券投资基金 2019年年度报告摘要
25
根据财政部、国家税务总局财税[2004]78 号文《关于证券投资基金税收政策的通知》的规定,自
2004年 01月 01日起,对证券投资基金(封闭式证券投资基金,开放式证券投资基金)管理人运用基
金买卖股票、债券的差价收入,继续免征企业所得税;
根据财政部、国家税务总局财税[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》
的规定,股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金等收入,暂免征
收流通股股东应缴纳的企业所得税;
根据财政部、国家税务总局财税[2008]1号文《关于企业所得税若干优惠政策的通知》的规定,对
证券投资基金从证券市场中取得的收入,包括买卖股票、债券的差价收入,股权的股息、红利收入,
债券的利息收入及其他收入,暂不征收企业所得税。
7.4.6.5个人所得税
根据财政部、国家税务总局财税[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》
的规定,股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金等收入,暂免征
收流通股股东应缴纳的个人所得税;
根据财政部、国家税务总局财税[2008]132号文《财政部、国家税务总局关于储蓄存款利息所得有
关个人所得税政策的通知》的规定,自 2008年 10月 09日起,对储蓄存款利息所得暂免征收个人所得
税;
根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税[2012]85号文《关于实施上市公司股息红利差别化个
人所得税政策有关问题的通知》的规定,自 2013年 01月 01日起,证券投资基金从公开发行和转让市
场取得的上市公司股票,持股期限在 1 个月以内(含 1 个月)的,其股息红利所得全额计入应纳税所
得额;持股期限在 1 个月以上至 1 年(含 1 年)的,暂减按 50%计入应纳税所得额;持股期限超过 1
年的,暂减按 25%计入应纳税所得额。上述所得统一适用 20%的税率计征个人所得税;
根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税[2015]101号文《关于上市公司股息红利差别化个人
所得税政策有关问题的通知》的规定,自 2015年 09月 08日起,证券投资基金从公开发行和转让市场
取得的上市公司股票,持股期限超过 1年的,股息红利所得暂免征收个人所得税。
7.4.7关联方关系
关联方名称 与本基金的关系
金元顺安基金管理有限公司 基金管理人、基金注册登记机构、基金销售机构
招商银行股份有限公司 基金托管人
金元顺安沣泰定期开放债券型发起式证券投资基金 2019年年度报告摘要
26
金元证券股份有限公司 基金管理人的股东
上海泉意金融信息服务有限公司 基金管理人的股东
上海金元百利资产管理有限公司 基金管理人的子公司
注:
以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。

7.4.8本报告期及上年度可比期间的关联方交易
7.4.8.1通过关联方交易单元进行的交易
7.4.8.1.1股票交易
本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行股票交易。
7.4.8.1.2权证交易
本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行权证交易。
7.4.8.1.3债券交易
本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行债券交易。
7.4.8.1.4债券回购交易
本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行债券回购交易。
7.4.8.1.5应支付关联方的佣金
本基金本报告期末及上年度末均无应付关联方的佣金。
7.4.8.2关联方报酬
7.4.8.2.1基金管理费
单位:人民币元
项目
本期
2019年 01月 01日至 2019年
12月 31日
上年度可比期间
2018年 05月 09日(基金合同
生效日)至 2018年 12月 31日
当期发生的基金应支付的管理费 3,553,095.13 1,993,362.20
其中:支付销售机构的客户维护费 - -
注:
本基金管理费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。
金元顺安沣泰定期开放债券型发起式证券投资基金 2019年年度报告摘要
27
管理费的计算方法如下:
H=E×0.30%÷当年天数,
H为每日应计提的基金管理费,
E为前一日基金资产净值,
基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金管理人与基金托管人双方核对无
误后,基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付
给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。

7.4.8.2.2基金托管费
单位:人民币元
项目
本期
2019年 01月 01日至 2019
年 12月 31日
上年度可比期间
2018年 05月 09日(基金合同生效日)
至 2018年 12月 31日
当期发生的基金应支付的托管费 1,184,365.10 664,454.13
注:
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计算方法如下:
H=E×0.10%÷当年天数,
H为每日应计提的基金托管费,
E为前一日的基金资产净值,
基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金管理人与基金托管人双方核对无
误后,基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月前 5个工作日内从基金财产中一次性支取。
若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。

7.4.8.3与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金本报告期及上年度可比期间均未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。
7.4.8.4报告期内转融通证券出借业务发生重大关联交易事项的说明
7.4.8.4.1与关联方通过约定申报方式进行的适用固定期限费率的证券出借业务的情况
本基金本报告期及上年度可比期间均未发生转融通证券出借业务。
7.4.8.4.2与关联方通过约定申报方式进行的适用市场化期限费率的证券出借业务的情况
金元顺安沣泰定期开放债券型发起式证券投资基金 2019年年度报告摘要
28
本基金本报告期及上年度可比期间均未发生转融通证券出借业务。
7.4.8.5各关联方投资本基金的情况
7.4.8.5.1报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
份额单位:份
项目
本期
2019年 01月 01日至 2019年 12
月 31日
上年度可比期间
2018年 05月 09日(基金合同生效
日)至 2018年 12月 31日
基金合同生效日(2018年 05月
09日)持有的基金份额
10,000,000.00 10,000,000.00
报告期初持有的基金份额 10,000,000.00 10,000,000.00
报告期间申购/买入总份额 - -
报告期间因拆分变动份额 - -
减:报告期间赎回/卖出总份额 - -
报告期末持有的基金份额 10,000,000.00 10,000,000.00
报告期末持有的基金份额占基
金总份额比例
0.99% 0.99%
注:
期间申购/买入总份额含红利再投、转换入份额。期间赎回/卖出总份额含转换出份额。

7.4.8.5.2报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
本基金除基金管理人之外的其他关联方于本报告期末及上年度末均未投资本基金。
7.4.8.6由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位:人民币元
关联方名称
本期
2019年 01月 01日至 2019年 12
月 31日
上年度可比期间
2018年 05月 09日(基金合同生效
日)至 2018年 12月 31日
金元顺安沣泰定期开放债券型发起式证券投资基金 2019年年度报告摘要
29
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
招商银行股份有限公司 11,638,394.20 200,645.57 10,208,772.52 160,933.66
注:
除上表列示的金额外,本基金的证券交易结算资金通过托管银行备付金账户转存于中国证券登记
结算有限责任公司,2019年度获得的利息收入为人民币 94,938.85 元(2018年 05 月 09日(基金合同
生效日)至 2018年 12月 31日止期间获得的利息收入为人民币 55,323.45元),2019年末结算备付金余
额为人民币 2,429,835.95元(2018年末:6,234,488.84元)。

7.4.8.7本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金本报告期及上年度可比期间均未在承销期内直接购入关联方承销的证券。
7.4.8.8其他关联交易事项的说明
本基金本报告期及上年度可比期间无其他关联交易事项的说明。
7.4.9期末(2019年 12月 31日)本基金持有的流通受限证券
7.4.9.1因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
本基金本报告期末未因认购新发/增发证券而持有流通受限的证券。
7.4.9.2期末持有的暂时停牌等流通受限股票
本基金本报告期末未持有暂时停牌等流通受限的股票。
7.4.9.3期末债券正回购交易中作为抵押的债券
7.4.9.3.1银行间市场债券正回购
截至本报告期末 2019年 12月 31日止,本基金无因从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回
购金融资产款余额。
7.4.9.3.2交易所市场债券正回购
截至本报告期末 2019年 12月 31日止,本基金无因从事交易所市场债券正回购交易形成的卖出回
购金融资产款余额。
7.4.9.4期末参与转融通证券出借业务的证券
截至本报告期末 2019年 12月 31日止,本基金无参与转融通证券出借业务的证券。


金元顺安沣泰定期开放债券型发起式证券投资基金 2019年年度报告摘要
30

§8 投资组合报告

8.1 期末基金资产组合情况
金额单位:人民币元
序号 项目 金额 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 - -
其中:股票 - -
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 1,025,289,000.00 95.05
其中:债券 1,025,289,000.00 95.05
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 24,000,000.00 2.23
其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -
7 银行存款和结算备付金合计 14,068,230.15 1.30
8 其他各项资产 15,290,990.88 1.42
9 合计 1,078,648,221.03 100.00

8.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
8.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
本基金本报告期末未持有股票。
8.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通投资的股票。

金元顺安沣泰定期开放债券型发起式证券投资基金 2019年年度报告摘要
31
8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序前十名股票投资明细
本基金本报告期末未持有股票。

8.4 报告期内股票投资组合的重大变动
8.4.1累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的股票明细
本基金本报告期末未持有股票。
8.4.2累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的股票明细
本基金本报告期末未持有股票。
8.4.3买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
本基金本报告期末未持有股票。

8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位:人民币元
序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例(%)
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 565,975,000.00 52.54
其中:政策性金融债 100,276,000.00 9.31
4 企业债券 418,486,000.00 38.85
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 40,828,000.00 3.79
7 可转债(可交换债) - -
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 1,025,289,000.00 95.18

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32
8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
金额单位:人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值 占基金资产净值比例(%)
1 1920049 19成都银行二级 1,000,000 101,200,000.00 9.39
2 1828019 18平安银行 01 900,000 91,098,000.00 8.46
3 143104 17陕能债 800,000 84,464,000.00 7.84
4 136434 16葛洲 03 700,000 70,154,000.00 6.51
5 143145 17皖盐债 700,000 69,888,000.00 6.49

8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未投资资产支持证券。

8.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未投资贵金属。

8.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未投资权证。

8.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
8.10.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资股指期货。
8.10.2本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期末未投资股指期货。

8.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
8.11.1本期国债期货投资政策
本基金本报告期末未投资国债期货。
8.11.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
金元顺安沣泰定期开放债券型发起式证券投资基金 2019年年度报告摘要
33
本基金本报告期末未投资国债期货。
8.11.3本期国债期货投资评价
本基金本报告期末未投资国债期货。

8.12 投资组合报告附注
8.12.1本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一
年内受到公开谴责、处罚的情形。
8.12.2基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
8.12.3期末其他各项资产构成
单位:人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 5,879.76
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 15,285,111.12
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 15,290,990.88

8.12.4期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
8.12.5期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票不存在流通受限情况。
8.12.6投资组合报告附注的其他文字描述部分
因四舍五入原因,投资组合报告中分项之和与合计可能存在尾差。
金元顺安沣泰定期开放债券型发起式证券投资基金 2019年年度报告摘要
34

§9 基金份额持有人信息

9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位:份
持有人户数
(户)
户均持有的基
金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额 占总份额比例 持有份额 占总份额比例
2 504,999,500.00 1,009,999,000.00 100.00% - -

9.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 持有份额总数(份) 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员持有本基金 - -

9.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况
项目 持有基金份额总量的数量区间(万份)
本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人
持有本开放式基金
0
本基金基金经理持有本开放式基金 0

9.4 发起式基金发起资金持有份额情况
项目
持有份额总

持有份额占基
金总份额比例
发起份额总数
发起份额占基
金总份额比例
发起份额承诺
持有期限
基金管理人固有资

10,000,000.00 0.99% 10,000,000.00 0.99% 不少于 3年
基金管理人高级管 - - - - -
金元顺安沣泰定期开放债券型发起式证券投资基金 2019年年度报告摘要
35
理人员
基金经理等人员 - - - - -
基金管理人股东 - - - - -
其他 - - - - -
合计 10,000,000.00 0.99% 10,000,000.00 0.99% 不少于 3年



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36

§10 开放式基金份额变动

单位:份
基金合同生效日(2018年 05月 09日)基金份额总额 1,009,999,000.00
本报告期期初基金份额总额 1,009,999,000.00
本报告期基金总申购份额 471,608,187.13
减:本报告期基金总赎回份额 471,608,187.13
本报告期基金拆分变动份额 -
本报告期期末基金份额总额 1,009,999,000.00


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§11 重大事件揭示

11.1 基金份额持有人大会决议
本报告期内,本基金未举行基金份额持有人大会。

11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
1、基金管理人的重大人事变动
(1)本基金管理人于 2019 年 01 月 08 日公告,増聘孙权先生担任金元顺安丰利债券证券投资基
金的基金经理;
(2)本基金管理人于 2019 年 01 月 08 日公告,増聘孙权先生担任金元顺安丰祥债券证券投资基
金的基金经理;
(3)本基金管理人于 2019 年 01 月 08 日公告,金元顺安新经济主题混合型证券投资基金基金合
同终止,并于 2019年 01月 08日进入基金财产清算程序;
(4)本基金管理人于 2019 年 05 月 18 日公告,邝晓星先生担任公司总经理,不再担任公司副总
经理、代理总经理;
(5)本基金管理人于 2019年 06月 11日公告,《金元顺安沣泉债券型证券投资基金基金合同》正
式生效,周博洋先生担任该基金的基金经理;
(6)本基金管理人于 2019 年 06 月 19 日公告,増聘孙权先生担任金元顺安沣泉债券证券投资基
金的基金经理;
(7)本基金管理人于 2019 年 08 月 30 日公告,缪玮彬先生不再担任金元顺安桉盛债券型证券投
资基金的基金经理;
2、基金托管人专门基金托管部门的重大人事变动
自 2019年 12月 18日起,姜然女士不再担任招商银行股份有限公司总行资产托管部总经理职务。

11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期内,未发生涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。

11.4 基金投资策略的改变
本报告期内,本基金的投资策略未发生改变。
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38

11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本报告期内,未发生改聘会计师事务所的情况。

11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内,本基金的基金管理人、基金托管人及其高级管理人员没有受到稽查或处罚。

11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
11.7.1基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位:人民币元
券商名称
交易单元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期股
票成交总
额的比例
佣金
占当期佣金总
量的比例
海通证券 2 - - - - -
注:
1、专用交易单元的选择标准和程序
根据中国证监会《关于加强证券投资基金监管有关问题的通知》(证监基字<1998>29号)和《关于
完善证券投资基金交易席位制度有关问题的通知》(证监基金字[2007]48号)的有关规定,我公司制定
了租用证券公司专用交易单元的选择标准和程序:
(1)选择标准:
1)公司具有较强的研究实力,能够出具高质量的各种研究报告。研究及投资建议质量较高、报告
出具及时、能及时地交流和对需求做出反应,有较广泛的信息网络,能及时提供准确的信息资讯服务。
2)公司资信状况较好,无重大不良记录。
3)公司经营规范,能满足基金运作的合法、合规需求。
4)能够对持有人提供较高质量的服务。能够向持有人提供咨询、查询等服务;可以向投资人提供
及时、主动的信息以及其它增值服务,无被持有人投诉的记录。
(2)选择流程:
公司投研和市场部门定期对券商服务质量根据选择标准进行量化评比,并根据评比的结果选择交
金元顺安沣泰定期开放债券型发起式证券投资基金 2019年年度报告摘要
39
易单元。
2、截至本报告期末 2019年 12月 31日止,本基金无新租或退租交易单元。

11.7.2基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位:人民币元
券商名称
债券交易 债券回购交易 权证交易 基金交易
成交金额
占当期债
券成交总
额的比例
成交金额
占当期债
券回购成
交总额的
比例




占当期权
证成交总
额的比例
成交
金额
占当期
基金成
交总额
的比例
海通证券 138,064,571.65 100.00% 12,845,000,000.00 100.00% - - - -

金元顺安沣泰定期开放债券型发起式证券投资基金 2019年年度报告摘要
40

§12 影响投资者决策的其他重要信息

12.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
投资
者类

报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况


持有基金
份额比例
达到或者
超过 20%
的时间区

期初份额 申购份额 赎回份额 持有份额
份额占

机构 1
2019年 01
月 01日
-2019年 12
月 31日
999,999,000.00 471,608,187.13 471,608,187.13 999,999,000.00 99.01%
产品特有风险
? 持有份额比例较高的投资者(“高比例投资者”)大额赎回时易使本基金发生巨额赎回或连续巨额
赎回,中小投资者可能面临赎回申请需要与高比例投资者按同比例部分延期办理的风险,赎回款
项延期获得。
? 基金净值大幅波动的风险
高比例投资者大额赎回时,基金管理人进行基金财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动;
若高比例投资者赎回的基金份额收取赎回费,相应的赎回费用按约定将部分或全部归入基金资
产,可能对基金资产净值造成较大波动。
? 基金规模较小导致的风险
高比例投资者赎回后,可能导致基金规模较小,从而使得基金投资及运作管理的难度增加。本基
金管理人将继续勤勉尽责,执行相关投资策略,力争实现投资目标。

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41
12.2 影响投资者决策的其他重要信息
本基金本报告期内无影响投资者决策的其他重要信息。


金元顺安基金管理有限公司
二〇二〇年三月三十日