博时-安本标准精选新兴市场债券基金产品资料概要
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(仅供内地销售使用)
产品资料概要
博时投资基金
博时-安本标准精选新兴市场债券基金

2020年4月

发行人:博时基金(国际)有限公司

? 博时-安本标准精选新兴市场债券基金(“本基金”)是香港互认基金。
? 本概要仅供中国内地发售使用。
? 本概要向投资者提供有关本基金的重要资料。
? 本概要是博时-安本标准精选新兴市场债券基金招募说明书的一部分。
? 投资者不应单凭本概要而投资本基金。
资料概览
基金管理人: 博时基金(国际)有限公司
次管理人: 安本标准投资管理(香港)有限公司
(Aberdeen Standard Investments (Hong Kong) Limited)
受托人: 汇丰机构信托服务(亚洲)有限公司
内地代理人: 博时基金管理有限公司
在内地发售的份额类别: PRC类别A人民币、PRC类别A美元
PRC类别I人民币、PRC类别I美元
计价货币: PRC类别A人民币、PRC类别I人民币:人民币
PRC类别A美元、PRC类别I美元:美元
全年经常性开支比率:
PRC类别A美元份额: 估计为1.21%*
PRC类别A人民币份额:估计为1.21%*
PRC类别I美元份额:估计为0.96%*
PRC类别I人民币份额:估计为0.96%*
交易频率: 内地销售的每个交易日
基础货币: 美元
收益分配政策: PRC类别A美元、PRC类别A人民币、PRC类别I美元及PRC类别I人民币(酌情决定收益分配,如有)

概不保证会定期分配收益,亦不保证作出收益分配时收益分配的金额。
收益分配(如有)可能从资本支付或实质上从资本支付。


本基金的财政年度终结日: 12月31日
申购限额、赎回限额及最低持有量限制:
就内地投资者而言,本基金在内地销售的PRC类别A人民币、PRC类别A美元、PRC类别I人民币及PRC类别I美元的最低申购金额、最低赎回要求及最低持有量要求如下:
PRC类别A美元 PRC类别A人民币 PRC类别I美元 PRC类别I人民币
最低首次申购金额 10美元 人民币10元 500,000美元 人民币5,000,000元
最低追加申购金额 10美元 人民币10元 100美元 人民币1,000元
最低赎回要求 10份 10份 10份 10份
最低持有量要求 10份 10份 10份 10份

基金管理人可在香港法律法规、信托契约、基金说明书允许的情况下,调整上述规定的申购金额和赎回份额等数量限制。基金管理人必须在调整实施前进行公告。
本基金是什么样的产品?
本基金是受香港法律监管的博时投资基金(根据日期为2012年1月5日的信托契约(经修订)成立的伞子单位信托基金)的子基金。本基金已于2014年10月14日获香港证券及期货事务监察委员会(“香港证监会”)认可,于2019年11月12日经中国证券监督管理委员会(“中国证监会”)证监许可[2019][2256]号文注册,准予在中国内地销售。
目标及投资策略
目标
本基金的投资目标是通过主要投资于全球新兴市场债券及新兴市场货币,以取得收入及资本增值。
策略
本基金拟通过把最少70%的资产净值投资于由属于新兴市场的国家/地区的政府、政府支持机构或企业发行的债券和新兴市场货币,以达成投资目标。新兴市场包括但不限于亚洲、拉丁美洲、非洲、东欧及中东的市场。本基金还可以把最多20%的资产净值投资于单一主权发行人(包括政府、公共机构或地方机关)所发行及/或担保的属于投资级别以下及/或无评级的债券。有关投资根据基金管理人及/或次管理人的专业判断作出,其投资理由可能包括主权发行人的理想前景、评级的升级潜力以及有关投资价值因评级变化而预期会出现的变动。
本基金的其余资产净值可投资于本基金所投主要地域及资产类别以外的资产,包括发达市场及发展中市场的债务工具(如美国国库券、企业债券、货币市场工具及存款)、基金及现金等价物。本基金还可投资于金融衍生工具以用作对冲或投资目的,但相关投资须在《单位信托及互惠基金守则》(“《守则》”)和招募说明书之基金说明书中的投资限制所容许的范围内(尽管如此,衍生工具不会被广泛地用于投资用途)进行。本基金的投资将会受限于《守则》第7章载列的限制。
本基金并无义务在任何指定时间投资于任何国家/地区,资产净值投资比例也不受任何限制,可投资于任何单一国家或地区,但是投资于内地的比例不得多于资产净值的20%。本基金所持债务工具也没有最低信用评级限制(因此可持有无评级或较低评级证券),而投资于无评级或较低评级证券的资产净值比例亦不受任何限制。
对内地证券的投资将以基金管理人的人民币合格境外机构投资者(“RQFII”)身份、根据RQFII规定进行,并通过境外投资机制及/或债券通(均在招募说明书之基金说明书有详细说明)进行。
本基金不会投资于资产支持证券(包括资产支持商业票据)。本基金也不会订立销售及回购与逆回购交易、证券借贷交易或其他类似场外交易。本基金不会寻求对任何股本证券进行投资,所以因可转换债券的转换而使得本基金的投资组合持有的任何股本证券将仅为附带的、被动性的。持有任何该等股本均为暂时性的,本基金将按当时市况在切实可行情况下尽快出售持有的有关股本。
基金管理人将负责内地及香港的投资组合配置和本基金的整体投资组合配置。次管理人将负责管理内地及香港以外的投资组合配置。
运用衍生工具/投资于衍生工具
本基金的衍生工具净敞口可能高达本基金资产净值的50%。
香港互认基金的特别说明
关于本基金在内地的注册
本基金为依据《香港互认基金管理暂行规定》(中国证监会公告[2015]12号)经中国证券监督管理委员会(“中国证监会”)注册后在内地公开销售的香港互认基金。
本基金于2019年11月12日经中国证监会证监许可[2019][2256]号文注册。但中国证监会对本基金的注册,并不表明其对本基金的投资价值和市场前景作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
本基金应满足的香港互认基金的条件及不满足时的处理方案
依据《香港互认基金管理暂行规定》,本基金作为香港互认基金在内地公开销售,应当持续满足《香港互认基金管理暂行规定》规定的香港互认基金的条件。香港互认基金是指依照香港法律在香港设立、运作和公开销售,并经中国证监会批准在内地公开销售的单位信托、互惠基金或者其他形式的集体投资计划。
若本基金不符合《香港互认基金管理暂行规定》的条件,包括但不限于资产规模低于2亿元人民币或等值货币,或在内地的销售规模占基金总资产的比例达到或超过50%,本基金将根据相关法律法规暂停内地的销售,直至本基金重新符合香港互认基金的条件。
同时,本基金及其他在内地销售的香港互认基金将受到全面的额度限制。若在内地销售的全部香港互认基金的销售额度达到中国证监会和/或香港证监会和/或国家外汇管理局规定的额度或者不时调整的额度,本基金将公告暂停接受内地投资者的申购申请。
关于公平对待内地投资者的声明
基金管理人兹声明,将按《香港互认基金管理暂行规定》的规定,采取合理措施,确保香港及内地投资者获得公平的对待,包括投资者权益保护、投资者权利行使、信息披露和赔偿等。
基金管理人的内地代理人
内地代理人根据基金管理人的委托,代为办理以下事项:在本基金于内地公开销售前向中国证监会申请注册、本基金的信息披露、内地销售安排、与内地销售机构、基金管理人(或其指定的行政管理人)的数据交换和资金清算、向中国证监会提交监管报告、通信联络、为内地投资者提供客户服务、监控等全部或部分事项。
内地代理人基本信息如下:
名称:博时基金管理有限公司
住所:深圳市福田区莲花街道福新社区益田路5999号基金大厦21层
办公地址:广东省深圳市福田区益田路5999号基金大厦21层办公室
法定代表人:张光华
联系人:韩明亮
联系电话:010-65187055
联系邮件:hanml@bosera.com
传真:010-65187032
网站:http://www.bosera.com
本基金的内地销售及结算
本基金内地销售的场所
本基金将通过内地代理人及/或通过内地代理人经基金管理人同意聘任的或基金管理人聘任的其他具有基金销售业务资格的销售机构(以下合称“内地销售机构”)在内地公开销售。
本基金内地销售的对象
本基金的内地销售对象为符合内地法律法规规定可以投资于基金的自然人、企业法人、事业法人、社会团体或其他组织,但招募说明书之补充说明书的“香港互认基金的特别说明”章节中“适用于内地投资者的交易及结算程序”下“本基金内地销售的对象”部分规定的“受限制人士”除外。
本基金内地销售的交易日
本基金内地销售的交易日(“交易日”)是指内地销售机构接受办理内地投资者申购、赎回、转换等业务的日期,具体为上海证券交易所和深圳证券交易所(合称“沪深交易所”)同时开放交易的香港营业日。
基金的申购、赎回与转换的规则
1. 申购、赎回的交易时间
内地投资者可在每个交易日的申请截止时间前向内地销售机构申请申购、赎回本基金。本基金的每个交易日的申请截止时间为15:00(北京时间)或者经基金管理人认可的内地代理人或内地销售机构所设的其他16:00(香港时间)之前的时间。在非交易日或交易日的申请截止时间后提交的申购、赎回申请将视为下一个交易日提出的申请。
2. 申购价和赎回价
本基金在内地销售的份额类别于发售首日将按以下价格发行:
类别 每份额于发售首日的申购价
PRC类别A人民币 人民币1元
PRC类别I人民币 人民币1元
PRC类别A美元 1美元
PRC类别I美元 1美元

发售首日后,本基金于每个交易日的每个类别的每份基金份额的申购价(不包括任何申购费用)和赎回价应为该类别份额在相关交易日估值点所确定的资产净值除以该类别当时已发行份额的数目计算而得的每份额价格。
PRC类别A份额的价格将以四舍五入的方式调整至小数点后四位,PRC类别I份额计算所得的价格将以四舍五入的方式调整至小数点后四位。任何进位调整余额将拨归相关类别所有。
当确定申购价时,基金管理人有权在价格中计入其认为在投资等于申购款的数额及发行相关份额或向受托人汇款时很可能产生的非惯常交易费用或开支(包括印花税、其他税项、经纪佣金、银行收费、过户费用及登记费用)的适当拨备款。任何此类额外款项将被支付予受托人,并将成为相关类别资产的一部分。
当确定赎回价时,基金管理人有权扣减其认为代表本基金可能产生的非惯常交易费用或开支(包括印花税、其他税项、经纪佣金、银行收费、过户费用及登记费用)的适当拨备款。任何上述扣减款项将拨归本基金所有并成为本基金资产的一部分。
3. 申购份额最小单位
内地投资者申购本基金的申购份额的零碎份额保留至小数点后两位,具体计算方法以中国证券登记结算有限责任公司(以下简称“中国结算”)的业务规则为准,代表更小零碎份额的申请款项应为本基金的利益由本基金保留。
4. 申购、赎回申请的确认及款项支付
本基金申购和赎回遵循“金额申购、份额赎回”的原则。本基金将以交易日的交易时间结束前内地销售机构受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日(T日),在正常情况下,本基金的内地登记结算机构(即中国结算或内地代理人不时委托的并经基金管理人确认的内地其他登记结算机构)在T+2日内对该交易的有效性进行确认,内地投资者可于T+3日(包括该日)以销售机构规定的方式查询申请的确认情况。T+n日中n为交易日。
在赎回申请的有效性经确认后,在正常情况下,赎回款项通常于T+5日内(或最长不超过一个日历月)由受托人将资金划至本基金在内地的募集资金专用账户,赎回款项将于通常情况下T+9日内支付回到内地投资者的银行结算账户。上述因付款引起的任何银行费用将由内地投资者承担。T+n日中n为交易日。
内地投资者应向内地销售机构查询有关支付申购款项及赎回款项的详情。
申购款和赎回款的支付方式应采用银行转账及内地销售机构认可的方式。除此之外,基金说明书所规定的其他支付方式不适用于内地投资者。值得注意的是,除非内地销售机构认可,本基金在内地的申购、赎回不接受以实物方式支付对价或以支票方式支付款项。
5. 暂停申购
发生下列任一情况时,基金管理人可暂停接受内地投资者的申购申请:
(a) 本基金发生基金说明书“估值”章节中“暂停计算资产净值”部分所规定的情形;
(b) 由于沪深交易所交易日与香港营业日有差异,基金管理人在妥善考虑本基金的投资和结算安排,以及现有基金投资者利益的情况下,可能会通过公告方式,暂停接受内地投资者的申购申请;
(c) 本基金出现基金资产规模低于2亿元人民币或等值货币,或在内地的销售规模占基金总资产的比例达到或超过50%等导致本基金不符合《香港互认基金管理暂行规定》规定的注册条件的情形时,本基金将暂停内地的销售,直至本基金重新符合香港互认基金的条件;
(d) 当本基金在内地的销售规模达到48%时,本基金即停止接受内地投资者的申购申请;
(e) 本基金及其他在内地销售的香港互认基金将受到全面的额度限制。若在内地销售的全部香港互认基金的销售额度达到中国证监会和/或香港证监会和/或国家外汇管理局规定的额度或者不时调整的额度,本基金将公告暂停接受内地投资者的申购申请。
6. 暂停赎回
本基金发生基金说明书“估值”章节所规定的“暂停计算资产净值”的情形的,基金管理人可暂停接受内地投资者的赎回申请。
7. 巨额赎回
为保障基金份额持有人的利益,基金管理人有权把任何交易日可供赎回的本基金份额数目(无论赎回方式是出售给基金管理人还是由受托人注销)限制在本基金已发行份额总数的10%以内。在此情况下,该项限制将按比例实施,使得所有拟在相关交易日赎回本基金份额的基金份额持有人,均会以相同的比例赎回份额。在内地相关法律法规允许及内地登记结算机构认为可行的情况下,尚未赎回(但本应已赎回)的份额将顺延至下一交易日赎回(根据该交易日的赎回价),但须受到相同限制(即如果被顺延的申请超出已发行基金份额的10%,则须作进一步顺延处理),而在处理时应优先于该随后交易日收到的随后赎回申请。倘若赎回申请须按此方式顺延处理,基金管理人将实时通知有关基金份额持有人。尽管有前述安排,目前内地登记结算机构及内地代理人的技术条件仅能支持在触发前述赎回限制情形时,内地投资者的赎回申请将被全部确认,基金管理人可在本基金基金说明书、信托契约允许的情况下延期支付内地投资者的赎回款项,但是延期支付的时间不超过赎回申请日起的一个月。
8. 份额转换
本基金在内地的销售,暂不开通基金份额的转换。
本基金开通内地销售的基金类别之间转换业务的,届时将由基金管理人或内地代理人公告。
9. 其他规则
本基金的申购、赎回、转换的具体规则请参见招募说明书之基金说明书“份额的认/申购”、“份额的赎回”及“转换”章节。
销售数据交换
内地代理人作为基金管理人委托的本基金在内地公开销售事务的代理人,根据基金管理人的委托,代为办理内地销售安排、与内地销售机构及基金管理人(或其指定的行政管理人)的数据交换和清算事项。内地代理人委托中国结算办理与内地销售机构、基金管理人(或其指定的行政管理人)的基金销售数据传输。
销售资金交收
基金管理人委托内地代理人以基金管理人名义在中国境内具有证券投资基金销售资格的商业银行为本基金开立内地募集资金专用账户(含人民币账户和外汇账户)。内地代理人在中国境内的商业银行开立香港基金代销账户。本基金的销售资金划转流程如下:
1. 申购资金交收
T日(申请日)15:00前,内地投资者提交申购申请时,向内地销售机构支付全额申购资金。
预计T+3日,内地销售机构将经基金管理人确认申请有效的申购资金在扣除相关手续费后划入内地代理人在内地开立的香港基金代销账户。
预计T+3日,内地代理人将申购资金从香港基金代销账户划往内地代理人以基金管理人的名义为本基金在内地开立的募集资金专用账户。
预计T+4日,内地代理人将申购资金从募集资金专用账户通过相关商业银行跨境汇款划转至本基金在香港的香港结算账户,完成申购资金交收。
2. 赎回资金交收
T日(申请日)15:00前,内地投资者向内地销售机构提交赎回申请。
预计T+5日,基金管理人将确认申请有效的赎回资金从本基金在香港的香港结算账户通过跨境汇款划往内地代理人以基金管理人的名义为本基金在内地开立的募集资金专用账户。
预计T+6日,内地代理人将赎回资金由募集资金专用账户划入内地代理人在内地开立的香港基金代销账户。
预计T+7日前,内地代理人将赎回资金在扣除相关手续费后从香港基金代销账户划入内地销售机构的账户,完成赎回资金交收。
预计T+9日前,内地销售机构将赎回资金划往内地投资者的银行结算账户。
本基金有哪些主要风险? 投资有风险。请参阅招募说明书,以了解相关风险因素的详情。
1. 投资及集中风险
? 由于以下任何主要风险因素,本基金的投资组合的价值可能下降,因此,投资者在本基金中的投资可能遭受损失。不能保证偿还本金。
? 本基金投资集中于新兴市场。与拥有更多元化投资组合的基金相比,本基金的波动性可能为高。
2. 新兴市场风险
? 本基金将投资于新兴市场,所承受的风险(例如流动性风险、货币风险、政治风险、监管风险及经济风险)及波动均高于相较发达市场。部分新兴市场证券可能须缴付经纪佣金或政府征收的股票转让税,这可能会增加投资成本,并于出售证券时减少变现收益或增加亏损。
3. 债务工具涉及的风险
利率风险
? 一般来说,债务工具的价值会随利率变化而反向变动。利率的任何上升或全球宏观经济政策的变动(包括货币政策及财政政策)都可能对本基金的投资组合的价值产生不利影响。
信用风险及信用评级下调风险
? 本基金承受本基金可能投资的债务证券发行人的信用/违约风险。
? 债务工具或其发行人的信用等级随后可能会降低。倘若出现该评级下调,则本基金的价值可能受到不利影响。基金管理人可能会、也可能不会处置评级降低的债务工具。
估值风险
? 对本基金所作投资的估值可能涉及不确定性并涉及判断性决定,而且独立定价资料未必随时可得。倘若相关估值被证实为不准确,本基金的资产净值可能需要予以调整并受到不利影响。
投资于无评级或较低评级债券的风险
? 本基金可能投资于无评级及较低评级证券。有关证券一般承受着较高的信用风险和较低的流动性,这可能导致较大幅度的价值波动。这些工具的价值也可能更加难以确定,因此本基金的资产净值可能更为波动。
主权债务风险
? 本基金于由政府发行或担保的证券的投资可能面临政治、社会及经济风险。在不利环境下,主权债务发行人可能无法或不愿意在到期日偿付本金及/或利息,或可能要求本基金参与有关债务重组。本基金可能因主权债务发行人违约而蒙受重大损失。
4. 衍生工具风险
? 与衍生工具相关的风险包括交易对手/信用风险,流动性风险,估值风险,波动性风险和场外交易风险。金融衍生工具的杠杆要素/组成部分可能导致明显大于本基金在金融衍生工具中所投资的金额的损失。通过金融衍生工具可能会导致本基金承担蒙受重大损失的高风险。
5. 流动性风险
? 与较发达的市场相比,新兴市场的债务证券可能会面临更高的波动性和更低的流动性。在此类市场上交易的证券价格可能会波动。此类证券的价格买卖差价可能很大,本基金可能会产生大量交易成本。
6. 外币风险
? 本基金投资的货币一般有别于本基金的基础货币(美元),从而带来外币风险。此外,某一份额类别可能以本基金基础货币以外的货币计价。本基金的表现可能受美元兑本基金所持资产的货币的汇率不利走势以及汇率管制变动的影响。
7. 人民币货币风险
? 人民币目前不可自由兑换并且受制于外汇管制及限制。任何人民币的贬值都可能对投资者于本基金的投资的价值造成不利影响。即使境外人民币(CNH)及境内人民币(CNY)为相同的货币,两者仍以不同的汇率交易。任何CNH及CNY之间的差异都可能对投资者造成不利影响。
? 在特殊情况下,以人民币支付的赎回款项及/或收益分配(如有)可能因适用于人民币的外汇管制和限制而遭受延迟。
8. 投资于其他基金的风险
? 本基金可能不时会投资于其他基金,并将会受限于相关基金层面的额外成本或其他收费。本基金所投资的相关基金可能不受香港证监会监管。概不保证相关基金将会成功达到投资目标及策略,亦不保证相关基金将必然具有充足的流动性,在本基金提出赎回要求时能满足相关要求。
? 当本基金投资于由基金管理人、次管理人或他们的关联人士所管理的其他基金时,可能出现利益冲突(即使所有认购费/申购费,以及(在相关基金为基金管理人所管理的情况下)相关基金的所有管理费及业绩表现费将予免除)。基金管理人将尽力公平地避免与解决有关冲突。
9. 有关RQFII制度的风险
? 本基金进行相关投资或完全实施或追求其投资目标和策略的能力受中国适用法律、规则和法规(包括投资限制以及本金和利润的汇回)的约束,该等法律、规则和法规可能会发生变化,并且这种变化可能具有追溯力。
? 如果RQFII的批准被撤销、终止或以其他方式变得无效,则本基金可能会遭受重大损失,因为本基金可能被禁止交易相关证券和返还本基金的款项,或者关键运营商或当事方(包括RQFII保管人/经纪商)破产、违约或丧失履行义务的资格(包括执行任何交易或进行相关结算或转移资金或证券)。
10. 从资本作出收益分配的风险
? 份额的收益分配可能自资本或实质上自资本(即本基金从总收益作出收益分配,并将全部或部分费用及开支记入资本/从资本中扣除,导致可分配收益增加)支付。从资本或实质上从资本作出收益分配,相当于归还或提取投资者部分原本投资或该原本投资应占的任何资本收益。从资本或实质上从资本作出收益分配,可能会导致份额净值即时减少。
香港互认基金的风险揭示
除上述风险之外,内地投资者还应特别关注以下所述本基金对于内地投资者的特殊风险以及有关本基金作为香港互认基金在内地销售的特有风险。
1. 境外投资风险
对于内地投资者而言,购买本基金面临境外投资市场风险、政府管制风险、政治风险、法律风险、基金的税务风险、不同于内地投资标的可能带来的风险等境外投资风险。
2. 暂停内地销售的风险
本基金在内地的销售需持续满足《香港互认基金管理暂行规定》规定的香港互认基金的条件。若本基金不符合《香港互认基金管理暂行规定》的条件,包括但不限于资产规模低于2亿元人民币或等值货币,或在内地的销售规模占基金总资产的比例达到或超过50%,本基金将暂停内地的销售,直至本基金重新符合香港互认基金的条件。
在每个香港营业日,基金管理人会通过受托人提供的报告计算并监察销售给内地投资者的基金份额总净值不超过基金总资产净值的50%。该报告会在每个香港营业日更新本基金内地销售规模百分比,并由受托人通知基金管理人和内地代理人。如果百分比达到48%,基金管理人或内地代理人便会立即停止接受内地投资者的申购申请。若在某个交易日接收到的申购申请可能导致超过50%的上限,内地代理人将采用公平的安排按比例分摊在该交易日递交的申购申请或由基金管理人拒绝该日的全部申购申请,以确保不超过50%的上限限制。本基金若因香港基金份额持有人大规模净赎回,导致内地投资者持有的基金份额总净值超过本基金总资产净值的50%的,基金管理人及内地代理人将立即停止本基金在内地的销售,直至内地投资者持有的基金资产规模重新回到50%以下,方可恢复本基金在内地的销售。
同时,本基金及其他在内地销售的香港互认基金将受到全面的额度限制。若在内地销售的全部香港互认基金的销售额度达到中国证监会和/或香港证监会和/或国家外汇管理局规定的额度或者不时调整的额度,本基金将暂停接受内地投资者的申购申请。
在暂停内地销售期间,内地投资者对本基金的申购将受到限制或影响。
3. 取消基金互认、终止内地销售的风险
因内地相关法律调整或内地与香港基金互认机制的终止而使中国证监会取消对香港基金的互认,导致本基金终止在内地的销售,对于已持有本基金基金份额的内地投资者,基金管理人可能会根据基金说明书的规定强制赎回持有人所持有的基金份额。
若基金管理人或本基金违反或不满足中国证监会规定的香港互认基金条件,将可能无法继续在内地销售,中国证监会甚至可能撤销对本基金的注册。基金管理人不能保证其自身或本基金能持续地满足这些资格条件。
若香港证监会撤销对本基金的认可,本基金将终止销售。
4. 销售安排差异的风险
香港与内地的市场实践或有差异。另外,香港互认基金与其他在内地公开销售的基金在操作安排的某些方面亦有差异。例如,因内地销售机构办理销售业务的交易日与本基金在香港销售的营业日存在差异,故本基金在内地销售的交易日同时为香港营业日的沪深交易所的交易日,因此本基金在内地接受申购、赎回的交易日可能少于通常情况下内地基金的开放日。
另外,与内地基金的登记安排不同,内地投资者的基金份额将由名义持有人代名持有,并以名义持有人的名义登记为基金份额持有人。内地投资者并不会被基金登记机构登记于基金份额持有人名册上。虽然在此安排下内地投资者仍是基金份额的实益拥有人,但名义持有人是该等基金份额法律上的拥有人。在此情况下,内地投资者与基金管理人、受托人并无任何直接合约关系。内地投资者对基金管理人及/或受托人若有任何权利主张,可通过名义持有人向基金管理人及/或受托人提出,相应费用由内地投资者自行承担;在遵守信托契约的前提下,若名义持有人怠于向基金管理人及/或受托人提出有关权利主张,内地投资者可依据其与名义持有人就名义持有安排作出的约定,促使名义持有人履行相关义务。
内地投资者应确保了解上述差异及其影响。
5. 人民币货币风险
本基金在内地销售的PRC类别A人民币、PRC类别I人民币以人民币作为计价货币,以人民币进行基金份额的申购,并且赎回款项以人民币进行支付。但由于人民币的外汇管制和限制,如果本基金全部或大部分的相关投资非以人民币计值,本基金的基金财产可能未能及时获得足够的人民币以满足在内地销售的PRC类别A人民币、PRC类别I人民币的赎回要求。因此,即使基金管理人旨在向PRC类别A人民币、PRC类别I人民币的投资者以人民币支付赎回款项,投资者未必于赎回其持有的全部或部分基金份额时收到足额的人民币。同时,投资者亦有可能蒙受于结算赎回款项时由于基金财产暂时没有充足的人民币以作货币兑换而延迟收到以人民币进行支付的赎回款项的风险。
6. 汇率风险
就内地销售的PRC类别A美元和PRC类别I美元而言,目前内地投资者仅可以美元向内地销售机构缴纳申购款,内地投资者应先行兑换所需的美元现汇后再进行申购。内地投资者赎回该等份额类别时,本基金将以美元支付赎回款项。在未来法律法规允许的情况下,若内地投资者以美元以外的其他货币(如人民币)购买本基金的PRC类别A美元和PRC类别I美元,该其他货币将兑换为美元,赎回时美元赎回款亦将兑换为其他货币。不同币种之间的汇率变化以及换汇费用可能会影响投资者的投资收益。此外,若因内地外汇管制导致上述换汇受到限制,投资者的申购申请、赎回款项的支付和/或收益分配款项(如有)的支付可能发生延迟。本基金面临潜在的汇率风险,有关汇率波动可能会影响基金资产在不同币种之间兑换后的价格,从而最终影响到投资者以本位币计价的收益。
7. 适用境外法的相关风险
本基金所依据的信托契约以及基金说明书适用香港法。因内地与香港的法律体系和法律制度存在差异,内地投资者在阅读基金销售文件及购买本基金时应充分考虑前述差异。
8. 内地销售机构、内地代理人或内地登记结算机构的操作风险、技术风险
内地投资者的申购、赎回由内地销售机构、内地代理人及/或内地登记结算机构与本基金的基金管理人、基金管理人指定的行政管理人(如有)进行数据清算和资金交收,并由名义持有人代名持有内地投资者的基金份额。内地销售机构、内地代理人或内地登记结算机构在业务各环节操作过程中,因内部控制存在缺陷或者人为因素造成操作失误或违反操作规程等原因可能引致风险,例如,越权违规、清算欺诈、数据错误、IT系统故障等风险。可能因为技术系统的故障或者差错而影响清算交收的正常进行,或者导致投资者的利益受到影响,甚至出现对内地投资者权益记录的错误或不及时。
9. 跨境数据传输和跨境资金交收的系统风险
申购、赎回、转换本基金的数据清算和传输将通过内地登记结算机构的基金登记结算系统平台和基金管理人(或其指定的行政管理人)采用的登记结算系统平台进行传输和交换,可能会发生并非由相关参与主体的过错而导致的技术系统故障或者差错而影响数据清算和传输的正常进行,甚至出现对内地投资者权益记录的错误或不及时等导致投资者利益受到影响的情形。
申购、赎回、转换本基金的资金结算交收由内地销售机构、内地代理人及基金管理人按照参与资金交收各方所约定的业务流程进行,可能会发生非由相关参与主体的过错而导致的跨境资金划转的银行系统故障或差错,从而影响跨境资金结算交收的正常进行,甚至导致资金交收的延迟等情形。
10. 税收风险
由于中国内地与香港的税收政策存在差异,可能导致在内地销售的本基金份额的资产回报有别于在香港销售的份额。同时,中国内地关于在内地销售的香港互认基金与内地普通公募基金之间在税收政策上也可能存在差异。
综上,特别提醒内地投资者关注因税收政策差异而对本基金的资产回报可能产生的影响。
本基金的过往业绩如何?


? 过往业绩并非预测日后业绩表现的指标。投资者未必能取回全部投资金额。
? 业绩表现以历年末的资产净值作为比较基础,收益(如有)会滚存再作投资。
? 基于类别A美元份额在香港是认可零售类别中具有最长发行记录的,就呈现过往业绩表现之目的,选取了类别A美元份额作为本基金份额类别的代表。
? 上述数据显示类别A美元份额的价值在有关历年内的升跌幅度。业绩表现数据以美元计算,包括本基金的经常性开支,但不包括投资者可能须支付的认/申购费。
? 如年内没有显示有关的业绩表现,即代表当年没有足够数据用作提供业绩表现之用。
? 本基金发行日:2016年5月
? 类别A份额发行日:2016年5月
? 自2020年4月9日起, 本基金设立PRC类别A人民币份额、PRC类别A美元份额、PRC类别I人民币份额、PRC类别I美元份额仅供中国内地投资者购买。
本基金是否提供保证?
本基金并不提供任何保证。投资者未必能全额收回投资本金。
本基金涉及哪些收费及费用?
投资者或须缴付的收费
投资者买卖本基金份额时或须支付以下费用。
申购费:申购金额的2%。
就PRC类别A而言,基金管理人有权按申购金额的最高5%收取申购费;就PRC类别I而言,基金管理人有权按申购金额的最高3%收取申购费。
赎回费:无。
转换费:不适用。
本基金现时暂不开通内地份额的转换业务,此费用项目不适用。
本基金须持续缴付的费用
以下费用将从本基金拨付。有关收费会减少投资者的投资回报,从而对投资者构成影响。
年度费率 (占相关份额类别的资产净值的百分比)

PRC类别A美元 PRC类别A人民币 PRC类别I美元 PRC类别I人民币
管理费(包含应付次管理人费用) 1.00%* 1.00%* 0.75%* 0.75%*
业绩表现费 无 无 无 无
受托人费用 不高于0.16%* 不高于0.16%* 不高于0.16%* 不高于0.16%*
其他费用
买卖本基金所持投资时,本基金或须支付其他费用。
投资者应注意,部分费用可能会在向受影响的内地投资者提前发出一个月通知的情况下而被调升至准许的最高费率。详情请参阅招募说明书之基金说明书“开支及收费”一节。
其他补充资料及其他资料
内地投资者可通过内地销售机构申请申购、赎回本基金。各内地销售机构可能有不同的交易手续,包括较早的收取申请及/或已结算资金截止时间。内地投资者应向内地销售机构查询有关交易手续详情。
本基金将于每个交易日通过内地代理人网站、内地销售机构的销售网点或其他媒介披露最新的份额净值。
就从资本或实质上从资本作出收益分配的份额类别而言,过去12个月的收益分配(如有)的组成部分(即拨自(i)可分配净收入及(ii)资本的相关数额)有关的资料在内地代理人的网站www.bosera.com上公布。
1、对内地投资者的服务
登记服务
本基金由受托人汇丰机构信托服务(亚洲)有限公司同时作为基金登记机构为本基金提供登记服务。本基金的内地代理人委托内地登记结算机构为内地投资者办理账户开立、基金投资的登记和托管、份额转换和过户、内地投资者名册的管理、申购和赎回的清算和交收等服务。
资料查询和发送
内地投资者可通过内地销售机构网站、客服电话等方式向内地销售机构定制和查询对账单。
内地投资者应就具体对账单的形式和服务方式向内地销售机构查询。
内地销售机构亦将以不定期的方式向内地投资者发送的基金资讯材料,如本基金的运作情况回顾等。
查询、建议或投诉
内地投资者如就本基金有任何查询或投诉需求,可通过客服热线电话、信函及电子邮件等形式联络内地代理人或内地销售机构。内地代理人或内地销售机构将根据就本基金所收到的查询或投诉的性质以口头或书面形式在合理可行情况下尽快处理。
内地代理人客服热线:95105568
内地代理人公司网址:http://www.bosera.com
内地代理人客服邮箱:service@bosera.com
各内地销售机构的联系方式详见基金份额发售公告以及内地代理人网站的其他公告。
基金管理人和内地代理人承诺将确保公平对待内地投资者,并按不低于香港投资者的服务标准为内地投资者提供服务。
2、本基金在内地的信息披露
本基金应予披露的基金信息应通过内地代理人的网站http://www.bosera.com等媒介披露,并保证投资者能够按照基金销售文件约定的时间和方式查阅或复制公开披露的信息资料。除内地代理人的网站外,本基金应予披露的基金信息也可通过中国证监会指定的全国性报刊进行披露。
基金管理人承诺并确保有关信息披露文件同时向内地投资者和香港投资者披露。
有关进一步详情,请参阅本基金招募说明书之补充说明书“本基金在内地的信息披露(种类、时间和方式)”一节。
重要提示
投资者如有疑问,应咨询专业意见。
中国证监会概不就本概要的内容承担任何责任,亦不对其准确性或完整性发表任何陈述。