易方达深证100交易型开放式指数基金更新的招募说明书摘要
2020-04-08 文字大小 【 】 【打印
            

基金管理人:易方达基金管理有限公司
基金托管人:中国银行股份有限公司

二○二○年四月
重要提示
本基金根据 2006 年 2 月 15 日中国证券监督管理委员会《关于核准易方达深证 100 交易型开
放式指数基金募集申请的批复》(证监基金字[2006]20 号)的核准,进行募集。本基金的基金合
同于 2006 年 3 月 24 日正式生效。
基金管理人保证本《招募说明书》的内容真实、准确、完整。本《招募说明书》经中国证监
会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断
或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约
定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金
份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接
受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务;基金投资人
欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅本基金的基金合同。
基金管理人承诺恪尽职守,依照诚实信用、勤勉尽责的原则,谨慎、有效地管理和运用本基
金财产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。
投资有风险,投资者投资于本基金前应认真阅读本招募说明书、基金合同和基金产品资料概
要等信息披露文件。基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金合同约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求,自《信息披露办法》实施之日起
一年后开始执行。
本基金本次更新招募说明书对场内份额最小申购、赎回单位调整相关信息进行更新,相关信
息更新截止日为 2020 年 4 月 7 日。本基金基金合同修订、基金托管协议修订及公司股权变更相
关信息更新截止日为 2019 年 12 月 31 日。除非另有说明,本招募说明书其他所载内容截止日为
2019 年 3 月 24 日,有关财务数据截止日为 2018 年 12 月 31 日,净值表现截止日为 2018 年 12 月
31 日。财务数据未经审计。1
一、基金管理人
(一) 基金管理人基本情况
1、基金管理人:易方达基金管理有限公司
注册地址:广东省珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-42891(集中办公区)
办公地址:广州市天河区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼
设立日期:2001 年 4 月 17 日
法定代表人:刘晓艳
联系电话:400 881 8088
联系人:李红枫
注册资本:13,244.2 万元人民币
批准设立机关及文号:中国证券监督管理委员会,证监基金字[2001]4 号
经营范围:公开募集证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理
2、股权结构:
股东名称 出资比例
广东粤财信托有限公司 22.6514%
广发证券股份有限公司 22.6514%
盈峰控股集团有限公司 22.6514%
广东省广晟资产经营有限公司 15.1010%
广州市广永国有资产经营有限公司 7.5505%
珠海祺荣宝股权投资合伙企业(有限合伙) 1.5087%
珠海祺泰宝股权投资合伙企业(有限合伙) 1.6205%
珠海祺丰宝股权投资合伙企业(有限合伙) 1.5309%
珠海聚莱康股权投资合伙企业(有限合伙) 1.7558%
珠海聚宁康股权投资合伙企业(有限合伙) 1.4396%
珠海聚弘康股权投资合伙企业(有限合伙) 1.5388%
总 计 100%
(二) 主要人员情况
1、董事、监事及高级管理人员
詹余引先生,工商管理博士,董事长。曾任中国平安保险公司证券部研究咨询室总经理助理;
平安证券有限责任公司研究咨询部副总经理(主持工作)、国债部副总经理(主持工作)、资产
管理部副总经理、总经理;中国平安保险股份有限公司投资管理部副总经理(主持工作);全国
社会保障基金理事会投资部资产配置处处长、投资部副主任、境外投资部主任、投资部主任、证2
券投资部主任。现任易方达基金管理有限公司董事长;易方达国际控股有限公司董事长。
刘晓艳女士,经济学博士,副董事长、总裁。曾任广发证券有限责任公司投资理财部副经理、
基金经理,基金投资理财部副总经理、基金资产管理部总经理;易方达基金管理有限公司督察员、
监察部总经理、市场部总经理、总裁助理、公司副总裁、常务副总裁。现任易方达基金管理有限
公司副董事长、总裁;易方达资产管理(香港)有限公司董事长。
秦力先生,经济学博士,董事。曾任广发证券投资银行部常务副总经理、投资理财部总经理、
资金营运部总经理、规划管理部总经理、投资自营部总经理、公司总经理助理、副总经理,广东
金融高新区股权交易中心有限公司董事长。现任广发证券股份有限公司执行董事、常务副总经理;
广发控股(香港)有限公司董事、广发证券资产管理(广东)有限公司董事长。
陈志辉先生,管理学硕士,董事。曾任美的集团税务总监、安永会计师事务所广州分所高级
审计员。现任盈峰投资控股集团有限公司资财中心总经理。
王海先生,经济学、工商管理(国际)硕士,董事。曾任工商银行江西省分行法律顾问室科
员;工商银行珠海分行法律顾问室办事员、营业部计划信贷部信贷员、办公室行长室秘书、信贷
管理部业务主办、资产风险管理部经理助理兼法律室副主任、资产风险管理部副总经理兼法律室
主任、资产风险管理部总经理;招商银行总行法律事务部行员;工商银行珠海分行资产风险部总
经理兼特殊资产管理部负责人、公司业务部总经理、副行长;工商银行广东省分行公司业务部副
总经理(主持工作)、总经理;工商银行韶关分行行长、党委书记;广东粤财信托有限公司总经
理。现任横琴华通金融租赁有限公司代理总经理。
戚思胤先生,经济学硕士,董事。曾任广东省高速公路发展股份有限公司证券部投资者关系
管理业务员、投资者关系管理主管、信息披露主管、证券事务代表;广东省广晟资产经营有限公
司资本运营部高级主管、团委副书记、副部长;(香港)广晟投资发展有限公司董事、常务副总
经理等职务。现任广东省广晟资产经营有限公司资本运营部部长、佛山电器照明股份有限公司董
事、深圳市中金岭南有色金属股份有限公司董事、佛山市国星光电股份有限公司董事、广东南粤
银行股份有限公司董事。
朱征夫先生,法学博士,独立董事。曾任广东经济贸易律师事务所金融房地产部主任;广东
大陆律师事务所合伙人;广东省国土厅广东地产法律咨询服务中心副主任。现任广东东方昆仑律
师事务所合伙人、律师。
忻榕女士,工商行政管理博士,独立董事。曾任中科院研究生院讲师;美国加州高温橡胶公
司市场部经理;美国加州大学讲师;美国南加州大学助理教授;香港科技大学副教授;中欧国际
工商学院教授;瑞士洛桑管理学院教授。现任中欧国际工商学院教授。
谭劲松先生,管理学博士(会计学),独立董事。曾任邵阳市财会学校教师;中山大学管理
学院助教、讲师、副教授。现任中山大学管理学院教授。
陈国祥先生,经济学硕士,监事会主席。曾任交通银行广州分行江南西营业部经理;广东粤3
财信托投资公司证券部副总经理、基金部总经理;易方达基金管理有限公司市场拓展部总经理、
总裁助理、市场总监。现任易方达基金管理有限公司监事会主席。
赵必伟先生,经济学专业研究生,监事。曾任广州市财政局第四分局工作专管员,广州市税
务局对外分局工作科长、副局长,广州市广永国有资产经营有限公司董事副总裁、总裁;曾兼任
香港广永财务有限公司副总经理、总经理,广州市广永经贸公司总经理,广州银行股份有限公司
副董事长,广州广永丽都酒店有限公司董事。现任广州市广永国有资产经营有限公司董事长、党
总支书记,兼任广州赛马娱乐总公司董事,广州银行股份有限公司董事。
廖智先生,经济学硕士,监事。曾任广东证券股份有限公司基金部主管;易方达基金管理有
限公司综合管理部副总经理、人力资源部副总经理、市场部总经理、互联网金融部总经理。现任
易方达基金管理有限公司总裁助理;广东粤财互联网金融股份有限公司董事。
张优造先生,工商管理硕士(MBA),常务副总裁。曾任南方证券交易中心业务发展部经理;
广东证券公司发行上市部经理;深圳证券业务部总经理、基金部总经理;易方达基金管理有限公
司董事、副总裁。现任易方达基金管理有限公司常务副总裁;易方达国际控股有限公司董事。
陈彤先生,经济学博士,副总裁。曾任中国经济开发信托投资公司成都营业部研发部副经理、
交易部经理、研发部经理、证券总部研究部行业研究员;易方达基金管理有限公司市场拓展部主
管、基金科瑞基金经理、市场部华东区大区销售经理、市场部总经理助理、南京分公司总经理、
成都分公司总经理、上海分公司总经理、总裁助理、市场总监。现任易方达基金管理有限公司副
总裁;易方达国际控股有限公司董事。
马骏先生,高级管理人员工商管理硕士(EMBA),副总裁。曾任君安证券有限公司营业部职
员;深圳众大投资有限公司投资部副总经理;广发证券有限责任公司研究员;易方达基金管理有
限公司固定收益部总经理、现金管理部总经理、固定收益总部总经理、总裁助理、固定收益投资
总监、固定收益首席投资官、基金科讯基金经理、易方达 50 指数证券投资基金基金经理、易方
达深证 100 交易型开放式指数基金基金经理。现任易方达基金管理有限公司副总裁;易方达资产
管理(香港)有限公司董事、人民币合格境外投资者(RQFII)业务负责人、证券交易负责人员
(RO)、就证券提供意见负责人员(RO)、提供资产管理负责人员(RO)、固定收益投资决策委
员会委员、产品审批委员会委员。
吴欣荣先生,工学硕士,副总裁。曾任易方达基金管理有限公司研究员、投资管理部经理、
基金投资部副总经理、研究部副总经理、研究部总经理、基金投资部总经理、公募基金投资部总
经理、权益投资总部总经理、总裁助理、权益投资总监、基金科瑞基金经理、易方达科汇灵活配
置混合型证券投资基金基金经理、易方达价值精选股票型证券投资基金基金经理。现任易方达基
金管理有限公司副总裁;易方达国际控股有限公司董事。
张南女士,经济学博士,督察长。曾任广东省经济贸易委员会主任科员、副处长;易方达基
金管理有限公司市场拓展部副总经理、监察部总经理。现任易方达基金管理有限公司督察长。4
范岳先生,工商管理硕士(MBA),首席产品官。曾任中国工商银行深圳分行国际业务部科员;
深圳证券登记结算公司办公室经理、国际部经理;深圳证券交易所北京中心助理主任、上市部副
总监、基金债券部副总监、基金管理部总监。现任易方达基金管理有限公司首席产品官。
关秀霞女士,财务硕士、工商管理硕士,首席国际业务官。曾任中国银行 (香港) 分析员;
Daniel Dennis 高级审计师;美国道富银行波士顿及亚洲总部大中华地区高级副总裁、董事总经
理、中国区行长、亚洲区(除日本外)副总裁、机构服务主管、美国共同基金业务风险经理、公
司内部审计部高级审计师。现任易方达基金管理有限公司首席国际业务官。
高松凡先生,高级管理人员工商管理硕士(EMBA),首席养老金业务官。曾任招商银行总行
人事部高级经理、企业年金中心副主任,浦东发展银行总行企业年金部总经理,长江养老保险公
司首席市场总监,易方达基金管理有限公司养老金业务总监。现任易方达基金管理有限公司首席
养老金业务官。
陈荣女士,经济学博士,首席运营官。曾任中国人民银行广州分行统计研究处科员,易方达
基金管理有限公司运作支持部经理、核算部总经理助理、核算部副总经理、核算部总经理、投资
风险管理部总经理、公司总裁助理。现任易方达基金管理有限公司首席运营官、公司董事会秘书,
兼任公司财务中心主任;易方达资产管理(香港)有限公司董事;易方达资产管理有限公司监事;
易方达海外投资(深圳)有限公司监事。
汪兰英女士,工学学士、法学学士,首席大类资产配置官。曾任中信证券股份有限公司风险
投资部投资经理助理,中国证监会基金监管部副主任科员、主任科员、副处长、处长,中国人寿
资产管理有限公司风险管理部副总经理(主持工作)、项目评审部副总经理(主持工作)、基金
投资部副总经理(主持工作)。现任易方达基金管理有限公司首席大类资产配置官;易方达资产
管理有限公司董事。
2、基金经理小组介绍
成曦先生,经济学硕士。曾任华泰联合证券资产管理部研究员,易方达基金管理有限公司集
中交易室交易员、指数与量化投资部指数基金运作专员、基金经理助理。现任易方达基金管理有
限公司易方达深证 100 交易型开放式指数基金基金经理(自 2016 年 5 月 7 日起任职)、易方达
深证 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理(自 2016 年 5 月 7 日起任职)、易
方达创业板交易型开放式指数证券投资基金基金经理(自 2016 年 5 月 7 日起任职)、易方达创
业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理(自 2016 年 5 月 7 日起任职)、易方达
中小板指数分级证券投资基金基金经理(自 2016 年 5 月 7 日起任职)、易方达并购重组指数分
级证券投资基金基金经理(自 2016 年 5 月 7 日起任职)、易方达生物科技指数分级证券投资基
金基金经理(自 2016 年 5 月 7 日起任职)、易方达银行指数分级证券投资基金基金经理(自 2016
年 5 月 7 日起任职)、易方达深证成指交易型开放式指数证券投资基金基金经理(自 2017 年 4
月 27 日起任职)、易方达深证成指交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理(自 20175
年 5 月 4 日起任职)、易方达 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金基金经理(自
2018 年 5 月 17 日起任职)、易方达恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金
经理(自 2018 年 8 月 11 日起任职)、易方达原油证券投资基金(QDII) 基金经理(自 2018 年 8
月 11 日起任职)、易方达纳斯达克 100 指数证券投资基金(LOF) 基金经理(自 2018 年 8 月 11
日起任职)、易方达恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金基金经理(自 2018 年 8 月 11
日起任职)、易方达 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金
经理(自 2019 年 3 月 13 日起任职)。
刘树荣先生,经济学硕士。曾任招商银行资产托管部基金会计,易方达基金管理有限公司核
算部基金核算专员、指数与量化投资部运作支持专员、基金经理助理。现任易方达基金管理有限
公司易方达深证 100 交易型开放式指数基金基金经理(自 2017 年 7 月 18 日起任职)、易方达深
证 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理(自 2017 年 7 月 18 日起任职)、易方
达创业板交易型开放式指数证券投资基金基金经理(自 2017 年 7 月 18 日起任职)、易方达创业
板交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理(自 2017 年 7 月 18 日起任职)、易方达中
小板指数分级证券投资基金基金经理(自 2017 年 7 月 18 日起任职)、易方达银行指数分级证券
投资基金基金经理(自 2017 年 7 月 18 日起任职)、易方达生物科技指数分级证券投资基金基金
经理(自 2017 年 7 月 18 日起任职)、易方达并购重组指数分级证券投资基金基金经理(自 2017
年 7 月 18 日起任职)、易方达深证成指交易型开放式指数证券投资基金基金经理(自 2017 年 7
月 18 日起任职)、易方达深证成指交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理(自 2017
年 7 月 18 日起任职)、易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理(自
2018 年 8 月 11 日起任职)、易方达香港恒生综合小型股指数证券投资基金(LOF) 基金经理(自
2018 年 8 月 11 日起任职)、易方达标普 500 指数证券投资基金(LOF) 基金经理(自 2018 年 8 月
11 日起任职)、易方达标普医疗保健指数证券投资基金(LOF) 基金经理(自 2018 年 8 月 11 日起
任职)、易方达标普生物科技指数证券投资基金(LOF) 基金经理(自 2018 年 8 月 11 日起任职)、
易方达标普信息科技指数证券投资基金(LOF) 基金经理(自 2018 年 8 月 11 日起任职)、易方达
上证中盘交易型开放式指数证券投资基金基金经理(自 2018 年 8 月 11 日起任职)。
本基金历任基金经理情况:王守章先生,管理时间为 2006 年 3 月 24 日至 2006 年 4 月 7 日;
马骏先生,管理时间为 2006 年 3 月 24 日至 2007 年 12 月 31 日;林飞先生,管理时间为 2006 年
7 月 4 日至 2015 年 6 月 5 日;王建军先生,管理时间为 2010 年 9 月 27 日至 2016 年 7 月 5 日。
3、指数与量化投资决策委员会成员
本公司指数与量化投资决策委员会成员包括:林飞先生、张胜记先生、王建军先生。
林飞先生,经济学博士。曾任融通基金管理有限公司研究员、基金经理助理,易方达基金管
理有限公司基金经理助理、指数与量化投资部总经理助理、指数与量化投资部副总经理、指数与
量化投资部总经理、量化基金组合部总经理、指数与量化投资管理总部总经理、指数及增强投资6
部总经理、量化策略部总经理、易方达沪深 300 指数证券投资基金基金经理、易方达深证 100 交
易型开放式指数基金基金经理、易方达 50 指数证券投资基金基金经理、易方达深证 100 交易型
开放式指数证券投资基金联接基金基金经理、易方达沪深 300 交易型开放式指数发起式证券投资
基金基金经理、易方达沪深 300 医药卫生交易型开放式指数证券投资基金基金经理、易方达沪深
300 非银行金融交易型开放式指数证券投资基金基金经理。现任易方达基金管理有限公司指数管
理总部总经理、解决方案部总经理、量化投资部代总经理、投资经理,易方达资产管理(香港)
有限公司就证券提供意见负责人员(RO)、提供资产管理负责人员(RO)、证券交易负责人员(RO)。
张胜记先生,管理学硕士。曾任易方达基金管理有限公司投资经理助理、基金经理助理、行
业研究员、指数与量化投资部总经理助理、指数与量化投资部副总经理、指数及增强投资部副总
经理、易方达沪深 300 交易型开放式指数发起式证券投资基金联接基金(原易方达沪深 300 指数
证券投资基金)基金经理、易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金基金经理、易方达上
证中盘交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理、易方达标普医疗保健指数证券投资基
金(LOF)基金经理、易方达标普 500 指数证券投资基金(LOF)基金经理、易方达标普生物科技
指数证券投资基金(LOF)基金经理、易方达标普信息科技指数证券投资基金(LOF)基金经理。现
任易方达基金管理有限公司指数投资部总经理、易方达恒生中国企业交易型开放式指数证券投资
基金基金经理、易方达恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理、易方达
50 指数证券投资基金基金经理、易方达标普全球高端消费品指数增强型证券投资基金基金经理、
易方达香港恒生综合小型股指数证券投资基金(LOF)基金经理、易方达原油证券投资基金(QDII)
基金经理。
王建军先生,经济学博士。曾任汇添富基金管理有限公司数量分析师,易方达基金管理有限
公司量化研究员、基金经理助理、指数与量化投资部总经理助理、指数与量化投资部副总经理、
指数及增强投资部副总经理、易方达深证 100 交易型开放式指数基金基金经理、易方达深证 100
交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理、易方达创业板交易型开放式指数证券投资基
金基金经理、易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理、易方达中小板指
数分级证券投资基金基金经理、易方达并购重组指数分级证券投资基金基金经理、易方达生物科
技指数分级证券投资基金基金经理、易方达银行指数分级证券投资基金基金经理。现任易方达基
金管理有限公司量化投资部副总经理、投资经理。
4、上述人员之间均不存在近亲属关系。

二、基金托管人
名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”)
住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号7
首次注册登记日期:1983 年 10 月 31 日
注册资本:人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整
法定代表人:刘连舸
基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号
托管部门信息披露联系人:许俊
传真:(010)66594942
中国银行客服电话:95566
三、相关服务机构
(一) 基金份额销售机构
1、申购、赎回代办证券公司(以下排序不分先后)
(1) 安信证券
注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 9 层
法定代表人:王连志
联系人:陈剑虹
联系电话:0755-82825551
客户服务电话:95517
传真:0755-82558355
网址:www.essence.com.cn
(2) 渤海证券
注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人:王春峰
联系人:蔡霆
联系电话:022-28451991
客户服务电话:400-651-5988
传真:022-28451892
网址:www.ewww.com.cn
(3) 财通证券
注册地址:浙江省杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 201,501,502,1103,1601-1615,8
1701-1716 室
办公地址:浙江省杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心
法定代表人:陆建强
联系人:陶志华
联系电话:0571-87789160
客户服务电话:95336、40086-96336
网址:www.ctsec.com
(4) 长城证券
注册地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16、17 层
办公地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
法定代表人:曹宏
联系人:金夏
联系电话:0755-83516289
客户服务电话:400-6666-888
传真:0755-83516199
网址:www.cgws.com
(5) 长江证券
注册地址:湖北省武汉市新华路特 8 号
办公地址:湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人:李新华
联系人:奚博宇
联系电话:027-65799999
客户服务电话:95579 或 4008-888-999
传真:027-85481900
网址:www.95579.com
(6) 大同证券
注册地址:大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层
办公地址:山西省太原市小店区长治路 111 号山西世贸中心 A 座 F12、F13
法定代表人:董祥
联系人:薛津
联系电话:0351-4130322
客户服务电话:4007121212
传真:0351-72198919
网址:www.dtsbc.com.cn
(7) 德邦证券
注册地址:上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
办公地址:上海市福山路 500 号城建国际中心 29 楼
法定代表人:武晓春
联系人:刘熠
联系电话:021-68761616
客户服务电话:400-8888-128
传真:021-68767880
网址:http://www.tebon.com.cn
(8) 第一创业证券
注册地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼
办公地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼
法定代表人:刘学民
联系人:毛诗莉
联系电话:0755-23838750
客户服务电话:95358
网址:www.firstcapital.com.cn
(9) 东方证券
注册地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层、23 层、25 层-29 层
办公地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 13 层、21 层-23 层、25-29 层、32 层、36 层、39
层、40 层
法定代表人:潘鑫军
联系人:孔亚楠
联系电话:021-63325888
客户服务电话:95503
传真:021-63326729
网址:http://www.dfzq.com.cn
(10) 东海证券
注册地址:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层
办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法定代表人:赵俊
联系人:王一彦10
联系电话:021-20333333
客户服务电话:95531;400-8888-588
传真:021-50498825
网址:www.longone.com.cn
(11) 东吴证券
注册地址:苏州工业园区星阳街 5 号
办公地址:苏州工业园区星阳街 5 号
法定代表人:范力
联系人:陆晓
联系电话:0512-62938521
客户服务电话:95330
传真:0512-65588021
网址:www.dwzq.com.cn
(12) 东兴证券
注册地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层
办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层
法定代表人:魏庆华
联系人:王松
联系电话:010-66559159
客户服务电话:95309
传真:010-66555133
网址:www.dxzq.net
(13) 方正证券
注册地址:长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 3701-3717
办公地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 A 座 40F
法定代表人:施华
联系人:程博怡
联系电话:010-56437060
客户服务电话:95571
传真:010-56437013
网址:www.foundersc.com
(14) 高华证券
办公地址:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际中心 1801-1806、1826-1832 室11
注册地址:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际中心 1801-1806、1826-1832 室
法定代表人:章星
客户服务电话:400-888-1988
网址:www.ghsl.cn
(15) 光大证券
注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人:周健男
联系人:龚俊涛
联系电话:021-22169999
客户服务电话:95525
传真:021-22169134
网址:www.ebscn.com
(16) 广发证券
注册地址:广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室
办公地址:广州市天河区马场路 26 号广发证券大厦
法定代表人:孙树明
联系人:黄岚
客户服务电话:95575 或 02095575
网址:www.gf.com.cn
(17) 广州证券
注册地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
办公地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
法定代表人:胡伏云
联系人:梁微
联系电话:020-88836999
客户服务电话:95396
传真:020-88836654
网址:www.gzs.com.cn
(18) 国联证券
注册地址:江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号
办公地址:江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦
法定代表人:姚志勇12
联系人:祁昊
联系电话:0510-82831662
客户服务电话:95570
传真:0510-82830162
网址:www.glsc.com.cn
(19) 国盛证券
注册地址:江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道 1115 号北京银行南昌分行营业大楼
办公地址:江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道 1115 号北京银行大厦
法定代表人:徐丽峰
联系人:占文驰
联系电话:0791-86283372
客户服务电话:4008-222-111
传真:0791-86281305
网址:www.gszq.com
(20) 国泰君安证券
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人:杨德红
联系人:芮敏祺
客户服务电话:95521
传真:021-38670666
网址:www.gtja.com
(21) 国信证券
注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人:何如
联系人:李颖
联系电话:0755-82130833
客户服务电话:95536
传真:0755-82133952
网址:www.guosen.com.cn
(22) 国元证券
注册地址:安徽省合肥市梅山路 18 号13
办公地址:安徽省合肥市梅山路 18 号安徽国际金融中心 A 座国元证券
法定代表人:蔡咏
联系人:李蔡
客户服务电话:95578
传真:0551-2272100
网址:www.gyzq.com.cn
(23) 海通证券
注册地址:上海市广东路 689 号
办公地址:上海市广东路 689 号
法定代表人:周杰
联系人:金芸、李笑鸣
联系电话:021-23219000
客户服务电话:95553
传真:021-23219100
网址:www.htsec.com
(24) 恒泰证券
注册地址:内蒙古呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座光大银行办公楼 14-18 楼
办公地址:呼和浩特市新城区海拉尔东街满世书香苑办公楼 7 楼
法定代表人:庞介民
联系人:熊丽
联系电话:0471-4972675
客户服务电话:4001966188
网址:www.cnht.com.cn
(25) 华安证券
注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
法定代表人:章宏韬
联系人:范超
联系电话:0551-65161821
客户服务电话:95318
传真:0551-65161672
网址:www.hazq.com
(26) 华宝证券14
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 100 号 57 层
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 100 号 57 层
法定代表人:陈林
联系人:刘闻川
联系电话:021-20657517
客户服务电话:400-820-9898
传真:021-20515593
网址:www.cnhbstock.com
(27) 华福证券
注册地址:福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号 7-8 层
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号招商银行大厦 18-19 楼
法定代表人:黄金琳
联系人:王虹
联系电话:021-20655183
客户服务电话:95547
传真:021-20655196
网址:www.hfzq.com.cn
(28) 华泰证券
注册地址:南京市江东中路 228 号
办公地址:南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场
法定代表人:周易
联系人:庞晓芸
联系电话:0755-82492193
客户服务电话:95597
传真:0755-82492962
网址:www.htsc.com.cn
(29) 华西证券
注册地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号
办公地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
法定代表人:杨炯洋
联系人:谢国梅
联系电话:010-52723273
客户服务电话:9558415
传真:028-86150040
网址:www.hx168.com.cn
(30) 民族证券
注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼
办公地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 A 座 40F-43F
法定代表人:姜志军
联系人:丁敏
客户服务电话:95571
网址:www.e5618.com
(31) 南京证券
注册地址:南京市江东中路 389 号
办公地址:南京市江东中路 389 号
法定代表人:步国旬
联系人:王万君
联系电话:025-58519523
客户服务电话:95386
传真:025-83369725
网址:www.njzq.com.cn
(32) 平安证券
注册地址:深圳市福田区益田路 5033 号平安金融中心 61 层-64 层
办公地址:深圳市福田区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
法定代表人:何之江
联系人:周驰
联系电话:021-38643230
客户服务电话:95511-8
传真:021-58991896
网址:stock.pingan.com
(33) 山西证券
注册地址:太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
办公地址:太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人:侯巍
联系人:郭熠
联系电话:0351-868665916
客户服务电话:95573 或 400-666-1618
传真:0351-8686619
网址:www.i618.com.cn
(34) 上海证券
注册地址:上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼
办公地址:上海市四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼
法定代表人:李俊杰
联系人:邵珍珍
联系电话:021-53686888
客户服务电话:4008-918-918
传真:021-53686100、021-53686200
网址:https://www.shzq.com/
(35) 申万宏源西部证券
注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室
办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室
法定代表人:李琦
联系人:王怀春
联系电话:0991-2307105
客户服务电话:4008-000-562
传真:010-88085195
网址:www.hysec.com
(36) 申万宏源证券
注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层
法定代表人:李梅
联系人:余敏
联系电话:021-33388252
客户服务电话:95523、4008895523
传真:021-33388224
网址:www.swhysc.com
(37) 信达证券
注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼17
法定代表人:张志刚
联系人:尹旭航
联系电话:010-63081000
客户服务电话:95321
传真:010-63080978
网址:www.cindasc.com
(38) 兴业证券
注册地址:福州市湖东路 268 号
办公地址:上海浦东新区长柳路 36 号兴业证券大厦 20 楼
法定代表人:杨华辉
联系人:乔琳雪
联系电话:021-38565547
客户服务电话:95562
网址:www.xyzq.com.cn
(39) 银河证券
注册地址:北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层
办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人:陈共炎
联系人:辛国政
联系电话:010-83574507
客户服务电话:4008-888-888 或 95551
传真:010-83574807
网址:www.chinastock.com.cn
(40) 招商证券
注册地址:深圳市福田区福田街道福华一路 111 号
办公地址:深圳市福田区福田街道福华一路 111 号
法定代表人:霍达
联系人:黄婵君
联系电话:0755-82943666
客户服务电话:95565、400-8888-111
传真:0755-82943636
网址:www.newone.com.cn
(41) 浙商证券18
注册地址:浙江省杭州市江干区五星路 201 号
办公地址:浙江省杭州市江干区五星路 201 号浙商证券大楼 8 楼
法定代表人:吴承根
联系人:高扬
联系电话:057187902974
客户服务电话:95345
传真:0571-87901913
网址:www.stocke.com.cn
(42) 中航证券
注册地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层
办公地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层
法定代表人:王晓峰
联系人:王紫雯
联系电话:15611538682
客户服务电话:95335 或 400-88-95335
传真:010-59562637
网址:www.avicsec.com
(43) 中金公司
注册地址:北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址:北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
法定代表人:毕明建
联系人:杨涵宇
联系电话:010-65051166
客户服务电话:4009101166
网址:www.cicc.com.cn
(44) 中泰证券
注册地址:济南市市中区经七路 86 号
办公地址:山东省济南市经七路 86 号
法定代表人:李玮
联系人:许曼华
联系电话:021-20315290
客户服务电话:95538
传真:0531-6888909519
网址:www.zts.com.cn
(45) 中投证券
注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层及第 04 层
01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地址:深圳福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 座 4 层、18-21 层
法定代表人:高涛
联系人:万玉琳
联系电话:0755-82026907
客户服务电话:95532
网址:www.china-invs.cn
(46) 中信建投证券
注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人:王常青
联系人:权唐
联系电话:010-85130588
客户服务电话:95587 或 4008-888-108
网址:http://www.csc108.com/
(47) 中信证券
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人:张佑君
联系人:王一通
联系电话:010-60838888
客户服务电话:95548
传真:010-60836029
网址:www.cs.ecitic.com
(48) 中信证券(山东)
注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001
办公地址:青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层
法定代表人:姜晓林
联系人:焦刚
联系电话:0531-8960616620
客户服务电话:95548
传真:0532-85022605
网址:http://sd.citics.com/
(49) 中银国际证券
注册地址:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层
办公地址:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39-40 层
法定代表人:宁敏
联系人:王炜哲
客户服务电话:400-620-8888
传真:021-50372474
网址:www.bocichina.com
(50) 中原证券
注册地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号
办公地址:河南省郑州市郑东新区商务外环路 10 号中原广发金融大厦 19 楼
法定代表人:菅明军
联系人:程月艳 李盼盼 党静
联系电话:0371-69099882
客户服务电话:95377
传真:0371-65585899
网址:www.ccnew.com
2、二级市场交易代办证券公司
投资者在深圳证券交易所各会员单位证券营业部均可参与基金二级市场交易。
3、场外份额销售机构
直销机构:易方达基金管理有限公司
注册地址:广东省珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-42891(集中办公区)
办公地址:广州市天河区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼
法定代表人:刘晓艳
电话:020-85102506
传真:4008818099
联系人:李红枫
网址:www.efunds.com.cn
直销机构网点信息:
(1)易方达基金管理有限公司广州直销中心21
办公地址:广州市天河区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40 楼
电话:020-85102506
传真:400 881 8099
联系人:李红枫
(2)易方达基金管理有限公司北京直销中心
办公地址:北京市西城区武定侯街 2 号泰康国际大厦 18 层
电话:010-63213377
传真:400 881 8099
联系人:刘蕾
(3)易方达基金管理有限公司上海直销中心
办公地址:上海市浦东新区世纪大道 88 号金茂大厦 46 楼
电话:021-50476668
传真:400 881 8099
联系人:于楠
(二) 登记结算机构
1、场内份额登记结算机构
名称:中国证券登记结算有限责任公司
住所:北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人:周明
联系人:赵亦清
电话:4008058058
传真:(0755)25987122
2、场外份额登记结算机构
名称:易方达基金管理有限公司
注册地址:广东省珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-42891(集中办公区)
办公地址:广州市天河区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼
法定代表人:刘晓艳
成立时间:2001 年 4 月 17 日
客户服务电话:400 881 8088(免长途话费)
传真:(020)38799249
联系人:余贤高
(三) 律师事务所和经办律师22
律师事务所:北京金杜律师事务所
地址:北京市朝阳区东三环中路 7 号北京财富中心写字楼 A 座 40 层
负责人:王玲
电话:010-58785588
传真:010-58785599
经办律师:靳庆军、宋萍萍
联系人:王玲
(四) 会计师事务所和经办注册会计师
会计师事务所:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
首席合伙人:李丹
电话:(021)23238888
传真:(021)23238800
经办注册会计师:陈熹、周祎
联系人:周祎
四、基金的名称
本基金名称:易方达深证 100 交易型开放式指数基金
五、基金的类型
本基金类型:交易型开放式指数基金
六、基金的投资目标
紧密跟踪标的指数,追求跟踪偏离度及跟踪误差的最小化。
七、基金的投资方向
本基金投资范围主要为标的指数成份股及备选成份股。此外,为更好地实现投资目标,本基
金可少量投资于部分非成份股、参与新股市值配售、以及中国证监会允许基金投资的其他金融工
具。本基金将把全部或接近全部的基金资产用于跟踪标的指数的表现,正常情况下指数化投资比23
例不低于基金资产净值的 95%。
八、基金的投资策略
本基金主要采取完全复制法,即完全按照标的指数的成份股组成及其权重构建基金股票投资
组合,并根据标的指数成份股及其权重的变动进行相应调整。但在因特殊情况导致无法获得足够
数量的股票时,基金管理人将采用优化方法计算最优化投资组合的个股权重比例,以此构建本基
金实际的投资组合,追求尽可能贴近标的指数的表现。
在法律法规许可时,基金管理人可运用股票期货、期权等相关金融衍生工具,以提高投资效
率,更好达到本基金的投资目标。
基金管理人运用上述金融衍生工具必须是出于追求基金充分投资、减少交易费用、降低跟踪
误差的目的,不得将之应用于投机目的,或用作杆杠工具放大基金的投资。
本基金投资于股票期货、期权等相关金融衍生工具必须按照公司制度提请审批。
1、决策依据
(1) 法律、法规和《基金合同》的规定;
(2) 标的指数的编制方法及调整公告等;
(3) 对证券市场发展趋势的研究与判断。
2、投资决策流程
(1) 基金经理根据标的指数成份股名单及权重,进行投资组合构建;
(2) 当发生以下情况时,基金管理人将对投资组合进行调整,以降低跟踪误差,实现对标的
指数的紧密跟踪。
1) 指数编制方法发生变更。基金管理人将评估指数编制方法变更对指数成份股及权重的影
响,适时进行投资组合调整;
2) 指数成份股定期或临时调整。基金管理人根据指数成份股调整方案,判断指数成份股调
整对投资组合的影响,在此基础上确定组合调整策略。
3) 指数成份股出现股本变化、增发、配股、派发现金股息等情形。基金管理人将密切关注
这些情形对指数的影响,并据此确定相应的投资组合调整策略。
4) 法律法规限制、基金参与新股申购、股票长期停牌、股票流动性不足等情形。基金管理
人将分析这些情形对跟踪误差的影响,据此对投资组合进行相应调整。
(3) 投资风险管理部定期对投资组合与业绩比较基准的偏离度和跟踪误差进行跟踪和评估;
(4) 基金经理参考有关研究报告及投资风险管理部的评估结果,适时调整投资组合。
基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下有权根据环境变化和实际需要对上述投资
程序做出调整,并在基金招募说明书及其更新中公告。24
九、基金的业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为标的指数。本基金标的指数为深证 100 价格指数。
十、基金的风险收益特征
本基金属股票基金,预期风险与收益水平高于混合基金、债券基金与货币市场基金。本基金
为指数型基金,主要采用完全复制法跟踪标的指数的表现,具有与标的指数、以及标的指数所代
表的股票市场相似的风险收益特征。
十一、基金投资组合报告(未经审计)
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金的托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同的规定,复核了本投资组合报告。
本投资组合报告有关数据的期间为2018年10月1日至2018年12月31日。
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元)
占 基 金 总
资产的比例(%)
1 权益投资 3,303,004,764.79 98.27
其中:股票 3,303,004,764.79 98.27
2 固定收益投资 - -
其中:债券 - -
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返售
金融资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 51,753,104.87 1.54
7 其他资产 6,494,446.87 0.19
8 合计 3,361,252,316.53 100.00
注:上表中的股票投资项含可退替代款估值增值,而2的合计项不含可退替代款估值增值。25
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
(1)报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元)
占基金资产净值比例
(%)
A 农、林、牧、渔业 153,993,111.40 4.59
B 采矿业
11,449,751.85 0.34
C 制造业 2,093,363,286.59 62.35
D
电力、热力、燃气及水生产和供
应业
- -
E 建筑业 26,089,452.84 0.78
F 批发和零售业 65,783,980.05 1.96
G 交通运输、仓储和邮政业 22,294,562.50 0.66
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息技术服务

204,466,054.33 6.09
J 金融业 334,937,454.55 9.98
K 房地产业 232,569,235.61 6.93
L 租赁和商务服务业 50,467,419.88 1.50
M 科学研究和技术服务业 10,848,000.00 0.32
N 水利、环境和公共设施管理业 15,969,696.60 0.48
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 59,987,647.55 1.79
R 文化、体育和娱乐业 20,784,081.04 0.62
S 综合 - -
合计 3,303,003,734.79 98.37
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产净
值比例(%)
1 000333 美的集团 5,908,167 217,775,035.62 6.4926
2 000651 格力电器 6,002,907 214,243,750.83 6.38
3 300498 温氏股份 5,019,480 131,409,986.40 3.91
4 000002 万科A 5,329,344 126,944,974.08 3.78
5 000858 五粮液 2,307,972 117,429,615.36 3.50
6 002415 海康威视 4,398,022 113,293,046.72 3.37
7 000001 平安银行 10,533,553 98,804,727.14 2.94
8 000725 京东方A 32,582,887 85,692,992.81 2.55
9 002304 洋河股份 703,338 66,620,175.36 1.98
10 300059 东方财富 5,053,594 61,148,487.40 1.82
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期末未投资股指期货。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期末未投资国债期货。
11、投资组合报告附注
(1)2018年2月7日,大连银监局针对平安银行贷款资金转存款质押开立银行承兑汇票并在
他行贴现,贴现资金回流转存款质押重复开立银行承兑汇票的违法事实,对平安银行处以人民币
四十万元行政罚款。
2018年3月14日,中国人民银行针对平安银行违反清算管理规定、人民币银行结算账户管理
相关规定、非金融机构支付服务管理办法相关规定,给予警告,没收违法所得3,036,061.39元,
并处罚款10,308,084.15元,合计处罚金额13,344,145.54元。
2018年6月28日,天津银监局针对平安银行贷前调查不到位,向环保未达标的企业提供融资;
贷后管理失职,流动资金贷款被挪用,罚款人民币50万元。27
2018年7月26日,中国人民银行针对平安银行未按照规定履行客户身份识别义务、未按照规
定保存客户身份资料和交易记录、未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告,罚款人民币
140万元。
本基金为指数型基金,上述股票系标的指数成份股,上述股票的投资决策程序符合公司投资
制度的规定。除平安银行外,本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案
调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
(2)本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
(3)其他各项资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 47,309.14
2 应收证券清算款 6,440,408.93
3 应收股利 -
4 应收利息 6,728.80
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 6,494,446.87
(4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
(5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
十二、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金
一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作
出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本基金合同生效日为2006年3月24日,本基金最近10个完整会计年度(截至2018年12月31日)
的投资业绩及与同期基准的比较如下表所示:
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差
业绩比较
基准收益
业绩比较
基准收益
①-③ ②-④28
十三、费用概览
(一)与基金运作有关的费用
1、基金费用的种类
(1) 基金管理人的管理费;
(2) 基金托管人的托管费;
(3) 基金合同生效后的信息披露费用;
(4) 基金上市费及年费;
(5) 基金份额持有人大会费用;
(6) 基金合同生效后的与基金相关的会计师费和律师费;
② 率③ 率标准差

2009 年 1 月 1 日至
2009 年 12 月 31 日
113.64% 2.15% 113.42% 2.15% 0.22% 0.00%
2010 年 1 月 1 日至
2010 年 12 月 31 日
-3.38% 1.72% -4.28% 1.73% 0.90% -0.01%
2011 年 1 月 1 日至
2011 年 12 月 31 日
-30.54% 1.41% -30.99% 1.41% 0.45% 0.00%
2012 年 1 月 1 日至
2012 年 12 月 31 日
2.27% 1.44% 1.95% 1.46% 0.32% -0.02%
2013 年 1 月 1 日至
2013 年 12 月 31 日
-3.15% 1.41% -4.90% 1.42% 1.75% -0.01%
2014年1月1日 至
2014年12月31日
34.08% 1.20% 32.29% 1.21% 1.79% -0.01%
2015 年 1 月 1 日至
2015 年 12 月 31 日
23.02% 2.58% 21.80% 2.59% 1.22% -0.01%
2016 年 1 月 1 日至
2016 年 12 月 31 日
-14.85% 1.58% -16.55% 1.65% 1.70% -0.07%
2017 年 1 月 1 日至
2017 年 12 月 31 日
27.67% 0.90% 26.41% 0.91% 1.26% -0.01%
2018 年 1 月 1 日至
2018 年 12 月 31 日
-34.18% 1.55% -34.66% 1.56% 0.48% -0.01%29
(7) 证券交易费用;
(8) 基金收益分配中发生的费用;
(9) 按照法律法规和基金合同规定可以列入的其他费用。
法律法规另有规定时从其规定。
2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
(1)基金管理人的管理费
基金管理费按基金前一日的资产净值乘以 0.5%的管理费年费率来计算,具体计算方法如下:
每日应计提的基金管理费=前一日该基金资产净值×年管理费率÷当年天数
基金管理费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送
基金管理费划付指令,基金托管人复核后于次月的前两个工作日内从基金资产中一次性支付给基
金管理人。
(2)基金托管人的托管费
本基金的托管费按该基金前一日资产净值乘以 0.1%的托管费年费率来计算。计算方法如下:
每日应计提的基金托管费=前一日该基金资产净值×年托管费率÷当年天数
基金托管费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送
基金托管费划付指令,基金托管人复核后于次月的前两个工作日内从基金资产中一次性支付给基
金托管人。
(3)上述1.基金费用的种类中(3)至(9)项费用由基金托管人根据有关法规及相应协议
的规定,按费用实际支出金额支付,列入当期基金费用。
3、不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失,以
及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
4、基金费用的调整
基金管理人和基金托管人可磋商酌情调低基金管理费和托管费,经中国证监会核准后公告。
此项调整不需要召开基金份额持有人大会。
(二)与基金销售有关的费用
1、场内申购、赎回的费用
投资者在申购或赎回基金份额时,代办证券公司可按照不高于 0.5%的标准收取佣金,其中包
含证券交易所、登记结算机构等收取的相关费用。
2、场外申购、赎回的费用
(1)申购、赎回的费率
投资者在申购或赎回基金份额时,基金管理人参考当时市场的交易佣金、印花税等相关交易
成本水平,收取一定的申购费和/或赎回费并归入基金资产,力争覆盖场外现金申赎引起的证券30
交易费用。当前的申购、赎回费率如下:
申购费率:0.05%
赎回费率:0.15%
本基金的申购费由申购人承担,赎回费由赎回人承担,申购费与赎回费均全部归入基金财产。
基金管理人可根据市场情况调整申购费率、赎回费率,经公告后实施。
(2)申购份额、赎回金额的计算方式:
1)申购份额的计算
本基金的申购金额包括申购费用和净申购金额,其通用的计算方式为:
净申购金额=申购金额÷(1+申购费率)
申购费用=申购金额-净申购金额
申购份数=净申购金额÷T 日基金份额净值
2)基金赎回金额的计算
赎回费用=赎回份额×T 日基金份额净值×赎回费率
赎回金额=赎回份额×T 日基金份额净值-赎回费用
申购的份额计算结果均按四舍五入方法,保留到整数位,申购费用以人民币元为单位,四舍
五入保留至小数点后两位,由此产生的收益或损失由基金财产承担。
赎回金额、赎回费用的单位为人民币元,四舍五入保留到小数点两位,由此产生的收益或损
失由基金财产承担。
3、由于场内与场外申购、赎回方式上的差异,本基金投资者依据基金份额净值所支付、取
得的场外申购、赎回现金对价,与场内申购、赎回所支付、取得的对价方式不同。投资者可自行
判断并选择适合自身的申购赎回场所、方式。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金信息披露管
理办法》等有关法律法规,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对 2020 年 1 月 3
日刊登的本基金更新的招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下:
1. 在“六、基金份额折算、拆分、合并与变更登记”部分,更新了部分内容。
2. 在“八、基金份额的申购、赎回”部分,更新了部分内容。
易方达基金管理有限公司
2020年4月8日