华安睿安定期开放混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要(2020年第2号)
2020-04-15 文字大小 【 】 【打印
            
基金管理人:华安基金管理有限公司
基金托管人:平安银行股份有限公司
二〇二〇年四月
重要提示
华安睿安定期开放混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)由华安基金管
理有限公司(以下简称“基金管理人”)依照有关法律法规及约定发起,并经中国
证券监督管理委员会2016年9月22日证监许可[2016]2170号文准予注册。本基金
的基金合同和招募说明书已通过指定媒介进行了公开披露。本基金的基金合同自
2017年3月15日正式生效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国
证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的投资价
值和市场前景作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
证券投资基金(以下简称“基金”)是一种长期投资工具,其主要功能是分散
投资,降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够
提供固定收益预期的金融工具,投资者购买基金,既可能按其持有份额分享基金
投资所产生的收益,也可能承担基金投资所带来的损失。
本基金在投资运作过程中可能面临各种风险,包括但不限于市场风险、管理
风险、流动性风险、技术风险、道德风险、合规风险、不可抗力风险以及定期开
放运作方式下特有的申购赎回相关风险和强制关闭风险等。
本基金可投资于中小企业私募债券,其与一般信用债券相比,存在更大的信
用风险和流动性风险。更大的信用风险在于该类债券发行主体的资产规模较小、
经营的波动性较大,信息披露不透明,也大大提高了分析并跟踪发债主体信用基
本面的难度;更大的流动性风险在于该类债券采取非公开方式发行和交易,外部
评级机构一般不对这类债券进行外部评级,可能会降低市场对该类债券的认可
度,从而影响该类债券的市场流动性。这些特点使得中小企业私募债券可能出现
因信用水平波动而引起的价格较大幅度波动,从而影响基金总体投资收益;同时,
流动性差导致的变现困难,也会给基金总体投资组合带来流动性冲击。
本基金可投资资产支持证券,资产支持证券存在一定的信用风险、利率风险、
流动性风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险。
本基金为混合型基金,其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市
场基金,但低于股票型基金,属于中等预期收益风险水平的投资品种。
投资者应当认真阅读基金合同、招募说明书、基金产品资料概要等基金法律
文件,了解基金的风险收益特征,并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、
资产状况等判断基金是否和投资者的风险承受能力相适应,并自主做出投资决
策,自行承担投资风险。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,
但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低
并不预示其未来业绩表现,基金管理人管理的其他基金的业绩亦不构成对本基金
业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在作出投
资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负担。
投资者应当通过基金管理人或具有基金销售业务资格的其他机构认/申购和
赎回基金,基金销售机构名单详见基金管理人网站公示名单。
本招募说明书摘要中涉及与基金托管人相关的基金信息已经与基金托管人
复核。本次招募说明书摘要仅涉及管理费、托管费的调整,相关信息更新截止日
为2020年4月13日。除特别说明外,本招募说明书摘要其他所载内容截止日为2019
年3月15日,有关财务数据和净值表现截止日为2018年12月31日。
目录
一、基金的名称 .............................................................................................................................. 2
二、基金的类型 .............................................................................................................................. 2
三、基金管理人 .............................................................................................................................. 2
四、基金托管人 .............................................................................................................................. 8
五、相关服务机构 ........................................................................................................................ 13
六、基金的投资目标 .................................................................................................................... 41
七、基金的投资方向 .................................................................................................................... 41
八、基金的投资策略 .................................................................................................................... 42
九、基金的业绩比较基准............................................................................................................. 44
十、风险收益特征 ........................................................................................................................ 45
十一、基金投资组合报告............................................................................................................. 46
十二、基金的业绩 ........................................................................................................................ 50
十三、费用概览 ............................................................................................................................ 51
十四、对招募说明书更新部分的说明 ......................................................................................... 56
一、基金的名称
本基金的名称:华安睿安定期开放混合型证券投资基金
二、基金的类型
本基金类型:本基金为混合型证券投资基金。基金的运作方式,契约型开放
式,存续期间为不定期。
三、基金管理人
(一)基金管理人概况
1、名称:华安基金管理有限公司
2、住所:中国(上海)自由贸易试验区,世纪大道8号上海国金中心二期
31-32层
3、办公地址:中国(上海)自由贸易试验区,世纪大道8号上海国金中心
二期31-32层
4、法定代表人:朱学华
5、设立日期:1998年6月4日
6、批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基字[1998]20号
7、联系电话:(021)38969999
8、联系人:王艳
9、客户服务中心电话:40088-50099
10、网址:www.huaan.com.cn
(二)注册资本和股权结构
1、注册资本:1.5亿元人民币
2、股权结构
持股单位 持股占总股本比例
国泰君安证券股份有限公司 20%
上海上国投资产管理有限公司 20%
上海锦江国际投资管理有限公司 20%
上海工业投资(集团)有限公司 20%
国泰君安投资管理股份有限公司 20%
(三)主要人员情况
(1)董事会
朱学华先生,本科学历。历任武警上海警卫局首长处副团职参谋,上海财政
证券有限公司党总支副书记,上海证券有限责任公司党委书记、副董事长、副总
经理、工会主席,兼任海际大和证券有限责任公司董事长。现任华安基金管理有
限公司党总支书记、董事长、法定代表人。
童威先生,博士研究生学历。历任上海证券有限责任公司研究发展中心总经
理,上海国际集团有限公司研究发展总部副总经理(主持工作),上投摩根基金
管理有限责任公司副总经理,上海国际集团有限公司战略发展总部总经理兼董事
会办公室主任,华安基金管理有限公司副总经理。现任华安基金管理有限公司总
经理。
邱平先生,本科学历,高级政工师职称。历任上海红星轴承总厂党委书记,
上海东风机械(集团)公司总裁助理、副总裁,上海全光网络科技股份公司总经
理,上海赛事商务有限公司总经理,上海东浩工艺品股份有限公司董事长,上海
国盛集团科教投资有限公司党委副书记、总裁、董事,上海建筑材料(集团)总
公司党委书记、董事长(法定代表人)、总裁。现任上海工业投资(集团)有限
公司党委副书记、执行董事(法定代表人)、总裁。
马名驹先生,工商管理硕士,高级会计师。历任凤凰股份有限公司副董事长、
总经理,上海东方上市企业博览中心副总经理,锦江国际(集团)有限公司计划
财务部经理。现任锦江国际(集团)有限公司副总裁兼金融事业部总经理、上海
锦江国际投资管理有限公司董事长兼总经理、锦江麦德龙现购自运有限公司董
事、华安基金管理有限公司董事、长江养老保险股份有限公司董事、上海景域文
化传播有限公司董事、Crystal Bright Developments Limited董事、史带财产
保险股份有限公司监事、上海上国投资产管理有限公司监事。
聂小刚先生,经济学博士。历任国泰君安证券股份有限公司投资银行三部助
理业务董事、企业融资总部助理业务董事、总裁办公室主管、总裁办公室副经理、
营销管理总部副经理、董事会秘书处主任助理、董事会秘书处副主任、董事会秘
书处主任、上市办公室主任、国泰君安创新投资有限公司总裁、国泰君安证券股
份有限公司战略投资部总经理、权益投资部总经理、战略投资部总经理等职务。
现任国泰君安证券股份有限公司战略投资及直投业务委员会副总裁、战略管理部
总经理、国泰君安证裕投资有限公司董事长、总经理、中国证券业协会投资业务
委员会副主任委员。
夏则炎先生,本科学历。历任国泰证券有限公司基金管理部业务员、交易部
业务员、业务管理部项目经理、管理部综合处副经理;国泰君安证券股份有限公
司经纪业务部副经理、董事会办公室副经理、经纪业务总部经理、营销管理总部
经理、上海福山路营业部副总经理(主持工作)、上海福山路营业部总经理、上
海分公司副总经理、经纪业务委员会综合管理组副组长、经纪业务委员会执行办
公室主任、零售业务部总经理。现任国泰君安证券销售交易部总经理。
独立董事:
吴伯庆先生,大学学历,一级律师,曾被评为上海市优秀律师与上海市十佳
法律顾问。历任上海市城市建设局秘书科长、上海市第一律师事务所副主任、上
海市金茂律师事务所主任、上海市律师协会副会长。现任上海市金茂律师事务所
高级合伙人。
夏大慰先生,研究生学历,教授。现任上海国家会计学院学术委员会主任、
教授、博士生导师,中国工业经济学会副会长,财政部会计准则委员会咨询专家,
财政部企业内部控制标准委员会委员,香港中文大学名誉教授,复旦大学管理学
院兼职教授,上海证券交易所上市委员会委员。享受国务院政府津贴。
(2)监事会
张志红女士,经济学博士。历任中国证监会上海监管局(原上海证管办)机构
处副处长、机构监管处副处长、机构监管处处长、机构监管一处处长、上市公司
监管一处处长等职务,长城证券有限责任公司党委委员、纪委书记、预算管理委
员会委员、合规总监、副总经理、投资决策委员会委员,国泰君安证券股份有限
公司总裁助理、业务总监、投行业务委员会副总裁等职务。现任国泰君安证券股
份有限公司合规总监,华安基金管理有限公司监事长。
许诺先生,硕士。曾任怡安翰威特咨询业务总监,麦理根(McLagan)公司
中国区负责人。现任华安基金管理有限公司总经理助理兼人力资源部高级总监,
华安资产管理(香港)有限公司董事。
诸慧女士,研究生学历,经济师。历任华安基金管理有限公司监察稽核部高
级监察员,集中交易部总监。现任华安基金管理有限公司集中交易部高级总监。
(3)高级管理人员
朱学华先生,本科学历,20年证券、基金从业经验。历任武警上海警卫局首
长处副团职参谋,上海财政证券有限公司党总支副书记,上海证券有限责任公司
党委书记、副董事长、副总经理、工会主席,兼任海际大和证券有限责任公司董
事长。现任华安基金管理有限公司党总支书记、董事长、法定代表人。
童威先生,博士研究生学历,17年证券、基金从业经验。历任上海证券有限
责任公司研究发展中心总经理,上海国际集团有限公司研究发展总部副总经理
(主持工作),上投摩根基金管理有限责任公司副总经理,上海国际集团有限公
司战略发展总部总经理兼董事会办公室主任,华安基金管理有限公司副总经理。
现任华安基金管理有限公司总经理。
薛珍女士,硕士研究生学历,18年证券、基金从业经验。曾任华东政法大学
副教授,中国证监会上海证管办机构处副处长,中国证监会上海监管局法制工作
处处长。现任华安基金管理有限公司督察长。
翁启森先生,硕士研究生学历,24年金融、证券、基金行业从业经验。历任
台湾富邦银行资深领组,台湾JP摩根证券投资经理,台湾摩根投信基金经理,
台湾中信证券自营部协理,台湾保德信投信基金经理,华安基金管理有限公司全
球投资部总监、基金投资部兼全球投资部高级总监、公司总经理助理。现任华安
基金管理有限公司副总经理、首席投资官。
姚国平先生,硕士研究生学历,15年金融、基金行业从业经验。历任香港恒
生银行上海分行交易员,华夏基金管理有限公司上海分公司区域销售经理,华安
基金管理有限公司上海业务部助理总监、机构业务总部高级董事总经理、公司总
经理助理。现任华安基金管理有限公司副总经理。
谷媛媛女士,硕士研究生学历,19年金融、基金行业从业经验。历任广发
银行客户经理,京华山一国际(香港)有限公司高级经理,华安基金管理有限公
司市场业务二部大区经理、产品部高级董事总经理、公司总经理助理。现任华安
基金管理有限公司副总经理。
2、本基金基金经理
朱才敏女士,金融工程硕士,具有基金从业资格证书,11年基金行业从业
经历。2007年7月应届生毕业进入华安基金,历任金融工程部风险管理员、产
品经理、固定收益部研究员、基金经理助理等职务。2014年11月至2017年7
月,同时担任华安月月鑫短期理财债券型证券投资基金、华安季季鑫短期理财债
券型证券投资基金、华安月安鑫短期理财债券型证券投资基金的基金经理。2014
年11月起,同时担任华安汇财通货币市场基金、华安双债添利债券型证券投资
基金的基金经理。2015年5月起同时担任华安新回报灵活配置混合型证券投资
基金的基金经理。2016年4月至2018年10月,同时担任华安安禧保本混合型
证券投资基金的基金经理。2018年10月起,同时担任华安安禧灵活配置混合型
证券投资基金的基金经理。2016年9月至2018年1月,同时担任华安新财富灵
活配置混合型证券投资基金的基金经理。2016年11月至2017年12月,同时担
任华安新希望灵活配置混合型证券投资基金的基金经理;2016年12月起,同时
担任华安新泰利灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2017年3月起,同
时担任本基金的基金经理。
蒋璆先生,硕士,11年从业经历。曾任国泰君安证券有限公司研究员、华
宝兴业基金管理有限公司研究员。2011年6月加入华安基金管理有限公司,担
任投资研究部行业分析师、基金经理助理。2015年6月起担任华安动态灵活配
置混合型证券投资基金的基金经理;2015年6月至2016年9月担任华安安信消
费服务混合型证券投资基金、华安升级主题混合型证券投资基金的基金经理;
2015年11月至2018年9月,担任华安新乐享保本混合型证券投资基金的基金
经理。2018年9月起,同时担任华安新乐享灵活配置混合型证券投资基金的基
金经理。2017年3月起,同时担任本基金的基金经理。2018年5月起,同时担
任华安安益灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2018年12月起,同时担
任华安制造先锋混合型证券投资基金的基金经理。
3、基金管理人采取集体投资决策制度,公司投资决策委员会成员的姓名和
职务如下:
童威先生,总经理
翁启森先生,副总经理、首席投资官
杨明先生,投资研究部高级总监
许之彦先生,总经理助理、指数与量化投资部高级总监
贺涛先生,固定收益部总监
苏圻涵先生,全球投资部副总监
万建军先生,投资研究部联席总监
崔莹先生,基金投资部助理总监
上述人员之间不存在近亲属关系。
4、业务人员的准备情况:
截至2019年3月31日,公司目前共有员工361人(不含香港公司),其中
57%具有硕士及以上学位,92%以上具有三年证券业或五年金融业从业经历,具有
丰富的实际操作经验。所有上述人员在最近三年内均未受到所在单位及有关管理
部门的处罚。公司业务由投资研究、市场营销、合规风控、后台支持等四个业务
板块组成。
四、基金托管人
(一)基本情况
1、基本情况
名称:平安银行股份有限公司
住所:广东省深圳市罗湖区深南东路5047号
办公地址:广东省深圳市罗湖区深南东路5047号
法定代表人:谢永林
成立日期:1987年12月22日
组织形式:股份有限公司
注册资本:17,170,411,366元
存续期间:持续经营
基金托管资格批文及文号:中国证监会证监许可[2008]1037 号
联系人:高希泉
联系电话:(0755) 2219 7701
平安银行股份有限公司是一家总部设在深圳的全国性股份制商业银行(深圳
证券交易所简称:平安银行,证券代码000001)。其前身是深圳发展银行股份有
限公司,于2012年6月吸收合并原平安银行并于同年7月更名为平安银行。中
国平安保险(集团)股份有限公司及其子公司合计持有平安银行58%的股份,为
平安银行的控股股东。截至2018年9月末,平安银行有 77 家分行,共1,056
家营业机构。
2018年1-9月,平安银行实现营业收入866.64亿元(同比增长8.6%)、净
利润204.56亿元(同比增长6.8%)、资产总额33,520.56亿元(较上年末增长
3.2%)、吸收存款余额21,346.41亿元(较上年末增长6.7%)、发放贷款和垫款
总额(含贴现)19,220.47亿元(较上年末增幅12.8%)。
平安银行总行设资产托管事业部,下设市场拓展处、创新发展处、估值核算
处、资金清算处、规划发展处、IT系统支持处、督察合规处、基金服务中心8 个
处室,目前部门人员为60人。
2、主要人员情况
陈正涛,男,中共党员,经济学硕士、高级经济师、高级理财规划师、国际注
册私人银行家,具备《中国证券业执业证书》。长期从事商业银行工作,具有本
外币资金清算,银行经营管理及基金托管业务的经营管理经验。1985年7月至
1993年2月在武汉金融高等专科学校任教;1993年3月至1993年7月在招商银
行武汉分行任客户经理;1993年8月至1999年2月在招行武汉分行武昌支行任
计划信贷部经理、行长助理;1999年3月-2000年1月在招行武汉分行青山支
行任行长助理;2000年2月至2001年7月在招行武汉分行公司银行部任副总经
理;2001年8月至2003年2月在招行武汉分行解放公园支行任行长;2003年3
月至2005年4月在招行武汉分行机构业务部任总经理;2005年5月至2007年6
月在招行武汉分行硚口支行任行长;2007年7月至2008年1月在招行武汉分行
同业银行部任总经理;自2008年2月加盟平安银行先后任公司业务部总经理助
理、产品及交易银行部副总经理,一直负责公司银行产品开发与管理,全面掌握
银行产品包括托管业务产品的运作、营销和管理,尤其是对商业银行有关的各项
监管政策比较熟悉。2011年12月任平安银行资产托管部副总经理;2013年5
月起任平安银行资产托管事业部副总裁(主持工作);2015年3月5日起任平安
银行资产托管事业部总裁。
3、基金托管业务经营情况
2008年8月15日获得中国证监会、银监会核准开办证券投资基金托管业务。
截至2018年11月末,平安银行股份有限公司托管净值规模合计5.76万亿,托
管证券投资基金共113只,具体包括华富价值增长灵活配置混合型证券投资基金、
华富量子生命力股票型证券投资基金、长信可转债债券型证券投资基金、招商保
证金快线货币市场基金、平安日增利货币市场基金、新华鑫益灵活配置混合型证
券投资基金、东吴中证可转换债券指数分级证券投资基金、平安财富宝货币市场
基金、红塔红土盛世普益灵活配置混合型发起式证券投资基金、新华活期添利货
币市场证券投资基金、民生加银优选股票型证券投资基金、新华增盈回报债券型
证券投资基金、鹏华安盈宝货币市场基金、平安新鑫先锋混合型证券投资基金、
新华万银多元策略灵活配置混合型证券投资基金、中海进取收益灵活配置混合型
证券投资基金、东吴移动互联灵活配置混合型证券投资基金、平安智慧中国灵活
配置混合型证券投资基金、国金通用鑫新灵活配置混合型证券投资基金(LOF)、
嘉合磐石混合型证券投资基金、平安鑫享混合型证券投资基金、广发聚盛灵活配
置混合型证券投资基金、鹏华弘安灵活配置混合型证券投资基金、博时裕泰纯债
债券型证券投资基金、德邦增利货币市场基金、中海顺鑫保本混合型证券投资基
金、民生加银新收益债券型证券投资基金、东方红睿轩沪港深灵活配置混合型证
券投资基金、浙商汇金转型升级灵活配置混合型证券投资基金、广发安泽回报纯
债债券型证券投资基金、博时裕景纯债债券型证券投资基金、平安惠盈纯债债券
型证券投资基金、长城久源保本混合型证券投资基金、平安安盈保本混合型证券
投资基金、嘉实稳盛债券型证券投资基金、长信先锐债券型证券投资基金、华润
元大现金通货币市场基金、平安鼎信定期开放债券型证券投资基金、平安鼎泰灵
活配置混合型证券投资基金、南方荣欢定期开放混合型发起式证券投资基金、长
信富平纯债一年定期开放债券型证券投资基金、中海合嘉增强收益债券型证券投
资基金、富兰克林国海新活力灵活配置混合型证券投资基金、南方颐元债券型发
起式证券投资基金、鹏华弘惠灵活配置混合型证券投资基金、鹏华兴安定期开放
灵活配置混合型证券投资基金、西部利得天添利货币市场基金、鹏华弘腾灵活配
置混合型证券投资基金、博时安祺一年定期开放债券型证券投资基金、安信活期
宝货币市场基金、广发鑫源灵活配置混合型证券投资基金、平安惠享纯债债券型
证券投资基金、广发安悦回报灵活配置混合型证券投资基金、平安惠融纯债债券
型证券投资基金、广发沪港深新起点股票型证券投资基金、平安惠金定期开放债
券型证券投资基金、鹏华弘腾成长多策略灵活配置混合型证券投资基金、博时丰
达纯债6个月定期开放债券型发起式证券投资基金、英大睿鑫灵活配置混合型证
券投资基金、西部利得新动力灵活配置混合型证券投资基金、平安惠利纯债债券
型证券投资基金、广发鑫盛18个月定期开放混合型证券投资基金、长盛盛丰灵活
配置混合型证券投资基金、鹏华丰盈债券型证券投资基金、平安惠隆纯债债券型
证券投资基金、平安金管家货币市场基金、平安鑫利定期开放灵活配置混合型证
券投资基金、国联安睿智定期开放混合型证券投资基金、华泰柏瑞享利灵活配置
混合型证券投资基金、广发汇平一年定期开放债券型证券投资基金、平安中证沪
港深高股息精选指数型证券投资基金、前海开源聚财宝货币市场基金、招商稳阳
定期开放灵活配置混合型证券投资基金、长盛盛瑞灵活配置混合型证券投资基
金、前海开源沪港深隆鑫灵活配置混合型证券投资基金、金鹰添荣纯债债券型证
券投资基金、西部利得汇享债券型证券投资基金、鹏华丰玉债券型证券投资基金、
华安睿安定期开放混合型证券投资基金、西部利得久安回报灵活配置混合型证券
投资基金、广发汇安18个月定期开放债券型证券投资基金、上投摩根岁岁金定期
开放债券型证券投资基金、平安转型创新灵活配置混合型证券投资基金、南方和
元债券型证券投资基金、中金丰沃灵活配置混合型证券投资基金、兴银消费新趋
势灵活配置混合型证券投资基金、南方高元债券型发起式证券投资基金、易方达
瑞智灵活配置混合型证券投资基金、中金丰颐灵活配置混合型证券投资基金、中
金丰鸿灵活配置混合型证券投资基金、平安惠泽纯债债券型证券投资基金、南方
智造未来股票型证券投资基金、万家安弘纯债一年定期开放债券型证券投资基
金、平安量化先锋混合型发起式证券投资基金、平安沪深300指数量化增强证券
投资基金、平安合正定期开放纯债债券型发起式证券投资基金、嘉合磐通债券型
证券投资基金、华夏鼎旺三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰安惠
收益定期开放债券型证券投资基金、博时富安纯债3个月定期开放债券型发起式
证券投资基金、富荣福鑫灵活配置混合型证券投资基金、富荣福锦混合型证券投
资基金、前海开源丰鑫灵活配置混合型证券投资基金、平安中证500交易型开放
式指数证券投资基金(ETF)、汇添富鑫成定期开放债券型发起式证券投资基金、
平安合韵定期开放纯债债券型发起式证券投资基金、易方达恒安定期开放债券型
发起式证券投资基金、中银证券汇享定期开放债券型发起式证券投资基金、平安
MSCI中国A股低波动交易型开放式指数证券投资基金(ETF)、平安合悦定期开放
债券型发起式证券投资基金、平安中证500交易型开放式指数证券投资基金联接
基金、中金瑞祥灵活配置混合型证券投资基金、招商添荣3个月定期开放债券型
发起式证券投资基金。
二、基金托管人的内部风险控制制度说明
1、内部控制目标
作为基金托管人,平安银行股份有限公司严格遵守国家有关托管业务的法律
法规、行业监管要求,自觉形成守法经营、规范运作的经营理念和经营风格;确
保基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份
额持有人的合法权益;确保内部控制和风险管理体系的有效性;防范和化解经营
风险,确保业务的安全、稳健运行,促进经营目标的实现。
2、内部控制组织结构
平安银行股份有限公司设有总行独立一级部门资产托管事业部,是全行资产
托管业务的管理和运营部门,专门配备了专职内部监察稽核人员负责托管业务的
内部控制和风险管理工作,具有独立行使监督稽核工作的职权和能力。
3、内部控制制度及措施
资产托管事业部具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制
度、岗位职责、业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;取得
基金从业资格的人员符合监管要求;业务管理严格实行复核、审核、检查制度,
授权工作实行集中控制,业务印章按规程保管、存放、使用,账户资料严格保管,
制约机制严格有效;业务操作区专门设置,封闭管理,实施音像监控;业务信息
由专职信息披露人负责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事故的发生,
技术系统完整、独立。
三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
1、监督方法
依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定,监督所托管基金的投资运
作。利用行业普遍使用的“资产托管业务系统——监控子系统”,严格按照现行
法律法规以及基金合同规定,对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投
资组合等情况进行监督,并定期编写基金投资运作监督报告,报送中国证监会。
在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中,对基金管理人发送
的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。
2、监督流程
(1)每工作日按时通过监控子系统,对各基金投资运作比例控制指标进行
例行监控,发现投资比例超标等异常情况,向基金管理人发出书面通知,与基金
管理人进行情况核实,督促其纠正,并及时报告中国证监会。
(2)收到基金管理人的投资指令后,对涉及各基金的投资范围、投资对象
及交易对手等内容进行合法合规性监督。
(3)根据基金投资运作监督情况,定期编写基金投资运作监督报告,对各
基金投资运作的合法合规性、投资独立性和风格显著性等方面进行评价,报送中
国证监会。
(4)通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易,电话或书面要求管理
人进行解释或举证,并及时报告中国证监会。
五、相关服务机构
(一)基金份额发售机构
1、直销机构
(1)华安基金管理有限公司上海业务部
地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道8 号国金中心二期31-32 层
电话:(021)38969973
传真:(021)58406138
联系人:姚佳岑
(2)华安基金管理有限公司北京分公司
地址:北京市西城区金融街7 号英蓝国际金融中心522 室
电话:(010)57635999
传真:(010)66214061
联系人:刘雯
(3)华安基金管理有限公司广州分公司
地址:广州市天河区珠江西路8 号高德置地夏广场D 座504 单元
电话:(020)38082891
传真:(020)38082079
联系人:林承壮
(4)华安基金管理有限公司西安分公司
地址:陕西省西安市高新区唐延路35 号旺座现代城H 座2503
电话:029-87651812
传真:(029)87651820
联系人:赵安平
(5)华安基金管理有限公司成都分公司
地址:成都市人民南路四段19 号威斯顿联邦大厦12 层1211K-1212L
电话:(028)85268583
传真:(028)85268827
联系人:郁晓珍
(6)华安基金管理有限公司沈阳业务部
地址:沈阳市沈河区北站路59 号财富中心E 座2103 室
传真:(024)22521633
联系人:杨贺
(7)华安基金管理有限公司深圳业务部
地址:深圳福田区金田路2030 号卓越世纪中心3 号楼2008 室
邮编:518000
电话:0755-82755911
联系人:唐硕
(8)华安基金管理有限公司江苏业务部
地址:南京市中山南路49 号商茂世纪广场19D2
电话:025-86890489
联系人:李展
(9)华安基金管理有限公司华东业务部
地址:福建福州鼓楼区五四路151 号宏远帝豪国际大厦2307 室
电话:0591-87831775
联系人:王枫
(10)华安基金管理有限公司电子交易平台
华安电子交易网站:www.huaan.com.cn
智能手机APP 平台:iPhone 交易客户端、Android 交易客户端
华安电子交易热线:40088-50099
传真电话:(021)33626962
联系人:谢伯恩2、代销机构
(1)平安银行股份有限公司
注册地址:中国深圳市深南中路5047号
法定代表人:谢永林
客户服务电话:95511
网址:bank.pingan.com
(2)中国工商银行股份有限公司
注册地址:中国北京市西城区复兴门内大街55号
办公地址:中国北京市西城区复兴门内大街55号
法定代表人:易会满
客户服务电话:95588
网址:www.icbc.com.cn
(3)中国民生银行股份有限公司
注册地址:中国北京市西城区复兴门内大街2号
注册地址:中国北京市西城区复兴门内大街2号
客户服务电话:95568
法定代表人:洪崎
网址:www.cmbc.com.cn
(4)上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区浦东南路500号
办公地址:上海市中山东一路12号
法定代表人:吉晓辉
客服电话:95528
网址:http://www.spdb.com.cn
(5)招商银行股份有限公司
注册地址:深圳市福田区深南大道7088号
法定代表人:李建红
客户服务电话:95555
网址:www.cmbchina.com
(6)广发银行股份有限公司
法定代表人:杨明生
注册地址:广州市越秀区东风东路713号
客户服务电话:4008308003
网址:http://www.cgbchina.com.cn/#
(7)东莞银行股份有限公司
注册地址:东莞市城区运河东一路193号
法定代表人:廖玉林
客户服务电话:96228、4001196228
网址:www.dongguanbank.cn
(8)东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址:广东省东莞市东城区鸿福东路2号
办公地址:广东省东莞市东城区鸿福东路2号
法定代表人:何沛良
客户服务电话:0769-961122
网址: www.drcbank.com
(9)奕丰基金销售有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A 栋 201 室(入驻深圳市前
海商务秘书有限公司)
办公地址:深圳市南山区海德三路海岸大厦东座1115、1116、1307室
法定代表人:TAN YIK KUAN
客户服务电话:400-684-0500
公司网站:www.ifastps.com.cn
(10)上海天天基金销售有限公司
注册地址:浦东新区峨山路613号6幢551室
办公地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼东方财富大厦2楼
法定代表人:其实
电话:4001818188
网址: www.1234567.com.cn
(11)上海陆金所基金销售有限公司
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼
法定代表人:胡学勤
客服电话:400-866-6618
网址:www.lu.com
(12)上海凯石财富基金销售有限公司
地址:上海市黄浦区西藏南路765号602-115室
法定代表人:陈继武
客户服务电话: 4000 178 000
网址: www.lingxianfund.com
(13) 诺亚正行基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室
办公地址:上海杨浦区秦皇岛路32号东码头园区C栋 2楼
法定代表人:汪静波
客户服务电话:400-821-5399
网址: www.noah-fund.com
(14)深圳富济基金销售有限公司
注册地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A单

办公地址:深圳市南山区高新南七道惠恒集团二期418室
法定代表人:齐小贺
客户服务电话:0755-83999913
网址: www.jinqianwo.cn
(15)上海长量基金销售有限公司
注册地址:浦东新区高翔路526号2幢220室
办公地址:上海市浦东新区东方路1267号11层
法定代表人:张跃伟
客户服务电话:400-820-2899
网址: www.e-rich.com.cn
(16) 深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元
办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼
法定代表人:薛峰
电话:4006788887
网址: www.zlfund.cn www.jjmmw.com
(17)北京广源达信基金销售有限公司
注册地址:北京是西城区新街口外大街28号C座六层605室
办公地址:北京市朝阳区望京东园四区浦项中心B座19层
法定代表人:齐剑辉
客户服务电话:4006236060
公司网站: www:niuniufund.com
(18)北京格上富信投资顾问有限公司
注册地址:北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室
办公地址:北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室
法定代表人:李悦章
客户服务电话:010-82350618
公司网址:www.igesafe.com
(19) 北京虹点基金销售有限公司
地址:北京市朝阳区西大望路1号1号楼16层1603
法定代表人:董浩
网址: www.jimufund.com
客户服务电话: 400-068-1176
(20)上海利得基金销售有限公司
注册地址:上海市宝山区蕴川路5475号1033室
办公地址:上海市虹口区东大名路1098号浦江金融世纪广场
法定代表人:李兴春
客户服务电话: 4000676266
网址: www.leadfund.com.cn
(21)上海中正达广基金销售有限公司
地址:上海市徐汇区龙腾大道2815号302室
法定代表人:黄欣
客户服务电话: 400-6767-523
网址: www.zzwealth.cn
(22)上海联泰资产管理有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路277号3层310室
办公地址:上海市长宁区福泉北路518号8号楼3层
法定代表人:燕斌
客户服务电话: 400-046-6788
网址: www.66zichan.com
(23)中证金牛(北京)投资咨询有限公司
地址:北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室
法定代表人:彭运年
客户服务电话: 4008909998
网址: www.jnlc.com
(24)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
住所:深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704
办公地址:深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704
法定代表人:马勇
客户服务电话:4001661188
网址:https://8.jrj.com/
(25)深圳市金斧子基金销售有限公司
注册地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3
单元11层
办公地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3
单元7层
法定代表人:赖任军
客户服务电话:400-930-0660
公司网址:www.jfzinv.com
(26)北京懒猫金融信息服务有限公司
注册地址:北京市石景山区石景山路31号院盛景国际广场3号楼1119
办公地址:北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区1111号
法定代表人:许现良
客服电话:4001-500-882
网址:www.lanmao.com
(27)一路财富(北京)基金销售股份有限公司
地址:北京市西城区阜成门外大街2号万通新世界广场A座2208
法定代表人:吴雪秀
客服电话:4000011566
网址:www.yilucaifu.com
(28)泉州银行股份有限公司
注册地址:泉州市云鹿路3号
办公地址:泉州市云鹿路3号
法定代表人:傅子能
客户服务电话: 400-889-6312
网址: www.qzccbank.com/
(29)宁波银行股份有限公司
注册地址:宁波市鄞州区宁南南路700号
办公地址:宁波市鄞州区宁南南路700号
法定代表人: 陆华裕
联系电话:95574
网址:www.nbcb.com.cn
(30) 海银基金销售有限公司
注册地址:上海市浦东新区东方路1217号16楼B单元
办公地址:上海市浦东新区东方路1217号16楼B单元
法定代表人:刘惠
客户服务电话: 400-808-1016
网址: http://www.fundhaiyin.com
(31)珠海盈米基金销售有限公司
注册地址:珠海市横琴新区宝华路6号105室—3491
办公地址:广州市海珠区琶洲大道1号宝利国际广场南塔12楼
法定代表人:肖雯
客户服务电话: 020-89629066
网站:www.yingmi.cn
(32)申万宏源证券有限公司
注册地址:上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层
办公地址:上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层
法定代表人:李梅
客服电话:021-96250500
网址: www.swhysc.com
(33)安信证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层
法定代表人:王连志
客户服务电话:4008001001
网址:www.essence.com.cn
(34)海通证券股份有限公司
注册地址:上海市广东路689号
办公地址:上海市广东路689号
法定代表人:周杰
客户服务电话:95553、4008888001
网址:www.htsec.com
(35)上海证券有限责任公司
注册地址:上海市黄浦区四川中路213号7楼
办公地址:上海市黄浦区四川中路213号7楼
法定代表人:李俊杰
客户服务电话:4008918918
网址:www.shzq.com
(36)华安证券股份有限公司
注册地址:合肥市政务文化新区天鹅湖路198号
办公地址:合肥市政务文化新区天鹅湖路198号
法定代表人:章宏韬
客户服务电话:95318
网址:www.hazq.com
(37)国都证券股份有限公司
注册地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
办公地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
法定代表人:王少华
客户服务电话:400-818-8118
网址:www.guodu.com
(38)万联证券有限责任公司
注册地址:广州市天河区珠江东路11号18、19层全层
办公地址:广州市天河区珠江东路11号18、19层全层
法定代表人:张建军
客户服务电话:400-8888-133
网址:www.wlzq.com.cn
(39)中信建投证券股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址:北京市朝阳门内大街188号
法定代表人:王常青
客户服务电话:95587
网址:www.csc108.com
(40)国泰君安证券股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区商城路618号
办公地址:上海市浦东新区银城中路168 号上海银行大厦29层
法定代表人:杨德红
客户服务电话:95521
网址:www.gtja.com
(41)长城证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16/17层
办公地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16/17层
法定代表人:丁益
客户服务电话:400-6666-888
公司网站:www.cgws.com
(42)信达证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
办公地址:北京西城区闹市口大街9号院1号楼
法定代表人:张志刚
客户服务电话:95321
网址:www.cindasc.com
(43)新时代证券股份有限公司
注册地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501
办公地址:北京市海淀区北三环西路99号西海国际中心1号楼15层
法定代表人:叶顺德
客户服务电话:400-698-9898
网址:www.xsdzq.cn
(44)联讯证券股份有限公司
注册地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路55号惠州广播电视新闻中心西
面一层大堂和三、四层
办公地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路55号惠州广播电视新闻中心西
面一层大堂和三、四层
法定代表人:徐刚
客服电话:0752-95564
网址:http://www.lxsec.com
(45)中泰证券股份有限公司
注册地址:山东省济南市经七路86号
办公地址:山东省济南市经七路86号
法定代表人:李玮
客户服务电话:95538
网址:http://www.zts.com.cn/
(46)中国国际金融股份有限公司
注册地址:北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
办公地址:北京市建国门外大街1号国贸大厦2座6层、26层、27层及28

法定代表人:丁学东
客户服务电话:(010)65051166
网址:www.cicc.com.cn
(47)第一创业证券股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼
办公地址:广东省深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼
法定代表人:刘学民
客户服务电话:95358
网址:www.firstcapital.com.cn
(48)天风证券股份有限公司
注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼
办公地址:武汉市武昌区中南路99号武汉保利广场A座37楼
法定代表人:余磊
客户服务电话:028-86712334
网址:www.tfzq.com
(49)东海证券股份有限公司
注册地址:江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层
办公地址:上海浦东新区东方路1928号东海证券大厦
法定代表人:赵俊
客户服务电话:95531
网址:www.longone.com.cn
(50)太平洋证券股份有限公司
注册地址:云南省昆明市北京路926号同德广场写字楼31楼
办公地址:云南省昆明市北京路926号同德广场写字楼31楼
法定代表人:李长伟
客服电话:95397
网址:http://www.tpyzq.com
(51)中信证券(山东)有限责任公司
注册地址:山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001
办公地址:青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东楼2层
法定代表人:姜晓林
客户服务电话:95548
网址:www.zxwt.com.cn
(52)中信证券股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座
办公地址:广东省深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦
法定代表人:张佑君
客户服务电话:0755-23835888
网址:www.cs.ecitic.com
(53)光大证券股份有限公司
注册地址:上海市静安区新闸路1508号
办公地址:上海市静安区新闸路1508号
法定代表人:周健男
客户服务电话:95525 、4008888788
网站:www.ebscn.com
(54)中国银河证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街35号2-6层
办公地址:北京市西城区金融大街35号2-6层
客户服务电话:95551/4008-888-888
网址:www.chinastock.com.cn
(55)华龙证券股份有限公司
注册地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼
办公地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼
法定代表人:李晓安
客户服务电话:0931-4890619
网址:www.hlzq.com
(56)宏信证券有限责任公司
法定代表人:吴玉明
注册地址:四川省成都市人民南路二段十八号川信大厦10楼
办公地址:四川省成都市人民南路二段十八号川信大厦10楼
客户服务电话:4008-366-366
网址:http://www.hxzq.cn
(57)广州证券股份有限公司
注册地址:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层
办公地址:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层
法定代表人:胡伏云
客户服务电话:95396
网址:www.gzs.com.cn
(58)平安证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田中心区金田路荣超大厦4036号16-20层
办公地址:深圳市福田中心区金田路荣超大厦4036号16-20层
法定代表人:刘世安
客户服务电话:95511-8
网址:stock.pingan.com
(59) 华宝证券有限责任公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道100号57层
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道100号57层
法定代表人:陈林
客户服务电话:4008209898
网址:www.cnhbstock.com
(60)申万宏源西部证券有限公司
注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20
楼2005室
办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20
楼2005室
法定代表人:韩志谦
客户服务电话:4008000562
网址:www.swhysc.com
(61)上海农村商业银行股份有限公司
注册地址:中国上海市浦东新区银城中路8号15-20楼、22-27楼
法定代表人:李秀仑
客户服务电话:(021)962999
网址:www.srcb.com
(62)华福证券有限责任公司
注册地址:福州市鼓楼区温泉街道五四路157号7-8层
办公地址:福州市鼓楼区温泉街道五四路157号7-8层
法定代表人:黄金琳
客户服务电话:0591-96326
网址:www.hfzq.com.cn
(63)上海银行股份有限公司
注册地址:上海市银城中路168号
办公地址:上海市银城中路168号
法定代表人:金煜
客户服务电话:(021)95594
网址:www.bankofshanghai.com
(64)万家财富基金销售(天津)有限公司
住所:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413

法定代表人:李修辞
客户服务电话:010-59013825
网址: http://www.wanjiawealth.com/
(65)江苏江南农村商业银行股份有限公司
住所:常州市和平中路413号
法定代表人:陆向阳
联系电话:(0519)96005
网址:http://www.jnbank.com.cn/index.html
(66)中信期货有限公司
地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305
室、14层
法定代表人:张皓
客户服务电话:400-990-8826
网址:www.citicsf.com
(67)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室
办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道3588号12楼
法定代表人:陈柏青
电话:4000-766-123
网址: www.fund123.cn
(68)深圳市锦安基金销售有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街一号前海深港合作区管理
局综合办公室A栋201室(入住深圳市前海商务秘书有限公司)
办公地址:深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街一号前海深港合作区管理
局综合办公室A栋201室(入住深圳市前海商务秘书有限公司)
法定代表人:李学东
联系电话:400-071-9888
网址:http://tz.glodann.com.cn/
(69)上海基煜基金销售有限公司
注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室(上海泰和
经济发展区)
法定代表人:王翔
公司网站:www.jiyufund.com.cn/
客户服务电话:400-820-5369
(70)杭州科地瑞富基金销售有限公司
注册地址:杭州市下城区武林时代商务中心1604室
办公地址:杭州市下城区上塘路15号武林时代20楼
法定代表人:陈刚
客户服务电话:0571-86655920
公司网站:https://www.cd121.com/
(71)中民财富基金销售(上海)有限公司
注册地址:上海市黄浦区中山南路100号7层05单元
办公地址:上海市黄浦区中山南路100号7层05单元
法定代表人:弭洪军
全国统一客服电话:400-876-5716
公司网站:www.cmiwm.com
(72)江西正融资产管理有限公司
注册地址:江西省南昌市高新区紫阳大道绿地新都会38栋2107室
办公地址:江西省南昌市高新区紫阳大道绿地新都会38栋2108室
法定代表人:陆雯
客服热线:0791-8669-2502
网址:http://www.jxzrzg.com.cn/index.asp
(73)武汉市伯嘉基金销售有限公司
注册地址:武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城(一期)第七幢23
层1号4号
办公地址:武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城(一期)第七幢23
层1号4号
法定代表人: 陶捷
客户服务电话:4000279899
网址:http://www.buyfunds.cn
(74)浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室
办公地址:浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2楼
法定代表人:易峥
电话:0571-88920897 4008-773-772
网址: www.5ifund.com
(75)贵州华阳众惠基金销售有限公司
注册地址:贵州省黔东南苗族侗族自治州丹寨县金钟经济开发区C栋标准厂房
办公地址:贵州省贵阳市云岩区北京路9号贵州医科大学学术交流中心16楼
法定代表人:李陆军
网址:http://www.hyzhjj.com/
客户服务电话:400-8391818
(76)财富证券有限责任公司
注册地址:长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层
办公地址:湖南长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26、28层
法定代表人:蔡一兵
客户服务电话: 4008835316 / 95317
网址:www.cfzq.com
(77)上海朝阳永续基金销售有限公司
办公地址:上海浦东碧波路690号4号楼2楼
法定代表人:廖冰
联系电话:021-80234888
传真号码:021-80234898
网址:http://www.go-goal.com
(78)渤海证券股份有限公司
注册地址:天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
办公地址:天津市南开区宾水西道8号
法定代表人:王春峰
客户服务电话:400-651-5988
公司网站:www.ewww.com.cn
(79)方正证券股份有限公司
注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层
办公地址:湖南省长沙市芙蓉区芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层
法定代表人:高利
客户服务电话:0731-95571
网址:www.foundersc.com
(80)福建海峡银行股份有限公司
注册地址:福州市台江区江滨中大道358号福建海峡银行
办公地址:福州市台江区江滨中大道358号福建海峡银行
法定代表人:俞敏
客户服务热线:400-893-9999
公司网站:www.fjhxbank.com
(81)西藏东方财富证券股份有限公司
注册地址:拉萨市北京中路101号
办公地址:拉萨市北京中路101号
法定代表人:陈宏
客户服务电话:021-54509999
公司网站:www.eastmoney.com
(82)恒泰证券股份有限公司
注册地址:内蒙古自治区呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座D座光大银行
办公楼14-18楼
办公地址:内蒙古自治区呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座D座光大银行
办公楼14-18楼
法定代表人:庞介民
客户服务电话:0471-4960762
网址:www.cnht.com.cn
(83)国盛证券有限责任公司
法定代表人:徐丽峰
联系地址:江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道1115号北京银行大楼
注册地址:南昌市北京西路88号江信国际金融大厦
客户服务电话:4008222111
网址:www.gszq.com
(84)晋商银行股份有限公司
注册地址:山西省太原市万柏林区长风西街1号丽华大厦
办公地址:山西省太原市万柏林区长风西街1号丽华大厦
法定代表人:上官永清
客服电话:95105588
网址:www.jshbank.com
(85)西南证券股份有限公司
注册地址:重庆市江北区桥北苑8号
办公地址:重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦
法定代表人:吴坚
客户服务电话:40080-96096
网址:www.swsc.com.cn
(86)东莞证券股份有限公司
注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路一号
办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼
法定代表人:陈照星
客户服务电话:0769-95328
网址:www.dgzq.com.cn
(87)招商证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层
办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层
法定代表人:霍达
客户服务热线:95565
网站:www.newone.com.cn
(88)广发证券股份有限公司
注册地址:广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室
办公地址:广州市天河北路183号大都会广场5、7、10、18、19、35、36、
38、39-44楼
法定代表人:孙树明
客户服务热线:95575
网址:www.gf.com.cn
(89)长江证券股份有限公司
注册地址:湖北省武汉市江汉区新华路特8号
办公地址:湖北省武汉市江汉区新华路特8号
法定代表人:尤习贵
电话:400-8888-999
客户服务电话:95579
网址:www.cjsc.com.cn
(90)交通银行股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区银城中路188号
办公地址:上海市浦东新区银城中路188号
法定代表人:彭纯
客户服务电话:95559
网址:www.bankcomm.com
(91)上海好买基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室
办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118号903-906室
法定代表人:杨文斌
电话:400-700-9665
网址: www.ehowbuy.com
(92) 宜信普泽(北京)基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809
办公地址:北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C1809
法定代表人:戎兵
网址:http://www.yixinfund.com/
客服电话:400-6099-200
(93) 和耕传承基金销售有限公司
注册地址:郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦6层
办公地址:郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦6层
法定代表人:李淑慧
客服电话:4000-555-671
网站:www.hgccpb.com
(94) 深圳信诚基金销售有限公司
注册地址: 深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海
商务秘书有限公司)
法定代表人:周文
客服:400-666-0066
网站:www.xcfunds.com
(95) 喜鹊财富基金销售有限公司
住所:西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室
法定代表人:陈皓
客服电话:0891-6177483
网址:http://www.xiquefund.com/cctv/home/aboutUs
(96) 泛华普益基金销售有限公司
注册地址:成都市成华区建设路9号高地中心1101室
法定代表人:于海锋
客户服务电话:4008-588-588
网址:www.puyifund.com/
(97) 成都华羿恒信财富投资管理有限公司
法定代表人:赵壁
注册地址: 成都市高新区天府大道中段199号棕榈国际中心1幢1单元19层
4号
办公地址:成都市高新区天府大道中段199号棕榈国际中心1幢1单元19层
4号
电话:400-8010-009 028-87326832
网址:http://www.huayihengxin.com/
(98) 中国民族证券有限责任公司
客服:400-889-5618
网站:http://www.e5618.com/
法人代表:姜志军
注册地址:北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观A座40层-43层
办公地址: 北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观A座40层-43层
(99) 北京肯特瑞财富投资管理有限公司
注册地址:北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06
法定代表人:江卉
客服电话:个人业务:95118 企业业务:400-088-8816
公司网址:http://fund.jd.com/
(100) 大河财富基金销售有限公司
法定代表人:王荻
住所:贵州省贵阳市南明区新华路110-134号富中国际广场1栋20层1.2号
网址:http://www.urainf.com/
联系电话:0851-88235678
(101) 北京电盈基金销售有限公司
法定代表人:程刚
住所:北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1号楼36层3603室
电话:400-100-3391
网址:http://www.dianyingfund.com/
(102) 国金证券股份有限公司
注册地址:成都市东城根上街95号
办公地址:成都市东城根上街95号
法定代表人:冉云
客户服务电话:95310
网址:www.gjzq.com.cn
(103) 上海有鱼基金销售有限公司
法定代表人:林琼
办公地址:上海徐汇区桂平路391号B座19层
客服电话:021-60907378
网址:http://www.youyufund.com/
(104) 北京恒天明泽基金销售有限公司
地址:北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层
法定代表人:梁越
客服电话:4008980618
网址:www.chtfund.com/
(105) 洪泰财富(青岛)基金销售有限责任公司
法定代表人:任淑桢
注册地址:山东省青岛市崂山区香港东路195号9号楼701室
办公地址:山东省青岛市崂山区香港东路195号9号楼706室
北京市西什库大街31号九思文创园
客服电话:400 6706 863
网址:https://www.hongtaiwealth.com
(106) 上海通华财富基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区同丰路667弄107号201室
办公地址:上海市浦东新区杨高南路799号陆家嘴世纪金融广场3号楼9层
法定代表人:马刚
客户服务电话:95156
网址: www.tonghuafund.cn
(107) 北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
办公地址:北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层
住所:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
法定代表人:钟斐斐
客户服务电话:4000618518
网站:https://danjuanapp.com/
(108) 厦门市鑫鼎盛控股有限公司
注册地址:厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座1501-1504室
办公地址:厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座1501-1504室
法定代表人:陈洪生
客服热线:400-918-0808
公司网址:www.xds.com.cn
(109) 北京唐鼎耀华基金销售有限公司
注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室
办公地址:北京市朝阳区建国门外大街19号A座1504/1505室
法定代表人:张冠宇
客服电话:400-819-9868
网址:http://www.tdyhfund.com/
(110) 上海钜派钰茂基金销售公司
注册地址:上海市浦东新区泥城镇新城路2号24幢N3187室
办公地址:上海市浦东新区浦东南路379号金穗大厦14楼
法定代表人:胡天翔
联系电话:021-50778395
传真号码:021-68367031
(111) 嘉实财富管理有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心办公楼二
期53层5312-15单元
法定代表人:赵学军
客户服务电话:4000218850
公司网站:www.harvestwm.cn
(112) 上海挖财基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5楼
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5楼
法定代表人:胡燕亮
联系电话:021-50810687
传真号码:021-58300279
客户服务电话:021-50810673
网址:www.wacaijijin.com
(113) 上海万得基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路33号11楼B座
办公地址:上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼
法定代表人:王廷富
客户服务电话:400-821-0203
(114) 北京植信基金销售有限公司
地址:北京市密云区兴盛南路8号院2号楼106室-67
法定代表人:于龙
网站网址:www.zhixin-inv.com
客服联系方式:4006-802-123
(115) 北京百度百盈基金销售有限公司
地址:北京市海淀区上地信息路甲9号奎科科技大厦1层
法定代表人:张旭阳
客户服务中心电话:95055-4
客户服务中心传真:59922163
邮箱:funds@baiyingfund.com
网址:www.baiyingfund.com
(116) 浦领基金销售有限公司
办公地址:北京市朝阳区北四环中路27号院盘古大观A座3201
法定代表人:李招弟
客户服务电话:400-012-5899
公司网站:www.zscffund.com(117)联储证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦9

办公地址: 北京市朝阳区安定路5号院3号楼中建财富国际中心27层
法定代表人:吕春卫
网站:www.lczq.com
客服热线:4006206868
(118)大连网金基金销售有限公司
地址: 辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室
法定代表人:樊怀东
客服电话:4000-899-100
网址:www.yibaijin.com
(119)中国人寿保险股份有限公司?
地址:中国北京市西城区金融大街16号
? ? 客服电话:95519?
? ? 公司网站:www.e-chinalife.com?
(120)江苏汇林保大基金销售有限公司
客服电话:025-66046166
网址:www.huilinbd.com
注册地址:南京市高淳区经济开发区古檀大道47 号
法定代表人:吴言林
(121)北京汇成基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区中关村大街11 号11 层1108
办公地址:北京市海淀区中关村大街11 号11 层1108
法定代表人:王伟刚
客户服务电话:400-619-9059
公司网址:www.fundzone.cn
(122)玄元保险代理有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区张杨路707 号1105 室
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区张杨路707 号1105 室
法定代表人:马永谙
客户服务电话: 400-080-8208
网址:www.licaimofang.cn
基金管理人可根据情况变更或增减销售机构,并在基金管理人网站公示。
(二)登记机构
名称:华安基金管理有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心二期31-
32层
法定代表人:朱学华
电话:(021)38969999
传真:(021)33627962
联系人:赵良
客户服务中心电话:40088-50099
(三)出具法律意见书的律师事务所
名称:通力律师事务所
住所:上海市银城中路68号时代金融中心19楼
办公地址:上海市银城中路68号时代金融中心19楼
负责人:俞卫锋
电话:(021)31358666
传真:(021)31358600
联系人:陈颖华
经办律师:安冬、陈颖华
(四)审计基金财产的会计师事务所
名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼16层
办公地址:上海市世纪大道100号环球金融中心50楼
执行事务合伙人:毛鞍宁
联系电话:(021)22288888
传真:(021)22280000
联系人:蒋燕华
经办会计师:蒋燕华,蔡玉芝
六、基金的投资目标
本基金在严格控制风险的前提下,力争为基金份额持有人创造持续稳定的投
资回报。
七、基金的投资方向
本基金的投资对象是具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的
股票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、权证、股指
期货、债券(包括国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换
债券(含分离交易可转债)、短期融资券、超短期融资券、中期票据、中小企业
私募债等)、资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单等固定收益类资产,
以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会
相关规定)。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当
程序后,可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为:本基金投资于债券的比例不低于50%,但在每个期
间开放期开始前10个工作日至期间开放期结束后10个工作日、到期开放期前3
个月至到期开放期结束后3个月,基金投资不受前述比例限制;本基金投资于股
票的比例不高于基金资产的50%。在开放期,每个交易日日终在扣除股指期货合
约需缴纳的交易保证金后,本基金持有的现金或者到期日在一年以内的政府债券
不低于基金资产净值的5%。在封闭期,本基金不受前述5%的限制,但每个交
易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不低于交易保证
金一倍的现金。其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
如果法律法规对该比例要求有变更的,以变更后的比例为准,本基金的投资
范围会做相应调整。
八、基金的投资策略
(一)大类资产配置策略
本基金以三个公历年(即36个月)为一个运作周期,本基金在每个运作周
期前确定大类资产初始配比,并在招募说明书中列示,每个运作周期的前3个月
为建仓期,力争在建仓期结束前达到大类资产初始配比目标,达到初始配比目标
后除证券价格波动等客观因素影响大类资产配比,不做频繁的主动大类资产配置
调整。
通过上述投资方法,一方面使得本基金投资组合的风险收益特征较为明晰,
另一方面通过期初以一定比例投资于债券类资产作为安全垫,为总投资组合的本
金安全提供保障,同时以有限比例投资于权益类资产而保有对股票市场一定的暴
露度,以争取为组合创造超额收益。
本基金第一个运作周期开始到建仓期结束前,力争做到固定收益类资产(含
现金类资产)与权益类资产的占比为70:30。
(二)固定收益类资产投资策略
1、资产配置策略
本基金将通过对宏观经济运行情况、国家货币及财政政策、资本市场资金环
境等重要因素的研究和预测,结合投资时钟理论并利用公司研究开发的多因子模
型等数量工具,优化基金资产在利率债、信用债以及货币市场工具等各类固定收
益类金融工具之间的配置比例。
2、利率类品种投资策略
本基金对国债等利率品种的投资,是在对国内外宏观经济运行状况及政策环
境等进行分析和预测基础上,研究利率期限结构变化趋势和债券市场供求关系变
化趋势,深入分析利率品种的收益和风险,同时结合基金的封闭运作期限和现金
流预测调整债券组合的平均久期,并通过运用统计和数量分析技术,选择合适的
期限结构的配置策略。在合理控制风险的前提下,综合考虑组合的流动性,决定
投资品种。
3、信用债投资策略
本基金将在深入的宏观研究基础上,综合分析各类信用债发行主体所处行业
环境、发行人所处的市场地位、财务状况、管理水平等因素后,结合具体发行契
约,对债券进行信用评级。在此基础上,建立信用类债券池,积极发掘信用利差
具有相对投资机会的个券进行投资。
4、可转债投资策略
可转换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特性,具有抵御下行风险、
分享股票价格上涨收益的特点。本基金在对可转换公司债券条款和发行债券公司
基本面进行深入分析研究的基础上,综合考虑可转换债券的债性和股性,利用可
转换公司债券定价模型进行估值分析,并最终选择合适的投资品种。
5、资产支持证券投资策略
本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择和把
握市场交易机会等积极策略,在严格遵守法律法规和基金合同基础上,通过信用
研究和流动性管理,选择经风险调整后相对价值较高的品种进行投资,以期获得
长期稳定收益。
6、中小企业私募债投资策略
除普通信用债外,本基金还将适时参与中小企业私募债券的投资。中小企业
私募债具有票息收益高、信用风险高、流动性差、规模小等特点。短期内,此类
券种对本基金的贡献有限,但本基金将在市场条件允许的情况下进行择优投资。
由于中小企业私募债的发行主体多为非上市民营企业,个体异质性强、信息少且
透明度低,因此在投资研究方面主要采用逐案分析的方法(Case-by-case),通过
尽职调查进行独立评估,信用分析以经营风险、财务风险和回收率(Recovery rate)
等指标为重点。此外,针对中小企业私募债的投资,基金管理人将根据审慎原则,
制定严格的投资决策流程、风险控制制度和信用风险、流动性风险处置预案,并
经董事会批准,以防范信用风险、流动性风险等各种风险。
(三)权益类资产投资策略
1、股票投资策略
本基金将充分发挥基金管理人的研究优势,将积极主动的投资风格与严谨规
范的选股方法相结合,综合运用“自上而下”和“自下而上”的投资方法进行行
业配置和个股选择;在对宏观经济运行、行业景气变化以及上市公司成长潜力进
行定量评估、定性分析和实地调研的基础上,优选重点行业中基本面状况健康、
具有估值优势、成长性良好、定价相对合理的股票进行投资,以谋求超额收益。
2、权证投资策略
本基金管理人将以价值分析为基础,在采用权证定价模型分析其合理定价的
基础上,充分考量可投权证品种的收益率、流动性及风险收益特征,通过资产配
置、品种与类属选择,力求规避投资风险、追求稳定的风险调整后收益。
3、股票指数期货投资策略
本基金将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,有选择地投资于流动性
好、交易活跃的股指期货合约。
本基金在进行股指期货投资时,首先将基于对证券市场总体行情的判断和组
合风险收益的分析确定投资时机以及套期保值的类型(多头套期保值或空头套期
保值),并根据权益类资产投资(或拟投资)的总体规模和风险系数决定股指期
货的投资比例;其次,本基金将在综合考虑证券市场和期货市场运行趋势以及股
指期货流动性、收益性、风险特征和估值水平的基础上进行投资品种选择,以对
冲权益类资产组合的系统性风险和流动性风险。
九、基金的业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为:沪深300指数收益率*30%+中债综合全价指数收
益率*70%。
沪深300指数是由中证指数有限公司编制,该指数编制合理、透明,有一定
市场覆盖率,不易被操纵,并且有较高的知名度和市场影响力,适合作为本基金
股票投资的业绩比较基准。中国债券综合全价指数是由中央国债登记结算有限责
任公司编制,样本债券涵盖的范围更加全面,具有广泛的市场代表性,涵盖主要
交易市场(银行间市场、交易所市场等)、不同发行主体(政府、企业等)和期
限(长期、中期、短期等),能够很好地反映中国债券市场总体价格水平和变动
趋势,适合作为本基金债券投资的业绩比较基准。
本基金是混合型基金,在综合考虑了上述指数的权威性和代表性、指数的编
制方法和本基金的投资范围和投资理念,选用上述业绩比较基准能够使本基金投
资人理性判断本基金产品的风险收益特征,合理地衡量比较本基金的业绩表现。
如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩
比较基准推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时,基
金管理人可以根据本基金的投资范围和投资策略,确定变更基金的比较基准或其
权重构成。业绩比较基准的变更需经基金管理人与基金托管人协商一致报中国证
监会备案后及时公告,并在更新的招募说明书中列示,无需召开基金份额持有人
大会。
十、风险收益特征
本基金为混合型基金,其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市
场基金,但低于股票型基金,属于中等预期收益风险水平的投资品种。
十一、基金投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈
述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人平安银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2019年1月17
日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至2018年12月31日。
1报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 10,509,896.00 22.17
其中:股票 10,509,896.00 22.17
2 固定收益投资 30,353,000.00 64.03
其中:债券 30,353,000.00 64.03
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -
6 银行存款和结算备付金合计 5,983,551.35 12.62
7 其他各项资产 560,052.49 1.18
8 合计 47,406,499.84 100.00
2 报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值
比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 1,528,881.00 3.26
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 1,115,132.00 2.38
E 建筑业 433,380.00 0.92
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 2,978,379.00 6.35
J 金融业 1,707,620.00 3.64
K 房地产业 1,871,121.00 3.99
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 875,383.00 1.87
S 综合 - -
合计 10,509,896.00 22.42
3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 601952 苏垦农发 192,600 1,276,938.00 2.72
2 601985 中国核电 211,600 1,115,132.00 2.38
3 300383 光环新网 74,500 943,915.00 2.01
4 000002 万 科A 39,500 940,890.00 2.01
5 600048 保利地产 78,900 930,231.00 1.98
6 002739 万达电影 40,100 875,383.00 1.87
7 600845 宝信软件 38,900 811,065.00 1.73
8 600837 海通证券 72,600 638,880.00 1.36
9 601377 兴业证券 135,100 626,864.00 1.34
10 002174 游族网络 33,600 624,624.00 1.33
4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 30,353,000.00 64.76
其中:政策性金融债 30,353,000.00 64.76
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债(可交换债) - -
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 30,353,000.00 64.76
5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 170209 17国开09 200,000 20,310,000.00 43.33
2 180407 18农发07 100,000 10,043,000.00 21.43
6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券
投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属投资。
8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证投资。
9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期没有投资股指期货。
9.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,有选择地投资于流动性
好、交易活跃的股指期货合约。
本基金在进行股指期货投资时,首先将基于对证券市场总体行情的判断和组
合风险收益的分析确定投资时机以及套期保值的类型(多头套期保值或空头套期
保值),并根据权益类资产投资(或拟投资)的总体规模和风险系数决定股指期
货的投资比例;其次,本基金将在综合考虑证券市场和期货市场运行趋势以及股
指期货流动性、收益性、风险特征和估值水平的基础上进行投资品种选择,以对
冲权益类资产组合的系统性风险和流动性风险。
10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
10.1 本期国债期货投资政策
无。
10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
10.3 本期国债期货投资评价
无。
11投资组合报告附注
11.1本报告期内,本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查
的,也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
11.2本基金投资的前十名股票中,不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之
外的股票。
11.3其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 61,489.29
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 498,563.20
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 560,052.49
11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
十二、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,
但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实
际收益水平要低于所列数字。
(一)基金净值表现
历史各时间段基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较
(截止时间2018年12月31日)
1、华安睿安定开A类基金:
阶段 净值 增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④
2018年 -0.48% 0.49% -5.38% 0.40% 4.90% 0.09%
2017年3月15日(基金成立日)至2017年12月31日 3.81% 0.36% 3.53% 0.21% 0.28% 0.15%
2、华安睿安定开C类基金:
阶段 净值 增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④
2018年 -1.39% 0.49% -5.38% 0.40% 3.99% 0.09%
2017年3月15日(基金成立日)至2017年12月31日 3.99% 0.36% 3.53% 0.21% 0.46% 0.15%
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
十三、费用概览
(一)与基金运作有关的费用
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.8%年费率计提。管理费的计算
方法如下:
H=E×0.8%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人于次月首日起2个工作日内
向基金托管人发送基金管理费划付指令,经基金托管人复核后于2个工作日内从
基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使
无法按时支付的,顺延至最近可支付日支付。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.2%的年费率计提。托管费的计
算方法如下:
H=E×0.2%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人于次月首日起2个工作日内
向基金托管人发送基金托管费划付指令,经基金托管人复核后于2个工作日内从
基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付
的,顺延至最近可支付日支付。
(二)与基金销售有关的费用
1、申购费用
本基金A类基金份额在投资者申购时收取申购费,C类基金份额不收取申
购费。
本基金对通过直销机构申购A类基金份额的养老金客户与除此之外的其他
投资人实施差别化的申购费率。
养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运
营收益形成的补充养老基金,包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会
保障基金、企业年金单一计划以及集合计划。如将来出现经养老基金监管部门认
可的新的养老基金类型,基金管理人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其
纳入养老金客户范围,并按规定向中国证监会备案。非养老金客户指除养老金客
户外的其他投资人。
通过直销机构申购本基金A类基金份额的养老金客户申购费率为每笔500
元。
其它投资者申购本基金A类基金份额的申购费率随申购金额的增加而递减。
投资者在一天之内如果有多笔申购,适用费率按单笔分别计算。具体费率如下表
所示:
份额类型 申购费率 (单笔申购金额M)
A类基金份额 M 1.5%
500万≤M 1.0%
M≥1000万 每笔1000元
C类基金份额 0
申购费用由申购本基金A类基金份额的投资人承担,不列入基金财产,主
要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用。
2、赎回费用
本基金的赎回费率随申请份额持有时间的增加而递减,本基金A类及C类基
金份额适用的赎回费率如下:
持续持有的封闭期数(N) 赎回费率
N≤1 2.50%
N=2 2.00%
N=3 1.50%
N=4 1.00%
N=5 0.50%
N≥6 0
(注:赎回份额持有时间的计算,以该份额在登记机构的登记日开始计算。)
赎回费用由赎回本基金基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人
赎回基金份额时收取。对持续持有期少于30日的投资人收取的赎回费全额计入
基金财产;对持续持有期少于3个月的投资人收取的赎回费中不低于总额的75%
计入基金财产;对持续持有期长于3个月但少于6个月的投资人收取的赎回费中
不低于总额的50%计入基金财产;对持续持有期长于6个月的投资人收取的赎回
费中不低于总额的25%计入基金财产。未计入基金财产的部分用于支付登记费和
其他必要的手续费。(前述1个月以30日计)
3、销售服务费
本基金A类基金份额不收取销售服务费,C类基金份额的销售服务费年费
率为0.60%,按前一日C类基金份额的基金资产净值的0.60%年费率计提。
销售服务费的计算方法如下:
H=E×0.60%÷当年天数
H 为C类基金份额每日应计提的销售服务费
E 为C类基金份额前一日基金资产净值
基金销售服务费每日计提,按月支付。由基金管理人于次月首日起2个工作
日内向基金托管人发送销售服务费划付指令,经基金托管人复核后于2个工作日
内从基金财产中支付到指定账户。基金销售服务费由登记机构代收,登记机构收
到后按相关合同规定支付给基金销售机构等。若遇法定节假日、休息日或不可抗
力致使无法按时支付的,顺延至最近可支付日支付。
除管理费、托管费、从C类基金份额的基金财产中计提的销售服务费之外
的基金费用,根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,
由基金托管人从基金财产中支付。
4、基金转换费
基金转换的总费用包括转出基金的赎回费和申购补差费。
转出基金赎回费=转出份额×转出基金当日基金份额净值×转出基金赎回
费率
转出金额=转出份额×转出基金当日基金份额净值-转出基金赎回费
基金转换申购补差费按转入与转出基金之间申购费的差额计算收取,具体计
算公式如下:
基金转换申购补差费= max[(转入基金的申购费-转出基金的申购费),
0 ],即转入基金申购费减去转出基金申购费,如为负数则取0
转入金额 = 转出金额—基金转换申购补差费
转入份额 = 转入金额÷转入基金当日基金份额净值
转入份额的计算结果四舍五入保留到小数点后两位。
其中:
转入基金的申购费=[转出金额-转出金额÷(1+转入基金的申购费率)]
或转入基金固定收费金额
转出基金的申购费=[转出金额-转出金额÷(1+转出基金的申购费率)]
或转出基金固定收费金额
注1:转入份额的计算结果四舍五入,保留到小数点后两位,由此产生的误
差计入基金资产。
注2:本基金暂未开通后端收费模式的基金转换业务。
注3:关于转换费用的其他相关条款请详见公司网站的有关临时公告。
5、基金管理人可以在《基金合同》约定的范围内调整费率或收费方式,并
最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定
媒介上公告。
6、基金管理人可以在不违反法律法规规定及《基金合同》约定的情形下根
据市场情况制定基金促销计划,定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销
活动期间,按相关监管部门要求履行必要手续后,基金管理人可以适当调低基金
申购费率、赎回费率和销售服务费率。
(三)其他费用
1、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
2、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;
3、基金份额持有人大会费用;
4、基金的证券、期货交易费用;
5、基金的银行汇划费用;
6、基金的开户费用、账户维护费用;
7、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他
费用。
上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定,
法律法规另有规定时从其规定。
(四)不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用:
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失;
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
3、《基金合同》生效前的相关费用;
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
(五)基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执
行。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资
基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信
息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施
的投资管理活动,对本基金的原招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下:
章节 主要更新内容
十四、基金的费用与税收 更新了管理费、托管费的费率,详见招募说明书。
华安基金管理有限公司
二○二〇年四月十五日