富兰克林国海大中华精选混合型证券投资基金更新招募说明书(摘要)(2020年2号)
2020-04-17 文字大小 【 】 【打印
            

富兰克林国海大中华精选混合型证券投资基金
更新招募说明书(摘要)(2020年2号)
基金管理人:国海富兰克林基金管理有限公司
基金托管人:中国农业银行股份有限公司
重要提示
本基金的募集申请于2014年 11 月 21 日经中国证券监督管理委员会(以下简称“中
国证监会”)证监许可[2014] 1236号文批准。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会批
准,但中国证监会对本基金募集的批准,并不表明其对本基金的投资价值和市场前景做出实
质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。根据2017年7月1日施行的《证券期
货投资者适当性管理办法》,基金管理人和销售机构已对本基金重新进行风险评级,风险评
级行为不改变基金的实质性风险收益特征,但由于风险分类标准的变化,本基金的风险等级
表述可能有相应变化,具体风险评级结果应以基金管理人和销售机构提供的评级结果为准。
本基金投资于境外证券市场,基金净值会因为境外证券市场波动等因素产生波动。在投
资本基金前,投资者应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判
断市场,对认购(申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策,获得基金投资
收益,并承担基金投资中出现的风险,一是本基金特有风险,包括大中华市场的投资风险、
国家或地区投资限制的风险、投资标的风险;二是境外投资产品风险,包括海外市场风险、
新兴市场投资风险、汇率风险、政府管制风险、政治风险、税务风险、初级产品风险、衍生
品投资风险、小市值/高科技公司股票风险等;三是一般证券投资基金的风险,包括流动性
风险、管理风险、基金托管人/境外托管人风险、证券经纪商风险、会计核算风险、法律风
险、操作风险、证券借贷/回购风险、交易结算风险、大宗交易风险、技术系统运行、金融
模型风险、不可抗力风险等。
基金资产投资于科创板股票,会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则
等差异带来的特有风险,包括但不限于公司治理风险、流动性风险、退市风险、股价波动风
险等。具体请见本招募说明书第三部分“风险揭示”章节。基金可根据投资策略需要或市场
环境的变化,选择将部分基金资产投资于科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股
票,基金资产并非必然投资于科创板股票。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基
金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额即成为基
金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承
认和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人
欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本招募说明书已经本基金托管人复核。
本招募说明书(更新)所载内容截止日为2020年3月27日,有关财务数据和净值表现
截止日为2019年12月31日(财务数据未经审计)。
一、风险揭示
本基金投资于境外证券市场,基金净值会因为境外证券市场波动等因素产生变化。基金
投资中出现的风险分为如下三类:本基金特有风险、境外投资产品风险和一般证券投资基金
的风险。
(一)本基金特有风险
1、大中华市场的投资风险
本基金主要通过投资于大中华地区证券市场和在其他证券市场发行的“大中华企业”股
票、存托凭证、债券和衍生品等,分享大中华区域经济发展增长的成果。由于大中华地区企
业大多具有较高的成长性,其成长能力可能会带来较高预期收益,但同时这类企业也会较容
易受到经济周期、产业政策调整、业务模式、盈利模式和增长模式、公司治理结构等因素的
影响,可能会有较大的市场波动性。
2、国家或地区投资限制的风险
由于各个国家或地区适用不同法律、法规的原因,可能导致本基金的某些投资行为在部
分国家或地区受到限制,从而对投资收益产生直接或间接的影响。例如台湾市场,目前对于
内地QDII资金进入台湾市场投资在市场进入、投资额度、可投资对象、托管结算、税务政
策等方面都有一定的限制,而且此类限制可能会不断调整,这些限制因素的变化可能对本基
金进入或退出当地市场造成障碍,从而对投资收益以及正常的申购赎回产生直接或间接的影
响。
本基金将密切关注各主要投资目的地的政治、经济、产业政策和投资限制的变化,适时
调整投资策略,以应对此类风险的变化。
3、投资标的风险
本基金投资组合中股票等权益类资产投资比例为基金资产的40%-95%,债券、货币市
场工具、现金以及法律法规或中国证监会允许投资的其他金融工具投资比例为基金资产的
5%-60%。因此本基金的投资可能面临以下债券投资风险:
(1)利率风险
利率风险是指由于利率变动而导致的证券价格和证券利息的损失。利率风险是债券投资
所面临的主要风险,息票利率、期限和到期收益率水平都将影响债券的利率风险水平。
(2)信用风险
信用风险是指债券或其他金融产品发行人是否能够实现发行时的承诺,按时足额进行到
期支付的风险。债券及金融产品的信用风险可按专业机构的信用评级确定,信用等级的变化
或市场对某一信用等级水平下预期收益率的变化都会迅速地改变债券及金融产品的价格,从
而影响到基金资产价值。
4、科创板股票的特有风险
(1)公司治理风险。科创板股票发行实行注册制,上市条件与主板不同,科创板上市
公司的股权激励制度更为灵活,可能存在表决权差异安排。
(2)流动性风险:
由于参与科创板投资有一定的门槛要求,科创板的投资者可能以机构投资者为主。机构
投资者在投资决策上具有一定的趋同性,将会造成市场的流动性风险。
科创板可能采用摇号抽签方式对于参与网下申购中签的账户进行获配股份的一定时间
内的锁定机制,锁定期间获配的股份无法进行交易,存在流动性风险。
(3)退市风险。科创板退市的标准、程序和执行较主板更为严格:
1)退市情形更多。当上市公司出现新增市值低于规定标准、信息披露或者规范运作存
在重大缺陷的情形,将直接导致退市;
2)退市时间更短。因科创板取消了暂停上市和恢复上市程序,因此存在对应当退市的
企业直接终止上市的情形;
3)执行标准更严。当上市公司明显丧失持续经营能力,仅依赖与主业无关的贸易或者
不具备商业实质的关联交易维持收入时,可能会直接导致退市。
(4)股价波动风险。科创板竞价交易设置较宽的涨跌幅限制,上市后的前5 个交易日
不设涨跌幅限制,其后涨跌幅限制为 20%。
(5)境外企业风险。在境外注册的红筹企业可以发行股票或存托凭证在科创板上市,
其在信息披露、分红派息等方面可能与境内上市公司存在差异。
(6)存托凭证特别风险。存托凭证代表境外基础证券权益,但持有人并不等同于直接
持有境外基础证券。
(7)系统性风险。科创板企业均为市场认可度较高的科技创新企业,在企业经营及盈
利模式上存在趋同,所以科创板个股相关性较高,市场表现不佳时,系统性风险将更为显著。
(8)政策风险。国家对高新技术产业扶持力度及重视程度的变化会对科创板企业带来
较大影响,国际经济形势变化对战略新兴产业及科创板个股也会带来政策影响。
(二)境外投资产品风险
1、海外市场风险
由于本基金投资于海外证券市场,海外证券市场可能对于负面的特定事件、该国或地区
特有的政治因素、法律法规、市场状况、经济发展趋势的反映较境内证券市场有诸多不同。
此外,相关的投资目的地如香港、美国、英国等证券交易市场对每日证券交易价格并无涨跌
幅上下限的规定,因此这些国家或地区证券的每日涨跌幅空间相对较大。上述因素都可能会
带来市场的急剧下跌,从而导致投资风险的增加。
2、新兴市场投资风险
新兴市场投资风险是指相比较成熟市场而言,新兴市场往往具有市场规模较小、发展不
完善、制度不健全、市场流动性较差、市场波动性较高等特点,投资于新兴市场的潜在风险
可能高于成熟市场,使得基金资产面临更大的波动性和潜在风险。
3、汇率风险
本基金将投资于人民币以外的金融工具,人民币与外币之间汇率的波动可能影响本基金
投资收益的水平。人民币与投资目的地货币之间汇率的不利变动,可导致以人民币计价的基
金份额持有人利益受损。外币对人民币的汇率大幅波动也会加大基金净值波动的幅度。
4、政府管制风险
所谓政府管制,是指政府部门通过制定规章、设定许可、监督检查、行政处罚和行政裁
决等行政处理行为,对社会经济行为实施直接控制。在境外证券投资过程中,投资地所在国
家或地区政府部门可能针对本基金实施投资运作、交易结算以及资金汇出入等方面的限制,
或者采取资产冻结或扣押等行政措施,从而造成相应的财产受损、交易延误等相关风险。
5、政治风险
国家或地区的政治政策、财政政策、货币政策、产业政策、地区发展政策等宏观政策发
生变化,导致市场波动而影响基金收益,也会产生风险,称之为政治风险。例如,国内政治
斗争变革风险、外汇资金流动和汇兑限制的外汇管制风险;新政府或许会拒绝承担前任政府
的债务。
6、税务风险
在投资各国或地区市场时,因各国、地区税务法律法规的不同,可能会就股息、利息、
资本利得等收益向各国、地区税务机构缴纳税金,包括预扣税,该行为可能会使得资产回报
受到一定影响。各国、地区的税收法律法规的规定可能发生变化,或者进行具有追溯力的修
订,所以本基金可能须向该等国家或地区缴纳基金销售、估值或者出售投资当日并未预计到
的额外税项。
7、初级产品风险
本基金不直接投资于钢材、石油、煤炭、有色金属等初级产品,但上述初级产品价格的
不利变化可能对相关上市公司经营业绩带来负面影响,从而对本基金参与相关证券投资的收
益带来间接的影响。
8、衍生品投资风险
如果投资衍生交易品种,将因为衍生工具的杠杆作用,放大了基金组合的投资风险。
9、小市值/高科技公司股票风险
对于小市值股票而言,由于上市公司发展模式、管理能力尚未成熟,相对于大型蓝筹股
而言,其二级市场价格波动性更大,有可能给投资者带来损失。
小市值公司股票存在流动性风险,高科技公司股票也可能存在技术风险和产品风险。
(三)一般证券投资基金的风险
1、流动性风险
流动性风险是指金融资产不能迅速变现,而可能遭受折价损失的风险。流动性风险将主
要表现在以下几个方面:基金资产不能迅速转变成现金,或变现成本很高;不能应付可能出
现的投资人大额赎回的风险;证券投资中个券和个股的流动性风险等。
(1)申购、赎回安排
投资人具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”和本招募说明书“第
九部分、基金份额的申购和赎回”,详细了解本基金的申购以及赎回安排。
在本基金发生流动性风险时,基金管理人可以综合利用备用的流动性风险管理工具以减
少或应对基金的流动性风险,投资者可能面临巨额赎回申请被延期办理、赎回申请被暂停接
受、赎回款项被延缓支付、被收取短期赎回费、基金估值被暂停等风险。投资者应该了解自
身的流动性偏好,并评估是否与本基金的流动性风险匹配。
(2)拟投资市场、行业及资产的流动性风险评估
本基金的投资市场主要为国内外等流动性较好的规范型交易场所,主要投资对象为具有
良好流动性的金融工具,同时本基金基于分散投资的原则在行业和个券方面未有高集中度的
特征,综合评估在正常市场环境下本基金的流动性风险适中。
(3)巨额赎回情形下的流动性风险管理措施
基金出现巨额赎回情形下,基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况或巨额赎回份
额占比情况决定全额赎回或延缓支付赎回款项。同时,如本基金单个基金份额持有人在单个
开放日申请赎回基金份额超过基金总份额一定比例以上的,基金管理人有权对其采取延期办
理赎回申请或延缓支付赎回款项的措施。
(4)实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响
在市场大幅波动、流动性枯竭等极端情况下发生无法应对投资者巨额赎回的情形时,基
金管理人将以保障投资者合法权益为前提,严格按照法律法规及基金合同的规定,谨慎选取
延期办理赎回申请、暂停接受赎回申请、延缓支付赎回款项、收取短期赎回费等流动性风险
管理工具作为辅助措施。对于各类流动性风险管理工具的使用,基金管理人将依照严格审批、
审慎决策的原则,及时有效地对风险进行监测和评估,使用前经过内部审批程序并与基金托
管人协商一致。在实际运用各类流动性风险管理工具时,投资者的赎回申请、赎回款项支付
等可能受到相应影响,基金管理人将严格依照法律法规及基金合同的约定进行操作,全面保
障投资者的合法权益。
2、管理风险
本基金可能因为基金管理人的管理水平、管理手段和管理技术等因素,而影响基金收益
水平。例如资产配置、类属配置因市场原因不能符合基金合同的要求,不能达到预期收益目
标;也可能表现在个券个股的选择不能符合本基金的投资风格和投资目标等。
3、基金托管人/境外托管人风险
基金托管人/境外托管人风险是指基金托管人或境外托管人在托管基金资产的过程中,
由于自身或外在因素,可能在资金调拨、证券交割和报表编制等环节出现差错,导致基金资
产受到损失。
4、证券经纪商风险
证券经纪商风险是指证券经纪商的财务状况与经营水平不断变化,当它们由于证券经纪
商自身或外在的不利因素而出现薄弱环节时,会影响到本基金的投资管理与交易活动,可能
导致基金资产受到损失。
5、会计核算风险
会计核算风险主要是指由于会计核算及会计管理上违规操作或工作疏忽形成的风险,如
经常性的串户,帐务记重,透支、过失付款,资金汇划系统款项错划,日终轧帐假平,会计
备份数据丢失,利息计算错误等。
6、法律风险
指由于基金合同部分条款在法律上引起争议和诉讼,或由于现行的法律法规、税制、估
值等制度的改变,给基金带来损失的可能性。
7、操作风险
操作风险是指那些由于不合理的内部程序或人为操作造成的风险。以下事件有可能引发
操作风险:
(1)内部程序出错造成的资产计量错误;
(2)员工的操作造成的错误;
(3)违规操作造成的损害,如市场操纵、内幕交易、利益输送等。
8、证券借贷/回购风险
证券借贷/回购风险是指基金为实现有效资产管理而进行证券借贷、正回购或逆回购时
发生的风险因素,如交易对手风险、借贷或回购利率风险、资产流动性风险、杠杆效应等,
可能导致偏离投资目标。
本基金将杜绝投机操作,在严格控制交易对手风险、利率风险和资产流动性风险的前提
下,谨慎进行证券借贷和回购交易。
9、交易结算风险
在基金的投资交易中,当交易对手方无法履行对一位或多位交易对手的支付义务时, 基
金有蒙受损失的可能性。
10、大宗交易风险
大宗交易的成交价格并非完全由市场供需关系形成,可能与市场价格存在一定差异,从
而导致大宗交易参与者的非正常损益。
11、技术系统运行
在开放式基金的各种交易行为或者后台运作中,可能因为技术系统的故障或者差错而影
响交易的正常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种技术风险可能来自基金管理人、基
金托管人、境外托管人、登记结算机构、销售机构、证券交易所、证券登记结算机构等等。
12、金融模型风险
基金管理人将使用金融模型来进行资产定价、趋势判断、风险评估等来辅助做出投资决
策,但因为模型错误、模型参数的估计错误、数据录入错误等原因,产生了错误的结论,从
而给投资造成损失。
13、不可抗力风险
战争、自然灾害等不可抗力因素的出现,将会严重影响证券市场的运行,可能导致基金
资产的损失。金融市场危机、境外代理机构破产等超出基金管理人自身直接控制能力之外的
风险,可能导致基金或者基金份额持有人利益受损。
二、基金名称
富兰克林国海大中华精选混合型证券投资基金
三、基金的类型
QDII
四、基金的投资目标
本基金通过积极进行资产配置和组合管理,投资于大中华地区证券市场和海外证券市场
发行的大中华企业,以力争获取基金资产的长期稳定增值。
五、基金的投资范围
本基金可投资于下列金融产品或工具:银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、银行票
据、商业票据、回购协议、短期政府债券等货币市场工具;政府债券、公司债券、可转换债
券、住房按揭支持证券、资产支持证券等及经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券;
已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券市场挂牌交易的普通股、优
先股、全球存托凭证和美国存托凭证、房地产信托凭证;在已与中国证监会签署双边监管合
作谅解备忘录的国家或地区证券监管机构登记注册的公募基金(含交易型开放式指数基金
ETF);与固定收益、股权、信用、商品指数、基金等标的物挂钩的结构性投资产品;远期
合约、互换及经中国证监会认可的境外交易所上市交易的权证、期权、期货等金融衍生产品;
法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关要求)。
本基金主要投资于大中华地区证券市场和在其他证券市场发行的“大中华企业”股票、
存托凭证、债券和衍生品等。“大中华地区证券市场”为中国证监会允许投资的香港、台湾
和中国内地证券市场等。“大中华企业”是指满足以下三个条件之一的上市公司:1)上市公
司注册在大中华地区(中国内地、香港、台湾、澳门);2)上市公司中最少百分之五十之营
业额、盈利、资产、或制造活动来自大中华地区;3)控股公司,其子公司的注册办公室在
大中华地区,且主要业务活动亦在大中华地区。
基金的投资组合比例为:股票等权益类资产投资比例为基金资产的40%-95%,债券、
货币市场工具、现金以及法律法规或中国证监会允许投资的其他金融工具投资比例为基金资
产的5%-60%,其中,现金(不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等)或到期日在
一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%。 本基金投资于大中华地区证
券市场和在其他证券市场发行的“大中华企业”的资产不低于非现金基金资产的80%。
此外,如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序
后,可以将其纳入投资范围;如法律法规或中国证监会变更投资品种的比例限制,基金管理
人可依据相关规定履行适当程序后相应调整本基金的投资比例上限规定。
六、基金的投资策略
1、资产配置策略
本基金将根据宏观大势进行资产配置调整,通过对全球宏观经济状况、区域经济发展情
况、证券市场走势、政策法规影响、市场情绪等综合分析,调整基金在股票、债券等资产类
别上的投资比例,以降低投资风险,提高收益。
2、区域配置策略
本基金主要投资于大中华地区。本基金通过对国家或区域的经济发展趋势、财政政策、
货币政策、就业状况及市场估值水平变化等方面进行深入研究和比较分析的基础上,确定投
资区域的权重。
3、股票投资策略
本基金将采用“自下而上”的选股策略,通过对企业基本面的分析和研究,挖掘基本面
良好、具有较强竞争力和持续成长能力的上市公司作为投资方向。主要评估因素包括:
(1)公司竞争优势评估——在行业中处于领先地位,或者在生产、技术、市场等一个
或多个方面具有行业内领先地位的上市公司。
(2)盈利能力评估——结合公司所处行业的特点和发展趋势、公司背景,从财务结构、
资产质量、业务增长、利润水平、现金流特征等方面考察公司的盈利能力,专注于具有行业
领先优势、资产质量良好、盈利能力较强、盈利增长具有可持续性的上市公司。
(3)成长能力评估——选择具有持续、稳定的盈利增长历史,且预期盈利能力将保持
稳定增长的公司。
(4)公司治理结构评估——清晰、合理的公司治理是公司不断良性发展的基础。从股
权结构的合理性、信息披露的质量、激励机制的有效性、关联交易的公允性、公司的管理层
和股东的利益是否协调和平衡、公司是否具有清晰的发展战略等方面,对公司治理水平进行
综合评估。
(5)估值评估——企业的估值水平在一定程度上反应了其未来成长性以及当前投资的
安全性。估值合理将是本基金选股的一个重要条件。本基金通过评估公司相对市场和行业的
相对投资价值,选择目前估值水平明显较低或估值合理的上市公司。
4、新股申购策略
本基金基于对首次发行股票(IPO)及增发新股的上市公司的基本面研究、估值分析,
判断新股的投资价值、参与新股申购的预期收益和风险,从而制定相应的申购策略。
5、债券投资策略
本基金通过对宏观经济、货币政策、财政政策、资金流动性等影响市场利率的主要因素
进行深入研究,结合新券发行情况,综合分析市场利率和信用利差的变动趋势,采取久期调
整、收益率曲线配置和券种配置等积极投资策略,把握债券市场投资机会,构建债券组合。
6、金融衍生品投资策略
基金管理人在确保与基金投资目标相一致的前提下,可本着谨慎和风险可控的原则,适
度投资于经中国证监会允许的各类金融衍生产品,如期权、期货、权证、远期合约、掉期等。
本基金投资于衍生工具主要是为了避险和增值、管理汇率风险,以便能够更好地实现基金的
投资目标。本基金投资于各类金融衍生工具的全部敞口不高于基金资产净值的100%。
本基金金融衍生品投资的主要策略包括:
(1)避险
本基金不进行外汇汇率的投机交易,但在必要时,可以利用货币远期、期货、期权或互
换等金融衍生工具来管理汇率风险,以规避汇率剧烈波动对基金的业绩产生不良影响。
本基金可利用股票市场指数相关的衍生产品,以规避市场的系统性风险;可利用证券相
关的衍生产品,以规避单个证券在短时期内剧烈波动的风险等。
(2)有效管理
利用金融衍生品交易成本低、流动性好等特点,有效帮助投资组合及时调整仓位,提高
投资组合的运作效率等。
未来,随着全球证券市场投资工具的发展和丰富,基金可相应调整和更新相关投资策略,
并在招募说明书更新中公告。
7、投资决策依据和决策程序
(1)决策依据
1)国家有关法律、法规和基金合同的有关规定。依法决策是本基金进行投资的前提。
2)全球宏观经济发展态势、区域经济发展情况,各国微观经济运行环境和证券市场走
势等因素是本基金投资决策的基础。
3)投资对象收益和风险的配比关系。在充分权衡投资对象的收益和风险的前提下作出
投资决策,是本基金维护投资者利益的重要保障。
4)投资方式。本基金在投资决策委员会领导下,基金经理根据对境外投资市场和上市
公司的深入基本面分析,进行组合投资,在控制风险的前提下,争取良好投资业绩。
(2)决策程序
本基金通过对不同层次的决策主体明确授权范围,建立了完善的投资决策运作体系。
1)投资决策委员会会议:投资决策委员会为基金管理人的最高投资决策机构,由投资
决策委员会主席主持,对基金经理或其他投资决策委员会成员提交的基金投资计划、投资策
略重大调整、投资范围和权限等重大投资决策事项进行深入分析、讨论并做出决议。
2)基金经理根据投资决策委员会授权和会议决议,以及对境外投资市场和上市公司的
深入基本面分析,进行投资组合的构建或调整。在组合构建和调整的过程中,基金经理必须
严格遵守有关法律法规、基金合同的投资限制及其他要求。
3)境外证券的投资需要通过海外经纪商完成交易执行。基金经理通过系统下达投资指
令给中央交易室,交易室通过交易系统对海外经纪商下达指令,由海外经纪商执行交易,并
在每个交易日交易时间结束后,通过交易报表对基金经理进行交易结果反馈。
4)风险控制部按照有关法律法规、基金合同和公司制度流程,对基金的投资行为和投
资组合进行持续监控,并定期进行风险分析和报告,确保基金投资承担的风险在适当的范围
内。
根据全球证券市场投资环境变化以及投资操作的需要,基金管理人可对上述投资管理流
程做出调整,并在招募说明书更新中公告。
8、投资限制
(1)、组合限制
基金的投资组合应遵循以下限制:
1)基金持有同一家银行的存款不得超过基金净值的20%。在基金托管账户的存款可以
不受上述限制;
2)基金持有同一机构(政府、国际金融组织除外)发行的证券市值不得超过基金净值
的10%;
3)基金持有与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录国家或地区以外的其他国家或
地区证券市场挂牌交易的证券资产不得超过基金资产净值的10%,其中持有任一国家或地
区市场的证券资产不得超过基金资产净值的3%;
4)基金不得购买证券用于控制或影响发行该证券的机构或其管理层。基金管理人管理
的全部基金不得持有同一机构10%以上具有投票权的证券发行总量。
前项投资比例限制应当合并计算同一机构境内外上市的总股本,同时应当一并计算全球
存托凭证和美国存托凭证所代表的基础证券,并假设对持有的股本权证行使转换;
5)基金持有非流动性资产市值不得超过基金净值的10%;
前项非流动性资产是指法律或基金合同规定的流通受限证券以及中国证监会认定的其
他资产;
6)本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超
过该上市公司可流通股票的15%;本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发
行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的30%;
7)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过该基金资产净值的15%。
因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金
不符合前述所规定比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资。
8)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购
交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致。
9)本基金持有境外基金的市值合计不得超过基金资产净值的10%,但持有货币市场基
金不受此限制;
10)同一基金管理人管理的全部基金持有任何一只境外基金,不得超过该境外基金总份
额的20%;
11)为应付赎回、交易清算等临时用途,借入现金的比例不得超过基金资产净值的10%;
12)中国证监会规定的其它限制。
(2)、金融衍生品投资
本基金投资衍生品应当仅限于投资组合避险或有效管理,不得用于投机或放大交易,同
时应当严格遵守下列规定:
1)本基金的金融衍生品全部敞口不得高于基金资产净值的100%。
2)本基金投资期货支付的初始保证金、投资期权支付或收取的期权费、投资柜台交易
衍生品支付的初始费用的总额不得高于基金资产净值的10%。
3)本基金投资于远期合约、互换等柜台交易金融衍生品,应当符合以下要求:
a.所有参与交易的对手方(中资商业银行除外)应当具有不低于中国证监会认可的信用
评级机构评级。
b交易对手方应当至少每个工作日对交易进行估值,并且基金可在任何时候以公允价值
终止交易。
c任一交易对手方的市值计价敞口不得超过基金资产净值的20%。
(4)基金管理人应当在本基金会计年度结束后60个工作日内向中国证监会提交包括衍
生品头寸及风险分析年度报告。
(5)本基金不得直接投资与实物商品相关的衍生品。
(3)、
本基金可以参与证券借贷交易,并且应当遵守下列规定:
1)所有参与交易的对手方(中资商业银行除外)应当具有中国证监会认可的信用评级
机构评级。
2)应当采取市值计价制度进行调整以确保担保物市值不低于已借出证券市值的102%。
3)借方应当在交易期内及时向本基金支付已借出证券产生的所有股息、利息和分红。
一旦借方违约,本基金根据协议和有关法律有权保留和处置担保物以满足索赔需要。
4)除中国证监会另有规定外,担保物可以是以下金融工具或品种:
a.现金;
b.存款证明;
c.商业票据;
d.政府债券;
e.中资商业银行或由不低于中国证监会认可的信用评级机构评级的境外金融机构(作为
交易对手方或其关联方的除外)出具的不可撤销信用证。
(5)本基金有权在任何时候终止证券借贷交易并在正常市场惯例的合理期限内要求归
还任一或所有已借出的证券。
(6)基金管理人应当对基金参与证券借贷交易中发生的任何损失负相应责任。
(4)
基金可以根据正常市场惯例参与正回购交易、逆回购交易,并且应当遵守下列规定:
1)所有参与正回购交易的对手方(中资商业银行除外)应当具有中国证监会认可的信
用评级机构信用评级。
2)参与正回购交易,应当采取市值计价制度对卖出收益进行调整以确保现金不低于已
售出证券市值的102%。一旦买方违约,本基金根据协议和有关法律有权保留或处置卖出收
益以满足索赔需要。
3)买方应当在正回购交易期内及时向本基金支付售出证券产生的所有股息、利息和分
红。
4)参与逆回购交易,应当对购入证券采取市值计价制度进行调整以确保已购入证券市
值不低于支付现金的102%。一旦卖方违约,本基金根据协议和有关法律有权保留或处置已
购入证券以满足索赔需要。
5)基金管理人应当对基金参与证券正回购交易、逆回购交易中发生的任何损失负相应
责任。
6)基金参与证券借贷交易、正回购交易,所有已借出而未归还证券总市值或所有已售
出而未回购证券总市值均不得超过基金总资产的50%。
前项比例限制计算,基金因参与证券借贷交易、正回购交易而持有的担保物、现金不得
计入基金总资产。
(5)法律法规或监管部门取消或变更上述限制,如适用于本基金,基金管理人在履行
适当程序后,则本基金投资不再受相关限制或按变更后的规定执行。
(6)投资组合比例调整
除上述第一例第7)项、第8)项外,因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动
等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合基金合同约定的投资比例规定的,基金管理人
应当在30个交易日内进行调整,但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规或中国证监
会另有规定时,从其规定。
基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同
的约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。
(7)禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动:
1)承销证券;
2)违反规定向他人贷款或者提供担保;
3)从事承担无限责任的投资;
4)购买不动产;
5)购买房地产抵押按揭;
6)购买贵重金属或代表贵重金属的凭证;
7)购买实物商品;
8)除应付赎回、交易清算等临时用途以外,借入现金。临时用途借入现金的比例不得
超过基金资产净值的10%;
9)利用融资购买证券,但投资金融衍生品除外;
10)参与未持有基础资产的卖空交易;
11)购买证券用于控制或影响发行该证券的机构或其管理层;
12)直接投资与实物商品相关的衍生品;
13)向基金管理人、基金托管人出资买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或债券;
14)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;
15)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
如法律、行政法规或监管部门取消上述禁止性规定,本基金管理人在履行适当程序后可
不受上述规定的限制。
运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有其他
重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他重大关联交易的,
应当遵循基金份额持有人利益优先的原则,防范利益冲突,符合中国证监会的规定,并履行
信息披露义务。
七、基金的业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为:MSCI金龙净总收益指数(MSCI Golden Dragon Net Total
Return Index) X 60% + 同期人民币一年期定期存款利率(税后)X 40%。
MSCI 金龙指数是按照自由流通市值调整方法编制的跟踪大中华区域内可投资股票的
全球性投资指数,是受到全球机构投资者广泛认可的指数。
在MSCI 金龙指数的体系中,包括价格指数(Price Index)、总收益指数(Gross total return)
和净总收益指数(Net total return)。考虑到海外股票的分红次数多、比例高,以及本基金在一
些主要投资市场需缴纳一定的预扣税(Withholding Tax),我们选择将MSCI 金龙净总收益
指数作为业绩比较基准。该指数将样本股分红计入指数收益,同时扣除了分红的预扣税,因
此能够较好地体现本基金的收益特征。
虽然本基金可能的投资市场除香港、台湾外,还包括例如美国和新加坡等境外市场,而
MSCI金龙净总收益指数并未涵盖这些市场,但目前尚未有能够涵盖所有境外市场大中华概
念股票的公开知名指数。而境外基金管理公司所发行的大中华基金已广泛使用MSCI金龙指
数当作业绩指标,显示海外投资者已认同此指数作为业绩衡量的标准。另外MSCI金龙净总
收益指数易于观察,任何投资人都可以通过公开数据了解指数的变动情况,可保证基金业绩
评价的透明性。因此,鉴于MSCI 金龙净总收益指数与本基金投资范围的匹配性以及其知
名度等因素,我们选用其作为业绩比较基准。
如果今后法律法规发生变化,或者指数编制单位停止计算编制该指数或更改指数名称、
或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,或者是市场上出现更加适合用
于本基金业绩基准的股票指数时,本基金管理人在保护持有人合法利益的前提下,以不损害
持有人利益为原则,在履行适当程序后变更本基金的业绩比较基准。若变更业绩比较基准对
基金份额持有人利益无实质性不利影响,则无需召开基金份额持有人大会,基金管理人应与
基金托管人协商一致后,报中国证监会备案并及时公告。
八、基金的风险收益特征
本基金是混合型基金,其预期风险与预期收益水平低于股票型基金,高于债券型基金和
货币市场基金,属于中风险收益特征的基金品种。
九、基金的投资组合报告
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2020年1月15日复核
了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。
本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一
定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅
读本基金的招募说明书。
本报告期截至2019年12月31日止,本报告中财务资料未经审计。
1、报告期末基金资产组合情况
金额单位:人民币元
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 509,067,059.59 74.82
其中:普通股 480,134,337.45 70.57
优先股 - -
存托凭证 28,932,722.14 4.25
房地产信托凭证 - -
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 5,800,478.20 0.85
其中:债券 5,800,478.20 0.85
资产支持证券 - -
4 金融衍生品投资 - -
其中:远期 - -
期货 - -
期权 - -
权证 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -
6 货币市场工具 - -
7 银行存款和结算备付金合计 55,599,280.20 8.17
8 其他资产 109,886,621.13 16.15
9 合计 680,353,439.12 100.00
2、报告期末在各个国家(地区)证券市场的股票及存托凭证投资分布
金额单位:人民币元
国家(地区) 公允价值(人民币元) 占基金资产净值比例(%)
香港 313,320,479.40 56.03
中国 84,728,425.41 15.16
美国 57,638,082.95 10.31
台湾 53,380,071.83 9.55
注:以上国家(地区)均按照股票及存托凭证上市交易地点进行统计。
3、报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合
金额单位:人民币元
行业类别 公允价值(人民币元) 占基金资产净值比例(%)
原材料 59,638,807.50 10.67
电信业务 5,463,990.05 0.98
信息技术 186,818,768.23 33.41
消费者非必需品 74,029,748.76 13.24
消费者常用品 3,576,513.62 0.64
能源 15,784,754.37 2.82
医疗保健 433,345.60 0.08
金融 25,564,329.38 4.57
工业 96,291,647.52 17.22
公共事业 - -
房地产 41,465,154.56 7.42
合计 509,067,059.59 91.04
注:以上分类采用GICS行业分类标准。
4、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投资明细
金额单位:人民币元
序号 公司名称 (英文) 公司名称(中文) 证券代码 所在证券市场 所属国家(地区) 数量(股) 公允价值(人民币元) 占基金资产净值比例(%)
1 Semiconductor Manufacturing International Corp 中芯国际 BBG000LB4NH8 香港联合交易所 香港 1,859,000 19,883,144.94 3.56
2 Alibaba Group Holding Ltd 阿里巴巴 BBG00QV37ZP9 香港联合交易所 香港 94,200 17,484,049.03 3.13
3 Kingboard Laminates 建滔 BBG000K4RHB9 香港 香港 1,987,000 17,193,977.55 3.07
Holdings Ltd 积层板 联合交易所
4 China Oilfield Services Ltd 中海油田服务 BBG000PH54R1 香港联合交易所 香港 1,442,000 15,784,754.37 2.82
5 Taiwan Union Technology Corp 台燿科技 BBG000LLH1T7 台湾证券交易所 台湾 438,000 15,078,193.81 2.70
6 CITIC Securities Co Ltd 中信证券 BBG001MM1RL0 香港联合交易所 香港 930,500 14,820,044.10 2.65
7 Ever Sunshine Lifestyle Services Group Ltd 永升生活服务 BBG00MQCXPL1 香港联合交易所 香港 3,050,000 14,425,641.12 2.58
8 Midea Real Estate Holding Ltd 美的置业 BBG00M3JKC25 香港联合交易所 香港 670,400 14,352,688.80 2.57
9 Micron Technology Inc 美光科技 BBG000C5Z1S3 纳斯达克 美国 37,700 14,144,287.36 2.53
10 Xinyi Solar Holdings Ltd 信义光能 BBG001XVDJ15 香港联合交易所 香港 2,802,000 13,880,164.85 2.48
注:1.本基金对以上证券代码采用彭博BBG-ID。
2.上述表格“所属国家(地区)”均按照股票及存托凭证上市交易地点统计。
5、报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合
债券信用等级 公允价值(人民币元) 占基金资产净值比例(%)
A+至A- - -
BBB+至BBB- - -
BB+至BB- - -
B+至B- - -
未评级 5,800,478.20 1.04
注:上述债券投资组合主要适用标准普尔、穆迪、惠誉等国际权威机构评级。
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量 公允价值(人民币元) 占基金资产净值比例(%)
1 019611 19国债01 57,970 5,800,478.20 1.04
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细
本基金本报告期末未持有金融衍生品。
9、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细
本基金本报告期末未持有基金。
10、投资组合报告附注
1) 本基金本期投资的前十名证券中,无报告期内发行主体被监管部门立案调查的,或
在报告编制日前一年内受到证监会、证券交易所公开谴责、处罚的证券。
2) 本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
3) 其他各项资产构成
单位:人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 39,106.86
2 应收证券清算款 9,888,112.61
3 应收股利 78,335.96
4 应收利息 132,710.25
5 应收申购款 1,137,574.70
6 其他应收款 98,610,780.75
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 109,886,621.13
4) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
十、基金的业绩
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定
盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。
本基金在业绩披露中参照全球投资表现标准(GIPS)计算和表述投资业绩。
投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
截至2019年12月31日基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的比较:
阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ 0 -③ ②-④
2015年2月3日- 2015年12月31日 -11.60% 2.52% -4.33% 0.74% -7.27% 1.78%
2016年1月1 8.14% 1.15% 3.85% 0.61% 4.29% 0.54%
日-2016年12月31日
2017年1月1日-2017年12月31日 39.33% 0.86% 24.20% 0.39% 15.13% 0.47%
2018年1月1日-2018年12月31日 -14.26% 1.42% -7.73% 0.72% -6.53% 0.70%
2019年1月1日-2019年12月31日 37.48% 1.04% 14.05% 0.53% 23.43% 0.51%
2015年2月3日- 2019年12月31日 57.00% 1.50% 29.86% 0.61% 27.14% 0.89%
十一、基金管理人
(一)基金管理人概况
名称:国海富兰克林基金管理有限公司
住所:广西南宁市西乡塘区总部路1号中国—东盟科技企业孵化基地一期A-13栋三层
306号房
办公地址:上海浦东世纪大道8号上海国金中心二期9层
法定代表人:吴显玲
成立日期:2004年11月15日
批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字[2004]145号
组织形式:有限责任公司
注册资本:2.2亿元人民币
存续期间:50年
联系人:施颖楠
联系电话:021-3855 5555
股权结构:国海证券股份有限公司(原“国海证券有限责任公司”)持有51%股权,邓
普顿国际股份有限公司持有49%股权
(二)主要人员情况
1、董事会成员
董事长吴显玲女士,中共党员,管理学硕士,经济师。历任中国人民银行广西壮族自治
区金融管理处主任科员,广西证券交易中心副总经理(主持全面工作),广西证券登记有限
责任公司法定代表人、总经理,广西证券有限责任公司副总裁、国海证券有限责任公司副总
裁,国海富兰克林基金管理有限公司督察长、董事长、副董事长兼总经理,国海富兰克林资
产管理(上海)有限公司董事长,国海富兰克林投资管理(上海)有限公司执行董事兼总经
理。现任国海富兰克林基金管理有限公司董事长,兼任国海富兰克林资产管理(上海)有限
公司董事长、代为履行总经理职责。
副董事长麦敬恩(Gregory E. McGowan)先生,文学学士,硕士学位以及法学博士学位。
在加入富兰克林邓普顿投资集团之前,麦敬恩先生是美国证券交易委员会的资深律师。麦敬
恩先生于1986年加入富兰克林邓普顿投资集团,担任Templeton Worldwide Inc. 执行副总
裁、董事和法律总顾问。曾任多个富兰克林邓普顿公司董事,包括但不限于Franklin Templeton
Management Luxembourg S.A.(卢森堡),富兰克林邓普顿投资(亚洲)有限公司(香港),
Templeton Asset Management Ltd(.新加坡),Franklin Templeton Holding Limited(毛里求斯),
Franklin Templeton Services Limited(爱尔兰),国海富兰克林基金管理有限公司董事长,中
国人寿富兰克林资产管理有限公司股东代表。现任富兰克林邓普顿投资集团高级战略顾问,
Franklin Templeton France S.A董事,Franklin Templeton Investment Services Gmbh咨询委员
会委员,Brinker Destinations Trust独立董事,国海富兰克林基金管理有限公司股东代表、副
董事长,国海富兰克林资产管理(上海)有限公司董事,中国人寿富兰克林资产管理有限公
司董事,国寿富兰克林(深圳)股权投资基金管理有限公司董事, Global Capital Plc.独立
董事。
董事何春梅女士,中共党员,工程硕士。历任广西壮族自治区政府办公厅第五秘书处科
员、副主任科员,广西开发投资有限责任公司融资部副经理、国际业务部副经理、证券部副
经理、财务部副经理、经理、总经理,广西投资集团有限公司总裁助理兼办公室主任,国海
证券有限责任公司监事,广西壮族自治区金融工作办公室副主任、党组成员、机关党委书记,
中国证监会非上市公众公司部副主任(挂职),广西北部湾股权交易所股份有限公司董事。
现任广西投资集团有限公司党委副书记,国海证券股份有限公司党委书记、董事长,国海良
时期货有限公司董事,国海创新资本投资管理有限公司董事,国海富兰克林基金管理有限公
司董事。
董事燕文波先生,中共党员,工商管理硕士。历任君安证券有限责任公司人力资源部职
员、资产管理部职员,上海浦东科创有限公司投资部经理,民生证券有限责任公司人力资源
部总经理,联合证券有限责任公司人力资源部总经理、机构客户部总经理,国海证券有限责
任公司总裁助理(并先后兼任总裁办公室主任和资产管理部、资本市场部、北京管理总部总
经理等职务),副总裁兼北京分公司总经理,国海证券股份有限公司副总裁兼资本市场部总
经理、北京分公司总经理。现任国海证券股份有限公司副总裁兼企业金融服务委员会主任及
深圳分公司总经理,国海富兰克林基金管理有限公司董事,国海富兰克林资产管理(上海)
有限公司董事。
董事吴凌翔先生,中共党员,博士研究生,经济师。历任上海市虹口区人民法院书记员,
上海浦东发展银行总行法律事务室法务专员,交通银行股份有限公司总行法律合规部法律顾
问,中海信托股份有限公司风险管理总部总经理助理、总经理、风控总监兼风险管理总部总
经理,中建投信托有限责任公司首席风险官,齐鲁证券(上海)资产管理有限公司(2017.10
月更名为中泰证券(上海)资产管理有限公司)副总经理,国海证券股份有限公司副总裁兼
首席风险官、风险管理一部总经理、代行风险管理二部负责人职责。现任国海证券股份有限
公司副总裁兼首席风险官、风险管理一部总经理,国海创新资本投资管理有限公司董事,国
海富兰克林基金管理有限公司董事。
董事梁葆玲(Linda Liang)女士,CPA,加利福尼亚执照,经济学文学学士。历任毕马
威会计师事务所加利福尼亚旧金山办事处税务监督高级专员,安永会计师事务所加利福尼亚
圣何塞和帕洛阿尔托办事处税务顾问高级经理。梁葆玲女士于2005年加入富兰克林邓普顿
投资集团,历任富兰克林邓普顿投资总部美国公司税及全球税总监,富兰克林邓普顿资本控
股私人有限公司(新加坡)亚洲规划与策略总监。现任邓普顿资产管理有限公司权益投资团
队首席行政官,国海富兰克林基金管理有限公司董事,国海富兰克林资产管理(上海)有限
公司董事。
董事张伟先生,硕士研究生学历。历任澳纽银行集团(悉尼)企业银行主任、香港上海
汇丰银行国际信托有限公司副总裁、银行家信托有限公司(英国)联席董事、德意志信托(香
港)有限公司董事。2000年7月加入富兰克林邓普顿投资,先后担任机构业务拓展董事、
香港区销售及市场业务拓展主管、香港区总监。现任富兰克林邓普顿投资(亚洲)有限公司
大中华区总监及董事,国海富兰克林基金管理有限公司董事。
独立董事徐同女士,复旦大学经济学硕士,曾任上海普陀区政协委员。历任深圳特区证
券公司交易部经理、办公室主任、深圳上证总经理,国泰证券公司总经理助理,北京证券公
司副总经理,北京华远集团总经济师,国都证券公司总经济师,三亚财经论坛发展有限公司
董事。现任国海富兰克林基金管理有限公司独立董事。
独立董事刘戎戎女士,MBA商学硕士。历任麦肯锡公司商业分析员,昆仲亚洲基金合
伙人,Vision Investment Management(Asia) Limited董事总经理,博信资本业务合伙人。现任
得仕股份有限公司董事及副总经理,联新国际医疗集团投资管理委员会首席顾问,国海富兰
克林基金管理有限公司独立董事,万辉化工控股有限公司执行董事。
独立董事施宇澄先生,工商管理硕士,为奥迈资本管理有限公司创办人兼管理合伙人。
施先生曾经担任中国人寿资产管理有限公司独立董事,中国人寿富兰克林资产管理(香港)
公司独立董事及上海发展研究基金会理事及兼职研究员。现任中国人寿资产管理公司另类投
资咨询委员会成员,笔克远东控股公司(香港联交所主板上市公司)独立董事,国海富兰克
林基金管理有限公司独立董事,以及中国人民财产保险股份有限公司监事会独立监事。
独立董事孙伟先生,美国纽约州律师执业资格,美国杜克大学、华东政法大学法律硕士。
2000 年加入上海市君悦律师事务所,任该所合伙人及公司法部门主管,2007 年组建上海原
本律师事务所,现任上海原本律师事务所主任、管理合伙人,国海富兰克林基金管理有限公
司独立董事。
管理层董事林勇先生,工商管理硕士。历任江西省人民银行调查统计处调查分析员,江
西省资金融通中心融资部交易员,招商银行总行计划资金部资金交易中心经理,嘉实基金管
理有限公司投资管理部基金经理,国泰基金管理有限公司固定收益部总监助理、基金经理,
平安银行股份有限公司资金交易部总经理、金融市场事业部副总裁兼资产管理中心、投资交
易中心总经理,资产管理事业部副总裁,平安磐海资本有限公司董事长兼总经理,平安证券
股份有限公司资产管理事业部总经理。现任国海富兰克林基金管理有限公司总经理、管理层
董事。
2、监事会成员
监事会主席余天丽女士,经济学学士。历任富达基金(香港)有限公司投资服务代表,
Asiabondportal.com营销助理,富达基金(香港)有限公司亚洲区项目经理,英国保诚资产
管理(新加坡)有限公司亚洲区战略及产品发展部副董事,瑞士信贷资产管理(新加坡)有
限公司亚洲区产品发展部总监,工银瑞信基金管理有限公司专户投资部产品负责人。现任富
兰克林邓普顿资本控股有限公司(富兰克林邓普顿投资集团全资子公司)亚洲区产品策略部
董事,国海富兰克林基金管理有限公司监事会主席。
监事梁江波先生,研究生班学历,中共党员,经济师、会计师。历任广西信托投资公司
计划财务部核算一科副科长,太平洋保险公司(寿险)南宁分公司财务部会计,国海证券有
限责任公司计划财务部会计核算部经理,国海良时期货有限公司财务总监兼财务部总经理,
国海证券股份有限公司财务管理部副总经理(主持工作)。现任国海证券股份有限公司财务
管理部总经理、国海富兰克林基金管理有限公司监事。
职工监事张志强先生,CFA,纽约州立大学(布法罗)计算机科学硕士,中国科学技术
大学数学专业硕士。历任美国Enreach Technology Inc.软件工程师,海通证券股份有限公司
研究所高级研究员,友邦华泰基金管理有限公司高级数量分析师,国海富兰克林基金管理有
限公司首席数量分析师、风险控制部总经理、业务发展部总经理。现任国海富兰克林基金管
理有限公司量化与指数投资总监、金融工程部总经理、国富沪深300指数增强基金和国富中
证100指数增强(LOF)基金基金经理、职工监事。
职工监事赵晓东先生,香港大学MBA。历任淄博矿业集团项目经理,浙江证券分析员,
上海交大高新技术股份有限公司高级投资经理,国海证券有限责任公司行业研究员,国海富
兰克林基金管理有限公司研究员、高级研究员、国富弹性市值混合基金和国富潜力组合混合
基金的基金经理助理,国富沪深300指数增强基金基金经理。现任国海富兰克林基金管理有
限公司权益投资总监、QDII投资总监,国富中小盘股票基金、国富焦点驱动混合基金、国
富弹性市值混合基金、国富恒瑞债券基金和国富基本面优选基金基金经理、职工监事。
3、经营管理层人员
总经理林勇先生,工商管理硕士。历任江西省人民银行调查统计处调查分析员,江西省
资金融通中心融资部交易员,招商银行总行计划资金部资金交易中心经理,嘉实基金管理有
限公司投资管理部基金经理,国泰基金管理有限公司固定收益部总监助理、基金经理,平安
银行股份有限公司资金交易部总经理、金融市场事业部副总裁兼资产管理中心、投资交易中
心总经理、资产管理事业部副总裁,平安磐海资本有限公司董事长兼总经理,平安证券股份
有限公司资产管理事业部总经理。现任国海富兰克林基金管理有限公司总经理、管理层董事。
副总经理徐荔蓉先生,CFA,CPA(非执业),律师(非执业),中央财经大学经济学硕
士。历任中国技术进出口总公司金融部副总经理、融通基金管理有限公司基金经理,申万巴
黎基金管理有限公司(现“申万菱信基金管理有限公司”)基金经理,国海富兰克林基金管
理有限公司高级顾问、资产管理部总经理兼投资经理,管理层董事。现任国海富兰克林基金
管理有限公司副总经理、投资总监、研究分析部总经理,国富中国收益混合基金、国富潜力
组合混合基金和国富研究精选混合基金基金经理。
副总经理于意女士,管理学硕士,中共党员,经济师、注册会计师。历任上海银行浦东
分行国际业务部副主管,中银基金管理有限公司基金运营部负责人,农银汇理基金管理有限
公司运营部总经理、监事及农银汇理基金管理有限公司子公司监事,上海源实资产管理有限
公司运营总监、风控负责人、合伙人,光大证券资产管理有限公司运营总监(COO)。现任国
海富兰克林基金管理有限公司副总经理。
4、督察长
督察长储丽莉女士,中共党员,律师(非执业),英国伦敦大学亚非学院法律硕士。历
任上海物资贸易中心股份有限公司法律顾问、投资经营部副总经理,李宁体育(上海)有限
公司法律顾问。2005年加入国海富兰克林基金管理有限公司,先后担任公司法律顾问、高
级法律顾问、监察稽核部副总经理、监察稽核部总经理、管理层董事、国海富兰克林资产管
理(上海)有限公司董事会秘书。自2006年起,还同时兼任公司董事会秘书。现任国海富
兰克林基金管理有限公司督察长兼董事会秘书、高级法律顾问。
5、基金经理
徐成先生,CFA,朴茨茅斯大学(英国)金融决策分析硕士。历任永丰金证券(亚洲)
有限公司上海办事处研究员,新加坡东京海上国际资产管理有限公司上海办事处研究员、高
级研究员、首席代表。截至本报告期末任国海富兰克林基金管理有限公司QDII投资副总监,
国富亚洲机会股票(QDII)基金、国富大中华精选混合(QDII)基金、国富美元债定期债券(QDII)
基金、国富沪港深成长精选股票基金、国富估值优势混合基金及国富全球科技互联混合(QDII)
基金的基金经理。
6、投资决策委员会成员
本基金采取集体投资决策制度。
投资决策委员会由下述委员组成:林勇先生(总经理);徐荔蓉先生(公司副总经理、
投资总监、研究分析部总经理、基金经理);张志强先生(量化与指数投资总监、金融工程
部总经理、基金经理、职工监事);赵晓东先生(权益投资总监、QDII投资总监、基金经理、
职工监事);刘怡敏女士(固定收益投资总监、基金经理);叶斐先生(风险控制部副总经理)。
储丽莉女士(督察长)有权列席投资决策委员会的任何会议。
7、上述人员之间不存在近亲属关系。
十二、费用概览
(一)基金费用的种类
1、基金管理人的管理费;
2、基金托管人的托管费;
3、除法律法规、中国证监会另有规定外,《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费
用;
4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;
5、基金份额持有人大会费用;
6、基金的证券交易或结算而产生的费用及在境外市场的交易、清算、登记等各项费用;
7、基金的银行汇划费用;
8、基金进行外汇兑换交易的相关费用;
9、与基金缴纳税收有关的手续费、汇款费、顾问费等;
10、基金依照有关法律法规应当缴纳的,购买或处置证券有关的任何税收、征费、关税、
印花税、交易及其他税收及预扣提税;
11、因更换境外托管人而进行的资产转移所产生的费用;
12、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金财产总值中扣除。
(二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。计算方法如下:
H=E×1.5%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发
送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月首日起10个工作日内从基金财产中一次
性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费(含基金托管人委托的境外托管人的相应服务费)按前一日基金资产净
值的0.27%的年费率计提。托管费的计算方法如下:
H=E×0.27%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发
送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月首日起10个工作日内从基金财产中一次
性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
除管理费、托管费之外的基金费用,根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金
额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
3、与基金销售有关的费用
本基金认购费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式请详见本招募说明书“六、
基金的募集”中“(七)认购方式与费率结构”中的相关规定。本基金的申购费、赎回费的
费率水平、计算公式、收取方式和使用方式请详见本招募说明书“八、基金份额的申购和赎
回”中的“(六)申购费用和赎回费用”和“(七)申购份额与赎回金额的计算”中的相关规
定。不同基金间转换的转换费,相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及基金合同的
规定制定并公告。基金认购费、申购、赎回费和基金转换费由基金投资者承担。
(三)不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用:
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的
损失;
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
3、《基金合同》生效前的相关费用,包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露
费用等费用;如基金收取认购费,则此等费用可以从认购费中列支, 并以收取的认购费为上
限;
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
(四)费用调整
基金管理人和基金托管人可协商酌情降低基金管理费和基金托管费,此项调整不需要基
金份额持有人大会决议通过。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前依照《信息披露办法》
的有关规定予以披露。
(五)基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规和境外市场的
规定执行。
十三、基金托管人
(一)基金托管人情况
1、基本情况
名称:中国农业银行股份有限公司(简称中国农业银行)
住所:北京市东城区建国门内大街69号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座
法定代表人:周慕冰
成立日期:2009年1月15日
批准设立机关和批准设立文号:中国银监会银监复[2009]13号
基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]23号
注册资本:34,998,303.4万元人民币
存续期间:持续经营
联系电话:010-66060069
传真:010-68121816
联系人:贺倩
中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经国务院
批准,中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于2009年1月15日依法成立。
中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。
中国农业银行网点遍布中国城乡,成为国内网点最多、业务辐射范围最广,服务领域最广,
服务对象最多,业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外,中国农业银行同样通过自
己的努力赢得了良好的信誉,每年位居《财富》世界500强企业之列。作为一家城乡并举、
联通国际、功能齐备的大型国有商业银行,中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念,
坚持审慎稳健经营、可持续发展,立足县域和城市两大市场,实施差异化竞争策略,着力打
造“伴你成长”服务品牌,依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产
品,致力为广大客户提供优质的金融服务,与广大客户共创价值、共同成长。
中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行,经验丰富,服务优质,业绩
突出,2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007年中国农业银行通过
了美国SAS70内部控制审计,并获得无保留意见的SAS70审计报告。自2010年起中国农业
银行连续通过托管业务国际内控标准(ISAE3402)认证,表明了独立公正第三方对中国农业
银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力
加强能力建设,品牌声誉进一步提升,在2010年首届“‘金牌理财’TOP10颁奖盛典”中成
绩突出,获“最佳托管银行”奖。2010年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产
托管奖”。2012年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”称号;2013年至2017
年连续荣获上海清算所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有限责任公司授予的
“优秀托管机构奖”称号;2015年、2016年荣获中国银行业协会授予的“养老金业务最佳
发展奖”称号;2018年荣获中国基金报授予的公募基金20年“最佳基金托管银行”奖;2019
年荣获证券时报授予的“2019年度资产托管银行天玑奖”称号。
中国农业银行证券投资基金托管部于1998年5月经中国证监会和中国人民银行批准成
立,目前内设综合管理部、业务管理部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、风险
合规部、产品研发与信息技术部、营运一部、营运二部、市场营销部、内控监管部、账户管
理部,拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。
2、主要人员情况
中国农业银行托管业务部现有员工近310名,其中具有高级职称的专家60名,服务团
队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强,高级管理层均有20年以上金融从业经验和
高级技术职称,精通国内外证券市场的运作。
3、基金托管业务经营情况
截止到2019年12月31日,中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投
资基金共488只。
十四、境外托管人
(一)境外托管人的基本情况
名称:纽约梅隆银行股份有限公司The Bank of New York
Mellon Corporation
注册地址:240 Greenwich St, New York, New York 10286
USA
办公地址:240 Greenwich St, New York, New York 10286
USA
法定代表人:Thomas P. Gibbons (Interim CEO – 临时首
席执行官)
成立时间:1784年
(二)最近一个会计年度、托管资产规模、信用等级等
纽约梅隆银行公司总部设在美国纽约240 Greenwich Street,是美国历史最悠久的商业
银行,也是全球最大的金融服务公司之一。公司集多元化及其配套业务于一体,服务内容包
括资产管理、资产服务、发行人服务、清算服务、资金服务和财富管理。公司通过在全球
35个国家和地区设立的分支机构,为超过100个金融市场的投资提供证券托管服务,为全
球最大的托管行,并且是全球最大的资产管理服务提供商之一。公司在存托凭证、公司信托、
股东服务、清算贸易、融资服务、佣金管理等业务方面都位居全球前列,并且是领先的美元
现金管理、结算服务和全球支付服务供应公司。
截至2019年12月31日,纽约梅隆银行托管资产规模达37.1万亿美元,管理资产规模为
1.9万亿美元。
截至2019年12月31日,纽约梅隆银行股东权益为415亿美元,一级资本充足率为13.7%。
全球员工总人数为48,400。
信用等级: Aa2评级(穆迪),AA-(标普)(截至2019年12月31日)
注:次托管协议的签署方为中国农业银行和纽约梅隆银行(The Bank of New York
Mellon)。
十五、相关服务机构
(一)基金份额发售机构
1、直销机构:国海富兰克林基金管理有限公司
注册地址:广西南宁市西乡塘区总部路1号中国—东盟科技企业孵化基地一期A-13栋
三层306号房
办公地址:上海浦东世纪大道8号上海国金中心二期9层
法定代表人:吴显玲
联系人:王蓉婕
电话:021-3855 5678
传真:021-6887 0708
2、其他销售机构
(1) 中国农业银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街69号
办公地址:北京市东城区建国门内大街69号
法定代表人:周慕冰
客户服务电话:95599
公司网站:www.abchina.com
(2) 中国银行股份有限公司
注册地址:北京市复兴门内大街1号
办公地址:北京市复兴门内大街1号
法定代表人:陈四清
客户服务电话:95566
公司网址:www.boc.cn
(3) 中国工商银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街55号
法定代表人:易会满
客户服务电话:95588
公司网址:www.icbc.com.cn
(4) 招商银行股份有限公司
注册地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦
办公地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦
法定代表人:李建红
电话:0755-83077278
传真:0755-83195050
联系人:邓炯鹏
客户服务电话:95555
公司网址:www.cmbchina.com
(5) 交通银行股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区银城中路188号
办公地址:上海市浦东新区银城中路188号
法定代表人:彭纯
电话:021-58781234
传真:021-58408483
联系人:王菁
客户服务电话:95559
公司网址:www.bankcomm.com
(6) 平安银行股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区深南东路5047号
办公地址:深圳市罗湖区深南东路5047号
法定代表人:谢永林
电话: 0755-82080387
传真: 0755-82080386
联系人:赵杨
客户服务电话:95511
公司网址:www.bank.pingan.com
(7) 上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址:上海市中山东一路12号
办公地址:上海市中山东一路12号
法定代表人:高国富
电话:021-61618888
传真:021-63604199
联系人:周志杰
客户服务电话:95528
公司网址:www.spdb.com.cn
(8) 渤海银行股份有限公司
注册地址:天津市河东区海河东路218号
办公地址:天津市河东区海河东路218号
法定代表人:李伏安
电话:022-58316471
联系人:王婷婷
客户服务电话:95541
公司网址:www.cbhb.com.cn
(9) 苏州银行股份有限公司
注册地址:中国苏州市工业园区钟园路728号
办公地址:中国苏州市工业园区钟园路728号
法定代表人:王兰凤
电话:0512-69868519
传真:0512-69868373
联系人:葛晓亮
客服电话:96067
公司网址:www.suzhoubank.com
(10) 广东南海农村商业银行股份有限公司
注册地址:广东省佛山市南海区桂城街道南海大道北26号
办公地址:广东省佛山市南海区桂城街道南海大道北26号
法定代表人:李宜心
电话:0757-86266566
传真:0757-86250627
联系人:廖雪
客户服务电话:96138
公司网址:www.nanhaibank.com
(11) 财富证券有限责任公司
注册地址:长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层
办公地址:长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层
法定代表人:蔡一兵
电话:0731-84403319
传真:0731-84403439
联系人:郭静
客户服务电话:400-88-35316
公司网址:www.cfzq.com
(12) 东北证券股份有限公司
注册地址:长春市生态大街6666号
办公地址:长春市生态大街6666号
法定代表人:李福春
电话:0431-85096517
传真:0431-85096795
联系人:安岩岩
客户服务电话:95360
公司网址:www.nesc.cn
(13) 国海证券股份有限公司
注册地址:广西桂林市辅星路13号
办公地址:广西南宁市滨湖路46号国海大厦
法定代表人:何春梅
电话:0755-83709350
传真:0755-83704850
联系人:牛孟宇
客户服务电话:95563
公司网址:www.ghzq.com.cn
(14) 国泰君安证券股份有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路618号
办公地址:上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼
法定代表人:杨德红
电话:021-38676666
传真:021-38670666
联系人:钟伟镇
客户服务电话: 95521
公司网址:www.gtja.com
(15) 海通证券股份有限公司
注册地址:上海市广东路689号海通证券大厦
办公地址:上海市广东路689号海通证券大厦
法定代表人:周杰
电话:021-23219000
传真:021-23219100
联系人:李笑鸣
客户服务电话:95553或拨打各城市营业网点咨询电话
公司网址:www.htsec.com
(16) 中泰证券股份有限公司
注册地址:山东省济南市经七路86号
办公地址:山东省济南市经七路86号
法定代表人:李玮
电话:021-20315290
传真:0531-68889095
联系人:许曼华
客户服务电话:95538
公司网址: www.zts.com.cn
(17) 山西证券股份有限公司
注册地址:太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼
办公地址:太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人:侯巍
电话:0351-8686659
传真:0351-8686619
联系人:张慧斌
客户服务电话:400-666-1618、95573
公司网址:www.i618.com.cn
(18) 申万宏源证券有限公司
注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层
办公地址:上海市徐汇区长乐路989号45层
法定代表人:李梅
电话:021-33389888
传真:021-33388224
联系人:黄莹
客户服务电话:95523、4008895523
公司网址:www.swhysc.com
(19) 天相投资顾问有限公司
注册地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701
办公地址:北京市西城区新街口外大街28号C座505
法定代表人:林义相
电话:010-66045778
传真: 010-66045518
联系人:谭磊
客户服务电话: 010-66045678
公司网址:www.txsec.com
(20) 兴业证券股份有限公司
注册地址:福州市湖东路268号
办公地址:上海市浦东新区长柳路36号
法定代表人:杨华辉
电话:021-38565547
联系人:乔琳雪
客户服务电话: 95562
公司网址:www.xyzq.com.cn
(21) 中国银河证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街35号2-6层
办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
法定代表人:陈共炎
电话:010-66568450
传真:010-66568990
联系人:辛国政
客户服务电话:95551
公司网址:www.chinastock.com.cn
(22) 招商证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层
办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层
法定代表人:霍达
电话:0755-82943666
传真:0755-83734343
联系人:林生迎
客户服务电话:95565
公司网址:www.newone.com.cn
(23) 中信建投证券股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址:北京市东城区朝内大街188号
法定代表人:王常青
电话:010-85130588
传真:010-65182261
联系人:权唐
客户服务电话:95587
公司网址:www.csc108.com
(24) 南京证券股份有限公司
注册地址:江苏省南京市大钟亭8号
办公地址:江苏省南京市大钟亭8号
法定代表人:步国旬
电话:025-52310550
传真: 025-52310586
联系人:王万君
客户服务电话:95386
公司网址:www.njzq.com.cn
(25) 安信证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
法定代表人:王连志
电话:0755-82558305
传真:0755-82558355
联系人:陈剑虹
客户服务电话:400-8001-001
公司网址:www.essence.com.cn
(26) 上海证券有限责任公司
注册地址:上海市黄浦区四川中路213号7楼
办公地址:上海市黄浦区四川中路213号7楼
法定代表人:李俊杰
电话:021-53686888
传真:021-53686100-7008,021-53686200-7008
联系人:邵珍珍
客户服务电话:021-962518
公司网址:www.962518.com
(27) 国元证券股份有限公司
注册地址:安徽省合肥市寿春路179号
办公地址:安徽省合肥市寿春路179号
法定代表人:蔡咏
电话:0551-62246273
传真:0551-62272108
联系人:陈琳琳
客户服务电话:400-8888-777或95578、安徽省内客服电话:96888
公司网址:www.gyzq.com.cn
(28) 光大证券股份有限公司
注册地址:上海市静安区新闸路1508号
办公地址:上海市静安区新闸路1508号
法定代表人:薛峰
电话:021-22169999
传真:021-22169134
联系人:刘晨、李芳芳
客户服务电话:95525
公司网址:www.ebscn.com
(29) 东海证券股份有限公司
注册地址:江苏省常州延陵西路23号投资广场18层
办公地址:上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦
法定代表人:赵俊
电话:021-20333333
传真:021-50498825
联系人:王一彦
客户服务电话:95531;400-888-8588
公司网址:www.longone.com.cn
(30) 中信证券股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座
办公地址:广东省深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦
法定代表人:张佑君
电话:010-60838888
传真:010-60833739
联系人:王一通
客户服务电话:95548
公司网址:www.cs.ecitic.com
(31) 江海证券有限公司
注册地址:哈尔滨市香坊区赣水路56号
办公地址:哈尔滨市香坊区赣水路56号
法定代表人:孙名扬
电话:0451-85863719
传真:0451-82287211
联系人:刘爽
客户服务电话:400-666-2288
公司网址:www.jhzq.com.cn
(32) 华宝证券有限责任公司
注册地址:上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心57楼
办公地址:上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心57楼
法定代表人:陈林
电话:021-68778790
传真:021-68778113
联系人:刘闻川
客户服务电话:400-820-9898
公司网址:www.cnhbstock.com
(33) 长江证券股份有限公司
注册地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦
办公地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦
法定代表人:尤习贵
电话:027-65799999
传真:027-85481726
联系人:奚博宇
客户服务电话:95579
客户服务网站:www.95579.com
(34) 上海华信证券有限责任公司
注册地址:上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼
办公地址:上海市黄浦区南京西路399号明天广场20楼
法定代表人:陈灿辉
电话:021-63898427
传真:021-68776977-8427
联系人:徐璐
客户服务电话:400-820-5999
公司网址:www.shhxzq.com
(35) 中信证券(山东)有限责任公司
注册地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层
办公地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层
法定代表人:杨宝林
电话:0532-85022326
传真:0532-85022605
联系人:孙秋月
客户服务电话:95548
公司网址:www.citicssd.com
(36) 中信期货有限公司
注册地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305室、
14层
办公地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305室、
14层
法定代表人:张皓
电话:0755-23953913
传真:0755-83217421
联系人: 洪诚
公司网站:www.citicsf.com
客服电话:400-990-8826
(37) 平安证券股份有限公司
注册地址:深圳福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号平安金融大厦26层
法定代表人:曹实凡
电话:021-38631117
传真:021-58991896
联系人:周驰
客户服务电话:95511-8
公司网址:stock.pingan.com
(38) 西南证券股份有限公司
注册地址:重庆市江北区桥北苑8号
办公地址:重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦
法定代表人:吴坚
电话:023-63786633
传真:023-63786212
联系人:张煜
客户服务电话:95355 、4008096096
公司网址: www.swsc.com.cn
(39) 上海天天基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层
办公地址:上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦
法定代表人:其实
联系人:潘世友
电话:021-54509977
传真:021-54509953
客户服务电话:95021
公司网址:www.1234567.com.cn
(40) 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室
办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F
法定代表人:陈柏青
联系人:韩爱彬
电话:0571-26888888
传真:0571-26697013
客户服务电话:4000-766-123
公司网址:www.fund123.cn
(41) 上海好买基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号
办公地址:上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯大厦9楼
法定代表人:杨文斌
联系人:王诗屿
电话:021-20613643
传真:021-68596916
客户服务电话:400-700-9665
公司网址:www.ehowbuy.com
(42) 南京苏宁基金销售有限公司
注册地址:江苏省南京市玄武区苏宁大道1-5号
办公地址:江苏省南京市玄武区苏宁大道1-5号
法定代表人:王锋
电话:025-66996699
联系人:张慧
客户服务电话:95177
公司网址:www.snjijin.com
(43) 腾安基金销售(深圳)有限公司
注册地址: 深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海商务秘
书有限公司)
办公地址:深圳市南山区海天二路 33 号腾讯滨海大厦 15 楼
法定代表人: 刘明军
联系人:谭广锋
传真:0755-86013399
客户服务电话:95017
公司网址:www.tenganxinxi.com
(44) 诺亚正行(上海)基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室
办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路32号C栋2楼
法定代表人:汪静波
联系人:余翼飞
电话:021-80358749
传真:021-38509777
客户服务电话:400-821-5399
公司网址:www.noah-fund.com
(45) 深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址: 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801
办公地址:深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼
法定代表人:薛峰
联系人:龚江江
电话:0755-33227950
传真:0755-33227951
客户服务电话:4006-788-887
公司网址:www.zlfund.cn
(46) 北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街6号
办公地址:北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦6楼
法定代表人:闫振杰
联系人:李晓芳
电话:010-59601366
传真:0351-4110714
客户服务电话:400-818-8000
公司网址:www.myfund.com
(47) 和讯信息科技有限公司
注册地址:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦1002室
办公地址:北京市朝阳区朝外大街22 号泛利大厦10层
法定代表人:王莉
联系人:陈慧慧
电话:010-85657353
传真:021-65884788
客户服务电话:400-920-0022
和讯理财客网址:licaike.hexun.com
(48) 浦领基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908
室办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08
法定代表人:聂婉君
联系人:李艳
电话:010-59497361
传真:010-64788016
客户服务电话:64788016
公司网址:www.zscffund.com
(49) 上海长量基金销售有限公司
注册地址:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
办公地址:上海市浦东新区东方路1267号11层
法定代表人:张跃伟
联系人:党敏
电话:021-20691835
客户服务电话:400-820-2899
公司网址:www.erichfund.com
(50) 海银基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路8号402室
办公地址:上海市浦东新区银城中路8号4楼
法定代表人:刘惠
联系人:毛林
电话:021-80133597
传真:021-80133413
客户服务电话:400-808-1016
公司网址:www.fundhaiyin.com
(51) 上海陆金所基金销售有限公司
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号4楼
法定代表人:王之光
联系人:宁博宇
电话:021-20665952
传真:021-22066653
客户服务电话:400-821-9031
公司网址:www.lufunds.com
(52) 深圳新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址: 深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#
办公地址:北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座6层
法定代表人:马勇
联系人: 文雯
电话:010-83363101
传真:010-83363072
客服电话: 4001661188
公司网址: 8.jrj.com.cn
(53) 浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址:杭州市文二西路1号903室
办公地址:杭州市余杭区同顺街18号同花顺大楼4楼
法定代表人:凌顺平
联系人:费超超
电话:0571-88911818-8654
传真:0571-86800423
客户服务电话:4008-773-772
公司网址:www.5ifund.com
(54) 北京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址: 北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06
办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院
法定代表人: 江卉
联系人:韩锦星
电话:13810801527
传真:010-89188000
客户服务电话:95118
公司网址:fund.jd.com
(55) 武汉市伯嘉基金销售有限公司
注册地址:湖北省武汉市江汉区台北一路17-19号环亚大厦B座601室
办公地址:湖北省武汉市江汉区台北一路17-19号环亚大厦B座601室
法定代表人: 陶捷
联系人:陈玲
电话:027-83863742
传真:027-83862682
客户服务电话:400-027-9899
公司网址:www.buyfunds.cn
(56) 上海联泰基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路277号3层310室
办公地址:上海市长宁区福泉北路518号8 座3层
法定代表人: 燕斌
联系人:兰敏
电话:021-52822063
传真:021-52975270
客户服务电话:400-118-1188
公司网址:www.66liantai.com
(57) 泰诚财富基金销售(大连)有限公司
注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号
办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号
法定代表人:李春光
联系人:徐江
电话:0411-88891212
传真:0411-84396536
客户服务电话:400-0411-001
公司网址: www.haojiyoujijin.com
(58) 奕丰基金销售有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘
书有限公司 )
办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室
法定代表人:TEO WEE HOWE
联系人:叶健
电话:0755-8946 0500
传真:0755-21674453
客户服务电话: 400-684-0500
公司网址:www.ifastps.com.cn
(59) 大泰金石基金销售有限公司
注册地址:南京市建邺区江东中路102号708室
办公地址:上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15层
法定代表人:姚杨
电话: 021-20324176
传真:021-20324199
联系人:孟召社
客户服务电话:4009282266
公司网址:www.dtfunds.com
(60) 北京晟视天下基金销售有限公司
注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室
法定代表人:蒋煜
联系人:冯培勇
电话:010-58170950
传真:010-58170800
客户服务电话:400-818-8866
公司网址:fund.shengshiview.com
(61) 上海景谷基金销售有限公司
注册地址:浦东新区泥城镇新城路2号24幢N3809室
办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路958号402K
法定代表人:袁飞
联系人:袁振荣
电话:021-61621602
传真:021-61621602-819
客户服务电话:021-61621602
公司网址:www.g-fund.com.cn
(62) 上海基煜基金销售有限公司
注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室(上海泰和经济发展
区)
办公地址:上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室
法定代表人:王翔
联系人:吴鸿飞
电话:021-65370077
传真:021-55085991
客户服务电话:4008205369
公司网址:www.jiyufund.com.cn
(63) 一路财富(北京)信息科技股份有限公司
注册地址:北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208
办公地址:北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208
法定代表人:吴雪秀
电话:010-88312877
传真:+86(10)88312099
联系人:徐越
客户服务电话:4000011566
公司网址: www.yilucaifu.com
(64) 珠海盈米基金销售有限公司
注册地址:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔1201-1203室
法定代表人:肖雯
联系人:邱湘湘
电话:020-89629099
传真:020-89629011
客户服务电话:020-89629066
公司网址:www.yingmi.cn
(65) 北京汇成基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座11层1108号
办公地址:北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座11层
法定代表人: 王伟刚
联系人:李瑞真
电话:010-56251471
传真:010-62680827
客户服务电话:400-619-9059
公司网址:www.hcjijin.com
(66) 北京百度百盈基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区上地十街10号1幢1层101
办公地址:北京市海淀区信息路甲9号奎科大厦
法人代表:张旭阳
联系人 :霍博华
电话:010-61952703
客户服务电话:95055-4
公司网址:www.baiyingfund.com
(67) 北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
办公地址:北京市朝阳区创远路34号院6号楼17层
法定代表人:钟斐斐
电话:010-61840600
传真:010-61840699
联系人:侯芳芳
客户服务电话:4001599288
公司网址: www.danjuanapp.com
(68) 东方财富证券股份有限公司
注册地址:西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼
办公地址:上海市徐汇区宛平南路88号金座东方财富大厦
法定代表人:徐伟琴
电话:021-23586603
传真:021-23586860
联系人:付佳
客户服务电话:95357
公司网址:http://www.18.cn
(69) 泛华普益基金销售有限公司
注册地址:成都市成华区建设路9号高地中心1101室
办公地址:四川省成都市金牛区花照壁西顺街399号1栋1单元龙湖西宸天街B座12

法定代表人:于海峰
电话:15114053620
传真:028-84252474
联系人:陈丹
客户服务电话:400-080-3388
公司网址:www.puyifund.com
(70) 北京唐鼎耀华基金销售有限公司
注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室
办公地址:北京市朝阳区建国门外大街19号A座1505室
法定代表人:张冠宇
电话:010-85932810
联系人:王丽敏
客户服务电话:400-819-9868
公司网址: https://www.tdyhfund.com/
(71) 北京创金启富基金销售有限公司
注册地址:北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室
办公地址:北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室
法定代表人:梁蓉
电话: 010-66154828-8006
传真:010-63583991
联系人: 马浩
客户服务电话:400-6262-818
公司网址: https://www.5irich.com/
(72) 嘉实财富管理有限公司
注册地址:上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单元
办公地址:北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层
法定代表人:赵学军
电话:010-65215588
传真:010-85712195
联系人:李雯
客户服务电话:400-021-8850
公司网址: www.harvestwm.cn
(73) 上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址:上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室
办公地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层
法定代表人:毛淮平
电话:010-88066632
传真:010-63136184
联系人:张静怡
客户服务电话:400-817-5666
公司网址:www.amcfortune.com
期后事项:为维护投资者权益,基金管理人自2020年4月7日起中止泰诚财富基金销售(大
连)有限公司(以下简称“泰诚财富”)办理本基金管理人旗下基金的认购、申购、定期定额
投资、转换、赎回及修改分红方式等业务。投资者通过泰诚财富持有的基金份额,可以通过
直销机构发起转托管申请,将持有份额转托管至直销机构,并通过直销办理赎回业务。
(二)登记机构
国海富兰克林基金管理有限公司
注册地址:广西南宁市西乡塘区总部路1号中国—东盟科技企业孵化基地一期A-13栋
三层306号房
办公地址:上海浦东世纪大道8号上海国金中心二期9层
法定代表人:吴显玲
电话:021-3855 5610
传真:021-6888 0120
联系人:肖燕
(三)律师事务所和经办律师
名称:上海通力律师事务所
注册地址:上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心19楼
负责人:俞卫锋
电话:021-3135 8666
传真:021-3135 8600
经办律师:黎明、孙睿
联系人:孙睿
(四)会计师事务所和经办注册会计师
机构名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318 号星展银行大厦507 单元
01 室 办公地址:上海市黄浦区湖滨路202号领展企业广场2座普华永道中心11楼
执行事务合伙人:李丹
经办注册会计师:薛竞、陈腾
联系人:陈腾
联系电话:(021)23238888
传真:(021)23238800
十六、对招募说明书更新部分的说明
1、更新了招募说明书及摘要的版本号。
2、“释义”一章中增加了基金份额类别、人民币、美元、基准货币、汇率的
内容,更新了基金份额净值的信息。
3、“重要提示”一章中更新了增加了基金投资科创板股票所带来的风险、本
招募说明书(更新)所载内容截止日为2020年3月27日,有关财务数据和净值
表现截止日为2019年12月31日(财务数据未经审计)。
4、“风险揭示”一章中增加了科创板股票的特有风险的内容。
5、在“基金的投资”一章中,更新了本基金最近一期投资组合的内容,内
容更新至2019年12月31日。
6、在“基金的业绩”一章中,更新了基金合同生效以来至2019年12月31
日的本基金投资业绩。
7、“基金管理人”一章相关内容更新如下:
(1)更新了副董事长麦敬恩(Gregory E. McGowan)先生的信息;
(2)更新了董事何春梅女士的信息;
(3)新增了董事吴凌翔先生的信息;
(4)删除了董事陆晓隽先生的信息;
(5)更新了董事梁葆玲(Linda Liang)女士的信息;
(6)更新了独立董事徐同女士的信息;
(7)更新了独立董事刘戎戎女士的信息;
(8) 更新了职工监事张志强先生的信息;
(9)更新了职工监事赵晓东先生的信息;
(10)新增了副总经理于意女士的信息;
(11)删除了副总经理王雷先生的信息;
(12)更新了投资决策委员会成员的信息。
8、“基金份额的申购和赎回”、“基金资产估值”、“基金的收益与分配”“基
金的信息披露”的章节中新增了本基金美元份额的相关内容。
9、“基金托管人”一章中更新了基金托管人部分信息。9、“基金境外托管人”
一章中更新了基金境外托管人的部分信息。
10、“相关服务机构”一章中更新了直销机构的注册地址。
11、“相关服务机构”一章更新如下:
(1)更新了以下代销机构的信息:浦领基金销售有限公司;
(2)新增了以下代销机构的信息:北京百度百盈基金销售有限公司、嘉实
财富管理有限公司、上海华夏财富投资管理有限公司、北京蛋卷基金销售有限公
司、东方财富证券股份有限公司、泛华普益基金销售有限公司、北京唐鼎耀华基
金销售有限公司、北京创金启富基金销售有限公司;
(3)增加了泰诚财富基金销售(大连)有限公司的期后事项;
(4)更新了登记机构的注册地址信息;
(5)更新了会计师事务所和经办注册会计师的信息。
12、“基金合同的内容摘要”一章中增加了本基金美元份额的内容。
13、“基金托管协议的内容摘要”一章中更新了基金管理人的注册地址信息
并增加了本基金美元份额的内容。
14、“其他应披露事项”一章更新了自上次招募说明书披露以来涉及本基金
的相关公告。
国海富兰克林基金管理有限公司
2020年4月17日