融通领先成长混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2020年第2号)
2020-04-30 文字大小 【 】 【打印
            
基金管理人:融通基金管理有限公司
基金托管人:中国建设银行股份有限公司
日 期:二〇二〇年四月
重要提示
融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)由通宝证券投资基金转型而成。依据中国证
监会2007年4月17日证监基金字[2007]113号文核准的通宝证券投资基金基金份额持有人
大会决议,通宝证券投资基金由封闭式基金转为开放式基金、调整存续期限、终止上市、调
整投资目标、范围和策略、修订基金合同,并更名为“融通领先成长股票型证券投资基金
(LOF)”。自2007年4月30日起,由《通宝证券投资基金基金合同》修订而成的《融通领
先成长股票型证券投资基金(LOF)基金合同》生效。
根据2014年8月8日实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》的相关规定,基
金管理人2015年8月7日发布《融通基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金更名的公
告》,本基金更名为“融通领先成长混合型证券投资基金(LOF)”。
投资有风险,投资者申购基金时应认真阅读本招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要根据基金合同和基金更新招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约
定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为
基金份额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承
认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。
基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%,但在基金运作
过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过50%的除外。
本招募说明书摘要所载内容截止日为2020年4月10日,其中,有关财务数据截止日为
2020年3月31日,净值表现截止日为2019年12月31日(本报告中财务资料未经审计)。
本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容,将不晚于2020年9
月1日起执行。
一、基金合同生效日
2007年4月30日
二、基金管理人
(一)基金管理人概况
名称: 融通基金管理有限公司
住所:深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14层
设立日期:2001年5月22日
法定代表人:高峰
办公地址:深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14、15层
电话:(0755)26947517
联系人:赖亮亮
注册资本:12500万元人民币
股权结构:新时代证券股份有限公司60%、日兴资产管理有限公司(Nikko Asset
Management Co.,Ltd.)40%。
(二)主要人员情况
1、现任董事情况
董事长高峰先生,金融学博士,现任融通基金管理有限公司董事长。历任大鹏证券投行
部高级经理、业务董事,平安证券投行部副总经理,北京远略投资咨询有限公司总经理,深
圳新华富时资产管理有限公司总经理。2015年7月起至今,任公司董事长。
独立董事杜婕女士,经济学博士,民进会员,注册会计师,现任吉林大学经济学院教授。
历任电力部第一工程局一处主管会计,吉林大学教师、讲师、教授。2011年1月至今,任
公司独立董事。
独立董事田利辉先生,金融学博士后、执业律师,现任南开大学金融发展研究院教授。
历任密歇根大学戴维德森研究所博士后研究员、北京大学光华管理学院副教授、南开大学金
融发展研究院教授。2011年1月至今,任公司独立董事。
独立董事施天涛先生,法学博士,现任清华大学法学院教授、法学院副院长、博士研究
生导师、中国证券法学研究会和中国保险法学研究会副会长。2012年1月至今,任公司独
立董事。
董事王利先生,工学学士,现任新时代证券股份有限公司总经理助理,兼任投资银行业
务内核负责人及场外市场部行政负责人。历任中石化齐鲁分公司财务部会计,上海远东证券
有限公司总经理助理兼稽核部总经理,新时代证券股份有限公司合规管理部总经理、法律事
务部总经理、公司内核负责人、场外市场部负责人、投行业务条线负责人。2018年2月至
今,任公司董事。
董事律磊先生,法学硕士,现任明天控股有限公司人力资源部总经理。历任原国务院法
制办公室秘书行政司副主任科员、主任科员、副处长、调研员等。2019年8月至今,任公
司董事。
董事Yuji Ooyagi(大柳雄二)先生,本科学历,现任日兴资产管理有限公司执行副总
裁。历任日兴证券投资组合经理,日兴资产管理有限公司商务拓展部负责人、投资信托销售
本部负责人、资深常务总监、日本零售事业本部负责人等职务。2020年2月至今,任公司
董事。
董事Allen Yan(颜锡廉)先生,工商管理硕士,现任融通基金管理有限公司常务副
总经理兼融通国际资产管理有限公司总经理。历任富达投资公司(美国波士顿)分析员、富
达投资公司(日本东京)经理、日兴资产管理有限公司部长。2015年6月至今,任公司董事。
董事张帆先生,工商管理硕士,清华大学EMBA。历任新时代证券经纪业务管理总部董
事总经理、总经理助理、副总经理职务。2017年6月至今,任公司董事。
2、现任监事情况
监事刘宇先生,金融学硕士、计算机科学硕士,现任公司监察稽核部总经理。历任国信
证券股份有限公司投资银行部项目助理、安永会计师事务所高级审计员、景顺长城基金管理
有限公司法律监察稽核部副总监。2015年8月至今,任公司监事。
3、公司高级管理人员情况
董事长高峰先生,金融学博士,现任融通基金管理有限公司董事长。历任大鹏证券投行
部高级经理、业务董事,平安证券投行部副总经理,北京远略投资咨询有限公司总经理,深
圳新华富时资产管理有限公司总经理。2015年7月至今,任公司董事长。
总经理张帆先生,工商管理硕士,清华大学EMBA。历任新时代证券经纪业务管理总部
董事总经理、总经理助理、副总经理职务。2017年6月至今,任公司总经理。
常务副总经理Allen Yan(颜锡廉)先生,工商管理硕士。历任富达投资公司(美国波
士顿)分析员、富达投资公司(日本东京)经理、日兴资产管理有限公司部长。2011年3月至
今,任公司常务副总经理。
督察长涂卫东先生,法学硕士。曾在原国务院法制办公室财金司、中国证监会法律部和
基金监管部工作,曾是中国证监会公职律师。2011年3月至今,任公司督察长。
4、基金经理
(1)现任基金经理情况
邹曦先生,中国人民银行研究生部金融学硕士,19年证券、基金行业从业经历,具有
基金从业资格。2001年2月加入融通基金管理有限公司,历任市场拓展部总监助理、机构
理财部总监助理、行业分析师、宏观策略分析师、基金管理部总监、研究部总监、公司权益
投资负责人、融通行业景气证券投资基金基金经理(2007年6月25日至2012年1月18日)、
融通内需驱动混合型证券投资基金基金经理(2009年4月22日至2011年1月21日)、融
通新能源汽车主题精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理(2018年6月15日至2019
年6月19日),现任公司权益投资总监、融通行业景气证券投资基金基金经理(2012年7
月3日起至今)、融通领先成长混合型证券投资基金(LOF)基金经理(2017年2月18日起
至今)、融通通乾研究精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理(2020年1月2日起至
今)。
何龙先生,武汉大学金融学硕士,8年证券、基金行业从业经历,具有基金从业资格。
2012年7月加入融通基金管理有限公司,历任金融行业研究员、策略研究员、融通新蓝筹
证券投资基金基金经理(2015年8月29日至2018年8月24日),现任组合投资部副总监、
融通领先成长混合型证券投资基金(LOF)基金经理(2018年8月23日起至今)、融通研究
优选混合型证券投资基金基金经理(2018年12月5日起至今)、融通红利机会主题精选灵
活配置混合型证券投资基金基金经理(2019年8月22日起至今)、融通新区域新经济灵活
配置混合型证券投资基金基金经理(2019年8月22日起至今)、融通新蓝筹证券投资基金
基金经理(2020年1月2日起至今)。
(2)历任基金经理情况
自2007年4月30日起至2010年3月12日,由陈文涛先生和刘模林先生共同担任本基
金的基金经理。
自2010年3月13日起至2011年1月21日,由刘模林先生和管文浩先生共同担任本基
金的基金经理。
自2011年1月22日起至2012年8月9日,由管文浩先生担任本基金的基金经理。
自2012年8月10日起至2013年2月6日,由管文浩先生和余志勇先生共同担任本基
金的基金经理。
自2013年2月7日起至2014年12月23日,由余志勇先生担任本基金的基金经理。
自2014年12月24日起至2015年8月28日,由刘格菘先生担任本基金的基金经理。
自2015年8月29日起至2017年2月17日,由刘格菘先生和伍文友先生共同担任本基
金的基金经理。
自2017年2月18日起至2018年8月22日,由伍文友先生和邹曦先生共同担任本基金
的基金经理。
自2018年8月23日起至今,由邹曦先生和何龙先生共同担任本基金的基金经理。
5、投资决策委员会成员
公司权益公募基金投资决策委员会成员:权益投资总监、基金经理邹曦先生,权益投资
部总经理、基金经理蒋秀蕾先生,研究部总经理、基金经理彭炜先生,组合投资部总监、基
金经理余志勇先生。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
三、基金托管人
(一)基金托管人概况
名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)
住所:北京市西城区金融大街25号
办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
法定代表人:田国立
成立时间:2004年09月17日
组织形式:股份有限公司
注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间:持续经营
基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12号
联系人:田 青
联系电话:(010)6759 5096
中国建设银行成立于1954年10月,是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行,
总部设在北京。中国建设银行于2005年10月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码939),
于2007年9月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码601939)。
2018年末,中国建设银行资产规模23.22万亿元,较上年增长4.96%。2018年度,中
国建设银行实现净利润2,556.26亿元,较上年增长4.93%;平均资产回报率和加权平均净
资产收益率分别为1.13%和14.04%;不良贷款率1.46%,保持稳中有降;资本充足率17.19%,
保持领先同业。
2018年,中国建设银行先后荣获新加坡《亚洲银行家》“2018年中国最佳大型零售银行
奖”、“2018年中国全面风险管理成就奖”;美国《环球金融》“全球贸易金融最具创新力银
行”、《银行家》“2018最佳金融创新奖”、《金融时报》“2018年金龙奖—年度最佳普惠金融
服务银行”等多项重要奖项。中国建设银行同时获得英国《银行家》、香港《亚洲货币》杂
志“2018年中国最佳银行”称号,并在中国银行业协会2018年“陀螺”评价中排名全国性
商业银行第一。
中国建设银行总行设资产托管业务部,下设综合与合规管理处、基金市场处、证券保险
资产市场处、理财信托股权市场处、养老金托管处、全球托管处、新兴业务处、运营管理处、
托管应用系统支持处、跨境托管运营处、合规监督处等11个职能处室,在安徽合肥设有托管
运营中心,在上海设有托管运营中心上海分中心,共有员工300余人。自2007年起,托管部
连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计,并已经成为常规化的内控工作手
段。
(二)主要人员情况
蔡亚蓉,资产托管业务部总经理,曾先后在中国建设银行总行资金计划部、信贷经营部、
公司业务部以及中国建设银行重组改制办公室任职,并在总行公司业务部担任领导职务。长
期从事公司业务,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
龚毅,资产托管业务部资深经理(专业技术一级),曾就职于中国建设银行北京市分行
国际部、营业部并担任副行长,长期从事信贷业务和集团客户业务等工作,具有丰富的客户
服务和业务管理经验。
黄秀莲,资产托管业务部资深经理(专业技术一级),曾就职于中国建设银行总行会计
部,长期从事托管业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
郑绍平,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部、
战略客户部,长期从事客户服务、信贷业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经
验。
原玎,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行国际业务部,长期从事海
外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等工作,具有丰富
的客户服务和业务管理经验。
(三)基金托管业务经营情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉持“以客户
为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管人的各项职责,切实维
护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展,中国
建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品种不断增加,已形成包括证券投资基金、社保
基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等产品在内
的托管业务体系,是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2019年二季度末,
中国建设银行已托管924只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水
平,赢得了业内的高度认同。中国建设银行先后9次获得《全球托管人》“中国最佳托管银
行”、4次获得《财资》“中国最佳次托管银行”、连续5年获得中债登“优秀资产托管机构”
等奖项,并在2016年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行”、在2017
年荣获《亚洲银行家》“最佳托管系统实施奖”。
四、相关服务机构
(一)基金份额发售机构
1、直销机构
(1) 融通基金管理有限公司
办公地址:深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14、15 层
邮政编码:518053
联系人:陈思辰
电话:(0755)26948034
客户服务中心电话:400-883-8088(免长途通话费用)、(0755)26948088
(2) 融通基金管理有限公司北京分公司
办公地址:北京市西城区太平桥大街84号丰汇时代大厦东翼5层502-507房间
邮政编码:100032
联系人:柴玏
电话:(010)66190982
(3) 融通基金管理有限公司上海分公司
办公地址:上海市浦东新区银城中路501号上海中心大厦34层3405号
邮政编码:200120
联系人:刘佳佳
联系电话:(021)38424889
(4) 融通基金管理有限公司网上直销
办公地址:深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14、15层
邮政编码:518053
联系人:韦荣涛
联系电话:(0755)26947504
2、场内销售机构
所有符合中国证券登记结算有限责任公司参与人资格的场内券商均可销售场内业务。
3、场外销售机构
(1)中国建设银行股份有限公司
办公地址:北京市西城区金融大街25号
法定代表人:田国立
客户服务电话:95533
联系人:王琳
(2)中国工商银行股份有限公司
办公地址:北京市西城区复兴门内大街55号
法定代表人:陈四清
客服电话:95588
联系人:刘秀宇
(3)招商银行股份有限公司(仅销售前端)
办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦
法定代表人:李建红
联系人:邓炯鹏
电话:0755-83198888
客服电话:95555
(4) 中国农业银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街69号
办公地址:北京市东城区建国门内大街69号
法定代表人:周慕冰
客户服务电话:95599
(5)中国民生银行股份有限公司(仅销售前端)
注册地址:北京市东城区正义路甲4号
法定代表人:洪崎
联系电话:95568
联系人:董云巍
(6)中信银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
法定代表人:李庆萍
电话:(010)65557062
传真:(010)65550827
客户服务电话:95558
网址:www.citicbank.com
(7)中国光大银行股份有限公司(仅销售前端)
注册地址:北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦
法定代表人:李晓鹏
联系电话:(010)68098778
联系人:李伟
(8)平安银行股份有限公司(仅销售前端)
办公地址:深南中路1099 号平安银行大厦
法定代表人:谢永林
电话:(0755)25859591
联系人:张莉
(9)中国邮政储蓄银行股份有限公司(仅销售前端)
注册地址:北京市西城区宣武门西大街131号
法定代表人:张金良
客服热线:95580
公司网站:www.psbc.com
(10)交通银行股份有限公司
办公地址:上海市浦东新区银城中路188 号
法定代表人:任德奇
联系人:陈铭铭
客服电话:(021)58781234;95559
(11)上海银行股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区银城中路168 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路168 号
法定代表人:金煜
客服电话:(021)68475888
(12)宁波银行股份有限公司
办公地址:宁波市鄞州区宁南南路700号24层
法定代表人:陆华裕
客户服务电话:95574
联系人:邱艇
电话:0574-87050397
(13)上海天天基金销售有限公司(同时销售C类)
注册地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层
办公地址:上海市徐汇区宛平南路88号金座大楼(东方财富大厦)
法定代表人:其实
电话:021-54509998
传真:021-64385308
联系人:屠彦洋
电话:021-54509977
传真:021-64385308
客服电话:95客服电话:95021 / 4001818188
公司网站:1234567.com.cn
(14)上海长量基金销售有限公司(同时销售C类)
注册地址: 上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
办公地址: 上海市浦东新区东方路1267号11层
法定代表人: 张跃伟
电话: 021-2069-1831
传真: 021-2069-1861
联系人: 王敏
客服热线: 4008202899
公司网站: www.erichfund.com
(15)和讯信息科技有限公司(同时销售C类)
注册地址: 北京市朝阳区朝外大街22号1002室
办公地址: 北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
法定代表人: 王莉
电话: 010-85657353
传真: 010-65884788
联系人:陈慧慧
客服热线: 4009200022
公司网站: http://licaike.hexun.com/
(16)诺亚正行基金销售有限公司(同时销售C类)
注册地址:上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室
办公地址:上海市杨浦区长阳路1687号2号楼
法定代表人:汪静波
电话:400-821-5399
传真:021-80358749
联系人:郭哲晗
客服电话:4008-215-399
网址:www.noah-fund.com
(17)北京展恒基金销售股份有限公司(同时销售C类)
注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街6号
办公地址:北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层
法定代表人:闫振杰
电话:010-59601366-7024
传真:010-62020355
联系人:李静如
客服热线:4008188000
公司网站:http://www.myfund.com/
(18)浙江同花顺基金销售有限公司(同时销售C类)
注册地址:杭州市文二西路1号903室
办公地址:杭州市余杭区五常街道同顺街18号 同花顺大楼
法定代表人:凌顺平
电话:0571-88911818
传真:0571-86800423
联系人:董一锋
客服热线:4008-773-772
公司网站:www.5ifund.com
(19) 嘉实财富管理有限公司(仅销售前端)
注册地址:上海市浦东新区世纪大道8号B座46楼06-10单元
办公地址:上海市浦东新区世纪大道8号B座46楼06-10单元、北京市朝阳区建国路
91号金地中心A座6层
法定代表人:赵学军
联系人:景琪
电话:021-20289890
传真:021-20280110
客户服务电话:400-021-8850
(20)上海汇付基金销售有限公司
注册地址: 上海市黄浦区黄河路333号201室A区056单元
办公地址: 上海市徐汇区宜山路700号普天软件园C5幢
法定代表人: 金佶
电话: 021-34013996
联系人: 甄宝林
客服热线: 021-34013999
公司网站:www.hotjijin.com
(21)天相投资顾问有限公司(仅销售前端)
注册地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座 701
办公地址: 北京市西城区新街口外大街28号C座505室
法定代表人: 林义相
电话:010-66045777
传真:010-66045518
联系人: 谭磊
客服热线:010-66045678
公司网站: www.txsec.com
(22)深圳众禄基金销售股份有限公司(同时销售C类)
注册地址:深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路8号HALO广场一期四层12-13室
办公地址: 深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路8号HALO广场一期四层12-13室
法定代表人:薛峰
电话: 0755-33227950
传真:0755-33227951
联系人: 龚江江
客服热线: 4006-788-887
公司网站:www.zlfund.cn/ www.jjmmw.com
(23)上海好买基金销售有限公司(同时销售C类)
注册地址:上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号
办公地址:上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906室
法定代表人:杨文斌
联系电话:021-36696312
传真:021-68596919
联系人:高源
客服电话:400-700-9665
网址: www.ehowbuy.com
(24)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司(同时销售C类)
注册地址:深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704
办公地址:北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座6层
法定代表人: 洪弘
电话:010-83363099
传真:010-83363072
联系人:文雯
客服热线:400-166-1188
公司网站:8.jrj.com.cn
(25)北京肯特瑞基金销售有限公司(仅销售A、C类)
注册地址:北京市海淀区西三旗建材城中路12号17号平房157
办公地址:北京市通州区亦庄经济技术开发区科创十一街18号院京东集团总部A座15

法定代表人:王苏宁
电话:95118
传真:010-89189566
联系人: 邢锦超
客服热线:95118
公司网站:kenterui.jd.com
(26)北京钱景基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区中关村东路18号1号楼11层B-1108
办公地址:北京市海淀区中关村东路18号1号楼11层B-1108
法定代表人:赵荣春
电话:010-59422766
联系人:姚付景
客服热线:400-893-6885
公司网站:www.qianjing.com
(27)深圳富济基金销售有限公司(同时销售C类)
注册地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A单元
办公地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A单元
法定代表人:祝中村
电话:0755-83999907
传真:0755-83999926
联系人:曾瑶敏
客服热线:0755-83999907
公司网站:www.fujifund.cn
(28)上海陆金所基金销售有限公司(仅销售A、C类)
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号
法定代表人:王之光
联系人:宁博宇
电话:021-20665952
传真:021-22066653
客服电话:4008219031
网址:www.lufunds.com
(29)珠海盈米基金销售有限公司(仅销售A、C类)
注册地址:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼1201-1203
法定代表人:肖雯
电话:020-89629099
传真:020-89629011
联系人:邱湘湘
客服热线:020-89629066
公司网站:www.yingmi.cn
(30)厦门市鑫鼎盛控股有限公司
注册地址:厦门市思明区鹭江道2号第一广场1501-1504
办公地址:厦门市思明区鹭江道2号第一广场1501-1504
法定代表人:陈洪生
联系人:梁云波
电话:0592-3122757
传真:0592-3122701
客户服务电话:400-918-0808
公司网站:www.xds.com.cn
(31)上海利得基金销售有限公司(同时销售C类)
注册地址:上海市宝山区蕴川路5475号1033室
办公地址:上海市虹口区东大名路1098弄浦江国际金融广场53楼
法定代表人:李兴春
电话:021-50585353
传真:021-61101630
联系人:陈孜明
客服热线:95733
公司网站:www.leadfund.com.cn
(32)北京汇成基金销售有限公司(同时销售C类)
注册地址:北京市海淀区中关村大街11号11层1108号
办公地址:北京市西城区西直门外大街1号院2号楼19层 19C13
法定代表人:王伟刚
电话:010-62680527
传真:010-62680827
联系人:王骁骁
客服热线:400-619-9059
公司网站:www.hcjijin.com
(33)一路财富(北京)基金销售有限公司(同时销售C类)
注册地址:北京市海淀区宝盛南路1号院20号楼9层101-14
办公地址:北京市海淀区奥北科技园-国泰大厦9层
法定代表人:吴雪秀
联系人:董宣
电话:010-88312877
传真:010-88312099
客户服务电话:400-001-1566
网址:www.yilucaifu.com
(34)北京虹点基金销售有限公司(仅销售前端,同时销售C类)
注册地址:北京市朝阳区工体北路甲2号群房2层22单元
办公地址:北京市朝阳区工体北路甲2号群房2层22单元
法定代表人:郑毓栋
电话:400-618-0707
传真:010-65951887
联系人:牛亚楠
客服热线:400-618-0707
公司网站:www.hongdianfund.com
(35)大泰金石基金销售有限公司
注册地址: 南京市建邺区江东中路102号708室
办公地址: 南京市建邺区江东中路102号708室 上海市浦东新区峨山路505号东方纯
一大厦15楼
法定代表人: 陈达伟
电话: 021-58373275
联系人:张永辉
客服热线: 400-995-9220
公司网站:http://www.dtfunds.com
(36)奕丰基金销售有限公司(同时销售C类)
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入住深圳市前海商务秘书
有限公司)
办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室
法定代表人:TEO WEE HOWE
电话:0755-8946 0500
传真:0755-2167 4453
联系人: 叶健
客服热线:400-684-0500
公司网站: www.ifastps.com.cn
(37)上海万得基金销售有限公司(同时销售C类)
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路33号11楼B座
办公地址:上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼
法定代表人:黄祎
电话:021-50712782
传真:021-50710161
联系人: 徐亚丹
客服热线:400-799-1888
网址:www.520fund.com.cn
(38)万家财富基金销售(天津)有限公司(同时代销C类)
注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室
办公地址:北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层
法定代表人:李修辞
电话:010-59013842
传真:010-59013707
联系人:王芳芳
客服热线:010-59013842
公司网站:http://www.wanjiawealth.com/
(39)通华财富(上海)基金销售有限公司(仅销售A、C类)
注册地址:上海市虹口区同丰路667弄107号201室
办公地址:上海市浦东新区金沪路55号通华科技大厦10层
法定代表人:沈丹义
联系人:杨徐霆
电话:021-60818249/13564799493
客服热线:400-101-9301
网址:www.tonghuafund.com
(40)上海联泰基金销售有限公司(同时销售C类)
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路277号3层310室
办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层
邮编:200335
法定代表人:尹彬彬
联系人:兰敏
电话:021-52822063
传真:021-52975270
客服电话:400-118-1188
公司网址:www.66liantai.com
(41)中证金牛(北京)投资咨询有限公司(仅销售A、C类)
注册地址:北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室
办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层
法定代表人:钱昊旻
电话:010-59336544
传真:010-59336586
联系人: 沈晨
客服热线: 4008-909-998
公司网站: www.jnlc.com
(42)上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址:上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室
办公地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层
法定代表人:毛淮平
电话:010-88066632
传真:010-63136184
联系人:仲秋玥
客服热线:400-817-5666
公司网站: www.amcfortune.com
(43)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 (仅销售A、C类)
注册地址:浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969 3幢5层599室
办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座
法人代表;祖国明
联系人:韩爱彬
客服电话:400-0766-123
网站:www.fund123.cn
(44)上海挖财基金销售有限公司(仅销售前端)
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室
法定代表人:冷飞
电话:021-50810687
传真:021-58300279
联系人:孙琦
客服热线:021-50810673
网址:www.wacaijijin.com
(45)北京蛋卷基金销售有限公司(同时代销C类)
注册地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
办公地址:北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层
法定代表人:钟斐斐
电话:010-61840688
传真:010-61840699
联系人:侯芳芳
客服热线:400-159-9288
公司网站:https://danjuanapp.com/
(46)方德保险代理有限公司(原为金惠家保险代理有限公司)
注册地址:北京市西城区阜成门大街2号19层A2017
办公地址:北京市东城区东直门南大街3号楼7层711
法定代表人:林柏均
电话:010-68091380
传真:010-68091380
联系人:胡明哲
客服热线:010-64068617
公司网站:www.fundsure.cn
(47)上海基煜基金销售有限公司(同时销售C类)
注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室
办公地址:上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室
法定代表人:王翔
电话:021-65370077
传真:021-55085991
联系人:吴鸿飞
客服热线:400-820-5369
公司网站:www.jiyufund.com.cn
(48)上海凯石财富基金销售有限公司(仅销售前端)
注册地址:上海市黄浦区西藏南路765号602-115室
办公地址:上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼
法定代表人:陈继武
电话:021-63333389
传真:021-63333390
联系人:冯强
客服热线:4006-433-389
网址:www.vstonewealth.com
(49)大连网金基金销售有限公司(仅销售A、C类)
注册地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层
办公地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层
法定代表人:樊怀东
电话:0411-39027810
传真:0411-39027835
联系人:于秀
客服热线:4000899100
公司网站:www.yibaijin.com
(50)玄元保险代理有限公司(仅销售A类)
注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区张杨路707号1105室
办公地址: 中国(上海)自由贸易试验区张杨路707号1105室
法定代表人: 马永谙
电话: 021-50701053
传真: 021-50701053
联系人: 卢亚博
客服热线: 400 080 8208
公司网站: www.100bbx.com
(51)民商基金销售(上海)有限公司(仅销售A类)
注册地址:上海市黄浦区北京东路666号H区(东座)6楼A31室
办公地址:上海市浦东新区张杨路707号生命人寿大厦32楼
法定代表人:贲惠琴
电话:15626219801
传真:021-50206001
联系人:林志枫
客服热线:021-50206003
公司网站:www.msftec.com
(52)北京植信基金销售有限公司(同时销售C类)
注册地址:北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106室-67
办公地址:北京市朝阳区惠河南路盛世龙源10号
法定代表人:王军辉
联系人:吴鹏
电话:010-56075718
传真:010-67767615
客户服务电话:4006-802-123
网址:www.zhixin-inv.com
(53)上海大智慧基金销售有限公(仅销售A类)
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南428号1号楼1102单元
办公地址:中国上海市浦东新区杨高南路428号1号楼1102单元
法定代表人:申健
传真:021-20219923
联系人:张蜓
电 话:18017373527
客服热线:021-20292031
公司网站:www.wg.com.cn
(54)北京百度百盈基金销售有限公司(仅销售A、C类)
注册地址: 北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼1层103室
办公地址: 北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼
法定代表人: 葛新
电话: 010—59403028
传真: 010—59403027
联系人: 杨琳
客服热线:95055
公司网站:www.baiyingfund.com
(55)江苏汇林保大基金销售有限公司(仅销售C类)
注册地址:南京市高淳区经济开发区古檀大道47号
办公地址:南京市鼓楼区中山北路2号绿地紫峰大厦2005室
法定代表人:吴言林
联系人:林伊灵
电话:025-66046166-810
传真: 025-56878016
客户服务电话:025-66046166
网址:www.huilinbd.com
(56)南京苏宁基金销售有限公司(仅销售C类)
注册地址:南京市玄武区苏宁大道1-5号
办公地址:南京市玄武区苏宁大道1-5号
法定代表人:王锋
电话:025-66996699
传真:025-66996699
联系人:冯鹏鹏
客服热线:95177
公司网站: www.snjijin.com
(57)北京唐鼎耀华投资咨询有限公司(仅销售C类)
注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室
办公地址:北京市朝阳区建国门外大街19号A座1505室
法定代表人:张冠宇
电话:010-85932884
联系人:孙书慧
客服热线:400-819-9868
公司网站:http://www.tdyhfund.com/
(58)中国银河证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座2-6层
法定代表人: 陈共炎
联系人:辛国政
电话:(010)66568450
客服电话:4008-888-8888
(59)国联证券股份有限公司
注册地址:无锡市金融一街8号
法定代表人:姚志勇
联系人:沈刚
电话:(0510)82831662
客服电话:(0510)82588168
(60)申万宏源证券有限公司
注册地址:上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层
法定代表人:李梅
联系人:余敏
电话:(021)33389888
客服热线: 95523或4008895523
(61)海通证券股份有限公司
注册地址:上海市广东路689号
法定代表人:周杰
联系人:涂洋
电话:(021)23219275
客服电话:4008888001
(62)国盛证券有限责任公司
注册地址:江西省南昌市北京西路88号江信国际金融大厦
法定代表人:徐丽峰
联系人: 占文驰
联系电话:0791-86283080
客服电话:4008222111
(63)中信证券(山东)有限责任公司
注册地址:山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001
法定代表人:杨宝林
联系人: 孙秋月
电话:(0532)85023924
客服电话:(0532)96577
(64)华龙证券股份有限公司
注册地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼
法定代表人:李晓安
联系人:邓鹏怡
电话:(0931)8490208
客服电话:96668
(65)国泰君安证券股份有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路618号
法定代表人:贺青
联系人:钟伟镇
电话:(021)38676666
客服电话:95521、4008888666
(66)新时代证券股份有限公司
注册地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501
法定代表人:叶顺德
联系人:田芳芳
电话:(010)83561146
客服热线:400-6989-898
(67)安信证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
法定代表人:王连志
联系人:刘志斌
联系电话:(0755)82558038
客服电话:4008001001
(68)国都证券有限责任公司
注册地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
法定代表人:王少华
联系人:刘河斌
联系电话:(010)84183389
电话:4008188118
(69)申万宏源西部证券有限公司
注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005

法定代表人:李琦
联系人:余敏
电话:010-88085858
客户服务电话:400-800-0562
(70)西部证券股份有限公司
注册地址:西安市东新街232号陕西信托大厦16-17层
法定代表人:刘建武
联系人:梁承华
电话:(029)87406649
客服电话:95582
(71)方正证券股份有限公司
注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层
法定代表人:施华
联系人:丁敏
联系电话:(0731)85832463
客服电话:95571
(72)上海证券有限责任公司
注册地址:上海市黄浦区四川中路213号7楼
法定代表人:李俊杰
联系人:邵珍珍
电话:(021)68475888
客服电话:4008918918
(73)信达证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
法定代表人:张志刚
联系人:张晓辰
联系电话:(010)63080994
客服电话:4008008899
(74)华福证券有限责任公司
注册地址:福州市五四路157号新天地大厦7、8层
法定代表人:黄金琳
联系人:王虹
电话:(0591)87383623
客服电话:(0591)96326
(75)华泰证券股份有限公司
注册地址:江苏省南京市江东中路228号
法定代表人:周易
联系人:庞晓芸
电话:(0755)82492193
客服电话:95597
(76)中信证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座
法定代表人:张佑君
联系人:马静懿
电话:(010)60838995
客服电话:4008895548
(77)恒泰证券股份有限公司
注册地址:内蒙古呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座D座光大银行办公楼14-18

法定代表人:庞介民
联系人:熊丽
电话:(0471)4974437
客服电话:(0471)4961259
(78)长江证券股份有限公司
注册地址:湖北省武汉市江汉区新华路特8号长江证券大厦
法定代表人:李新华
联系人:奚博宇
电话:(021)68751860
客服电话:95579或4008-888-999
(79)太平洋证券股份有限公司
注册地址:云南省昆明市青年路389号志远大厦18层
法定代表人:李长伟
联系人: 王婧
电话:010-88321613
客服电话:4006-650-999
(80)招商证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层
法定代表人:霍达
联系人:黄蝉君
电话:(0755)82943511
客服热线:95565、400-8888-111
(81)中国国际金融股份有限公司
注册地址:北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
法定代表人:丁学东
联系人:秦朗
电话:010-85679888-6035
客服电话:4009101166
(82)国金证券股份有限公司
注册地址:成都市东城根上街95号
法定代表人:冉云
联系人:刘婧漪
电话:028-86690057
客服电话:4006-600109
(83)中信期货有限公司
注册地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305室、
14层
法定代表人:张皓
联系人:刘宏莹
电话:0755-82791065
客服热线:4009908826
(84)第一创业证券股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼
法定代表人:刘学民
联系人:王叔胤
电话:(0755)25831754
客服热线:4008881888,95358
(85)中信建投证券股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼
法定代表人:王常青
联系人:刘畅
电话:(010)85130236
客户服务电话:400-8888-108或95587
(86)国信证券股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层
法定代表人:何如
联系人:李颖
电话:(0755)82134993
客服热线:800-8108-868 95536
(87)光大证券股份有限公司
注册地址:上海市静安区新闸路1508号3楼
法定代表人:周健男
联系人:李芳芳
电话:(021)22169081
客服电话:95525、400-8888-788
(88)中泰证券股份有限公司
注册地址:山东省济南市经七路86号
法定代表人:李玮
联系人:秦雨晴
电话:021-20315255
客服电话:95538
(89)西南证券股份有限公司
注册地址:重庆市江北区桥北苑8号
法定代表人:廖庆轩
电话:023-63786141
联系人: 周青
客服电话:4008096096
(90)北京晟视天下基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心D座28层
法定代表人:许爽
联系人:史俊杰
电话: 010-58170925
客服电话:4008188866
(91)华安证券股份有限公司
注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号
法定代表人:李工
联系人: 樊忠亚
电话:(0551)65161821
客服电话:95318,4008096518
(92)东海证券股份有限公司
注册地址:常州市延陵西路23号投资广场18层
法定代表人:赵俊
联系人: 王一彦
电话:021-20333910
客服电话:400-888-858
(93)联储证券有限责任公司
注册地址: 深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦9楼
法定代表人: 吕春卫
联系人: 龚愫雪
电话:0755-36991933
客服电话:400-620-6868
(94)中信证券华南股份有限公司
注册地址: 广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层
法定代表人: 胡伏云
联系人: 陈靖
电话:020-88836999
客服电话:95396
基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构销售本基金,并在基
金管理人网站上更新。
(二)注册登记人
名称:中国证券登记结算有限责任公司
住所:北京市西城区太平桥大街17号
法定代表人:周明
办公地址:北京市西城区太平桥大街17号
联系电话:(010)59378856
联系人:崔巍
(三)律师事务所
名称:广东嘉得信律师事务所
注册地址:深圳市罗湖区笋岗东路中民时代广场A座201
办公地址:深圳市罗湖区笋岗东路中民时代广场A座201
法定代表人:闵齐双
联系人: 尹小胜
经办律师: 闵齐双 刘少华 尹小胜 崔卫群
电话:(0755)33382888(总机) 075533033096(直线) 13480989076
传真:(0755)33033086
(四)会计师事务所
名称:普华永道中天会计师事务所有限公司(特殊普通合伙)
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507单元01

办公地址:上海市湖滨路202号普华永道中心11楼
执行事务合伙人:李丹
联系电话:021-23238888
传真:021-23238800
经办注册会计师:薛竞、俞伟敏
五、基金名称
融通领先成长混合型证券投资基金(LOF)
六、基金类型
上市契约型开放式、混合型基金
七、基金的投资目标
本基金主要投资于符合中国经济发展方向,依靠技术自主创新、领先的经营模式或优势
的品牌、渠道等因素获得业绩持续高速成长,从而推动中国经济结构提升的上市公司,分享
中国经济发展过程中结构性的高速增长;通过积极主动的分散化投资策略,在严格控制风险
的前提下实现基金资产的持续增长,为基金持有人获取长期稳定的投资回报。
八、基金的投资范围
本基金投资于具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行和上市的各类股票、权证、
债券、货币市场工具、资产支持证券及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
本基金股票投资比例范围为基金资产的60%~95%;权证投资比例范围为0~3%;债券与
货币市场工具的投资比例范围为5%~40%,其中现金(不包括结算备付金、存出保证金、应
收申购款等)和到期日在一年以内的政府债券不低于基金净资产的5%。因基金规模或市场
变化等因素导致投资组合不符合上述规定的,基金管理人应在合理的期限内调整基金的投资
组合以符合上述比例限定。
如法律法规或中国证监会允许基金投资其他品种的,基金管理人在履行适当程序后,可
以将其纳入本基金的投资范围;如法律法规或中国证监会变更对权证或资产支持证券等投资
的比例限制的,基金管理人可相应调整本基金的投资比例上限规定,不需经基金份额持有人
大会审议。
九、基金的投资策略
(一)资产配置策略
本基金坚持“自上而下”与“自下而上”相结合的投资策略,把握中国经济发展的中长
期趋势,深入分析宏观经济和行业经济运行的基本规律,作出资产配置和组合构建。在辨明
所属资产类别,区分不同类别资产基本性质的基础上,确定对股票、债券及其它金融工具的
投资比例和股票资产在不同行业的投资比例,完成资产配置。
(二)股票投资策略
本基金认为股价的上升的主要推动力来自于企业盈利的不断增长。在中国经济长期高速
增长的大背景下,许多企业在一定时期表现出较高的成长性,但只有企业在技术创新、经营
模式、品牌、渠道、成本等方面具有领先优势,才能保持业绩持续高速成长,而这些企业正
是本基金重点投资的目标和获得长期超额回报的基础。
1、初步筛选:选择前一年换手率或成交量处于全A股市场前80%的股票作为本基金选
股的流动性指标;选择前一年流通市值的平均规模处于全A股市场前80%的股票作为本基金
选股的市值指标;利用以上流动性指标和市值指标选择上市公司作为投资备选股票库基础
库。每季度末对以上指标统计一次,根据统计结果对原有基础库进行调整。
2、成长性公司筛选:本基金以PEG为核心指标,综合三方面财务指标分析进行筛选
历史成长性指标:过往两年净利润复合增长率、主营业务收入增长率、每股收益增长率、
每股EBITDA增长率等等
未来成长性评价指标:未来两年净利润复合增长率、未来两年每股收益的增长率(G)、
预测动态市盈率、PEG(静态市盈率/未来一年每股收益的增长率)
盈利能力指标:过往两年平均投资回报率(ROIC)、过往两年平均净资产收益率(ROE)
3、企业领先性分析:本基金管理人运用“融通企业核心竞争力评估体系”,对前两步选
择出的公司进行定性分析。定性指标主要包括:经营模式、行业地位、人(管理层过往业绩
评估、公司核心竞争力评估)、财(管理能力评估)、物(市场空间、科技创新能力评估)、
环境(行业环境和政策环境评估)、市场经济专利(区域垄断、政策垄断、资源垄断、技术
优势、营销优势、品牌优势)以及公司分红派息政策;与此同时,我们还运用企业生命周期
识别系统识别企业所处生命周期。最后从重点公司中精选出在以下三方面的价值评估中最具
优势的股票,作为重点投资标的。
具有技术自主创新优势、领先的经营模式、优势的品牌渠道和值得信赖的管理层;
盈利能力较强且具有优良增长潜力;
估值水平具有吸引力。
4、行业配置
本基金行业配置在资产配置的基础上,按照“自上而下”的投资方式,充分借鉴历史统
计规律和产业发展路径,把握符合中国经济发展方向和经济增长的变迁趋势,在剖析行业竞
争结构、盈利模式、周期性和景气度的基础上判断各行业未来成长前景,并以此为主要依据
实现行业子类的优化配置。
通过行业配置达到优化资产配置,减少个股分析失误,提高风险收益比的作用。
(三)债券投资策略
在债券投资上,我们贯彻“自上而下”的策略,采用三级资产配置的流程。
1、久期管理
根据对利率趋势的判断以及收益率曲线的变动趋势确定各类债券组合的组合久期策略。
2、类属配置与组合优化
根据品种特点及市场特征,将市场划分为企业债、银行间国债、银行间金融债、可转换
债券、央行票据、交易所国债六个子市场。在几个市场之间的相对风险、收益(等价税后收
益)进行综合分析后确定各类别债券资产的配置。具体而言考虑市场的流动性和容量、市场
的信用状况、各市场的风险收益水平、税收选择等因素。
在久期和类属配置确定后,根据优化调整的策略,我们将选择下列三种期限结构配置方
法之一构建组合:
子弹组合:现金流集中在投资期到期日附近;
杠铃组合:现金流尽量呈两极分布;
梯形组合:现金流在投资期内尽可能平均分布。
3、通过因素分析决定个券选择
从收益率曲线偏离度、绝对和相对价值分析、信用分析、公司研究等角度精选有投资价
值的投资品种。本基金力求通过绝对和相对定价模型对市场上所有债券品种进行投资价值评
估,从中选择暂时被市场低估或估值合理的投资品种。
我们重点关注:期限相同或相近品种中,相对收益率水平较高的券种;到期期限、收益
率水平相近的品种中,具有良好流动性的券种;同等到期期限和收益率水平的品种,优先选
择高票息券种;预期流动性将得到较大改善的券种;公司成长性良好的转债品种;转债条款
优厚、防守性能较好的转债品种。
为控制组合的整体风险,在选择可转换债券时我们遵循以下限定条件:债券溢价不超过
15%、银行担保、公司连续三年盈利。
(四)权证投资策略
本基金将在有效进行风险管理的前提下,以价值分析为基础,通过对权证标的证券的基
本面研究,在采用数量化模型分析权证合理定价的基础上,把握市场的短期波动,谨慎进行
投资。
十、业绩比较基准
本基金业绩比较基准为:沪深300指数收益率×80%+中债综合全价(总值)指数收益率
×20%
2015年10月1日起本基金业绩比较基准变更,2015年9月30日之前(含此日)采用
“沪深300指数收益率×80%+中信标普全债指数收益率×20%。”,2015年10月1日起使用
新基准即“沪深300指数收益率×80%+中债综合全价(总值)指数收益率×20%” 。
沪深300指数选择中国A股市场中市值规模最大、流动性强和基本因素良好的300家上
市公司作为样本股,充分反映了沪深A股市场的总体趋势,适合作为本基金的股票投资业绩
比较基准,中债综合全价(总值)指数能够较好的反映债券市场变动的全貌,适合作为本基
金的债券投资业绩比较基准。
如果今后有其它代表性更强的业绩比较基准推出,或有更科学客观的权重比例适用于本
基金时,本基金管理人可依据维护基金份额持有人合法权益的原则,对业绩比较基准进行相
应调整。业绩比较基准的变更需经基金管理人和基金托管人协商一致,并在更新的招募说明
书中列示。
十一、基金的风险收益特征
本基金为混合型基金,其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市场基金,但
低于股票型基金,属于中等预期收益和预期风险水平的投资品种。
十二、基金投资组合报告
本基金托管人中国建设银行根据基金合同规定,于2020年4月22日复核了本报告的内
容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。本投资组合报告所载数据截
至2020年3月31日。
1.报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 3,051,658,564.77 92.82
其中:股票 3,051,658,564.77 92.82
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 4,520,328.23 0.14
其中:债券 4,520,328.23 0.14
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -
7 银行存款和结算备付金合计 230,679,456.03 7.02
8 其他资产 854,801.47 0.03
9 合计 3,287,713,150.50 100.00
2.报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 44,557,586.52 1.36
B 采矿业 16,129,560.00 0.49
C 制造业 2,224,952,648.54 67.89
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 69,406,208.71 2.12
G 交通运输、仓储和邮政业 16,525,500.00 0.50
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 321,095,652.08 9.80
J 金融业 115,685,731.09 3.53
K 房地产业 79,980,046.00 2.44
L 租赁和商务服务业 59,441,625.60 1.81
M 科学研究和技术服务业 26,252,865.46 0.80
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 33,323,553.45 1.02
Q 卫生和社会工作 44,307,587.32 1.35
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 3,051,658,564.77 93.12
3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 600031 三一重工 14,648,912 253,426,177.60 7.73
2 000338 潍柴动力 13,238,281 158,329,840.76 4.83
3 600801 华新水泥 5,337,104 124,194,410.08 3.79
4 002475 立讯精密 3,247,107 123,909,603.12 3.78
5 600276 恒瑞医药 1,091,263 100,428,933.89 3.06
6 000977 浪潮信息 2,435,630 94,453,731.40 2.88
7 300168 万达信息 4,685,641 93,384,825.13 2.85
8 000661 长春高新 154,973 84,925,204.00 2.59
9 600585 海螺水泥 1,494,749 82,360,669.90 2.51
10 002798 帝欧家居 3,119,261 72,491,625.64 2.21
4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中:政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债(可交换债) 4,520,328.23 0.14
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 4,520,328.23 0.14
5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比例
(%)
1 113571 博特转债 24,230 2,422,973.45 0.07
2 128088 深南转债 8,560 1,272,358.40 0.04
3 128102 海大转债 8,250 824,996.38 0.03
6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
无。
7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
无。
8.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
无。
9.报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
无。
9.2本基金投资股指期货的投资政策
无。
10.报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
10.1本期国债期货投资政策
无。
10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
无。
10.3本期国债期货投资评价
无。
11.投资组合报告附注
11.1本基金投资的前十名证券的发行主体报告期内没有被监管部门立案调查,或在报告编
制日前一年内受到公开谴责、处罚。
11.2本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
11.3其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 414,691.22
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 53,889.86
5 应收申购款 386,220.39
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 854,801.47
11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
无。
11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
无。
十三、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投
资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
基金合同生效日为2007年4月30日,基金业绩表现截止日为2019年12月31日,本
基金最近十个完整会计年度的份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的比较如下:
阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④
2010年度 -3.93% 1.48% -9.34% 1.27% 5.41% 0.21%
2011年度 -27.26% 1.23% -19.71% 1.04% -7.55% 0.19%
2012年度 -4.83% 1.09% 7.18% 1.02% -12.01% 0.07%
2013年度 6.09% 1.28% -5.49% 1.12% 11.58% 0.16%
2014年度 -0.55% 1.27% 42.46% 0.98% -43.01% 0.29%
2015年度 71.02% 3.19% 6.86% 1.99% 64.16% 1.20%
2016年度 -28.92% 2.09% -9.08% 1.12% -19.84% 0.97%
2017年度 14.01% 0.90% 16.36% 0.51% -2.35% 0.39%
2018年度 -21.21% 1.54% -19.78% 1.07% -1.43% 0.47%
2019年度 61.26% 1.33% 28.68% 0.99% 32.58% 0.34%
注:2015年10月1日起本基金业绩比较基准变更,2015年9月30日之前(含此日)采用
“沪深300指数收益率×80%+中信标普全债指数收益率×20%。”,2015年10月1日起使用
新基准即“沪深300指数收益率×80%+中债综合全价(总值)指数收益率×20%”。
十四、费用概览
(一)基金费用的种类
(1)基金管理人的管理费;
(2)基金托管人的托管费;
(3)C类基金份额的销售服务费;
(4)基金财产拨划支付的银行费用;
(5)基金合同生效后的信息披露费用;
(6)基金份额持有人大会费用;
(7)基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费;
(8)基金的证券交易费用;
(9)在中国证监会规定允许的前提下,本基金可以从基金财产中计提销售服务费,具
体计提方法、计提标准在招募说明书或相关公告中载明;
(10)依法可以在基金财产中列支的其他费用。
上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内按照公允的市场价格确定,法律法规另
有规定时从其规定。
(二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。计算方法如下:
H=E×年管理费率÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令,
经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人,若
遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。计算方法如下:
H=E×年托管费率÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令,
经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人,若
遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。
3、销售服务费
销售服务费可用于本基金市场推广、销售以及基金份额持有人服务等各项费用。本基金
份额分为不同的类别,适用不同的销售服务费率。其中,A类和B类基金份额不收取销售服
务费,C类基金份额销售服务费年费率为0.50%。
本基金C类基金份额销售服务费计提的计算公式如下:
H=E×0.50%÷当年天数
H为C类基金份额每日应计提的销售服务费
E为C类基金份额前一日的基金资产净值
销售服务费每日计提,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送销售服务费划付指令,
经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内按照指定的账户路径进行资金支付。若遇法
定节假日、公休假等,支付日期顺延。
4、除管理费、托管费和销售服务费之外的基金费用,由基金托管人根据其他有关法规
及相应协议的规定,按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。
(三)不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损
失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发生
的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。
(四)费用调整
基金管理人和基金托管人协商一致后,可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托
管费率或销售服务费率等相关费率。调高基金管理费率、基金托管费率、销售服务费率等,
须召开基金份额持有人大会审议;调低基金管理费率、基金托管费率、销售服务费率等费率,
无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前2个工作日在指定
媒介公告并报中国证监会备案。
(五)税收
基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定,履行纳税义务。
十五、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《基金法》、《运作管理办法》、《销售管理办法》、《信息披露管理办
法》及其他有关法律法规的要求,对本基金管理人于2020年3月30日刊登的本基金更新招
募说明书进行了更新,主要更新的内容如下:
更新招募说明书的“重要提示”、“三、基金管理人”、“四、基金托管人”“五、相关服
务机构”、“十、基金的投资”、 “十一、基金的业绩”、“十八、风险揭示”、“二十一、基金
托管协议的内容摘要”、“二十二、对基金份额持有人的服务”、 “二十一、基金份额持有人
服务”、“二十二、其他应披露事项” 等章节内容。
融通基金管理有限公司
2020年4月30日