新华策略精选股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
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新华策略精选股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
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新华策略精选股票型证券投资基金
招募说明书(更新)摘要
基金管理人:新华基金管理股份有限公司
基金托管人:中国农业银行股份有限公司
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重要提示
新华策略精选股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)于2015 年1 月8
日经中国证监会证监基金字[2015]66 号注册。本基金的基金合同于2015 年3 月
31 日正式生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经
中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价
值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会
不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,
投资者在投资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承
受能力,理性判断市场,对认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为
作出独立决策,获得基金投资收益,亦承担基金投资中出现的各类风险,包括利
率风险,信用风险,流动性风险,再投资风险,通货膨胀风险,操作或技术风险,
合规性风险、本基金的特有风险和其他风险。
本基金投资于中小企业私募债券所面临的信用风险及流动性风险。信用风
险主要是由目前国内中小企业的发展状况所导致的发行人违约、不按时偿付本金
或利息的风险;流动性风险主要是由债券非公开发行和转让所导致的无法按照合
理的价格及时变现的风险。由于中小企业私募债券的特殊性,本基金的总体风险
将有所提高。
投资有风险,投资者认购(或申购)基金份额时应认真阅读本招募说明书、
基金合同及基金产品资料概要等信息披露文件,自主判断基金的投资价值,自主
做出投资决策,自行承担投资风险。本基金为股票型基金,基金的预期风险与预
期收益高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金,属于证券投资基金中的中
高风险投资品种。
基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩
并不构成对本基金业绩表现的保证。
基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金
资产,但不对投资者保证基金一定盈利,也不向投资者保证最低收益。
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基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资
决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。
基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金
资产,但不对投资者保证基金一定盈利,也不向投资者保证最低收益。
本摘要根据基金的基金合同和基金招募说明书编写。基金合同是约定基金
当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即
成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明
其对基金合同的承认和接受,并按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开
募集证券投资基金运作管理办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义
务;基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
本招募说明书(更新)所载其他内容截止日为2020年3月31日,有关财务数
据和净值表现截止日为2020年3月31日(财务数据未经会计师事务所审计)。
本招募说明书约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求,将不晚于
2020 年9 月1 日起执行。
一基金管理人
(一) 基金管理人概况
名称:新华基金管理股份有限公司
住所:重庆市江北区聚贤岩广场6 号力帆中心2 号办公楼第19 层
办公地址:北京市海淀区西三环北路11 号海通时代商务中心C1 座
重庆市江北区聚贤岩广场6 号力帆中心2 号办公楼第19 层
法定代表人:张宗友
成立日期:2004 年12 月9 日
批准设立机关:中国证监会
批准设立文号:中国证监会证监基金字【2004】197 号
注册资本:21,750 万元人民币
电话:010-68779666
传真:010- 68779528
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联系人:齐岩
出资单位出资额(万元) 占注册资本金比例
恒泰证券股份有限公司12750 58.62%
新华信托股份有限公司7680 35.31%
杭州永原网络科技有限公司1320 6.07%
合计21750 100%
(二)主要人员情况
1、董事会成员
张宗友先生:董事长,硕士。历任内蒙古证券有限责任公司营业部总经理、
太平洋证券股份有限公司副总经理、恒泰证券股份有限公司副总经理、新华基金
管理股份有限公司总经理。现任新华基金管理股份有限公司董事长。
刘全胜先生,硕士,董事。历任内蒙古证券包头九原区证券服务部经理、内
蒙古证券包头昆区证券服务部经理、恒泰证券区内经纪事业部总经理助理、恒泰
证券包头钢铁大街营业部总经理助理、恒泰证券临河胜利北路营业部总经理、恒
泰证券经纪业务管理总部总经理、恒泰证券总裁助理兼经纪事业部总经理、恒泰
证券副总裁。现任新华基金管理股份有限公司总经理。
项琥先生,硕士,董事。历任中国国际信托投资公司天津分公司、中信证券
天津证券业务部经理、天津协通咨询中心国债服务部副经理、天津未来保险代理
有限公司总经理、新华信托股份有限公司天津业务部总经理、新华信托股份有限
公司副总经理。现任新华信托股份有限公司董事总经理。
翟晨曦女士,经济学博士后,董事。曾任国家开发银行投资业务局、评审三
局项目经理、国家开发银行资金交易部交易员、副处长、处长。现任天风证券股
份有限公司副总裁、公司执行委员会副主任、天风国际董事局主席、恒泰证券联
席总裁。
胡波先生:独立董事,博士。历任中国人民大学财政金融学院教师、中国人
民大学风险投资发展研究中心研究员、副主任、执行主任。现任中国人民大学财
政金融学院副教授。
胡湘先生,经济学硕士,独立董事。曾任全国社保基金理事会副处长、鹏华
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基金管理有限公司副总裁。现任浙江大钧资产管理有限公司总裁。
刘成伟先生,法学硕士,独立董事。曾任环球律师事务所律师、美国众达律
师事务所(北京)顾问。现任环球律师事务所合伙人。
2、监事会成员
杨淑飞女士:监事会主席,硕士。历任航天科工财务公司结算部经理、航
天科工财务公司风险管理部经理,航天科工财务公司总会计师、总法律顾问、董
秘、副总裁,华浩信联(北京)科贸有限公司财务总监。现任恒泰证券股份有限
公司财务总监。
张浩先生:职工监事,硕士。历任长盛基金管理有限公司信息技术部副总
监,长盛基金管理有限公司风险管理部副总监,合众资产管理股份有限公司风险
管理部总监,房宝信业(北京)投资管理有限公司总经理。现任新华基金管理股
份有限公司监察稽核部总监。
别冶女士:职工监事,金融学学士。十年证券从业经验,历任《每日经济
新闻》、《第一财经日报》财经记者,新华基金管理股份有限公司媒体经理,现任
新华基金管理股份有限公司总经理办公室副主任。
3、高级管理人员
张宗友先生:董事长,简历同上。
刘全胜先生:总经理,简历同上。
齐岩先生:督察长,学士。历任中信证券股份有限公司解放北路营业部职员、
天津管理部职员、天津大港营业部综合部经理。现任新华基金管理股份有限公司
督察长兼任子公司北京新华富时资产管理有限公司董事。
徐端骞先生:副总经理兼任首席信息官,学士。历任上海君创财经顾问有限
公司并购部经理、上海力矩产业投资管理有限公司并购部经理、新时代证券有限
责任公司投行部项目经理、新华基金管理股份有限公司总经理助理兼运作保障部
总监。现任新华基金管理股份有限公司副总经理兼任首席信息官。
晏益民先生:副总经理,学士。历任大通证券投行总部综合部副总经理,泰
信基金机构理财部总经理,天治基金北京分公司总经理,天治基金总经理助理,
新华基金管理股份有限公司总经理助理。现任新华基金管理股份有限公司副总经
理。
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崔建波先生:副总经理,硕士。历任天津中融证券投资咨询公司研究员、申
银万国天津佟楼营业部投资经纪顾问部经理、海融资讯系统有限公司研究员、和
讯信息科技有限公司证券研究部、理财服务部经理、北方国际信托股份有限公司
投资部信托高级投资经理、新华基金管理股份有限公司总经理助理。现任新华基
金管理股份有限公司副总经理兼投资总监、基金经理。
4、基金经理
(1)历任基金经理:
崔建波先生:管理本基金时间:2015年3月31日—2017年5月26日。
栾江伟先生:管理本基金时间:2015 年7 月16 日—2017 年5 月23 日。
(2)现任基金经理
赵强先生:管理学硕士,17 年证券从业经验。历任国金基金高级研究员、
英大基金基金经理、中欧基金投资经理,2016 年11 月加入新华基金管理股份有
限公司,现任权益投资部总监,新华优选分红混合型证券投资基金基金经理、新
华策略精选股票型证券投资基金基金经理。
5、投资管理委员会成员
主席:总经理刘全胜先生;成员:副总经理兼投资总监崔建波先生、投资副
总监于泽雨先生、投资副总监姚秋先生、权益投资部总监赵强先生、研究部总监
张霖女士、基金经理付伟先生。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
二基金托管人
(一)基金托管人情况
1、基本情况
名称:中国农业银行股份有限公司(简称中国农业银行)
住所:北京市东城区建国门内大街69 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街28 号凯晨世贸中心东座
法定代表人:周慕冰
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成立日期:2009 年1 月15 日
批准设立机关和批准设立文号:中国银监会银监复[2009]13 号
基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]23 号
注册资本:34,998,303.4 万元人民币
存续期间:持续经营
联系电话:010-66060069
传真:010-68121816
联系人:贺倩
中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北
京。经国务院批准,中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于
2009 年1 月15 日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全
部资产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡,成为
国内网点最多、业务辐射范围最广,服务领域最广,服务对象最多,业务功能齐
全的大型国有商业银行之一。在海外,中国农业银行同样通过自己的努力赢得了
良好的信誉,每年位居《财富》世界500 强企业之列。作为一家城乡并举、联通
国际、功能齐备的大型国有商业银行,中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经
营理念,坚持审慎稳健经营、可持续发展,立足县域和城市两大市场,实施差异
化竞争策略,着力打造“伴你成长”服务品牌,依托覆盖全国的分支机构、庞大
的电子化网络和多元化的金融产品,致力为广大客户提供优质的金融服务,与广
大客户共创价值、共同成长。
中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行,经验丰富,服务
优质,业绩突出,2004 年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007
年中国农业银行通过了美国SAS70 内部控制审计,并获得无保留意见的SAS70 审
计报告。自2010 年起中国农业银行连续通过托管业务国际内控标准(ISAE3402)
认证,表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内
部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建设,品牌声誉进
一步提升,在2010 年首届“‘金牌理财’TOP10 颁奖盛典”中成绩突出,获“最
佳托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产托管
奖”。2012 年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”称号;2013 年至
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2017 年连续荣获上海清算所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有
限责任公司授予的“优秀托管机构奖”称号;2015 年、2016 年荣获中国银行业
协会授予的“养老金业务最佳发展奖”称号;2018 年荣获中国基金报授予的公
募基金20 年“最佳基金托管银行”奖;2019 年荣获证券时报授予的“2019 年度
资产托管银行天玑奖”称号。
中国农业银行证券投资基金托管部于1998 年5 月经中国证监会和中国人民
银行批准成立,目前内设综合管理部、业务管理部、客户一部、客户二部、客户
三部、客户四部、风险合规部、产品研发与信息技术部、营运一部、营运二部、
市场营销部、内控监管部、账户管理部,拥有先进的安全防范设施和基金托管业
务系统。
2、主要人员情况
中国农业银行托管业务部现有员工近310 名,其中具有高级职称的专家60
名,服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强,高级管理层均有20
年以上金融从业经验和高级技术职称,精通国内外证券市场的运作。
3、基金托管业务经营情况
截止到2020 年3 月31 日,中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放
式证券投资基金共523 只。
三相关服务机构
(一)基金份额销售机构
1、直销机构
(1)直销中心:
新华基金管理股份有限公司北京直销中心
办公地址:北京市海淀区西三环北路11 号海通时代商务中心C1 座
法定代表人:张宗友
电话:010-68730999
联系人:陈静
公司网址: www.ncfund.com.cn
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客服电话:400-819-8866
(2)电子直销:新华基金网上交易平台
网址:https://trade.ncfund.com.cn
2、其他销售机构
1) 中国农业银行股份有限公司
住所:北京市东城区建国门内大街69 号
法定代表人:周慕冰
联系人:唐文勇
客服电话:95599
网址:www.abchina.com
2) 中国工商银行股份有限公司
住所:北京市西城区复兴门内大街55 号
法定代表人:陈四清
联系人: 郭明
客服电话:95588
网址:www.icbc.com.cn
3)中国建设银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街25 号
办公地址:北京市西城区闹市口大街1 号院1 号楼
法定代表人:田国立
联系人:张静
客服电话:95533
网址:www.ccb.com
4)交通银行股份有限公司
住所:上海市银城中路188 号
法定代表人:彭纯
联系人:宋恒
客服电话:95559
公司网站:www.bankcomm.com
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5)平安银行股份有限公司
住所:深圳市深南东路5047 号
法定代表人:谢永林
联系人:张莉
客服电话:95511-3
网址:bank.pingan.com
6)广发银行股份有限公司
注册地址:广州市越秀区东风东路713 号
法定代表人:杨明生
联系人:刘伟
客服电话:400-830-8003
网址:www.cgbchina.com.cn
7)重庆农村商业银行股份有限公司
注册地址:重庆市江北区金沙门路36 号
办公地址:重庆市江北区金沙门路36 号
法定代表人:刘建忠
联系人:范亮
客服电话:966866
公司网站:www.cqrcb.com
8)恒泰证券股份有限公司
住所:内蒙古呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公商业综合楼
法定代表人:庞介民
联系人:熊丽
客服电话:400-196-6188 ,956088
网址:www.cnht.com.cn
9)华泰证券股份有限公司
住所:南京市江东中路228 号
法定代表人:周易
联系人:庞晓芸
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客服电话:95597
网址:www.htsc.com.cn
10)国信证券股份有限公司
住所:深圳市罗湖区红岭中路1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人:何如
联系人:李颖
客服电话:95536
网址:www.guosen.com.cn
11) 中信建投证券股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区安立路66 号4 号楼
办公地址:北京市朝阳门内大街188 号
法定代表人:王常青
联系人:权唐
客服电话:95587
网站:www.csc108.com
12) 中信证券股份有限公司
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路48 号中信证券大厦
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8 号卓越时代广场(二期)北座
法定代表人:张佑君
联系人:王一通
联系电话:010-60838888
传真:010-60836029
客服电话:95548
网址:www.cs.ecitic.com
13) 中信证券(山东)有限责任公司
住所:青岛市崂山区深圳路222 号1 号楼2001
法定代表人:姜晓林
客服电话:95548
联系人:吴忠超
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公司网址:www.citicssd.com
14)粤开证券股份有限公司
注册地址:惠州市江北东江三路55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、
四层
办公地址:深圳市福田区深南中路2002 号中广核大厦北楼10 层
法定代表人:严亦斌
联系人:彭莲
联系电话:0755-83331195
客户服务电话:95564
公司网址:http://www.ykzq.com
15)华安证券股份有限公司
住所:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198 号
法定代表人:章宏韬
联系人:范超
客服电话:95318
网址:www.hazq.com
16)嘉实财富管理有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道8 号上海国金中心办公
楼二期53 层5312-15 单元
办公地址: 上海市浦东新区世纪大道8 号国金中心二期5312-15 单元
法定代表人:赵学军
联系人景琪
客户服务电话:400-021-8850
网址:www.harvestwm.cn
17) 北京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区西三旗建材城中路12 号17 号平房157
办公地址:北京市通州区亦庄经济技术开发区科创十一街18 号院京东集团
总部A 座15 层
法定代表人:王苏宁
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电话:95118
传真:010-89189566
客服热线:95118
公司网站:kenterui.jd.com
18)北京虹点基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区东三环北路17 号10 层1015 室
办公地址:北京市朝阳区东三环北路17 号10 层1015 室
法定代表人:何静
联系人:王重阳
座机:010-65951887
客服电话:400-618-0707
公司网址:www.hongdianfund.com
19) 北京增财基金销售有限公司
注册地址:北京市西城区南礼士路66 号1 号楼12 层1208 号
办公地址:北京市西城区南礼士路66 号建威大厦1208-1209 室
法定代表人:罗细安
联系人:张蕾
客服电话:010-67000988
公司网站:www.zcvc.com.cn
20) 北京创金启富投资管理有限公司
注册地址:北京市西城区白纸坊东街2 号经济日报社A 座综合楼712 号
办公地址:北京市西城区白纸坊东街2 号经济日报社A 座综合楼712 号
法定代表人:梁蓉
联系人:李婷婷
客服电话:400-6262-818
公司网站:www.5irich.com
21)浦领基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区望京东园四区13 号楼A 座9 层908 室
办公地址:北京市朝阳区望京东园四区13 号楼A 座9 层908 室
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法定代表人:聂婉君
客服电话: 400-012-5899
联系人:李艳
公司网站:www.zscffund.com
22)上海好买基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区欧阳路196 号26 号楼2 楼41 号
办公地址:上海市浦东新区浦东南路1118 号鄂尔多斯国际大厦9 楼
法定代表人:杨文斌
联系人:胡凯隽
客服电话:400-700-9665
公司网址:www.howbuy.com
23)和讯信息科技有限公司
注册地址:北京市朝阳区朝外大街22 号1002 室
办公地址:北京市朝阳区朝外大街22 号泛利大厦10 层
法定代表人:王莉
客服电话: 400-920-0022
联系人:刘洋
公司网站:licaike.hexun.com
24)北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路10 号五层5122 室
办公地址: 北京市朝阳区东三环中路20 号乐成中心A 座23 层
法定代表人:周斌
联系人:张晔
客服电话:4007-868-868
公司网站:www.chtfund.com
25) 北京汇成基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区中关村大街11 号11 层1108
办公地址:北京市海淀区中关村大街11 号11 层
法定代表人:王伟刚
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客服电话:400-619-9059
网址: www.hcjijin.com
26) 上海汇付基金销售有限公司
注册地址:上海市黄浦区黄河路333 号201 室A 区056 单元
办公地址:上海市宜山路700 号普天信息产业园2 期C5 栋2 楼
法定代表人:金佶
汇付网站:www.hotjijin.com
汇付客服热线:400-821-3999
27)天津万家财富资产管理有限公司
注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道1988 号滨海浙商大厦公寓
2-2413 室
办公地址:北京市西城区丰盛胡同28 号太平洋保险大厦5 层
法定代表人:张军
客服电话:010-59013842
网址:www.wanjiawealth.com
28)上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址:上海市黄浦区西藏南路765 号602-115 室
办公地址:上海市黄浦区延安东路1 号凯石大厦4 楼
法定代表人: 陈继武
联系人:葛佳蕊
客服电话:400-643-3389
网址:www.vstongewealth.com
29)上海利得基金销售有限公司
注册地址:上海市宝山区蕰川路5475 号1033 室
办公地址:上海浦东新区峨山路91 弄61 号10 号楼12 楼
法定代表人:李兴春
联系人:曹怡晨
客服电话:95733
网址:http://a.leadfund.com.cn/
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16
30)上海联泰资产管理有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路277 号3 层310 室
办公地址:上海市长宁区福泉北路518 号8 座3 层
法定代表人:尹彬彬
联系人:陈东
客服电话: 400-118-1188
公司网址:www.66zichan.com
31) 上海陆金所基金销售有限公司
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号14 楼09 单元
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号14 楼
法定代表人:王之光
联系人:何雪
客服电话:400-821-9031
公司网站:www.lufunds.com
32)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
注册地址:杭州市余杭区五常街道文一西路969 号3 栋5 层599 室
办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道3588 号12 楼
法定代表人:祖国明
客服电话:400-766-123
联系人:韩爱彬
网址:www.fund123.cn
33)诺亚正行基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区飞虹路360 弄9 号3724 室
办公地址:上海市浦东新区银城中路68 号时代金融中心8 楼
法定代表人:汪静波
客服电话:400-821-5399
网址:www.noah-fund.com
34)北京钱景基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区中关村东路18 号1 号楼11 层B-1108
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17
办公地址:北京市海淀区中关村东路18 号1 号楼11 层B-1108
法定代表人:王利刚
客服电话:400-875-9885
联系人:盛海娟
公司网站:www.qianjing.com
35)上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市浦东新区高翔路526 号2 幢220 室
办公地址:上海市浦东新区浦东大道555 号裕景国际B 座16 层
法定代表人:张跃伟
联系人:唐诗洋
客服电话:400-820-2899
公司网站: www.erichfund.com
36)上海基煜基金销售有限公司
注册地址:上海市崇明县长兴镇潘园公里1800 号2 号楼6153 室(上海泰
和经济发展区)
办公地址:上海市昆明路518 号北美广场A1002-A1003 室
法定代表人:王翔
联系人:蓝杰
客服电话:400-820-5369
公司网站:www.jiyufund.com.cn
37)深圳众禄基金销售有限公司
注册地址:深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦8 楼801
办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8 楼
法定代表人:薛峰
客服电话:4006-788-887
联系人:童彩平
公司网址:www.zlfund.cn,www.jjmmw.com
38)上海天天基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙田路190 号2 号楼2 层
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18
办公地址:上海市徐汇区宛平南路88 号金座东方财富大厦
法定代表人:其实
客服电话:400-1818-188
联系人:屠彦洋
公司网址:www.1234567.com.cn
39)浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903 室
办公地址:浙江省杭州市翠柏路7 号杭州电子商务产业园2 号楼2 楼
法定代表人:吴强
联系人:洪泓
客服电话:4008-773-772
公司网站:www.5ifund.com
40)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址:深圳市福田区福田街道民田路178 号华融大厦27 层2704
办公地址:北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C 座9 层
法定代表人:洪弘
联系人:张燕
客服电话:400-166-1188
网址:www.xinlande.com.cn
41)一路财富(北京)基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区宝盛南路1 号院20 号楼9 层101-14
办公地址:北京市海淀区宝盛南路1 号院20 号楼9 层101-14
法定代表人:吴雪秀
联系人:刘栋栋
客服电话:400-001-1566
网址:www.yilucaifu.com
42)宜信普泽投资顾问(北京)有限公司
注册地址:北京市朝阳区建国路88 号9 号楼15 层1809
办公地址:北京市朝阳区建国路88 号SOHO 现代城C 座180
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19
法定代表人:戎兵
联系人:刘梦轩
客服电话:400-6099-200
公司网站:www.yixinfund.com
43)珠海盈米基金销售有限公司
注册地址:珠海市横琴新区宝华路6 号105 室-3491
办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1 号保利国际广场南塔12 楼
B1201-1203
法定代表人:肖雯
联系人:钟琛
客服电话:020-89629066
公司网址:www.yingmi.cn
44)北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街6 号
办公地址: 北京市朝阳区安苑路15-1 号邮电新闻大厦2 层
法定代表人: 闫振杰
客服电话: 400-8188-000
联系人:马林
公司网站:www.myfund.com
45)中证金牛(北京)投资咨询有限公司
注册地址:北京市丰台区东管头1 号2 号楼2-45 室
办公地址:北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区A 座5 层
法定代表人:钱昊旻
联系人:仲甜甜
客服电话:4008-909-998
网址:www.jnlc.com
46)奕丰基金销售有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1 号A 栋201 室(入驻深圳
市前海商务秘书有限公司)
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20
办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场A 座17 楼1704 室
法定代表人:TEO WEE HOWE
联系人:叶健
客服电话:400-684-0500
网址:www.ifastps.com.cn
47)南京苏宁基金销售有限公司
注册地址:南京市玄武区苏宁大道1-5 号
办公地址:南京市玄武区苏宁大道1-5 号
法定代表人:王锋
联系人:王锋
客服电话:95177
公司网站:www.snjijin.com
48)天津国美基金销售有限公司
注册地址:天津经济技术开发区第一大街79 号MSDC1-28 层2801
办公地址:天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼D 座二层
202-124 室
法定代表人:丁东华
联系人:郭宝亮
客服电话:400-111-0889
公司网站:www.gomefund.com
49)厦门市鑫鼎盛控股有限公司
注册地址:厦门市思明区鹭江道2 号第一广场1501-1504
办公地址:厦门市思明区鹭江道2 号第一广场1501-1504
法定代表人:陈洪生
联系人:袁艳艳
客服电话: 400-918-0808
公司网站:www.xds.com.cn
50)济安财富(北京)基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区太阳宫中路16 号院1 号楼3 层307 单元
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21
办公地址:北京市朝阳区太阳宫中路16 号院1 号楼冠捷大厦3 层307 单元
法定代表人:杨健
联系人:李海燕
客服电话: 400-673-7010
公司网站: www.jianfortune.com
51)北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2
地块新浪总部科研楼5 层518 室
办公地址:北京市海淀区西北旺东路10 号院西区8 号楼新浪总部大厦
法定代表人:李昭琛
联系人:付文红
客服电话:010-62675369
公司网站:www.xincai.com
52)阳光人寿保险股份有限公司
注册地址:海南省三亚市河东区三亚河东路海康商务12、13 层
办公地址:北京市朝阳区朝外大街乙1 号1 号楼昆泰国际大厦12 层
法定代表人:李科
联系人:王磊
客服电话:95510
网址:http://fund.sinosig.com
53)北京植信基金销售有限公司
注册地址: 北京市密云县兴盛南路8 号院2 号楼106 室-67
办公地址:北京市朝阳区盛世龙源国食苑10 号楼
法定代表人:于龙
联系人: 张喆
客服电话:4006-802-123
网址:www.zhixin-inv.com
网址:http://fund.sinosig.com
基金管理人可根据情况变更或增减销售机构,并在基金管理人网站公示。
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22
(二)登记机构
名称:新华基金管理股份有限公司
住所:重庆市江北区聚贤岩广场6 号力帆中心2 号办公楼第19 层
办公地址:重庆市江北区聚贤岩广场6 号力帆中心2 号办公楼第19 层
法定代表人:张宗友
电话:023-63711923
传真:023-63710297
联系人:陈猷忧
(三)出具法律意见书的律师事务所
名称:上海市通力律师事务所
注册地址:上海市银城中路68 号时代金融中心19 楼
办公地址:上海市银城中路68 号时代金融中心19 楼
负责人:俞卫锋
电话:(021)31358666
传真:(021)31358600
联系人:安冬
经办律师:安冬、陆奇
(四)审计基金财产的会计师事务所
名称:瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:北京市海淀区西四环中路16 号院2 号楼4 层
办公地址:北京市东城区永定门西滨河路8 号院7 号楼中海地产广场西塔
11 层
法定代表人:刘贵彬
电话:010-88219191
传真:010—88210558
注册会计师:吕金保、姜明明
经办人:姜明明
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23
四、基金的名称
本基金名称:新华策略精选股票型证券投资基金
五、基金的类型
基金类型:契约型开放式
六、基金的投资目标
把握整体市场和行业中的机会,精选投资策略,寻找具有行业增长潜力和价
值低估的优质上市公司进行投资,在风险可控的前提下追求基金资产净值的持
续、稳定增长。
七、基金的投资方向
本基金的投资对象是具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的
股票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、权证、债券
(包括国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、次级债、中小企业私募债、
地方政府债券、中期票据、可转换债券(含分离交易可转债)、可交换债券、短
期融资券)、资产支持证券、债券回购、银行存款等及法律法规或中国证监会允
许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当
程序后,可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的80%-95%;基金持有的现金
或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%,其中现金不包括结
算备付金、存出保证金、应收申购款等。
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24
八、基金的投资策略
1、资产配置策略
本基金的大类资产配置主要通过对宏观经济运行状况、国家财政和货币政
策、国家产业政策以及资本市场资金环境、证券市场走势的分析,预测宏观经济
的发展趋势,并据此评价未来一段时间股票、债券市场相对收益率,主动调整股
票、债券类资产在给定区间内的动态配置,以使基金在保持总体风险水平相对稳
定的基础上,优化投资组合。
2、股票投资策略
本基金采用自上而下与自下而上相结合的主动投资策略,深入分析并积极跟
踪驱动股票市场、行业板块、公司股价形成上升趋势的根本性因素,通过前瞻性
地把握市场中存在的趋势机会,入手选择具有长期可持续成长能力的股票。
(1)趋势跟踪策略
趋势跟踪策略以期在某行业或个股出现趋势性机会时,积极跟踪其市场表
现。
行业配置策略主要基于对行业景气趋势的分析判断,依据不同行业景气趋势
的周期长短采用核心—卫星配置策略。其中,核心资产重点配置于具有中长期景
气上升趋势的行业,卫星资产则动态配置处于短期景气上升趋势之中的行业。
本基金通过对上市公司盈利增长趋势以及市场价格趋势两个维度的综合考
量,将好公司与好股票有机结合,前瞻性地把握A 股市场中存在的具有综合趋势
机会的个股,进一步结合对上市公司品质的评价构建最终的投资组合。
(2)上市公司价格趋势的判定
股票的价格趋势是寻找趋势机会不可忽略的一项指标。这是因为资本市场往
往具有先知先觉的特性,而且资产价格中包含大量投资者未曾挖掘的市场信息,
因此价格指标经常可以有效提示投资机会或预示风险。
本基金所涉及的价格趋势指标为相对指标,即采用经过标准化处理的相对涨
跌幅度(SRMI)作为判断价格变化趋势的指标,并且依据相对标的不同分为相对
行业的涨跌幅度SRMIS 和相对市场整体的涨跌幅度SRMIM 来判别价格变化趋势。
具体计算如下:
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25
其中, 为过去1 个月股票价格相对行业指数的年化日均超额收益
率;
为过去1 个月股票价格相对行业指数的年化日均超额收益率
标准差;
为过去1 个月股票价格相对市场指数的年化日均超额收益
率;
为过去1 个月股票价格相对市场指数的年化日均超额收益率
标准差。
凡是SRMIS 或SRMIM 处于行业内前1/3 的公司都将作为价格趋势良好的个
股成为本基金的重点关注对象。
3、债券投资策略
由于流动性管理及策略性投资的需要,本基金将进行国债、金融债、企业债
等固定收益类证券以及可转换债券的投资。本基金采用的固定收益品种主要投资
策略包括:久期策略、期限结构策略和个券选择策略等。
4、中小企业私募债券选择策略
本基金投资中小企业私募债券,基金管理人将根据审慎原则,制定严格的投
资决策流程、风险控制制度和信用风险、流动性风险处置预案,并经董事会批准,
以防范信用风险、流动性风险等各种风险。
本基金主要通过定量与定性相结合的研究及分析方法进行中小企业私募债
券的选择和投资。定性分析重点关注所发行债券的具体条款以及发行主体情况。
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5、资产支持证券的投资策略
资产支持证券包括资产抵押贷款支持证券、住房抵押贷款支持证券等。可以
从信用因素、流动性因素、利率因素、税收因素和提前还款因素等五个方面进行
考虑。其中信用因素是目前最重要的因素,本基金运用CreditMetrics 模型——
信用矩阵来估计信用利差。该模型的方法主要是估计一定期限内,债务及其它信
用类产品构成的组合价值变化的远期分布。这种估计是通过建立信用评级转移矩
阵来实现的。其中先对单个资产的信用风险进行分析,然后通过考虑资产之间的
相关性和风险头寸,把模型推广到多个债券或贷款的组合。
6、权证
在控制风险的前提下,本基金将采用以下策略。普通策略:根据权证定价模
型,选择低估的权证进行投资。持股保护策略:利用认沽权证,可以实现对手中
持股的保护。套利策略:当认沽权证和正股价的和低于行权价格时,并且总收益
率超过市场无风险收益率时,可以进行无风险套利。
(二)、投资决策程序
1、决策和交易机制:本基金实行投资管理委员会领导下的基金经理负责制。
投资管理委员会的主要职责是审批基金大类资产的配置策略,以及重大单项投
资。基金经理的主要职责是在投资管理委员会批准的大类资产配置范围内构建和
调整投资组合。基金经理负责下达投资指令。交易部负责资产运作的一线监控,
并保证确保交易指令在合法、合规的前提下得到执行。
2、资产配置策略的形成:基金经理在内外研究平台的支持下,对不同类别
的大类资产的收益风险状况作出判断。基金管理人的策略分析师提供宏观经济分
析和策略建议,行业分析师提供行业和个股配置建议,债券分析师提供债券和货
币市场工具的投资建议,数量分析师结合本基金的产品定位和风险控制要求提供
资产配置的定量分析。基金经理结合自己的分析判断和分析师的投资建议,根据
合同规定的投资目标、投资理念和投资范围拟定大类资产的配置方案,向投资管
理委员会提交投资策略报告。投资管理委员会进行投资策略报告的程序审核和实
质性判断,并根据审核和判断结果予以审批。
3、组合构建:分析师根据自己的研究独立构建股票、债券等投资品的备选
库。基金经理在其中选择投资品种,并决定交易的数量和时机。对投资比例重大
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的单一品种的投资必须经过投资管理委员会的批准;投委会根据相关规定进行决
策程序的审核、投资价值的实质性判断,并听取数量分析师的风险分析意见,最
终作出投资决策。基金经理根据审批结果实施投资。
4、交易操作和执行:由交易部负责投资指令的操作和执行。交易部确保投
资指令处于合法、合规的执行状态,对交易过程中出现的任何情况,负有监控、
处置的职责。交易部确保将无法自行处置并可能影响指令执行的交易状况和市场
变化向基金经理、投资总监及时反馈。
5、风险评估和绩效分析:数量分析师定期和不定期地对基金组合进行风险
评估和绩效分析并提交报告。风险评估报告帮助投资管理委员会和基金经理了解
投资组合承受的风险水平和风险的来源。绩效分析报告帮助分析既定的投资策略
是否成功,以及组合收益来源是否是依靠实现既定策略获得。数量分析师就风险
评估和绩效分析的结果随时向基金经理和投资管理委员会反馈,对重大的风险事
项可报告风险控制委员会。
6、投资管理委员会在确保基金份额持有人利益的前提下有权根据环境变化
和实际需要调整上述投资管理程序。
(三)投资限制
基金的投资组合应遵循以下限制:
1、本基金股票资产投资比例为基金资产的80%-95%;
2、保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券,
其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;
3、本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的10%;
4、本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证券
的10%;
5、本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的3%;
6、本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的10%;
7、本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资产
净值的0.5%;
8、本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基
金资产净值的10%;
9、本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的20%;
10、本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该
资产支持证券规模的10%;
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28
11、本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证
券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%;
12、本基金应投资于信用级别评级为BBB 以上(含BBB)的资产支持证券。
基金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评
级报告发布之日起3 个月内予以全部卖出;
13、基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资
产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;
14、本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金
资产净值的40%,本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为1 年,
债券回购到期后不得展期;
15、本基金持有的全部中小企业私募债券,其市值不得超过基金资产净值的
20%;本基金投资于中小企业私募债券,其单只市值不得超过基金资产净值的
10%;
16、本基金的基金资产总值不得超过基金资产净值的140%;
17、本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开放期
的定期开放基金)持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可
流通股票的15%;本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可
流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的30%;
18、本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的
15%;因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的
因素致使基金不符合本款项所规定比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性
受限资产的投资;
19、本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手
开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保
持一致;
20、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述2、12、18、19 项之外,因证券市场波动、上市公司合并、基金规模
变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基
金管理人应当在10 个交易日内进行调整,但中国证监会规定的特殊情形除外。
基金管理人应当自基金合同生效之日起6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的有关约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当符合
基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日
起开始。
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法律法规或监管部门取消或调整上述限制,如适用于本基金,基金管理人在
履行适当程序后,则本基金投资不再受相关限制或按调整后的规定执行。
九、基金的业绩比较标准
本基金的业绩比较基准为:80%×沪深300 指数收益率+20%×上证国债指
数收益率。
十、基金的风险收益特征
本基金为股票型基金,基金的预期风险与预期收益高于混合型基金、债券型
基金和货币市场基金,属于证券投资基金中的中高风险投资品种。
十一、基金的投资组合报告
本基金管理人的董事会及董事保证所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或
重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金的托管人――中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定复核
了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至2020 年3 月31 日。
1、报告期末基金资产组合情况
序号项目金额(元)
占基金总资产的
比例(%)
1 权益投资386,507,536.75 93.68
其中:股票386,507,536.75 93.68
2 固定收益投资- -
其中:债券- -
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资产支持证券- -
3 贵金属投资- -
4 金融衍生品投资- -
5 买入返售金融资产- -
其中:买断式回购的买入返售金融
资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计23,568,233.55 5.71
7 其他各项资产2,526,606.75 0.61
8 合计412,602,377.05 100.00
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
(1)报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码行业类别公允价值(元)
占基金资产净值
比例(%)
A 农、林、牧、渔业- -
B 采矿业
2,244,000.00 0.55
C 制造业318,296,954.04 77.79
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业- -
E 建筑业1,966,000.00 0.48
F 批发和零售业19,147.31 0.00
G 交通运输、仓储和邮政业- -
H 住宿和餐饮业- -
I 信息传输、软件和信息技术服务业409,001.97 0.10
J 金融业6,062,673.79 1.48
K 房地产业57,377,598.84 14.02
L 租赁和商务服务业- -
M 科学研究和技术服务业132,160.80 0.03
N 水利、环境和公共设施管理业- -
O 居民服务、修理和其他服务业- -
P 教育- -
Q 卫生和社会工作- -
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R 文化、体育和娱乐业- -
S 综合- -
合计386,507,536.75 94.46
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号股票代码股票名称数量(股) 公允价值(元)
占基金资产净
值比例(%)
1 603338 浙江鼎力498,738 28,627,561.20 7.00
2 000656 金科股份2,854,704 22,723,443.84 5.55
3 601100 恒立液压363,280 22,341,720.00 5.46
4 300326 凯利泰1,000,494 20,550,146.76 5.02
5 600585 海螺水泥363,601 20,034,415.10 4.90
6 600690 海尔智家1,197,700 17,246,880.00 4.22
7 000333 美的集团349,100 16,903,422.00 4.13
8 600048 保利地产1,082,000 16,089,340.00 3.93
9 600383 金地集团953,500 13,434,815.00 3.28
10 002901 大博医疗196,934 13,247,750.18 3.24
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
报告期末,本基金未持有债券。
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
报告期末,本基金未持有债券。
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投
资明细
报告期末,本基金未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
报告期末,本基金未持有贵金属。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
报告期末,本基金未持有权证。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
(1)报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
(2)本基金投资股指期货的投资政策
本基金合同尚无股指期货投资政策。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
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(1)本期国债期货投资政策
本基金合同尚无国债期货投资政策。
(2)报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
(3)本期国债期货投资评价
本基金本报告期末未持有国债期货。
11、投资组合报告附注
(1)本报告期末本基金投资的前十名证券没有被监管部门立案调查,或在报
告编制日前一年内受到公开遣责、处罚的情形。
(2)本报告期内,本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选
股票库之外的股票。
(3)其他资产构成
序号名称金额(元)
1 存出保证金144,364.32
2 应收证券清算款2,098,008.15
3 应收股利-
4 应收利息4,772.19
5 应收申购款279,462.09
6 其他应收款-
7 待摊费用-
8 其他-
9 合计2,526,606.75
(4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
报告期末,本基金未持有处于转股期的可转换债券。
(5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
报告期末,本基金前十名股票中不存在流通受限情况。
(6)投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。
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33
十二、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,
但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩不代表未来表现。
投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本基金成立以来的业绩如下:
(一) 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
净值增长
率①
净值增
长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比
较基准
收益率
标准差

①-③ ②-④
2015.3.31-2015.12.31 7.30% 2.58% -5.24% 2.12% 12.54% 0.46%
2016.1.1-2016.12.31 -8.67% 1.73% -8.16% 1.12% -0.51% 0.61%
2017.1.1-2017.12.31 11.43% 0.81% 17.32% 0.51% -5.89% 0.30%
2018.1.1-2018.12.31 -23.72% 1.67% -19.66% 1.07% -4.06% 0.60%
2019.1.1-2019.12.31 60.14% 1.30% 29.43% 1.00% 30.71% 0.30%
2020.1.1-2020.3.31 -1.57% 2.07% -7.51% 1.56% 5.94% 0.51%
成立至今
(2015.3.31-2020.3.31)
31.30% 1.69% -1.81% 1.20% 33.11% 0.49%
(二)自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较
基准收益率变动的比较
新华策略精选股票型证券投资基金
累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
(2015 年3 月31 日至2020 年3 月31 日)
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34
注:报告期内本基金的各项投资比例符合基金合同的有关约定。
十三、基金的费用概览
(一)与基金运作有关的费用
1、基金管理人的管理费;
2、基金托管人的托管费;
3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;
5、基金份额持有人大会费用;
6、基金的证券交易费用;
7、基金的银行汇划费用;
8、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他
费用。
(二)、基金费用计提标准、计提方法和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。管理费的计算方
法如下:
H=E×1.50%÷当年天数
新华策略精选股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
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H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基
金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前2 个工作日内从
基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺
延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计
算方法如下:
H=E×0.25%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基
金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前2 个工作日内从
基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
上述“(一)基金费用的种类中第3-8 项费用”,根据有关法规及相应协
议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
(三)不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用:
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失;
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
3、《基金合同》生效前的相关费用;
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
(四)基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律法规执
行。
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十四、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投
资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资
基金信息披露管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》
及其他有关法律法规的要求,对本基金管理人于2019 年12 月13 日刊登的本基
金招募说明书《新华策略精选股票型证券投资基金招募说明书(更新)》进行了
更新,主要更新的内容如下:
(一)在“重要提示”中,更新了招募说明书内容的截止日期。
(二)在“三、基金管理人”中,更新了基金管理人的相关信息。
(三)在“四、基金托管人“中,更新了基金托管人的相关信息。
(四)在“五、相关服务机构”中,更新了相关服务机构信息。
(五)在“九、基金的投资”中,更新了本基金投资组合报告的内容,数据
截止日为2020 年3 月31 日。
(六)更新了“十、基金的业绩”数据,数据截止日为2020 年3 月31 日。
(七)在“二十二、其他应披露事项”中,披露了自2019 年4 月1 日至2020
年3 月31 日期间本基金的公告信息:
1、本基金管理人、托管人目前无重大诉讼事项
2、2019 年4 月2 日新华基金管理股份有限公司关于变更长期停牌股票
估值方法的公告
3、2019 年4 月18 日新华策略精选股票型证券投资基金2019 年第1 季
度报告
4、2019 年4 月20 日新华基金管理股份有限公司基金行业高级管理人
员变更公告
5、2019 年5 月8 日关于旗下基金增加北京植信基金销售有限公司为销
售机构并参加申购费率优惠活动的公告
6、2019 年5 月13 日新华策略精选股票型证券投资基金招募说明书(更
新)
7、2019 年6 月11 日新华基金管理股份有限公司基金行业高级管理人
新华策略精选股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
37
员变更公告
8、2019 年6 月24 日新华基金管理股份有限公司关于旗下部分基金可
投资科创板股票的公告
9、2019 年6 月29 日新华基金管理股份有限公司关于旗下基金2019 年
半年度最后一日交易日资产净值的公告
10、2019 年7 月4 日新华基金管理股份有限公司关于公司法定代表人
变更的公告
11、2019 年7 月8 日新华基金管理股份有限公司关于取消浙江金观诚
基金销售有限公司为销售机构的公告
12、2019 年7 月19 日新华策略精选股票型证券投资基金2019 年第2
季度报告
13、2019 年8 月24 日新华策略精选股票型证券投资基金2019 年半年
度报告
14、2019 年9 月20 日新华基金管理股份有限公司旗下部分基金增加中
信建投证券股份有限公司为销售机构的公告
15、2019 年9 月25 日新华基金管理股份有限公司关于旗下部分基金在
上海好买基金销售有限公司调整定期定额投资业务起点金额的公告
16、2019 年10 月24 日新华策略精选股票型证券投资基金2019 年第3
季度报告
17、2019 年11 月8 日新华基金管理股份有限公司关于旗下部分基金在
蚂蚁(杭州)基金销售有限公司调整基金最低申购金额的公告
18、2019 年11 月22 日新华基金管理股份有限公司旗下部分基金增加
中信证券股份有限公司、中信证券(山东)有限责任公司为销售机构的公告
19、2019 年11 月26 日新华基金管理股份有限公司关于旗下部分基金
在奕丰基金销售有限公司调整基金最低申购金额、定期定额投资业务起点的
公告
20、2019 年12 月13 日新华策略精选股票型证券投资基金招募说明书
(更新)
21、2019 年12 月13 日新华策略精选股票型证券投资基金基金合同及
新华策略精选股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
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托管协议(更新)
22、2020 年1 月10 日新华基金管理股份有限公司关于旗下部分基金参
加中国农业银行股份有限公司基金申购、定期定额投资业务费率优惠活动的
公告
23、2020 年1 月20 日新华基金管理股份有限公司旗下全部基金2019
年第4 季度报告提示性公告
24、2020 年1 月20 日新华策略精选股票型证券投资基金2019 年第4
季度报告
25、2020 年2 月12 日新华基金管理股份有限公司旗下部分基金增加华
安证券股份有限公司为销售机构并开通定期定额投资业务及基金转换业务的
公告
26、2020 年3 月7 日新华基金管理股份有限公司旗下部分基金增加粤
开证券股份有限公司为销售机构并开通定期定额投资业务及基金转换业务的
公告
27、2020 年3 月26 日新华基金管理股份有限公司旗下全部基金2019
年年度报告提示性公告
28、2020 年3 月26 日新华策略精选股票型证券投资基金2019 年年度
报告
29、2020 年3 月27 日新华基金管理股份有限公司关于董事及独立董事
变更的公告
新华基金管理股份有限公司
2020 年5 月12 日