长信利众债券型证券投资基金(LOF)更新的招募说明书摘要
2020-05-20 文字大小 【 】 【打印
            

长信利众债券型证券投资基金(LOF)
更新的招募说明书摘要
基金管理人:长信基金管理有限责任公司
基金托管人:上海浦东发展银行股份有限公司
长信利众分级债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)于2012年12
月19日经中国证券监督管理委员会证监许可【2012】1708号文核准募集。本基
金的基金合同于2013年2月4日正式生效。根据基金合同的有关规定,基金合
同生效后3年期届满即2016年2月4日,无需召开基金份额持有人大会,本基
金自动转换为上市开放式基金(LOF),基金名称变更为“长信利众债券型证券
投资基金(LOF)”。基金管理人已于2016年2月5日办理完毕运作期届满转换
有关工作,自2016年2月5日起,基金名称变更为“长信利众债券型证券投资
基金(LOF)”。2016年6月24日,本基金在原基金份额基础之上对基金份额进
行分类,原有长信利众债券型证券投资基金(LOF)基金份额为C类份额(以下
简称“利众(LOF)C类”),并增设A类份额(以下简称“利众(LOF)A类)。
重要提示
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。
本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不
表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没
有风险。
本基金为债券型基金,属于证券投资基金中较低风险的基金品种,其风险收
益预期高于货币市场基金,低于混合型基金和股票型基金。本基金经基金份额分
级后,自本基金基金合同生效之日起3年内,利众A为低风险、收益相对稳定的
基金份额;利众B为较高风险、较高收益的基金份额。本基金投资于证券市场,
基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资有风险,投资者认购(或申
购)基金时应认真阅读本招募说明书,全面认识本基金产品的风险收益特征,充
分考虑投资者自身的风险承受能力,并对于认购(或申购)基金的意愿、时机、
数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资要承担相应风险,
包括因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风
险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流
动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,以及本基金
投资策略所特有的风险等。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。
本更新的招募说明书所载的内容截止日为2019年8月4日(其中基金经理
相关信息更新截止日为2020年5月18日),有关财务数据和净值截止日为
2019年6月30日(财务数据未经审计)。
一、基金管理人
(一)基金管理人概况
基金管理人概况
名称 长信基金管理有限责任公司
注册地址 中国(上海)自由贸易试验区银城中路68号9楼
办公地址 上海市浦东新区银城中路68号9楼
邮政编码 200120
批准设立机关 中国证券监督管理委员会
批准设立文号 中国证监会证监基金字[2003]63号
注册资本 壹亿陆仟伍佰万元人民币
设立日期 2003年5月9日
组织形式 有限责任公司
法定代表人 成善栋
电话 021-61009999
传真 021-61009800
联系人 魏明东
存续期间 持续经营
经营范围 基金管理业务,发起设立基金,中国证监会批准的其他业务。【依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动】
股权结构 股东名称 出资额 出资比例
长江证券股份有限公司 7350万元 44.55%
上海海欣集团股份有限公司 5149.5万元 31.21%
武汉钢铁有限公司 2500.5万元 15.15%
上海彤胜投资管理中心(有限合伙) 751万元 4.55%
上海彤骏投资管理中心(有限合伙) 749万元 4.54%
总计 16500万元 100%
(二)主要人员情况
1、基金管理人的董事会成员情况
董事会成员
姓名 职务 性别 简历
成善栋 董事长 男 中共党员,硕士,IMBA,曾任职中国人民银行上海市分行静安区办事处办公室科员,中国人民银行上海市分行、工商银行上海市分行办公室科员、科长,上海巴黎国际银行信贷部总经理,工商银行上海市分行办公室副主任、管理信息部总经理、办公室主任、党委委员、副行长,并历任上海市金融学会副秘书长,上海城市金融学会副会长、秘书长。
刘元瑞 非独立董事 男 中共党员,硕士研究生,现任长江证券股份有限公司总裁。历任长江证券股份有限公司钢铁行业研究分析师、研究部副主管,长江证券承销保荐有限公司总裁助理,长江证券股份有限公司研究部副总经理、研究所总经理、副总裁。
陈谋亮 非独立董事 男 中共党员,法学硕士,工商管理博士,高级经济师,高级商务谈判师。现任上海市湖北商会常务副会长,曾任湖北省委组织部“第三梯队干部班”干部,中国第二汽车制造厂干部,湖北经济学院讲师、特聘教授,扬子石化化工厂保密办主任、集团总裁办、股改办、宣传部、企管处管理干部、集团法律顾问,中石化/扬子石化与德国巴斯夫合资特大型一体化石化项目中方谈判代表,交大南洋部门经理兼董事会证券事务代表,海欣集团董事会秘书处主任、战略投资部总监、总裁助理、副总裁、总裁。
谢 辉 非独立董事 男 中共党员,硕士。现任武汉钢铁有限公司经营财务部部长。曾任武汉钢铁(集团)公司计划财务部会计处副主任科员、主任科员、处长,武汉钢铁(集团)公司企业管理部、运营改善部绩效考核处处长,武汉钢铁(集团)公司运营改善部绩效考核高级经理,武汉钢铁股份有限公司经营财务部副总经理,武汉钢铁有限公司经营财务部副部长。
覃波 非独立董事 男 中共党员,硕士,上海国家会计学院EMBA毕业,具有基金从业资格。现任长信基金管理有限责任公司总经理、投资决策委员会主任委员。曾任职于长江证券有限责任公司。2002年加入长信基金管理有限责任公司,历任市场开发部区域经理、营销策
划部副总监、市场开发部总监、专户理财部总监、总经理助理、副总经理。
徐志刚 独立董事 男 中共党员,经济学博士,曾任中国人民银行上海市徐汇区办事处办公室副主任、信贷科副科长、党委副书记,中国工商银行上海市分行办公室副主任、主任、金融调研室主任、浦东分行副行长,上海实业(集团)有限公司董事、副总裁,上海实业金融控股有限公司董事、总裁,上海实业财务有限公司董事长、总经理,德勤企业咨询(上海)有限公司华东区财务咨询主管合伙人、全球金融服务行业合伙人。
刘斐 独立董事 女 中共党员,工商管理硕士。现任国和创新教育基金(筹)合伙人。曾任上海国和现代服务业股权投资管理有限公司董事总经理、创始合伙人,上海国际集团旗下私募股权投资基金管理公司,浦银安盛基金管理有限公司总经理、董事(浦银安盛创始人),上海东新国际投资管理有限公司总经理、董事(浦发银行与新鸿基合资养老金投资管理公司),浦发银行办公室负责人。
马晨光 独立董事 女 致公党党员,法律硕士。现任上海市协力律师事务所律师,管理合伙人,上海市浦东新区人大代表,中国致公党上海市浦东新区副主委,上海市法学会金融法研究会理事,上海国际仲裁中心仲裁员,上海仲裁委员会仲裁员,复旦大学研究生校外导师,华东政法大学校外兼职导师,上海对外经贸大学兼职教授,上海市浦东新区法律服务业协会副会长。
注:上述人员之间均不存在近亲属关系
2、监事会成员
监事会成员
姓名 职务 性别 简历
余汉生 监事会主席 男 中共党员,本科学历,正高职高级会计师。现任中国宝武钢铁集团有限公司监事、宝山钢铁股份有限公司监事、武汉钢铁有限公司监事。曾任武汉钢铁(集团)公司财务部机关费用科一科副科长、会计处主任科员,武汉钢铁(集团)公司公会财务部部长,武汉钢铁(集团)公司实业公司审计处处长、财务处处长,武汉钢铁(集团)公司计划财务部会计处处长,武汉钢铁股份公司计划财务部部长,武汉钢铁股份公司副总会计师兼计划财务部部长,武汉钢铁股份公司总会计师。
陈水元 监事 男 硕士研究生,会计师、经济师。现任长江证券股份有限公司财务负责人,兼任武汉股权托管交易中心监事长;曾任湖北证券有限公司营业部财务主管、经纪事业部财务经理,长江证券有限责任公司经纪事业部总经理助理、经纪业务总部总经理助理、营业部总经理,长江证券股份有限公司营业部总经理、总裁特别助理、执行副总裁、财务负责人、合规负
责人、首席风险官。
杨爱民 监事 男 中共党员,在职研究生学历,会计师。现任上海海欣集团股份有限公司财务总监。曾任甘肃铝厂财务科副科长、科长,甘肃省铝业公司财务处副处长、处长,上海海欣集团审计室主任、财务副总监。
李毅 监事 女 中共党员,硕士。现任长信基金管理有限责任公司总经理助理。曾任长信基金管理有限责任公司综合行政部副总监、零售服务部总监。
孙红辉 监事 男 中共党员,硕士。现任长信基金管理有限责任公司总经理助理、运营总监兼基金事务部总监。曾任职于上海机械研究所、上海家宝燃气具公司和长江证券有限责任公司。
魏明东 监事 男 中共党员,硕士。现任长信基金管理有限责任公司综合行政部总监兼人力资源总监。曾任职于上海市徐汇区政府、华夏证券股份有限公司和国泰基金管理有限公司。
注:上述人员之间均不存在近亲属关系
3、经理层成员
经理层成员
姓名 职务 性别 简历
覃波 总经理 男 简历同上。
周永刚 督察长 男 经济学硕士,EMBA。现任长信基金管理有限责任公司督察长。曾任湖北证券有限责任公司武汉自治街营业部总经理,长江证券有限责任公司北方总部总经理兼北京展览路证券营业部总经理,长江证券有限责任公司经纪业务总部副总经理兼上海代表处主任、上海汉口路证券营业部总经理。
邵彦明 副总经理 男 硕士,毕业于对外经济贸易大学,具有基金从业资格。现任长信基金管理有限责任公司副总经理兼北京分公司总经理。曾任职于北京市审计局、上海申银证券公司、大鹏证券公司、嘉实基金管理有限公司。2001年作为筹备组成员加入长信基金,历任公司北京代表处首席代表、公司总经理助理。
程燕春 副总经理 男 华中科技大学技术经济学士,具有基金从业资格,现任长信基金管理有限责任公司副总经理,曾任中国建设银行江西省分行南昌城东支行副行长,中国建设银行纪检监察部案件检查处监察员,中国建设银行基金托管部市场处、信息披露负责人,融通基金管理有限公司筹备组成员、总经理助理兼北京分公司总经理、上海分公司总经理、执行监事,金元惠理基金管理有限公司首席市场官,历任长信基金管理有限责任公司总经理销售助理、总经理助理。
安昀 副总经理 男 经济学硕士,复旦大学数量经济学研究生毕业,具有基金从业资格。曾任职于申银万国证券研究所,担任策略研究工作,2008年11月加入长信基金管理有限责任公司,历任策略研究员、基金
经理助理、研究发展部副总监、研究发展部总监和基金经理。2015年5月6日至2016年9月6日在敦和资产管理有限公司股票投资部担任基金经理。2016年9月8日重新加入长信基金管理有限责任公司,曾任总经理助理、长信双利优选灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。现任公司副总经理、投资决策委员会执行委员和国际业务部总监、长信内需成长混合型证券投资基金、长信双利优选混合型证券投资基金、长信先机两年定期开放灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。
注:上述人员之间均不存在近亲属关系
4、基金经理
本基金基金经理情况
姓名 职务 任职时间 简历
倪伟 基金经理 自2020年5月15日起至今 上海财经大学法律硕士,具有基金从业资格。曾任职于中国工商银行股份有限公司和中信证券股份有限公司,2019年7月加入长信基金管理有限责任公司,现任长信可转债债券型证券投资基金、长信中证可转债及可交换债券50指数证券投资基金和长信利众债券型证券投资基金(LOF)的基金经理。
胡琼予 基金经理 自2018年6月4日起至2020年5月18日 曾任本基金的基金经理
李小羽 基金经理 自2016年11月30日起至2018年7月11日 曾任本基金的基金经理
刘波 基金经理 自基金合同生效之日起至2016年12月22日 曾任本基金的基金经理
注:上述人员之间均不存在近亲属关系
5、投资决策委员会成员
投资决策委员会成员
姓名 职务
覃波 总经理、投资决策委员会主任委员
安昀 副总经理、投资决策委员会执行委员和国际业务部总监、长信内需成长混合型证券投资基金、长信双利优选混合型证券投资基金和长信先机两年定期开
放灵活配置混合型证券投资基金的基金经理
杨帆 投资决策委员会执行委员、养老FOF投资部总监、长信稳进资产配置混合型基金中基金(FOF)和长信颐天平衡养老目标三年持有期混合型基金中基金(FOF)的基金经理
李家春 公司总经理助理、投资决策委员会执行委员、长信利丰债券型证券投资基金、长信可转债债券型证券投资基金、长信利广灵活配置混合型证券投资基金、长信利盈灵活配置混合型证券投资基金、长信利富债券型证券投资基金、长信利尚一年定期开放混合型证券投资基金和长信中证可转债及可交换债券50指数证券投资基金的基金经理
高远 研究发展部总监、长信银利精选混合型证券投资基金和长信金利趋势混合型证券投资基金的基金经理
易利红 股票交易部总监
张文琍 固定收益部总监、长信纯债壹号债券型证券投资基金、长信利鑫债券型证券投资基金(LOF)、长信富平纯债一年定期开放债券型证券投资基金、长信稳益纯债债券型证券投资基金、长信富海纯债一年定期开放债券型证券投资基金、长信稳势纯债债券型证券投资基金和长信富全纯债一年定期开放债券型证券投资基金的基金经理
陆莹 现金理财部总监、长信利息收益开放式证券投资基金、长信易进混合型证券投资基金、长信稳健纯债债券型证券投资基金、长信长金通货币市场基金、长信稳通三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、长信稳鑫三个月定期开放债券型发起式证券投资基金和长信富瑞两年定期开放债券型证券投资基金的基金经理
叶松 权益投资部总监、长信增利动态策略混合型证券投资基金、长信企业精选两年定期开放灵活配置混合型证券投资基金和长信睿进灵活配置混合型证券投资基金的基金经理
左金保 量化投资部兼量化研究部总监、投资决策委员会执行委员、长信医疗保健行业灵活配置混合型证券投资基金(LOF)、长信量化先锋混合型证券投资基金、长信量化中小盘股票型证券投资基金、长信电子信息行业量化灵活配置混合型证券投资基金、长信低碳环保行业量化股票型证券投资基金、长信消费精选行业量化股票型证券投资基金、长信量化价值驱动混合型证券投资基金和长信量化多策略股票型证券投资基金的基金经理
涂世涛 量化专户投资部副总监兼投资经理
李欣 债券交易部副总监
陈言午 专户投资部副总监兼投资经理
卢靖 战略与产品研发部总监
宋海岸 长信中证500指数增强型证券投资基金、长信国防军工量化灵活配置混合型证券投资基金、长信沪深300指数增强型证券投资基金和长信医疗保健行业灵活配置混合型证券投资基金(LOF)的基金经理
冯彬 固收多策略部总监、长信金葵纯债一年定期开放债券型证券投资基金、长信利保债券型证券投资基金、长信稳裕三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、长信富安纯债半年定期开放债券型证券投资基金、长信富民纯债一年定期开放债券型证券投资基金、长信稳健纯债债券型证券投资基金和长信纯债一年定期开放债券型证券投资基金的基金经理
崔飞燕 固收专户投资部副总监兼投资经理
注:上述人员之间均不存在近亲属关系
(三)内部组织结构及员工情况
内部组织结构及员工情况
股东会是公司的最高权力机构,下设董事会和监事会。公司组织管理实行董事会领导下的总经理负责制,总经理、副总经理和督察长组成公司的经营管理层。
公司经营管理层下设的委员会 内部控制委员会、投资决策委员会
公司内部组织结构 量化投资部、权益投资部、研究发展部、固定收益部、股票交易部、债券交易部、基金事务部、营销管理部、信息技术部、监察稽核部、综合行政部、国际业务部、战略与产品研发部、电子商务部、财务管理部、专户投资部、固收专户投资部、量化专户投资部、绝对收益部、养老FOF投资部、综合机构部、培训部、固收多策略部、现金理财部、集团业务部、量化研究部、固收研究部、北京机构业务部、上海机构业务部、高净值客户服务部
分支机构 北京分公司、深圳分公司、武汉分公司
员工总数 204人(截至2020年5月18日)
二、基金托管人
(一)基金托管人概况
本基金托管人为上海浦东发展银行股份有限公司,基本信息如下:
名称: 上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址:上海市中山东一路12号
办公地址:上海市中山东一路12号
法定代表人:高国富
成立时间: 1992年10月19日
经营范围:经中国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准,公司主营业
务主要包括:吸收公众存款;发放短期、中期和长期贷款;办理结算;办理票据
贴现;发行金融债券;代理发行、代理兑付、承销政府债券;买卖政府债券;同
业拆借;提供信用证服务及担保;代理收付款项及代理保险业务;提供保险箱业
务;外汇存款;外汇贷款;外汇汇款;外币兑换;国际结算;同业外汇拆借;外
汇票据的承兑和贴现;外汇借款;外汇担保;结汇、售汇;买卖和代理买卖股票
以外的外币有价证券;自营外汇买卖;代客外汇买卖;资信调查、咨询、见证业
务;离岸银行业务;证券投资基金托管业务;全国社会保障基金托管业务;经中
国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准经营的其他业务。
组织形式: 股份有限公司
注册资本: 293.52亿元人民币
存续期间: 持续经营
基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基金字[2003]105号
联系人:胡波
联系电话:(021)61618888
上海浦东发展银行自2003年开展资产托管业务,是较早开展银行资产托管
服务的股份制商业银行之一。经过二十年来的稳健经营和业务开拓,各项业务发
展一直保持较快增长,各项经营指标在股份制商业银行中处于较好水平。
上海浦东发展银行总行于2003年设立基金托管部,2005年更名为资产托管
部,2013年更名为资产托管与养老金业务部,2016年进行组织架构优化调整,
并更名为资产托管部,目前下设证券托管处、客户资产托管处、内控管理处、业
务保障处、总行资产托管运营中心(含合肥分中心)五个职能处室。
目前,上海浦东发展银行已拥有客户资金托管、资金信托保管、证券投资基
金托管、全球资产托管、保险资金托管、基金专户理财托管、证券公司客户资产
托管、期货公司客户资产托管、私募证券投资基金托管、私募股权托管、银行理
财产品托管、企业年金托管等多项托管产品,形成完备的产品体系,可满足多领
域客户、境内外市场的资产托管需求。
(二)主要人员情况
高国富,男,1956年出生,研究生学历,博士学位,高级经济师职称。曾
任上海外高桥保税区开发(控股)公司总经理;上海外高桥保税区管委会副主任;
上海万国证券公司代总裁;上海久事公司总经理;上海市城市建设投资开发总公
司总经理;中国太平洋保险(集团)股份有限公司党委书记、董事长。现任上海
浦东发展银行股份有限公司党委书记、董事长。第十二届全国政协委员。伦敦金
融城中国事务顾问委员会委员,中欧国际工商学院理事会成员、国际顾问委员会
委员,上海交通大学安泰经济管理学院顾问委员会委员。
刘信义,男,1965年出生,硕士研究生,高级经济师。曾任上海浦东发展
银行上海地区总部副总经理,上海市金融服务办挂职任机构处处长、市金融服务
办主任助理,上海浦东发展银行党委委员、副行长、财务总监,上海国盛集团有
限公司总裁。现任上海浦东发展银行党委副书记、副董事长、行长。
孔建,男,1968年出生,博士研究生。历任工商银行山东省分行计划处科
员、副主任科员,国际业务部、工商信贷处科长,资金营运处副处长,上海浦东
发展银行济南分行信管处总经理,上海浦东发展银行济南分行行长助理、副行长、
党委书记、行长。现任上海浦东发展银行总行资产托管部党支部书记、资产托管
部总经理。
(三)基金托管业务经营情况
截止2019年6月30日,上海浦东发展银行证券投资基金托管规模为
4260.70亿元,比去年末增加1.13%。托管证券投资基金共一百五十四只,分别
为国泰金龙行业精选基金、国泰金龙债券基金、天治财富增长基金、广发小盘成
长基金、汇添富货币基金、长信金利趋势基金、嘉实优质企业基金、国联安货币
基金、长信利众债券基金(LOF)、博时安丰18个月基金(LOF)、易方达裕丰回
报基金、鹏华丰泰定期开放基金、汇添富双利增强债券基金、华富恒财定开债券
基金、汇添富和聚宝货币基金、工银目标收益一年定开债券基金、北信瑞丰宜投
宝货币基金、中海医药健康产业基金、华富国泰民安灵活配置混合基金、安信动
态策略灵活配置基金、东方红稳健精选基金、国联安鑫享混合基金、长安鑫利优
选混合基金、工银瑞信生态环境基金、天弘新价值混合基金、嘉实机构快线货币
基金、鹏华REITs封闭式基金、华富健康文娱基金、金鹰改革红利基金、易方达
裕祥回报债券基金、中银瑞利灵活配置混合基金、华夏新活力混合基金、鑫元汇
利债券型基金、南方转型驱动灵活配置基金、银华远景债券基金、富安达长盈灵
活配置混合型基金、中信建投睿溢混合型证券投资基金、工银瑞信恒享纯债基金、
长信利发债券基金、博时景发纯债基金、鑫元得利债券型基金、东方红战略沪港
深混合基金、博时富发纯债基金、博时利发纯债基金、银河君信混合基金、汇添
富保鑫保本混合基金、兴业启元一年定开债券基金、工银瑞信瑞盈18个月定开
债券基金、中信建投稳裕定开债券基金、招商招怡纯债债券基金、中加丰享纯债
债券基金、长安泓泽纯债债券基金、银河君耀灵活配置混合基金、广发汇瑞3个
月定期开放债券发起式证券投资基金、汇安嘉汇纯债债券基金、南方宣利定开债
券基金、招商兴福灵活配置混合基金、博时鑫润灵活配置混合基金、兴业裕华债
券基金、易方达瑞通灵活配置混合基金、招商招祥纯债债券基金、易方达瑞程混
合基金、中欧骏泰货币基金、招商招华纯债债券基金、汇安丰融灵活配置混合基
金、汇安嘉源纯债债券基金、国泰普益混合基金、汇添富鑫瑞债券基金、鑫元合
丰纯债债券基金、博时鑫惠混合基金、国泰润利纯债基金、华富天益货币基金、
汇安丰华混合基金、汇安沪深300指数增强型证券投资基金、汇安丰恒混合基金、
景顺长城中证500指数基金、鹏华丰康债券基金、兴业安润货币基金、兴业瑞丰
6个月定开债券基金、兴业裕丰债券基金、易方达瑞弘混合基金、长安鑫富领先
混合基金、万家现金增利货币基金、上银慧增利货币市场基金、易方达瑞富灵活
配置证券投资基金、博时富腾纯债债券型证券投资基金、安信工业4.0主题沪港
深精选混合基金、万家天添宝货币基金、中欧瑾泰债券型证券投资基金、中银证
券安弘债券基金、鑫元鑫趋势灵活配置混合基金、泰康年年红纯债一年定期开放
债券基金、广发高端制造股票型发起式基金、永赢永益债券基金、南方安福混合
基金、中银证券聚瑞混合基金、太平改革红利精选灵活配置混合基金、富荣富乾
债券型证券投资基金、国联安安稳灵活配置混合型证券投资基金、前海开源景鑫
灵活配置混合型证券投资基金、前海开源润鑫灵活配置混合型证券投资基金、中
海沪港深多策略灵活配置混合型基金基金、中银证券祥瑞混合型证券投资基金、
前海开源盛鑫灵活配置混合型证券投资基金、鑫元行业轮动灵活配置混合型证券
投资基金、兴业3个月定期开放债券型发起式证券投资基金、富国颐利纯债债券
型证券投资基金、华安安浦债券型证券投资基金、南方泽元债券型证券投资基金、
鹏扬淳利定期开放债券型证券投资基金、万家鑫悦纯债债券型基金、新疆前海联
合泳祺纯债债券型证券投资基金、永赢盈益债券型证券投资基金、中加颐合纯债
债券型证券投资基金、中信保诚稳达债券型证券投资基金、中银中债3-5年期农
发行债券指数证券投资基金、东方红核心优选一年定期开放混合型证券投资基金、
平安惠锦纯债债券型证券投资基金、华夏鼎通债券型证券投资基金、鑫元全利债
券型发起式证券投资基金、中融恒裕纯债债券型证券投资基金、嘉实致盈债券型
证券投资基金、永赢消费主题灵活配置混合型证券投资基金、工银瑞信瑞福纯债
债券型证券投资基金、广发景智纯债债券型证券投资基金、东兴品牌精选灵活配
置混合型证券投资基金、广发中债1-3年国开行债券指数证券投资基金、融通通
捷债券型证券投资基金、华富恒盛纯债债券型证券投资基金、建信中证1000指
数增强型发起式证券投资基金、汇安嘉鑫纯债债券型证券投资基金、中欧瑾泰债
券型证券投资基金、国寿安保安丰纯债债券型证券投资基金、海富通聚丰纯债债
券型证券投资基金、博时中债1-3年政策性金融债指数证券投资基金、银河家盈
纯债债券型证券投资基金、博时富永纯债3个月定期开放债券型发起式证券投资
基金、南方畅利定期开放债券型发起式证券投资基金、中加瑞利纯债债券型证券
投资基金、华安安泰定期开放债券型发起式证券投资基金、华富中证5年恒定久
期国开债指数型证券投资基金、永赢合益债券型证券投资基金、嘉实中债1-3年
政策性金融债指数证券投资基金、广发港股通优质增长混合型证券投资基金、长
安泓沣中短债债券型证券投资基金、中海信息产业精选混合型证券投资基金、民
生加银恒裕债券型证券投资基金、国寿安保尊益信用纯债债券型证券投资基金、
平安惠泰纯债债券型证券投资基金、中信建投景和中短债债券型证券投资基金、
工银瑞信添慧债券型证券投资基金、华富安鑫债券型证券投资基金、汇添富中债
1-3年农发行债券指数证券投资基金、南方旭元债券型发起式证券投资基金、大
成中债3-5年国开行债券指数基金等。
(四)基金托管人的内部控制制度
1、本行内部控制目标为:确保经营活动中严格遵守国家有关法律法规、监
管部门监管规则和本行规章制度,形成守法经营、规范运作的经营思想。确保经
营业务的稳健运行,保证基金资产的安全和完整,确保业务活动信息的真实、准
确、完整,保护基金份额持有人的合法权益。
2、本行内部控制组织架构为:总行法律合规部是全行内部控制的牵头管理
部门,指导业务部门建立并维护资产托管业务的内部控制体系。总行风险监控部
是全行操作风险的牵头管理部门。指导业务部门开展资产托管业务的操作风险管
控工作。总行资产托管部下设内控管理处。内控管理处是全行托管业务条线的内
部控制具体管理实施机构,并配备专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工
作,独立行使监督稽核职责。
3、内部控制制度及措施: 本行已建立完善的内部控制制度。内控制度贯穿
资产托管业务的决策、执行、监督全过程,渗透到各业务流程和各操作环节,覆
盖到从事资产托管各级组织结构、岗位及人员。内部控制以防范风险、合规经营
为出发点,各项业务流程体现“内控优先”要求。
具体内控措施包括:培育员工树立内控优先、制度先行、全员化风险控制的
风险管理理念,营造浓厚的内控文化氛围,使风险意识贯穿到组织架构、业务岗
位、人员的各个环节。制定权责清晰的业务授权管理制度、明确岗位职责和各项
操作规程、员工职业道德规范、业务数据备份和保密等在内的各项业务管理制度;
建立严格完善的资产隔离和资产保管制度,托管资产与托管人资产及不同托管资
产之间实行独立运作、分别核算;对各类突发事件或故障,建立完备有效的应急
方案,定期组织灾备演练,建立重大事项报告制度;在基金运作办公区域建立健
全安全监控系统,利用录音、录像等技术手段实现风险控制;定期对业务情况进
行自查、内部稽核等措施进行监控,通过专项/全面审计等措施实施业务监控,
排查风险隐患。
(五)托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序
1、监督依据
托管人严格按照有关政策法规、以及基金合同、托管协议等进行监督。监督
依据具体包括:
(1)《中华人民共和国证券法》;
(2)《中华人民共和国证券投资基金法》;
(3)《公开募集证券投资基金运作管理办法》;;
(4)《证券投资基金销售管理办法》
(5)《基金合同》、《基金托管协议》;
(6)法律、法规、政策的其他规定。
2、监督内容
我行根据基金合同及托管协议约定,对基金合同生效之后所托管基金的投资
范围、投资比例、投资限制等进行严格监督,及时提示基金管理人违规风险。
3、监督方法
(1)资产托管部设置核算监督岗位,配备相应的业务人员,在授权范围内
独立行使对基金管理人投资交易行为的监督职责,规范基金运作,维护基金投资
人的合法权益,不受任何外界力量的干预;
(2)在日常运作中,凡可量化的监督指标,由核算监督岗通过托管业务的
自动处理程序进行监督,实现系统的自动跟踪和预警;
(3)对非量化指标、投资指令、管理人提供的各种报表和报告等,采取人
工监督的方法。
4、监督结果的处理方式
(1)基金托管人对基金管理人的投资运作监督结果,采取定期和不定期报
告形式向基金管理人和中国证监会报告。定期报告包括基金监控周报等。不定期
报告包括提示函、临时日报、其他临时报告等;
(2)若基金托管人发现基金管理人违规违法操作,以电话、邮件、书面提
示函的方式通知基金管理人,指明违规事项,明确纠正期限。在规定期限内基金
托管人再对基金管理人违规事项进行复查,如果基金管理人对违规事项未予纠正,
基金托管人将报告中国证监会。如果发现基金管理人投资运作有重大违规行为时,
基金托管人应立即报告中国证监会,同时通知基金管理人限期纠正;
(3)针对中国证监会、中国人民银行对基金投资运作监督情况的检查,应
及时提供有关情况和资料。
三、相关服务机构
(一)基金份额销售机构
长信利众债券型证券投资基金(LOF)A类份额销售机构:
1、直销中心:长信基金管理有限责任公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路68号9楼
办公地址:上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心9楼
法定代表人:成善栋 联系人:陈竹君
电话:021-61009916 传真:021-61009917
客户服务电话:400-700-5566 公司网站:www.cxfund.com.cn

2、场外代销机构
(1)杭州银行股份有限公司
注册地址:杭州银行庆春路46号杭州银行大厦
办公地址:杭州银行庆春路46号杭州银行大厦
法定代表人:吴太普 联系人:严峻
电话:0571-85108195 传真:0571-85106576
客户服务电话:96523,400-8888-508 网址:www.hzbank.com.cn

(2)中国光大银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心
办公地址:北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心
法定代表人:李晓鹏 联系人:沙牧楠
电话:010-63639110
客户服务电话:95595 网址:cebbank.com

(3)光大证券股份有限公司
注册地址:上海市静安区新闸路1508号
办公地址:上海市静安区新闸路1508号
法定代表人:周健男 联系人:龚俊涛
电话:021-22169999 传真:021-22169134
客户服务电话:95525 网址:www.ebscn.com

(4)国都证券股份有限公司
注册地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
办公地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
法定代表人:王少华 联系人:李弢
电话:010-84183389 传真:010-84183311-3389
客户服务电话:400-818-8118 网址:www.guodu.com

(5)国泰君安证券股份有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路618号
办公地址:上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼
法人代表人:杨德红 联系人:芮敏祺
电话:95521 传真:021-38670666
客户服务热线:4008888666 网址:www.gtja.com

(6)平安证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区益田路5033号平安金融中心61层-64层
办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼(518048)
法定代表人:何之江 联系人:王阳
电话:0755-22626391 传真:0755-82400862
客户服务电话:95511—8 网址:www.stock.pingan.com

(7)申万宏源证券有限公司
注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层
办公地址:上海市徐汇区长乐路989号40层
法定代表人:李梅 联系人:黄莹
电话:021-33389888 传真:021-33388224
客户服务电话:95523或4008895523 网址:www.swhysc.com

(8)招商证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦38-45层
办公地址:广东省深圳市福田区益田路江苏大厦38-45层
法定代表人:宫少林 联系人:黄婵君
电话:0755-82960223 传真:0755-82943121
客户服务电话:95565或400-8888-111 网址:www.newone.com.cn

(9)中国银河证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街35号2-6层
办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
法定代表人:陈共炎 联系人:辛国政
电话:010-83574507 传真:010-83574807
客户服务电话:4008-888-888或95551 网址:www.chinastock.com.cn

(10)中信建投证券股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址:北京市朝阳门内大街188号
法定代表人:王常青 联系人:张颢
电话:010-85130588 传真:010-65182261
客户服务电话:400-8888-108 网址:www.csc108.com

(11)中信证券股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦
法定代表人:王东明 联系人:侯艳红
电话:010-60838888 传真:010-60833739
客户服务电话:95558 网址:www.citics.com

(12)中信证券(山东)有限责任公司
注册地址:青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001
办公地址:青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层
法定代表人:姜晓林 联系人:焦刚
电话:0531-89606166 传真:0532-85022605
客户服务电话:95548 网址:http://sd.citics.com/

(13)中山证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区益田路6009号新世界中心29层
办公地址:深圳市福田区莲花街道益田路6013号江苏大厦B座15楼
法定代表人:吴永良 联系人:罗艺琳
电话:0755-83734659 传真:0755-82960582
客户服务电话:95329 网址:www.zszq.com.cn

(14)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室
办公地址:浙江省杭州市西湖区黄龙时代广场B座6楼
法定代表人:祖国明 联系人:韩爱彬
电话:0571-81137494 传真:4000-766-123
客户服务电话:4000-766-123 网址:www.fund123.cn

(15)上海长量基金销售有限公司
注册地址:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
办公地址:上海市浦东新区东方路1267号11层
法定代表人:张跃伟 联系人:马良婷
电话:021-20691832 传真:021-20691861
客户服务电话:400-820-2899 网址:www.erichfund.com

(16)诺亚正行基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室
办公地址:上海市杨浦区长阳路1687号2号楼
法定代表人:汪静波 联系人:李娟
电话:021-38602377 传真:021-38509777
客户服务电话:400-821-5399 网址:www.noah-fund.com

(17)上海好买基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室
办公地址:上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903-906室
法定代表人:杨文斌 联系人:徐超逸
电话:021-20613988 传真:021-68596916
客户服务电话:4007009665 网址:www.ehowbuy.com

(18)和讯信息科技有限公司
注册地址:北京市朝阳区朝外大街22号1002室
办公地址:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
法定代表人:王莉 联系人:陈慧慧
电话:010-85657353 传真:010-65884788
客户服务电话:400-920-0022 网址:www.licaike.hexun.com

(19)上海天天基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层
办公地址:上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦
法定代表人:其实 联系人:朱钰
电话:021-54509998 传真:021-64385308
客户服务电话:400-1818-188 网址:fund.eastmoney.com

(20)上海陆金所基金销售有限公司
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元
办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼
法定代表人:郭坚 联系人: 宁博宇
电话:021-20665952 传真:021-22066653
客户服务电话: 4008219031 网址:www.lufunds.com

(21)大泰金石基金销售有限公司
注册地址:南京市建邺区江东中路359号国睿大厦一号楼B区4楼A506室
办公地址:上海市长宁区虹桥路1386号文广大厦15楼
法定代表人:袁顾明 联系人:朱真卿
电话:021-22267943 传真:021-22268089
客户服务电话:400-928-2266 网址:www.dtfunds.com

(22)上海联泰基金销售有限公司
注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区富特北路277号3层310室
办公地址: 上海长宁区福泉北路518号8座3楼
法定代表人:燕斌 联系人:陈东
电话:021-52822063 传真:021-52975270
客户服务电话:400-046-6788 网址: www.66zichan.com

(23)上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址:上海市黄浦区西藏南路765号602-115室
办公地址:上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼
法定代表人:陈继武 联系人:葛佳蕊
电话:021-80365020 传真:021-63332523
客户服务电话:4006433389 网址:www.vstonewealth.com

(24)上海利得基金销售有限公司
注册地址:上海市宝山区蕴川路5475号1033室
办公地址:上海市虹口区东大名路1098号浦江国际金融广场18层
法定代表人:李兴春 联系人:陈孜明
电话:18516109631 传真:86-021-61101630
客户服务电话:95733 网站:www.leadfund.com.cn

(25)珠海盈米基金销售有限公司
注册地址:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203
法定代表人:肖雯 联系人:邱湘湘
电话:020-89629099 传真:020-89629011
客户服务电话:020-89629066 网站:www.yingmi.cn

(26)北京汇成基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座11层1108号
办公地址:北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座11层
法定代表人:王伟刚 联系人:丁向坤
电话:010-56282140 传真:010-62680827
客户服务电话:400-619-9059 网站:www.hcjijin.com

(27)上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址:上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室
办公地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层
法定代表人:李一梅 联系人:仲秋玥
电话:010-88066632 传真:010-88066552
客户服务电话:4008175666 网站:www.amcfortune.com

(28)和谐保险销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区东三环中路55号楼20层2302
办公地址:北京市朝阳区建国门外大街6号安邦金融中心
法定代表人:蒋洪 联系人:张楠
电话:010-85256214
客户服务电话:4008195569 网站:www.hx-sales.com

(29)一路财富(北京)基金销售股份有限公司
注册地址:北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208
办公地址:北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208
法定代表人:吴雪秀 联系人:徐越
电话:010-88312877-8032 传真:010-88312099
客户服务电话:400-001-1566 网站:www.yilucaifu.com

(30)北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
办公地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
法定代表人:钟斐斐 联系人:侯芳芳
电话:010-61840688 传真:010-84997571
客户服务电话:400-1599-288 网站:www.danjuanapp.com

(31)上海基煜基金销售有限公司
注册地址:上海市崇明县长兴镇潘园公路1800号2号楼6153室(上海泰和经济发展区)
办公地址:上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室
法定代表人:王翔 联系人:张巍婧
电话:021-65370077-255 传真:021-55085991
客户服务电话:400-820-5369 网站:www.jiyufund.com.cn

(32)开源证券股份有限公司
注册地址:西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层
办公地址:西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层
法定代表人:李刚 联系人:袁伟涛
电话:029-88447611 传真:029-88447611
客户服务电话:95325或400-860-8866 网站:www.kysec.cn

(33)华鑫证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元
办公地址:上海市徐汇区宛平南路8号
法定代表人:俞洋 联系人:杨莉娟
电话:021-54967552 传真:021-54967293
客户服务电话:95323 网站:www.cfsc.com.cn
长信利众债券型证券投资基金(LOF)C类份额销售机构:
1、直销中心:长信基金管理有限责任公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路68号9楼
办公地址:上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心9楼
法定代表人:成善栋 联系人:陈竹君
电话:021-61009916 传真:021-61009917
客户服务电话:400-700-5566 公司网站:www.cxfund.com.cn

2、场外代销机构
(1)中国农业银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街69号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座
法定代表人:周慕冰 联系人:林葛
电话:010-66060069 传真:010-68121816
客户服务电话:95599 网址:www.abchina.com

(2)中国建设银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街25号
办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
法定代表人:王洪章 联系人:张静
电话:010-67596084
客户服务电话:95533 网址:www.ccb.com

(3)交通银行股份有限公司
注册地址:上海市银城中路188号
办公地址:上海市银城中路188号
联系人:王菁
电话:021-58781234 传真:021-58408483
客户服务电话:95559 网址:www.bankcomm.com

(4)招商银行股份有限公司
注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦
办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦
法定代表人:李建红 联系人:季平伟
电话:0755-83198888 传真:0755-83195109
客户服务电话:95555 网址:www.cmbchina.com

(5)上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址:上海市中山东一路12号
办公地址:上海市中山东一路12号
法定代表人:吉晓辉 联系人:唐苑
电话:021-61618888 传真:021-63604199
客户服务电话:95528 网址:www.spdb.com.cn

(6)中信银行股份有限公司
注册地址:北京东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
办公地址:北京东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
法定代表人:常振明 联系人:方爽
电话:010-65558888
客户服务电话:95558 网址:bank.ecitic.com

(7)杭州银行股份有限公司
注册地址:杭州银行庆春路46号杭州银行大厦
办公地址:杭州银行庆春路46号杭州银行大厦
法定代表人:吴太普 联系人:严峻
电话:0571-85108195 传真:0571-85106576
客户服务电话:96523,400-8888-508 网址:www.hzbank.com.cn

(8)平安银行股份有限公司
注册地址:深圳市深南中路1099号平安银行大厦
办公地址:深圳市深南中路1099号平安银行大厦
法定代表人:孙建一 联系人:张莉
电话:0755-22166118 传真:0755-25841098
客户服务电话:95511-3 网址:bank.pingan.com

(9)中国光大银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心
办公地址:北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心
法定代表人:李晓鹏 联系人:沙牧楠
电话:010-63639110
客户服务电话:95595 网址:cebbank.com

(10)安信证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
法定代表人:牛冠兴 联系人:陈剑虹
电话:0755-82558305 传真:0755-28558355
客户服务电话:4008-001-001 网址:www.essence.com.cn

(11)长江证券股份有限公司
注册地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦
办公地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦
法定代表人:李新华 联系人:李良
电话:027-65799999 传真:027-85481900
客户服务电话:95579或4008-888-999 网址:www.95579.com

(12)大通证券股份有限公司
注册地址:辽宁省大连市中山区人民路24号
办公地址:辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连期货大厦39层
法定代表人:张智河 联系人:谢立军
电话:0411-39673202 传真:0411-39673219
客户服务电话:4008-169-169 网址:www.daton.com.cn

(13)德邦证券有限责任公司
注册地址:上海市普陀区曹阳路510号南半幢9楼
办公地址:上海市福山路500号城建国际中心26楼
法定代表人:姚文平 联系人:王志琦
电话:021-68761616 传真:021-68767032
客户服务电话:400-8888-128 网址:www.tebon.com.cn

(14)第一创业证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼
办公地址:深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼
法定代表人:刘学民 联系人:吴军
电话:0755-23838751 传真:0755-25831754
客户服务电话:95358 网址:www.firstcapital.com.cn

(15)东吴证券股份有限公司
注册地址:苏州工业园区星阳街5号
办公地址:苏州工业园区星阳街5号
法定代表人:范力 联系人:陆晓
电话:0512-62938521 传真:0512-65588021
客户服务电话:400 860 1555 网址:www.dwzq.com.cn

(16)光大证券股份有限公司
注册地址:上海市静安区新闸路1508号
办公地址:上海市静安区新闸路1508号
法定代表人:周健男 联系人:龚俊涛
电话:021-22169999 传真:021-22169134
客户服务电话:95525 网址:www.ebscn.com

(17)广州证券股份有限公司
注册地址: 广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19楼、20楼
办公地址:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19楼、20楼
法定代表人:胡伏云 联系人:梁微
电话:020-88836999 传真:020-88836654
客户服务电话:95396 网址:www.gzs.com.cn

(18)华福证券有限责任公司
注册地址:福州市五四路157号新天地大厦7、8层
办公地址:福州市五四路157号新天地大厦7至10层
法定代表人:黄金琳 联系人:张腾
电话:0591-87383623 传真:0591-87383610
客户服务电话:95547 网址:www.hfzq.com.cn

(19)广发证券股份有限公司
注册地址:广州市天河北路183号大都会广场43楼
办公地址:广州市天河北路183号大都会广场43楼
法定代表人:孙树明 联系人:马梦洁
电话:020-87555888转各营业网点 传真:020-87557985
客户服务电话:95575或致电各地营业部 网址:www.gf.com.cn

(20)国都证券股份有限公司
注册地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
办公地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
法定代表人:王少华 联系人:李弢
电话:010-84183389 传真:010-84183311-3389
客户服务电话:400-818-8118 网址:www.guodu.com

(21)国金证券股份有限公司
注册地址:成都市东城根上街95号
办公地址:四川省成都市东城根上街95号
法定代表人:冉云 联系人:杜晶、贾鹏
电话:028-86690057、028-86690058 传真:028-86690126
客户服务电话:95310 网址:www.gjzq.com.cn

(22)国联证券股份有限公司
注册地址:江苏省无锡市县前东街168号
办公地址:江苏省无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦702
法定代表人:雷建辉 联系人:沈刚
电话:0510-82831662 传真:0510-82830162
客户服务电话:95570 网址:www.glsc.com.cn

(23)国盛证券有限责任公司
注册地址:南昌市北京西路88号(江信国际金融大厦)
办公地址:南昌市北京西路88号(江信国际金融大厦)
法定代表人:马跃进 联系人:俞驰
电话:0791-86283080 传真:0791-86288690
客户服务电话:4008-222-111 网址:www.gsstock.com

(24)国泰君安证券股份有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路618号
办公地址:上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼
法人代表人:杨德红 联系人:芮敏祺
电话:95521 传真:021-38670666
客户服务热线:4008888666 网址:www.gtja.com

(25)国信证券股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人:何如 联系人:李颖
电话:0755-82130833 传真:0755-82133952
客户服务电话:95536 网址:www.guosen.com.cn

(26)国元证券股份有限公司
注册地址:安徽省合肥市寿春路179号
办公地址:安徽省合肥市寿春路179号
法定代表人:凤良志 联系人:李飞
电话:05551-2615542 传真:0551-2634906
客户服务电话:955784008-888-777 网址:www.gyzq.com.cn

(27)海通证券股份有限公司
注册地址:上海市淮海中路98号
办公地址:上海市广东路689号海通证券大厦
法定代表人:王开国 联系人:李笑鸣
电话:021-23219000 传真:021-23219100
客户服务电话:400-8888-001或95553 网址:www.htsec.com

(28)华安证券股份有限公司
注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号
办公地址:合肥市蜀山区南二环959号B1座华安证券
法定代表人:李工 联系人:汪燕
电话:0551-5161666 传真:0551-5161600
客户服务电话:96518、400-80-96518 网址:www.hazq.com

(29)华宝证券有限责任公司
注册地址:上海市浦东新区世纪大道100号57层
办公地址:上海市浦东新区世纪大道100号57层
法定代表人:陈林 联系人:刘闻川
电话:021-68777222 传真:021-68777822
客户服务电话:400-820-9898 网址:www.cnhbstock.com

(30)华龙证券股份有限公司
注册地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路638号财富大厦21楼
办公地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路638号19楼
法定代表人:陈牧原 联系人:范坤
电话:0931-4890208 传真:0931-4890628
客户服务电话:95368、4006898888 网址:www.hlzq.com

(31)江海证券有限公司
注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
法定代表人:孙名扬 联系人:高悦铭
电话:0451-82336863 传真:0451-82287211
客户服务电话:400-666-2288 网址:www.jhzq.com.cn

(32)中航证券有限公司
注册地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼
办公地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼
法定代表人:王宜四 联系人:戴蕾
电话:0791-86768681 传真:0791-86770178
客户服务电话:400-8866-567 网址:www.avicsec.com

(33)平安证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区益田路5033号平安金融中心61层-64层
办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼(518048)
法定代表人:何之江 联系人:王阳
电话:0755-22626391 传真:0755-82400862
客户服务电话:95511—8 网址:www.stock.pingan.com

(34)中泰证券股份有限公司
注册地址:济南市市中区经七路86号
办公地址:山东省济南市市中区经七路86号
法定代表人:李玮 联系人:秦雨晴
电话:021-20315197 传真:021-20315125
客户服务电话:95538 网址:www.zts.com.cn

(35)上海证券有限责任公司
注册地址:上海市黄浦区四川中路213号7楼
办公地址:上海市西藏中路336号
法定代表人:李俊杰 联系人:许曼华
电话:021-53686888 传真:021-53686100-7008、021-53686200-7008
客户服务电话:4008918918 网址:www.shzq.com

(36)申万宏源证券有限公司
注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层
办公地址:上海市徐汇区长乐路989号40层
法定代表人:李梅 联系人:黄莹
电话:021-33389888 传真:021-33388224
客户服务电话:95523或4008895523 网址:www.swhysc.com

(37)天风证券股份有限公司
注册地址:中国湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼
办公地址:中国湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座48层
法定代表人:余磊 联系人:程晓英
电话:18064091773 传真:027-87618863
客服电话:95391或400-800-5000 网址:www.tfzq.com

(38)天相投资顾问有限公司
注册地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701
办公地址:北京市西城区新街口外大街28号C座5层
法定代表人:林义相 联系人:谭磊
电话:010-66045182 传真:010-66045518
客户服务电话:010-66045678 网址:www.txsec.com

(39)西藏东方财富证券股份有限公司
注册地址:拉萨市北京中路101号
办公地址:上海市永和路118弄东方企业园24号
法定代表人:贾绍君 联系人:汪尚斌
电话:021-36533017 传真:021-36533017
客户服务电话:400-8811-177 网址:www.xzsec.com

(40)国融证券股份有限公司
注册地址:内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道1号4楼
办公地址:北京市西城区闹市口大街1号长安兴融中心西楼11层
法定代表人:张智河 联系人:叶密林
电话:010-83991719 传真:010-66412537
客户服务电话:95385 网址:www.grzq.com

(41)兴业证券股份有限公司
注册地址:福州市湖东路268号
办公地址:上海市浦东新区长柳路36号
法定代表人:杨华辉 联系人:乔琳雪
电话:021-38565547
客户服务电话:95562 网址:www.xyzq.com.cn

(42)招商证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦38-45层
办公地址:广东省深圳市福田区益田路江苏大厦38-45层
法定代表人:宫少林 联系人:黄婵君
电话:0755-82960223 传真:0755-82943121
客户服务电话:95565或400-8888-111 网址:www.newone.com.cn

(43)中国银河证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街35号2-6层
办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
法定代表人:陈共炎 联系人:辛国政
电话:010-83574507 传真:010-83574807
客户服务电话:4008-888-888或95551 网址:www.chinastock.com.cn

(44)中信建投证券股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址:北京市朝阳门内大街188号
法定代表人:王常青 联系人:张颢
电话:010-85130588 传真:010-65182261
客户服务电话:400-8888-108 网址:www.csc108.com

(45)中信证券股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦
法定代表人:王东明 联系人:侯艳红
电话:010-60838888 传真:010-60833739
客户服务电话:95558 网址:www.citics.com

(46)中信证券(山东)有限责任公司
注册地址:青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001
办公地址:青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层
法定代表人:姜晓林 联系人:焦刚
电话:0531-89606166 传真:0532-85022605
客户服务电话:95548 网址:http://sd.citics.com/

(47)中山证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区益田路6009号新世界中心29层
办公地址:深圳市福田区莲花街道益田路6013号江苏大厦B座15楼
法定代表人:吴永良 联系人:罗艺琳
电话:0755-83734659 传真:0755-82960582
客户服务电话:95329 网址:www.zszq.com.cn

(48)信达证券股份有限公司
注册地址: 北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
办公地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
法定代表人:张志刚 联系人:鹿馨方
电话:010-63081000 传真:010-63080978
客服热线:95321 网址:www.cindasc.com

(49)西南证券股份有限公司
注册地址:重庆市江北区桥北苑8号
办公地址:重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦
法定代表人:廖庆轩 联系人:周青
电话:023-63786633 传真:023-67616310
客服热线:95355、4008096096 网址:www.swsc.com.cn

(50)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室
办公地址:浙江省杭州市西湖区黄龙时代广场B座6楼
法定代表人:祖国明 联系人:韩爱彬
电话:0571-81137494 传真:4000-766-123
客户服务电话:4000-766-123 网址:www.fund123.cn

(51)上海长量基金销售有限公司
注册地址:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
办公地址:上海市浦东新区东方路1267号11层
法定代表人:张跃伟 联系人:马良婷
电话:021-20691832 传真:021-20691861
客户服务电话:400-820-2899 网址:www.erichfund.com

(52)诺亚正行基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室
办公地址:上海市杨浦区长阳路1687号2号楼
法定代表人:汪静波 联系人:李娟
电话:021-38602377 传真:021-38509777
客户服务电话:400-821-5399 网址:www.noah-fund.com

(53)上海好买基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室
办公地址:上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903-906室
法定代表人:杨文斌 联系人:徐超逸
电话:021-20613988 传真:021-68596916
客户服务电话:4007009665 网址:www.ehowbuy.com

(54)和讯信息科技有限公司
注册地址:北京市朝阳区朝外大街22号1002室
办公地址:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
法定代表人:王莉 联系人:陈慧慧
电话:010-85657353 传真:010-65884788
客户服务电话:400-920-0022 网址:www.licaike.hexun.com

(55)上海天天基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层
办公地址:上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦
法定代表人:其实 联系人:朱钰
电话:021-54509998 传真:021-64385308
客户服务电话:400-1818-188 网址:fund.eastmoney.com

(56)宜信普泽投资顾问(北京)有限公司
注册地址:北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809
办公地址:北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809
法定代表人:沈伟桦 联系人:程刚
电话:010-52855713 传真:010-85894285
客户服务电话;4006099400 网址:www.yixinfund.com

(57)浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址:杭州市文二西路1号903室
办公地址:杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大楼4层
法定代表人:凌顺平 联系人:吴强
电话:0571-88911818 传真:0571-86800423
客户服务电话:4008-773-772 公司网站:www.5ifund.com

(58)上海汇付基金销售有限公司
注册地址:上海市黄浦区黄河路333号201室A区056单元
办公地址:上海市宜山路700号普天信息产业园2期C5栋
法定代表人:金佶 联系人:甄宝林
电话:021-34013996-3011 传真:
客户服务电话:021-34013999 网址:www.hotjijin.com

(59)上海陆金所基金销售有限公司
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元
办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼
法定代表人:郭坚 联系人: 宁博宇
电话:021-20665952 传真:021-22066653
客户服务电话: 4008219031 网址:www.lufunds.com

(60)大泰金石基金销售有限公司
注册地址:南京市建邺区江东中路359号国睿大厦一号楼B区4楼A506室
办公地址:上海市长宁区虹桥路1386号文广大厦15楼
法定代表人:袁顾明 联系人:朱真卿
电话:021-22267943 传真:021-22268089
客户服务电话:400-928-2266 网址:www.dtfunds.com

(61)上海联泰基金销售有限公司
注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区富特北路277号3层310室
办公地址: 上海长宁区福泉北路518号8座3楼
法定代表人:燕斌 联系人:陈东
电话:021-52822063 传真:021-52975270
客户服务电话:400-046-6788 网址: www.66zichan.com

(62)海银基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路8号402室
办公地址:上海市浦东新区银城中路8号4楼
法定代表人:惠晓川 联系人:毛林
电话:021-80133597 传真:021-80133413
客户服务电话:4008081016 网址: www.fundhaiyin.com

(63)上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址:上海市黄浦区西藏南路765号602-115室
办公地址:上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼
法定代表人:陈继武 联系人:葛佳蕊
电话:021-80365020 传真:021-63332523
客户服务电话:4006433389 网址:www.vstonewealth.com

(64)上海利得基金销售有限公司
注册地址:上海市宝山区蕴川路5475号1033室
办公地址:上海市虹口区东大名路1098号浦江国际金融广场18层
法定代表人:李兴春 联系人:陈孜明
电话:18516109631 传真:86-021-61101630
客户服务电话:95733 网站:www.leadfund.com.cn

(65)珠海盈米基金销售有限公司
注册地址:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203
法定代表人:肖雯 联系人:邱湘湘
电话:020-89629099 传真:020-89629011
客户服务电话:020-89629066 网站:www.yingmi.cn

(66)北京汇成基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座11层1108号
办公地址:北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座11层
法定代表人:王伟刚 联系人:丁向坤
电话:010-56282140 传真:010-62680827
客户服务电话:400-619-9059 网站:www.hcjijin.com

(67)上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址:上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室
办公地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层
法定代表人:李一梅 联系人:仲秋玥
电话:010-88066632 传真:010-88066552
客户服务电话:4008175666 网站:www.amcfortune.com

(68)和谐保险销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区东三环中路55号楼20层2302
办公地址:北京市朝阳区建国门外大街6号安邦金融中心
法定代表人:蒋洪 联系人:张楠
电话:010-85256214
客户服务电话:4008195569 网站:www.hx-sales.com

(69)一路财富(北京)基金销售股份有限公司
注册地址:北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208
办公地址:北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208
法定代表人:吴雪秀 联系人:徐越
电话:010-88312877-8032 传真:010-88312099
客户服务电话:400-001-1566 网站:www.yilucaifu.com

(70)北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
办公地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
法定代表人:钟斐斐 联系人:侯芳芳
电话:010-61840688 传真:010-84997571
客户服务电话:400-1599-288 网站:www.danjuanapp.com

(71)上海基煜基金销售有限公司
注册地址:上海市崇明县长兴镇潘园公路1800号2号楼6153室(上海泰和经济发展区)
办公地址:上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室
法定代表人:王翔 联系人:张巍婧
电话:021-65370077-255 传真:021-55085991
客户服务电话:400-820-5369 网站:www.jiyufund.com.cn

(72)开源证券股份有限公司
注册地址:西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层
办公地址:西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层
法定代表人:李刚 联系人:袁伟涛
电话:029-88447611 传真:029-88447611
客户服务电话:95325或400-860-8866 网站:www.kysec.cn

(73)华鑫证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元
办公地址:上海市徐汇区宛平南路8号
法定代表人:俞洋 联系人:杨莉娟
电话:021-54967552 传真:021-54967293
客户服务电话:95323 网站:www.cfsc.com.cn

3、场内销售机构
场内销售机构是指有资格的深圳证券交易所会员,名单详见深圳证券交易所网站: http://www.szse.cn
基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售
基金份额,并在基金管理人网站公示。
(二)其他相关机构
信息类型 注册登记机构 律师事务所 会计师事务所
名称 中国证券登记结算有限责任公司 上海源泰律师事务所 安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
注册地址 北京市西城区太平桥大街17号 上海市浦东南路256号华夏银行大厦1405室 北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层
办公地址 北京市西城区太平桥大街17号 上海市浦东南路256号华夏银行大厦1405室 上海市浦东新区世纪大道100号50楼
法定代表人 周明 廖海(负责人) 毛鞍宁
联系电话 010-59378856 021-51150298 021-22282551
传真 010-59378907 021-51150398 021-22280071
联系人 崔巍 廖海、刘佳 蒋燕华(蒋燕华、沈熙苑为经办注册会计师)
四、基金的名称
长信利众债券型证券投资基金(LOF)
五、基金的类型
契约型
六、基金份额的分级
(一)基金份额的分级
本基金将基金份额持有人初始有效认购的基金份额按照不超过7:3的份额
配比,分为预期收益和预期风险不同的两级基金份额,即利众A和利众B。自本
基金基金合同生效之日起3年内,利众A和利众B的基金资产合并运作。
(二)基金份额的运作
1、利众A、利众B运作方式
本基金基金合同生效之日起3年内,利众A在基金合同生效后每满6个月开
放一次,接受投资者的申购与赎回。利众A的开放日原则上为自基金合同生效之
日起每满6个月的最后一个工作日(利众A的开放日以及开放办理申购与赎回业
务的具体安排以基金管理人届时发布的相关公告为准)。因不可抗力或其他情形
致使基金无法按时开放申购与赎回的,开放日为不可抗力或其他情形影响因素消
除之日的下一个工作日。利众A的第一次开放日为基金合同生效日至6个月满的
日期,如该日为非工作日,则为该日之前的最后一个工作日;第二次开放日为基
金合同生效之日至12个月满的日期,如该日为非工作日,则为该日之前的最后
一个工作日;以此类推。
利众B封闭运作,封闭期内不接受申购与赎回。利众B的封闭期为自基金合
同生效之日起至3年后对应日止。如该对应日为非工作日,则顺延至下一个工作
日。
2、利众A基金份额的折算
基金管理人可在基金份额折算基准日对利众A进行基金份额折算。折算后利
众A的基金份额净值为1.0000元,基金份额持有人持有的利众A的份额数按折
算比例相应增减。利众A的基金份额折算基准日与开放日为同一个工作日。具体
份额折算方法参照基金合同中“七、利众A的基金份额折算”以及基金管理人届
时在指定媒介上发布的相关公告。
3、基金份额配比与规模控制
利众A、利众B的份额分开募集、资产合并运作。本基金募集设立时,利众
A、利众B的份额配比原则上不超过7∶3。本基金基金合同生效之日起3年内,
基金管理人可在基金份额折算基准日对利众A进行份额折算,并确保开放日利众
A的基金份额净值为1.0000元,基金份额持有人持有的利众A的份额数按折算
比例相应增减。在每一个开放日的下一个工作日,即T+1日,所有经确认有效的
利众A的赎回申请全部予以成交确认,所有经确认有效利众A的申购申请,基金
管理人按照历史累计申购份额数不超过历史累计赎回份额数的原则进行成交确
认。
具体规模控制及其控制措施见发售公告以及基金管理人在指定媒介上发布
的其他相关公告。
(三)利众A、利众B基金份额收益分配规则
利众A根据基金合同的规定获取约定收益,其收益率将在每个开放日设定一
次并公告。计算公式为:
利众A的年收益率(单利)=1.2×1年期银行定期存款利率+1.0%
利众A的年收益率计算按照四舍五入的方法保留到以百分比计算的小数点
后第2位。
在基金合同生效日当日,基金管理人将根据届时中国人民银行公布并执行的
金融机构人民币1年期银行定期存款基准利率设定利众A的首次年收益率;在利
众A的每个开放日,基金管理人将根据该日中国人民银行公布并执行的金融机构
人民币1年期银行定期存款基准利率重新设定利众A的年收益率,且约定收益率
为单利。
如届时法律法规及其他规定对1年期银行存款利息征收利息税,则利众A的
年收益率(单利)的计算公式中“1年期银行定期存款利率”指征税后的利率。
例如:假设某一开放日中国人民银行公布的1年期银行定期存款利率为2.5%,
利息税为5%,则1年期银行定期存款利率为2.5%×(1-5%)=2.375%。
本基金的净资产将优先支付利众A的本金及约定收益,在扣除利众A的应计
收益后的全部剩余收益归利众B享有。如本基金的净资产等于或低于利众A的本
金及其约定应得收益的总额,则本基金净资产全部分配予利众A后,仍存在额外
未弥补的利众A本金及约定收益总和的差额,则不再进行弥补。
基金管理人并不承诺或保证封闭期满时利众A份额持有人的约定应得收益,
即如果在封闭期末本基金资产出现极端损失的情况下,利众A仍可能面临无法取
得约定应得收益乃至投资本金损失的风险。
(四)基金份额发售
利众A、利众B将分别通过各自销售机构的销售网点独立进行公开发售。
(五)本基金的基金份额净值计算
本基金的基金份额净值计算公式如下:
T日基金份额净值=T日闭市后的基金资产净值/T日基金份额的余额数量
本基金基金合同生效之日起3年内,T日基金份额的余额数量为利众A和利
众B的份额总额;本基金基金合同生效后3年期满并转为上市开放式基金(LOF)
后,T日基金份额的余额数量为该LOF基金的份额总额。本基金基金份额净值的
计算,保留到小数点后4位,小数点后第5位四舍五入,由此产生的误差计入基
金财产。
T日的基金份额净值在当天收市后计算,并在T+1日内公告。如遇特殊情况,
经中国证监会同意,可以适当延迟计算或公告。
(六)利众A和利众B的基金份额参考净值计算
本基金基金合同生效后3年期内,基金管理人在计算基金资产净值的基础上,
采用“虚拟清算”原则分别计算并公告利众A和利众B的基金份额参考净值,其
中利众A的基金份额参考净值计算日不包括利众A的开放日。基金份额参考净值
是对两级基金份额价值的一个估算,并不代表基金份额持有人可获得的实际价值。
1、利众A的基金份额参考净值计算
本基金基金合同生效后3年期内,在利众A的非开放日(t日),设ta为自
利众A上一次开放日(如t日之前利众A尚未进行开放,则为基金合同生效日)
至t日的运作天数,NVt为t日闭市后的基金资产净值,Fat为t日利众A的份
额余额,NAVa为t日利众A的基金份额参考净值,r为在利众A上一次开放日
(如t日之前利众A尚未进行开放,则为基金成立日)设定的利众A的年收益率。
(1)如果t日闭市后的基金资产净值大于或等于“1.00元乘以t日利众A
的份额余额加上t日全部利众A份额应计收益之和”,则:
r??
NAVat?1.00?1??ta??
运作当年实际天数??
“t日全部利众A份额应计收益”计算公式如下:
r
F?1.00??tata
运作当年实际天数t日全部利众A份额应计收益=(下同)
以上各式中,运作当年实际天数指利众A上一次开放日(如t日之前利众A
尚未进行开放,则为基金成立日)所在年度的实际天数,下同。
(2)如果t日闭市后的基金资产净值小于“1.00元乘以t日利众A的份额
余额加上t日全部利众A份额应计收益之和”,则:
NVt
NAV?at
Fat
2、利众B的基金份额参考净值计算
设NAVbt为t日利众B的基金份额参考净值,Fbt为t日利众B的份额余额,
利众B的基金份额参考净值计算公式如下:
NV?NAV?Ftatat
NAV?bt
F
bt
利众A、利众B的基金份额参考净值的计算,保留到小数点后4位,小数点
后第5位四舍五入,由此产生的误差计入基金财产。
t日的利众A和利众B的基金份额参考净值在当天收市后计算,并在t+1日
内公告。如遇特殊情况,经中国证监会同意,可以适当延迟计算或公告。
(七)利众A与利众B开放日基金份额净值的计算
1、利众A开放日基金份额净值的计算
本基金基金合同生效后,截止利众A的某一开放日或者利众B的封闭期届满
日(T日),设Ta为自利众A上一次开放日(如T日之前利众A尚未进行开放,
则为基金成立日)至T日的运作天数,NVT为T日闭市后的基金资产净值,FaT
为T日利众A的份额余额,NAVaT为T日利众A的基金份额净值,r为在利众A
上一次开放日(如T日之前利众A尚未进行开放,则为基金成立日)设定的利众
A的年收益率。
(1)如果T日闭市后的基金资产净值大于或等于“1.00元乘以T日利众A
的份额余额加上T日全部利众A份额应计收益之和”,则:
r??
NAVaT?1.00?1??Ta??
运作当年实际天数??
“T日全部利众A份额应计收益”计算公式如下:
r
F?1.00??T日全部利众A份额应计收益=aTTa(下同)
运作当年实际天数
以上各式中,运作当年实际天数指利众A上一次开放日(如T日之前利众A
尚未进行开放,则为基金成立日)所在年度的实际天数,下同。
(2)如果T日闭市后的基金资产净值小于“1.00元乘以T日利众A的份额
余额加上T日全部利众A份额应计收益之和”,则:
NVT
NAV? aT
FaT
2、利众B的基金份额净值计算
设NAVbT为T日利众B的基金份额净值,FbT为T日利众B的份额余额,利
众B的基金份额净值计算公式如下:
NV?NAV?FTaTaT
NAV?bT
FbT
利众A、利众B的基金份额净值的计算,保留到小数点后8位,小数点后第
9位四舍五入,由此产生的误差计入基金财产。
(八)利众A与利众B基金份额净值的公告
本基金基金合同生效后3年期内,在利众A的非开放日,本基金将公告利众
A和利众B的基金份额参考净值;在利众A的开放日,本基金将公告利众A的基
金份额净值和利众B的基金份额参考净值。
在利众B的3年封闭期届满日,本基金将公告利众A和利众B的基金份额净
值。
七、利众A的基金份额折算
本基金基金合同生效之日起3年内,基金管理人可在利众A的折算基准日按以
下规则进行基金份额折算。
(一)折算对象
基金份额折算基准日登记在册的所有利众A份额。
(二)折算基准日
本基金基金合同生效之日起3年内利众A的基金份额折算基准日(T日)与其
开放日为同一个工作日,原则上为自基金合同成立之日起每满6个月的最后一个
工作日。(利众A的开放日以及开放办理申购与赎回业务的具体安排以基金管理
人届时发布的相关公告为准)。基金份额折算基准日(T日)的具体计算(主要
涉及到折算基准日(T日)折算前利众A基金份额净值的计算)见基金合同中“四、
基金份额的分级”中有关利众A的运作方式的相关内容。
(三)折算频率
自基金合同生效之日起3年内,每满6个月的基金份额折算基准日折算一次。
(四)具体折算方法
折算基准日日终,利众A的基金份额净值调整为1.0000元,折算后,基金份
额持有人持有的利众A的份额数按照折算比例相应增减。
利众A的基金份额折算公式为:
利众A的折算比例=折算基准日(T日)折算前利众A的基金份额净值/
1.0000
利众A折算后的份额数=折算前利众A的份额数×利众A的折算比例
利众A折算后的份额数采用四舍五入的方式保留到小数点后两位,由此产生
的误差计入基金财产。
在实施基金份额折算时,折算基准日折算前利众A的基金份额净值、利众A的
折算比例的具体计算方法详见基金管理人届时发布的相关公告。
(五)基金份额折算期间的基金业务办理
为保证基金份额折算期间本基金的平稳运作,基金管理人可根据深圳证券交
易所、中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定暂停利众B的上市交易等
业务,详见基金管理人届时发布的相关公告。
(六)基金份额折算的公告
1、基金管理人须最迟于基金份额折算方案实施日前2日,在指定媒介公告,
并报中国证监会备案。
2、基金管理人应在基金份额折算结束后2日内,在指定媒介公告,并报中国
证监会备案。
八、基金份额的上市交易
(一)基金份额的上市交易
本基金基金合同生效后,在符合法律法规和深圳证券交易所规定的上市条件
的情况下,利众B的基金份额将申请在深圳证券交易所上市交易。
本基金基金合同生效后3年期届满,本基金转换为上市开放式基金(LOF)
份额后的基金份额经深圳证券交易所批准后将在深圳证券交易所上市交易。
(二)上市交易的地点
本基金上市交易的地点为深圳证券交易所。
利众B上市后,登记在证券登记结算系统中的利众B份额可直接在深圳证券
交易所上市交易;登记在注册登记系统中的利众B份额可通过办理跨系统转托管
业务将基金份额转托管在证券登记结算系统中,再上市交易。
本基金基金合同生效后3年期届满,本基金转换为上市开放式基金(LOF)
份额后的基金份额将继续在深圳证券交易所上市交易。基金上市后,登记在证券
登记结算系统中的基金份额可直接在深圳证券交易所上市交易;登记在注册登记
系统中的基金份额可通过办理跨系统转托管业务将基金份额转托管在证券登记
结算系统中,再上市交易。
(三)上市交易的时间
利众B已于2013年4月26日开始在深圳证券交易所上市交易(场内简称:
利众B,代码:150102),并于2016年2月4日终止上市。
本基金基金合同生效后3年期届满,本基金按照基金合同约定及深圳证券交
易所规则转换为上市开放式基金(LOF)份额。本基金将自转换为上市开放式基
金(LOF)之日起45日内开始在深圳证券交易所上市交易。
利众(LOF)(场内简称:长信利众,代码:163005)于2016年3月11日
开始在深圳证券交易所上市交易。
在确定上市交易时间后,基金管理人最迟在上市前3个工作日在至少一家指
定媒介和基金管理人网站上公告。
(四)上市交易的规则
1、利众B上市首日的开盘参考价为其前一工作日的基金份额参考净值;
2、本基金转换为上市开放式基金(LOF)后,本基金上市首日的开盘参考价
为前一个工作日的基金份额净值;
3、本基金实行价格涨跌幅限制,涨跌幅比例为10%,自上市首日起实行;
4、本基金买入申报数量为100份或其整数倍;
5、本基金申报价格最小变动单位为0.001元人民币;
6、本基金上市交易遵循《深圳证券交易所交易规则》及相关规定。
(五)上市交易的费用
本基金(本基金基金合同生效之日起3年内,指利众B)上市交易的费用按
照深圳证券交易所相关规则及有关规定执行。
(六)上市交易的行情揭示
本基金(本基金基金合同生效之日起3年内,指利众B)在深圳证券交易所
挂牌交易,交易行情通过行情发布系统揭示。行情发布系统同时揭示前一交易日
的基金份额净值(本基金基金合同生效之日起3年内,为利众B的基金份额参考
净值)。
(七)上市交易的停复牌与暂停上市、恢复上市和终止上市
本基金(本基金基金合同生效之日起3年内,指利众B)的停复牌与暂停、
终止上市按照相关法律法规、中国证监会及深圳证券交易所的相关规定执行。
利众B于2016年2月4日终止上市。
(八)相关法律法规、中国证监会及深圳证券交易所对基金上市交易的规则等相
关规定内容进行调整的,本基金基金合同相应予以修改,且此项修改无须召开
基金份额持有人大会。
九、三年期届满基金的转换
(一)三年期届满后基金的存续形式
本基金基金合同生效后3年期届满,无需召开基金份额持有人大会自动转换
为上市开放式基金(LOF),本基金名称变更为“长信利众债券型证券投资基金
(LOF)”。利众A、利众B的基金份额将以各自的基金份额净值为基准转换为上
市开放式基金(LOF)份额,并办理基金的申购与赎回业务。2016年6月24日,本
基金在原基金份额基础之上对基金份额进行分类,原有长信利众债券型证券投资
基金(LOF)基金份额为C类份额,并增设A类份额。
本基金转换为上市开放式基金(LOF)后,基金份额仍将在深圳证券交易所
上市交易。新增的利众(LOF)A类基金份额仅开通场外申赎,不开通场内申赎,
且不进行上市交易。
(二)三年期届满基金转换时利众A的处理方式
本基金基金合同生效后3年期届满日,利众A份额的基金份额持有人可选择将
持有的份额赎回、或转入“长信利众债券型证券投资基金(LOF)”。若投资者不
做选择,其持有的利众A份额将被默认转入“长信利众债券型证券投资基金
(LOF)”份额。
本基金基金合同生效后3年期届满日前,基金管理人将提前公告并提示利众A
的基金份额持有人作出选择申请,利众A的基金份额持有人可在届时公告规定的
时间内按照公告规定的方式作出选择申请。
本基金基金合同生效后3年期届满日,基金份额持有人持有的利众B份额将直
接转换为“长信利众债券型证券投资基金(LOF)”份额。
(三)三年期届满基金份额的转换规则
1、份额转换基准日
本基金的份额转换基准日为基金合同生效后3年期届满日,即本基金基金合
同生效之日起3年后的对应日,如该日为非工作日,则顺延至下一个工作日。
2、份额转换方式
在份额转换基准日,本基金转换成上市开放式基金(LOF)后的基金份额净
值调整为1.0000元。在份额转换基准日日终,以份额转换后1.0000元的基金份
额净值为基准,利众A、利众B按照各自的基金份额净值转换成上市开放式基金
(LOF)份额。
本基金的份额转换计算公式:
利众A份额(或利众B份额)的转换比率=份额转换基准日利众A(或利众
B)的基金份额净值/1.0000
利众A(或利众B)基金份额持有人持有的转换后上市开放式基金(LOF)份
额=基金份额持有人持有的转换前利众A(或利众B)的份额数×利众A份额
(或利众B份额)的转换比率
在进行份额转换时,利众A、利众B的场外份额将转换成上市开放式基金
(LOF)场外份额,且均登记在注册登记系统下;利众B的场内份额将转换成上
市开放式基金(LOF)场内份额,仍登记在证券登记结算系统下。
在实施基金份额转换时,利众A份额(或利众B份额)的转换比率、利众A
(或利众B)基金份额持有人持有的转换后上市开放式基金(LOF)份额的具体
计算见基金管理人届时发布的相关公告。
3、份额转换后的基金运作
利众A、利众B的份额全部转换为上市开放式基金(LOF)份额之日起45日
内,本基金将开始上市交易,并接受场外与场内申购和赎回。份额转换后本基金
上市交易、开始办理申购与赎回的具体日期见基金管理人届时发布的相关公告。
4、份额转换的公告
(1)在本基金基金合同生效后3年期届满日前30个工作日,基金管理人将
就本基金进行基金转换的相关事宜进行提示性公告。
(2)本基金基金合同生效后3年期届满时,本基金将转换为上市开放式基
金(LOF),基金管理人将依照相关法律法规的规定就本基金进行基金转换的相关
事宜进行公告,并报中国证监会备案;
(3)利众A、利众B进行份额转换后,基金管理人应在指定媒介公告,并报
中国证监会备案。
(四)三年期届满基金转换后的投资管理
本基金基金合同生效后3年期届满,本基金转换为上市开放式基金(LOF)后,
本基金的投资目标、投资理念、投资范围、投资限制、投资管理程序等保持不变。
(五)特殊情况下基金份额的转换
本基金基金合同生效之日起3年内,利众A、利众B的基金份额持有人可以
通过基金份额持有人大会申请转换基金的运作方式,基金份额持有人大会的具体
召开方式参见基金合同中“基金份额持有人大会”部分。上述“转换时利众A的
处理方式、基金份额的转换规则及基金转换后的投资管理”也同样适用于本情况
下基金份额的转换。
十、基金的投资目标
本基金的投资目标是在严格控制投资风险与追求基金资产稳定增值的前提
下,力争为各级投资者谋求与其风险公正匹配的投资回报。
十一、基金的投资范围
本基金投资于具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票
(含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券、货币市场工
具、权证、资产支持证券、中期票据、中小企业私募债券以及法律、法规或中国
证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。
本基金主要投资于国内依法发行上市的国债、金融债、公司债、企业债、次
级债、短期融资券、政府机构债、央行票据、银行同业存款、回购、可转债、资
产证券化产品、中期票据、中小企业私募债券等固定收益类金融工具。
本基金不直接从二级市场买入股票、权证等权益类资产,但可以参与一级市
场新股申购或增发新股,并可持有因可转债转股所形成的股票、因所持股票所派
发的权证及因投资可分离债券而产生的权证等非固定收益类品种。
基金的投资组合比例为:投资于固定收益类资产的比例不低于基金资产的
80%,投资于非固定收益类资产的比例不高于基金资产的20%,持有现金(不包
括结算备付金、存出保证金、应收申购款等)或者到期日在一年以内的政府债券
不低于基金资产净值的5%。
如出现法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种,基金管理人在履
行适当程序后,可以将其纳入投资范围。
十二、基金的投资策略
本基金A、B两级虽然分别募集及申购、赎回,但两级资金将融合一起来进
行投资管理。
本基金根据对宏观经济、宏观调控政策走向以及各类资产市场风险收益特征
及其演变趋势的综合分析、比较,首先采用类属配置策略进行大类资产的配置,
在此基础上,再根据对各类资产风险收益特征的进一步分析预测,制定各自策略。
1、类属资产配置策略
本基金根据对宏观经济、货币、财政政策走向以及各类资产的风险来源、收
益率水平、利息税务处理和市场流动性等因素的综合分析,将市场细分为普通债
券(含国债、金融债、央行票据、企业债、公司债、短期融资券等)、附权债券
(含可转换公司债、各类附权债券等)、资产证券化产品、新股申购四个子市场,
采取积极投资策略,定期对投资组合类属资产进行最优化配置和调整,确定类属
资产的最优权数,力求在较低风险下获得较高组合收益。
2、普通债券投资策略
本基金根据自上而下和自下而上的分析方法对宏观经济和债券市场的走势
做出分析。
自上而下:通过对基本面和资金面的分析对债券市场走势做出判断,以作为
确定组合久期大小的依据。主要根据中长期的宏观经济走势和经济周期性特征,
对收益率的未来变化趋势做出判断,从而对组合久期进行动态调整,以获取稳健
的超越市场的投资收益。当中长期经济高速增长,通货膨胀压力浮现,央行政策
趋于紧缩时,我们将缩短组合久期,以本金安全为主要策略;反之,在经济增长
趋于回落,通货膨胀率下降,甚至通货紧缩出现时,我们将增加组合久期,以获
取更高的票息和价差收益。
自下而上:通过对个券的分析来选择投资品种。主要根据各品种的收益率、
流动性和信用风险等指标,挑选被市场低估的品种。在严控风险的前提下,获取
稳定的收益。在确定债券组合久期之后,本基金将通过对不同信用类别债券的收
益率基差分析,结合税收差异、信用风险分析、期权定价分析、利差分析以及交
易所流动性分析,判断个券的投资价值,以挑选风险收益相匹配的券种,建立具
体的个券组合。
本基金具体的普通债券投资策略主要有骑乘策略、息差策略及利差策略等。
(1)骑乘策略
骑乘策略是指当收益率曲线比较陡峭时,也即相邻期限利差较大时,可以买
入期限位于收益率曲线陡峭处的债券,也即收益率水平处于相对高位的债券,随
着持有期限的延长,债券的剩余期限将会缩短,从而此时债券的收益率水平将会
较投资期初有所下降,通过债券的收益率的下滑,进而获得资本利得收益。骑乘
策略的关键影响因素是收益率曲线的陡峭程度。若收益率曲线较为陡峭,则随着
债券剩余期限的缩短,债券的收益率水平将会有较大下滑,进而获得较高的资本
利得。
(2)息差策略
息差策略是指利用回购利率低于债券收益率的情形,通过正回购将所获得资
金投资于债券的策略。息差策略实际上也就是杠杆放大策略,进行放大策略时,
必须考虑回购资金成本与债券收益率之间的关系,只有当债券收益率高于回购资
金成本(即回购利率)时,息差策略才能取得正的收益。
(3)利差策略
利差策略是指对两个期限相近的债券的利差进行分析,从而对利差水平的未
来走势做出判断,进而相应地进行债券置换。影响两期限相近债券的利差水平的
因素主要有息票因素、流动性因素及信用评级因素等。当预期利差水平缩小时,
可以买入收益率高的债券同时卖出收益率低的债券,通过两债券利差的缩小获得
投资收益;当预期利差水平扩大时,可以买入收益率低的债券同时卖出收益率高
的债券,通过两债券利差的扩大获得投资收益。
3、附权债券投资策略
(1)可转换公司债券投资策略
可转换债券是介于股票和债券之间的投资品种,兼具股性和债性的双重特征。
本基金利用宏观经济变化和上市公司的盈利变化,判断市场的变化趋势,选择不
同的行业,再根据可转换债券的特性选择各行业不同的转债券种。本基金利用可
转换债券的债券底价和到期收益率来判断转债的债性,增强本金投资的安全性;
本基金利用可转换债券溢价率来判断转债的股性,在市场出现投资机会时,优先
选择股性强的品种,获取超额收益。
在选择可转换债券品种时,本基金将与本公司的股票投研团队积极合作,深
入研究,力求选择被市场低估的品种,来构建本基金可转换债券的投资组合。
(2)其它附权债券投资策略
分离交易可转换公司债券,是认股权证和公司债券的组合产品,该种产品中
的公司债券和认股权证可在上市后分别交易,即发行时是组合在一起的,而上市
后则自动拆分成公司债券和认股权证。一方面,本基金因认购分离交易可转换公
司债券所获得的认股权证可以择时卖出或行使新股认购权;另一方面,分离交易
可转换公司债券上市后分离出的公司债券的投资按照普通债券投资策略进行管
理。
4、中小企业私募债券投资策略
中小企业私募债券,是未上市中小微型企业以非公开方式发行的债券,其采
取备案制发行,对于发行人没有净资产和盈利能力的门槛要求,是完全市场化的
信用债券品种。
从国内债券市场发展来看,普通投资策略绝大部分都是建立在对利率风险的
判断基础上;中小企业私募债券由于单只规模较小、收益率接近10%的水平、期
限在1-3年内等特征,提供了非常好的构建分散化、持有到期的投资组合。本基
金在构建债券投资组合时将降低对利率风险的关注度,通过个券精选、分散化配
置,加强对信用风险的控制和管理,即以控制信用风险、持有到期为主的投资策
略。
5、资产证券化产品投资策略
资产证券化产品的定价受市场利率、发行条款、标的资产的构成及质量、提
前偿还率等多种因素影响。本基金将在基本面分析和债券市场宏观分析的基础上,
对资产证券化产品的交易结构风险、信用风险、提前偿还风险和利率风险等进行
分析,采取包括收益率曲线策略、信用利差曲线策略、预期利率波动率策略等积
极主动的投资策略,投资于资产证券化产品。
6、新股申购策略
本基金将在审慎原则下参与一级市场新股与增发新股的申购。通过研究首次
发行股票及增发新股的上市公司基本面因素,分析新股内在价值、市场溢价率、
中签率和申购机会成本等综合评估申购收益率,从而制定相应的申购策略以及择
时卖出策略。
十三、基金的业绩比较基准
1、本基金的业绩比较基准
中债综合(全价)指数。
2、选择业绩比较基准的理由
中债综合(全价)指数由在沪深证券交易所及银行间市场上市的国债、金融
债、企业债、央行票据、及企业短期融资券所构成,该类人民币债券均为投资级
以上,其剩余期限大于一个月,且付息方式均为固定利率付息和一次还本付息。
中债综合指数样本每月调整一次,符合上述基本条件的债券自下个月第一个交易
日起计入指数;不合格债券将在每月最后一个交易日被剔除。
由于本基金为债券型基金,主要投资于固定收益类金融工具,并以为投资者
创造持续稳健投资收益为目标,因此以中债综合指数作为本基金的业绩比较基准
能比较贴切体现和衡量本基金的投资目标、投资策略以及投资业绩。
若未来市场发生变化导致本业绩比较基准不再适用,本基金管理人可以依据
维护投资者合法权益的原则,在与基金托管人协商一致并报中国证监会备案后,
适当调整业绩比较基准并及时公告。
十四、基金的风险收益特征
总体上,本基金为债券型基金,属于较低风险的证券投资基金品种,其预期
收益和预期风险高于货币市场基金,低于混合型基金和股票型基金。
利众A级为低风险、收益稳定的基金份额;利众B级为较高风险、较高收益的基
金份额。
十五、基金投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈
述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人上海浦东发展银行股份有限公司根据本基金合同规定复核了本
报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至2019年6月30日(摘自本基金2019年2季
报),本报告中所列财务数据未经审计。
(一) 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 - -
其中:股票 - -
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 254,543,803.40 95.72
其中:债券 254,543,803.40 95.72
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -
7 银行存款和结算备付金合计 2,144,413.48 0.81
8 其他资产 9,229,201.33 3.47
9 合计 265,917,418.21 100.00
注:本基金本报告期未通过港股通交易机制投资港股。
(二)报告期末按行业分类的股票投资组合
1、报告期末按行业分类的境内股票投资组合
本基金本报告期末未持有股票。
2、报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有股票。
(三)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投
资明细
本基金报告期末未持有股票。
(四)报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 22,925,100.00 10.16
其中:政策性金融债 22,925,100.00 10.16
4 企业债券 94,467,653.70 41.87
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 75,793,000.00 33.59
7 可转债(可交换债) 61,358,049.70 27.19
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 254,543,803.40 112.81
(五)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投
资明细
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 101752030 17远东租赁MTN001 200,000 20,536,000.00 9.10
2 101800469 18渝水投MTN001 200,000 20,534,000.00 9.10
3 1680350 16湘乡双创债 200,000 19,280,000.00 8.54
4 1680290 16安顺国资债 200,000 19,268,000.00 8.54
5 1680022 16兴资债 200,000 15,182,000.00 6.73
(六)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支
持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
(七)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属
投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
(八)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投
资明细
本基金本报告期末未持有权证。
(九)报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
1、报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资股指期货。
2、本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期末未投资股指期货。
(十)报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
1、本期国债期货投资政策
本基金本报告期末未投资国债期货。
2、报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资国债期货。
3、本期国债期货投资评价
本基金本报告期末未投资国债期货。
(十一)投资组合报告附注
1、本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说

报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未出现被监管部门立案调查,
或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
2、基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明
报告期内本基金投资的前十名股票中,不存在超出基金合同规定备选股票库
的情形。
3、其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 6,053.98
2 应收证券清算款 5,116,000.00
3 应收股利 -
4 应收利息 4,107,143.35
5 应收申购款 4.00
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 9,229,201.33
4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 110048 福能转债 3,085,226.00 1.37
2 110050 佳都转债 2,878,910.00 1.28
3 123016 洲明转债 2,498,733.30 1.11
4 113520 百合转债 2,426,613.60 1.08
5 113519 长久转债 2,414,944.00 1.07
6 110042 航电转债 2,355,867.00 1.04
7 110047 山鹰转债 2,063,590.00 0.91
8 113013 国君转债 1,949,992.80 0.86
9 113509 新泉转债 1,183,743.00 0.52
10 110043 无锡转债 1,089,828.00 0.48
11 113522 旭升转债 1,058,760.00 0.47
12 113009 广汽转债 904,400.00 0.40
13 128042 凯中转债 896,618.32 0.40
14 123017 寒锐转债 835,692.00 0.37
15 128024 宁行转债 803,400.00 0.36
16 110046 圆通转债 526,571.50 0.23
17 128047 光电转债 519,133.80 0.23
18 128046 利尔转债 435,109.50 0.19
19 110033 国贸转债 390,075.00 0.17
20 123007 道氏转债 345,513.60 0.15
21 113019 玲珑转债 327,630.00 0.15
22 128021 兄弟转债 315,487.00 0.14
23 123009 星源转债 314,778.30 0.14
24 128019 久立转2 266,699.20 0.12
25 128013 洪涛转债 191,360.00 0.08
26 113504 艾华转债 178,279.00 0.08
27 128045 机电转债 109,760.00 0.05
28 127006 敖东转债 100,970.00 0.04
29 128052 凯龙转债 28,318.50 0.01
30 128027 崇达转债 23,118.00 0.01
31 113017 吉视转债 9,999.00 0.00
5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末未持有股票。
6、投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因,分项之和与合计项可能存在尾差。
十六、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
(一)基金净值表现(转型前)
1、基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④
2013年2月4日(基金合同生效日)至2013年12月31日 -1.40% 0.11% -4.19% 0.09% 2.79% 0.02%
2014年 19.95% 0.36% 6.54% 0.11% 13.41% 0.25%
2015年 17.66% 0.48% 4.19% 0.08% 13.47% 0.40%
2016年1月1日-2016年2月4日 -1.57% 0.32% -0.07% 0.10% -1.50% 0.22%
2、自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基
准收益率变动的比较










-5%
2013-02-042013-07-152013-12-172014-05-262014-10-282015-04-022015-08-312016-02-04


注:1、本基金基金合同生效日为2013年2月4日,图示日期为2013年2月4日至2016年2月4日
(转型前);
2、按基金合同规定,本基金自合同生效日起6个月内为建仓期,建仓期结束时,本基
金各项投资比例已符合基金合同的约定。
(二)基金净值表现(转型后)
1、基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
长信利众债券(LOF)A
阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④
2016年6月24日(份额增加日)至2016年12月31日 2.63% 0.10% -1.24% 0.11% 3.87% -0.01%
2017年 1.83% 0.06% -3.38% 0.06% 5.21% 0.00%
2018年 8.60% 0.23% 4.79% 0.07% 3.81% 0.16%
2019年1月1日-2019年3月31日 2.21% 0.08% 0.47% 0.05% 1.74% 0.03%
2019年4月1日-2019年6月30日 -0.02% 0.15% -0.24% 0.06% 0.22% 0.09%
长信利众债券(LOF)C
阶段 净值增 净值增长 业绩比较 业绩比较 ①-③ ②-④
长率① 率标准差② 基准收益率③ 基准收益率标准差④
2016年2月5日(转型起始日)至2016年12月31日 2.06% 0.09% -1.57% 0.11% 3.63% -0.02%
2017年 1.47% 0.06% -3.38% 0.06% 4.85% 0.00%
2018年 4.46% 0.07% 4.79% 0.07% -0.33% 0.00%
2019年1月1日-2019年3月31日 2.10% 0.08% 0.47% 0.05% 1.63% 0.03%
2019年4月1日-2019年6月30日 -0.16% 0.15% -0.24% 0.06% 0.08% 0.09%
2、自基金转型/份额增加日以来基金累计净值增长率变动及其与同期业
绩比较基准收益率变动的比较
注:1、自2016年6月24日起对长信利众债券型证券投资基金(LOF)进行份额分类,原有
基金份额为C类份额,增设A类份额。
2、本基金转型起始日为2016年2月5日,长信利众债券(LOF)A图示日期为2016年
6月24日(份额增加日)至2019年6月30日,长信利众债券(LOF)C图示日期为2016
年2月5日至2019年6月30日。
3、按基金合同规定,本基金自合同生效日起6个月内为建仓期,本基金基金合同生效日
为2013年2月4日,转型起始日为2016年2月5日, 转型后的投资范围及投资比例与转型前一
致,转型后本基金的各项投资比例符合基金合同约定的各项投资范围及比例要求。
十七、费用概况
(一)基金费用的种类
1、基金管理人的管理费;
2、基金托管人的托管费;
3、基金销售服务费;
4、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用,但法律法规、中国证监会
另有规定的除外;
5、基金份额持有人大会费用;
6、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;
7、基金的证券交易费用;
8、基金的银行汇划费用;
9、基金的上市交易费用;
10、按照国家有关规定和基金合同约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金财产总值中扣除。
(二)上述基金费用由基金管理人在法律法规规定的范围内按照公允的市场价
格确定,法律法规和基金合同另有规定时从其规定。
(三)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金年管理费率为年费率0.70%。
在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值0.70%的年费率计提。计
算方法如下:
H=E×年管理费率÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理
费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次
性支付给基金管理人,若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,
支付日期顺延至法定节假日、休息日结束之日起3个工作日内或不可抗力情形消
除之日起3个工作日内支付。
2、基金托管人的托管费
本基金年托管费率为年费率0.20%。
在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值0.20%的年费率计提。计
算方法如下:
H=E×年托管费率÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管
费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次
性支付给基金托管人,若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,
支付日期顺延至法定节假日、休息日结束之日起3个工作日内或不可抗力情形消
除之日起3个工作日内支付。
3、基金销售服务费
基金销售服务费用于支付销售机构佣金、基金的营销费用以及基金份额持有
人服务费等。
本基金利众(LOF)A类基金份额不收取销售服务费,利众(LOF)C类基金
份额的销售服务费年费率为0.35%。。
利众(LOF)C类基金份额的基金销售服务费按前一日利众(LOF)C类基金
资产净值0.35%的年费率计提。基金销售服务费费的计算方法如下:
H=E×年销售服务费率÷当年天数
H为利众(LOF)C类每日应计提的基金销售服务费
E为利众(LOF)C类前一日的基金资产净值
基金销售服务费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金
销售服务费划款指令,经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财
产中一次性支付给基金销售机构。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法
按时支付的,支付日期顺延至法定节假日、休息日结束之日起3个工作日内或不
可抗力情形消除之日起3个工作日内支付。
4、上述(一)中第4到第9项费用由基金托管人根据其他有关法律法规及
相应协议的规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产
中支付。
(四)不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基
金财产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。基金
募集期间所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中
支付,基金收取认购费的,可以从认购费中列支。
(五)基金管理费、基金托管费和销售服务费的调整
基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托
管费率。调高基金管理费率、基金托管费率或基金销售服务费率等费率,须召开
基金份额持有人大会审议;降低基金管理费率、基金托管费率或基金销售服务费
率等费率的,无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须依照有关规定最迟
于新的费率实施日前在指定媒介刊登公告。
(六)其他费用
按照国家有关规定和基金合同约定,基金管理人可以在基金财产中列支其他
的费用,并按照相关法律法规的规定进行公告或备案。
(七)基金税收
基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定,履行纳税义务。
(八)与基金销售有关的费用
(1)申购、赎回费用
基金合同生效后三年期届满转为LOF基金后的申购、赎回费率
在基金合同生效后三年期届满转为LOF基金并对基金份额进行分类后,将基
金份额分为A类基金份额和C类基金份额两种。利众(LOF)A类在申购时收取
申购费,赎回时根据持有期限收取赎回费;利众(LOF)C类不收取申购费,赎
回时根据持有期限收取赎回费。本基金的赎回费用由基金赎回人承担。本基金的
赎回费率最高不超过5%。现将相关申购、赎回费率列示如下:
1)利众(LOF)A类
在基金合同生效后三年期届满转为LOF基金后,利众(LOF)A类仅开通场
外申赎,不开通场内申赎,具体申购、赎回费率如下:
A、申购费率
单笔申购金额(M,含申购费) 申购费率
M<100万元 0.8%
100万元≤M<500万元 0.5%
M≥500万元 每笔1000元
注:M为申购金额
B、赎回费率
持有期限(Y) 赎回费率
Y<7天 1.5%
7天≤Y<3个月 0.3%
3个月≤Y 0.15%
6个月≤Y<1年 0.1%
Y≥1年 0
2)利众(LOF)C类:
A、场内赎回费率
在基金合同生效后三年期届满转为LOF基金后,持续持有期少于7日的利众
(LOF)C类场内赎回费率为1.50%,持续持有期不少于7 日的利众(LOF)C类
场内赎回费率固定0.10%;
B、场外赎回费率
本基金在基金合同生效后三年期届满转为LOF基金后,利众(LOF)C类场
外赎回费率如下表所示:
持有期限 赎回费率
7天以内 1.50%
7天以上(含7天)90天以内 0.10%
90天以上(含90 天) 0
基金合同生效后三年期届满,由原有利众A、利众B份额转为利众(LOF)C
类的场外份额不收取赎回费,由原有利众A、利众B份额转为利众(LOF)C类的
场内份额赎回费率为固定0.10%。
投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。本基金的赎回费用在投资者
赎回本基金份额时收取。其中,对持续持有期少于7日的投资者收取的赎回费全
额计入基金财产;对其他投资者收取的赎回费扣除用于市场推广、注册登记费和
其他手续费后的余额归基金财产,赎回费归入基金财产的比例不得低于赎回费总
额的25%。
(2)转换费用与计算方式
本公司在直销柜台和直销网上交易开通了长信利众债券基金与长信利息收
益货币基金A、B级份额(A级代码:519999;B级代码:519998)之间的相互转
换业务。具体业务信息详见本公司相关公告。
本公司于2018年9月15日披露了《长信基金管理有限责任公司关于长信利
息收益开放式证券投资基金暂停直销渠道转换相关业务的公告》,自2018年9
月19日起,暂停长信利息收益开放式证券投资基金直销渠道转换相关业务。
根据中国证监会[2009]32号《开放式证券投资基金销售费用管理规定》的
相关规定,本公司从2010年4月23日起调整开放式基金转换业务规则。具体规
则如下:
1、投资者进行基金转换时,转换费率将按照转出基金的赎回费用加上转出
与转入基金申购费用补差的标准收取。当转出基金申购费率低于转入基金申购费
率时,费用补差为按照转出基金金额计算的申购费用差额;当转出基金申购费率
高于转入基金申购费率时,不收取费用补差。
2、转换份额的计算公式:
(1)货币基金转至非货币基金
转出确认金额=转出份额×转出基金份额净值+转出份额对应的未结转收

补差费=转出份额×转出基金份额净值×补差费率÷(1+补差费率)
转入确认金额=转出确认金额-补差费
转入确认份额=转入确认金额÷转入基金份额净值
(货币基金份额净值为1.00元,没有赎回费)
(2)非货币基金转至货币基金
转出确认金额=转出份额×转出基金份额净值
赎回费=转出确认金额×赎回费率
转入确认金额=转出确认金额-赎回费
转入确认份额=转入确认金额÷货币基金份额净值
(货币基金份额净值为1.00元,补差费为零)
十八、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资
基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金
信息披露管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及
其它有关法律法规的要求,并结合本基金管理人对基金实施的投资经营活动,对
本基金招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下:
1、在“三、基金管理人”部分,更新了基金经理相关信息。
长信基金管理有限责任公司
二〇二〇年五月二十日