华安安信消费服务混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要(2020年第2号)
2020-05-25 文字大小 【 】 【打印
            

华安安信消费服务混合型证券投资基金
更新的招募说明书摘要
(2020年第2号)
基金管理人:华安基金管理有限公司
基金托管人:中国工商银行股份有限公司
二○二〇年五月
重要提示
华安安信消费服务混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)由安信证券
投资基金(以下简称“安信基金”)转型而成。依据中国证监会2013年4月25日证
监许可【2013】590号文核准的安信证券投资基金基金份额持有人大会决议,安
信证券投资基金由封闭式基金转为开放式基金、调整存续期限、终止上市、调整
投资目标、范围和策略、修订基金合同,并更名为“华安安信消费服务股票型证
券投资基金”。自2013年5月23日起,由《安信证券投资基金基金合同》修订而成
的《华安安信消费服务股票型证券投资基金基金合同》生效。2015年8月6日,基
金管理人发布《华安基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金更名的公告》,
本基金名称变更为“华安安信消费服务混合型证券投资基金”,基金类别变更为
混合型。
本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中
国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值
和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险,投资人集中申购(或申购)基金时应当认真阅读《基金合同》、
《招募说明书》、基金产品资料概要等基金法律文件,了解基金的风险收益特征,
并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资
人的风险承受能力相适应。
基金资产投资于科创板股票,会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以
及交易规则等差异带来的特有风险,包括但不限于退市风险、市场风险、流动性
风险、集中度风险、系统性风险、政策风险等。本基金可根据投资策略需要或市
场环境的变化,选择将部分基金资产投资于科创板股票或选择不将基金资产投资
于科创板股票,基金资产并非必然投资于科创板股票。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合
同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得
基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行
为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基
金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人
的权利和义务,应详细查阅基金合同。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,
但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。
本招募说明书摘要中涉及与基金托管人相关的基金信息已经与基金托管人
复核。本次招募说明书摘要仅涉及基金经理变更,相关信息更新截止日为2020年
5月23日。除特别说明外,本招募说明书摘要其他所载内容截止日为2019年5月23
日,有关财务数据截止日为2019年3月31日,净值表现截止日为2018年12月31日。
目 录
一、基金管理人 ........................................................................................................... 1
二、基金托管人 ........................................................................................................... 6
三、相关服务机构 ....................................................................................................... 7
四、基金的名称 ......................................................................................................... 31
五、基金的类型 ......................................................................................................... 31
六、基金的投资目标 ................................................................................................. 31
七、基金的投资方向 ................................................................................................. 31
八、基金的投资策略 ................................................................................................. 32
九、基金的业绩比较基准 ......................................................................................... 36
十、基金的风险收益特征 ......................................................................................... 36
十一、基金投资组合报告 ......................................................................................... 37
十二、基金的业绩 ..................................................................................................... 41
十三、费用概览 ......................................................................................................... 42
十四、对招募说明书更新部分的说明 ..................................................................... 46
一、基金管理人
(一)基金管理人概况
1、名称:华安基金管理有限公司
2、住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道8号国金中心二期31-32

3、法定代表人:朱学华
4、设立日期:1998年6月4日
5、批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基字[1998]20号
6、注册资本:1.5亿元人民币
7、组织形式:有限责任公司
8、经营范围:从事基金管理业务、发起设立基金以及从事中国证监会批准
的其他业务
9、存续期间:持续经营
10、联系电话:(021)38969999
11、客户服务电话:40088-50099
12、联系人:王艳
13、网址:www.huaan.com.cn
(二)注册资本和股权结构
1、注册资本:1.5亿元人民币
2、股权结构
持股单位 持股占总股本比例
国泰君安证券股份有限公司 20%
上海上国投资产管理有限公司 20%
上海锦江国际投资管理有限公司 20%
上海工业投资(集团)有限公司 20%
国泰君安投资管理股份有限公司 20%
(三)主要人员情况
1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员的姓名、从业简历、
学历及兼职情况等。
(1)董事会
朱学华先生,本科学历。历任武警上海警卫局首长处副团职参谋,上海财政
证券有限公司党总支副书记,上海证券有限责任公司党委书记、副董事长、副总
经理、工会主席,兼任海际大和证券有限责任公司董事长。现任华安基金管理有
限公司党总支书记、董事长、法定代表人。
童威先生,博士研究生学历。历任上海证券有限责任公司研究发展中心总经
理,上海国际集团有限公司研究发展总部副总经理(主持工作),上投摩根基金
管理有限责任公司副总经理,上海国际集团有限公司战略发展总部总经理兼董事
会办公室主任,华安基金管理有限公司副总经理。现任华安基金管理有限公司总
经理。
邱平先生,本科学历,高级政工师职称。历任上海红星轴承总厂党委书记,
上海东风机械(集团)公司总裁助理、副总裁,上海全光网络科技股份公司总经
理,上海赛事商务有限公司总经理,上海东浩工艺品股份有限公司董事长,上海
国盛集团科教投资有限公司党委副书记、总裁、董事,上海建筑材料(集团)总
公司党委书记、董事长(法定代表人)、总裁。现任上海工业投资(集团)有限
公司党委副书记、执行董事(法定代表人)、总裁。
马名驹先生,工商管理硕士,高级会计师。历任凤凰股份有限公司副董事长、
总经理,上海东方上市企业博览中心副总经理,锦江国际(集团)有限公司计划
财务部经理。现任锦江国际(集团)有限公司副总裁兼金融事业部总经理、上海
锦江国际投资管理有限公司董事长兼总经理、锦江麦德龙现购自运有限公司董事、
华安基金管理有限公司董事、长江养老保险股份有限公司董事、上海景域文化传
播有限公司董事、Crystal Bright Developments Limited董事、史带财产保险
股份有限公司监事、上海上国投资产管理有限公司监事。
聂小刚先生,经济学博士。历任国泰君安证券股份有限公司投资银行三部助
理业务董事、企业融资总部助理业务董事、总裁办公室主管、总裁办公室副经理、
营销管理总部副经理、董事会秘书处主任助理、董事会秘书处副主任、董事会秘
书处主任、上市办公室主任、国泰君安创新投资有限公司总裁、国泰君安证券股
份有限公司战略投资部总经理、权益投资部总经理、战略投资部总经理等职务。
现任国泰君安证券股份有限公司战略投资及直投业务委员会副总裁、战略管理部
总经理、国泰君安证裕投资有限公司董事长、总经理、中国证券业协会投资业务
委员会副主任委员。
夏则炎先生,本科学历。历任国泰证券有限公司基金管理部业务员、交易部
业务员、业务管理部项目经理、管理部综合处副经理;国泰君安证券股份有限公
司经纪业务部副经理、董事会办公室副经理、经纪业务总部经理、营销管理总部
经理、上海福山路营业部副总经理(主持工作)、上海福山路营业部总经理、上
海分公司副总经理、经纪业务委员会综合管理组副组长、经纪业务委员会执行办
公室主任、零售业务部总经理。现任国泰君安证券销售交易部总经理。
独立董事:
吴伯庆先生,大学学历,一级律师,曾被评为上海市优秀律师与上海市十佳
法律顾问。历任上海市城市建设局秘书科长、上海市第一律师事务所副主任、上
海市金茂律师事务所主任、上海市律师协会副会长。现任上海市金茂律师事务所
高级合伙人。
夏大慰先生,研究生学历,教授。现任上海国家会计学院学术委员会主任、
教授、博士生导师,中国工业经济学会副会长,财政部会计准则委员会咨询专家,
财政部企业内部控制标准委员会委员,香港中文大学名誉教授,复旦大学管理学
院兼职教授,上海证券交易所上市委员会委员。享受国务院政府津贴。
(2)监事会
张志红女士,经济学博士。历任中国证监会上海监管局(原上海证管办)机构
处副处长、机构监管处副处长、机构监管处处长、机构监管一处处长、上市公司
监管一处处长等职务,长城证券有限责任公司党委委员、纪委书记、预算管理委
员会委员、合规总监、副总经理、投资决策委员会委员,国泰君安证券股份有限
公司总裁助理、业务总监、投行业务委员会副总裁等职务。现任国泰君安证券股
份有限公司合规总监,华安基金管理有限公司监事长。
许诺先生,硕士。曾任怡安翰威特咨询业务总监,麦理根(McLagan)公司
中国区负责人。现任华安基金管理有限公司总经理助理兼人力资源部高级总监,
华安资产管理(香港)有限公司董事。
诸慧女士,研究生学历,经济师。历任华安基金管理有限公司监察稽核部高
级监察员,集中交易部总监。现任华安基金管理有限公司集中交易部高级总监。
(3)高级管理人员
朱学华先生,本科学历,21年证券、基金从业经验。历任武警上海警卫局首
长处副团职参谋,上海财政证券有限公司党总支副书记,上海证券有限责任公司
党委书记、副董事长、副总经理、工会主席,兼任海际大和证券有限责任公司董
事长。现任华安基金管理有限公司党总支书记、董事长、法定代表人。
童威先生,博士研究生学历,18年证券、基金从业经验。历任上海证券有限
责任公司研究发展中心总经理,上海国际集团有限公司研究发展总部副总经理
(主持工作),上投摩根基金管理有限责任公司副总经理,上海国际集团有限公
司战略发展总部总经理兼董事会办公室主任,华安基金管理有限公司副总经理。
现任华安基金管理有限公司总经理。
薛珍女士,硕士研究生学历,19年证券、基金从业经验。曾任华东政法大学
副教授,中国证监会上海证管办机构处副处长,中国证监会上海监管局法制工作
处处长。现任华安基金管理有限公司督察长。
翁启森先生,硕士研究生学历,25年金融、证券、基金行业从业经验。历任
台湾富邦银行资深领组,台湾JP摩根证券投资经理,台湾摩根投信基金经理,
台湾中信证券自营部协理,台湾保德信投信基金经理,华安基金管理有限公司全
球投资部总监、基金投资部兼全球投资部高级总监、公司总经理助理。现任华安
基金管理有限公司副总经理、首席投资官。
姚国平先生,硕士研究生学历,16年金融、基金行业从业经验。历任香港恒
生银行上海分行交易员,华夏基金管理有限公司上海分公司区域销售经理,华安
基金管理有限公司上海业务部助理总监、机构业务总部高级董事总经理、公司总
经理助理。现任华安基金管理有限公司副总经理。
谷媛媛女士,硕士研究生学历,20年金融、基金行业从业经验。历任广发银
行客户经理,京华山一国际(香港)有限公司高级经理,华安基金管理有限公司
市场业务二部大区经理、产品部高级董事总经理、公司总经理助理。现任华安基
金管理有限公司副总经理。
2、本基金基金经理
王斌先生,硕士研究生,8年基金行业从业经验。2011年7月应届毕业加入
华安基金。历任投资研究部研究员、基金投资部基金经理助理。2018年10月起,
担任本基金的基金经理。2019年11月起,同时担任华安安顺灵活配置混合型证
券投资基金的基金经理。
历任基金经理:
陈俏宇女士,自2008年2月13日至2015年6月18日担任本基金基金经
理。
蒋璆先生,自2015年6月16日至2016年9月21日担任本基金基金经理。
饶晓鹏先生,自2015年9月7日至2020年5月25日担任本基金的基金经
理。
3、本公司采取集体投资决策制度,公司投资决策委员会成员的姓名和职务
如下:
童威先生,总经理
翁启森先生,副总经理、首席投资官
杨明先生,投资研究部高级总监
许之彦先生,总经理助理、指数与量化投资部高级总监
贺涛先生,固定收益部总监
苏圻涵先生,全球投资部副总监
万建军先生,投资研究部联席总监
崔莹先生,基金投资部助理总监
上述人员之间不存在近亲属关系。
4、业务人员的准备情况:
截至2019年6月30日,公司目前共有员工358人(不含香港公司),其中
57.5%具有硕士及以上学位,92.7%以上具有三年证券业或五年金融业从业经历,
具有丰富的实际操作经验。所有上述人员在最近三年内均未受到所在单位及有关
管理部门的处罚。公司业务由投资研究、市场营销、合规风控、后台支持等四个
业务板块组成。
二、基金托管人
(一)基金托管人基本情况
名称:中国工商银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号
成立时间:1984年1月1日
法定代表人: 陈四清
注册资本:人民币35,640,625.7089万元
联系电话:010-66105799
联系人:郭明
(二)主要人员情况
截至2019年9月,中国工商银行资产托管部共有员工208人,平均年龄33
岁,95%以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或高
级技术职称。
(三)基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自1998年在国内首家提供
托管服务以来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风险管理
和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严格履
行资产托管人职责,为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安
全、高效、专业的托管服务,展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银
行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、
社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投
资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信
贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类
齐全的托管产品体系,同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务,可
以为各类客户提供个性化的托管服务。截至2019年9月,中国工商银行共托管
证券投资基金1006只。自2003年以来,本行连续十六年获得香港《亚洲货币》、
英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上
海证券报》等境内外权威财经媒体评选的68项最佳托管银行大奖;是获得奖项
最多的国内托管银行,优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好
评。
三、相关服务机构
(一)基金销售机构
1、场外发售机构
(1)直销机构
1)华安基金管理有限公司上海业务部
地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道8号国金中心二期31层
电话:(021)38969960
传真:(021)58406138
联系人:姚佳岑
2)华安基金管理有限公司北京分公司
地址:北京市西城区金融街7号英蓝国际金融中心522室
电话:(010)57635999
传真:(010)66214061
联系人:刘雯
3)华安基金管理有限公司广州分公司
地址:广州市天河区珠江西路8号高德置地夏广场D座504单元
电话:(020)38082891
传真:(020)38082079
联系人:林承壮
4)华安基金管理有限公司西安分公司
地址:陕西省西安市高新区唐延路35号旺座现代城H座2503
电话:(029)87651812
传真:(029)87651820
联系人:赵安平
5)华安基金管理有限公司成都分公司
地址:成都市人民南路四段19号威斯顿联邦大厦12层1211K-1212L
电话:(028)85268583
传真:(028)85268827
联系人:郁晓珍
6)华安基金管理有限公司沈阳业务部
地址:沈阳市沈河区北站路59号财富中心E座2103室
电话:(024)22522733
传真:(024)22521633
联系人:杨贺
7)华安基金管理有限公司深圳业务部
地址:深圳福田区金田路2030号卓越世纪中心3号楼2008室
邮编:518000
电话:0755-82755911
联系人:唐硕
8)华安基金管理有限公司江苏业务部
地址:南京市中山南路49号商茂世纪广场19D2
电话:025-86890489
联系人:李展
9)华安基金管理有限公司华东业务部
地址:福建福州鼓楼区五四路151号宏远帝豪国际大厦2307室
电话:0591-87831775
联系人:王枫
10)华安基金管理有限公司电子交易平台
华安电子交易网站:www.huaan.com.cn
华安电子交易热线:40088-50099
智能手机APP平台:iPhone交易客户端、Android交易客户端
传真电话:(021)33626962
联系人:谢伯恩
(2)代销机构
1)中国工商银行股份有限公司
注册地址:中国北京市西城区复兴门内大街55号
办公地址:中国北京市西城区复兴门内大街55号
客户服务电话:95588
网址:www.icbc.com.cn
2)交通银行股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区银城中路188号
办公地址:上海市浦东新区银城中路188号
法定代表人:彭纯
客户服务电话:95559
网址:www.bankcomm.com
3)中国农业银行股份有限公司
注册地址:中国北京市东城区建国门内大街69号
法定代表人:周慕冰
客户服务电话:95599
网址:www.abchina.com
4)中国银行股份有限公司
注册地址:中国北京市复兴门内大街1号
办公地址:中国北京市复兴门内大街1号
法定代表人:陈四清
客户服务电话:95566
网址:www.boc.cn
5)中国建设银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街25号
办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
法定代表人:田国立
客户服务电话:95533
网址:www.ccb.com
6)招商银行股份有限公司
注册地址:中国广东省深圳市福田区深南大道7088号
办公地址:深圳市福田区深南大道7088号
法定代表人:李建红
客户服务电话:95555
网址:www.cmbchina.com
7)信达证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
办公地址:北京西城区闹市口大街9号院1号楼
法定代表人:张志刚
客户服务电话:95321
网址:www.cindasc.com
8)中信证券股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座
办公地址:广东省深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦
法定代表人:张佑君
客户服务电话:0755-23835888
网址:www.cs.ecitic.com
9)光大证券股份有限公司
注册地址:上海市静安区新闸路1508号
办公地址:上海市静安区新闸路1508号
法定代表人:周健男
客户服务电话: 95525、4008888788
网站:www.ebscn.com
10)广州证券股份有限公司
注册地址:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层
办公地址:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层
法定代表人:胡伏云
客户服务电话:95396
网址:www.gzs.com.cn
11)申万宏源证券有限公司
注册地址:上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层
办公地址:上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层
法定代表人:李梅
客户服务电话:(021)96250500
网址:www.swhysc.com
12)中银国际证券有限责任公司
注册地址:中国上海浦东银城中路200号中银大厦39层
办公地址:中国上海浦东银城中路200号中银大厦39、40、41层
法定代表人:宁敏
客户服务电话:4006208888
网址:www.bocichina.com
13)中信银行股份有限公司
注册地址:中国北京市东城区朝阳门北大街9号
办公地址:中国北京市东城区朝阳门北大街9号
法定代表人:李庆萍
客户服务电话:95558
网址:bank.ecitic.com
14)兴业银行股份有限公司
注册地址:福建省福州市湖东路154号中山大厦
办公地址:福建省福州市湖东路154号中山大厦
法定代表人:高建平
客户服务电话:95561
网址:www.cib.com.cn
15)中国邮政储蓄银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街3号
办公地址:北京市西城区金融大街3号
法定代表人:李国华
客户服务电话:95580
网址:www.psbc.com
16)国泰君安证券股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区商城路618号
办公地址:上海市银城中路168号上海银行大厦29层
法定代表人:杨德红
客户服务电话:95521
网址:www.gtja.com
17)天相投资顾问有限公司
注册地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701
办公地址:北京市西城区金融街5号新盛大厦B座4层
法定代表人:林义相
客户服务电话:(010)66045678
网址:www.txsec.com或jijin.txsec.com
18)上海长量基金销售有限公司
注册地址:浦东新区高翔路526号2幢220室
办公地址:上海市浦东新区东方路1267号11层
法定代表人:张跃伟
客户服务电话:400-820-2899
网址:www.e-rich.com.cn
19)中信建投证券股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址:北京市东城区朝内大街188号
法定代表人:王常青
客户服务电话:95587
网址:www.csc108.com
20)招商证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层
办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层
法定代表人:霍达
客户服务电话:95565
网址:www.newone.com.cn
21)广发证券股份有限公司
注册地址:广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室
办公地址:广州市天河北路183号大都会广场5、7、10、18、19、35、36、38、
39-44楼
法定代表人:孙树明
客户服务电话:95575
网址:www.gf.com.cn
22)中国银河证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街35号2-6层
办公地址:北京市西城区金融大街35号2-6层
法定代表人:陈共炎
客户服务电话:95551/4008-888-888
网址:www.chinastock.com.cn
23)兴业证券股份有限公司
注册地址:福州市湖东路268号证券大厦
办公地址:福州市湖东路268号证券大厦;
上海市浦东新区长柳路36号丁香国际东塔21楼
法定代表人:杨华辉
客户服务电话:95562
网址:www.xyzq.com.cn
24)长江证券股份有限公司
注册地址:湖北省武汉市江汉区新华路特8号
办公地址:湖北省武汉市江汉区新华路特8号
法定代表人:尤习贵
客户服务电话:95579
网址:www.cjsc.com.cn
25)安信证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层
法定代表人:王连志
客户服务电话:4008001001
网址:www.essence.com.cn
26)中信证券(山东)有限责任公司
注册地址:山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001
办公地址:青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东楼2层
法定代表人:姜晓林
客户服务电话:95548
网址:www.zxwt.com.cn
27)方正证券股份有限公司
注册地址:长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层
办公地址:长沙市芙蓉区芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层
法定代表人:高利
客户服务电话:0731-95571
网址:www.foundersc.com
28)长城证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16/17层
办公地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16/17层
法定代表人:丁益
客户服务电话:400-6666-888
网址:www.cgws.com
29) 新时代证券股份有限公司
注册地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501
办公地址:北京市海淀区北三环西路99号西海国际中心1号楼15层
法定代表人:叶顺德
客户服务电话:400-698-9898
网址:www.xsdzq.cn
30)浙商证券股份有限公司
注册地址:浙江省杭州市江干区五星路201号
办公地址:浙江省杭州市江干区五星路201号
法定代表人:吴承根
客户服务电话:95345
网址:www.stocke.com.cn/zszq/index/index.jsp
31)华安证券股份有限公司
注册地址:合肥市政务文化新区天鹅湖路198号
办公地址:合肥市政务文化新区天鹅湖路198号
法定代表人:章宏韬
客户服务电话:95318
网址:www.hazq.com
32)国都证券股份有限公司
注册地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层
办公地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层
法定代表人:王少华
客户服务电话:400-818-8118
网址:www.guodu.com
33)东海证券股份有限公司
注册地址:江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层
办公地址:上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦
法定代表人:赵俊
客户服务电话:95531
网址:www.longone.com.cn
34)中泰证券股份有限公司
注册地址:山东省济南市经七路86号
办公地址:山东省济南市经七路86号
法定代表人:李玮
客户服务电话:95538
网址:http://www.zts.com.cn/
35)中国中投证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋4层、18-
21层
办公地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋4层、18-
21层
法定代表人:高涛
客户服务电话:4006-008-008,95532
网址:www.china-invs.cn
36)国金证券股份有限公司
注册地址:成都市东城根上街95号
办公地址:成都市东城根上街95号
法定代表人:冉云
客户服务电话:95310
网址:www.gjzq.com.cn
37)深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元
办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼
法定代表人:薛峰
电话:4006-788-887
网址: www.zlfund.cn www.jjmmw.com
38)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室
办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道3588号12楼
法定代表人:陈柏青
客户服务电话:4000-766-123
网址:www.fund123.cn
39)中国国际金融股份有限公司
注册地址:北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
办公地址:北京市建国门外大街1号国贸大厦2座6层、26层、27层及28层
法定代表人:丁学东
客户服务电话:(010)65051166
网址:www.cicc.com.cn
40)北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街6号
办公地址:北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层
法定代表人:闫振杰
客户服务电话:4008886661
网址:www.myfp.cn
41)北京恒天明泽基金销售有限公司
地址:北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层
法定代表人:梁越
客服电话:4008980618
网址:www.chtfund.com/
42)一路财富(北京)基金销售股份有限公司
地址:北京市西城区阜成门外大街2号万通新世界广场A座2208
法定代表人:吴雪秀
客服电话:4000011566
网址:www.yilucaifu.com
43)海银基金销售有限公司
注册地址:上海市浦东新区东方路1217号16楼B单元
办公地址:上海市浦东新区东方路1217号16楼B单元
法定代表人:刘惠
客户服务电话: 400-808-1016
网址: http://www.fundhaiyin.com
44)深圳富济基金销售有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾路1号A栋201室
办公地址:深圳市南山区高新南七道惠恒集团二期418室
法定代表人:齐小贺
客户服务电话:0755-83999913
网址: www.jinqianwo.cn
45)国信证券股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址:深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人:何如
客户服务电话:95536
网址:www.guosen.com.cn
46)上海利得基金销售有限公司
注册地址:上海市宝山区蕴川路5475号1033室
办公地址:上海市虹口区东大名路1098号浦江金融世纪广场
法定代表人:李兴春
客户服务电话: 4000676266
网址: www.leadfund.com.cn
47)上海联泰资产管理有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路277号3层310室
办公地址:上海市长宁区福泉北路518号8号楼3层
法定代表人:燕斌
客户服务电话: 400-046-6788
网址: www.66zichan.com
48)北京虹点基金销售有限公司
地址:北京市朝阳区西大望路1号1号楼16层1603
法定代表人:董浩
客户服务电话: 400-068-1176
网址: www.jimufund.com
49)上海陆金所基金销售有限公司
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼
法定代表人:胡学勤
客服电话:400-866-6618
网址:www.lu.com
50)珠海盈米基金销售有限公司
注册地址:珠海市横琴新区宝华路6号105室—3491
办公地址:广州市海珠区琶洲大道1号宝利国际广场南塔12楼
法定代表人:肖雯
客户服务电话: 020-89629066
网站:www.yingmi.cn
51)中证金牛(北京)投资咨询有限公司
地址:北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室
法定代表人:彭运年
客户服务电话: 4008909998
网址: www.jnlc.com
52)平安证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田中心区金田路荣超大厦4036号16-20
办公地址:深圳市福田中心区金田路荣超大厦4036号16-20
法定代表人:刘世安
客户服务电话:95511-8
网址:stock.pingan.com
53)奕丰基金销售有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室 ( 入住深圳市
前海商务秘书有限公司)
办公地址:深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115 室,1116 室及 1307

法定代表人:TAN YIK KUAN
客户服务电话:400-684-0500
公司网站:www.ifastps.com.cn
54)上海天天基金销售有限公司
注册地址:浦东新区峨山路613号6幢551室
办公地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼东方财富大厦2楼
法定代表人:其实
电话:4001818188
网址: www.1234567.com.cn
55)江苏常熟农村商业银行股份有限公司
地址:江苏省常熟市新世纪大道58号
法定代表人:宋建明
客户服务电话:4009962000、0512-962000或前往常熟农商银行各营业网点进
行咨询。
网址:www.csrcbank.com
56)北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
办公地址:北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层
法定代表人:钟斐斐
客户服务电话:4000618518
网站:https://danjuanapp.com/
57)上海大智慧基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元
法定代表人:申健
客服电话:021-20292031
网址:https://www.wg.com.cn/
58)北京创金启富投资管理有限公司
注册地址:北京市西城区民丰胡同31号中水大厦215A
办公地址:北京市西城区民丰胡同31号中水大厦215A
法定代表人:梁蓉
客户服务电话:400-6262-818
公司网址:www.5irich.com
59)华金证券股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区杨高南路759号30层
办公地址:上海市浦东新区杨高南路759号30层
法定代表人:宋卫东
客户服务电话:4008211357
网址:http://www.huajinsc.cn
60)北京汇成基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座11层1108号
办公地址:北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座11层
法定代表人:王伟刚
客户服务电话:400-619-9059
公司网址:www.hcjijin.com
61)浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室
办公地址:浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2楼
法定代表人:易峥
电话:0571-88920897 4008-773-772
网址: www.5ifund.com
62)宁波银行股份有限公司
地址:宁波市鄞州区宁南南路700号
法定代表人:陆华裕
客户服务电话:95574
网址:www.nbcb.com.cn
63)上海好买基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室
办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118号903-906室
法定代表人:杨文斌
电话:400-700-9665
网址: www.ehowbuy.com
64)上海云湾基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层
法定代表人:戴新装
客服电话:4008201515
网址:www.zhengtongfunds.com
65)乾道金融信息服务(北京)有限公司
注册地址:北京市海淀区东北旺村南1号楼7层7117室
办公地址:北京市西城区德外大街合生财富广场1302室
法定代表人:王兴吉
客服电话:4000888080
网站:www.qiandaojr.com
66)华宝证券有限责任公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道100号57层
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道100号57层
法定代表人:陈林
客户服务电话:4008209898
网址:www.cnhbstock.com
67)上海汇付基金销售有限公司
注册地址:上海市黄浦区西藏中路336号1807-5室
办公地址:上海市黄浦区中山南路100号金外滩国际广场19楼
法定代表人: 张皛
客户服务电话: 400-820-2819
网址: fund.bundtrade.com
68)东海期货有限责任公司
办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 8 楼
注册地址:江苏省常州市延陵西路23、25、27、29号
法定代表人:陈太康
电话:95531/400-8888588
网址:www.qh168.com.cn
69)济安财富(北京)基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区东三环中路7号4号楼40层4601室
办公地址:北京市朝阳区东三环中路7号 财富中心A座46层 济安财富
法定代表人:杨健
客户服务电话:400-075-6663(济安财富官网) 400-071-6766(腾讯财
经)
公司网站:www.jianfortune.com
70)泰诚财富基金销售(大连)有限公司
法定代表人:林卓
地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
电话:400-6411-999
网址:www.taichengcaifu.com
71)华福证券有限责任公司
注册地址:福州市鼓楼区温泉街道五四路157号7-8层
办公地址:福州市鼓楼区温泉街道五四路157号7-8层
法定代表人:黄金琳
客户服务电话:0591-96326
网址:www.hfzq.com.cn
72)北京肯特瑞财富投资管理有限公司
注册地址:北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06
法定代表人:江卉
客服电话:个人业务:95118 企业业务:400-088-8816
公司网址:http://fund.jd.com/
73)上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址:上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室
办公地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层
法定代表人:李一梅
客户服务电话:400-817-5666
网址:www.amcfortune.com
74)平安银行股份有限公司
注册地址:中国深圳市深南中路5047号
法定代表人:谢永林
客户服务电话:95511
网址:bank.pingan.com
75)万联证券有限责任公司
注册地址:广州市天河区珠江东路11号18、19楼全层
办公地址:广州市天河区珠江东路11号18、19楼全层
法定代表人:张建军
客户服务电话:400-8888-133
网址:www.wlzq.com.cn
76)北京懒猫金融信息服务有限公司
注册地址:北京市石景山区石景山路31号院盛景国际广场3号楼1119
办公地址:北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区1111号
法定代表人:许现良
客服电话:4001-500-882
网址:www.lanmao.com
77)联讯证券股份有限公司
注册地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路55号惠州广播电视新闻中心
西面一层大堂和三、四层
办公地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路55号惠州广播电视新闻中心
西面一层大堂和三、四层
法定代表人:徐刚
客服电话:0752-95564
网址: http://www.lxsec.com
78)中民财富基金销售(上海)有限公司
注册地址:上海市黄浦区中山南路100号7层05单元
办公地址:上海市黄浦区中山南路100号7层05单元
法定代表人:弭洪军
全国统一客服电话:400-876-5716
公司网站:www.cmiwm.com
79)第一创业证券股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼
办公地址:广东省深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼
法定代表人:刘学民
客户服务电话:95358
网址:www.firstcapital.com.cn
80)国海证券股份有限公司
注册地址:广西桂林市辅星路13号
办公地址:广西壮族自治区南宁市滨湖路46号
法定代表人:何春梅
客户服务电话:95563
网址:www.ghzq.com.cn
81)武汉市伯嘉基金销售有限公司
注册地址:武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城(一期)第七幢
23层1号4号
办公地址:武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城(一期)第七幢
23层1号4号
法定代表人:陶捷
客户服务电话:4000279899
网址:http://www.buyfunds.cn
82)财通证券股份有限公司
注册地址:杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201室,501室,502室,
1103室,1601-1615室,1701-1716室
办公地址:杭州杭大路15 号嘉华国际商务中心
法定代表人:陆建强
客服电话:95336
网址:www.ctsec.com
83)中信期货有限公司
地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-
1305室、14层
法定代表人:张皓
客户服务电话:400-990-8826
网址:www.citicsf.com
84)东方证券股份有限公司
注册地址:上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层-29层
办公地址:上海市中山南路318号2号楼21层-23层、25层—29层、32、
36、39、40层
法定代表人:潘鑫军
客户服务电话: 95503
网址:www.dfzq.com.cn
85)江苏江南农村商业银行股份有限公司
住所:常州市和平中路413号
法定代表人:陆向阳
联系电话:(0519)96005
网址:http://www.jnbank.com.cn/index.html
86)宜信普泽(北京)基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809
办公地址:北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C1809
法定代表人:戎兵
网址:http://www.yixinfund.com/
客服电话:400-6099-200
87)上海通华财富基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区同丰路667弄107号201室
办公地址:上海市浦东新区杨高南路799号9楼
法定代表人:马刚
客户服务电话:95156
网址: www.tonghuafund.com
88)上海万得基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路33号11楼B座
办公地址:上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼
法定代表人:王廷富
客户服务电话:400-821-0203
89)泛华普益基金销售有限公司
注册地址:成都市成华区建设路9号高地中心1101室
法定代表人:于海锋
客户服务电话:4008-588-588
网址:www.puyifund.com/
90)中国民族证券有限责任公司
注册地址:北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观A座40层-43层
办公地址: 北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观A座40层-43层
法定代表人:姜志军
客服:400-889-5618
网站:http://www.e5618.com/
91)北京电盈基金销售有限公司
法定代表人:程刚
住所:北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1号楼36层3603室
电话:400-100-3391
网址:http://www.dianyingfund.com/
92)上海有鱼基金销售有限公司
法定代表人:林琼
办公地址:上海徐汇区桂平路391号B座19层
客服电话:021-60907378
网址:http://www.youyufund.com/
93)上海基煜基金销售有限公司
注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室(上海
泰和经济发展区)
法定代表人:王翔
公司网站:www.jiyufund.com.cn/
客户服务电话:400-820-5369
94)厦门市鑫鼎盛控股有限公司
注册地址:厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座1501-1504室
办公地址:厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座1501-1504室
法定代表人:陈洪生
客服热线:400-918-0808
公司网址:www.xds.com.cn
95)北京唐鼎耀华基金销售有限公司
注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室
办公地址:北京市朝阳区建国门外大街19号A座1504/1505室
法定代表人:张冠宇
客服电话:400-819-9868
网址:http://www.tdyhfund.com/
(96) 嘉实财富管理有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心办公楼二
期53层5312-15单元
法定代表人:赵学军
客户服务电话:4000218850
公司网站:www.harvestwm.cn
(97) 福建海峡银行股份有限公司
注册地址:福州市台江区江滨中大道358号福建海峡银行
办公地址:福州市台江区江滨中大道358号福建海峡银行
法定代表人:俞敏
客户服务热线:400-893-9999
公司网站:www.fjhxbank.com
(98) 上海挖财基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5楼
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5楼
法定代表人:胡燕亮
客户服务电话:021-50810673
网址:www.wacaijijin.com
(99)北京植信基金销售有限公司
地址:北京市密云区兴盛南路8号院2号楼106室-67
法定代表人:于龙
网站网址:www.zhixin-inv.com
客服联系方式:4006-802-123
(100)浦领基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201内3201单元
办公地址:北京市朝阳区北四环中路27号院盘古大观A座3201
法定代表人:李招弟
电话:400-876-9988
网址: www.wy-fund.com
(101)玄元保险代理有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区张杨路707号1105室
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区张杨路707号1105室
法定代表人:马永谙
联系电话:021-50701053
2、场内发售机构
本基金的场内发售机构为具有基金代销资格的上海证券交易所会员单位,具
体发售机构见发售公告。
本基金集中申购结束前获得基金代销资格的上海证券交易所会员单位可新
增为本基金的场内发售机构。
(二)注册登记机构
名称:中国证券登记结算有限责任公司
住所:北京西城区太平桥大街17号
办公地址:北京西城区太平桥大街17号
法定代表人:周明
电话:(010)59378856
传真:(010)59378907
联系人:崔巍
(三)出具法律意见书的律师事务所
名称:通力律师事务所
住所:上海市银城中路68号时代金融中心19楼
负责人:韩炯
电话:(021)31358666
传真:(021)31358716
联系人:安冬
经办律师:吕红、安冬
(四)会计师事务所和经办注册会计师
名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507单
元01室
办公地址:上海市湖滨路202号领展企业广场2座普华永道中心11楼
执行事务合伙人:李丹
联系电话:(021)23238888
传真:(021)23238800
联系人:张青萌
经办注册会计师:单峰、魏佳亮
四、基金的名称
本基金名称:华安安信消费服务混合型证券投资基金。
五、基金的类型
本基金类型:契约型开放式。
六、基金的投资目标
本基金重点投资于消费服务相关的子行业或企业,在严格控制风险的前提下,
力争把握标的行业投资机会、实现基金资产的长期稳健增值。
七、基金的投资方向
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的
A股股票等权益类证券(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股
票、权证等)、债券(包括中小企业私募债券等)、货币市场工具、资产支持证券
以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具,但须符合中国证监会
的相关规定。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当
程序后,可以将其纳入投资范围。
本基金的股票资产投资比例为基金资产的60%-95%,其中,投资于消费服
务相关的股票的比例不低于股票资产的80%,权证的投资比例不超过基金资产
净值的3%。现金、债券资产及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金
资产比例为5%-40%,其中,持有现金或者到期日在一年以内的政府债券不低
于基金资产净值的5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款
等。
八、基金的投资策略
1、资产配置策略
本基金采取相对稳定的资产配置策略,一般情况下将保持股票配置比例的相
对稳定,避免因过于主动的仓位调整带来额外的风险。在大类资产配置过程中,
本基金将使用定量与定性相结合的研究方法对宏观经济、国家政策、资金面和市
场情绪等可能影响证券市场的重要因素进行研究和预测,结合使用公司自主研发
的多因子动态资产配置模型、基于投资时钟理论的资产配置模型等经济模型,分
析和比较股票、债券等市场和不同金融工具的风险收益特征,确定合适的资产配
置比例,动态优化投资组合。
2、股票投资策略
本基金采用自上而下和自下而上相结合的方法,通过对消费服务相关子行业
的精选以及对行业内相关股票的深入分析,挖掘该类型企业的投资价值。
(1)消费服务行业的界定
本基金所指的消费服务行业总体来说包括消费行业和生产型服务行业两个
大方向。所谓消费行业是指向社会大众有偿提供有形产品及无形服务的行业以及
与这些行业密切相关的行业。而生产型服务业则是指为保持工业生产过程的连续
性、促进工业技术进步、产业升级和提高生产效率提供保障服务的服务行业。在
现实经济中,这两个行业的很多分子行业互有重叠,同时都是中国经济未来转型
和升级过程中最具增长潜力的行业。
按照世界银行的定义,消费是指居民或家庭购买所有非住房的货物和服务的
行为,这些货物和服务包括:食品、服装、家庭用品及服务、医疗保健、交通及
交通工具、通信、文教娱乐用品及服务、金融服务、保险服务、租房、其它商品
和服务等;而生产型服务行业是个较新的概念,一般认为包括业务流程外包、IT
外包、定制加工、商业咨询、广告和市场调研等业务。
据此定义,本基金借鉴上海申银万国证券研究所的行业分类方法,将家用电
器、食品饮料、轻工制造、医药生物、餐饮旅游、信息服务等六个申万一级行业
及种植业、渔业、畜禽养殖、农产品加工、采掘服务、汽车整车、交通设备服务、
服装家纺、铁路运输、环保工程与服务、公交、航空运输、银行、保险、零售等
30余个申万二级行业界定为消费服务行业。未来,本基金管理人可根据整体经
济、行业的发展变化以及申万行业分类的调整,动态调整对于消费服务行业的定
义,以适应经济社会发展的需要。
(2)子行业配置
消费服务相关的各个子行业由于所处的商业周期不同,面临的上下游市场环
境也各不相同,因此,其相关行业表现也并非完全同步,在不同子行业之间进行
资产配置有助于提高基金投资组合的总体收益,配置过程中需要考虑的具体因素
如下:
1)经济发展转型因素
在中国经济发展转型的过程中,消费服务行业的各子行业所面临的战略机会
及出现时点各不相同,本基金将密切跟踪中国经济发展及结构调整的步伐,前瞻
性地在各个子行业间进行布局,以充分分享中国经济发展与结构转型为消费服务
行业带来的发展机遇。
2)经济周期因素
消费服务行业的各个子行业对于经济周期的敏感性不同,因此,在经济周期
的不同阶段,各个子行业所面临的市场环境和发展机遇会有明显的差异,本基金
将根据基金管理人对经济周期所处阶段的判断,重点投资那些特定时期收益较大
的子行业。
3)政策因素
消费行业的发展会受到政府产业政策、价格管制、贸易管制等政策的影响,
不同子行业会因为相关政策的出台而面临或正面或负面的影响,本基金管理人将
密切跟踪政府政策的变化,重点配置于那些受益于当时政策或者未来政策变化预
期的子行业。
4)技术发展因素
技术的发展与变革可能对消费服务行业造成深远的影响,新技术和工艺的出
现可能会改变社会消费倾向,是整个社会的消费结构和方式出现根本性的变化。
鉴于此,本基金管理人将密切关注相关科学技术领域的最新进展,并重点配置于
那些受益于新技术新工艺发展的子行业。
5)经济社会因素
随着人均收入水平的提高,人口年龄结构的变化而出现的消费结构和消费习
惯的变化,会对消费服务相关子行业产生较大的影响,本基金管理人将动态地跟
踪这些变化,积极配置于符合经济社会发展趋势的相关子行业。
6)市场短期因素
中短期内,各个子行业所面临的市场需求弹性也各不相同,基金管理人将在
分析短期宏观经济形势,及子行业产品价格变化的基础上,积极配置于各个阶段
预期收益率较高的子行业。
(3)个股选择
在个股选择方面,本基金所界定的符合消费服务行业要求的上市公司分为以
下两个层次:第一个层次是目前已经满足相关条件,被界定为申万消费服务相关
子行业成分股的上市公司;另一个层次是当前仍未被界定为申万消费服务相关子
行业,但是未来消费服务相关业务可能成为其主要利润来源的上市公司。基金管
理人将对两类公司分别进行系统地分析,最终确定投资标的股票,构建投资组合。
1)第一层次的上市公司
对于目前已被界定为申万消费服务相关子行业成分股的上市公司,本基金将
采用定量与定性相结合的研究方法选择个股。
首先,本基金基于公司财务指标分析公司的基本面价值,选择财务和资产状
况良好且盈利能力较强的公司。具体的考察指标包括成长性指标(主营业务收入
增长率、息税折旧前利润增长率、现金流)、盈利指标(毛利率、净资产收益率、
投资回报率、企业净利润率)等指标。结合相关财务模型的分析,形成对标的股
票的初步判断。
其次,公司投资研究人员将通过案头研究和实地调研等基本面研究方法深入
剖析影响公司未来投资价值的驱动因素,重点从以下几个方面进行研究:
①市场竞争格局:企业在市场格局中处于有利位置,有能力进行创新投入和
技术改造;
②盈利效率:企业盈利效率较高,财务结构合理,各项财务指标在业内处于
领先水平;
③技术升级:企业核心生产技术符合国家科技创新的大政方针和经济社会发
展的内在需求且存在技术壁垒;
④公司治理:企业家精神企业的公司治理结构稳定高效,同时企业家致力于
打造企业的核心竞争力,规划公司长远发展。
⑤短期事件:企业是否有诸如整体上市、集团公司优质资产注入、并购重组、
股权激励等短期事件对公司未来发展可能会有正面的影响。
2)第二层次的上市公司
对于当前仍未被界定为申万消费服务相关子行业,但是未来消费服务相关业
务可能成为其主要利润来源的上市公司,除了采用1)中提到的定量和定性分析
方法外,还会重点关注该公司的业务构成指标和行业占比指标,分析公司主营业
务与消费服务相关业务的比例;消费服务相关业务产生的利润占比;以及该公司
消费服务相关业务未来的成长性等。
3、债券投资策略
本基金可投资于国债、金融债、企业债和可转换债券等债券品种,基金经理
通过对收益率、流动性、信用风险和风险溢价等因素的综合评估,合理分配固定
收益类证券组合中投资于国债、金融债、企业债、短期金融工具等产品的比例,
构造债券组合。
在选择利率债品种时,本产品将重点分析利率债品种所蕴含的利率风险和流
动性风险,根据利率预测模型构造最佳期限结构的利率债券组合;在选择信用债
品种时,本基金将重点分析债券的市场风险以及发行人的信用资质,信用资质主
要考察发行机构及担保机构的财务结构安全性、历史违约、担保纪录等。本基金
还将关注可转债价格与其所对应股票价格的相对变化,综合考虑可转债的市场流
动性等因素,决定投资可转债的品种和比例,捕捉其套利机会。
4、权证投资策略
本基金在实现权证投资时,将通过对权证标的证券基本面的研究,结合权证
定价模型寻求其合理估值水平,谨慎地进行投资,以追求较为稳定的收益。
5、资产支持证券的投资
本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择和把
握市场交易机会等积极策略,在严格遵守法律法规和基金合同基础上,通过信用
研究和流动性管理,选择经风险调整后相对价值较高的品种进行投资,以期获得
长期稳定收益。
九、基金的业绩比较基准
本基金业绩比较基准:中证消费服务领先指数收益率。
中证消费服务领先指数是以中证全指为样本空间,由食品饮料业,服装及其
他纤维制品制造业,文教体育用品制造业,医药生物制品业,计算机应用服务业,
金融保险业,社会服务业,传播与文化产业,零售业,以及食品、饮料、烟草和
家庭用品批发行业中总市值排名前100的股票构成,较为全面地覆盖了消费服务
行业。
如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩
比较基准推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时,基
金管理人可以根据本基金的投资范围和投资策略,确定变更基金的比较基准或其
权重构成。业绩比较基准的变更需经基金管理人与基金托管人协商一致报中国证
监会备案后及时公告,并在更新的招募说明书中列示。
十、基金的风险收益特征
本基金为混合型基金,基金的风险与预期收益高于债券型基金和货币市场基
金、低于股票型基金,属于证券投资基金中的中高风险投资品种。
十一、基金投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈
述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2019年4
月18日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复
核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至2019年3月31日。
1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 318,349,011.53 91.19
其中:股票 318,349,011.53 91.19
2 固定收益投资 - -
其中:债券 - -
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -
6 银行存款和结算备付金合计 25,082,771.42 7.18
7 其他各项资产 5,670,336.02 1.62
8 合计 349,102,118.97 100.00
2 报告期末按行业分类的股票投资组合
2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净
值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 26,816,487.88 7.80
B 采矿业 - -
C 制造业 215,477,736.67 62.66
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -
E 建筑业 6,119,882.00 1.78
F 批发和零售业 6,721,056.00 1.95
G 交通运输、仓储和邮政业 10,122,686.00 2.94
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 15,860,675.58 4.61
J 金融业 12,106,567.00 3.52
K 房地产业 18,659,532.40 5.43
L 租赁和商务服务业 1,655,088.00 0.48
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 2,965,248.00 0.86
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 1,844,052.00 0.54
合计 318,349,011.53 92.57
2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例
(%)
1 002157 正邦科技 971,700 15,828,993.00 4.60
2 300498 温氏股份 335,700 13,629,420.00 3.96
3 603707 健友股份 357,960 13,058,380.80 3.80
4 000858 五 粮 液 137,300 13,043,500.00 3.79
5 600340 华夏幸福 400,600 12,426,612.00 3.61
6 600519 贵州茅台 13,300 11,358,067.00 3.30
7 002475 立讯精密 425,500 10,552,400.00 3.07
8 002714 牧原股份 163,900 10,376,509.00 3.02
9 000568 泸州老窖 128,100 8,528,898.00 2.48
10 600845 宝信软件 258,051 8,474,394.84 2.46
4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券投资。
5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券投资。
6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投
资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属投资。
8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证投资。
9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期没有投资股指期货。
9.2 本基金投资股指期货的投资政策
无。
10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
10.1 本期国债期货投资政策
无。
10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期没有投资国债期货。
10.3 本期国债期货投资评价
无。
11 投资组合报告附注
11.1本报告期内,本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调
查的,也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
11.2本基金投资的前十名股票中,不存在投资于超出基金合同规定备选股票库
之外的股票。
11.3 其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 288,693.76
2 应收证券清算款 5,190,159.70
3 应收股利 -
4 应收利息 6,248.87
5 应收申购款 185,233.69
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 5,670,336.02
11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末未持有存在流通受限情况的股票。
十二、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,
但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实
际收益水平要低于所列数字。
(一)基金净值表现
历史各时间段基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较
(截至时间2018年12月31日)
阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④
2018.1.1至2018.12.31 -22.28% 1.46% -23.03% 1.46% 0.75% 0.00%
2017.1.1至2017.12.31 8.10% 1.02% 25.55% 0.70% -17.45% 0.32%
2016.1.1至 -2.69% 2.06% -11.85% 1.41% 9.16% 0.65%
2016.12.31
2015.1.1至2015.12.31 62.96% 3.09% 23.92% 2.39% 39.04% 0.70%
2014.1.1至2014.12.31 4.69% 1.16% 22.10% 1.07% -17.41% 0.09%
自基金合同生效日(2013.5.23)起至2013.12.31 -4.45% 1.13% 2.00% 1.37% -6.45% -0.24%
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
十三、费用概览
(一)与基金运作有关的费用
1、基金管理人的管理费
(1)本基金管理费按前一日相应类别基金份额的基金资产净值的1.5%年费
率计提。管理费的计算方法如下:
H=E×1.5%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日基金资产净值
(2)基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理
人向基金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前2个工作
日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日
期顺延。
2、基金托管人的托管费
(1)本基金托管费按前一日相应类别基金份额的基金资产净值的0.25%的
年费率计提。托管费的计算方法如下:
H=E×0.25%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日基金资产净值
(2)基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理
人向基金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前2 个工
作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
上述“一、基金费用的种类中其余费用”,根据有关法规及相应协议规定,按
费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
(二)与基金销售有关的费用
1、申购费用
(1)场外申购费率
本基金场外申购费率随申购金额的增加而递减。投资人在一天之内如果有多
笔申购,适用费率按单笔分别计算。
本基金对通过直销中心申购的养老金客户与除此之外的其他投资人实施差
别的申购费率。
养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运
营收益形成的补充养老基金,包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会
保障基金、企业年金单一计划以及集合计划。如将来出现经养老基金监管部门认
可的新的养老基金类型,基金管理人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其
纳入养老金客户范围,并按规定向中国证监会备案。非养老金客户指除养老金客
户外的其他投资人。
通过基金管理人的直销中心申购本基金份额的养老金客户申购费率为每笔
500元。
其他投资人申购本基金基金份额申购费率如下表所示:
单笔申购金额(M) 申购费率
M 1.5%
100万≤M 1.2%
300万≤M 0.8%
M≥500万 每笔1000元
(2)场内申购费率
本基金的场内申购费率由基金代销机构参照场外申购费率执行。
(3)本基金的申购费用由基金申购人承担,不列入基金财产,主要用于本
基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。
2、赎回费用
(1)场外赎回费率
本基金的赎回费率按持有期递减。赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有
人承担。本基金对持续持有期少于7日的投资者收取不低于1.5%的赎回费,并
将上述赎回费全额计入基金财产,对其他投资者收取的赎回费中将不低于其总额
的25%计入基金财产,其余用于支付登记结算费和其他必要的手续费。具体费率
如下:
赎回费率(持有期限Y)
Y<7天 1.5%
7天≤Y<1年 0.5%
1年≤Y<2年 0.25%
Y≥2年 0
注:一年指365天,两年为730天
(2)场内赎回费率
本基金的场内赎回费率参照场外赎回费率执行。
(3)赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人
赎回基金份额时收取。本基金对持续持有期少于7日的投资者收取的赎回费全额
计入基金财产,对其他投资者收取的赎回费中不低于赎回费总额的25%应归基
金财产,其余用于支付注册登记费和其他必要的手续费。
原安信基金份额持有人在安信基金终止上市前持有的基金份额,持有期限
自基金合同生效之日起计算;投资人通过集中申购和日常申购所得的基金份
额,持有期限自登记机构确认登记之日起计算(其中:集中申购份额由登记机
构在集中申购期结束后确认)。
3、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟
应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介
上公告。
4、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市
场情况制定基金促销计划,针对以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)等
进行基金交易的投资人定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,
按相关监管部门要求履行必要手续后,基金管理人可以适当调低基金申购费率和
基金赎回费率。
(三)其他费用
1、基金财产划拨支付的银行费用;
2、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用;
3、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;
4、基金份额持有人大会费用;
5、基金的证券交易费用;
6、基金的开户费用、账户维护费用;
7、基金上市费及年费(在未来系统条件允许的情况下,本基金可上市交易);
8、依法可以在基金财产中列支的其他费用。
(四)不列入基金费用的项目
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失;
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
3、基金合同生效前的相关费用;
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
(五)基金管理费、基金托管费的调整
基金管理人和基金托管人可按照本基金合同约定流程,根据基金发展情况调
整基金管理费率和基金托管费率。基金管理人必须最迟于新的费率实施前按照
《信息披露办法》的规定在指定媒介上刊登公告。
(六)基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执
行。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资
基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信
息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施
的投资管理活动,对本基金的原招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下:
章节 主要更新内容
三、基金管理人 更新了基金经理的相关信息。
华安基金管理有限公司
二○二〇年五月二十五日