农银汇理主题轮动灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(2020 年第 1 次)摘要
2020-05-29 文字大小 【 】 【打印
            
农银汇理主题轮动灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(2020 年第 1 次)摘要
基金管理人:农银汇理基金管理有限公司
基金托管人:中国工商银行股份有限公司
重要提示
农银汇理主题轮动股票型证券投资基金的募集申请经中国证监会2013年11
月20日证监许可【2013】1465号文注册,并经2015年1月7日证监许可【2015】50
号文变更注册为农银汇理主题轮动灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本
基金”)。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中
国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)注册,但中国证监会对本基金
募集申请的注册,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证,也
不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投
资者根据所持有份额享受基金的收益,但同时也要承担相应的投资风险。基金投
资中的风险包括:因整体政治、经济、社会等环境因素变化对证券价格产生影响
而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金份额持有人连续
大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金
管理风险,某一基金的特定风险等。本基金为中高风险、中高预期收益的混合型
基金产品,其风险收益水平高于货币市场基金和债券型基金,低于股票型基金。
投资有风险,投资者认购(申购)基金时应认真阅读本基金的招募说明书及基金
合同。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本基金托管人已经对本招募说明书中涉及与托管业务相关的更新信息进行
了复核、审查。本招募说明书的本次更新为依据中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及《基金合同》、
《托管协议》的修订所作出的相应更新,其余招募说明书(更新)所载内容截止
日为2020年5月28日,有关财务数据和净值表现截止日为2020年3月31日(财务数
据未经审计)。
一、基金管理人
(一)公司概况
名称:农银汇理基金管理有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区银城路 9 号 50 层
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区银城路 9 号 50 层
法定代表人:许金超
成立日期:2008 年 3 月 18 日
批准设立机关:中国证券监督管理委员会
批准设立文号:证监许可【2008】307 号
组织形式:有限责任公司
注册资本:壹拾柒亿伍仟万零壹元人民币
存续期限:持续经营
联系人:翟爱东
联系电话:021-61095588
股权结构:
股东 出资额(元) 出资比例
中国农业银行股份有限公司 904,218,334 51.67%
东方汇理资产管理公司 583,281,667 33.33%
中铝资本控股有限公司 262,500,000 15%
合 计 1,750,000,001 100%
(二)主要人员情况
1、董事会成员:
许金超先生:董事长高级经济师、经济学硕士。许金超先生 1983 年 7 月进入中国农业银行工作,
历任中国农业银行河南省分行办公室副主任、处长、副行长,中国农业银行山西
分行党委副书记,中国农业银行内蒙古自治区分行党委书记、行长,中国农业银
行采购管理部总经理,中国农业银行托管业务部总经理。2014 年 12 月起任农银
汇理基金管理有限公司董事。2015 年 5 月 28 日起任农银汇理基金管理有限公司
总经理。2019 年 3 月 4 日起任农银汇理基金管理有限公司董事长。
Bernard De Wit 先生:副董事长
工商管理硕士。Bernard de Wit 先生 1983 年进入法国巴黎银行集团工作,
1992 年至 2000 年期间在法国毕马威工作,2009 年加入法国农业信贷银行资产管
理公司,2010 年担任东方汇理资产管理集团首席风险官,2013 年担任东方汇理
资产管理集团副首席执行官兼首席运营官,2017 年担任东方汇理业务支持和控
制部门的负责人。现任东方汇理资产管理集团副首席执行官。
施卫先生:董事
经济学硕士、金融理学硕士。1992 年 7 月起任中国农业银行上海市浦东分
行国际部经理、办公室主任、行长助理,2002 年 7 月起任中国农业银行上海市
分行公司业务部副总经理,2004 年 3 月起任中国农业银行香港分行副总经理,
2008 年 3 月起任农银汇理基金管理有限公司副总经理兼市场总监,2010 年 10
月起任中国农业银行东京分行筹备组组长,2012 年 12 月起任农银汇理基金管理
有限公司副总经理兼市场总监。2019 年 5 月 7 日起任农银汇理基金管理有限公
司总经理,2019 年 8 月 27 日起兼任农银汇理基金管理有限公司首席信息官。
钟小锋先生:董事
政治学博士。1996 年 5 月进入法国东方汇理银行工作,先后在法国东方汇
理银行(巴黎)、东方汇理银行广州分公司、香港分公司、北京代表处工作。2005
年 12 月起任东方汇理银行北京分公司董事总经理。2011 年 11 月起任东方汇理
资产管理香港有限公司北亚区副行政总裁。2012 年 9 月起任东方汇理资产管理
香港有限公司北亚区行政总裁。
葛小雷先生:董事
工商管理硕士学位、高级经济师。1995 年 6 月起历任中州铝厂计划处副处
长,中国铝业股份有限公司中州分公司财务部经理、副总会计师, 青海黄河水电再生铝有限公司财务总监, 中铝财务有限责任公司副总经理、中铝融资租赁有限
公司董事、总经理。现任中铝财务有限责任公司总经理,中铝资本控股有限公司
党委委员。
冯延成先生:董事
学士学位,高级经济师。1981 年 7 月加入中国农业银行山东省分行工作。
2000 年 1 月在中国农业银行山东省分行营业部担任副书记,2004 年 6 月到中国
农业银行山东省分行担任副行长,2009 年 7 月到中国农业银行黑龙江省分行担
任副行长、行长,2014 年 4 月到中国农业银行三农政策规划部担任总经理。
王小卒先生:独立董事
经济学博士。曾任香港城市大学助理教授、世界银行顾问、联合国顾问、韩
国首尔国立大学客座教授。现任复旦大学管理学院财务金融系教授,兼任香港大
学商学院名誉教授和挪威管理学院兼职教授。
傅继军先生:独立董事
经济学博士,高级经济师。1981 年起,任江苏省盐城汽车运输公司职工教
师,江苏省人民政府研究中心科员。1991 年 3 月起任中华财务咨询公司部门经
理、副总经理、总经理、董事长。哈尔滨工业大学深圳学院兼职教授。
徐信忠先生:独立董事
金融学博士、教授。曾任英国 Bank of England 货币政策局金融经济学家;
英国兰卡斯特大学管理学院金融学教授;北京大学光华管理学院副院长、金融学
教授、中山大学岭南(大学)学院院长、金融学教授。现任北京大学光华管理学
院教授、北京大学深圳研究生院副院长。
2、公司监事
王红霞女士:监事会主席
经济学学士,高级经济师。1984 年 8 月进入中国农业银行工作,先后在中
国农业银行资金计划部、资产负债管理部任副处长、处长。2004 年 5 月开始参
与中国农业银行票据营业部筹备工作,2005 年 6 月起至 2017 年 11 月先后任中
国农业银行资金营运部所属票据营业部副总裁、金融市场部副总经理兼票据营业
部总经理、同业业务中心/票据营业部总裁。2017 年 11 月 29 日起任农银汇理基
金管理有限公司监事会主席。Jean-Yves Glain 先生:监事
硕士。1995 年加入东方汇理资产管理公司,历任销售部负责人、市场部负
责人、国际事务协调和销售部副负责人。现任东方汇理资产管理公司国际协调与
支持部负责人。
刘应锴先生:监事
工学博士,高级经济师。2006 年 3 月至 2010 年 6 月任聚光科技(杭州)股
份有限公司部门经理,2010 年 6 月进入中铝国际贸易有限公司工作,先后任国
际合作部业务经理、经营发展部副总经理、期货部副总经理、总经理。2019 年 4
月至今,任中铝资本控股有限公司战略发展部总经理、投资运营部总经理、云晨
期货有限责任公司董事,中铝融资租赁有限公司董事。
胡惠琳女士:监事
工商管理硕士。2004 年起进入基金行业,先后就职于长信基金管理有限公
司、富国基金管理有限公司。2007 年参与农银汇理基金管理有限公司筹建工作,
2008 年 3 月公司成立后任市场部总经理。
宋进举先生:监事
法律硕士。2009 年起进入基金行业,曾就职于银河基金管理有限公司。2015
年 9 月加入农银汇理基金管理有限公司,现任监察稽核部总经理。
陈帅女士:监事
工商管理硕士。2019 年 10 月加入农银汇理基金管理有限公司,现任综合管
理部资深高级经理,兼公司监事会办公室负责人。
3、公司高级管理人员
许金超先生:董事长
高级经济师、经济学硕士。许金超先生 1983 年 7 月进入中国农业银行工作,
历任中国农业银行河南省分行办公室副主任、处长、副行长,中国农业银行山西
分行党委副书记,中国农业银行内蒙古自治区分行党委书记、行长,中国农业银
行采购管理部总经理,中国农业银行托管业务部总经理。2014 年 12 月起任农银
汇理基金管理有限公司董事。2015 年 5 月 28 日起任农银汇理基金管理有限公司
总经理。2019 年 3 月 4 日起任农银汇理基金管理有限公司董事长。
施卫先生:总经理经济学硕士、金融理学硕士。1992 年 7 月起任中国农业银行上海市浦东分
行国际部经理、办公室主任、行长助理,2002 年 7 月起任中国农业银行上海市
分行公司业务部副总经理,2004 年 3 月起任中国农业银行香港分行副总经理,
2008 年 3 月起任农银汇理基金管理有限公司副总经理兼市场总监,2010 年 10
月起任中国农业银行东京分行筹备组组长,2012 年 12 月起任农银汇理基金管理
有限公司副总经理兼市场总监。2019 年 5 月 7 日起任农银汇理基金管理有限公
司总经理,2019 年 8 月 27 日起兼任农银汇理基金管理有限公司首席信息官。
刘志勇先生:副总经理
博士研究生。1995 年起先后在中国农业银行人事教育部、市场开发部、机
构业务部及中国农业银行办公室任职。2007 年起参与农银汇理基金管理有限公
司筹备工作。2008 年 3 月起在农银汇理基金管理有限公司任运营副总监、代理
市场总监等职务。2018 年 4 月 3 日起任农银汇理基金管理有限公司副总经理兼
运营副总监。
翟爱东先生:督察长
高级工商管理硕士。1988 年起先后在中国农业银行《中国城乡金融报》社、
国际部、伦敦代表处、个人业务部、信用卡中心工作。2004 年 11 月起参加农银
汇理基金公司筹备工作。2008 年 3 月起任农银汇理基金管理有限公司董事会秘
书、监察稽核部总经理,2012 年 1 月起任农银汇理基金管理有限公司督察长。
Céline Zhang(张晴)女士:副总经理
经济学硕士。1995 年 7 月起任中国国际未来公司衍生品经纪人,1996 年 7
月起任法国驻中国大使馆法国贸易委员会商业顾问,1999 年 1 月起任 PPP
GROUP 金融分析师,2000 年 1 月起任 ANDERSEN CONSULTING 金融业服务
高级顾问,2002 年 7 月起任法国兴业银行高级经理,2018 年 2 月起任东方汇理
(香港)有限公司高级经理,2019 年 4 月起任农银汇理基金管理有限公司运营
总监。2019 年 9 月 10 日起任农银汇理基金管理有限公司副总经理兼运营总监。
4、基金经理
颜伟鹏,上海交通大学硕士研究生。历任交银施罗德基金公司研究员、农银
汇理基金公司基金经理助理。现任农银汇理主题轮动灵活配置混合型证券投资基
金基金经理、农银汇理睿选灵活配置混合型证券投资基金基金经理。本基金历任基金经理:
陈富权先生:管理本基金的时间为 2015 年 4 月至 2016 年 12 月。
史向明女士:管理本基金的时间为 2015 年 5 月至 2016 年 12 月;
5、投资决策委员会成员
本基金采取集体投资决策制度。
投资决策委员会由下述委员组成:
投资决策委员会主任施卫先生,现任农银汇理基金管理有限公司总经理、首
席信息官;
投资决策委员会成员付娟女士,投资总监,农银汇理海棠三年定期开放混合
型证券投资基金基金经理;
投资决策委员会成员史向明女士,投资副总监、固定收益部总经理,农银汇
理恒久增利债券型基金基金经理、农银汇理增强收益债券型基金基金经理、农银
汇理 7 天理财债券型基金基金经理、农银汇理金丰一年定期开放债券型基金基金
经理、农银汇理金利一年定期开放债券型基金基金经理、农银汇理金泰一年定期
开放债券型基金基金经理、农银汇理天天利货币市场基金、农银汇理金鑫 3 个月
定期开放债券型发起式基金基金经理;
投资决策委员会成员赵伟先生,研究部副总经理,农银汇理医疗保健股票型
基金基金经理、农银汇理中国优势混合型基金基金经理、农银汇理中小盘混合型
基金基金经理、农银汇理行业成长混合型基金基金经理、农银汇理创新医疗混合
型基金基金经理;
投资决策委员会成员张峰先生,投资部总经理,农银汇理行业领先混合型基
金基金经理、农银汇理策略精选混合型证券投资基金基金经理、农银汇理国企改
革灵活配置混合型证券投资基金基金经理、农银汇理策略趋势混合型证券投资基
金基金经理。
6、上述人员之间不存在近亲属关系。
二、基金托管人
(一)基金托管人基本情况
名称:中国工商银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号成立时间:1984 年 1 月 1 日
法定代表人: 陈四清
注册资本:人民币 35,640,625.7089 万元
联系电话:010-66105799
联系人:郭明
(二)主要人员情况
截至 2019 年 9 月,中国工商银行资产托管部共有员工 208 人,平均年
龄 33 岁,95%以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上
学历或高级技术职称。
(三)基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自 1998 年在国内首家
提供托管服务以来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的
风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务
团队,严格履行资产托管人职责,为境内外广大投资者、金融资产管理机构
和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务,展现优异的市场形象和影响
力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基
金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、
QFII 资产、QDII 资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券
公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产
管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐全的托管产品体系,同时在国内率
先开展绩效评估、风险管理等增值服务,可以为各类客户提供个性化的托管
服务。截至 2019 年 9 月,中国工商银行共托管证券投资基金 1006 只。自 2003
年以来,本行连续十六年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香
港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境
内外权威财经媒体评选的 68 项最佳托管银行大奖;是获得奖项最多的国内
托管银行,优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。
三、相关服务机构
(一)基金份额发售机构1、直销机构:
名称:农银汇理基金管理有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区银城路 9 号 50 层
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区银城路 9 号 50 层
法定代表人:许金超
联系人:叶冰沁
客户服务电话:4006895599、021-61095599
联系电话:021-61095610
网址:www.abc-ca.com
2、代销机构:
(1)中国农业银行股份有限公司
住所:北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址:北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人:周慕冰
客户服务电话:95599
网址:www.abchina.com
(2)中国工商银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人:陈四清
联系人:李慧
客服电话:95588
网址:www.icbc.com.cn
(3)交通银行股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人:任德奇联系人:王菁
联系电话:021-58781234
客服电话:95559
网址:www.bankcomm.com
(4)深圳前海微众银行股份有限公司
注册地址:深圳市南山区沙河西路 1819 号深圳湾科技生态园 7 栋 A 座
办公地址:深圳市南山区沙河西路 1819 号深圳湾科技生态园 7 栋 A 座
法人代表:顾敏
联系人:赵云
网址:www.webank.com
客服电话:95384
传真:0755-86700688
(5)中信证券股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人:张佑君
联系人:王一通
电话:010-60838888
传真:010-60833739
客服电话:95558
网址:www.cs.ecitic.com
(6)中信证券(山东)有限责任公司
注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层
办公地址:山东省青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层
法定代表人:姜晓林
联系人:焦刚联系电话:0531-89606166
客服电话:95548
网址:sd.citics.com
(7)中国银河证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层
办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人:陈共炎
联系人:辛国政
联系电话:010-83574507
客服电话:4008-888-888 或 95551
网址:www.chinastock.com.cn
(8)广发证券股份有限公司
注册地址:广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室
办公地址:广州市天河区马场路 26 号广发证券大厦
法定代表人:孙树明
联系人:黄岚
客服电话:95575 或致电各地营业网点
网址:广发证券网 http://www.gf.com.cn
(9)光大证券股份有限公司
注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人:周健男
联系人:龚俊涛
联系电话:021-22169999
客服电话:95525
网址:www.ebscn.com(10)申万宏源证券有限公司
注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 40 层
法定代表人:李梅
联系人:陈飙
电话:021-33389888
传真:021-33388224
客服电话:95523 或 4008895523
网址:www.swhysc.com
(11)中信建投证券股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人:王常青
联系人:刘畅
联系电话:010-65608231
客服电话:4008888108
网址:www.csc108.com
(12)长江证券股份有限公司
注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人:李新华
联系人:奚博宇
电话:027-65799999
传真:027-85481900
客服电话:95579 或 4008-888-999
网址:www.95579.com
(13)中泰证券股份有限公司公司地址:济南市市中区经七路 86 号
法定代表人:李玮
联系人:徐曼华
客服热线:95538
网址:www.zts.com.cn
(14)上海天天基金销售有限公司
住所:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼
办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号金座(东方财富大厦)
法定代表人:其实
联系人:王超
电话:021-54509988
传真:021-64385308
客服电话:400-1818-188
网址:www.1234567.com.cn
(15)上海好买基金销售有限公司
住所:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼
法定代表人:杨文斌
联系人:高源
电话:021-3669631
客服电话:400-700-9665
网址:www.ehowbuy.com
(16)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
住所:浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室
办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F
法定代表人:祖国明联系人:韩爱彬
客服电话:4000-766-123
网址:www.fund123.cn
(17)深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路 8 号 HALO 广场一期四
层 12-13 室
办公地址:深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路 8 号 HALO 广场一期四
层 12-13 室
法定代表人:薛峰
联系人:龚江江
电话:0755-33227950
传真:0755-33227951
客服电话:4006-788-887
网址:www.zlfund.cn
(18)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
住所:北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 17 层
办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 17 层
法定代表人:洪弘
联系人:文雯
电话:010-83363099
传真:010-83363072
客服电话:400-166-1188
网址:http://8.jrj.com.cn
(19)和讯信息科技有限公司
住所:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层法定代表人:王莉
联系人:陈慧慧
电话:010-85657353
传真:010-65884788
客服电话:400-920-0022
网址:licaike.hexun.com
(20)上海陆金所基金销售有限公司
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号
法定代表人:王之光
联系人:宁博宇
电话:021-20665952
传真:021-22066653
客服电话:400-821-9031
网址:www.lufunds.com
(21)上海联泰基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层
邮编:200335
法定代表人:尹彬彬
联系人:兰敏
电话:021-52822063
传真:021-52975270
客服电话:400-166-6788
公司网址:www.66liantai.com
(22)中证金牛(北京)投资咨询有限公司注册地址:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层
法定代表人:钱昊旻
客服电话:4008-909-998
联系人:沈晨
电话:010-59336544
传真:010-59336586
网址:www.jnlc.com
(23)浙江同花顺基金销售有限公司
住所:杭州市文二西路 1 号 903 室
法定代表人:吴强
电话:0571-88911818
联系人:费超超
客服电话:4008-773-772
网址:fund.10jqka.com.cn
(24)北京新浪仓石基金销售有限公司
住所:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪
总部科研楼 5 层 518 室
法定代表人:李昭琛
电话:010-60619607
联系人:李唯
客服电话:010-62675369
网址:www.xincai.com
(25)珠海盈米基金销售有限公司
住所:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
法定代表人:肖雯电话:020-89629099
联系人:邱湘湘
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(26)上海利得基金销售有限公司
注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址:上海市虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 18 层
法定代表人:李兴春
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(27)北京汇成基金销售有限公司
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办公地址:北京市西城区西直门外大街 1 号院 2 号楼
法定代表人:王伟刚
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(28)上海长量基金销售有限公司
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法定代表人:张跃伟
联系人:邱燕芳
电话:021-20691831传真:021-20691861
客服电话:400-820-2899
网址:http://www.erichfund.com
(29)上海基煜基金销售有限公司
住所:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰和经
济发展区)
办公地址:上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室
法定代表人:王翔
电话:021-65370077
传真:021-55085991
客户服务电话:400-820-5369
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(30)北京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区西三旗建材城中路 12 号 17 号平房 157
办公地址:北京市通州区亦庄经济技术开发区科创十一街 18 号院京东集团
总部 A 座 15 层
法定代表人:王苏宁
电话:95118
传真:010-89189566
客服热线:95118
公司网站:kenterui.jd.com
(31)济安财富(北京)基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307
法定代表人:杨健
联系人:李海燕
联系电话:010-65309516(32)北京百度百盈基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢 1 层 101
办公地址:北京市海淀区信息路甲 9 号奎科大厦
法定代表:张旭阳
联系人:杨琳
网址:www.baiyingfund.com
客服电话:95055-9
传真:010-61951007
(33)东方财富证券股份有限公司
注册地址:西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼
办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方财富大厦
法定代表人:陈宏
联系人:付佳
电话:021-23586603
客服电话:95357
网站:http://www.18.cn
其它代销机构名称及其信息在基金管理人网站列明。
(二)登记机构
农银汇理基金管理有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区银城路 9 号 50 层
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区银城路 9 号 50 层
法定代表人:许金超
电话:021-61095588
传真:021-61095556
联系人:丁煜琼
客户服务电话:4006895599(三)出具法律意见书的律师事务所
名称:上海源泰律师事务所
住所:上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室
办公地址:上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室
负责人:廖海
联系电话:(021)51150298
传真:(021)51150398
联系人:廖海
经办律师:廖海、刘佳
(四)审计基金财产的会计师事务所
名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址:上海市黄浦区湖滨路 202 号企业天地 2 号楼普华永道中心 11 楼
法定代表人:杨绍信
联系电话:(021)23238888
传真:(021)23238800
联系人:李隐煜
经办注册会计师:薛竞、李隐煜
四、 基金名称
农银汇理主题轮动灵活配置混合型证券投资基金
五、 基金类型
契约型开放式
六、基金的投资目标本基金运用主题投资策略,把握中国经济发展和结构转型过程中各种投资主
题的轮动效应,在严格控制风险和保持良好流动性的前提下,力争实现基金资产
的长期稳定增值。
七、投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行或上市
的股票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准发行并上市的股票)、债
券(包括国债、金融债、公司债、企业债、可转债、可分离债、央票、中期票据、
资产支持证券等)、货币市场工具(包括短期融资券、正回购、逆回购、定期存
款、协议存款等)、权证以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工
具,但须符合中国证监会相关规定。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当
程序后,可以将其纳入投资范围。
本基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的比例为 0%-95%,权证资
产占基金资产净值的比例为 0%-3%,现金或到期日在一年以内的政府债券投资
比例不低于基金资产净值的 5%,其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、
应收申购款等。若法律法规的相关规定发生变更或监管机构允许,本基金管理人
在履行适当程序后,可对上述资产配置比例进行调整。
八、投资策略
本基金采用“主题投资策略” (Thematic Investment Approach),综合运用定
量和定性的分析方法,自上而下,针对经济发展和结构转型的驱动因素进行前瞻
性的分析,挖掘市场的长期性和阶段性主题投资机会,结合价值投资理念,精选
投资主题下的受益个股,力争获取市场超额收益,实现基金资产的长期稳定增值。
1、大类资产配置策略
本基金基于对宏观经济、政策面、市场面等因素的综合分析,结合对股票、
债券、现金等大类资产的收益特征的前瞻性研究,形成对各类别资产未来表现的
预判,在严格控制投资组合风险的前提下,确定和调整基金资产中股票、债券、
货币市场工具以及其他金融工具的配置比例。2、股票投资策略
本基金的股票投资将运用主题投资策略从主题发掘、主题配置和个股精选三
个层面构建投资组合。
(1)主题发掘
基金管理人从宏观经济、政策制度、技术演进和社会文化等多角度出发,动
态分析影响经济发展和企业盈利的关键性、趋势性因素,前瞻性发掘在中国发展
过程中不断涌现出的有影响力的投资主题。
(2)主题配置
在主题挖掘的基础上,基金管理人将综合考虑主题发展阶段、主题轮动效应、
主题催化因素、主题市场容量、主题估值水平等因素,确定每个主题的配置权重。
主题配置中,本基金管理人将重点考察主题的生命周期和主题轮动效应。
1)主题的生命周期
主题的生命周期是指投资主题对经济和资本市场的影响持续期。根据投资主
体对经济和资本市场影响力的强弱,可以将主题的发展分为主题萌芽、主题形成、
主题繁荣及主题衰退等四个阶段。对基金投资而言,主题萌芽期和形成期是比较
好的介入时机,而主题的繁荣期是实现投资收益的阶段。通过判断主题的生命周
期进行主题配置,可以增厚投资收益和规避投资风险。
2)主题轮动
经济发展具备多层次、多元化、长周期的特点,资本市场上会同时出现多个
相关或独立的投资主题,在不同阶段各投资主题的效应也强弱有别。本基金通过
紧密跟踪经济发展趋势,关注因内在驱动因素变化所引起的投资主题的转换和轮
动,根据投资主题的传导路径和轮动效应,把握新旧投资主题的转换时机,适时
调整基金资产在不同的投资主题间的配置比例,分享不同投资主题兴起所带来的
投资机遇。
(3)个股精选
在主题挖掘和配置的基础上,本基金将兼顾主题和价值,优选受益于相关主
题的上市公司,构建投资组合并持续优化。主题方面,综合考虑个股对投资主题
的联动逻辑、敏感程度以及获益水平等预期指标;价值方面,综合考虑公司治理、行业地位、竞争优势、财务情况和估值水平等基本面因素。主题受益程度高又具
备一定投资安全边际的个股将是本基金的投资重点。
3、债券投资策略
本基金债券投资将以优化流动性管理、分散投资风险为主要目标,同时根据
需要进行积极操作,以提高基金收益。本基金债券投资管理将主要采取以下策略:
(1)合理预计利率水平
对市场长期、中期和短期利率的正确预测是实现有效债券投资的基础。管理
人将全面研究物价、就业、国际收支和政策变更等宏观经济运行状况,预测未来
财政政策和货币政策等宏观经济政策走向,以此判断资金市场长期的供求关系变
化。同时,通过具体分析货币供应量变动,M1 和 M2 增长率等因素判断中短期
资金市场供求的趋势。在此基础上,管理人将对于市场利率水平的变动进行合理
预测,对包括收益率曲线斜度等因素的变化进行科学预判。
(2)灵活调整组合久期
管理人将在合理预测市场利率水平的基础上,在不同的市场环境下灵活调整
组合的目标久期。当预期市场利率上升时,通过增加持有短期债券等方式降低组
合久期,以降低组合跌价风险;在预期市场利率下降时,通过增持长期债券等方
式提高组合久期,以充分分享债券价格上升的收益。
(3)科学配置投资品种
管理人将通过研究国民经济运行状况,货币市场及资本市场资金供求关系,
以及不同时期市场投资热点,分析国债、央票、金融债等不同债券种类的利差水
平,评定不同债券类属的相对投资价值,确定组合资产在不同债券类属之间配置
比例。
(4)谨慎选择个券
在具体券种的选择上,管理人主要通过利率趋势分析、投资人偏好分析、对
收益率曲线形态变化的预期、信用评估和流动性分析等方式,合理评估不同券种
的风险收益水平。筛选出的券种一般具有流动性较好、符合目标久期、同等条件
下信用质量较好或预期信用质量将得到改善、风险水平合理、有较好下行保护等
特征。
4、权证投资策略本基金将从权证标的证券基本面、权证定价合理性、权证隐含波动率等多个
角度对拟投资的权证进行分析,以有利于资产增值为原则,加强风险控制,谨慎
参与投资。
九、业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为:沪深 300 指数×65%+中证全债指数×35%
十、基金的风险收益特征
本基金为中高风险、中高预期收益的混合型基金产品,其风险收益水平高于
货币市场基金和债券型基金,低于股票型基金。
十一、投资组合报告
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金基金合同规定,复核了本
招募说明书中的财务指标、净值表现和投资组合报告内容。
本投资组合报告所载数据截至 2020 年 3 月 31 日。
1、报告期末基金资产组合情况


项目 金额(元) 占基金总资产的比例
(%)
1 权益投资 399,505,510.97 86.44
其中:股票 399,505,510.97 86.44
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 584,900.00 0.13
其中:债券 584,900.00 0.13
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返
售金融资产 - -
7
银行存款和结算备付金合

57,684,604.39 12.48
8 其他资产 4,399,207.54 0.95
9 合计 462,174,222.90 100.002、报告期末按行业分类的股票投资组合
(1)报告期末按行业分类的境内股票投资组合


行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例
(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 320,277,165.18 70.46
D
电力、热力、燃气及水生产和
供应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 19,147.31 0.00
G 交通运输、仓储和邮政业 1,786,500.00 0.39
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息技术服
务业 52,768,497.16 11.61
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 8,359,350.98 1.84
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 2,244,660.00 0.49
R 文化、体育和娱乐业 14,050,190.34 3.09
S 综合 - -
合计 399,505,510.97 87.89
(2)报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通投资股票。
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细


股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净
值比例(%)
1 600529 山东药玻 762,700 25,611,466.00 5.63
2 300715 凯伦股份 761,430 24,853,075.20 5.47
3 002271 东方雨虹 691,289 23,524,564.67 5.18
4 600183 生益科技 865,100 22,899,197.00 5.045 600570 恒生电子 250,800 22,045,320.00 4.85
6 300617 安靠智电 767,425 22,040,446.00 4.85
7 603916 苏博特 1,014,200 20,060,876.00 4.41
8 300750 宁德时代 158,300 19,057,737.00 4.19
9 603019 中科曙光 337,911 14,756,573.37 3.25
10 300438 鹏辉能源 641,007 14,127,794.28 3.11
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中:政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债(可交换债) 584,900.00 0.13
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 584,900.00 0.13
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细


债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值
比例(%)
1 123044 红相转债 5,849 584,900.00 0.13
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投
资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
(1)报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细本基金本报告期末未持有股指期货。
(2)本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期末未持有股指期货。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
(1)本期国债期货投资政策
本基金本报告期末未持有国债期货。
(2)报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
(3)本期国债期货投资评价
本基金本报告期末未持有国债期货。
11、投资组合报告附注
(1)本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有被监管部门立案调查或在本
报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
(2)本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
(3)其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 356,910.37
2 应收证券清算款 3,921,128.11
3 应收股利 -
4 应收利息 13,993.31
5 应收申购款 107,175.75
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 4,399,207.54
(4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
(5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。十二、基金的业绩
本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资
产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未
来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本基金合同生效日为 2015 年 4 月 10 日,基金业绩数据截至 2020 年 3 月 31 日。
一、本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净
值增长
率①
份额净
值增长
率标准
差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差

①-③ ②-④
2015 年 4 月
10 日-2015
年 12 月 31 日
29.83% 1.39% -4.41% 1.74% 34.24% -0.35%
2016 年 1 月 1
日-2016 年
12 月 31 日
-24.59% 1.91% -6.33% 0.91% -18.26% 1.00%
2017 年 1 月 1
日-2017 年
12 月 31 日
46.68% 1.11% 13.66% 0.42% 33.02% 0.69%
2018 年 1 月 1
日-2018 年
12 月 31 日
-43.34% 1.51% -14.34% 0.87% -29.00% 0.64%
2019 年 1 月 1
日-2019 年
12 月 31 日
54.25% 1.37% 24.81% 0.80% 29.44% 0.57%
2020 年 1 月 1
日-2020 年
3 月 31 日
8.47% 2.46% -5.43% 1.25% 13.90% 1.21%
基金成立至
2020 年 3 月
31 日
36.14% 1.55% 2.90% 1.00% 33.24% 0.55%
二、自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较
农银汇理主题轮动灵活配置混合型证券投资基金
累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
(2015 年 4 月 10 日至 2020 年 3 月 31 日)本基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的比例为 0%-95%,权证资产占
基金资产净值的比例为 0%-3%,现金或到期日在一年以内的政府债券投资比例不
低于基金资产净值的 5%。本基金建仓期为基金合同生效日(2015 年 4 月 10 日)
起六个月,建仓期满时,本基金各项投资比例已达到基金合同规定的投资比例。
十三、费用概览
(一)与基金运作有关的费用
1、与基金运作有关费用种类
(1)基金管理人的管理费;
(2)基金托管人的托管费;
(3)除法律法规、中国证监会另有规定外,基金合同生效后与基金相关的
信息披露费用;
(4)基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费;
(5)基金份额持有人大会费用;(6)基金的证券交易费用;
(7)基金的银行汇划费用;
(8)基金的开户费用、账户维护费用;
(9)按照国家有关规定和基金合同约定,可以在基金财产中列支的其他费
用。
2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
(1)基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的计算
方法如下:
H=E×1.5%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金管理
费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次
性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,
顺延至法定节假日、休息日结束之日起 3 个工作日内或不可抗力情形消除之日起
3 个工作日内支付。
(2)基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计
算方法如下:
H=E×0.25%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金托管
费划款指令,基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性
支付给基金托管人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,
顺延至法定节假日、休息日结束之日起 3 个工作日内或不可抗力情形消除之日起
3 个工作日内支付。上述“1、基金费用的种类中第 3-9 项费用”,根据有关法规及相应协议规定,
按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
3、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用:
(1)基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出
或基金财产的损失;
(2)基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
(3)基金合同生效前的相关费用;
(4)其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的
项目。
4、基金管理费和基金托管费的调整
基金管理人和基金托管人可根据基金规模等因素协商一致,酌情调低基金管
理费率、基金托管费率,无须召开基金份额持有人大会。提高上述费率需经基金
份额持有人大会决议通过。
(二)与基金销售有关的费用
1、本基金的申购费率如下:
申购金额(含申购费) 申购费率
M<100 万 1.5%
100 万≤M<500 万 1.2%
M≥500 万 1000 元/笔
2020 年 5 月 28 日,本基金管理人发布了《关于面向养老金客户实施特定申
购费率的公告》,自 2020 年 5 月 29 日起,对通过本公司直销中心柜台申购本基
金的养老金客户实施特定申购费率:通过公司直销中心申购本基金的,适用的申
购费率为对应申购金额所适用的原申购费率的 10%;申购费率为固定金额的,则
按原费率执行,不再享有费率折扣。其中,养老金客户包括全国社会保障基金、
可以投资基金的地方社会保障基金、企业年金单一计划以及集合计划、企业年金
理事会委托的特定客户资产管理计划、基本养老保险基金、符合人社部规定的养
老金产品、职业年金计划、养老目标基金。如将来出现可以投资基金的住房公积金、享受税收优惠的个人养老账户、经养老基金监管部门认可的新的养老基金类
型,基金管理人将依据相关规定将其纳入养老金客户范围。
2、本基金的赎回费率如下:
持有时间 赎回费率 赎回费计入基金财产比例
T<7 天 1.5% 100%
7 天≤T<30 天 0.75% 100%
30 天≤T<3 个月 0.5% 75%
3 个月≤T<6 个月 0.5% 50%
6 个月≤T<1 年 0.5% 25%
1 年≤T<2 年 0.25% 25%
T≥2 年 0 0
注 1:就赎回费率的计算而言,3 个月指 90 日,6 个月指 180 日,1 年指 365
日,2 年指 730 日,以此类推。
注 2:上述持有期是指在注册登记系统内,投资者持有基金份额的连续期限。
后端费率:本基金采用前端收费,条件成熟时也将为客户提供后端收费的选
择。
3、基金份额净值的计算公式为:基金份额净值=基金资产净值总额/基金份
额总数。基金份额净值的计算保留到小数点后 4 位,小数点后第 5 位四舍五入,
由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在当天收市后计算,
并在 T+1 日内公告。遇特殊情况,经中国证监会同意,可以适当延迟计算或公
告。
4、基金申购份额的计算
本基金的申购金额包括申购费用和净申购金额。申购价格以申购当日(T日)
的基金份额净值为基准。申购的有效份额单位为份。申购份额计算结果按照四舍
五入方法,保留到小数点后2位,由此产生的收益或损失由基金财产承担。
计算公式:
净申购金额=申购金额/(1+申购费率)
申购费用=申购金额-净申购金额
申购份额=净申购金额/T 日基金份额净值对于适用固定金额申购费的申购:净申购金额=申购金额-申购费用
例二:假定T日本基金的份额净值为1.2000元,两笔申购金额分别为1万元和
100万元,则各笔申购负担的申购费用和获得的该基金份额计算如下:
申购1 申购2
申购金额(元,A) 10,000 1,000,000
适用申购费率(B) 1.50% 1.20%
净申购金额(C=A/(1+B)) 9,852.22 988,142.29
申购费用(D=A-C) 147.78 11,857.71
申购份额(E=C/1.2000) 8,210.18 823,451.91
5、基金赎回金额的计算
采用“份额赎回”方式,赎回价格以赎回当日(T 日)的基金份额净值为基准
进行计算,赎回金额以人民币元为单位,赎回金额计算结果按照四舍五入方法,
保留到小数点后 2 位,由此产生的收益或损失由基金财产承担。
计算公式:
赎回总金额=赎回份额T 日基金份额净值
赎回费用=赎回份额T 日基金份额净值赎回费率
净赎回金额=赎回份额T 日基金份额净值赎回费用
例三:假定某投资人在 T 日赎回 10,000 份,其在认购/申购时已交纳认购/
申购费用,该日该基金份额净值为 1.2500 元,持有年限长于 30 日但不足 1 年,
则其获得的赎回金额计算如下:
赎回费用=1.2500×10,000×0.5%=62.50 元
赎回金额=1.2500×10,000-62.5=12,437.50 元
6、申购费用由申购基金份额的投资人承担,不列入基金财产。
7、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎
回基金份额时收取。本基金对持续持有期少于 7 日的投资者收取不少于 1.5%的
赎回费并全额计入基金财产。对持续持有期少于 30 日的投资人收取的赎回费,
将全额计入基金财产;对持续持有期长于 30 日但少于 3 个月的投资人收取的赎
回费,将不低于赎回费总额的 75%计入基金财产;对持续持有期长于 3 个月但少
于 6 个月的投资人收取的赎回费,将不低于赎回费总额的 50%计入基金财产;对持续持有期长于 6 个月的投资人,将不低于赎回费总额的 25%归入基金财产。未
计入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。
8、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟
应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介
上公告。
9、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市
场情况制定基金促销计划,针对投资人定期或不定期地开展基金促销活动。在基
金促销活动期间,按相关监管部门要求履行必要手续后,基金管理人可以适当调
低基金的销售费率。
(三)基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执
行。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运
作管理办法》、《证券投资基金销售管理方法》、《公开募集证券投资基金信息
披露管理办法》及其他有关法律法规的要求,结合基金管理人对本基金实施的投
资管理活动,对 2019 年 5 月 23 日刊登的本基金招募说明书进行了更新,更新的
主要内容如下:
(一)重要提示部分
更新了招募说明书更新所载内容的截止日及有关财务数据和净值表现的截
止日。
(二)第三部分“基金管理人”
对“主要人员情况”部分进行了更新。
(三)第四部分“基金托管人”
对基金托管人基本情况进行了更新。
(四)第五部分“相关服务机构”
对基金相关服务机构进行了更新。
(五)第八部分“基金份额的申购与赎回”
增加了对养老金客户实施申购费率优惠的条款。(六)第十部分“基金的投资”
对基金的投资进行了更新。
(七)第十一部分“基金的业绩”
对基金的业绩进行了更新。
(八)第十七部分“基金的信息披露”
对部分条款进行了更改。
农银汇理基金管理有限公司
2020 年 5 月 29 日